第一篇：三體系內審報告

2013年內部質量.環境.職業健康安全三合一體系

內部審核報告

一、審核目的：

對公司在建項目及建制單位的質量、環境、職業健康安全進行全面檢查，驗證三合一體系運行和有關質量、環境、職業健康安全活動結果的有效性和適宜性。

二、審核范圍：

GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011及《工程建設施工企業質量管理規范》（GB/T50430-2007）標準所涉及的公司機關本部各職能部門、實施單位和所覆蓋的房屋建筑工程、公路工程、市政工程等。

三、審核依據：

1、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011標準及《工程建設施工企業質量管理規范》（GB/T50430-2007）；

2、質量.環境.職業健康安全體系文件:一體化管理手冊、一體化程序文件、作業指導書；

3、國家、地方、行業的有關法律、法規、標準和規范等。

四、審核組組成及分工

組長：XXX

副組長：XXXX

成員：劉XX、姚XX、李XX、黃XX。

五、審核日程安排：（見審核日程安排表）

六、審核綜述：

按年度內部審核計劃及本次審核日程安排，公司于2013年9月4日至2013年9月26日在管理者代表的組織下，由內審員具體負責，針對本公司體系所覆蓋的所有部門及相關人員就體系運行的符合性、有效性進行了一次內部體系審核。本次審核主要采取抽樣的方式進行。現就本次審核發現的不合格項的情況總結如下：

1、建制單位

XX分公司：對法律法規更新不及時，且未及時傳達與培訓相關制度標準規范與其他文件，不符合QB/HJ-B-03的4.3、4.4條款； 對檢查中發現的問題沒有按時進行驗證，不符合QB/HJ-B-16的5.2.4條款。

XX站：缺失部分設備驗收、檢查保養維護記錄，不符合QB/HJ-B-09的4.5、6.2條款；無環境因素與危險源的識別評價及控制措施記錄，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

2、項目部

XX指揮部：沒有對環境因素的識別評價及控制措施相關資料，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3條款；

XXXX一工區：沒有建立相關法律法規標準、規范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX二工區：無對環境因素進行識別與評價，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3、5.4條款；無危險源風險評價記錄，不符合QB/HJ-B-05中5.3、5.5條款。

XXXXX四工區：沒有建立相關法律法規標準、規范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX五工區：未對環境因素進行識別、調查，無重要（重大）環境因素清單，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.4條款。

XXXXX六工區：沒有建立相關法律法規標準、規范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款。

XXXXX項目：沒有建立相關法律法規標準、規范及其他文件的清單并對其進行適宜性評價，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4條款；無對環境因素與危險源的識別評價及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3條款；

第二篇：三體系認證內審資料

二級

項目 項目號 具體項目(QA)

質量方針 1 是否有通過ISO組織(9001）之認證? 2 是否定義并文件化公司的質量方針,質量方針是否提供了建立并評審品質目標的框架?品質目標是否與公司的質量方針相一致

質量目標 3 組織內是否在相關功能和水平上建立了符合產品要求的可計量并可測量的品質目標,是否與方針一起在組織內被廣泛傳達并被理解對質量目標是否分解到各個部門為了持續適宜性,質量目標是否被評審

職責、權限和溝通 6 是否定義了從事影響產品,材料和服務各項品質工作相關的管理,執行和驗證人員的職責,權限?對最高管理者的職責和權限是否有規定

是否提供了適當的,如過程和產品檢查,試驗,監控和評審內部驗證活動方面的資源

內部溝通 8 對質量管理體系在組織內部建立了哪那些溝通渠道能否保證客戶相關信息在組織內部的適當并且及時溝通

管理評審 10 是否進行定期的管理評審，管理評審記錄是否完善

管理評審的輸入是否包括審核結果、顧客反饋、過程業績以及以往管理評審的實施狀況管理評審的輸出是否明確并有利于質量的持續改善

質量手冊 13 質量手冊是否包括質量管理體系范圍,刪減項的詳細內容及理由

質量手冊是否包括質量管理體系過程中的相互作用的描述,體系中的關鍵過程是否與架構及實際操作一致

文件控制 15 是否規定各類文件之審核權限,管制文件在發行前是否經授權人審核通過? 16 是否有統一標準規定文件格式? 17 是否有唯一性的文件編號？

文件修訂狀態能否明確識別，現場使用文件是否為有效版本？是否對來自客戶的標準、圖樣等技術文件進行控制

記錄控制 20 是否所有質量記錄保存完好、易于檢索，并且定期維護整理是否定義了質量記錄的保存時間，在保存期限內之文件可否調出查閱是否有最新的質量記錄一覽表

各部門使用的質量記錄是否與質量記錄一覽表中的編號、格式相符

人力資源 24 公司是否制訂了組織內部人力資源培訓計劃,計劃的制定是否合理,符合公司及各部門的需求

是否被執行并進行保留了培訓記錄培訓效果的如何評價，有效性

對影響產品質量工作的人員是否進行識別并明確培訓需求

數據分析 28 對市場返回的不良品是否有一套分析、糾正預防及持續改善流程

是否有一套對不合格品進行隔離、標識、記錄、分析、改善及采取糾正預防措施的控制方法

對公司重大品質事故是否進行有效的分析和控制

糾正措施是否可以有效消除不合格

是否對預防措施的有效性進行監控確認

內部審核 33 是否有制訂內部審核文件？文件內是否規定了內部質量審核,頻次,范圍,方法

內部質量審核時是否制訂了具體審核計劃 35 是否有按公司文件和ISO標準條款要求編制內部審核查檢表？查檢表是否能有效的指引內審人員進行內部審核？

內審人員是否進行的資格認證,是否有效

在內審時發現的不符合事項，是否采取對策并作追蹤確認? 持續改善 38 是否定期對品質目標達成狀況進行分析并提出改善對策

是否定期進行顧客滿意度調查

產品貯存與運輸 40 是否制定產品搬運,貯存,包裝和交付管理辦法，且能貫徹執行

原材料發放如何保證先進先出原則，是否有帳臺明細表記錄

是否制定合適的搬運方法，以防止產品的損壞

靜電敏感材料是否使用防靜電控制

是否規定各類材料、成品的庫存有效期

在產線上發現物料質量問題時對倉庫未使用物料如何處理，是否有文件規定

在客戶端出現批量問題時對在庫和在途物料和處理，是否有文件規定

是否建立了相關流程文件防止退回的RoHs產品與非RoHs產品的混淆

是否有文件規定了適當的運輸工具,運輸工具是否被維護在較好的使用狀態下

是否提供了防止產品/物料損壞,變質的方法

可燃,腐蝕,毒性等物品是否進行了適當保存隔離

物料存儲時的是否有識別標識,是否清晰

對循環使用品是否有適當控制

是否在外箱貨品票上增加了“是否RoHS”一欄

倉庫的環境是否進行了控制,是否在控制范圍內,記錄是否保存

是否制定運輸保證文件以提供運輸過程中的產品防護

制程檢驗控制 56 是否設定工程不良率目標并對目標達成狀況進行分析確認

是否執行巡查檢驗并進行記錄

生產開始/生產換班時是否進行首件確認,且保存記錄

是否對設備進行點檢、保養并保持記錄

工程中不良的管理和處理方式是否明確

生產品種型號改變時，作業指導書、作業工具等是否及時更換

是否有返工流程并依規定執行返工作業

對生產中發現的不良品是否有標識區分

對生產中的不良是否及時分析回饋給相關部門并對導入的改善對策進行確認追蹤

是否通過制程控制計劃的執行,測量技術,抽樣計劃,相應的分析改善措施等方面來維護制程表現

是否有SPC訓練計劃，員工SPC培訓考核記錄是否保存

是否對相關的人員都進行了RoHs的培訓及資格認證并且RoHs的培訓記錄是否完整

所有關鍵參數及制程統計控制的規則定義是否清楚

是否進行制程稽核,是否全面有效？

成品檢驗控制 70 是否每批都經過完整的檢驗、試驗合格后才放行

作業員是否經培訓考核合格后上崗且嚴格依指導書作業規范操作

作業指導書及檢驗規范是否明確,全面

是否針對RoHs建立了相應的檢驗標準，檢驗站的作業指導書是否更新

檢驗過程中產品狀態標識是否明確 75 批退有無重工流程及程序，且重工執行完整的檢驗試驗過程

針對所發現的不良,是否評估影響范圍,有否發行CAR并對改善對策進行追蹤驗證，對策無效時是否再改進

是否對成品檢驗品目標達成狀況進行分析

是否在成品本體上標注了“RoHS”字樣

RoHs的產品是否通過第三方權威機構檢測

是否對不合格品進行再處理

緊急放行和交付是否經權責人員評審批準

是否保存檢驗記錄，且便于查詢

生產流程控制 83 生產開始時領料或者配料的依據是否明確

所有材料正確存放避免混料或損壞

是否制作QC工程圖并依此作業

每個生產工序是否有作業指導書并按規定作業,進行規范操作

對產品符合要求所需的生產環境是否有規定,是否進行識別且實施監控,有記錄

在需要時,判定樣品和檢驗工具是否具備,是否有明確定義

處理ESD材料時操作者有否戴靜電環(是否有程序規定并依規定執行),ESD系統是否裝配,且合理,是否進行日常維護

對可能接觸產品工業外型的人員是否規定必須配戴手套并依規定作業

是否建立了停線和停止出貨的標準

是否區分定義了RoHs產品制程中的關鍵環節,并制定了降低風險的控制計劃,是否實施并定期評審

所有通過/未通過測試的產品是否采取適當方式分開以避免混淆

是否有文件規定所有設備夾具符合RoHs的要求,并執行了該規定

是否識別關鍵工序和特殊工序并加以控制

關鍵工序和特殊工序的作業員是否經過培訓考核合格后上崗

是否制定了關鍵元器件以及產品的追溯系統,是否有效

是否制定了RoHs材料及產品的包裝標識隔離等要求的文件

是否有系統控制錫膏的保存環境

錫膏的使用是否遵循先進先出；

是否有系統有效控制錫膏的使用過程,如解凍回收等環節, 二級

項目 項目號 具體項目(PE)

研發控制 1 對產品設計和（或）開發是否進行了策劃？策劃的階段是否符合產品的特點？設計輸入是否得到充分的評審與協商，使之滿足客戶和預期要求

設計和（或）開發輸出是否滿足輸入的要求？輸出文件的完整性是否滿足規定要求評審結論是否在下階段設計中得到貫徹，樣品設計中發現的問題是否在定型設計中得到解決

是否實施了設計和（或）開發的驗證？驗證活動是否確保輸出滿足輸入的要求

ECN變更 6 對于設計/工程變更是否有識別、審批、批準的書面化程序設計/工程變更在執行前是否經權責人員審批并形成記錄

是否嚴格按照規定的時機發放ECN并及時傳達到受影響的部門,是否對實施效果確認ECN變更前是否通報給顧客同意后才實施 10 對重要的設計更改，是否進行了系統分析、論證、驗證，嚴格履行審批

量測儀器的控制 11 是否按照校驗計劃及清單對試驗試驗設備進行校驗對測量設備是否能追溯到校驗或檢定的測量標準程序文件是否規定了校準不合格設備的處置負責校準的人員是否接受過培訓并被正式鑒定對新增試驗設備投入使用是如何管理的測量設備的內校、外校記錄是否保留

測試軟件是否能滿足預期用途；對軟件是否有版本控制有否設定儀校室及儀校室之環境有否進行管控? 19 校驗用之校驗標準品是否有明顯標識及管控? 20 重要儀器設備是否有備用品?主要儀器停止運作有否標示說明? 21 是否訂定儀器設備維護保養作業程序書并遵照執行? 22 廠內使用之儀器是否在校驗期內? 維修過程 23 維修員是否培訓考核合格后上崗,是否具備充足的技能

用于修理的工具、測試儀器和相關支持文件(如電氣圖、LAYOUT等)是否充分滿足修理需要

是否修理站區分RoHs和非RoHs的區域,并且是否修理站的工具滿足RoHs的要求是否有維修記錄，維修記錄是否具有可追溯性，是否對維修數據進行分析識別改善機會

維修過的產品是否重流生產線進行調試和測試

是否在返工及修理的過程中有相應的濕敏元件的控制方法,并有相關文件規定是否對維修品正確標識防止混料和修理遺漏

生產過程試驗 30 是否有適宜的產品可靠性試驗計劃和相應的操作規程,是否滿足客戶的要求

用于試驗的設備和儀器在校驗期內，設備儀器參數設置能滿足試驗標準要求

是否嚴格按照規定的周期、項目、試驗條件進行試驗

是否建立了一套實現RoHs產品的流程文件

是否針對RoHs增加了可靠性實驗

當可靠性測試失敗時是否提出糾正措施

對試驗不合格而已經出貨的產品是否進行追溯評估

試驗報告和數據記錄是否進行有效保存

生產設備、治工具控制 38 是否具備較先進精密的或非陳舊的制造設備，是否有操作指導書？

有否訂定制程各站之標準工時及作生產線均衡分析? 40 設備及治工具的維護保養是否進行按照規定行進，記錄保留是否完整

是否在適當的工位提供了治具以提高生產效能？

對治工具的使用壽命(或者使用次數)是否有書面規定？治工具是否在使用壽命之內

治工具上有無物料編碼等標記便于追溯

工程部門有否對生產線之不良&QA不良進行分析及控制? 45 作業指導書是否明確規定了所用機器設備、工具、材料、規格，并有版本控制

作業指導書是否明確規定了機器產品的參數,設置.47 產品的功能及測試范圍是否覆蓋客戶要求 二級

項目 項目號 具體項目(PUR)

交期能力評估 1 是否規劃生產管理之責任單位并有書面之作業程序是否有書面之生產計劃及能否依計劃完成排程有否未達成生產計劃之檢討與對策作業,記錄是否完整是否有充足的原材料來源滿足生產計劃成品倉儲之空間及搬運能否滿足客戶需要

制造設備產能是否能滿足公司之需求及是否有能力處理緊急訂單

成本控制與配合服務 7 財務狀況是否能滿足持續性經營及擴展性經營是否能對客戶提出的指令提出需求與改善建議

在需要時是否能提供出貨檢驗報表及出貨檢驗月報與信賴性測試報告是否能及時準確提供周生產進度及品質報告給客戶

是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確的隨貨提供送貨單是否有成本分析作業程序(損耗成本&材料成本)并評估報價的準確性

生產前樣品制作及送樣承認作業時效是否能滿足客戶需求?是否書面作業規定公司高階人事結構是否能滿足持續穩定發展需要? 與顧客有關的過程控制 15 是否有合同評審程序,如何確保其執行客戶對產品有關技術要求是否進行定義并形成記錄對顧客要求變更的內容是否進行評審

與顧客溝通的過程是否形成記錄并對其有效性進行確認

在生產過程中發現產品缺陷或者重大不合格是是否通知客戶，是否有文件規定產品持續生產過程中是否按照客戶要求進行例行試驗、增加確認檢驗

供應商管理 21 是否建立了選擇和評價供方的標準及流程(體系審核,生產現場審核)22 供應商的選擇是否基于滿足合同要求的能力,包括品質要求是否與供方簽定品質協議來約束雙方責權合格供方名單是否經審批生效并定期更新

是否定期對供方業績進行考評并形成記錄,是否包括價格,品質,技術,服務

是否根據業績考評結果對供方采取相應措施（如減少定單、停止采購、輔導監察等）是否定期對供方監察

對考評或者監察不合格供方是否要求提供書面改善并進行改善效果驗證

是否對供方提出不斷提升的質量目標并定期考評質量目標達成狀況，并要求供方持續改善

是否有進行供貨商品質管理(如評鑒.評比.稽核.獎罰等)?有否書面程序文件并有執行記錄? 31 采購流程以及采購訂單等是否經審批后才發出

特采物料是否經審批后才實施，并且在使用后是否對其性能表現進行了的跟蹤驗證,是否有相關規定及要求

是否對交貨及時性確定了目標,是否有評估

供應商的ROHS管控 34 是否在新供應商引入和供應商稽核時，有針對RoHs的稽核,并有相關紀錄

是否將相應的RoHs要求發給了各供應商,并建立了能夠接受RoHS要求并能夠做到RoHS的供應商名單

訂購單上是否有明確寫明“ROHS的相關要求”

公司內是否有驗證禁止或減少使用6項有害物質的文件

供貨商是否有向公司提供ICP成分表

是否有定期的供貨商(HSPM)稽核計劃并執行稽核

是否可提供保證書或宣告表

是否能保證所采購的可回收材料中未使用有害物質

新零部件承認 42 是否建立對新零部件承認程序

新零部件承認是否依要求進行，新零部件的相關資料是否給相關部門

是否有零件的審批流程,并且零件的審批報告是否在量產之前完成

分包商的控制 45 是否有外包過程？

對于外包商是否建立了選擇和評價供方的標準及流程(體系審核,生產現場審核)47 文件是否有規定了外包過程控制的類型和程度？

是否有依文件執行？

是否保留了相關記錄？

客戶投訴處理 50 對于客戶投訴是否有具體的處理流程

如何規定和保證客戶投訴響應速度

對退品率是否設定目標,是否定期審核達成情況

二級

項目 項目號 具體項目(IQC)

來料控制 1 收到物料后是否對包裝上的信息標識及包裝狀況做檢查

針對每一種部品的檢驗是否都有作業指導書，作業指導書是否明確、清楚,版本控制及相應的創建信息

檢驗規范是否包括了關鍵參數,尺寸,功能外觀檢測,并且是否對RoHs的原材料，成品都有相應的標準規格，及檢驗方法

檢驗標準或檢驗規范是否在生產前作成、檢查方式及項目是否明確物料變更時是否有明確的檢驗依據

是否有相關的流程規定來確保來料的RoHS符合性檢查員是否按檢驗標準或規范進行檢查是否檢驗標準中要求的檢驗項目均有檢驗記錄IQC是否有分析測量的儀器及能力

是否收集了供應商的RoHS情況聲明書及第三方檢測機構出具的監測報告,并是否定期對檢測報告進行更新目檢條件是否滿足,適當

檢驗使用的樣品是否經過認證和處于受控狀態

對檢查員是否考核和定期的培訓，是否有明確的培訓計劃對檢查員是否實行認證制度,認定的標準是什么是否對進貨目標達成狀況進行分析是否按品質狀況進行檢查水準調整

如有免檢或委托檢查,是否定義了滿足條件,是否有相關資料證明

對供應商提供的檢驗資料是否進行審查,是否滿足檢驗標準和相應的技術規格要求對客戶提供的物料是否進行檢驗

不合格物料處理 20 不合格品是如何進行識別的,及其處理方式是否得到資格人審批 21 是否有降低標準或讓步接收物料情況，如何進行批準的對不合格批次是否有分析報告

對分析報告中糾正和預防措施是如何跟蹤的是否有明確的RMA流程處理客戶退品

客戶投訴處理流程 25 對客訴問題點有否進行由專人分析或召開檢討會議.擬定有效對策并有進行對策導入確實性追蹤并與客戶建立固定溝通窗口? 26 客訴問題點對策是否確實發落到各相關單位標準化執行(相關SOP&SIP&圖面等文件有否修訂)? 27 有否統計客訴問題點之對策改善前后品質狀況比較及進行檢討結案處理? 28 是否有建立客戶投訴一覽表？

環境管理體系 29 是否建立環境管理體系是否制定了環境方針并能保證方針的實施

組織內部是否制定環境目標和指標的文件

對環境管理工作的職責和權限是否有明確規定

對于供應商的ROHS變更是否管控

供應商的物料變理、場地變更等變更信息是否書面通知客戶

是否要求供應商提供材料的“物質材料宣告表”和SGS報告

ROHS物料使用是否具有可追溯性

第三篇：計量體系內審報告

晉中豐億機械有限公司

測量管理體系內審報告

公司測量管理檢測體系內部審核自2015年1月8日開始,歷時3天,現已結束。

一、重申審核的目的和范圍

1．審核目的：檢查公司計量檢測體系是否能按GB/T19022的要求提供保證，是否符合公司《測量管理手冊》規定的要求。

2．審核依據：GB/T19022-2003《測量管理體系 測量過程和測量設備要求》、公司《測量管理體系手冊》、《測量管理體系程序文件》、《計量管理三級文件》

3．審核范圍：公司測量管理體系覆蓋的所有部門和要求。

二、審核的局限性

審核是抽樣進行的，存在一定的風險，但審核組盡可能使抽樣具有代表性，保持審核結果的公正。沒有不合格項的單位，并不說明不存在問題，有的不合格項具有代表性。

三、審核情況和不合格項

這次審核之前，于2014年12月27日下發了《關于進行測量管理體系內部審核的通知》，各部門接到通知后，都做了認真的組織準備工作。從檢查的情況看，大部分單位的主要負責人對部門的計量工作比較重視，對計量程序文件比較熟識，并且陪同審核組一直審完本部門。

從審核的情況看，各部門在最近一周都做了大量的整改工作，總體情況是好的。例如：在計量器具臺帳管理方面，各部門都臺帳。計量檢測

質量管理部質量管理科；當測量產品合格時，停止追溯。不合格品按照不合格品控制程序執行。在對報廢計量器具檢查中，發現卡尺、千分尺等報廢原因是示值嚴重超差或磨損嚴重，審核員問計量管理員說是周期檢定報廢的。但對周期檢定前示值超差時對產品的測量，可能出現的錯誤測量結果沒有進行追溯，也沒有記錄，按程序文件要求評定不合格測量設備的數據對產品質量的影響程度是必須進行的工作。

5．對現場檢查計量檢測設備的使用情況：機加工車間操作者在用的千分尺零點對不上，差5格；卡尺的游標部分松動，這種現象的出現實際上是在使用不合格的計量器具，將導致測量不準確，出現成批質量不合格。這一點一定要高度重視，要防止不合格計量器具的使用，要加強對不合格測量設備的控制，要提高操作者正確使用計量器具和判別是否合格的技能。

對現場審核中發現的觀察結果，經審核組評審，確定4個不合格項。對不合格項的要求：對發現有不合格項的單位，要進行限期整改，采取糾正預防措施，在1月30日前整改完成。對這次審核進行封閉。

這次審核沒有發現不合格項的單位，并不能說明計量工作不存在問題，有些問題審核組認為是比較嚴重的，考慮很難整改，所以沒有開不合格項，但在前面談的存在問題中已說過了，因此要求沒有不合格項的單位，也要結合這次審核發現的問題，認真做好做細部門的計量工作，確保順利通過TS16949認證審核。TS16949認證對計量工作的檢查除計量體系要求外，還要做好MSA測量系統的分析工作，這也是TS16949標準對計量工作要求的一個重點，從現在的進度情況看，MSA測量系統

第四篇：內審報告

洗浴中心上半年內審報告

2011年7月1日至7月3日，本單位進行了健康管理體系的內審，歷時3天，對健康管理手冊所覆蓋的3個班組進行了全過程的審核，審核組由OHS管理小組成員組成。通過審核，審核組一致認為：本單位自貫徹GB/T28001-2001標準，特別是體系投入運行以來，服務質量、衛生質量和管理水平明顯有所提高，各項工作更加條理、規范；衛生質量得到了進一步提高，各班組對貫徹新標準、新目標呈現了較高的熱情。當然也存在著一些明顯的不足，具體情況簡述如下：

1、審核目的：發現文件及體系運行中存在的問題，采取措施，實現改進。

2、審核范圍：健康管理手冊覆蓋的3個班組。

3、審核準則：GB/T28001-2001標準，本公司健康管理體系文件以及有關的法律、法規。

審核取證范圍：自2011年1月1日至審核之日。審核組成員 組長：張躍勤 成員：朱耀武

4、審核綜述

4.1、健康管理體系方面

依據GB/T28001-2001標準要求，結合本單位實際情況，編寫了質量手冊和二、三層程序文件，整體文件基本反映單位的衛生質量、服務質量的要求，并能對其進行有效的管理和控制。設臵了必要的記錄文件并投入使用，所記內容基本真實，能體現體系運行和衛生質量質量情況。但部分內容仍需進一步完善，如對支持性文件的系統性、嚴謹性，還需繼續加強對服務質量的管理和使用的法律法規的宣傳貫徹工作。

4.2管理職責方面

通過制定、實施健康安全管理方針和目標。建立、保持了健康管理體系，并通過溝通、監控和測量，提高工作效率和體系的有效性，取得一定效果。但班組和班組之間的溝通仍需加強

5、審核結論：

審核組以抽樣的方式完成現場審核，未發現不合格。

本組織的健康管理體系文件：基本符合GB/T28001-2001標準要求；

健康管理體系的運行基本有效性，但需進一步加強。

6、建議

審核組認為：鑒于質量管理體系運行良好的現狀，以后更加完善質量管理體系。

審核組成員簽名： 日 期：2011年7月3日

管理評審

2011年7月4日，由書記張國祥主持召開了質量管理體系的管理評審會議，時間一天，參加評審的主要領導有夏廣善（隊長）、時玉祥、張躍勤、路天保及各班組組長。

為了提高管理評審，6月28日，對各班組發出了管理評審通知，要求各班組對健康管理體系在本部門的運行情況進行認真細致的總結，找出運行好的方面和薄弱環節，積極準備相應的整改措施。

評審在積極、熱烈的氣氛中進行，大家通過擺事實、講道理、前后對比，認真的評議了體系建立以來的巨大變化，大家一致認為：健康管理體系的建立、運行規范及各項工作的程序，提高了員工素質、衛生質量和服務質量。雖還有諸多不足之處，但仍可以肯定本單位所建立的文件化的質量管理體系是基本適宜充分和有效的。

GB/T19001-9000標準和公司質量手冊的要求，評審的主要內容包括：

a、OHS方針的持續適宜性；

b、OHS目標的適宜性、先進性及可實現性； c、內審的結果；

d、產品質量狀況及不合格品率分析； e、糾正和預防措施的實施情況； f、改進的建議等.對上述內容的評審簡述如下：

一、對質量方針的評審

本公司的質量方針是“科技領先、優質高效、用戶至上、遵信守約”，方針包括了滿足要求和持續改進的內容，符合標準要求，也體現了本公司的特點，“以顧客為中心”。

二、對質量目標的評審

根據公司生產的實際情況，制定了三項質量目標：(1)一次檢驗合格率達到97%以上；(2)檢測設備按期檢定率100%；(3)顧客滿意度99.9%以上，三項目標內容符合實際，通過認真努力以落實可以達到，尤其是通過對質量目標的分析、考核、落實到各部門之后，進一步證明公司所制定的目標是基本適宜的，具有一定先進性，是完全可以實現的。

三、對內審結果的評審

自質量管理體系運行以來，制定了內審計劃，12月份的內審則比較成功，內審由兩名有資格的內審員進行，歷時兩天，編制了檢查表，作了內審記錄。

四、對顧客意見的評審

以三個月來顧客反饋的主要意見看，本公司的產品質量和服務，質量是得到認可的，顧客滿意度達到99.9%，不滿意的主要內容反映在價格方面，今后應注意適當、協商，保持適當的價格水準，以便更好的占領市場。

五、對過程業績和產品質量的評審

對于各項活動和過程的業績是有目共睹的，質量管理體系建立、運行以來，各項過程得到控制，業績優其突出，產品質量進一步提高，不合格品率不斷下降。

六、對糾正和預防措施實施情況的評審

體系運行以來，大家針對在各項活動中出現的不合格，采取了3項糾正措施，雖然這些措施水平不高，原因分析也不太到位，但說明大家在致力于改進，成果可喜，并且根據可能出現的不合格采取了3項預防措施。對于這些措施大家認真的進行了原因分析，進行了整改，收到了較好的效果。

七、薄弱環節

通過評審，大家還提出了許多不足和改進建議，概括起來有以下幾點：

1、人力資源不足，缺乏人力是公司的當務之急，另外對現有人員的專業技能培訓也是必須抓緊的。

2、檢驗力量是關系產品質量的頭等大事，目前人員仍不足，需再增補人員。

對這些薄弱環節，綜合辦會同有關部門在一至兩個月內采取有效措施予以整改，要在全公司范圍內，掀起學文件、用文件的熱潮，進一步提高質量管理體系的有效性。

第五篇：內審報告!!!

一、體系運行情況

1、審核目的

結合公司“三標一體化管理體系”《環境管理體系》、《質量管理體系》和《職業健康安全管理體系》管理手冊來評價項目部的環境、質量、及職業健康等程序文件的符合性和有效性。

2、審核范圍

項目部施工現場的活動及涉及到的環境、質量、職業健康安全等現場管理職責。

3、審核依據

GB/T 19001—2008質量管理體系標準、GB/T28001—2001職業健康安全管理體系標準、GB/T24001—2004環境管理體系標準，QMS/OHS管理手冊、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有關國家、地方法律法規。

4、審核綜述

本次公司對藍泰廣場項目審核的依據是根據GB/T 19001—2008質量管理體系標準、GB/T28001—2001職業健康安全管理體系標準、GB/T24001—2004環境管理體系標準，QMS/OHS管理手冊、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有關國家、地方法律法規等文件進行審核。通過審核，公司審核組共檢查藍泰廣場項目內審不合格項共8項，無嚴重不符合項。項目部內審員根據公司內審員提出的不合格項，及時進行回復，拿出整改措施并上報公司內審組進行再次審核。自公司運行三標一體化管理體系以來項目部比較重視貫標工作，通過多種形式開展教育活動，宣傳公司質量方針和目標、職業健康安全與環境方針

和目標，對管理人員進行QMS/OHS管理手冊、QMS/OHS程序文件的培訓學習，結合QMS/OHS管理手冊、QMS/OHS程序文件的規定，項目部進一步明確了各級管理人員管理職責和管理目標，在原有技術質量、安全標化、文明施工的管理工作的基礎上，不斷完善，并持續改進。項目部各級管理人員的質量、職業健康安全與環境管理的意識不斷增強，從而使公司的質量方針和目標、職業健康安全與環境方針和目標在項目部能得到有效貫徹與落實。

二、項目部質量管理目標

1、單位工程竣工驗收合格率達到100%；

2、確保“鳳凰杯”，爭創“西夏杯”；

3、合同履約率達到100%；

4、顧客滿意度達到85%以上。項目部質量管理控制措施：

結構工程幾何尺寸預制準確，內實外光、棱角平直、接頭平整，其各項技術指標符合設計要求及質量評定標準。對鋼材材質及焊接性能進行跟蹤控制，各批驗收檢驗合格率100%。對砼工程進行全過程的質量控制，各批驗收強度評定合格率為100%。

為確保本工程創優，單位工程一次交驗合格率100%的質量目標，特編制此質保措施。質保措施是一個系統工程，必須全員參與，全過程控制，并本著“事先控制是主導、事中控制是關鍵，事后控制是完善”的思想才能實現。具體實施措施：

1、成立項目質量管理領導小組及項目各項質量管理制度。

a、制定了項目各崗位管理人員的質量責任制，質量管理獎罰制度、定期與不定期的檢查制度、質量事故及處理制度、質量驗收制度。

b、工程質量是人所創造的，人的責任感、事業心、質量觀、業務能力、技術水平等均直接影響工程質量。因此，項目部以配合施工的勞務隊進行入場的質量教育，增強質量意識，并鑒定質量管理達到責任狀。同時，對自身管理差，技術素質達不到要求的勞務隊要清退出場。

2、加強材料檢查驗收，嚴把材料質量關

工程材料、半成品、構配件的質量實體的基礎。工程中使用的所有材料必須有廠家批號、出廠合格證及材料證明書，嚴禁“三無”物品進場。即使進場材料質檢員會同材料員也應逐一進行書面檢查（材料質保資料、試驗報告）和外觀檢查（材料品種、規格、標志、外形尺寸等）合格后方可報驗和取樣復試。而現場配制的材料如砼、砂漿等的配合比，應先提出試配要求經試配檢驗合格后才能使用。

3、工序過程質量控制

為確保整個工程項目的質量達到整體優化的目的，就必須重點控制工序質量。首先，施工班組在作業中必須嚴格按圖紙施工。并以“建筑施工規范”和“驗收規范”為依據，加強質量控制。分項工程完工后，施工班組應進行全面自查，并將自查結果向工長匯報，由工長組織復檢，落實“三檢制度”報質檢員組織驗收，當上道工序質量不符合要求和隱蔽工程未驗收，決不允許進入下道工序施工，合格后，才能通知現場監理進行驗收檢查。各工序之間加強交接檢查。

三、環境管理目標

1、“三廢”排放合格率100%；

2、節能率不低于2%；

3、杜絕破壞環境事件發生；

4、減少建筑垃圾，固體廢物分類處置。項目部環境管理保護措施：

1、設專人負責及時清理施工現場的廢棄土、廢料，在不影響工程質量的條件下適時灑水以減少粉塵污染。在不斷交情況下，設立護欄、彩條布圍坊，以保證車輛、行人安全并減少污染。

2、落實門前“三包”環境保潔責任制，在門外兩側不準堆放任何材料物品，存放垃圾等。

3、工地廢水排入城市管網前，進行沉淀和采取必要的凈化措施，防止泥沙、雜物堵塞排水管網，污染地下水和環境，若發生堵塞應及時處理，同時征得主管部門的批準。

4、保護好市政設施的完整和安全，妥善保護地下管網，對地下官線的保護措施，經主管部門的批準上報監理工程師確認。

5、我公司考慮到施工中噪音引發擾民的問題，為提高科技含金量在有必要的情況下使用低噪音設備。

6、不得在工地門前圍欄外堆放材料垃圾，確保城市環境衛生。噪音控制標準，控制施工噪音；對超過要求的機械設備，采用吸音材料控制。

7、若遇天氣干燥，灰塵較大時施工，須采取有效防塵措施防止塵土污染，保證周圍的空氣清潔。①灑水 ②禁止場拌 ③六級大風禁止人作業。

8、各種設備、車輛等選用較好油燃料，以減少空氣污染。

9、污水必須經沉淀池沉淀后才能排放，防止污染地下水和環境并防止堵塞下水道。

10、工地進出料時，設專人進行車輛的裝載后整理工作，防止對沿途道路的污染，對于出現灑漏情況時，設專人對其污染部位進行清理。

11、在土方開挖中發現文物應及時停工，采取有效封閉保護措施。

及時通知文物主管部門及業主處理后方可恢復施工。

12、保證土方、泥漿的外運符合天津市主管部門的有關規定，先辦手續后施工。

13、在工地汽車進出口處設置沖洗臺，用高壓水槍對車輛進行沖洗，確保車輛不會對環境造成污染后，車輛方可出入工地。堅持原則，貫徹執行上級有關勞動保護工作的要求。

14、定期組織會議，研究解決施工中的問題，執行施工方案和環保施工措施，并定期檢查。

15、定期對進場的所有職工、施工隊伍組織施工中環保宣傳教育和技術培訓。

四、職業安全健康安全管理目標

1、傷亡控制目標

杜絕重特大傷亡事故的發生，無重大機械和設備事故；無重大火災事故；一般事故負傷率控制在1.5‰以下。

2、安全達標

施工現場安全生產檢查達到JGJ-99規定的合格標準，合格率100%；優良率85%以上。

3、文明施工目標

以創建“施工現場安全生產文明施工標準化示范工地”為目標。項目部安全管理目標的保證措施：

1、加強對職工與民工的安全教育培訓，提高全員安全意識。以人為本，加強對職工和民工的安全生產思想教育和安全知識培訓，進一步貫徹落實以中央領導同志對安全生產工作的重要指示，認真學習貫徹《建筑法》《勞動法》和部、省、市有關安全生產法規、標準規定，提高思想意識。項目部管理人員、特種作業人員持證上崗，做好新職工進場三級安全教育和節前節后的安全教育，深入開展“安

全周”“安全月”“三不傷害”等安全教育宣傳活動。2、強化安全管理、確保安全達標

a、建立健全以項目經理為首、工長、項目技術負責人為輔、專職安全員、班組兼職安全員為骨架安全生產保證體系，完善安全生產責任制度，層層管理，層層落實，責任到人，實現目標管理。b、安全管理資料，使之起到考核、指導、見證作用。c、對多發性事故進行專項治理，重點抓好對高處墜落、觸電、物體打擊、坍塌、機械傷害、中毒等事故的積極防治，制定合理措施計劃，認真交底組織落實，防止事故發生。

3、搞好文明施工，樹立企業形象

嚴格貫徹落實規范標準，從工地的大門、道路、作業場地、辦公區、職工宿舍、生活設施、食堂、廁所等嚴格按標準逐條落實，并制定相應的措施制度，保證文明施工，使工地真正成為保定市文明建設的“窗口”。

4、加強安全生產文明施工科學管理，提高建筑施工安全技術含量，不斷改善作業環境和勞動條件。

不斷學習科學的管理方法，對事故隱患采取預測、預控、預防的措施，實施有效對策。控制危險點，消除事故源，做好超前防范工作，堅持“先防護后施工，無防護不施工”的原則。使整個施工活動的全方位、全過程、從開工準備工作日起就一環扣一環的抓緊抓好，抓出成效。

五、資源管理

為使公司質量/環境/職業健康安全管理體系運行有效，公司要在

投資建設配件生產基地的基礎上，進一步改造原有基礎設施與設備，用來持續滿足體系運行需要。公司應確定并提供所需的資源包括：人力資源、專項技能、技術、基礎設施和工作環境。

六、心得體會與改進

通過此次內審我項目部分析，這次審核中發現的問題主要表現在以下四個方面：

1、項目部職業健康安全與環境管理體系的策劃深度不夠，特別是危險源、不利環境因素的識別、評價和控制，項目職業健康與環境管理計劃的編制。

2、項目經理部和施工現場對一體化管理體系的新增要求，在理解上與實施上尚有一定差距，如環境因素的監測、能源資源控制、應急預案、分包的環境因素管理等。

3、公司和項目部日常檢查監督標準尚未覆蓋一體化管理體系的全部要求，對職業健康安全與環境管理體系中新增內容檢查監督的廣度和力度有待加強。

4、自我完善和自我改進機制的運行水平有待提高。對與管理體系有關的內外信息的有計劃地收集、匯總、分析，尋求改進方向，積極主動地分析原因，制定并實施針對性的糾正措施與預防措施，有效控制和減少不合格發生等方面做得不夠規范，缺乏深度。

通過此次內審的實際情況，我項目部將進一步抓好分類的業務培訓和管理體系文件學習，本著標本兼治、舉一反三的要求，全面地有計劃地自查自糾，切實有效地實施糾正措施，提高項目策劃工作質量，提高施工現場的運行質量，提高監督檢查的效率和效益，促進工作質

量、工程質量、服務質量、安全環境全面達標，不斷增強顧客、員工、社會的滿意度，確保質量、職業健康安全與環境管理體系的符合性和持續有效性，全面實現質量目標和職業健康安全與環境目標。

寧夏愷元建筑有限公司 藍泰廣場項目部 2012年7月11日