第一篇：2013年集團公司法律工作計劃

2013年集團法制工作計劃

2013年是公司全面實施第三個三年目標(biāo)的第二年，是公司深入開展管理提升活動的重要一年，切實做好法制建設(shè)各項工作，為公司持續(xù)快速健康發(fā)展提供更加全面、更加有力的法律支撐和保障，同時達到西電集團在企業(yè)法制建設(shè)和法律管理提升工作方面的要求。按照2013年西電集團法律專題會議紀(jì)要的要求，制定寶光集團2013年法制工作和法律提升工作計劃。

一、總體工作目標(biāo)

（一）重點工作

1.建立和完善法律事務(wù)管理的制度體系，制定工作標(biāo)準(zhǔn)，擬定工作流程。

2.落實三項審核率，完成三年法制目標(biāo)的硬指標(biāo)。

3.加強合同管理，提升合同管理水平。

4.加強訴訟管理，切實降低案件發(fā)生率。

5.要結(jié)合“六五”普法著力培育企業(yè)合規(guī)文化。

6.要堅持不懈地推進法制隊伍建設(shè)。

（二）需重點解決的問題

1.總法律顧問制度建設(shè)還不完善，還未形成規(guī)范化的法律工作流程。

2.法律事務(wù)機構(gòu)職能不夠明確，缺少法律知識培訓(xùn)，缺乏具有企

1業(yè)法律顧問職業(yè)資格的專職法律人才。

3.合同簽定及執(zhí)行過程中，法律審核及評估機制還需加強。4.缺少明確法律參與重大決策的范圍、方式、工作流程等權(quán)責(zé)要素的制度依據(jù)。

5.企業(yè)自身法律事務(wù)工作的功能和作用不強，主要依賴于外部資源。

6.沒有建立起對合同簽約人員的法律素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，不能及時有效地防范合同法律風(fēng)險，經(jīng)營活動中法律風(fēng)險預(yù)控有待完善。

7.法律審核尚未全面參與規(guī)章制度評審、重大經(jīng)營決策。重要規(guī)章制度未經(jīng)法律審核的現(xiàn)象較為普遍。

8.法制宣傳教育方面與企業(yè)日常宣傳、經(jīng)營發(fā)展、員工實際結(jié)合不夠緊密。

9.主動維權(quán)意識有待加強。

結(jié)合公司法律工作時間及法律工作管理提升要求，2013年法律工作計劃如下：

二、工作任務(wù)實施計劃

三、保障措施

2013年度，公司法律工作事務(wù)任務(wù)繁重，且涉及多個部門的配合，為保障年度法律工作開展，特擬定以下措施：

1.調(diào)整公司法律工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理任組長，主管法律工作副總?cè)胃苯M長，各單位負責(zé)人為成員，辦公室設(shè)在企業(yè)管理部。法律集中管理，設(shè)立法律事務(wù)部，簡稱法務(wù)部，與企業(yè)管理部合署辦公。法律工作領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能為指導(dǎo)協(xié)調(diào)公司法律事務(wù)工作開展；協(xié)調(diào)成立法務(wù)部，指導(dǎo)法務(wù)部工作。

2.涉及法律專項管理的業(yè)務(wù)仍按照職能管理分工執(zhí)行，但必須就工作過程中的法律工作痕跡保留，并報送法務(wù)部備案，法務(wù)部將按照職能檢查監(jiān)督法律事務(wù)落實情況本年度工作任務(wù)實施計劃表中承擔(dān)任務(wù)的單位應(yīng)嚴格按照時間進度完成任務(wù)，并將有關(guān)文件提交法務(wù)部。

3.各單位應(yīng)密切結(jié)合本部門工作實際，切實執(zhí)行本單位涉及法律介入的工作任務(wù)，并就本部門涉及“三重一大”事項的工作提交法務(wù)部審查及備案。

4.各部門應(yīng)適時對本部門的涉及法律的工作與法務(wù)部溝通，并就設(shè)計公司級管理的法律事務(wù)及時上報公司法務(wù)部。

第二篇：集團有限公司法律事務(wù)管理 規(guī)定

集團有限公司 法律事務(wù)管理基本規(guī)定

第一章 總則

第一條 為了保障和規(guī)范 集團有限公司（以下稱“公司”）法律事務(wù)工作，進一步建立健全法律風(fēng)險防范機制，提高防范和化解法律風(fēng)險的能力，依法維護公司合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、公司章程和規(guī)定，聯(lián)系實際，制定本辦法。（依據(jù)）

第二條 法律事務(wù)工作必須遵循以下原則：（1）依據(jù)國家、地方法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定；

（2）依法維護公司的合法權(quán)益；

（3）依法維護公司國有資產(chǎn)所有者的合法權(quán)益；

（4）以事前防范法律風(fēng)險和事中法律控制為主、事后法律補救為輔。

第三條 本規(guī)定適用于公司及所屬公司（含控股及占主導(dǎo)地位的公司）。

公司關(guān)聯(lián)單位需公司辦公室提供法律服務(wù)的，參照本規(guī)定相關(guān)條款執(zhí)行。

第二章 機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)

第四條 集團辦公室作為公司法律事務(wù)工作的管理部門，對公司法律事務(wù)進行歸口管理，向公司分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。（設(shè)置專門的法務(wù)人員，由辦公室行政管理，在業(yè)務(wù)上具有獨立性，直接向公司分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。）

第五條-集團法律事務(wù)職權(quán)

（1）制定、修改公司法律事務(wù)管理相關(guān)制度，經(jīng)董事會審批通過后執(zhí)行；

（2）參與公司分立、合并、投融資、擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)處置、并購重組、涉外項目等重大經(jīng)濟活動的決策過程，依法提出法律意見，處理相關(guān)法律事務(wù)；

（3）參與公司對外投資、合作、重大項目等經(jīng)營活動的合同談判工作；

（4）承擔(dān)合同文件的合法性審核工作；

（5）處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司及所屬公司訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)；

（6）對公司涉及的法律事務(wù)提供法律咨詢服務(wù)；（7）選聘常年或?qū)ｍ検聞?wù)律師，負責(zé)與其聯(lián)絡(luò)溝通事宜，并對其進行管理、監(jiān)督評價；

（8）參與公司重要規(guī)章制度的制定，對以公司名義發(fā)布的制度進行合法性審核；

（9）會同有關(guān)部門開展公司員工法律知識培訓(xùn)工作；（10）收集、匯編與公司法律事務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)；（11）指導(dǎo)、監(jiān)督所屬公司的法律事務(wù)工作；

第六條 公司法律事務(wù)人員應(yīng)具有國家法律職業(yè)資格，并具備較豐富的法律工作經(jīng)驗。？

第七條 所屬公司設(shè)立法律機構(gòu)或?qū)Ｈ藢ζ涔痉墒聞?wù)進行管理，并接受公司辦公室的指導(dǎo)和監(jiān)督。

所屬公司法律機構(gòu)或法務(wù)專員履行職責(zé)參照公司辦公室職責(zé)，同時負責(zé)上報所屬公司重大法律事務(wù)，并依照公司辦公室的安排參與處理工作。

第八條 所屬公司法律機構(gòu)或法務(wù)人員向所屬公司負責(zé)人負責(zé)。

第九條 所屬公司法律機構(gòu)或法務(wù)人員提供法律服務(wù)滿足公司法律需求的程度及綜合表現(xiàn)由各所屬公司進行考核；其業(yè)務(wù)開展情況、業(yè)務(wù)水平、維護公司法律利益等方面由公司辦公室進行評價，并納入所屬公司對其考核的內(nèi)容。

第三章 合同文件的合法性審查

第十條

辦公室負責(zé)對合同文件依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)進行合法性審核，對合同文件的法律風(fēng)險進行評估與提示，防范合同法律風(fēng)險。

第十一條 公司合同必須經(jīng)辦公室進行法律審核后方可簽訂，未經(jīng)法律審核的合同不得對外簽訂。具體審核流程按照《 集團有限公司合同管理相關(guān)部門職責(zé)分工》執(zhí)行。第十二條 本規(guī)定所述的合同文件是指公司及所屬公司與其他法人、非法人組織、個人等簽訂的除人事勞動合同之外的合同，包括經(jīng)濟合同、工程合同、技術(shù)合同及其他需要規(guī)范的協(xié)議。

第十三條 所屬公司簽署的合同文件，若涉及標(biāo)的額在50萬元以上的或?qū)儆趯ν馔顿Y、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置等重大合同類型，應(yīng)在簽署前將合同草稿連同所屬公司法務(wù)人員出具的法律意見書一并上報公司辦公室審核，經(jīng)公司辦公室審核批準(zhǔn)后方可簽署，并在簽訂后報公司備案，并將履行情況及時通報公司。

第十四條

承辦部門送辦公室會簽審查的合同文本及有關(guān)資料，由辦公室存檔，不予返還，送審部門應(yīng)當(dāng)自留原件。

第十五條 辦公室可會同相關(guān)職能部門，統(tǒng)計公司常用合同類型，制定常用類型合同范本。

第四章 參與重大決策

第十六條

辦公室負責(zé)對重大決策相關(guān)法律問題提供審核意見，審核重大決策是否符合國家法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，分析提示相關(guān)法律風(fēng)險，提出防范法律風(fēng)險的建議。

第十七條 本規(guī)定重大決策是指:（1）公司分立、合并、增減資本、破產(chǎn)、解散、以及重組改制；

（2）制訂和修改章程；（3）重大投融資行為；（4）產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）變動、對外擔(dān)保、對外拆借、重大資產(chǎn)處置行為等。

第十八條 在發(fā)生重大決策法律事務(wù)時，相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)于提交決策報請批準(zhǔn)前十日將重大決策基本情況及相關(guān)資料交由公司辦公室進行法律審核論證，或視情委托外聘律師進行法律審核論證，并出具書面法律意見。

第十九條 公司應(yīng)保證辦公室或外聘律師通過參加重大決策事項決策前的法律盡職調(diào)查、考察和談判，出席或列席涉及重大決策事項的相關(guān)會議，取得、查閱有關(guān)重大決策事項的文件、資料，起草、審查和修改有關(guān)法律文書等方式，全面、深入了解重大決策事項的相關(guān)情況，并給予必要的準(zhǔn)備時間，以提高法律意見的準(zhǔn)確性。

第二十條 重大決策法律審核的主要內(nèi)容為：

（1）重大決策的合法性、法律可行性，設(shè)定權(quán)利義務(wù)的法律后果；

（2）重大決策潛在的法律風(fēng)險，防范化解法律風(fēng)險的措施；（3）重大決策需履行的法律程序，需要簽署的各種決議、合同、協(xié)議等法律文件。

第二十一條 對法律審核中發(fā)現(xiàn)公司重大決策辦公室門或外聘法律服務(wù)機構(gòu)有權(quán)向公司提出糾正問題、防范風(fēng)險的建議。

第二十二條 正式重大決策法律意見書須經(jīng)公司法務(wù)人員或外聘律師簽字（若由外聘法律顧問提供的還應(yīng)加蓋律所印章）。第二十三條 重大決策未經(jīng)法律審核論證，原則上不得提交總裁辦公會、董事會或股東審議決策或付諸實施。

經(jīng)過法律審核論證認為存在突出問題的，應(yīng)當(dāng)及時予以糾正或完善。

第五章 規(guī)章制度管理

第二十四條 辦公室參與制訂、修改公司章程、公司基本管理制度，并依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)審查公司規(guī)章制度的合法性、規(guī)范性。

第二十五條 以公司名義發(fā)布的規(guī)章制度，主辦部門在起草完畢后隨附起草說明和有關(guān)背景資料，提交至辦公室進行合法性審核。

第二十六條 辦公室在收到主辦部門提交的規(guī)章制度后，依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)進行審核，并在五個工作日內(nèi)出具審核意見。

第二十七條 辦公室對主辦部門提交的規(guī)章制度草案就下列主要方面進行審查：

（1）規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策；

（2）規(guī)章制度草案體例結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。

第二十八條 主辦部門應(yīng)確保草擬的規(guī)章制度符合公司實際，并具有切實可行性。第二十九條 凡是需要報送董事會予以審批的公司制度，主辦部門應(yīng)在提交審議時隨文附上辦公室出具的法律審核意見書。

各所屬公司起草的規(guī)章制度須經(jīng)法律審核后，方可報送審批簽發(fā)；

第三十條 規(guī)章制度打印成文后，應(yīng)提交一份給辦公室登記備案。

第六章 公司登記、變更、注銷管理

第三十一條 公司辦公室為公司登記、變更、注銷管理提供相應(yīng)法律服務(wù)支持。

第三十二條 在公司擬設(shè)立子（分）公司時，主辦部門應(yīng)向辦公室提交相關(guān)的完整資料，辦公室對擬成立公司進行法律可行性研究，并提出法律意見。

第三十三條 決定成立新公司后，籌備組應(yīng)有法律人員加入，負責(zé)準(zhǔn)備、制作、填寫、審查修改各類法律文件，并協(xié)助有關(guān)人員辦理工商登記手續(xù)。

第三十四條 新公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)將籌備時形成的各種法律文件復(fù)印一份交辦公室存檔。

第三十五條 公司變更登記時，公司或所屬公司辦公室負責(zé)承擔(dān)公司法人改變名稱、住所、法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊資本金等事項變更登記工作，并應(yīng)在主管部門或?qū)徟鷻C關(guān)批準(zhǔn)后三日內(nèi)，將相關(guān)材料提交辦公室備案。第三十六條

公司在終止?fàn)I業(yè)時，應(yīng)有法務(wù)人員參加公司清算工作組，參與辦理公司注銷工作。

第七章 外聘法律顧問管理

第三十七條 公司及所屬公司根據(jù)工作需要，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示同意后，可聘請外部律師事務(wù)所擔(dān)任公司的常年法律顧問，為公司提供日常的法律服務(wù)，或就單項事務(wù)外聘律師事務(wù)所，為公司專項事務(wù)提供法律服務(wù)。

辦公室負責(zé)與外聘律師事務(wù)所溝通協(xié)調(diào)，并進行管理。第三十八條 針對某一項目法律事務(wù)工作，主辦部門（或辦公室）根據(jù)需求經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后聘請法律顧問協(xié)助處理專項法律事務(wù)，其律師費用由項目承辦部門從項目經(jīng)費中支付。

第三十九條 外聘法律顧問應(yīng)具備法律執(zhí)業(yè)資格，具有豐富的法律工作經(jīng)驗及較高的法律從業(yè)水平，并符合公司工作的相關(guān)專業(yè)要求。

第四十條 外聘律師事務(wù)所擔(dān)任常年法律顧問或承擔(dān)專項法律事務(wù)的，應(yīng)依法簽訂委托代理合同或法律顧問合同，明確雙方權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

第四十一條 公司及所屬公司應(yīng)當(dāng)和所聘律師、律師事務(wù)所就有關(guān)保密事項進行約定，防止有關(guān)信息外泄。第四十二條 所屬公司需要外聘律師事務(wù)所的，應(yīng)在報本公司負責(zé)人批準(zhǔn)后，采取優(yōu)選協(xié)商方式選聘確定，同時報集團公司辦公室備案。

第四十三條 辦公室對于外聘律師事務(wù)所的工作進行監(jiān)督、評價，并視情況進行反饋。

第八章 法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)

第四十四條 辦公室根據(jù)公司的實際情況和需要，會同有關(guān)部門制定出法律培訓(xùn)計劃，在全公司范圍內(nèi)有計劃、分層次、講實效、有針對性地進行法律培訓(xùn)。

第四十五條 公司法律培訓(xùn)啟動方式主要有：（1）業(yè)務(wù)部門根據(jù)需求提出法律培訓(xùn)申請；

（2）辦公室針對職能部門在業(yè)務(wù)操作過程中常見的法律問題提出法律培訓(xùn)申請；

（3）相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指示。

第四十六條 業(yè)務(wù)部門或辦公室提出法律培訓(xùn)申請經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批同意或經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)直接指示，辦公室會同人力資源部制定法律培訓(xùn)計劃，開展對相關(guān)業(yè)務(wù)部門的法律知識培訓(xùn)。

第四十七條 在法律知識培訓(xùn)中產(chǎn)生的費用由人力資源部根據(jù)公司相關(guān)培訓(xùn)規(guī)定，從培訓(xùn)經(jīng)費中支出。

第九章 參與重大合同談判 第四十八條 對于公司經(jīng)營發(fā)展具有重大意義的，或者是標(biāo)的金額比較大（1000萬以上）的重大項目合同，根據(jù)合同承辦部門的要求及公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指令，辦公室可以參加其項目的談判，為合同談判工作進行合法性把關(guān)。

第四十九條 重大項目合同談判須由合同承辦部門牽頭，會同辦公室、財務(wù)部、合同管理部、監(jiān)察審計部等相關(guān)部門組成合同談判小組，共同參與合同簽訂的調(diào)研、談判。

第五十條 需要辦公室派人參與重大項目合同談判的，承辦部門應(yīng)當(dāng)在談判日期至少5個工作日前以書面形式向辦公室并提供有關(guān)背景材料和談判內(nèi)容大綱。

第五十一條 辦公室收到談判相關(guān)完整材料后，可與承辦部門深入溝通談判需求，調(diào)查研究形成初步法律意見，并參加項目談判小組，參與承辦部門組織的談判前溝通協(xié)調(diào)會議，與談判小組成員共同制定談判策略。

第五十二條 承辦部門負責(zé)將相關(guān)部門共同制定的談判策略上報領(lǐng)導(dǎo)層審批。

第五十三條 承辦部門負責(zé)記錄談判過程，并依據(jù)談判結(jié)果會同相關(guān)部門形成合同草稿。第五十四條 承辦部門將談判形成的合同草稿按照合同審查流程提交辦公室及其他相關(guān)部門審查，辦公室按照公司合同審核流程對有關(guān)談判結(jié)果的合法性進行確認。

第十章 法律咨詢事務(wù)管理

第五十五條 應(yīng)業(yè)務(wù)部門需求，辦公室為公司所涉及的法律事務(wù)提供咨詢指導(dǎo)服務(wù)。

第五十六條 辦公室可以采用書面及口頭兩種形式提供公司內(nèi)部法律咨詢服務(wù)。

第五十七條 對需求部門的書面詢問，需求部門負責(zé)人簽名確認并附相關(guān)材料后，提交辦公室，由辦公室針對咨詢問題予以書面回復(fù)。

第五十八條 辦公室對于需求部門的法律咨詢在合理期限內(nèi)做出解答，一般不超過3個工作日；對于重大或復(fù)雜的法律事務(wù)，辦公室應(yīng)在7個工作日內(nèi)給予書面答復(fù)。

第五十九條 各部門的書面法律咨詢單應(yīng)當(dāng)一式兩份，辦公室及本部門各留一份；

第六十條 辦公室出具的法律意見書應(yīng)當(dāng)一式兩份，接收部門及辦公室各留一份。

第十一章 法律事務(wù)檔案管理 第六十一條 涉及公司法律訴訟等案件材料應(yīng)于案件結(jié)束后送交本公司檔案室存檔。

第六十二條 其他重要事項資料按照公司檔案管理辦法規(guī)定執(zhí)行。

第十二章 附則

第六十三條 本制度由公司辦公室制定和修改，報經(jīng)公司董事會審議通過后生效。

第六十四條 本制度由辦公室負責(zé)解釋，自簽發(fā)之日起施行。

第三篇：關(guān)于設(shè)立集團公司法律事務(wù)處的申請

關(guān)于設(shè)立集團公司法律事務(wù)處的申請

集團公司領(lǐng)導(dǎo)：

深化企業(yè)法制建設(shè)工作，提高集團公司依法決策、依法經(jīng)營、依法管理水平，是實現(xiàn)集團公司“十二五”跨越發(fā)展目標(biāo)的需要，是完善現(xiàn)代企業(yè)制度、強化內(nèi)部管理的需要。集團公司清欠辦公室自成立以來，圍繞清欠等業(yè)務(wù)做了大量工作，但清欠辦公室的職能已經(jīng)不適應(yīng)集團公司快速發(fā)展和外部法律環(huán)境變化的需求。為此，特申請撤銷集團公司清欠辦公室，成立集團公司法律事務(wù)處，其主要職責(zé)如下：

一、協(xié)助集團公司領(lǐng)導(dǎo)正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對集團公司重大經(jīng)營決策提出法律意見，依法維護公司合法權(quán)益；

二、負責(zé)協(xié)調(diào)司法部門的關(guān)系，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的司法環(huán)境；

三、負責(zé)集團公司外聘律師、法律中介機構(gòu)的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；

四、參與起草、審核集團公司有關(guān)重要規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)行為；

五、參與集團公司的企業(yè)重組、合并、分立、投資、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)等涉及公司重大權(quán)益的合同談判，并負責(zé)合同文本的法律審查；

六、負責(zé)集團公司知識產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)的統(tǒng)一管理，并辦理相關(guān)法律事務(wù)；

七、負責(zé)為集團公司各部門、各企業(yè)提供有關(guān)法律咨詢；

八、負責(zé)處理公司重大或復(fù)雜債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作；

九、辦理集團公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。

以上申請當(dāng)否，請批示。

第四篇：公司法律風(fēng)險管理辦法

法律風(fēng)險管理辦法

第一章 總 則

第一條 為明確法律風(fēng)險管理責(zé)任，有效應(yīng)對法律風(fēng)險，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)及集團有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱法律風(fēng)險是指公司違反法律規(guī)定或運用法律不當(dāng)而導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。

第三條 本辦法所稱的法律風(fēng)險管理是指公司圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險管理文化，建立健全法律風(fēng)險管理體系，為實現(xiàn)全面風(fēng)險管理目標(biāo)提供合理保證的過程。

第四條本辦法所稱法律風(fēng)險責(zé)任是指因未執(zhí)行公司法律風(fēng)險管理制度、規(guī)定等而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于崗位法律風(fēng)險責(zé)任、部門法律風(fēng)險責(zé)任和跨部門重大法律風(fēng)險控制管理責(zé)任。

第五條 公司法律風(fēng)險管理應(yīng)堅持合法性、可行性和效益性原則：

（一）法律風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)與公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，促進戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

（二）法律風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)融入公司經(jīng)營管理活動，成為其有機組成部分。

（三）公司所有部門及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險管理，并履行相應(yīng)的風(fēng)險管理職責(zé)。

（四）法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善，實現(xiàn)持續(xù)改進。

（五）法律風(fēng)險控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性，同時考慮成本與收益的關(guān)系。

第六條 法律風(fēng)險管理工作方針：戰(zhàn)略前瞻防源頭，過程控制重實效。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范尊程序，科學(xué)謀劃保發(fā)展。

第七條 法律風(fēng)險管理目標(biāo)：以標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范工作為重點，逐步建立健全公司法律風(fēng)險管理體系，將法律風(fēng)險的防范和控制延伸至經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，使法律風(fēng)險防范和控制的職責(zé)落實到公司的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險管理的合力，力爭企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達到100%，杜絕重大法律糾紛案件，最終形成法律風(fēng)險管理的長效管控機制。

第二章 法律風(fēng)險管理責(zé)任體系

第八條 法律風(fēng)險管理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)、部門配合、員工履責(zé)的責(zé)任體系。

第九條 法律風(fēng)險管理按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，法律風(fēng)險誰負責(zé)”的責(zé)任承擔(dān)原則，主要負責(zé)人是公司法律風(fēng)險管理的第一責(zé)任人；各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)是本部門、本單位法律風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。

（一）主要負責(zé)人的主要職責(zé)：

1、接受法律事務(wù)機構(gòu)負責(zé)人或法律顧問有關(guān)法律風(fēng)險防范管理的工作匯報，支持法律事務(wù)機構(gòu)人員正確履職，順利開展工作；

2、協(xié)調(diào)處理涉及法律風(fēng)險防范的重大事項，決定有關(guān)法律風(fēng)險解決管理方案及措施的實施；

3、決定對有關(guān)部門和人員的考核、評價與獎懲等；

4、其他應(yīng)當(dāng)由主要負責(zé)人履行的職責(zé)。

（二）其他經(jīng)營管理者的主要職責(zé)：

1、協(xié)助主要負責(zé)人處理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及法律風(fēng)險管理事項，對分管工作負法律風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

2、熟悉決策事項法律風(fēng)險管理流程，對涉及法律風(fēng)險管理事項作具體部署和指導(dǎo)；

3、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。

（三）各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)的主要職責(zé)：

1、執(zhí)行公司法律風(fēng)險控制制度，落實法律風(fēng)險防范措施，對本部門、本單位法律風(fēng)險負主要責(zé)任；

2、修訂本單位職責(zé)涉及的各種法律風(fēng)險管理文件，簽訂法律風(fēng)險目標(biāo)責(zé)任書；

3、及時與公司法律事務(wù)機構(gòu)協(xié)商、溝通涉及重大權(quán)益的法律風(fēng)險管理事項，按時報送法律風(fēng)險信息；

4、對本部門、本單位員工進行經(jīng)常性的法律風(fēng)險管理教育和培訓(xùn)，提高員工法律風(fēng)險管理意識；

5、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。

（四）公司法律事務(wù)機構(gòu)職責(zé)

1、負責(zé)制訂公司法律風(fēng)險管理的基本制度和政策措施，并組織實施；

2、檢查指導(dǎo)分子公司法律風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況；

3、協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險事項；

4、對各單位、各部門法律風(fēng)險管理工作進行考核評價；

5、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（五）法律風(fēng)險管理人員的主要職責(zé)：

1、正確執(zhí)行國家法律法規(guī)，對重大經(jīng)營決策提出法律意見，防范法律風(fēng)險；

2、參與重大經(jīng)濟活動和經(jīng)營決策，提供法律咨詢，以使管理與經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險得到及時防范和控制；

3、起草或參與起草、審核規(guī)章制度，并對規(guī)章制度的合法性進行審查；

4、參與企業(yè)重大合同的談判、起草工作，并對合同進行審查，防范合同風(fēng)險；

5、參與改制、分立、合并、破產(chǎn)、清算、投融資、擔(dān)保、租賃、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及重組、上市等重大經(jīng)濟活動，起草或?qū)徍擞嘘P(guān)法律文書，處理有關(guān)法律事務(wù)；

6、負責(zé)或參與工商登記工作，辦理登記、注冊、年檢等法律事務(wù)；

7、負責(zé)專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等知識產(chǎn)的法律保護事務(wù)；

8、對員工進行法制宣傳教育及提供有關(guān)的法律咨詢；

9、管理訴訟、仲裁事務(wù)，接受法定代表人的委托，代理其參加調(diào)解、仲裁、訴訟及其他非訴訟法律活動，協(xié)助清理債權(quán)、債務(wù)，維護公司的合法權(quán)益；

10、負責(zé)辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。

第三章 法律風(fēng)險管理工作流程

第十條 法律風(fēng)險管理流程主要包括收集風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、制定風(fēng)險管理策略、提出和實施風(fēng)險管理解決方案以及風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進五個環(huán)節(jié)。

第十一條 公司所屬各單位、部門根據(jù)職能分工，確定的重大事項和經(jīng)營風(fēng)險法律防范控制事項范圍，分別收集與法律風(fēng)險有關(guān)的原始信息、基礎(chǔ)資料。第十二條 各單位、部門將收集的法律風(fēng)險初始信息及時進行必要的篩選、分類、組合，識別出可能造成法律風(fēng)險的因素，報送法律事務(wù)機構(gòu)。不能確定的法律風(fēng)險初始信息應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)機構(gòu)協(xié)助進行識別。

第十三條 法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)各相關(guān)單位針對不同的法律風(fēng)險制定具體管理解決方案，采取有效措施減少風(fēng)險發(fā)生，使法律風(fēng)險處于可控制的狀態(tài)。

第十四條 各單位、各部門為法律風(fēng)險管理解決方案的組織實施部門，應(yīng)當(dāng)將方案的組織實施情況及時反饋給法律事務(wù)機構(gòu)。法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對措施及方案的實施情況作出分析、評價，提出調(diào)整或改進意見，并督促落實。

第十五條 法律事務(wù)機構(gòu)有權(quán)對法律風(fēng)險管理制度和政策執(zhí)行情況進行日常檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)及時采取措施，防止法律糾紛的出現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。

第四章 法律風(fēng)險管理信息報告

第十六條 公司對法律風(fēng)險管理實行動態(tài)監(jiān)控和定期報告制度。各單位、部門應(yīng)當(dāng)定期向法律事務(wù)機構(gòu)報告以下法律風(fēng)險信息：

（一）已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等可能造成法律風(fēng)險的具體事項；

（二）法律風(fēng)險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；

（三）開展法律風(fēng)險管理工作取得的經(jīng)驗和做法；

（四）法律風(fēng)險管理工作的工作總結(jié)；

（五）與法律風(fēng)險管理有關(guān)的其他信息。

法律事務(wù)機構(gòu)針對報告反映的問題會同業(yè)務(wù)部門制定具體的管理解決方案，減少風(fēng)險發(fā)生，使法律風(fēng)險處于可控狀態(tài)。

第十七條 法律風(fēng)險報告應(yīng)同時報送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位和部門。

第五章 法律風(fēng)險管理的考評與激勵

第十八條 法律事務(wù)機構(gòu)負責(zé)對公司各單位、部門法律風(fēng)險管理工作進行指導(dǎo)、檢查、考評。

第十九條 法律風(fēng)險管理工作作為各單位、部門經(jīng)濟責(zé)任制考核的重要內(nèi)容之一，納入公司月度考核獎懲體系，單位經(jīng)營者（管理者）的管理職責(zé)、業(yè)績考核、責(zé)任，在法律風(fēng)險管理目標(biāo)責(zé)任書中予以明確。第二十條 各部門、各單位負責(zé)人或直接責(zé)任人在法律風(fēng)險管理工作中發(fā)生以下情況的，公司根據(jù)具體情況給予通報批評、警告等紀(jì)律處分，并扣罰該部門負責(zé)人年薪的2～5％，扣除直接責(zé)任人的全年績效薪酬：

（一）違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度出現(xiàn)重大法律風(fēng)險或給公司造成損失的；

（二）未及時將生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的法律風(fēng)險事項報送法律事務(wù)機構(gòu)給公司造成損失的；

（三）法律風(fēng)險事項經(jīng)法律顧問審查后提出法律風(fēng)險解決方案或修改補充意見，但責(zé)任單位或責(zé)任人拒絕執(zhí)行而給公司造成損失的；

（四）分管的法律風(fēng)險管理工作不符合集團要求，整改后仍不合格導(dǎo)致公司未通過集團的考核定級的；

（五）未按崗位要求對本單位、本部門員工進行經(jīng)常性的法律風(fēng)險管理教育和培訓(xùn)的；

（六）違反公司相關(guān)規(guī)定的其他情形。

第二十一條 法律風(fēng)險事項因法律顧問審查失誤造成經(jīng)濟損失或其他損失的，應(yīng)當(dāng)追究法律顧問失職責(zé)任。

第二十二條 對在法律風(fēng)險管理工作中做出突出貢獻的有關(guān)人員和法律顧問給予表彰和獎勵。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法未盡事宜按公司有關(guān)制度和規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 各子公司可參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法由公司法律事務(wù)機構(gòu)解釋。本辦法自下發(fā)之日起施行

第五篇：公司法律風(fēng)險調(diào)查報告

公司法律風(fēng)險調(diào)查報告

目 錄

1.本次調(diào)查的目的。

2.本次調(diào)查的工作期間及參與人員。

3.本次調(diào)查中公司各部門提出的問題及信息收集情況。4.對公司各部門問題的具體審查意見和建議。提示：

1、本報告中提出的法律意見和建議均以在公司調(diào)查所獲得的資料和信息為依據(jù)，公司如需對其中所涉事項提供進一步的法律意見和建議，應(yīng)提供補充資料，以便張冬冬律師能夠做出更為全面、準(zhǔn)確的判斷。

2、為方便公司各部門對報告內(nèi)容的了解，本報告分為總、分報告，除向公司董事會提供總報告外，同時根據(jù)調(diào)查時各部門提出的具體問題提供相應(yīng)的分報告。

3、鑒于對公司法律風(fēng)險的調(diào)查將獲得公司多方面的信息，包括具有保密價值的商業(yè)秘密等信息，為此，我們鄭重承諾：我們對已經(jīng)和將要收集的公司所有信息將進行嚴格的保密，除訴訟、仲裁等法律方面的原因外，將不向任何第三人公開，以維護公司的利益。

4、本報告的提供建立在公司與張冬冬律師訂立法律服務(wù)合同的基礎(chǔ)之上，除為公司提供法律服務(wù)而使用外，張冬冬律師擁有對該報告的知識產(chǎn)權(quán)，公司如需將報告內(nèi)容向第三人公開，須經(jīng)張冬冬律師事務(wù)所同意。

一、本次調(diào)查的目的

任何與張冬冬律師簽訂法律服務(wù)合同的單位，我們均對其提供最大誠意和最高質(zhì)量的全方位法律服務(wù)。

本次調(diào)查是為了對有限公司（下簡稱公司）的法律風(fēng)險管理狀況和人員法制素質(zhì)進行全面的了解，并為進一步提供深入的法律服務(wù)和公司法律風(fēng)險的防范與控制做好準(zhǔn)備。

二、本次調(diào)查的工作期間（使用什么工作方法）

調(diào)查問卷方法

三、本次調(diào)查中公司各部門提出的問題及信息收集情況

本次調(diào)查的內(nèi)容主要是圍繞公司的涉法事項展開的，同時考慮到公司管理方面的部分信息，具體涉及以下幾個方面的內(nèi)容。上述調(diào)查表向公司各部門調(diào)查，經(jīng)詢問后記錄。

（一）調(diào)查時各部門提出的問題

根據(jù)上表中的統(tǒng)計結(jié)果，公司的法律分險分布情況如下：

從以上列表及法律風(fēng)險分布圖可以看出，公司各部門總共提出6個需要解決的法律問題，這些問題按一定的標(biāo)準(zhǔn)可以分為合同、行政、訴訟、法律培訓(xùn)、公章使用及知識產(chǎn)權(quán)等六大類，其中合同領(lǐng)域的問題最多達12個，分別涉及到合同的起草（修訂）、主體資格審查、履行、違約、解除、時效、乃至訴訟等各個階段的問題，占到此次調(diào)查中所匯總問題的52﹪，如果考慮到訴訟、培訓(xùn)、用章等問題中也有部分屬于合同問題的話，這個比重會更大。由此可以得出結(jié)論，從本次調(diào)查的情況看，公司一半以上的風(fēng)險都來自合同管理方面和勞動人事管理方面，因此公司法律風(fēng)險管理的重點應(yīng)放在加強合同管理領(lǐng)域。本報告的重點也將圍繞此點展開。

四、張冬冬律師對公司所提問題的具體審查意見和建議

1、關(guān)于《勞動合同書》有關(guān)章節(jié)、條款

存在的問題：根據(jù)法律，各章題目需要修改完善，部分條款需要細化。建議：將合同按法律規(guī)定分為十一章：

一、試用及試用期；

二、勞動合同期限；

三、工作內(nèi)容和工作地點；

四、勞動保護、勞動條件和職業(yè)危害防護；

五、工作時間、休息時間和勞動報酬；

六、勞動紀(jì)律；

七、教育和培訓(xùn)；

八、社會保險；

九、合同的終止、變更、解除和續(xù)訂；

十、違約責(zé)任；

十一、勞動爭議處理及其他。2.勞動合同法律風(fēng)險防范與控制

（一）、勞動者不與企業(yè)簽訂書面勞動合同的應(yīng)對辦法

企業(yè)不與勞動者簽訂書面合同所導(dǎo)致的法律風(fēng)險法律已有明確規(guī)定。但是，在用工后企業(yè)提出簽訂書面勞動合同時，如果勞動者不與企業(yè)簽訂，企業(yè)如何應(yīng)對呢？

1、分別不同時間，確定處理辦法

如果尚在一個月內(nèi)，勞動者不與企業(yè)簽訂書面勞動合同，企業(yè)可通知勞動者終止勞動關(guān)系，支付勞動報酬，不須支付補償金。如果自用工之日起已滿一個月未滿一年，勞動者不與企業(yè)簽訂書面勞動合同，企業(yè)可通知勞動者終止勞動關(guān)系，支付第一個月工資及第二個月開始至勞動關(guān)系終止時的雙倍工資，并須支付補償金。自用工之日起已滿一年的，視為企業(yè)已與勞動者建立無固定期限勞動合同關(guān)系，自用工之日起滿一個月的次日至滿一年的前一日應(yīng)當(dāng)依照《勞動合同法》第八十二條的規(guī)定向勞動者每月支付兩倍的工資，雙方應(yīng)當(dāng)立即補訂書面勞動合同。

2、終止勞動關(guān)系的法律風(fēng)險防范

在上述前兩種情況下，即自用工之日起未滿一月或已滿一月未滿一年的情況下，勞動者拒絕與企業(yè)簽訂書面勞動合同的，企業(yè)應(yīng)履行兩次書面通知義務(wù)，第一次書面通知勞動者及時與企業(yè)簽訂書面勞動合同；如果勞動者在接到第一個書面通知后，在通知規(guī)定的時間內(nèi)仍不與企業(yè)簽訂書面勞動合同的，企業(yè)應(yīng)再次書面通知勞動者終止勞動關(guān)系，并及時辦理報酬結(jié)清手續(xù)。

書面通知主要注意以下三個問題：（1）通知書內(nèi)容規(guī)范，意思明確，以免產(chǎn)生不必要的分歧；（2）書面通知書最好由勞動者本人親筆簽收并按手印；（3）書面通知應(yīng)入檔保存，一旦發(fā)生糾紛，可以作為證據(jù)使用。

3、面對現(xiàn)實，謹慎處理

如果自用工之日起已滿一年，勞動者與用人單位還沒有簽訂勞動合同，根據(jù)法律視為雙方已建立無固定期限勞動合同，雙方應(yīng)補訂書面勞動合同。這時企業(yè)應(yīng)面對現(xiàn)實，總結(jié)經(jīng)驗以防止類似事情的再次出現(xiàn)，并及時書面通知勞動者補訂書面勞動合同，書面通知的要求同上，防止勞動行政部門行政處罰風(fēng)險。

（二）、試用期約定中的法律風(fēng)險及其防范

1、試用期制度的主要內(nèi)容（1）按照勞動合同的長短確定試用期，見《勞動合同法》第十九條第一款。

（2）對試用期的最低工資標(biāo)準(zhǔn)進行了強制性規(guī)定，見《勞動合同法》第二十條。

（3）對試用期內(nèi)用人單位解除合同的條件和程序做了規(guī)定。

2、實踐中可能存在的法律風(fēng)險及其防范

（1）簽訂單獨的試用期合同不可行(詳見第一部分)（2）用人單位在試用期內(nèi)解除勞動合同的風(fēng)險防范

試用期內(nèi)解除勞動合同，對于用人單位來說曾經(jīng)不是什么問題。但現(xiàn)在，用人單位在試用期內(nèi)解除勞動合同，必須符合《勞動合同法》第三十九條和第四十條第一項、第二項規(guī)定的理由，除此之外不準(zhǔn)解除勞動合同。用人單位在試用期解除勞動合同必須說明理由。如果在試用期內(nèi)用人單位在法定理由之外以其他理由解除勞動合同，或者解除勞動合同時未說明理由，則構(gòu)成違法解除勞動合同，勞動者可能會根據(jù)《勞動合同法》第八十七條的規(guī)定，要求用人單位支付相當(dāng)于補償金的兩倍的賠償金。

防范措施：A、加強試用期考核，對勞動者履行勞動合同情況做到有記錄，勞動者有嚴重違反勞動紀(jì)律的行為時，可以讓勞動者作出書面檢查，作為解除勞動合同的證據(jù)。B、用人單位在試用期內(nèi)解除勞動合同時，最好以書面形式說明理由，既可在解除勞動合同通知書中一并予以說明，也可專門進行說明。C、解除勞動合同通知書和解除勞動合同理由說明書應(yīng)當(dāng)讓勞動者簽收。

（三）、用人單位的如實告知義務(wù)的法律風(fēng)險防范

根據(jù)《勞動合同法》第八條的規(guī)定，用人單位招用勞動者時，應(yīng)當(dāng)如實告知勞動者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬，以及勞動者要求了解的其他情況，這就是用人單位的如實告知義務(wù)，它是用人單位的法定義務(wù)。無論勞動者是否關(guān)心或詢問，用人單位都應(yīng)當(dāng)主動告知勞動者。

企業(yè)在招聘勞動者時未如實告知勞動者以上信息，其面臨的風(fēng)險：（1）企業(yè)未盡如實告知義務(wù)可能構(gòu)成對勞動者的欺詐；如欺詐成立，將導(dǎo)致勞動合同部分或全部無效。（2）除了對勞動者已付出勞動支付勞動報酬外，勞動者可以提出解除合同并要求支付經(jīng)濟補償。（3）給勞動者造成損失的，勞動者可以要求用人單位賠償損失。

風(fēng)險防范措施：⑴合理設(shè)計崗位，預(yù)先確定好每個崗位的工作內(nèi)容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬。⑵在招聘廣告中對以上信息明確予以說明。⑶在簽訂勞動合同時，讓勞動者對書面告知文件進行簽收，并與勞動合同一并入檔保存。⑷在履行勞動合同過程中，如要對工作內(nèi)容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬進行變更，一定要與勞動者協(xié)商一致，并簽訂書面文件，與勞動合同一并入檔保存。

（四）、用人單位不及時支付勞動報酬的風(fēng)險防范

用人單位不及時足額支付勞動報酬的風(fēng)險：⑴勞動者可以單方解除勞動合同；⑵勞動者除可以要求支付拖欠的勞動報酬外，還可以要求用人單位支付經(jīng)濟補償；⑶在勞動行政部門責(zé)令限期支付勞動報酬或者經(jīng)濟補償后仍不支付的，用人單位還應(yīng)以應(yīng)付金額百分之五十以上百分之一百以下的標(biāo)準(zhǔn)向勞動者加付賠償金。

用人單位防范以上風(fēng)險的措施：由于法律環(huán)境的變化，以及《勞動合同法》實施后勞動者權(quán)利意識的覺醒，用人單位拖欠勞動者勞動報酬，將面臨巨大的誠信風(fēng)險和經(jīng)濟損失風(fēng)險。所以，用人單位在《勞動合同法》實施以后，必須按勞動合同的約定及時足額支付勞動報酬，防止在勞動爭議中將自己臵于不利境地。

（五）、發(fā)包組織的連帶賠償責(zé)任風(fēng)險防范

根據(jù)《勞動合同法》第九十四條的規(guī)定，個人承包經(jīng)營違反本法規(guī)定招用勞動者，給勞動者造成損害的，發(fā)包的組織與個人承包經(jīng)營者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

風(fēng)險防范措施：勞動合同法實施后，與勞動者建立勞動關(guān)系、規(guī)范用工制度給企業(yè)帶來了很大壓力，所以企業(yè)應(yīng)該合理安排勞動用工結(jié)構(gòu)，在符合法律規(guī)定的前提下，能對外發(fā)包完成的工作，盡量發(fā)包給其他人。但是企業(yè)一定要注意審查承包人營業(yè)執(zhí)照及相關(guān)資質(zhì)，確保承包人符合法律規(guī)定。發(fā)包人應(yīng)避免將工作任務(wù)發(fā)包給沒有相應(yīng)資任質(zhì)的個人，以免承擔(dān)《勞動合同法》第九十四條規(guī)定的連帶賠償責(zé)任。

（六）、用人單位規(guī)章制度制定、修改中的風(fēng)險及防范

《勞動合同法》第四條規(guī)定，《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條規(guī)定，用人單位通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)。因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生的勞動爭議，用人單位負舉證責(zé)任。否則，用人單位將要承擔(dān)敗訴風(fēng)險。

風(fēng)險防范措施：（1）用人單位制定規(guī)章制度一定要經(jīng)過職工代表大會或者全體職工討論，要與工會或者職工代表平等協(xié)商。討論協(xié)商的過程一定要有記錄，作到有據(jù)可查。（2）已制定的規(guī)章制度一定要向全體職工公示，公示的形式法律沒有具體規(guī)定，可以采用開采會宣讀的形式，簽收的形式，直接訂入勞動合同作為合同內(nèi)容的形式。并做到有據(jù)可查，（七）、裁員風(fēng)險防范

很多企業(yè)需要通過大規(guī)模裁員降低成本，勞動合同法第四十一條規(guī)定了大規(guī)模裁員的法律依據(jù)和程序，規(guī)范的裁員操作應(yīng)注意以下步驟：

1、摸清情況。包括勞動合同年限、在本單位的工齡、是否從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)、女職工是否處于懷孕或哺乳期、是否為工傷職工、職工家庭無其他就業(yè)人員或需要扶養(yǎng)的人等情況進行調(diào)查，作到心中有數(shù)。

2、擬訂方案。根據(jù)企業(yè)的具體經(jīng)營情況和勞動合同法的規(guī)定，確定裁員的理由、裁員的規(guī)模、被裁對象，擬訂書面裁員方案，方案中應(yīng)當(dāng)包括給勞動者支付勞動報酬、經(jīng)濟補償金及其他應(yīng)發(fā)福利待遇的內(nèi)容。

3、說明情況和聽取意見。在擬訂書面方案后，用人單位應(yīng)提前三十日向工會或職工代表大會說明裁員理由及裁員方案，聽取其意見，盡量做好職工安撫工作，取得職工的理解。

4、報告方案。因為企業(yè)大規(guī)模裁員涉及社會穩(wěn)定、勞動者權(quán)利保護等一系列問題，作為企業(yè)應(yīng)本著不給政府添麻煩、主動接受行政主管部門監(jiān)督的原則，根據(jù)法律規(guī)定向勞動行政部門報告裁員原因、裁員方案以及對可能后果的應(yīng)急處理方案，以取得勞動行政部門的理解與支持。

5、合法操作。主要包括根據(jù)法律確定的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放勞動報酬、經(jīng)濟補償金，對從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動者進行離崗前職業(yè)健康檢查，讓職工簽署解除勞動合同通知書（明確解除原因及時間，注意時間應(yīng)在向工會或職工代表大會說明情況和聽取意見后的三十日后），出具解除勞動合同證明書（內(nèi)容見《勞動合同法實施條例》第二十四條），辦理檔案及社會保險轉(zhuǎn)移手續(xù)等。

6、修改名冊。勞動合同法要求用人單位應(yīng)臵備職工名冊備查。否則將面臨勞動行政部門的行政處罰風(fēng)險。在大規(guī)模裁員后，原有用工情況發(fā)生變化，用人單位應(yīng)及時修改職工名冊。職工名冊格式如下： 以上是針對勞動合同法和實施條例施行過程中企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險及其防范的一些意見，真誠地希望各位就實踐中遇到的問題向我所咨詢，我們一定盡全力給您提供滿意的解答。

2.考核錄用新員工法律風(fēng)險與防范

現(xiàn)代企業(yè)的一個突出特征是用人自主權(quán)，企業(yè)可以根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營需要招用相關(guān)人才，但在招聘和用工過程中，如果未注意審查下列事項，可能會給企業(yè)造成一定的風(fēng)險。

（一）、招聘簡章的制定

用企業(yè)在招聘簡章中上要避免觸及“就業(yè)歧視”的禁區(qū)，避免出現(xiàn)“院校歧視”、“地域歧視”、“性別歧視”、“身高歧視”等違法條款。

（二）、錄用新員工

企業(yè)招用人員要著重審查以下幾方面：

1、不能招用不滿16周歲童工

2、勞動者是否與原單位解除了勞動合同

3、擬錄用員工是否與原單位簽訂了保密協(xié)議或者競業(yè)限制協(xié)議

4、員工提供的簡歷、文憑等資料的真實情況

上述事項的調(diào)查，可以要求員工自己提供材料，或到相關(guān)管理部門驗證，或通過電話查詢等方式進行。為進一步避免企業(yè)風(fēng)險，最好要求員工在訂立勞動合同時，就上述事項親自書寫承諾，作出聲明。

（三）、簽訂勞動合同

簽一份勞動合同不會增加企業(yè)多少成本，但是如果不簽合同，違法成本卻很高。因此，企業(yè)千萬不要抱僥幸心理。

《勞動合同法》第八十二條和《勞動合同法實施條例》第六條規(guī)定，用工單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，從用工之日起滿一個月的次日截止補訂書面勞動合同的前一日，由用人單位向勞動者每月支付兩倍的工資。企業(yè)在與勞動者訂立勞動合同時，需注意下列事項：

1、企業(yè)不得以各種形式收取勞動者保證金、抵押金或扣押證件；

2、試用期的約定不得超過國家規(guī)定的期限：勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用期不得超過一個月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個月；三年以上固定期限和無國定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月。

3、在勞動報酬上，企業(yè)支付給勞動者的工資不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。

4、根據(jù)崗位情況，就商業(yè)秘密保護或競業(yè)禁止進行約定（此條款是企業(yè)自我保護的措施，《勞動合同法》有明確的規(guī)定）。有鑒于此，用人單位應(yīng)當(dāng)加強事前防范工作，防微杜漸。對于擁有商業(yè)秘密的單位，在與勞動者簽訂勞動合同時要特別注意：

首先，在簽訂合同前應(yīng)當(dāng)嚴格審查勞動者的各方面條件、資格，除專業(yè)背景、文憑學(xué)歷等“硬件”之外，還應(yīng)當(dāng)特別了解其工作態(tài)度、敬業(yè)精神等“軟件”；

其次，用人單位與勞動者訂立勞動合同時，應(yīng)當(dāng)在合同中明確規(guī)定要求勞動者信守單位商業(yè)秘密的專項條款。對于違約責(zé)任，除了約定賠償經(jīng)濟損失外，還可以約定違約金，以期對勞動者違反勞動合同的行為進行約束。對于有些用人單位出資培訓(xùn)的勞動者，用人單位可以在培訓(xùn)前與他們訂立培訓(xùn)協(xié)議，作為勞動合同的附件。同時，明確約定培訓(xùn)結(jié)束后，不按協(xié)議約定為企業(yè)提供服務(wù)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約賠償責(zé)任（當(dāng)然不能超過培訓(xùn)費用，但可逐年分攤）。

一份合法合理的勞動合同，既維護企業(yè)利益，又使勞動者能安心工作，為勞資雙方獲得“雙贏”奠定初步基礎(chǔ)

3、員工離職法律風(fēng)險與防范

（一）、終止或解除勞動合同應(yīng)出示的證明

有的企業(yè)認為勞動者走了就行了，沒有了關(guān)系，還提供什么證明！但《勞動合同法》第八十九條規(guī)定：用人單位違反本法規(guī)定未向勞動者出具解除或者終止勞動合同的書面證明，由勞動行政部門責(zé)令改正；給勞動者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這是勞動合同法新增的隨附義務(wù)。

（二）、工作的交接

員工在離職時，除按照規(guī)定交回工作證、工作衣和工具外，由于工作需要接觸到的企業(yè)資料等也應(yīng)交回歸檔，防止企業(yè)機密外泄。對于離職員工的接替者，要從離職者那里了解工作的進程、工作的要領(lǐng)等內(nèi)容，千萬不能因工作交接影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。

對于員工手續(xù)不交接問題，除協(xié)商處理外，企業(yè)可主動提出勞動爭議仲裁，要求勞動者交接手續(xù)。

（三）、檔案和社會保險的轉(zhuǎn)移

員工調(diào)離后，要在十五日內(nèi)及時將他們的檔案和社會保險轉(zhuǎn)出。

（四）、員工找不到時勞動關(guān)系的處理

實踐中，有的勞動者從企業(yè)不辭而別，企業(yè)再也無法聯(lián)系到本人。對于這類情況，可以參照《勞動部辦公廳關(guān)于通過新聞媒體通知職工回單位并對逾期不歸者按照自動離職或曠工處理問題的復(fù)函》（勞辦發(fā)[1995]179號）精神，首先以書面形式通知本人，本人不在的，交其他成年家屬簽收。直接送達有困難的，可以郵寄送達，按照其留給單位的地址以掛號信函的形式送達，以掛號查詢回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期。只有在這兩種方式都不能送達的情況下，方可經(jīng)媒體公告，經(jīng)過三十天即視為送達。

4.員工在職期間管理法律風(fēng)險與防范

為加強員工在企業(yè)工作期間的管理，提高勞動生產(chǎn)率，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，我們要注意以下幾方面的事項：

（一）、建立和完善規(guī)章制度

《勞動法》第二十五條二項《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋 》（法釋[2001]14號）第十九條規(guī)定“用人單位根據(jù)《勞動法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不得違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)”。企業(yè)規(guī)章制度的重要性由此可見一斑。

企業(yè)規(guī)章制度應(yīng)如何制定呢？

制定規(guī)章制度應(yīng)緊密結(jié)合企業(yè)自身情況并嚴格依法進行，應(yīng)做到“合法、合理、全面、具體”，由于企業(yè)情況各異，在此只對制定規(guī)章制度時應(yīng)注意的法律問題，建議如下：

1、企業(yè)規(guī)章制度的內(nèi)容不得違法。

2、規(guī)章制度須經(jīng)民主程序制定。

3、規(guī)章制度須經(jīng)公示

4、規(guī)章制度應(yīng)及時修改、補充。

（二）、社會保險的繳納

實踐中，有些企業(yè)鑒于勞動者流動性強，圖省事不給勞動者參加社會保險，直接把保險發(fā)給勞動者，須知，這種做法是極其錯誤的，一旦發(fā)生爭議，發(fā)給勞動者的所謂保險補貼會被認為是工資。

（三）、勞動管理中的特別注意事項

1、不能強迫職工勞動。

2、不能對員工亂罰款。對于員工不服從管理、或違反管理制度造成損失的，企業(yè)可以扣除部分工資進行懲戒或讓其賠償損失，但注意要有明確規(guī)定并保證扣除后工資不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。3勞動爭議證據(jù)的準(zhǔn)備與運用

（一）、單方面解除勞動合同

單方面解除勞動合同是司法實踐中發(fā)生爭議較為頻繁的案件。根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》，任何一方需要單方面解除合同都需要提前30日以書面形式通知對方，除雙方協(xié)商解除勞動合同以外，只有符合幾種特殊的情況規(guī)定，用人單位才有權(quán)自行決定單方解除勞動合同。這些特殊情況包括試用期內(nèi)解除勞動合同的、勞動者嚴重違反勞動紀(jì)律或用人單位規(guī)章制度、訂立勞動合同時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化、嚴重失職、營私舞弊以及被依法追究法律責(zé)任等。

1、用人單位單方面解除勞動合同

因用人單位單方面解除勞動合同發(fā)生爭議的案件，用人單位應(yīng)當(dāng)從以下幾方面的證據(jù)入手：（1）勞動合同。

（2）據(jù)以解除勞動合同的事實根據(jù)。（3）解除勞動合同的書面憑證。

2、勞動者個人單方面解除勞動合同

用人單位在具體實踐中，就應(yīng)當(dāng)有針對性地準(zhǔn)備證據(jù)。

（二）、用人單位商業(yè)秘密被侵犯

這是一類讓用人單位最感到頭疼的案件。

一旦發(fā)生了這類爭議，作為用人單位一方，需從以下幾方面準(zhǔn)備相關(guān)證據(jù)：

首先，單位首先要證明自己作為此商業(yè)秘密權(quán)利人的合法性，即通過何種手段了解并掌握了這一商業(yè)秘密。：（1）證明這一商業(yè)秘密通過公開渠道是無法得到的；（2）這一商業(yè)秘密具有實用性，并能給權(quán)利人帶來經(jīng)濟價值；（3）單位對這一秘密采取了保密措施。具體的證據(jù)類型和收集的方法也因商業(yè)秘密的不同類型而不同；

其次，用人單位與勞動者之間達成的勞動合同中有要求勞動者保守商業(yè)秘密的規(guī)定，再次，對方有泄露用人單位商業(yè)秘密的事實，用人單位需要提供具體憑據(jù)加以證明；

最后，若系其他單位侵權(quán)而因此造成損害，原勞動者與該單位已形成勞動關(guān)系的，還需就上述兩者間的勞動關(guān)系進行舉證。

上述證據(jù)惟有一一落實，形成環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鏈條，才能獲得較為有利的結(jié)果，最大程度地維護企業(yè)的合法權(quán)益。

實踐中，員工因違反法律法規(guī)或規(guī)章制度以及勞動合同，給用人單位帶來損害是常有的事。在發(fā)生此類勞動糾紛中，用人單位原本是受害者，然而卻在仲裁或訴訟中屢屢敗訴，一個重要原因是不懂得勞動爭議案件證據(jù)的收集與運用。因此，勞動爭議發(fā)生后，證據(jù)的收集和運用不僅關(guān)系到案件的勝訴或敗訴，也最終決定著用人單位合法權(quán)益能否得到有效保護。

企業(yè)和員工不是“冤家“，他們在某些方面的利益是一致的。只要嚴格遵守我國法律、法規(guī)和政策規(guī)定，相信勞資雙方一定能構(gòu)建起和諧的勞資關(guān)系，為構(gòu)建和諧社會貢獻我們的力量。

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