第一篇：2015年下半年湖北省《證券交易》之證券賬戶管理試題

2015年下半年湖北省《證券交易》之證券賬戶管理試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、反映企業變現能力的財務指標有__。A．或有負債和擔保負債 B．流動資產和獲利能力 C．固定資產和流動比率 D．流動比率和速動比率

2、以下不屬于資產配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素

3、假設公司上年經營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發行在外的普通股加權平均數為2億股，則基本每股收益為__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

4、下列關于證券自營業務的說法中，正確的是__。

A．證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所

C．證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監管 D．不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰

5、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

6、關于法人財產權，下列說法不正確的是__。

A．企業股份制改組的目的之一是建立規范的法人財產權

B．法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題，同時，從經濟意義上回答了資產的經營問題

C．法人財產權與企業財產所有權是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內部成員，因此，出資者所有權與法人財產權相互獨立運作

7、發行金融債券的承銷人應為金融機構，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

8、__利用行業歷年銷售額與國民生產總值、國內生產總值的周期資料進行對比，并將其在坐標圖上找出兩者的關系曲線，以此預測行業未來銷售額。A．最小二乘法 B．數理統計法 C．調查研究法 D．回歸模型法

9、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

10、在證券交易過程中，應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業務，主要是說明證券交易過程中的__。A．公正原則 B．公開原則 C．公平原則 D．對等原則

11、滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

12、在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，下面除了__外，都屬于其自律管理內容。A．制度建設 B．法律制度 C．內部監察 D．行業檢查 13、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是__。A．《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B．《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C．《管理暫行辦法》正式實施

D．《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

14、計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

15、首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。所謂詢價對象，是指符合中國證監會規定條件的機構投資者。下列不符合條件的是__。A．信托投資公司 B．財務公司

C．合格境外機構投資者(QFI D．上市公司

16、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、償還期在1年以內的國債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

18、按照我國現行做法的規定，投資者人市前應該事先到__開立證券賬戶。A．證券公司 B．銀行 C．交易所

D．登記結算公司

19、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60% 20、以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬

C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

21、__中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預期，即遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價。A．完全預期理論 B．有偏預期理論 C．市場分割理論 D．優先置產理論

22、內地企業在香港創業板上市，若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為由公眾持有的證券達到市值10億港元（在上市時決定）所需的百分比或發行人已發行股本的（）兩個百分比中的較高者。A．15% B．20% C．25% D．40%

23、中國證監會（）受理上市公司配股申報材料并對配股資格提出審核意見。A．發行審核委員會 B．上市公司監管部 C．配股審核委員會 D．發行

24、對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統中申報__股代表棄權。A．0 B．1 C．2 D．3

25、按照規定，除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．20% B．30% C．40% D．50%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

2、招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止后（）個月內有效。A．3 B．4 C．5 D．6

3、憑證試國債是一種（）債券。A．可上市流通的收益型 B．可上市流通的儲蓄型 C．不可上市流通的收益型 D．不可上市流通的儲蓄型

4、下列債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權益

D．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

5、根據《合格境外機構投資者證券交易實施細則》規定，合格境外投資者出現以下__情形時，其托管人應按有關情況報交易所備案。A．經營發生虧損 B．增加或減少注冊資本

C．涉及訴訟或在境外受到重大處罰 D．指定或變更托管人

6、QDII基金不可以以__為計價貨幣募集。A．人民幣 B．泰幣 C．美元 D．歐元

7、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經__批準。A．證券公司注冊地中國證監會派出機構 B．證券交易所

C．證券登記結算機構 D．中國證監會

8、資產管理業務，是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。A．委托人 B．受托人

C．資產管理人 D．代理人

9、投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加______或者減少______，應當按規定進行報告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

10、關于美國存托憑證方案相關參數，下列表述正確的有__。A．存托憑證適用的法律包括《證券法》和《交易法》 B．OTC交易方式指柜臺交易市場 C．QIB指合格機構投資者

D．D項，F-6指按美國《1934年證券交易法》要求以F-6表格注冊登記單，向美國證監會注冊

11、證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系得建立的環節為__。A．開戶和簽訂證券協議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協議

12、按照《公司法》規定，下列人員中不能擔任監事的有__。A．公司董事長 B．公司副經理 C．公司財務總監

D．公司所在市的總工會副主席 E．公司董事

13、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

14、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。

A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

15、下列各項中，只能采用現金軋差方式結算的金融期權是__。A．股票期權 B．股票指數期權 C．利率期權 D．貨幣期權

16、在《證券交易委托代理協議》中，乙方(證券公司營業部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，實施銀證轉賬存取方式

B．乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C．乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則

D．乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

17、以下不屬于政府支出的是__。A．投資興建高速公路 B．購買辦公用品 C．發放住房補貼

D．以上皆是政府支出

18、由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券是指__。A．貨幣證券 B．資本證券 C．商品證券 D．憑證證券

19、依據資產配置的不同，混合基金可分為__。A．偏股型基金 B．偏債型基金

C．股債平衡型基金 D．靈活配置型基金 20、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下列屬于貨幣市場的是__。A．保險市場 B．基金市場

C．回購協議市場 D．商業票據市場

21、（）專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。A．轉換賬戶 B．結算賬戶 C．轉賬賬戶 D．清算賬戶

22、公司債券每張面值__元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

23、資本公積金轉增股本所獲取的收益屬于__ A．股票股息 B．財產股息 C．資本損益

D．資本增值收益

24、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了__的運作特點。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長型基金與收入型基金

25、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是（）。A．上證成分股指數 B．上證50指數 C．上證紅利指數 D．上證A股指數

第二篇：吉林省2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券賬戶管理試題

吉林省2017年上半年證券從業資格《證券交易》：證券賬

戶管理試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券經營機構自營業務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩定性

2、上市公司通過__形式向投資者披露其經營狀況的有關信息。A．報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

3、發行人董事、監事、高級管理人員在近（）年內曾發生變動的，應披露變動情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準備金率 B．中央銀行提高再貼現率

C．中央銀行通過公開市場業務大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

5、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證

B．資產支持證券分層結構 C．現金抵押賬戶 D．超額抵押

6、關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

7、首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格，而估值是定價的基礎。通常的估值方法有兩大類，即__。A．市盈率法和市凈率法 B．市凈率法和相對估值法

C．相對估值法和現金流量貼現法 D．現金流量貼現法和重置成本法

8、首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計；創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后______個完整會計。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

9、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結算

10、報告期內，發行人向單個供應商的采購比例超過（），應披露其名稱及銷售比例。

A．總額的10%的

B．總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的 C．總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的 D．總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的

11、根據《中華人民共和國公司法》規定，股票發行價格不可以__票面金額。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關于

12、契約型證券投資基金反映的是__。A．所有權關系 B．債權債務關系 C．委托代理關系 D．信托關系

13、下列不是證券發行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業銀行 C．保險公司 D．社會團體

14、招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后——有效。

A．六個月內 B．1年內 C．18個月內 D．3個月內

15、下列各項屬于非系統風險的是__。A．政策風險

B．經濟周期波動風險 C．利率風險 D．財務風險

16、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

17、目前，我國證券投資基金托管費按__計提。A．日 B．周 C．月 D．季

18、估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應將情況向中國證監會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案 D．基金份額凈值出現錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

19、需要對樣本期間內所有變量的樣本數據進行回歸計算的是__。A．特雷諾指數 B．M2測度 C．夏普指數 D．詹森指數

20、全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括__。

A．按合同約定，及時發送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項 C．按合同約定及時發送內容完整的回購結算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券

21、在非交易過戶業務中，經辦人收到登記結算公司非交易過戶確認單的下__工作日將確認單交給申請人，并扣除實際發生的費用。A．10 B．5 C．3 D．1

22、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A．1000 B．5000 C．10000 D．50000

23、對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易的回購交易)按__計收，債券以外的其他證券品種按__計收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40%

24、國有資產折股時，折股比率不得低于__%。A．25 B．35 C．55 D．65

25、證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環節為__。A．開戶和證券交易過戶 B．開戶和簽訂證券協議

C．證券交易過戶和簽訂證券協議 D．開戶和接受具體委托

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、公開發行是指向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計超過__人的以及法律、行政法規規定的其他發行行為。A．100 B．50 C．200 D．60

2、合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具有__。

A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券 C．證券投資基金

D．在證券交易所掛牌交易的權證

3、__制訂了《關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協會 B．中國證監會 C．全國人大 D．人民銀行

4、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規模 B．基金風險 C．基金表現 D．最低投資額

5、我國基金信息披露制度體系可分為（）等層次。A．國家法律 B．部門規章 C．規范性文件 D．投資者監督

6、募集說明書約定可轉換公司債券轉股價格向下修正條款的，應當同時約定__。A．轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的 2/3以上同意；股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避 B．修正后的轉股價格不低于前項規定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

C．修正后的轉股價格不高于前項規定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

D．認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一交易日的均價

7、證券交易所向社會公布的按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。

A．基本分析 B．技術分析 C．心理分析 D．學術分析

8、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數按加權平均法計算的股價指數是__。A．上證30指數 B．深圳綜合指數 C．上證綜合指數 D．深圳成分股指數

9、__是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

A．虛假陳述 B．誤導性陳述 C．重大遺漏

D．對證券投資業績進行預測

10、深圳中小企業板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關系上實行（）。A．指數獨立 B．監察獨立 C．代碼獨立 D．運行獨立

11、關于資產評估的基本方法，下列敘述正確的有__。

A．收益現值法通常用于有收益企業的整體評估及無形資產評估等

B．用重置成本法進行資產評估時，被評估資產的原有成本是其應考慮的因素之一

C．現行市價法的適用條件：一是存在著3個及3個以上具有可比性的參照物；二是價值影響因素明確并可量化

D．采用清算價格法評估資產，應當根據公司清算時其資產可變現的價值，評定重估價值

12、下列不屬于公募基金特征是__。A．基金募集對象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監管部門的嚴格監管

13、通過滬、深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

14、債券基金的業績表現與風險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

15、根據證監會的相關規定，證券交易所不能直接或間接從事的事項是__。A．在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營利為目的的業務 C．新聞出版業務 D．安排證券上市

E．提供便利優化的交易場所

16、全國銀行間買斷式回購期限最長不得超過__天。A．15 B．31 C．61 D．91

17、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當前債券市價為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

18、合格境外機構投資者委托的托管人應當配備熟悉__等方面的專業人員負責結算業務。A．電腦 B．財務 C．投資 D．結算

19、金融期貨一般不包括__。A．利率期貨 B．貨幣期貨 C．利率互換

D．股票指數期貨

20、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當發行與交易和__。A．實行固定資產折舊制度 B．實行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

21、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是__。A．7天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．365天回購

22、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由__進行復核。A．托管機構 B．證券公司自 C．推廣機構

D．結算托管部門

23、根據中國證監會對基金類別的分類標準，__以上的基金資產投資于債券的為債券基金。A．50% B．60% C．70% D．80%

24、應計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

25、關于連續競價說法錯誤的是__。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交 B．在無撤單的情況下，委托當日有效

C．開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價

D．上海證券交易所規定，連續競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價

第三篇：2016年上半年湖北省證券從業《證券交易》之特殊交易事項考試試題

2016年上半年湖北省證券從業《證券交易》之特殊交易事

項考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離，這是基金托管人內部控制__原則的體現。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．獨立性原則

2、理財顧問服務的__要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。A．顧問性 B．專業性 C．綜合性 D．長期性

3、證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交擔保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

5、在上網定價發行方式中，投資者應在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。

A．登記結算公司 B．證券服務部 C．證券交易所 D．證券營業部 6、2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

7、__是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

8、大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數。______只能用于綜合指數，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

9、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起______日內通知債權人，并于______日內在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

10、我國證券交易所的交易規則規定，股票(基金)單筆申報最大數量應當低于__萬股(份)。A．10 B．50 C．100 D．1000

11、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

12、基金管理人應在申購、贖回開放日前__個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4

13、上海證券交易所于（）正式開業。A．1990年12月? B．1990年11月? C．1991年2月? D．1991年7月

14、結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

15、股份公司成立日期為__。A．創立大會召開日 B．發起人協議簽署日

C．中國證監會批文簽署13 D．營業執照簽發日期

16、關于證券經紀業務的監管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應當建立內部稽核制度，加強對所屬營業部業務的稽核監督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業協會

C．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

D．證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息

17、關于證券登記結算公司，下列說法錯誤的是__。A．是法人

B．以營利為目的

C．為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務

D．設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準

18、在核準制下，證券發行監管要以__為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A．中介機構盡職盡責 B．行業自律 C．加強監管

D．強制性信息披露 19、2005年10月9日，（）在全國銀行間債券市場發行人民幣債券11.3億元，是中國債券市場首次引入外資機構發行主體之一。A．國際金融公司 B．亞洲開發銀行 C．亞洲商業銀行 D．亞洲銀行

20、滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

21、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

22、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

23、某投資者以每股3元的價格購買某公司股票，該股現以15元的價格賣出，則其收入可通過執行限價為13元的__得到保護。A．市價指令 B．停損賣出指令 C．限價委托指令 D．限價賣出指令

24、世界上最早編制、最有影響的股價指數是__ A．道-瓊斯指數 B．恒生指數 C．日經指數

D．金融時報指數

25、從近年來我國開放式基金的發展看，以下說法錯誤的是（）。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務創新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發展齊頭并進 D．法律規范進一步完善

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、當收益率為9%時，某債券的價格為98元，當收益率變為9.01%時，價格為97.05元，收益率變為10%時，價格為92元，其基點價格值是__元。A．0.95 B．-0.05 C．6 D．-6

2、公司內部控制系統一般包括__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制 D．董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導

3、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名__候選人。A．董事 B．經理 C．監事

D．獨立董事

4、權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金__人民幣。

A．100萬元 B．200萬元 C．500萬元 D．1000萬元

5、下列不屬于國際收支中資本項目的是__。A．各國間債券投資 B．貿易收支 C．各國間股票投資 D．各國企業間存款

6、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A．利率風險

B．經濟周期波動風險 C．購買力風險 D．違約風險

7、發起人不能以（）作價出資。A．知識產權 B．土地使用權 C．信用 D．勞務

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、外資股招股說明書的編制一般需要經過以下__的過程。A．發行人及相關專業機構的宣講推介 B．資料準備

C．驗資指引或驗證備忘錄的編制 D．招股說明書草案的起草 E．《責任聲明書》的簽署

10、發行人推銷證券的方法有__。A．自銷 B．承銷 C．分銷 D．代銷

11、作為證券交易所會員，其義務之一是__。A．按規定轉讓交易席位

B．對證券交易所的會員活動進行監督 C．參加會員大會

D．接受證券交易所的監督

12、下列關于購買力風險的說法，正確的是__。

A．購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險

B．在通貨膨脹情況下，物價普遍上漲，社會經濟運行秩序混亂，企業生產經營的外部條件惡化，證券市場也難免深受其害，所以購買力風險是難以回避的 C．在通貨膨脹條件下，隨著商品價格的上漲，證券價格也會上漲，投資者的貨幣收入有所增加，會使他們忽視購買力風險的存在并產生一種貨幣幻覺

D．購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券

13、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監事會 D．董事長

14、以下不屬于財政補貼的是__。A．價格補貼 B．財政貼息 C．轉移支付

D．企業虧損補貼

15、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

16、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發 B．客戶資料管理 C．客戶需求調查 D．建立客戶網絡

17、目前，對于國內證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關規定，分 別獨立進行__。A．賬簿設置 B．賬套管理 C．賬務處理

D．基金凈值計算

18、關于貨幣市場基金的信息披露，下列說法錯誤的有（）。A．貨幣市場基金需要定期披露基金份額

B．按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節假日的收益公告

C．當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5％ 時，基金管理人應當在事件發生之日起5日內就此事項進行臨時報告，至少披露發生日期、偏離度、原因及處理方法

D．在半報告和報告的重大事件揭示中，應披露報告期內偏離度的絕對值達到或超過0.5％的信息，包括事件發生的日期、偏離程度、進行臨時報告的披露報刊和披露日期

19、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指（）。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發行的可轉換債券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

20、__制訂了《關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協會 B．中國證監會 C．全國人大 D．人民銀行

21、下列說法正確的是__。

A．證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣5萬元

B．證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣10萬元

C．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣10萬元 D．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣5萬元

22、關于資產評估，下列表述準確的是__。

A．資產評估是指由專門的評估機構和人員依據國家規定和有關數據資料，根據特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當的評估原則、程序、評價標準，運用科學的評估方法，以統一的貨幣單位，對被評估的資產進行評定和估算 B．資產評估的目的是按照預先目標評估公司資產的價值，確認所有者的財產和權益

C．資產評估是指由專門的財務機構和人員依據國家規定和有關數據資料，根據特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當的評估原則、程序、評價標準，運用科學的評估方法，以統一的貨幣單位，對被評估的資產進行評定和估算 D．資產評估是指由專門的財務機構和人員依據行業規定，根據特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當的評估原則、程序、評價標準，運用科學的評估方法，以統一的貨幣單位，對被評估的資產進行評定和估算

23、證券公司在特殊情況下（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

24、股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量一般應為__以上。A．2萬股 B．3萬股 C．1萬股 D．5萬股

25、證券公司申請介紹業務資格時，中國證監會自受理申請材料之日起__個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A．5 B．15 C．20 D．30

第四篇：寧夏省證券從業《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業《證券交易》之交易席位試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權證 B．B股 C．基金券 D．國債

2、股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優先股票

3、甲以75元的價格買入某企業發行的面額為100元的3年期貼現債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進債券的最終收益率，那么成交價格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

6、下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調查主要由__承擔。A．會計師事務所 B．證券監督機構 C．證券交易所 D．主承銷商

10、機構投資者在投資過程中注重的事項主要是__。A．資產負債狀況 B．市場行情

C．投資者的生命周期 D．風險偏好

11、下列各項不屬于證券登記結算公司業務的是__。A．證券賬戶設立

B．結算賬戶的設立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發表證券投資咨詢報告

12、在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發出錯誤的信號

13、我國金融債券的發行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發銀行 C．中國工商銀行

D．中國農業發展銀行

14、中央銀行票據本質上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應征收（）。A．營業稅 B．消費稅

C．企業所得稅 D．印花稅

16、基金會計報表一般不包括__。A．資產負債表 B．利潤表

C．凈值變動表 D．現金流量表

17、根據相關規定，當日交易結束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

18、非公開發行股票，發行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

19、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發行人盈利預測數據包含了（）的，應特別說明。A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目 B．經常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現數 21、2007年8月，國家外匯管理局批復同意__進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區 B．天津濱海新區 C．深圳濱海新區 D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內__。A．注銷 B．再次發行 C．配售

D．上市交易

23、同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

25、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于戰術性資產配置與戰略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案

2、產業組織政策主要包括__。A．市場秩序政策 B．產業合理化政策 C．產業保護政策 D．產業布局政策

3、市場交易的組織形態，根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分為（）。A．現貨交易 B．遠期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據我國《基金法》的規定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉為開放式基金 B．基金份額持有人申請贖回的基金 C．延長基金合同期限

D．按基金合同的約定進行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預測分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長期投資的是__。A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業資格的人員可以獲得執業證書的是__。A．未被機構聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴重違紀行為被開除 C．被中國證監會認定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

10、依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立的__擔任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機構

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發 B．客戶資料管理 C．客戶需求調查 D．建立客戶網絡

12、美國存托憑證的種類有__ A．無擔保的ADR B．有擔保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

15、關于保薦機構，下列說法正確的有__。

A．保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

B．中國證監會依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構出具保薦意見

C．證券發行采取聯合保薦形式的，保薦機構不得少于兩家 D．保薦機構可以同時擔任證券發行的主承銷商

16、上市公司最近24個月曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開放式基金的價格是以（）為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．市場供求關系 C．市盈率

D．購買股票多少

18、若某上市公司股票是預備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產應不低于人民幣（）元。A．5000萬 B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在__的適當持有期間內不改變資產配置狀態，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價格和利率的二階導數關系

B．與久期一起可以更加準確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結果

21、以下關于按流通受限與否分類的說法，正確的是（）。A．未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓制的股份

22、關于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用 C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業的運動狀態直接與經濟周期的相關性呈現__。A．正相關 B．負相關 C．同步

D．領先或滯后

25、套利定價模型的應用屬于__。A．技術分析

B．行業分析和區域分析 C．公司分析

D．證券組合分析

第五篇：湖北省2016年下半年證券從業《證券交易》之客戶資產托管模擬試題

湖北省2016年下半年證券從業《證券交易》之客戶資產托

管模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。

A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業部

2、下面不屬于制定內部控制制度原則的是__。A．適時性原則 B．全面性原則

C．合法合規性原則 D．有效性原則

3、股票價格指數期貨的交易單位的計算公式是__。A．交易所規定的總價值/每點價值 B．交易所規定的每點價值×股票價格 C．股票價格/基礎指數的數值

D．基礎指數的數值×交易所規定的每點價值

4、政府發行證券的品種僅限于（）。A．銀行票據 B．基金 C．債券 D．股票

5、對于累積優先股票和非累積優先股票，下列說法正確的有__。

A．累積優先股票是公司在任何營業內未支付的優先股股息可以累積起來，由以后營業的盈利一起付清

B．在實踐中，有時累積優先股股息也并不一定必然補足，如果公司已經積累了優先股股息，現又打算發放普通股股息，則也可以不付清優先股股息，而允許優先股票轉換成普通股票

C．公司不論以往的優先股股息是否派足，都可以按當年的盈利狀況按順序分派當年的優先股股息和普通股股利

D．對于股份公司來說，非累積優先股不會加重公司付息分紅的負擔。但對于投資者來說，股息收入的穩定性差

6、根據有關規定，設立股份有限公司的，應于創立大會結束后30日內由——向公司登記機關申請設立登記。A．全體股東指定的代表 B．董事會 C．發起人 D．董事長

7、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A．利率風險

B．經濟周期波動風險 C．購買力風險 D．違約風險

8、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協商解決股權分置問題。A．董事會

B．A股市場相關股東 C．H股市場相關股東 D．B股市場相關股東

9、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率__短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

10、只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

11、境外上市外資股主要由（）等構成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

12、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取__方式。A．網上定價 B．網上競價 C．公開競價 D．交易所競價

13、資本市場直線的Y軸截距代表__。A．無風險收益率 B．風險溢價 C．風險的價格 D．效用等級

14、在其他情況相同的情況下，信用等級較高的債券，收益率較__；信用等級較低的債券，收益率較__。A．低；高 B．高；高 C．低；低 D．高；低

15、上市公司就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、在估計股票內在價值的模型中，零增長模型實際上是假定股利增長率等于零時的__。

A．不變增長模型 B．可變增長模型 C．兩階段增長模型 D．三階段增長模型

17、關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

18、國內生產總值(GDP)是指一個國家(或地區)所有__在一定時期內生產活動的最終成果。A．本國居民 B．國內居民 C．常住居民

D．常住居民但不包括外國人

19、我國《公司法》對監事會或監事的規定正確的是__。A．有權向股東會提出罷免董事、經理的建議 B．股份有限公司監事會至少每6個月召開1次 C．有限責任公司的監事會會議每年至少召開1次 D．出席會議的監事可以不在會議記錄上簽字

20、人們的金融產品選擇依賴的__，主要有心理上的和個人自身的因素。A．外在因素 B．內在因素 C．個人因素 D．社會因素

21、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A．特殊機構證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機構證券賬戶 D．國有企業證券賬戶

22、著名的有效市場假設理論是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凱恩斯

23、目前我國證券市場采用的是__結算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

24、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．2 C．3 D．4

25、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據有關規定，一般來說，基金份額持有人的權利包括（）。A．基金投資收益權 B．日常投資決策權 C．基金份額處分權

D．剩余基金財產分配權

2、在證券經紀業務關系中，委托人的義務有__。A．接受交易結果 B．履行交割清算義務

C．全權委托經紀商代理交易 D．按規定繳存交易結算資金

3、以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變，這種資產配置方式是__。A．戰略性資產配置 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．投資組合保險策略

4、目前，我國證券投資基金管理費按__計提。A．H B．周 C．月 D．季

5、依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

6、對發行公司盈利預測的規定是，凡報告的利潤實現數未達到盈利預測的_____,上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責人應在指定的報刊上公開道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

7、假設某貨幣市場基金8月18 El的基金資產凈值為35000萬元人民幣，8月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。那么，該貨幣市場基金8月19日應計提的銷售服務費是__元。A．2397 B．2406 C．2431 D．2439

8、關于指數化投資策略和免疫投資策略之間的聯系和區別，下列說法正確的有__。

A．指數化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數策略和免疫策略都假定市場價格是公平的均衡交易價格 C．兩者都能有效避免利率風險

D．兩者的區別在于處理利率暴露風險的方式不同

9、橫向比較行業增長性的具體做法包括__。A．確定該行業是否屬于周期性行業

B．比較該行業的年增長率與GNP、GDP的年增長率 C．計算各觀察年份該行業銷售額在GNP中所占的比重

D．利用行業的歷史數據分析過去的增長情況，并據此預測未來的發展趨勢

10、在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長，市場利率變動所導致的價格波動幅度__。A．越大 B．不變 C．越小 D．為零

11、分解、組合和整合技術都是對金融工具的結構進行整合，其共同優點在于__。A．固定性和科學性 B．穩定 C．牢固性

D．靈活、多變和應用面廣

12、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當具備下列__條件。A．已按照規定披露公司報告

B．根據國家有關規定完成重新登記3年以上

C．自營業務資產狀況和流動性良好，符合有關監管要求

D．注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產不低于5億元人民幣

13、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

14、在基金運作中，具有核心作用的是__。A．基金份額持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金銷售機構

15、發行人應在披露上市公告書后（）內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日

16、公司運用債券投資，不僅取得一筆營運資本，而且還向債權人購得一項以公司總資產為基礎資產的（）。A．平價期權 B．看漲期權 C．看跌期權 D．以上都不對

17、發行人應披露__制度的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況。A．股東大會

B．董事會、監事會 C．獨立董事 D．董事會秘書

18、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起__個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。A．1 B．3 C．5 D．7

19、證券發行方式有__。A．注冊制 B．審批制 C．審核制 D．核準制

20、普通股籌資的優點不包括__。

A．普通股籌資沒有固定的利息負擔。公司有盈余，并認為適合分配股利，就分給股東；若公司盈余較少，或雖有盈余但資金短缺或有更有利的投資機會，可不支付或少支付股利 B．普通股實際上是對公司總資產的一項看漲期權，如果一個公司具有良好的收益能力和成長性，加之股東只承擔有限責任，那么，普通股對投資者更具吸引力，因為執行該項期權可獲得較高的預期收益

C．普通股沒有固定的到期日，利用普通股籌集的是永久性的資金，除非公司清算才能償還，對保證公司最低的資金需求有重要意義 D．發行普通股可以加強公司的剩余控制權

21、下列不屬于公募基金特征是__。A．基金募集對象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監管部門的嚴格監管

22、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約類別包括__。A．期貨類資產的遠期合約 B．債權類資產的遠期合約 C．股權類資產的遠期合約 D．遠期匯率協議

23、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金資產凈值

24、證券市場的產生有以下哪幾點原因__。

A．證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展 B．證券市場的形成得益于股份制的發展 C．證券市場的形成得益于信用制度的發展 D．證券市場的形成得益于國有化的發展

25、某公司目前卷入了一場經濟糾紛，對方已經向法庭提出了訴訟賠償請求，一旦這起訴訟案件敗訴，公司可能面臨著巨額賠償。對于這一事件，下列說法正確的是__。

A．這次訴訟對公司而言是一種或有資產

B．由于或有事項不一定發生，因此訴訟對公司股價不會產生任何影響 C．公司敗訴會影響公司資產的流動性

D．即使公司敗訴，公司的速動比率也不會受到影響