第一篇：銷售公司2019法律工作總結（精選）

銷售公司2019法律工作總結

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按照《*銷售公司2019年法律工作要點》的要求，一年來，銷售公司法律事務工作在總公司的指導和銷售公司領導的關心和支持下，圍繞企業的中心工作，全面貫徹股份公司法律工作電視會議精神，從企業依法治理、合同管理、糾紛處理、法律風險源分析預防等方面做了一定的工作，現將有關情況總結一、一年來的主要工作：

（一）積極調動各種資源，深入開展依法治理工作按照股份公司“四五”普法指導意見和總公司“四五”普法規劃及依法治理實施方案的文件精神，結合銷售公司的實際情況，公司深入開展了依法治理工作，充分調動企業內外各種資源，力求使企業在法治范圍內做到規范運作，努力達到依法治企的目的。

1、分層次做好全員普法工作，加強領導干部、經營管理人員及基層員工法律知識的學習，提高運用法律管理的意識和能力。對于領導干部著重做好法律意識的加強以及法律風險的防范與控制工作，而對于具體崗位人員則偏重于專業法律知識的輔導，以法律理論知識結合上級公司下發的典型案例評析、糾紛案件分析等資料及時組織學習，如對投資計劃管理組織相關人員對合同法、土地法、公司法的學習；針對目前在公司某些崗位出現了一些與職務相關的犯罪的苗頭，對業務部及駐外油庫營業室關

鍵崗位進行了以刑法為主的普法教育，對貪污、挪用公款、職務侵占及侵犯商業秘密等罪名進行了著重講解，以預防此類犯罪的發生；在今年新《道路交通安全法》正式實施后，公司即組織所有配車的人員及全體駕駛員進行了道交法的學習。同時，公司還決定在新員工入廠教育增加三個小時的法律教育時間，以增強新員工的法律意識。全員普法工作的開展，使公司上下逐漸培養起自覺學法守法用法的意識，一方面使全體員工能以法律為武器維護企業和自身的權益，推動了公司各項經營管理工作的健康發展，另一方面也使公司領導對企業法律工作更加重視，有力的推動了法律工作的開展。

2、積極配合公司其它部門，做好法律保障工作。由于目前公司法律事務尚未實行集中管理，在各部門在經營管理過程中，有時候就需要法律部門的積極配合。一年以來，公司法律部門配合業務部門、人事部門、紀檢監察部門等進行了各種法律事務方面的咨詢，提供了公司所需要的文書資料，在公司對外事務中發揮了不可替代的作用，為公司的規范運作提供了法律保障。

3、在事關公司發展的重大事務中，法律工作也起到了至關重要的作用。一是在網絡建設工作中，今年公司的網建任務比較繁重，但是公司并沒有因此而放松網絡建設的質量。一方面公司加強了對相關工作人員的法律知識的學習，對網絡建設中常用的法律進行了強化，以提高他們在網建工作中處理法律事務的能力，另一方面公司在年初就聘請了執業律師作為法律顧問，對公司的網絡建設相關合同嚴格審查，確保合同符合法律的規

定。二是在公司大宗物資采購實行招標時有法律工作人員的參與，對投標人進行審查，以確保招標程序合法有效。

（二）夯實基礎，加大了合同管理力度合同管理是企業法律事務的基礎工作，根據總公司合同管理辦法，銷售公司相應制定了管理辦法和制度，加大了合同管理力度。按照目前公司合同是以各部門自行管理為主的實際情況，公司法律部門嚴格按照總公司的規定，建立了合同的簽約授權、合同專用章、合同招標、合同文檔管理等項制度，進一步優化了工作流程和崗位職責，使合同管理更具可操作性。今年以來，在合同管理工作上所做的改進主要有：

1、夯實基礎，對合同基礎資料、合同專用章的管理得到加強。建立合同管理臺帳，實行分類、分期管理；建立合同動態統計分析制度，定期分析合同履行情況，及時發現合同管理和企業經營管理中存在的問題，提出改進意見和建議；公司合同專用章由公司辦公室刻制、啟用，合同專用章由辦公室專人負責保管、使用，合同的簽訂要嚴格執行“三項審查”制度，用章必須要有主管領導的簽字。

2、狠抓制度的落實，避免有令不行的情況。在總公司的指導下，公司建立了比較符合現狀的管理制度，但是制度如果得不到落實，那就會使現在這種合同分散管理的情況完全得不到制約。公司明確，各類合同須經審查和批準，未經審查和批準的合同，辦公室不予蓋章，財務部門不予結算付款，合同的訂立、審查、結算等必須按規定執行。

3、除了各種經濟合同之外，把員工安全生產合同、勞動合同等也納入到公司合同管理工作的范

圍之內，使合同管理更加恰當的為公司服務。

（三）消除陳年舊賬，搞好糾紛處理工作銷售公司以往經濟糾紛較多，今年以來公司積極妥善的處理了部分歷年轉接的糾紛，挽回了企業的損失；今年則沒有發生新的糾紛案件。

（四）法律風險源分析工作我們學習了總經理在銷售工作會議上有關企業法律風險

第二篇：公司法律事務部主管工作總結

公司法律事務部主管工作總結

公司法律事務部主管工作總結 公司領導：

我于二五年十二月三十一日被聘任為公司法律事務部主管，全面負責公司法律事務工作。在過去的一年中，我注意理論學習和業務實踐，積極提高法律事務工作水平和服務水平，并以較高的責任感對待公司每一項法律事務工作，獲得了各公司領導和員工的一致好評，在聘期內較好地完成了法律

事務部的各項日常工作及各公司領導交辦的臨時工作。

在這一年的工作當中，法律事務部在負責各公司合同審查、案件訴訟、糾紛處理以及內部培訓等方面均取得了一定的成績。截至××年月底，共審查、起草合同、協議類文件余份；辦結民事訴訟案件件，另有民事執行案件件仍在處理中；根據公司實際需要依法出具各類法律建議類文件和法律意見書份；根據公司內部制度建設的要求審查、起草各類規章、制度、文件等共計余份；起草、審查對外交涉函件余份，受理公司內外口頭法律咨詢若干；參與公司處理員工離職糾紛起，并積極參與處理公司緊急突發事件。

一、在本聘期內，共辦結民事訴訟案件件，均為以公司為訴訟對象的公眾責任險訴訟案件，上述訴訟案均取得了比較理想的結果。一起案件與公司客服部同事一起積極協調，使當事人趕在××年春節前如數拿到了人民法院民事判決書確定的賠款額，避免了因當事人春節前在客戶辦公場所糾纏而給客戶造成負面影響，一起案件通過訴訟大幅降低了賠款額，達到保險人認可的數額，另一起電擊致人死亡案件中，與××公司委托的律師一起通過二審（一審敗訴）訴訟將案件發回原審法院重審，得到了客戶法律事務部的好評。

二、民事執行案件件尚在辦理中。×××公司股票過戶案由于最初×××在深交所開戶時股東名稱報送錯誤，造成暫時無法依據人民法院生效判決過戶至×××公司名下，近期正在與×××集團證券部協商由其負責協調深圳證券登記結算有限公司變更法人股股東名稱，其后再由法院工作人員至深圳辦理強制過戶手續。××公司員工×××勞動糾紛執行案根據領導指示已經要求執行法院暫時中止

三、合同審查、登記

截止××年月日，各公司經我部門起草、審查的已生效合同、協議類法律文書余份，涉及××、××等公司。

在起草、審查法律文書的同時，還積極參與了部分合同的談判及糾紛處理活動，體現了全面參與的原則，在最大程度上保障了公司的權益。繼去年審定了部分合同示范文本后，今年又聯合各相關部門根據各公司的業務需要審定了多份合同示范文本，對各公司規范簽訂有關合同提供了依據，同時也避免了重復工作、提高了工作效率。

為強化合同管理力度，我部門根據上一審計部門對合同管理工作審計提出的意見和建議，統一了法務部、財務部、檔案室三部門合同編號，改變了公司原有的合同審查及存檔管理模式，解決了一些合同管理中長期存在的問題。

三、法律建議、咨詢和內、外部培訓

為了實現法律事務部對各公司法律服務的職能，今年加強了法律建議工作，針對各種實際問題和新業務，先后發布法律建議類文書份，口頭解答各公司及工作人員的法律咨詢數十件。另外還根據公司制度建設及完善的工作要求積極參與公司規章制度的起草和修訂。由于公司涉及業務范圍較廣，依法經營又是公司一向遵循的基本原則，為加強對公司法律風險的預防和法制宣傳教育，我部門根據各公司業務發展的需要對××、××等公司員工進行了多次專項法律培訓，共計進行法律知識培訓次，累計培訓課時小時，累計參加人數多人次。此外還參與了××公司業管部對客戶的保險業務培訓。

四、參與處理公司緊急突發事件

今年以來××公司和××公司出現涉及公司聲譽的突發事件，部分××公司客戶利用易好通可異地使用的特點進行各類詐騙活動，為避免××公司因此承擔民事責任并聲譽受損，我部門配合××商務一部迅速至×××公安局網絡監察大隊和××區公安局進行報案并積極配合公安機關的偵破工作。××公司由于個別業務員的不規范行為使公司聲譽受到影響，事件發生后我部門多次陪同現代公司負責人至省電視臺與當事記者及其上級領導就新聞事件進行交涉。在過去的一年聘期中，由于法律事務部承擔多個公司的法律事務工作，同時我又兼顧公司工會工作，所以在時間上有時不能兼顧，許多工作做的也不夠細致、扎實，合同管理的制度及流程還有待進一步完善，這些通過審計部門的審計和領導的批評也能反映出來。在下一的工作中，我首先要從制度上進一步完善公司合同管理制度和流程，使合同管理工作更加合理和嚴密；其次，進一步加強公司內部員工的法律知識培訓；對公司員工進行針對性的法律知識培訓不僅能提高員工綜合素質和法律意識，同時也能從根本上減少公司日常經營活動中的法律風險。最后，還要不斷加強和更新自身的業務水平和專業知識。我國現階段的法制建設日新月異，新的法律法規層出不12全文查看

第三篇：2010年公司法律事務部主管工作總結

編輯。

公司領導：

我于二00五年十二月三十一日被聘任為公司法律事務部主管，全面負責公司法律事務工作。在過去的一年中，我注意理論學習和業務實踐，積極提高法律事務工作水平和服務水平，并以較高的責任感對待公司每一項法律事務工作，獲得了各公司領導和員工的一致好評，在聘期內較好地完成了法律事務部的各項日常工作及各公司領導交辦的臨時工作。

在這一年的工作當中，法律事務部在負責各公司合同審查、案件訴訟、糾紛處理以及內部培訓等方面均取得了一定的成績。截至2005年11月底，共審查、起草合同、協議類文件140余份；辦結民事訴訟案件3件，另有民事執行案件2件仍在處理中；根據公司實際需要依法出具各類法律建議類文件和法律意見書9份；根據公司內部制度建設的要求審查、起草各類規章、制度、文件等共計40余份；起草、審查對外交涉函件20余份，受理公司內外口頭法律咨詢若干；參與公司處理員工離職糾紛2起，并積極參與處理公司緊急突發事件。

一、在本聘期內，共辦結民事訴訟案件3件，均為以公司為訴訟對象的公眾責任險訴訟案件，上述訴訟案均取得了比較理想的結果。一起案件與公司客服部同事一起積極協調，使當事人趕在2005年春節前如數拿到了人民法院民事判決書確定的賠款額，避免了因當事人春節前在客戶辦公場所糾纏而給客戶造成負面影響，一起案件通過訴訟大幅降低了賠款額，達到保險人認可的數額，另一起電擊致人死亡案件中，與***公司委托的律師一起通過二審（一審敗訴）訴訟將案件發回原審法院重審，得到了客戶法律事務部的好評。

二、民事執行案件2件尚在辦理中。×××公司股票過戶案由于最初×××在深交所開戶時股東名稱報送錯誤，造成暫時無法依據人民法院生效判決過戶至×××公司名下，近期正在與×××集團證券部協商由其負責協調深圳證券登記結算有限公司變更法人股股東名稱，其后再由法院工作人員至深圳辦理強制過戶手續。××公司員工×××勞動糾紛執行案根據領導指示已經要求執行法院暫時中止

三、合同審查、登記

截止2005年12月1日，各公司經我部門起草、審查的已生效合同、協議類法律文書140余份，涉及××、××等公司。

1.在起草、審查法律文書的同時，還積極參與了部分合同的談判及糾紛處理活動，體現了全面參與的原則，在最大程度上保障了公司的權益。2.繼去年審定了部分合同示范文本后，今年又聯合各相關部門根據各公司的業務需要審定了多份合同示范文本，對各公司規范簽訂有關合同提供了依據，同時也避免了重復工作、提高了工作效率。

3.為強化合同管理力度，我部門根據上一審計部門對合同管理工作審計提出的意見和建議，統一了法務部、財務部、檔案室三部門合同編號，改變了公司原有的合同審查及存檔管理模式，解決了一些合同管理中長期存在的問題。

三、法律建議、咨詢和內、外部培訓

為了實現法律事務部對各公司法律服務的職能，今年加強了法律建議工作，針對各種實際問題和新業務，先后發布法律建議類文書9份，口頭解答各公司及工作人員的法律咨詢數十件。另外還根據公司制度建設及完善的工作要求積極參與公司規章制度的起草和修訂。由于公司涉及業務范圍較廣，依法經營又是公司一向遵循的基本原則，為加強對公司法律風險的預防和法制宣傳教育，我部門根據各公司業務發展的需要對××、××等公司員工進行了多次專項法律培訓，共計進行法律知識培訓5次，累計培訓課時23小時，累計參加人數90多人次。此外還參與了××公司業管部對客戶的保險業務培訓。

四、參與處理公司緊急突發事件

今年以來××公司和××公司出現涉及公司聲譽的突發事件，部分××公司客戶利用易好通可異地使用的特點進行各類詐騙活動，為避免××公司因此承擔民事責任并聲譽受損，我部門配合××商務一部迅速至×××公安局網絡監察大隊和××區公安局進行報案并積極配合公安機關的偵破工作。××公司由于個別業務員的不規范行為使公司聲譽受到影響，事件發生后我部門多次陪同現代公司負責人至省電視臺與當事記者及其上級領導就新聞事件進行交涉。

在過去的一年聘期中，由于法律事務部承擔多個公司的法律事務工作，同時我又兼顧公司工會工作，所以在時間上有時不能兼顧，許多工作做的也不夠細致、扎實，合同管理的制度及流程還有待進一步完善，這些通過審計部門的審計和領導的批評也能反映出來。在下一的工作中，我首先要從制度上進一步完善公司合同管理制度和流程，使合同管理工作更加合理和嚴密；其次，進一步加強公司內部員工的法律知識培訓；對公司員工進行針對性的法律知識培訓不僅能提高員工綜合素質和法律意識，同時也能從根本上減少公司日常經營活動中的法律風險。最后，還要不斷加強和更新自身的業務水平和專業知識。我國現階段的法制建設日新月異，新的法律法規層出不窮，不斷更新自身的知識儲備和結構，增強自身處理突發事件的能力和水平才能跟上社會和公司發展的需要，更好的服務于社會、服務于公司。

第四篇：公司法律風險管理辦法

法律風險管理辦法

第一章 總 則

第一條 為明確法律風險管理責任，有效應對法律風險，確保公司持續、穩定、健康地發展，根據國家法律法規及集團有關規定，結合公司實際，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱法律風險是指公司違反法律規定或運用法律不當而導致公司承擔法律責任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。

第三條 本辦法所稱的法律風險管理是指公司圍繞總體經營目標，通過在經營管理的各個環節中執行法律風險管理標準化規范，培育良好的法律風險管理文化，建立健全法律風險管理體系，為實現全面風險管理目標提供合理保證的過程。

第四條本辦法所稱法律風險責任是指因未執行公司法律風險管理制度、規定等而應承擔的責任，包括但不限于崗位法律風險責任、部門法律風險責任和跨部門重大法律風險控制管理責任。

第五條 公司法律風險管理應堅持合法性、可行性和效益性原則：

（一）法律風險管理工作應當與公司總體戰略目標相適應，促進戰略目標的實現。

（二）法律風險管理工作應當融入公司經營管理活動，成為其有機組成部分。

（三）公司所有部門及員工都應當參與法律風險管理，并履行相應的風險管理職責。

（四）法律風險管理應當根據公司內外部環境變化不斷調整完善，實現持續改進。

（五）法律風險控制措施應當具有可操作性、可執行性，同時考慮成本與收益的關系。

第六條 法律風險管理工作方針：戰略前瞻防源頭，過程控制重實效。標準規范尊程序，科學謀劃保發展。

第七條 法律風險管理目標：以標準化規范工作為重點，逐步建立健全公司法律風險管理體系，將法律風險的防范和控制延伸至經營管理的各個環節，使法律風險防范和控制的職責落實到公司的各部門、各崗位，形成法律風險管理的合力，力爭企業規章制度、經濟合同和重要決策的法律審核把關率達到100%，杜絕重大法律糾紛案件，最終形成法律風險管理的長效管控機制。

第二章 法律風險管理責任體系

第八條 法律風險管理工作實行統一領導、分級負責、部門配合、員工履責的責任體系。

第九條 法律風險管理按照“業務工作誰主管，法律風險誰負責”的責任承擔原則，主要負責人是公司法律風險管理的第一責任人；各部門、單位領導是本部門、本單位法律風險管理的第一責任人。

（一）主要負責人的主要職責：

1、接受法律事務機構負責人或法律顧問有關法律風險防范管理的工作匯報，支持法律事務機構人員正確履職，順利開展工作；

2、協調處理涉及法律風險防范的重大事項，決定有關法律風險解決管理方案及措施的實施；

3、決定對有關部門和人員的考核、評價與獎懲等；

4、其他應當由主要負責人履行的職責。

（二）其他經營管理者的主要職責：

1、協助主要負責人處理業務范圍內涉及法律風險管理事項，對分管工作負法律風險領導責任；

2、熟悉決策事項法律風險管理流程，對涉及法律風險管理事項作具體部署和指導；

3、其他應當由其履行的職責。

（三）各部門、單位領導的主要職責：

1、執行公司法律風險控制制度，落實法律風險防范措施，對本部門、本單位法律風險負主要責任；

2、修訂本單位職責涉及的各種法律風險管理文件，簽訂法律風險目標責任書；

3、及時與公司法律事務機構協商、溝通涉及重大權益的法律風險管理事項，按時報送法律風險信息；

4、對本部門、本單位員工進行經常性的法律風險管理教育和培訓，提高員工法律風險管理意識；

5、其他應當由其履行的職責。

（四）公司法律事務機構職責

1、負責制訂公司法律風險管理的基本制度和政策措施，并組織實施；

2、檢查指導分子公司法律風險管理制度的執行情況；

3、協調處理法律風險事項；

4、對各單位、各部門法律風險管理工作進行考核評價；

5、完成公司領導交辦的其他工作。

（五）法律風險管理人員的主要職責：

1、正確執行國家法律法規，對重大經營決策提出法律意見，防范法律風險；

2、參與重大經濟活動和經營決策，提供法律咨詢，以使管理與經營活動中的法律風險得到及時防范和控制；

3、起草或參與起草、審核規章制度，并對規章制度的合法性進行審查；

4、參與企業重大合同的談判、起草工作，并對合同進行審查，防范合同風險；

5、參與改制、分立、合并、破產、清算、投融資、擔保、租賃、權利轉讓、招投標及重組、上市等重大經濟活動，起草或審核有關法律文書，處理有關法律事務；

6、負責或參與工商登記工作，辦理登記、注冊、年檢等法律事務；

7、負責專利、商標、商業秘密、著作權等知識產的法律保護事務；

8、對員工進行法制宣傳教育及提供有關的法律咨詢；

9、管理訴訟、仲裁事務，接受法定代表人的委托，代理其參加調解、仲裁、訴訟及其他非訴訟法律活動，協助清理債權、債務，維護公司的合法權益；

10、負責辦理領導交辦的其他法律事務。

第三章 法律風險管理工作流程

第十條 法律風險管理流程主要包括收集風險管理初始信息、風險評估、制定風險管理策略、提出和實施風險管理解決方案以及風險管理的監督與改進五個環節。

第十一條 公司所屬各單位、部門根據職能分工，確定的重大事項和經營風險法律防范控制事項范圍，分別收集與法律風險有關的原始信息、基礎資料。第十二條 各單位、部門將收集的法律風險初始信息及時進行必要的篩選、分類、組合，識別出可能造成法律風險的因素，報送法律事務機構。不能確定的法律風險初始信息應當由法律事務機構協助進行識別。

第十三條 法律事務機構應指導各相關單位針對不同的法律風險制定具體管理解決方案，采取有效措施減少風險發生，使法律風險處于可控制的狀態。

第十四條 各單位、各部門為法律風險管理解決方案的組織實施部門，應當將方案的組織實施情況及時反饋給法律事務機構。法律事務機構應當對措施及方案的實施情況作出分析、評價，提出調整或改進意見，并督促落實。

第十五條 法律事務機構有權對法律風險管理制度和政策執行情況進行日常檢查，對檢查中發現的問題有權及時采取措施，防止法律糾紛的出現，相關部門應積極配合。

第四章 法律風險管理信息報告

第十六條 公司對法律風險管理實行動態監控和定期報告制度。各單位、部門應當定期向法律事務機構報告以下法律風險信息：

（一）已經發生或可能發生的法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等可能造成法律風險的具體事項；

（二）法律風險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；

（三）開展法律風險管理工作取得的經驗和做法；

（四）法律風險管理工作的工作總結；

（五）與法律風險管理有關的其他信息。

法律事務機構針對報告反映的問題會同業務部門制定具體的管理解決方案，減少風險發生，使法律風險處于可控狀態。

第十七條 法律風險報告應同時報送公司領導、相關單位和部門。

第五章 法律風險管理的考評與激勵

第十八條 法律事務機構負責對公司各單位、部門法律風險管理工作進行指導、檢查、考評。

第十九條 法律風險管理工作作為各單位、部門經濟責任制考核的重要內容之一，納入公司月度考核獎懲體系，單位經營者（管理者）的管理職責、業績考核、責任，在法律風險管理目標責任書中予以明確。第二十條 各部門、各單位負責人或直接責任人在法律風險管理工作中發生以下情況的，公司根據具體情況給予通報批評、警告等紀律處分，并扣罰該部門負責人年薪的2～5％，扣除直接責任人的全年績效薪酬：

（一）違反法律法規和公司規章制度出現重大法律風險或給公司造成損失的；

（二）未及時將生產經營活動中發生的法律風險事項報送法律事務機構給公司造成損失的；

（三）法律風險事項經法律顧問審查后提出法律風險解決方案或修改補充意見，但責任單位或責任人拒絕執行而給公司造成損失的；

（四）分管的法律風險管理工作不符合集團要求，整改后仍不合格導致公司未通過集團的考核定級的；

（五）未按崗位要求對本單位、本部門員工進行經常性的法律風險管理教育和培訓的；

（六）違反公司相關規定的其他情形。

第二十一條 法律風險事項因法律顧問審查失誤造成經濟損失或其他損失的，應當追究法律顧問失職責任。

第二十二條 對在法律風險管理工作中做出突出貢獻的有關人員和法律顧問給予表彰和獎勵。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法未盡事宜按公司有關制度和規定執行。第二十四條 各子公司可參照本辦法執行。

第二十五條 本辦法由公司法律事務機構解釋。本辦法自下發之日起施行

第五篇：公司法律風險調查報告

公司法律風險調查報告

目 錄

1.本次調查的目的。

2.本次調查的工作期間及參與人員。

3.本次調查中公司各部門提出的問題及信息收集情況。4.對公司各部門問題的具體審查意見和建議。提示：

1、本報告中提出的法律意見和建議均以在公司調查所獲得的資料和信息為依據，公司如需對其中所涉事項提供進一步的法律意見和建議，應提供補充資料，以便張冬冬律師能夠做出更為全面、準確的判斷。

2、為方便公司各部門對報告內容的了解，本報告分為總、分報告，除向公司董事會提供總報告外，同時根據調查時各部門提出的具體問題提供相應的分報告。

3、鑒于對公司法律風險的調查將獲得公司多方面的信息，包括具有保密價值的商業秘密等信息，為此，我們鄭重承諾：我們對已經和將要收集的公司所有信息將進行嚴格的保密，除訴訟、仲裁等法律方面的原因外，將不向任何第三人公開，以維護公司的利益。

4、本報告的提供建立在公司與張冬冬律師訂立法律服務合同的基礎之上，除為公司提供法律服務而使用外，張冬冬律師擁有對該報告的知識產權，公司如需將報告內容向第三人公開，須經張冬冬律師事務所同意。

一、本次調查的目的

任何與張冬冬律師簽訂法律服務合同的單位，我們均對其提供最大誠意和最高質量的全方位法律服務。

本次調查是為了對有限公司（下簡稱公司）的法律風險管理狀況和人員法制素質進行全面的了解，并為進一步提供深入的法律服務和公司法律風險的防范與控制做好準備。

二、本次調查的工作期間（使用什么工作方法）

調查問卷方法

三、本次調查中公司各部門提出的問題及信息收集情況

本次調查的內容主要是圍繞公司的涉法事項展開的，同時考慮到公司管理方面的部分信息，具體涉及以下幾個方面的內容。上述調查表向公司各部門調查，經詢問后記錄。

（一）調查時各部門提出的問題

根據上表中的統計結果，公司的法律分險分布情況如下：

從以上列表及法律風險分布圖可以看出，公司各部門總共提出6個需要解決的法律問題，這些問題按一定的標準可以分為合同、行政、訴訟、法律培訓、公章使用及知識產權等六大類，其中合同領域的問題最多達12個，分別涉及到合同的起草（修訂）、主體資格審查、履行、違約、解除、時效、乃至訴訟等各個階段的問題，占到此次調查中所匯總問題的52﹪，如果考慮到訴訟、培訓、用章等問題中也有部分屬于合同問題的話，這個比重會更大。由此可以得出結論，從本次調查的情況看，公司一半以上的風險都來自合同管理方面和勞動人事管理方面，因此公司法律風險管理的重點應放在加強合同管理領域。本報告的重點也將圍繞此點展開。

四、張冬冬律師對公司所提問題的具體審查意見和建議

1、關于《勞動合同書》有關章節、條款

存在的問題：根據法律，各章題目需要修改完善，部分條款需要細化。建議：將合同按法律規定分為十一章：

一、試用及試用期；

二、勞動合同期限；

三、工作內容和工作地點；

四、勞動保護、勞動條件和職業危害防護；

五、工作時間、休息時間和勞動報酬；

六、勞動紀律；

七、教育和培訓；

八、社會保險；

九、合同的終止、變更、解除和續訂；

十、違約責任；

十一、勞動爭議處理及其他。2.勞動合同法律風險防范與控制

（一）、勞動者不與企業簽訂書面勞動合同的應對辦法

企業不與勞動者簽訂書面合同所導致的法律風險法律已有明確規定。但是，在用工后企業提出簽訂書面勞動合同時，如果勞動者不與企業簽訂，企業如何應對呢？

1、分別不同時間，確定處理辦法

如果尚在一個月內，勞動者不與企業簽訂書面勞動合同，企業可通知勞動者終止勞動關系，支付勞動報酬，不須支付補償金。如果自用工之日起已滿一個月未滿一年，勞動者不與企業簽訂書面勞動合同，企業可通知勞動者終止勞動關系，支付第一個月工資及第二個月開始至勞動關系終止時的雙倍工資，并須支付補償金。自用工之日起已滿一年的，視為企業已與勞動者建立無固定期限勞動合同關系，自用工之日起滿一個月的次日至滿一年的前一日應當依照《勞動合同法》第八十二條的規定向勞動者每月支付兩倍的工資，雙方應當立即補訂書面勞動合同。

2、終止勞動關系的法律風險防范

在上述前兩種情況下，即自用工之日起未滿一月或已滿一月未滿一年的情況下，勞動者拒絕與企業簽訂書面勞動合同的，企業應履行兩次書面通知義務，第一次書面通知勞動者及時與企業簽訂書面勞動合同；如果勞動者在接到第一個書面通知后，在通知規定的時間內仍不與企業簽訂書面勞動合同的，企業應再次書面通知勞動者終止勞動關系，并及時辦理報酬結清手續。

書面通知主要注意以下三個問題：（1）通知書內容規范，意思明確，以免產生不必要的分歧；（2）書面通知書最好由勞動者本人親筆簽收并按手印；（3）書面通知應入檔保存，一旦發生糾紛，可以作為證據使用。

3、面對現實，謹慎處理

如果自用工之日起已滿一年，勞動者與用人單位還沒有簽訂勞動合同，根據法律視為雙方已建立無固定期限勞動合同，雙方應補訂書面勞動合同。這時企業應面對現實，總結經驗以防止類似事情的再次出現，并及時書面通知勞動者補訂書面勞動合同，書面通知的要求同上，防止勞動行政部門行政處罰風險。

（二）、試用期約定中的法律風險及其防范

1、試用期制度的主要內容（1）按照勞動合同的長短確定試用期，見《勞動合同法》第十九條第一款。

（2）對試用期的最低工資標準進行了強制性規定，見《勞動合同法》第二十條。

（3）對試用期內用人單位解除合同的條件和程序做了規定。

2、實踐中可能存在的法律風險及其防范

（1）簽訂單獨的試用期合同不可行(詳見第一部分)（2）用人單位在試用期內解除勞動合同的風險防范

試用期內解除勞動合同，對于用人單位來說曾經不是什么問題。但現在，用人單位在試用期內解除勞動合同，必須符合《勞動合同法》第三十九條和第四十條第一項、第二項規定的理由，除此之外不準解除勞動合同。用人單位在試用期解除勞動合同必須說明理由。如果在試用期內用人單位在法定理由之外以其他理由解除勞動合同，或者解除勞動合同時未說明理由，則構成違法解除勞動合同，勞動者可能會根據《勞動合同法》第八十七條的規定，要求用人單位支付相當于補償金的兩倍的賠償金。

防范措施：A、加強試用期考核，對勞動者履行勞動合同情況做到有記錄，勞動者有嚴重違反勞動紀律的行為時，可以讓勞動者作出書面檢查，作為解除勞動合同的證據。B、用人單位在試用期內解除勞動合同時，最好以書面形式說明理由，既可在解除勞動合同通知書中一并予以說明，也可專門進行說明。C、解除勞動合同通知書和解除勞動合同理由說明書應當讓勞動者簽收。

（三）、用人單位的如實告知義務的法律風險防范

根據《勞動合同法》第八條的規定，用人單位招用勞動者時，應當如實告知勞動者工作內容、工作條件、工作地點、職業危害、安全生產狀況、勞動報酬，以及勞動者要求了解的其他情況，這就是用人單位的如實告知義務，它是用人單位的法定義務。無論勞動者是否關心或詢問，用人單位都應當主動告知勞動者。

企業在招聘勞動者時未如實告知勞動者以上信息，其面臨的風險：（1）企業未盡如實告知義務可能構成對勞動者的欺詐；如欺詐成立，將導致勞動合同部分或全部無效。（2）除了對勞動者已付出勞動支付勞動報酬外，勞動者可以提出解除合同并要求支付經濟補償。（3）給勞動者造成損失的，勞動者可以要求用人單位賠償損失。

風險防范措施：⑴合理設計崗位，預先確定好每個崗位的工作內容、工作條件、工作地點、職業危害、安全生產狀況、勞動報酬。⑵在招聘廣告中對以上信息明確予以說明。⑶在簽訂勞動合同時，讓勞動者對書面告知文件進行簽收，并與勞動合同一并入檔保存。⑷在履行勞動合同過程中，如要對工作內容、工作條件、工作地點、職業危害、安全生產狀況、勞動報酬進行變更，一定要與勞動者協商一致，并簽訂書面文件，與勞動合同一并入檔保存。

（四）、用人單位不及時支付勞動報酬的風險防范

用人單位不及時足額支付勞動報酬的風險：⑴勞動者可以單方解除勞動合同；⑵勞動者除可以要求支付拖欠的勞動報酬外，還可以要求用人單位支付經濟補償；⑶在勞動行政部門責令限期支付勞動報酬或者經濟補償后仍不支付的，用人單位還應以應付金額百分之五十以上百分之一百以下的標準向勞動者加付賠償金。

用人單位防范以上風險的措施：由于法律環境的變化，以及《勞動合同法》實施后勞動者權利意識的覺醒，用人單位拖欠勞動者勞動報酬，將面臨巨大的誠信風險和經濟損失風險。所以，用人單位在《勞動合同法》實施以后，必須按勞動合同的約定及時足額支付勞動報酬，防止在勞動爭議中將自己臵于不利境地。

（五）、發包組織的連帶賠償責任風險防范

根據《勞動合同法》第九十四條的規定，個人承包經營違反本法規定招用勞動者，給勞動者造成損害的，發包的組織與個人承包經營者承擔連帶賠償責任。

風險防范措施：勞動合同法實施后，與勞動者建立勞動關系、規范用工制度給企業帶來了很大壓力，所以企業應該合理安排勞動用工結構，在符合法律規定的前提下，能對外發包完成的工作，盡量發包給其他人。但是企業一定要注意審查承包人營業執照及相關資質，確保承包人符合法律規定。發包人應避免將工作任務發包給沒有相應資任質的個人，以免承擔《勞動合同法》第九十四條規定的連帶賠償責任。

（六）、用人單位規章制度制定、修改中的風險及防范

《勞動合同法》第四條規定，《最高人民法院關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條規定，用人單位通過民主程序制定的規章制度，不違反國家法律、行政法規及政策規定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據。因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發生的勞動爭議，用人單位負舉證責任。否則，用人單位將要承擔敗訴風險。

風險防范措施：（1）用人單位制定規章制度一定要經過職工代表大會或者全體職工討論，要與工會或者職工代表平等協商。討論協商的過程一定要有記錄，作到有據可查。（2）已制定的規章制度一定要向全體職工公示，公示的形式法律沒有具體規定，可以采用開采會宣讀的形式，簽收的形式，直接訂入勞動合同作為合同內容的形式。并做到有據可查，（七）、裁員風險防范

很多企業需要通過大規模裁員降低成本，勞動合同法第四十一條規定了大規模裁員的法律依據和程序，規范的裁員操作應注意以下步驟：

1、摸清情況。包括勞動合同年限、在本單位的工齡、是否從事接觸職業病危害作業、女職工是否處于懷孕或哺乳期、是否為工傷職工、職工家庭無其他就業人員或需要扶養的人等情況進行調查，作到心中有數。

2、擬訂方案。根據企業的具體經營情況和勞動合同法的規定，確定裁員的理由、裁員的規模、被裁對象，擬訂書面裁員方案，方案中應當包括給勞動者支付勞動報酬、經濟補償金及其他應發福利待遇的內容。

3、說明情況和聽取意見。在擬訂書面方案后，用人單位應提前三十日向工會或職工代表大會說明裁員理由及裁員方案，聽取其意見，盡量做好職工安撫工作，取得職工的理解。

4、報告方案。因為企業大規模裁員涉及社會穩定、勞動者權利保護等一系列問題，作為企業應本著不給政府添麻煩、主動接受行政主管部門監督的原則，根據法律規定向勞動行政部門報告裁員原因、裁員方案以及對可能后果的應急處理方案，以取得勞動行政部門的理解與支持。

5、合法操作。主要包括根據法律確定的標準發放勞動報酬、經濟補償金，對從事接觸職業病危害作業的勞動者進行離崗前職業健康檢查，讓職工簽署解除勞動合同通知書（明確解除原因及時間，注意時間應在向工會或職工代表大會說明情況和聽取意見后的三十日后），出具解除勞動合同證明書（內容見《勞動合同法實施條例》第二十四條），辦理檔案及社會保險轉移手續等。

6、修改名冊。勞動合同法要求用人單位應臵備職工名冊備查。否則將面臨勞動行政部門的行政處罰風險。在大規模裁員后，原有用工情況發生變化，用人單位應及時修改職工名冊。職工名冊格式如下： 以上是針對勞動合同法和實施條例施行過程中企業可能面臨的法律風險及其防范的一些意見，真誠地希望各位就實踐中遇到的問題向我所咨詢，我們一定盡全力給您提供滿意的解答。

2.考核錄用新員工法律風險與防范

現代企業的一個突出特征是用人自主權，企業可以根據自身生產經營需要招用相關人才，但在招聘和用工過程中，如果未注意審查下列事項，可能會給企業造成一定的風險。

（一）、招聘簡章的制定

用企業在招聘簡章中上要避免觸及“就業歧視”的禁區，避免出現“院校歧視”、“地域歧視”、“性別歧視”、“身高歧視”等違法條款。

（二）、錄用新員工

企業招用人員要著重審查以下幾方面：

1、不能招用不滿16周歲童工

2、勞動者是否與原單位解除了勞動合同

3、擬錄用員工是否與原單位簽訂了保密協議或者競業限制協議

4、員工提供的簡歷、文憑等資料的真實情況

上述事項的調查，可以要求員工自己提供材料，或到相關管理部門驗證，或通過電話查詢等方式進行。為進一步避免企業風險，最好要求員工在訂立勞動合同時，就上述事項親自書寫承諾，作出聲明。

（三）、簽訂勞動合同

簽一份勞動合同不會增加企業多少成本，但是如果不簽合同，違法成本卻很高。因此，企業千萬不要抱僥幸心理。

《勞動合同法》第八十二條和《勞動合同法實施條例》第六條規定，用工單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，從用工之日起滿一個月的次日截止補訂書面勞動合同的前一日，由用人單位向勞動者每月支付兩倍的工資。企業在與勞動者訂立勞動合同時，需注意下列事項：

1、企業不得以各種形式收取勞動者保證金、抵押金或扣押證件；

2、試用期的約定不得超過國家規定的期限：勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用期不得超過一個月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個月；三年以上固定期限和無國定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月。

3、在勞動報酬上，企業支付給勞動者的工資不得低于當地最低工資標準。

4、根據崗位情況，就商業秘密保護或競業禁止進行約定（此條款是企業自我保護的措施，《勞動合同法》有明確的規定）。有鑒于此，用人單位應當加強事前防范工作，防微杜漸。對于擁有商業秘密的單位，在與勞動者簽訂勞動合同時要特別注意：

首先，在簽訂合同前應當嚴格審查勞動者的各方面條件、資格，除專業背景、文憑學歷等“硬件”之外，還應當特別了解其工作態度、敬業精神等“軟件”；

其次，用人單位與勞動者訂立勞動合同時，應當在合同中明確規定要求勞動者信守單位商業秘密的專項條款。對于違約責任，除了約定賠償經濟損失外，還可以約定違約金，以期對勞動者違反勞動合同的行為進行約束。對于有些用人單位出資培訓的勞動者，用人單位可以在培訓前與他們訂立培訓協議，作為勞動合同的附件。同時，明確約定培訓結束后，不按協議約定為企業提供服務所應當承擔的違約賠償責任（當然不能超過培訓費用，但可逐年分攤）。

一份合法合理的勞動合同，既維護企業利益，又使勞動者能安心工作，為勞資雙方獲得“雙贏”奠定初步基礎

3、員工離職法律風險與防范

（一）、終止或解除勞動合同應出示的證明

有的企業認為勞動者走了就行了，沒有了關系，還提供什么證明！但《勞動合同法》第八十九條規定：用人單位違反本法規定未向勞動者出具解除或者終止勞動合同的書面證明，由勞動行政部門責令改正；給勞動者造成損害的，應當承擔賠償責任。這是勞動合同法新增的隨附義務。

（二）、工作的交接

員工在離職時，除按照規定交回工作證、工作衣和工具外，由于工作需要接觸到的企業資料等也應交回歸檔，防止企業機密外泄。對于離職員工的接替者，要從離職者那里了解工作的進程、工作的要領等內容，千萬不能因工作交接影響正常生產經營。

對于員工手續不交接問題，除協商處理外，企業可主動提出勞動爭議仲裁，要求勞動者交接手續。

（三）、檔案和社會保險的轉移

員工調離后，要在十五日內及時將他們的檔案和社會保險轉出。

（四）、員工找不到時勞動關系的處理

實踐中，有的勞動者從企業不辭而別，企業再也無法聯系到本人。對于這類情況，可以參照《勞動部辦公廳關于通過新聞媒體通知職工回單位并對逾期不歸者按照自動離職或曠工處理問題的復函》（勞辦發[1995]179號）精神，首先以書面形式通知本人，本人不在的，交其他成年家屬簽收。直接送達有困難的，可以郵寄送達，按照其留給單位的地址以掛號信函的形式送達，以掛號查詢回執上注明的收件日期為送達日期。只有在這兩種方式都不能送達的情況下，方可經媒體公告，經過三十天即視為送達。

4.員工在職期間管理法律風險與防范

為加強員工在企業工作期間的管理，提高勞動生產率，防范可能出現的風險，我們要注意以下幾方面的事項：

（一）、建立和完善規章制度

《勞動法》第二十五條二項《最高人民法院關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋 》（法釋[2001]14號）第十九條規定“用人單位根據《勞動法》第四條之規定，通過民主程序制定的規章制度，不得違反國家法律、行政法規及政策規定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據”。企業規章制度的重要性由此可見一斑。

企業規章制度應如何制定呢？

制定規章制度應緊密結合企業自身情況并嚴格依法進行，應做到“合法、合理、全面、具體”，由于企業情況各異，在此只對制定規章制度時應注意的法律問題，建議如下：

1、企業規章制度的內容不得違法。

2、規章制度須經民主程序制定。

3、規章制度須經公示

4、規章制度應及時修改、補充。

（二）、社會保險的繳納

實踐中，有些企業鑒于勞動者流動性強，圖省事不給勞動者參加社會保險，直接把保險發給勞動者，須知，這種做法是極其錯誤的，一旦發生爭議，發給勞動者的所謂保險補貼會被認為是工資。

（三）、勞動管理中的特別注意事項

1、不能強迫職工勞動。

2、不能對員工亂罰款。對于員工不服從管理、或違反管理制度造成損失的，企業可以扣除部分工資進行懲戒或讓其賠償損失，但注意要有明確規定并保證扣除后工資不低于當地最低工資標準。3勞動爭議證據的準備與運用

（一）、單方面解除勞動合同

單方面解除勞動合同是司法實踐中發生爭議較為頻繁的案件。根據《中華人民共和國勞動合同法》，任何一方需要單方面解除合同都需要提前30日以書面形式通知對方，除雙方協商解除勞動合同以外，只有符合幾種特殊的情況規定，用人單位才有權自行決定單方解除勞動合同。這些特殊情況包括試用期內解除勞動合同的、勞動者嚴重違反勞動紀律或用人單位規章制度、訂立勞動合同時所依據的客觀情況發生重大變化、嚴重失職、營私舞弊以及被依法追究法律責任等。

1、用人單位單方面解除勞動合同

因用人單位單方面解除勞動合同發生爭議的案件，用人單位應當從以下幾方面的證據入手：（1）勞動合同。

（2）據以解除勞動合同的事實根據。（3）解除勞動合同的書面憑證。

2、勞動者個人單方面解除勞動合同

用人單位在具體實踐中，就應當有針對性地準備證據。

（二）、用人單位商業秘密被侵犯

這是一類讓用人單位最感到頭疼的案件。

一旦發生了這類爭議，作為用人單位一方，需從以下幾方面準備相關證據：

首先，單位首先要證明自己作為此商業秘密權利人的合法性，即通過何種手段了解并掌握了這一商業秘密。：（1）證明這一商業秘密通過公開渠道是無法得到的；（2）這一商業秘密具有實用性，并能給權利人帶來經濟價值；（3）單位對這一秘密采取了保密措施。具體的證據類型和收集的方法也因商業秘密的不同類型而不同；

其次，用人單位與勞動者之間達成的勞動合同中有要求勞動者保守商業秘密的規定，再次，對方有泄露用人單位商業秘密的事實，用人單位需要提供具體憑據加以證明；

最后，若系其他單位侵權而因此造成損害，原勞動者與該單位已形成勞動關系的，還需就上述兩者間的勞動關系進行舉證。

上述證據惟有一一落實，形成環環相扣的證據鏈條，才能獲得較為有利的結果，最大程度地維護企業的合法權益。

實踐中，員工因違反法律法規或規章制度以及勞動合同，給用人單位帶來損害是常有的事。在發生此類勞動糾紛中，用人單位原本是受害者，然而卻在仲裁或訴訟中屢屢敗訴，一個重要原因是不懂得勞動爭議案件證據的收集與運用。因此，勞動爭議發生后，證據的收集和運用不僅關系到案件的勝訴或敗訴，也最終決定著用人單位合法權益能否得到有效保護。

企業和員工不是“冤家“，他們在某些方面的利益是一致的。只要嚴格遵守我國法律、法規和政策規定，相信勞資雙方一定能構建起和諧的勞資關系，為構建和諧社會貢獻我們的力量。

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