第一篇：以他人名義設立公司法律評析

以他人名義設立公司法律評析

一、隱名投資的定義及法律風險

隱名投資,是指出資人為了規(guī)避法律或出于其他原因,以他人名義出資,借用他人名義設立公司,合伙企業(yè)或個人獨資企業(yè)。記載于工商登記材料上的股東為顯名出資人,實際出資人為隱名出資人.隱名投資存在的固有風險是不容忽視的.在實踐中,因隱名投資造成企業(yè)產權不明而產生的糾紛大量存在,并且通常較為棘手.常見的因隱名投資引起的法律糾紛為兩類:一類為隱名投資人與顯名投資人之間的確權糾紛,利潤分配糾紛;另一類為隱名或顯名投資人因股權轉讓,公司經營與第三人之間的糾紛.二、企業(yè)隱名出資的三種情形

內資企業(yè)隱名出資人股東地位和責任的認定既要考察公司對外公示的材料，又要區(qū)分具體的事實情形，應當形式主義規(guī)則與實質主義規(guī)則兼顧。筆者根據辦案經驗，將內資企業(yè)隱名出資的情形總結如下：

（一）隱名出資人為了規(guī)避我國法律，冒用他人名義設立公司，而他人根本不存在或者不知情。

（二）隱名出資人與他人就出資、股東資格等達成協(xié)議，他人同意隱名出資人使用他人名義在工商或股東名冊中登記，但他人不參與公司的經營管理，隱名出資人親自參與公司經營管理，公司的其他股東也知曉事情。

（三）“完全隱名出資”，即隱名出資人與他人達成協(xié)議，他人同意隱名出資人使用他人名義在工商登記或者股東名冊中記載，同時愿意替隱名出資人經營管理，行使股東權利。

隱名出資人的股東資格認定應當根據三種情形具體分析，做不同的認定，律師在承辦隱名出資案件時，可應該根據具體案情出具相應的法律意見從而保護當事人的利益。

三、企業(yè)隱名出資的三種情形下如何認定隱名出資人的股東資格

我們可以將企業(yè)的隱名出資總結為三種：

（一）冒名隱名出資

（二）參與經營隱名出資

（三）完全隱名出資。

針對第一種情形，出于保護被冒名的不知情人利益，應當按照實際主義規(guī)則和責任自負的原則確認隱名出資人的股東資格，并要求其承當對名義股東和公司外第三人的民事責任。

針對第二種情形，應根據是否違反國家的強制性規(guī)定而有不同的處理。如果該隱名投資違反國家的強制性規(guī)定，比如外商隱名投資國家禁止外商進入的領域或者是公務員隱名投資企業(yè)，原則上都應認定無效，該種情形下的隱名出資人的保護就不能是簡單的隱名出資協(xié)議安排，而應通過更為復雜的合同安排，保障當事人的權益。如果并未違反國家的強制性規(guī)定，則按照實際主義原則應當認定隱名出資人具有股東資格。

針對第三種情形，由于該隱名投資協(xié)議不為公司知曉，公司其他股東也不知情，因此純粹是“二人協(xié)議”，對公司其他股東沒有約束力，不能夠確認隱名投資人的股東資格，隱名投資人只能根據雙方的協(xié)議安排追究名義股東的違約責任，隱名出資人的股權如被名義股東轉讓，抵押等，法律救濟將變得較為困難。

四、被冒名的名義股東主張股東權利隱名股東如何保護自己的權益

通常冒名隱名出資應當認定隱名出資人的股東資格，這主要是出于保護被冒名人的權益考慮，有一個假定的前提是冒名隱名投資人系出于規(guī)避自己的風險，甚至有可能從事對外舉債、大額擔保等責任的情形。

但是如果公司經營的良好，名義股東在得知了自己被冒名之后，要求確認其為真正的股東時又當如何保護隱名股東的利益呢？

看一下筆者曾經幫過的案例：

筆者的客戶王先生2005年冒名他小舅子的名字與其妻登記成立了一家公司，王先生與其妻子股權各為百分之五十，該公司成立后發(fā)展良好，王先生擔任公司的董事長，后來王先生與其妻子因為感情不和，要鬧離婚，妻子一氣之下就將王先生冒名其弟弟的行為告訴了她弟弟，兩人便串通起來，主張公司是其二人所有！王先生十分氣憤，指出公司都是其出資，他有出資憑證，公司也是他實際參與管理的，其妻弟對公司內部事務一無所知，主張自己是公司真正的股東純粹是胡攪蠻纏。

我們接受了王先生的委托后，對其案情進行了分析，我們認為王先生要想保護自己的股東權益，應當從以下幾點出發(fā)：

一、王先生是實際出資人，持有相關的出資憑據

二、王先生實際參與公司經營

三、王先生的弟弟從未參與公司經營的證據

并且我們分析了王先生的妻弟有可能提出的抗辯為

一、針對王先生提出的出資憑據，其妻弟有可能主張是其向王先生的借款

二、針對王先生提出的實際經營問題，其妻弟有可能與其妻串通進行偽證針對王先生的妻弟有可能提出的抗辯我們作了充分的準備，通過與其談判，最終迫使王妻和其弟放棄了這一無理要求。

五、隱名投資人違反國家強制性法律規(guī)范情形下如何保護其利益？

案例：TOM是英國人，認識中國人孫先生，兩人一見如故，計劃共同投資公司，因為投資的領域為國家禁止外國人投資項目，于是Tom 以隱名投資人的身份找了他另一個中國朋友宋先生作為顯名股東與孫先生成立公司。Tom尋求我們的幫助，請求律師出具法律保護方案。

接到這樣的案件，我們首先對當事人指出其潛在的法律風險，TOM的隱名投資因為違反我國的強制性規(guī)范而無效，如果tom僅通過與宋先生和孫先生的隱名投資協(xié)議的是很難保障其股東權益的。

對于這種風險性很大的投資，我們認為必須通過合同組合來達到保障目的，而且不能夠直接以隱名投資協(xié)議的方式，因為這是明顯違背法律的，只能通過類似于風險投資的期權合同、獨家服務協(xié)議、特別授權、股權質押等一系列組合來達到對公司股權的實際控制。

第二篇：以他人名義購房合同

協(xié) 議 書

甲方：，身份證號碼： 乙方：，身份證號碼：

甲方因購買綠寶房地產公司開發(fā)的位于涇縣江南春天小區(qū) 15幢 樓 三單元 106室住宅一套，現(xiàn)甲方作為實際出資人使用乙方以乙方的名譽購買上述房屋，為明確雙方權利義務關系，經雙方協(xié)商，在平等自愿的基礎上達成如下協(xié)議，供雙方信守：

第一條、甲方是購買上述房屋的實際出資人，以乙方名譽購買上述房屋，房屋所有權對應一切權利由甲方行使，乙方不得自行行使任何權利。

第二條、標的房屋購買及使用過程中，一切費用均由甲方實際支付，所有手續(xù)均由甲方自行或者指示乙方代為完成。在購房過程中的選房、簽訂認購書、向開發(fā)商交納定金或訂金、簽訂商品房買賣合同、交付房款、辦理房屋買賣合同備案登記手續(xù)、收房、與物業(yè)管理公司簽訂物業(yè)管理合同、辦理產權登記手續(xù)、辦理土地使用權手續(xù)等所有手續(xù)若需乙方進行，乙方在甲方指示或陪同下完成。

第三條、在標的房屋購買和使用過程中產生或取得的所有法律文書、票據、文件均由甲方收管，若乙方經手，應及時交給甲方，包括但不限于《認購書》、定金或訂金的收據或發(fā)票、《商品房買賣合同》、購房付款發(fā)票、辦理房屋買賣合同備案登記手續(xù)的憑證、《物業(yè)管理合同》、《房屋產權證》、《土地使用權證》完稅憑證等。

第四條、標的房屋產權證書辦理后乙方應即時通知并交付給甲方。若甲方可辦產權過戶手續(xù)時，乙方應無條件配合。甲方若指示進行變更登記、或者將標的房屋過戶給第三人，乙方在收到甲方書面通知后，應予以配合。辦理房屋產權轉移的一切費用均由甲方承擔或者預付，乙方不因此承擔任何費用，不墊付任何費用。

第五條、在標的房屋所有權名義上歸乙方所有期間，乙方不得自行行使任何與房屋有關的權利，包括居住、買賣、改擴建、用作經營活動場所等；亦不得將該房屋的任何權利用于個人獲益，包括該房屋出租、出借、贈送、抵押、擔保

第三篇：以他人名義購買商品房協(xié)議合同

協(xié)議

甲方：身份證號碼：

乙方：身份證號碼：

甲方因購買房地產開發(fā)公司的位于小區(qū)的住宅一套，現(xiàn)甲方作為實際出資人委托乙方以乙方的名義購買上述房屋，為明確雙方權利義務關系，經雙方協(xié)商，在平等自愿的基礎上達成如下條款，供雙方信守：

交給甲方保管。

第四篇：協(xié)議書(他人名義購房)

協(xié)議書

甲方：***，身份證號：********

乙方：***，身份證號：********

甲乙雙方協(xié)商一致，就甲方以乙方名義購房相關事宜達成如下協(xié)議：

一、甲方購買位于九江市區(qū)棟號房產，因自身原因不能辦理銀行按揭貸款，因此以乙方名義購買，乙方對此表示同意。

二、本協(xié)議約定房產的所有購房款、按揭款均由甲方交納，所有繳款（交費）憑據、證件等由甲方保管，與乙方無關。

三、本協(xié)議約定房產的產權歸屬甲方，甲方享有占有、使用、收益、處分權。

四、如相關條件成就（包括但不限于銀行按揭貸款交清等條件），乙方應當配合甲方將該房產登記至甲方或甲方指定的人員名下。

五、如甲方未及時支付銀行按揭款而給乙方造成損失的，由甲方承擔全部責任。

六、本協(xié)議壹式貳份，甲乙雙方各執(zhí)壹份，自甲乙雙方簽字或蓋章后生效。

甲方：乙方：

二〇一三年十月十八日

第五篇：他人名義購房協(xié)議書

協(xié)議書

甲方：身份證號碼： 乙方：身份證號碼：

甲方因購買某公司開發(fā)的福利用房，位于 住宅一套，現(xiàn)甲方作為實際出資人委托乙方以乙方的名義購買上述房屋，為明確雙方權利義務關系，經雙方協(xié)商，在平等自愿的基礎上達成如下條款，供雙方信守：

第一條、甲方是購買上述房屋的實際出資人。乙方以乙方名義購買上述房屋，房屋所有權歸甲方所有。

第二條、甲方向乙方支付人民幣 元(大寫：)作為乙方以乙方的名義購買上述房屋的酬金。

第三條、房屋由甲方出資以乙方的名義購買，在購房過程中所有手續(xù)均應在甲方指示下以乙方名義進行。乙方應無條件聽從甲方指示，不得違背甲方意愿，積極無償配合。購房過程中的所有費用均由甲方承擔。

第四條、在房過程中產生獲取得的定金或訂金的收據或發(fā)票、購房款發(fā)票、辦理房屋買賣合同備案登記手續(xù)的憑證、《房屋產權證》、等一切相關文件、票據均應由乙方交給甲方保管。

第五條、購房首付款由甲方以乙方的名義向某公司支付，后期房款由甲方按某公司規(guī)定定期以一方的名義向某公司支付。每期還款后三日內乙方應向甲方出具房款收條，還款憑證均由甲方保管。

第六條、在房屋產權證辦好后乙方應及時交付給甲方。可辦理產權過戶手續(xù)時，乙方應在10天內無條件協(xié)助甲方辦理產權過戶手續(xù)，產權過戶手續(xù)中的一切費用由甲方承擔。乙方不得拒絕或者拖延辦理過戶，如果是由于乙方原因拖延過戶，由乙方承擔甲方因契稅漲價所造成的損失，并承擔違約金以及由此給甲方造成的其他損失。

第七條、在所購房屋所有權過戶到甲方名下之前，未經甲方書面同意，乙方不得將該房屋私自出售給第三人，也不得將該房屋用于投資、擔保。

第八條、在所購房屋所有權過戶到甲方名下之前，乙方如果涉及離婚、債券債務的訴訟應及時通知甲方，并向相關當事人和人民法院說明所購房屋的實際所有人是甲方。

第九條、在房屋房款未付清之前，甲方不得中途終止支付房款，否則構成違約，承擔違約責任。

第十條、若甲方違反本協(xié)議約定，應向乙方支付房屋總價款50%的違約金。若乙方違反本協(xié)議約定，應向甲方支付房屋總價款50%的違約金。

第十一條、本協(xié)議未盡事宜雙方可以簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條、本合同履行過程中發(fā)生的爭議，由當事人對雙方友好協(xié)商解決，協(xié)商或調解不成的，任何一方均可向房屋所在地人民法院提起訴訟。

第十三條、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，一經簽字，具有同等法律效應，雙方應共同遵守。

甲方：

乙方：

年

月年

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