第一篇：上海2016年證券從業(yè)《證券交易》之證券登記的種類試題

上海2016年證券從業(yè)《證券交易》之證券登記的種類試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額 C．是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

2、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的程序

D．贖回條款及回售條款

3、我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

4、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率

5、全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購方?jīng)Q定

B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購方?jīng)Q定 D．由回購雙方約定

6、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括__。A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C．具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

7、經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程中證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供一份《客戶須知》，以便客戶了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知事項(xiàng)的是__。A．全權(quán)委托投資

B．客戶與代理人之間的關(guān)系 C．公司客戶投訴電話 D．委托買賣方式的選擇

8、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值__萬元。A．20 B．30 C．40 D．50

9、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

10、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—各方托管機(jī)構(gòu)名稱 B．證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱 D．各方托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

11、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)__。A．受托資產(chǎn)管理

B．基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核 C．基金資產(chǎn)的保管

D．基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

12、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產(chǎn)

13、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A．互聯(lián)網(wǎng)

B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D．上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

14、在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進(jìn)行支付的，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時(shí)，將不少于收購總金額__的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。A．10% B．15% C．20% D．25%

15、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于__。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用

C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評(píng)估費(fèi)用

16、我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．營業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦主機(jī) C．營業(yè)部終端處理機(jī) D．場(chǎng)內(nèi)交易員

18、（）在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A．公司型基金 B．契約型基金 C．開放式基金 D．封閉式基金

19、違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是__受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實(shí)際收益 D．預(yù)期收益

20、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括__。A．速動(dòng)比率

B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C．資產(chǎn)負(fù)債率 D．銷售凈利率

21、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

22、證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求之一是以債券回購交易資金的__進(jìn)行報(bào)價(jià)。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權(quán)平均收益率

23、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為__。A．招標(biāo)購買方式 B．承銷購買方式 C．同一價(jià)購買方式 D．支付購買方式

24、（）原則即內(nèi)部控制應(yīng)包括基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售部門、涉及基金銷售的分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)、人員，并涵蓋到基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，避免管理漏洞的存在。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

25、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

2、現(xiàn)在人們所說的道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有__。A．工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B．以65家公司股票為編制對(duì)象的股價(jià)綜合平均數(shù) C．公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) D．運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

3、關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B．在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) C．管理證券投資基金5年以上

D．最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改 4、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了（）在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。A．證券投資 B．基金業(yè) C．股票業(yè) D．債券

5、國債買斷式回購的交易主體限于__。A．A賬戶 B．B賬戶 C．C賬戶 D．D賬戶

6、如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在__上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見書 D．會(huì)計(jì)報(bào)表

7、基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括__。A．嚴(yán)格授權(quán)控制

B．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制 C．建立完善的崗位責(zé)任制度 D．建立完善的信息披露制度

8、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

9、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為__。A．公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 C．非收益保證型產(chǎn)品 D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

10、在以下__主板市場(chǎng)中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

11、證券代銷包銷最長不得超過______。A．20日 B．一個(gè)月 C．40日 D．90日

12、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

13、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足__的短期金融工具。A．3個(gè)月 B．半年 C．1年 D．2年

14、向中國證監(jiān)會(huì)提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，無須提交__。A．上市報(bào)告書(申請(qǐng)書)B．公司章程

C．申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

15、我國基金托管人由__擔(dān)任。A．政策性銀行 B．中國人民銀行 C．投資銀行 D．商業(yè)銀行

16、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

17、通常情況下，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱的依據(jù)有__。A．市場(chǎng)深度 B．報(bào)價(jià)緊密度 C．政策的穩(wěn)定性

D．股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

18、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度

19、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．4

20、對(duì)企業(yè)股份制改造與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括（）。A．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性 B．企業(yè)重大變更的合法性和有效性

C．企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行股份制改造的可行性和合法性 D．發(fā)起人投資行為的合法性

21、某股價(jià)平均數(shù)，選擇A、B、C三種股票為樣本股，這三種樣本股的發(fā)行股數(shù)，某日收盤價(jià)如表1所示，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為__元。

22、關(guān)于社會(huì)公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

23、一般說來，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到確認(rèn)。具體表現(xiàn)有__。A．認(rèn)同程度小，成交量大 B．認(rèn)同程度小，成交量小 C．價(jià)升量增，價(jià)跌量減 D．價(jià)升量減，價(jià)跌量增

24、營業(yè)部應(yīng)建立__為核心的客戶管理和服務(wù)體系。A．“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)” B．“了解自己的產(chǎn)品”和“適當(dāng)性服務(wù)” C．“了解自己的客戶”和“周到性服務(wù)” D．“了解自己的產(chǎn)品”和“周到性服務(wù)”

25、下列屬于__情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲幅限制。A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金 B．增發(fā)上市的股票

C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D．股票除權(quán)日

第二篇：廣西2016年下半年證券從業(yè)《證券交易》：證券登記的種類考試題

廣西2016年下半年證券從業(yè)《證券交易》：證券登記的種

類考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起__日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

2、證券公司作為投資管理人實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化主要通過__。A．集中持股 B．實(shí)業(yè)投資 C．風(fēng)險(xiǎn)投資

D．金融工具的組合投資

3、波浪理論的最核心的內(nèi)容的基礎(chǔ)是__ A．K線理論 B．指標(biāo) C．切線 D．周期

4、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．資產(chǎn)清查 D．清算活動(dòng)

5、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺(tái)

6、根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是__。A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B．不得在營業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

7、對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據(jù)投資者的情況而定

8、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近__年無重大違法違規(guī)記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

9、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的（），主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。A．外在因素 B．內(nèi)在因素 C．個(gè)人因素 D．社會(huì)因素

10、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請(qǐng)材料送交日為__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

11、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金被稱為__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指數(shù)型 D．成長型

12、在美國，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

13、股東大會(huì)的普通決議不包括（）。A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告 B．公司章程的修改

C．公司董事會(huì)擬定的利潤分配方案 D．公司的報(bào)告

14、外盤大于內(nèi)盤，通常股價(jià)會(huì)__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

15、與別的大部分形態(tài)不同，__為我們提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)。在早期能夠預(yù)計(jì)到股價(jià)將進(jìn)行這樣的調(diào)整，那么就在下界線附近買入，在上界線附近拋出，來回做幾次短線的進(jìn)出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

16、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利 B．營銷權(quán)

C．基本權(quán)利和義務(wù) D．特種經(jīng)營權(quán)

17、上海證券賬戶當(dāng)日開立，（）日生效。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A．審計(jì) B．稽核 C．驗(yàn)資 D．評(píng)估

19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為。A．委托人 B．資產(chǎn)管理人 C．受托人 D．代理人

20、過去，我國B股曾經(jīng)實(shí)行__的回轉(zhuǎn)交易制度。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理能力風(fēng)險(xiǎn) C．匯率風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

22、證券公司從事代辦股本轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：最近凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

23、下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

24、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是__。A．證券市場(chǎng)指數(shù) B．證券市值/GNP C．證券市值/GDP D．GDP/證券市值

25、關(guān)于有效證券組合，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．有效證券組合一定在證券組合的可行域上 B．在圖形中表示就是可行域的上邊界

C．上邊界和下邊界的交匯點(diǎn)是一個(gè)特殊的位置，被稱作“最小方差組合” D．有效證券組合中的點(diǎn)一定是所有投資者都認(rèn)為最好的點(diǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、內(nèi)部信用增級(jí)包括__。A．超額抵押

B．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) C．信用證 D．擔(dān)保

2、基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有__。A．估值計(jì)算方法錯(cuò)誤 B．估值操作程序錯(cuò)誤 C．估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤 D．估值系統(tǒng)導(dǎo)人數(shù)據(jù)錯(cuò)誤

3、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

4、外商投資者在并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例高于（）的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。A．15% B．20% C．25% D．30%

5、下列關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算的說法中，正確的有__。A．客戶融資買入時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額 B．客戶融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額 C．當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算 D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額是，折算率按100%計(jì)算

6、基本分析的缺點(diǎn)主要有__。

A．預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長，對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時(shí)，預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低

B．考慮問題的范圍相對(duì)較窄 C．對(duì)市場(chǎng)長遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有效的判斷 D．預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度太短

7、憑證式債券是__。

A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B．債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

8、證券營業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對(duì)__進(jìn)行審查，合格后才能接受委托。A．委托內(nèi)容 B．委托人身份

C．委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量 D．委托買入的實(shí)際資金余額

9、按照中國證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是__。

A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B．發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜

10、我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為__。A．國家股 B．法人股

C．社會(huì)公眾股 D．外資股

11、證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

12、__會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標(biāo) B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽(yù) D．未作記錄的或有負(fù)債

13、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營銷特殊性的是__。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C多樣性 D．適用性

14、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)__形成的回購融資額度。A．收益率加權(quán) B．面值平均 C．折現(xiàn)率折現(xiàn) D．折算率折算

15、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實(shí)資本

B．債券反映和代表一定的價(jià)值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

16、我國證券交易所的理事會(huì)具有的職權(quán)包括__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會(huì)員理事 C．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

17、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

18、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．獨(dú)立性原則 D．適時(shí)性原則 19、2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)__按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

A．買入方 B．所有投資者 C．證券公司 D．出讓方

20、對(duì)于證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，具有推動(dòng)作用的因素有__。A．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．信用制度的發(fā)展 D．國際貿(mào)易的發(fā)展

21、由于特殊原因，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人可申請(qǐng)豁免披露__。A．募集說明書

B．募集說明書的某些信息 C．募集說明書摘要 D．上市公告書

22、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交__。A．上市申請(qǐng)書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

23、在我國，證券交易所普通席位不能從事__交易。A．A種股票 B．基金 C．債券

D．證券公司股票質(zhì)押貸款

24、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每日基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的（）。A．有用性 B．真實(shí)性 C．準(zhǔn)確性 D．完整性

25、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式分別為__。

A．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))B．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))C．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))D．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià))

第三篇：寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營買賣對(duì)象的是__。A．權(quán)證 B．B股 C．基金券 D．國債

2、股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優(yōu)先股票

3、甲以75元的價(jià)格買入某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么成交價(jià)格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

6、下列各項(xiàng)不屬于流通國債特點(diǎn)的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購 D．無面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲(chǔ)蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調(diào)查主要由__承擔(dān)。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．主承銷商

10、機(jī)構(gòu)投資者在投資過程中注重的事項(xiàng)主要是__。A．資產(chǎn)負(fù)債狀況 B．市場(chǎng)行情

C．投資者的生命周期 D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

11、下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

12、在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動(dòng)往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)

D．在盤整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

13、我國金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國進(jìn)出口銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．中國工商銀行

D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

14、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收（）。A．營業(yè)稅 B．消費(fèi)稅

C．企業(yè)所得稅 D．印花稅

16、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表

C．凈值變動(dòng)表 D．現(xiàn)金流量表

17、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價(jià)格低者先賣 D．成交價(jià)格高者先賣

18、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80% B．不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% D．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

19、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù) 21、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意__進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津?yàn)I海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷 B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

23、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于__范疇。A．資本市場(chǎng) B．貨款市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng)

D．長期資金融通市場(chǎng)

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動(dòng)交收 B．會(huì)計(jì)日交收 C．時(shí)點(diǎn)交收 D．定期交收

25、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并把握市場(chǎng)變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購買并持有最初的市場(chǎng)投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

2、產(chǎn)業(yè)組織政策主要包括__。A．市場(chǎng)秩序政策 B．產(chǎn)業(yè)合理化政策 C．產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策 D．產(chǎn)業(yè)布局政策

3、市場(chǎng)交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分為（）。A．現(xiàn)貨交易 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B．基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金 C．延長基金合同期限

D．按基金合同的約定進(jìn)行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(jià)(賣出價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費(fèi)

B．開放式基金的申購價(jià)(買入價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購費(fèi)

C．開放式基金的贖回價(jià)(買入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(jià)(賣出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測(cè)分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長期投資的是__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A．未被機(jī)構(gòu)聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開除 C．被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

10、依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機(jī)構(gòu)

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

12、美國存托憑證的種類有__ A．無擔(dān)保的ADR B．有擔(dān)保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

15、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有__。

A．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B．中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，核查通過后由保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見

C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機(jī)構(gòu)不得少于兩家 D．保薦機(jī)構(gòu)可以同時(shí)擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷商

16、上市公司最近24個(gè)月曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開放式基金的價(jià)格是以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．市場(chǎng)供求關(guān)系 C．市盈率

D．購買股票多少

18、若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）元。A．5000萬 B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在__的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關(guān)于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準(zhǔn)確的把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響 C．當(dāng)收益率變化很小時(shí)，凸性可以忽略不計(jì)

D．久期與凸性一起描述的價(jià)格波動(dòng)是一個(gè)精確的結(jié)果

21、以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法，正確的是（）。A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

22、關(guān)于獨(dú)立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實(shí)信用 C．可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)

D．為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有__。A．申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)性呈現(xiàn)__。A．正相關(guān) B．負(fù)相關(guān) C．同步

D．領(lǐng)先或滯后

25、套利定價(jià)模型的應(yīng)用屬于__。A．技術(shù)分析

B．行業(yè)分析和區(qū)域分析 C．公司分析

D．證券組合分析

第四篇：陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場(chǎng)所試題

陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場(chǎng)所試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

3、首次公開發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日，則對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國結(jié)算上海分公司在__日下午進(jìn)行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了__的兩層特點(diǎn)。A．期貨交易和期權(quán)交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

6、對(duì)于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。A．每股盈余成長率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

7、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，包括__。A．投資對(duì)象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

10、下列對(duì)股票市盈率的簡(jiǎn)單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是__。

A．市場(chǎng)歸類決定法 B．算術(shù)平均數(shù)法 C．趨勢(shì)調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

11、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國開放式基金的贖回費(fèi)率不超過贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

14、__的投資對(duì)象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A．成長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購手續(xù)費(fèi)為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是 2%，則該基金的申購價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺(tái)，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%

22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會(huì) B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

23、目前我國封閉式基金按照__的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話

2、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬元以上5萬元以下 B．5；1萬元以上5萬元以下 C．3；1萬元以上10萬元以下 D．5；1萬元以上10萬元以下

3、關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入有關(guān)的稅收，以下說法正確的有（）。A．依稅法征收企業(yè)所得稅 B．依稅法規(guī)定征收營業(yè)稅

C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收營業(yè)稅

4、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的__順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A．價(jià)格高低 B．?dāng)?shù)量多少 C．時(shí)間先后 D．規(guī)模大小

7、認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長期看漲期權(quán) D．長期看跌期權(quán)

8、下列關(guān)于凸性的說法錯(cuò)誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C．凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D．當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場(chǎng)外資金清算包括__。A．申購新股的資金清算 B．增發(fā)新股的資金清算 C．回購交易的資金清算

D．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算

10、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場(chǎng) B．全國銀行間債券市場(chǎng) C．證券交易所股票市場(chǎng) D．全國銀行間股票市場(chǎng)

11、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

C．2005年，我國首次明確個(gè)人可以從事資本項(xiàng)目交易

D．按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

13、首次公開發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的__。A．發(fā)行情況

B．風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．財(cái)富凈值

15、有價(jià)證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權(quán)益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項(xiàng)中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價(jià) C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

18、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

19、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場(chǎng)投資 D．股本投資

20、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時(shí)期 C．國民黨政府時(shí)期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對(duì)象 D．投資目標(biāo)

22、按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，證券賬戶可分為（）。A．自然人賬戶 B．法人賬戶 C．境外投資者賬戶 D．基金賬戶

23、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問題 D．具有開拓精神

24、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結(jié)算 B．全額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

第五篇：2015年下半年四川省證券從業(yè)《證券交易》：證券登記的種類考試試卷

2015年下半年四川省證券從業(yè)《證券交易》：證券登記的種類考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中“公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制”指的是__。A．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

2、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒收非法所得 D．罰款

3、__可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國證監(jiān)會(huì) B．證券公司 C．證券交易所 D．國務(wù)院

4、公司改組為上市公司時(shí)，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，國家可以將土地作價(jià)，以__的方式投入上市公司。A．國有法人股 B．出租 C．國家股

D．社會(huì)公眾股

5、在發(fā)行的具體申報(bào)上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由__轉(zhuǎn)報(bào)。A．國家發(fā)改委 B．行業(yè)管理部門 C．省發(fā)展改革部門

D．計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門

6、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起__后，方可交換為預(yù)備交換的股票。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．12個(gè)月

7、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

8、一般認(rèn)為，基金起源于__。A．法國 B．美國 C．日本 D．英國

9、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是__。A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

B．最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0.01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過10萬手 D．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

10、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

11、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，下列不屬于有價(jià)證券的是__。A．債券 B．憑證證券 C．股票

D．商業(yè)本票

12、行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起__日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。A．3 B．5 C．10 D．15

13、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

14、以下對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是__。A．存續(xù)期限不同 B．投資策略相同

C．影響基金價(jià)格的主要因素不同 D．收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

15、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。

A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業(yè)部

16、__是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配。A．股票投資組合管理 B．套利理論 C．資產(chǎn)配置

D．基金績效衡量

17、證券交易所必須限定__。A．上市公司數(shù)量 B．證券公司數(shù)量 C．交易席位數(shù)量 D．證券交易數(shù)額

18、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率__準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。A．能 B．不能 C．不能判斷 D．都不正確

19、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為__。A．交易性過戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

20、證券指數(shù)的編制遵循__的原則。A．公平競(jìng)爭(zhēng)

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優(yōu)先

21、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的22、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

23、上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于2007年5月31日公布了調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類，本次調(diào)整是上海證券交易所和指數(shù)公司對(duì)滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行的例行調(diào)整，其依據(jù)是__。

A．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的全部公司經(jīng)營范圍的改變 B．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的部分公司經(jīng)營范圍的改變 C．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的全部公司主營業(yè)務(wù)的改變 D．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的部分公司主營業(yè)務(wù)的改變

24、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

25、一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，投資者可于__日起贖回該部分基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、開放式基金的代銷是一種通過__等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司

D．財(cái)務(wù)顧問公司

2、個(gè)人投資者投資證券的主要目的有__。A．謀求操縱證券市場(chǎng) B．追求盈利

C．謀求資本的保值 D．謀求資本的增值

3、發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)__。A．披露安全生產(chǎn)及污染治理情況

B．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況 C．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來支出情況

D．說明是否符合國家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求

4、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．獨(dú)立性原則 D．適時(shí)性原則

5、上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股，前次募集資金投資項(xiàng)目的完工進(jìn)度不低于__是必須符合的條件。A．70% B．60% C．50% D．40%

6、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合__。A．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上 B．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為2年以上

C．可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元 D．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

7、下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

8、外國公司股票在美國上市通常采用（）的形式。A．股票 B．存托憑證 C．認(rèn)股權(quán)汪 D．股票期權(quán)

9、（）是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。A．合同書 B．保證書 C．責(zé)任書 D．承銷協(xié)議

10、關(guān)于證券交易所交易業(yè)務(wù)單元，以下說法是正確的有__。

A．會(huì)員要進(jìn)入證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的，須向證券交易所申請(qǐng)取得交易權(quán)

B．交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易

C．交易單元是指交易參與人據(jù)此可以參與證券交易所管理，享有投票權(quán)利的基本單位

D．會(huì)員參與交易及會(huì)員交易權(quán)限的管理通過交易業(yè)務(wù)單元來實(shí)現(xiàn)

11、關(guān)于動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略，下列敘述正確的有__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略

B．大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置一般是一種建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過程

C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，不提高非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長期報(bào)酬

D．大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置過程一股具有相同原則和結(jié)構(gòu)，但實(shí)施準(zhǔn)則各不相同

12、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（）人以上。A．50 B．100 C．200 D．300

13、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會(huì)員理事

14、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

15、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格 B．應(yīng)重新申購

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

16、依據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是下列__情況除外。

A．減少公司注冊(cè)資本

B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D．為了維持本公司股票價(jià)格的穩(wěn)定，不以盈利為目的的收購本公司股份

17、能明確脊椎壓縮性骨折的是 A．反常活動(dòng) B．壓痛 C．瘀斑

D．功能障礙 E．X線檢查

18、缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個(gè)方向運(yùn)動(dòng)的一種較強(qiáng)動(dòng)力。缺口的__表明這種運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)弱。A．持續(xù)時(shí)間 B．收盤價(jià) C．開盤價(jià) D．寬度

E．出現(xiàn)的時(shí)機(jī)

19、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括__。

A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)

C．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

D．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

20、公司進(jìn)行擴(kuò)張型資產(chǎn)重組的方式有__。A．收購公司 B．資產(chǎn)置換 C．公司合并 D．購買資產(chǎn)

21、上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降__的情形。A．20%以上 B．30%以上 C．50%以上 D．70%以上

22、關(guān)于公司股份收回，下列說法正確的是__。

A．無償收回是指股份有限公司無償?shù)厥栈匾呀?jīng)分派的股份

B．有償收回又稱“收買”、“回購”，是指股份有限公司按一定的價(jià)格從股東手中買回股份

C．公司減少公司資本，可能會(huì)影響該公司的股票在市場(chǎng)上的價(jià)格 D．公司減少公司資本，不會(huì)影響該公司的股票在市場(chǎng)上的價(jià)格

23、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由（）承擔(dān)。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

24、基金托管人一般通過__等方式對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)。A．計(jì)算機(jī)系統(tǒng) B．電話銀行

C．登陸上海PROP遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng) D．登陸深圳IST遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)

25、逆時(shí)針理論的八大循環(huán)包括__。A．價(jià)穩(wěn)量增，價(jià)量齊升 B．價(jià)漲量穩(wěn)，價(jià)漲量縮 C．價(jià)穩(wěn)量縮，價(jià)跌量縮

D．價(jià)格快速下跌而量小，價(jià)穩(wěn)量增