第一篇：2黑龍江辰能集團公司母子公司管理制度(修 改)

黑龍江辰能集團公司母子公司管理制度（暫行）

一、總則

第一條 為確立母子公司的出資關系，建立資本聯結紐帶，規范母子公司的權利、義務關系，充分發揮集團的整體優勢，根據《中華人民共和國公司法》、國家體改委《關于企業集團建立母子公司體制的指導意見》（體改生

[1998]27號）、《黑龍江辰能集團章程》，并結合公司實際情況，特制定本制度。

第二條 本制度所指集團公司為黑龍江辰能集團公司，為辰能集團的母公司。集

團公司本部不含事業部，子公司為集團公司全資子公司和控股子公司。集團公司單獨投資設立的公司為其全資子公司，集團公司持有50%以上股權，或持有股權雖不足50%但擁有相對控制權的公司為其控股子公司。

第三條 集團公司內設電力事業部，作為集團公司電力主業的利潤責任主體。

二、母子公司權限劃分

第四條 集團公司是向子公司、參股公司出資并行使股東職能，具有資本運營和

投資決策等多種功能的公司制企業。集團公司是集團的戰略規劃中心、投資管理中心、資本運營中心、人力資源中心和財務管理中心。

第五條 集團公司的主要職能是：依照相關法律法規和集團章程，組織制定和實

施集團公司的發展戰略規劃；開展投融資、資產重組等資本運營活動；決定集團內的重大事項；推進成員企業的產權結構及組織結構調整；協調成員企業之間的關系；編制集團的合并會計、統計報表；統一管理集團的名稱、商標、商譽等無形資產；建立集團的營運網絡和信息網絡；有利于形成集團整體經營優勢的其他職能。

第六條 子公司作為經營與利潤中心，享有自主經營權。

第七條 集團公司、子公司都是依法設立的公司制企業法人，各自享有獨立的法

人財產權，獨立行使民事權利，承擔民事責任。

第八條 集團公司作為戰略規劃中心，各子公司的發展戰略規劃、年度經營計劃

應服從集團整體發展戰略規劃。

第九條 集團公司作為資本運營中心，各子公司的投融資行為應符合《黑龍江辰

能集團公司投資管理制度》的有關規定。

第十條 集團公司作為財務中心，制定統一、完整的會計核算制度和財務管理制

度，決定集團內部母子公司利益分配格局，統一財務審計監督。各子公司的財務管理應符合《黑龍江辰能集團公司財務管理制度》的有關規定。第十一條 集團公司作為人力資源中心，主要通過產權關系行使人事管理職能，依照股權比例派遣董事、監事。

第十二條 全資子公司的總經理由集團公司組織人事部考查，集團公司總經理

任免，副總經理、三總師由子公司總經理提名，集團公司組織人事部考查，集團公司總經理批準；控股子公司總經理由集團公司推薦，組織人事部考查，子公司董事會聘任，副總經理、三總師由子公司總經理提名，子公司董事會批準，集團公司組織人事部備案。

第十三條 分配。全資子公司的稅后利潤應全額上繳集團公司；控股子公司的稅后利潤分配由子公司提出利潤分配預案，集團公司外派董事在子公司董事會行使表決權。

第十四條 集團公司本部與事業部分別擁有以下管理權限：

戰略規劃與投資決策權限：事業部戰略規劃和年度經營計劃應符合集團公司發展戰略規劃；投資行為應符合《黑龍江辰能集團公司投資管理制度》的有關規定。

主要經營管理人員的任免：事業部部長由集團公司組織人事部考查，總經理任免；副部長由事業部部長提名，集團公司總經理批準；事業部主要管理人員由事業部部長任免。事業部員工的人事管理由集團公司組織人事部負責。

財務核算與經營管理職能：事業部設立財務崗位，接受事業部部長的領導，從事常規性財務工作，接受集團公司財務審計部的業務指導，事業部實行單獨核算。

利潤分配：事業部利潤全額上繳。

三、監督、考核與獎懲

第十五條 集團公司作為股東，有權了解、監督子公司投資和經營情況。第十六條 子公司、事業部按照《黑龍江辰能集團公司財務管理制度》的有關

規定定期通過集團公司經營管理部向集團公司財務審計部報送財務

報表，接受集團公司財務檢查和業務指導。

第十七條 子公司、事業部按照《黑龍江辰能集團公司內部審計管理制度》的有關規定，接受集團公司的審計。

第十八條 集團公司每年年初通過子公司董事會與子公司經營班子簽訂經營及

管理業績指標合同，年底據此考核，按照指標完成情況，給予相應

第十九條

第二十條的獎勵與懲罰。事業部部長接受集團公司考核。

四、附則 本制度由集團辦公室負責解釋。本制度自董事會通過，董事長簽發之日起正式生效、實施。

第二篇：2黑龍江辰能集團公司母子公司管理制度

黑龍江辰能集團公司母子公司管理制度

一、總則

第一條 為確立母子公司的出資關系，建立資本聯結紐帶，規范母子公司的權利、義務關系，充分發揮集團的整體優勢，根據《中華人民共和國公司法》、國家體改委《關于企業集團建立母子公司體制的指導意見》（體改生

[1998]27號）、《黑龍江辰能集團章程》，并結合公司實際情況，特制定本管理制度。

第二條 本制度所指集團公司為黑龍江辰能集團公司，為辰能集團的母公司，集

團公司本部為不含事業部的集團公司職能機構簡稱，子公司為集團公司全資子公司和控股子公司。母公司單獨投資設立的公司為其全資子公司，母公司持有50%以上股權，或持有股權雖不足50%但擁有實際控制權的公司為其控股子公司。

第三條 集團公司內設電力事業部，作為集團公司電力主業的利潤責任主體。

二、母子公司權限劃分

第四條 母公司是向子公司、參股公司出資并行使出資人（股東）職能，具有資

本運營和投資決策等多種功能的公司制企業。母公司是集團的戰略規劃中心、投資管理中心、資本運營中心、人力資源中心和財務管理中心。

第五條 母公司的主要職能是：依照法定程序和集團章程，組織制定和實施集團

公司的長遠規劃和發展戰略；開展投融資、資產重組等資本運營活動；決定集團內的重大事項；推進成員企業的產權結構及組織結構調整；協調成員企業之間的關系；編制集團的合并會計、統計報表；統一管理集團的名稱、商標、商譽等無形資產；建立集團的營運網絡和信息網絡；有利于形成集團整體經營優勢的其他職能。

第六條 子公司作為經營與利潤中心，享有自主經營權。

第七條 母公司、子公司都是依法設立的公司制企業法人，各自享有獨立的法人

財產權，獨立行使民事權利，承擔民事責任。

第八條 母公司作為戰略規劃中心，各子公司的發展戰略與規劃、經營計劃

應服從母公司制定的集團整體發展戰略與規劃。

第九條 母公司作為資本運營中心，各子公司的投融資行為應符合《黑龍江辰能

集團公司投資管理制度》的有關規定。

第十條 母公司作為財務中心，制定統一、完整的會計核算制度和財務管理制度，決定集團內部母子公司間利益分配格局，統一財務審計監督。各子公司的財務管理應符合《黑龍江辰能集團公司財務管理制度》的有關規定。第十一條 母公司作為人力資源中心，主要通過產權關系行使重要人事管理職

能，依照股權比例派遣董事、監事，依照聘用、考查、黨政聯席會審批等有關程序推薦子公司總經理、副總經理、財務主管等高級管理人員的人選。母公司可以培養集團后備力量為目的，決定部分集團員工在集團內任職輪換及升遷。

第十二條 全資子公司的總經理由母公司組織人事部考查，母公司總經理任免，副總經理、三總師由子公司總經理提名，母公司組織人事部考查，母公司總經理批準；控股子公司總經理由母公司推薦，組織人事部考查，子公司董事會聘任，副總經理、三總師由子公司總經理提名，母公司組織人事部考查，子公司董事會批準，母公司組織人事部備案。

第十三條 分配。全資子公司的稅后利潤應全額上繳母公司；控股子公司的稅

后利潤分配由子公司提出利潤分配預案，母公司外派董事在子公司董事會行使表決權。

第十四條 集團公司本部與事業部分別行使以下管理權限：

戰略規劃與投資決策權限：事業部戰略規劃和經營計劃應服從

集團公司發展戰略規劃要求；投資行為應符合《黑龍江辰能集團公司投資管理制度》的有關規定。

主要核心經營管理人員的任免：事業部部長由集團公司組織人事部

考查，總經理任免；副部長由事業部部長提名，集團公司總經理批準；事業部內部主要管理人員由事業部部長任免。事業部內部所有人員人事管理由集團公司組織人事部統一管理。

財務核算與經營管理職能：事業部設立財務崗位，接受事業部部長的領導，進行財務常規性業務工作，但應接受集團公司財務審計部的業務指導，對事業部實行單獨核算。

利潤分配：事業部利潤全額上繳。

三、監督、考核與獎懲

第十五條 母公司作為出資人（股東），有權了解、監督子公司投資和經營情況。第十六條 子公司按照《黑龍江辰能集團公司財務管理制度》的有關規定定期

通過母公司經營管理部向母公司財務審計部報送財務報表，接受母

公司財務檢查和業務指導。

第十七條 子公司應按照《黑龍江辰能集團公司內部審計管理制度》的有關規

定，接受母公司的審計。

第十八條 母公司每年年初通過子公司董事會與各子公司經營班子簽訂經營及

管理業績指標合同，年底據此考核，按照指標完成情況，給予相應的獎勵與懲罰。

第十九條 事業部應按照《黑龍江辰能集團公司財務管理制度》的有關規定定

期通過集團公司經營管理部向集團公司財務審計部報送財務報表，接受集團公司財務檢查和業務指導；同時，應按照《黑龍江辰能集

團公司內部審計管理制度》的有關規定，接受集團公司審計；事業

部部長接受集團公司考核。

四、附則

第二十條本管理制度由集團公司集團辦公室負責解釋。

第二十一條本管理制度自集團公司董事會通過，董事長簽發之日起正式生效、實施。

第三篇：3黑龍江辰能集團公司投資管理制度

黑龍江辰能集團公司投資管理制度

一、總則

第一條 按照建立現代企業制度的要求，為保證股東利益，促進投資決策的科學

化和民主化，根據《黑龍江辰能集團章程》制定本制度。

第二條 投資管理旨在通過規范集團公司的投資行為，建立有效的投資風險防范

機制，強化對投資活動的管理，將投資決策建立在科學的基礎之上，努

力實現投資結構最優化和綜合效益最大化。

第三條 投資管理是指集團公司對本部及全資子公司、控股子公司、參股公司、事業部的投資行為從立項、論證、實施到回收投資整個過程實施的管理。

第四條 投資管理遵循保護投資者權益，放開經營權的基本方針，并堅持管理和

服務相結合、過程介入和信息共享相結合的原則，最大限度地促進企業

投資行為健康發展。

第五條項目管理是投資管理的主要形式，論證、審核、監控是投資管理的主要

內容。

第六條戰略決策委員會是集團公司的非常設機構，其組成人員由公司董事會聘

任，戰略決策委員會在董事會授權范圍內對集團公司投資項目具有一票

否決權。

第七條 集團公司設投資管理部，投資管理部是集團公司實施投資管理的職能部

門，其主要職責是：參與制定集團公司長期產業發展規劃；主持制定年

度投資計劃；集團公司本部投資項目的策劃、論證與監管；負責子公司

和事業部的投資項目的審查、登記和監管。

二、投資

第八條依據企業會計準則，投資是指企業為通過分配來增加財富，或為謀求其

他利益，而將資產讓渡給其他單位所獲得的另一項資產。投資分為短期

投資和長期投資。長期投資分為長期債權投資和長期股權投資。例如：

對外借款、股權、債券、商業票據、期貨、委托理財、基金等。

第九條 集團公司及子公司、參股公司、事業部應各自制定產業發展中長期戰略

規劃和投資計劃。子公司、事業部投資計劃應依照相關管理流

程制定（《投資計劃流程》），并報集團公司經營管理部轉呈投資管

理部備案。

第十條 投資應堅持以戰略為宗旨，以市場為導向，以效益為中心，以集團品牌

為標志，逐步形成主業突出、行業特點鮮明的產業體系。

第十一條 投資應符合國家、地區產業政策，以及集團公司中長期戰略發展規劃。第十二條 投資應經過可行性論證，可行性論證的內容包括國家產業政策分析、行業發展狀況分析、戰略與效益分析、程序分析、技術與管理分析、法

律分析、風險分析及其它方面的分析。集團公司本部投資可行性論證主

要由投資管理部負責，子公司及事業部投資可行性論證主要由投資單位

組織進行，集團公司投資管理部關鍵過程介入，代表集團公司收集相關

信息并在集團公司內部審核程序中發表意見。可行性論證力求全面、真

實、準確及可行。

第十三條 非投資類子公司對外投資總規模不得超過其凈資產的50%。

第十四條 集團公司逐步建立、完善和管理集團內部投資信息網絡系統，集團內

逐步實現國家政策動向、市場動態、項目合作等信息的共享。

三、審核

第十五條按照投資項目下管一級和公司治理的原則，集團公司只直接受理所屬

一級全資子公司、事業部的投資申報。其它企業的投資項目均按照規定

程序，由集團公司外派董事依據集團公司審核意見在其董事會行使表決

權。各子公司、事業部涉及重大商機和商秘的投資項目可由集團公司外

派董事直接報送集團公司總經理，由集團公司總經理確認在集團公司內

部對該類項目的審核或備案管理的流轉程序。

第十六條集團公司內部的投資管理實行審核制和備案制相結合的方式。實行審

核制的投資項目包括：

1.子公司和事業部投資計劃以外的項目；

2.全資子公司、事業部單項投資額度在200萬元人民幣（含200萬

元）以上的項目；

3.控股子公司單項投資額度在500萬元人民幣（含500萬元）以上的項目；

4.子公司、事業部的所有境外投資與合作項目（包括辦事機構）；

5.集團公司本部直接投資的項目。

上述范圍以外的投資項目實行備案制。

第十七條 依據集團章程及集團公司董事會工作細則，在總經理審核權限范圍以

內的投資項目的審核流程為部門初審、總經理審核并簽署意見后實施；在總經理審核權限范圍以外的投資項目經部門初審后，由總經理簽署意

見后上報集團公司戰略決策委員會或集團公司董事會審核、董事長簽署

意見后實施。

第十八條集團公司的投資審核原則：

1、符合國家、地區產業政策以及集團公司的長期戰略發展規劃；

2、經濟效益良好；

3、嚴格遵守集團公司投資決策程序；

4、上報資料齊全、真實、可靠；

5、法律手續完善；

6、與企業投資能力相適應；

7、資金、技術、人才、原材料有保證。

第十九條 按本制度應上報審核的項目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協議等法律文件且未發生任何實際投資行為之前，備齊以下資

料，全資子公司、事業部經集團公司經營管理部直接上報集團公司投資

管理部，控股子公司、參股公司由外派董事通過經營管理部上報集團公

司投資管理部：

1、項目投資申請報告或建議書；

2、投資企業對投資項目的投資決定或決議；

3、項目可行性研究報告；

4、有關合同（協議）草案；

5、資金來源及被投資企業的資產負債情況；

6、有關合作單位的資信情況；

7、政府的有關許可文件；

8、項目負責人的資格及能力等。

第二十條 集團公司投資管理部在收到總經理審核權限范圍以內的項目報批的全部資料后，應組織戰略發展部、財務審計部、經營管理部對該項目進

行初審，并形成項目初審意見。對初審予以否決的項目，在征求集團公

司主管領導同意后，由投資管理部將初審意見書面返回申報單位，并將

項目資料納入項目庫管理。申報單位對初審意見有異議的，可申請復查

一次。

第二十一條 集團公司投資管理部在收到總經理審核權限范圍以外的項目所報批的全部資料后，應組織戰略發展部、財務審計部、經營管理部、專

家庫中的有關專家對該項目進行初審，并提出初審意見。對初審予

以否決的項目，在征求集團公司總經理同意后，由投資管理部將初

審意見書面返回申報單位，項目資料入項目庫。

第二十二條 經初審認為可行的在總經理審核權限范圍以內的投資項目，投資管

理部在征求主管領導及專家庫中的有關專家意見，形成項目投資意見，上報總經理審核。審核通過的投資項目，審核單位立項，投資管理部將

項目資料進入項目庫；審核未通過的投資項目，通知項目申報單位，并

將項目資料入項目庫。

第二十三條 經初審認為可行的在總經理職權審定范圍以外的投資項目，投資管

理部在征求有關專家及總經理意見后，形成投資意見，由投資管理部提

出召集集團公司戰略決策委員會或董事會召開投資審議會的建議。投資

審議會的內容是：查詢項目基本情況，比較選擇不同的投資方案；對項

目的疑點、隱患提出質詢；評價項目執行人的資格及能力等；提出項目

最終決議。

第二十四條 董事長根據投資審議會的決議，簽署相關文件。審核通過的投資項

目，審核單位立項，集團公司投資管理部將項目資料納入項目庫管理；審核未通過的投資項目，通知項目申請人，投資管理部將項目資料入項

目庫。

第二十五條 投資管理部根據審核意見，下達書面批復文件。一般情況下，在收

到投資申報單位的上報申請后，應在十五個工作日以內完成項目的審查

與批復。

第二十六條 凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實施后十五個工作日內向集

團公司經營管理部提交備案材料，包括《商業計劃書》、《可行性分析報

告》、《投資分析報告》、合同、章程等，經營管理部將備案資料轉交投

資管理部存檔一份。

四、監控

第二十七條 集團內的項目投資管理實行投資、經營和監管相結合的原則。投資

單位對投資項目按照項目管理方式指定項目負責人，做到責、權、利相

對等，確保項目按計劃實施。

第二十八條 投資單位在項目正式立項并確定項目負責人后，應再確定一名項目

監督人，由項目負責人與投資單位投資項目主管領導簽訂項目責任合同

書，項目負責人負直接責任。人員的確定采用投資單位指定項目負責人、審核單位指定項目監督人的原則。

第二十九條 集團公司本部投資項目的項目監督人由投資管理部的人員擔任。項

目監督人的主要職責是：對項目全過程實行跟蹤監管；督促項目負責人

加強項目運作管理和資金財務管理；及時發現和向有關領導匯報項目實

施過程中出現的問題，并提出解決的辦法和建議。

第三十條 項目負責人應定期將項目進展情況向主管領導和項目監督人做出書

面匯報（子公司及事業部的項目匯報資料送達集團公司經營管理部備

案，由其轉呈投資管理部的項目監督人），并接受集團公司的審計。

第三十一條 集團公司經營管理部對子公司及事業部的重大投資項目進行跟蹤

檢查，幫助解決各種實際問題，協調各方面的關系。

五、責任

第三十二條 集團公司外派董事應按照集團公司的審核意見，對投資項目決策表

態，不得個人自行表態。對投資項目存在問題故意隱瞞不報的，一經發

現，集團公司將追究該董事的行政責任，造成重大損失的，要追究法律

責任。

第三十三條 對投資項目因管理不善或用人不當致使企業資產流失、企業嚴重虧

損或造成其它嚴重后果的，要追究相關責任人的責任；對投資項目因決

策失誤或審查、把關不嚴，造成經濟損失的，也應追究相關責任人的責

任。

第三十四條 對投資項目的主管領導、負責人、監督人或其它工作人員違反本規

定、玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊造成嚴重損失的要追究相關人員的行政及法律責任。集團公司每年至少進行一次投資項目的審計監察工

作。

第三十五條 集團公司把子公司及事業部貫徹執行本辦法的情況作為對業務單

位負責人及產權代表考核內容之一。

六、其它

第三十六條 本制度適用于集團公司本部、全資子公司及事業部，其它企業可參

照執行。

第三十七條 本制度由集團公司投資管理部負責解釋。

第三十八條 本制度由集團公司董事會審議通過、董事長簽署后生效，自下發之

日起執行。

第四篇：9黑龍江辰能集團公司派出人員管理辦法

黑龍江辰能集團公司派出人員管理制度

第一條派出人員指集團公司正式員工根據工作需要派到集團公司全資子公司、控股子公司、參股公司工作的人員。包括派駐企業經營班子成員和財務負責人。

第二條派出人員由集團公司組織人事部考核，總經理批準。派駐企業經營班子

成員由集團公司部長及以上人員出任。

第三條派出人員在派出期間，集團公司保留其人事檔案關系。

第四條派出人員在派出之日起，其工資、福利待遇按派駐企業標準核定并由其

承擔。如派駐企業所支付的標準低于集團公司標準，則由集團公司負責支付二者的差額部分。按規定個人應繳納的補充養老保險金、失業保險金、住房公積金應于每年一月底之前向集團公司財務審計部一次繳清。

第五條異地工作的派出人員往返哈市的差旅費，由派駐企業核銷。

第六條派出經營班子成員在派出期間向派駐企業總經理或董事會負責，并接受

其考核。考核結果在集團公司組織人事部備案。

第七條派出財務負責人業務向集團公司財務審計部負責，工作向派駐企業負

責，接受集團公司和派駐企業雙重考核。

第八條派出財務負責人薪酬（工資、社保、福利、獎金等）的發放采取“轉移

支付”的方式，即派駐企業根據核定的標準將等額現金轉入集團公司規定帳戶，由集團公司根據雙重考核的結果予以發放。

第九條派出財務負責人是否貫徹集團公司的意圖要作為其績效考核的重要內

容。

第十條派出財務人員任期采取輪崗制，輪崗期限為兩年。

第十一條派出人員調離或任期結束前，應由集團公司對其進行離任審計，視審計結果做出調離或輪崗決定。

第十二條派出人員在任職期滿或派駐企業停止經營時，回集團公司另行安

排工作。派出經營班子成員要經過集團公司有關部門的離任審計，審計合 1

格后方可回集團公司工作。

第十三條 本制度由集團公司組織人事部負責解釋。

第十四條 本辦法的修改與補充由集團公司總經理辦公會決定。

第十五條 本辦法自總經理辦公會批準，總經理簽發之日起公布、實施。

第五篇：6黑龍江辰能集團公司重大決策制度

黑龍江辰能集團公司重大決策制度

第一條 本制度所稱重大決策的范圍是：集團公司本部、事業部的重大決策及以

股東身份對子公司、參股公司行使的重大決策權。

（一）集團公司本部的重大決策主要內容為：金額超過1000萬元人民幣（含1000萬元）的投資及擔保。須經集團公司董事會批準。

（二）對事業部行使重大決策權的主要內容包括以下三方面：

1．事業部的重大投融資決策。事業部所有的境外投資及合作項目、單項投資金額1000萬元人民幣以上的項目，項目經既定程序上報集團公司董事會決定。

2．事業部管轄電廠重大產權變動。電力事業部追求大電廠控股權的產權變更方案、參股大電廠股權結構調整方案上報集團公司董事會決定。

（三）對子公司行使重大決策權的主要內容包括以下五個方面：

1．子公司產權變動。其中，各子公司管理層收購、員工持股計劃、員工退休金計劃等應經集團公司審閱并按法定程序實施；全資子公司的兼并、分立、破產、歇業、股權變動需經集團公司批準并在集團公司本部的直接領導下實施；控股子公司、參股公司的股權變動，在子公司按法定程序決策前，集團公司外派董事應事先向集團公司報告，并按集團公司董事會的決定在子公司董事會上行使表決權。

2．子公司重大的投資決策。子公司的境外投資與合作項目、全資及控股子公司投資金額1000萬元人民幣以上的項目、投資計劃以外的項目屬于重大投資范圍。以上項目，凡屬全資子公司都須經集團公司董事會批準；控股子公司、參股公司，由集團公司外派的董事事先向本部報告，并按集團公司董事會的決定在子公司董事會上行使表決權。

3．子公司經營方式的變更。全資子公司轉制為承包經營或實行委托經營，應經集團公司董事會批準。

4．對子公司的融資管理。子公司對其它企業的舉債擔保應在集團公司

同意的范圍內進行。全資子公司對集團公司以外的企業進行擔保，單項

金額超過500萬元人民幣應經集團公司董事會批準；控股子公司、參股

公司對集團公司以外的企業進行擔保，單項金額超過500萬元人民幣應

由集團公司外派董事事先向本部報告，并按集團公司董事會的決定在子

公司法定決策機構上行使表決權。

5．子公司重大福利性的支出。子公司重大福利性支出等重大敏感問題

應在集團公司同意的范圍內進行。

第二條 實施重大投資決策的主導思想是：投資方向合理、投資規模適當、投資

結果有效。

第三條 實施重大決策的原則是民主化、科學化和規范化。

（一）民主化。凡屬重大決策，在決議前應讓參與決策人員充分了解情況，充分發表意見。決議時應經董事會集體討論并得到半數以上同意才能做出決定。在董事會休會期間，經董事會授權，可由董事長召集相關董事先行決議，但應由下次董事會追認。

（二）科學化。凡列入重大決策范圍的問題，在提交董事會討論前，屬集團公

司本部直接決策的事項都應指定有關部門或戰略決策委員會進行可行

性分析并提交研究報告；凡屬子公司的重大決策事項，集團公司本部也

應審查其可行性研究報告，特別重大的問題應事先經過專家的論證。

（三）規范化。規范化是實行民主化、科學化的保證。所有重大決策應遵守國

家有關的規定依法進行；內部應以規范決策程序，并嚴格遵循。

第四條．重大決策的流程

依據集團章程及董事會工作細則，在董事會審核權限以內的投資項目由

集團公司投資管理部牽頭，會同戰略發展部、經營管理部、財務審計部

以及專家庫中的有關專家出具初審意見，形成項目初審意見。對初審予

以否決的項目，在征求集團公司總經理同意后，由投資管理部將初審意

見書面返回申報單位，并將項目資料納入項目庫管理。初審認為可行的項目，投資管理部將項目投資意見會同相關資料文件上報總經理辦公會

審核，再上報集團公司戰略決策委員會或集團公司董事會審定、董事長

簽署決策意見后執行。審核通過的投資項目，出資單位開始立項，集團

公司投資管理部將項目資料納入項目庫管理；審核未通過的投資項目，通知項目申請人，投資管理部將項目資料入項目庫。

第五條．重大決策的責任

（一）董事會對決議事項的全過程承擔責任。包括決策是否正確，實施是否有

力以及最終結果是否達到預期目標等。董事會成員對本人在決策過程中

所持態度承擔責任，重大決策決議過程均應有詳細記錄。

（二）戰略決策委員會及其他專門機構的職責是對提請董事會決議的重大決策

事項提前組織可行性研究，為董事會決議提供分析依據，戰略決策委員

會以其論證的科學性、正確性對董事會承擔責任。

（三）集團公司本部相關部門是重大決策的執行機構，其職責是準確實施董事

會的決議事項，報告實施進展情況，協調實施過程中的矛盾。

第五條 集團公司監事會對重大決策程序的合法性實行遵循審計，對決策的實施

過程進行監督，對決策的結果負責評審并做出結論。

第六條本制度由集團公司投資管理部負責解釋。

第七條本管理制度自集團公司董事會通過，董事長簽發之日起正式生效、實施。