第一篇：政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查活動情況的通報

縣直各部門：

為全面了解和準確評價全縣各行政執法部門的行政執法工作，發現和糾正在行政執法活動中存在的問題，進一步規范各部門的行政執法行為，切實提高全縣的行政執法水平，按照省、市關于開展行政處罰案卷評查活動的通知，縣政府辦公室先后對33個行政執法部門組織開展了行政處罰案卷評查活動，現將評查情況通報如下：

一、基本情況

從評查情況看，各有關單位高度重視，認真組織，對各自單位的行政處罰案卷都進行了認真的檢查、評定，確保了自查工作實事求是，落實到位。特別是垂直部門如國稅局、地稅局、工商局、質監局，其行政處罰案卷制作非常規范、標準。

公安局及時召開局黨委會議，對此項工作進行了研究部署，成立了評查小組，對評查工作進行檢查督導，法制科負責具體的組織實施，定期對其下轄科、所、隊、室逐一檢查，其行政處罰案卷非常規范、標準。交通局、經貿局、文體局、藥監局、人勞局、物價局、文體局積極采取行動，成立了行政處罰案件評查小組，主管領導親自抓，組織專人按通知要求對近期的行政處罰案卷進行了全面檢查。

二、存在問題

（一）普遍存在用圓珠筆填寫行政處罰案卷的情況，有的科局行政處罰案卷全是用圓珠筆填寫。

（二）行政處罰案卷制作不規范，卷內材料排列雜亂，紙張大小規格不一，有的科局案卷沒有一案一卷，所有案卷均放在一起，雜亂無章。

（三）極個別科局存在程序不合法現象。有的行政處罰決定書沒有加蓋執法部門公章，有的加蓋內部機構公章，詢問筆錄中，詢問人僅為一人簽字，個別當事人簽字未使用鋼筆或簽字筆，有的個別字涂改，未按手印或蓋章，文字書寫潦草。

三、幾點要求

（一）提高認識。案卷評查活動對嚴格行政執法案卷的管理，發現和糾正行政執法案卷處理過程中存在的問題，全面規范行政執法工作，切實提高依法行政水平具有重要意義。各部門要充分認清此項工作的重要性和必要性，高度重視，認真對待，堅決防止擺花架、走過場等不良現象，使評查工作扎實有效，真正達到發現問題、解決問題、改進工作的目。

（二）加強領導。各部門要將行政處罰案卷評查作為一項常規工作，擺在突出位置，主要領導要親自安排部署，并明確主管領導，落實責任，強化督導調度，做到常抓不懈。各部門要以此次評查為契機，對本單位行政處罰案卷進行一次全面的梳理，認真總結經驗，查找不足，針對問題，及時整改完善，確保將行政處罰案卷評查的各項要求落到實處。

（三）規范操作。各部門要加強對行政執法人員的學習培訓，不斷增強其依法管理行政處罰案卷的自覺性，提高案卷管理水平。在執行行政處罰行為時，要嚴格按規定認真執行聽證、調查取證、罰款決定與罰款收繳分離等制度，事實要清楚，證據要充分，程序要合法，內容要適當。對于證據、執法文書等案卷材料，要嚴格按照統一規定的程序、標準進行書寫、整理，并根據“一案一卷”原則立卷歸檔，務求實現行政執法案卷管理的規范化，切實全面提高依法行政的水平。

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二○○四年十二月二十日

第二篇：2008案卷評查通報

正府辦發[2008]179號

正安縣人民政府辦公室

關于對2008行政執法案卷評查工作的情 況 通 報

為進一步提高各部門行政執法辦案水平，推進依法行政進程，按照《2008貴州省行政執法案卷評查工作方案》（黔府法發

[2008]8號）以及市全面推進依法行政工作領導小組辦公室《關于開展2008行政執法案卷評查工作的通知》（遵法領辦[2008]2號）要求,2008年10月13日—20日，縣人民政府組織縣政府法制辦、監察局、檔案局對23個重點行政執法單位進行了行政執法案卷評查。現將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次執法案卷評查范圍為行政執法機關（包括省直部門、法律法規授權組織）2007年7月1日—2008年6月30日期間辦理結案的行政處罰、行政許可案卷。

2008年10月13日至20日，縣人民政府從縣政府法制辦、監察局、檔案局抽調人員，分成3個案卷評查工作組，通過聽取匯報、抽查案卷、集體評議等方式對23個行政執法單位近兩百件案卷進行了評查。基本達到了交流經驗，指導執法工作，及時解決存在問題的目的。總體上看，我縣2007下半年至2008年上半年行政執法案卷質量總體較好，我縣行政執法工作有了較大進步。其中縣衛生監督所、工商局、公安局、物價局、運管所、畜牧局等單位在行政執法活動中基本做到了事實清楚、證據充分、適用依據正確、程序合法、內容適當、案卷管理規范。

二、存在的問題

(一)行政處罰案卷存在的問題

1、實體方面。一是個別案件認定事實不清，處罰對象錯誤，卷宗里無處罰對象的身份證明；二是適用依據不具體，未引用法律、法規全稱，沒有分清條、款、項、目，指引不準確；三是自由裁量權行使不當，在沒有減輕、從輕、從重情節等特別情況記載時，卻按照法律規定的最上限或最下限實施行政處罰或對不具備減輕情節的擅自在處罰下限以下進行處罰。

2、程序方面。一是部分單位無立案、結案審批程序；二是個

別單位行政處罰事先告知書和處罰決定書同時送達當事人或未履行處罰事先告知程序；三是有的作出重大行政處罰決定時，未經集體討論或參加討論的人員未簽名，討論記錄過于簡單無具體適用法條的意見；四是個別執法單位對應當適用一般程序的案件適用了簡易程序。

3、調查取證方面。一是有的執法單位在收集、提取證據時未注明證據來源和日期、無提取人和被提取人簽名或蓋章；二是證據先行登記保存無行政機關負責人批準或在規定時限內未對登記保存的證據作出處理決定；三是案件調查詢問筆錄、現場檢查筆錄中沒有出示執法證件、表明身份的記錄。調查詢問筆錄未抓住案件重點進行詢問，一些在詢問筆錄中反映出的行政違法行為沒有給予處理。詢問筆錄上沒有被調查人的逐頁簽名；四是有鑒定結論作為證據材料的情況下，無鑒定單位資質證書和鑒定人員資格證書附卷。

4、文書規范方面。一是案件的行政執法文書不規范，有些部門由于本系統的執法格式文書更新不及時，已不符合相關規定的要求，影響了執法質量的提高。如行政處罰決定書未明確告知履行的方式、地點和期限；告知當事人申請復議或提起訴訟的期限不符合法律規定；未明確告知具體的行政復議機關和提起訴訟的人民法院。二是個別單位內部審批文書填寫不全，有的內部審批文書中領導簽署意見欄未填寫。三是送達文書記錄不規范。如在送達方式中填寫了不是法定種類的送達方式。

5、執行方面。一是個別單位行政處罰決定沒有得到有效執行，損害了法律的權威。卷宗里缺少執行結果的文書反映。二是部分單位沒有嚴格執行罰繳分離的規定，違反法律規定的條件和程序當場收繳罰款，且在規定的時限內沒有將罰款繳付指定銀行。

6、歸檔管理方面。有的單位文書歸檔和裝訂未按照檔案管理要求進行歸檔，有文書散、亂、缺的現象。收集的書證用紙小于案卷用紙，沒有將書證粘貼在卷宗用紙大小的紙張上，裝訂不整齊、美觀。有的卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編寫不規范、無案卷號、無目錄，有的使用圓珠筆填寫相關文書。

(二)行政許可案卷存在的問題

1、有的單位作出受理或不予受理時，沒有出具加蓋本行政機關印章和注明日期的文書；

2、申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，沒有向申請人出具一次性告知通知書；

3、部分單位沒有按照法定時限作出行政許可決定，有超期許可現象。

（三）其它方面存在的問題

在案卷評查工作中還存在一些不容忽視的問題：一是個別單位重視程度不夠，沒有按要求開展案卷自查工作，不按時報送自查報告。不以實事求是的態度對待檢查組對執法案卷的評查。部分單位領導及辦案人員依法行政的意識還很淡薄，往往要遇到當事人申請行政復議和提起行政訴訟后，才引起重視。二是行政執

法單位之間執法水平差距較大。三是行政執法活動開展不夠深入，存在執法空白現象。個別部門執法機構不健全，執法處于被動局面，難以有效開展執法工作。四是多數單位執法隊伍建設還殛待加強，執法人員執法能力和素質不高，對法律基礎理論知識掌握甚少，法律、法規、規章的學習理解和運用能力不強。

三、下步工作要求

一是高度重視，積極整改。各執法單位應高度重視這次案卷評查中發現的問題，認真梳理分析，對照評查標準，結合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。

二是建立健全行政執法評議考核機制。評價行政機關行政執法人員是否正確履行職責，各行政執法單位應對所屬行政執法人員的執法工作進行評議考核，并建立健全相關的評議考核制度，將行政執法水平納入個人年終考核和晉級的重要依據。

三是加強執法隊伍建設,切實提高行政執法人員的素質。從這次案卷評查中發現不少執法人員法律知識欠缺，法律基礎理論知識薄弱，比如案件記錄中沒有規范使用法律專業用語，對案由、各種送達方式等簡單的概念沒有理解，對法人、法定代表人、法人代表等概念使用不準確。運用法律不熟練，辦案技巧不強，甚至憑主觀意志辦案，直接影響了行政執法的質量。為此，各單位要加強對行政執法人員的崗前和定期法律專業知識培訓，著力提高行政執法人員的法律基礎理論知識和對法律、法規和規章條文的理解運用能力、調查取證和分析判斷能力。

四是加強行政執法案卷檔案管理工作。行政執法案卷是記錄具體行政執法活動的原始材料，也是行政執法單位參加行政復議和行政訴訟活動應當提供的證據材料。因此，各行政執法單位應高度重視行政執法案卷制作和歸檔工作。

二〇〇八年十一月三日

主題詞：法制行政執法檢查通報主送：縣政府各行政執法部門、各駐正執法單位

抄送：市政府辦、市法制辦；縣委辦、人大辦、政協辦、紀委、人武部、法院、檢察院；縣委有關工作部門、人民團體正安縣人民政府辦公室2008年11月3日印發共印145份

第三篇：縣司法局關于開展行政處罰案卷評查活動情況的通報

某縣司法局關于開展行政處罰案卷評查活動情況的通報

為全面了解和準確評價全縣各行政執法部門的行政執法工作，發現和糾正在行政執法活動中存在的問題，進一步規范各部門的行政執法行為，切實提高全縣的行政執法水平，按照省、市關于開展行政處罰案卷評查活動的通知，縣司法局先后對x個行政執法部門組織開展了行政處罰案卷評查活動，現將評查情況通報如下：

一、基本情況

從評查情況看，各有關單位高度重視，認真組織，對各自單位的行政處罰案卷都進行了認真的檢查、評定，確保了自查工作實事求是，落實到位。特別是有關部門如市場監督管理局、交通局，其行政處罰案卷制作非常規范、標準。公安局及時召開局黨委會議，對此項工作進行了研究部署，成立了評查小組，對評查工作進行檢查督導，法制科負責具體的組織實施，定期對其下轄科、所、隊、室逐一檢查，其行政處罰案卷非常規范、標準。文廣新局、人勞局、自然資源與規劃局積極采取行動，成立了行政處罰案件評查小組，主管領導親自抓，組織專人按通知要求對近期的行政處罰案卷進行了全面檢查。

二、存在問題

（一）普遍存在用圓珠筆填寫行政處罰案卷的情況，有的科局行政處罰案卷全是用圓珠筆填寫。（二）行政處罰案卷制作不規范，卷內材料排列雜亂，紙張大小規格不一，有的科局案卷沒有一案一卷，所有案卷均放在一起，雜亂無章。（三）極個別科局存在程序不合法現象。有的行政處罰決定書沒有加蓋執法部門公章，有的加蓋內部機構公章，詢問筆錄中，詢問人僅為一人簽字，個別當事人簽字未使用鋼筆或簽字筆，有的個別字涂改，未按手印或蓋章，文字書寫潦草。

三、幾點要求

（一）提高認識。案卷評查活動對嚴格行政執法案卷的管理，發現和糾正行政執法案卷處理過程中存在的問題，全面規范行政執法工作，切實提高依法行政水平具有重要意義。各部門要充分認清此項工作的重要性和必要性，高度重視，認真對待，堅決防止擺花架、走過場等不良現象，使評查工作扎實有效，真正達到發現問題、解決問題、改進工作的目。

（二）加強領導。各部門要將行政處罰案卷評查作為一項常規工作，擺在突出位置，主要領導要親自安排部署，并明確主管領導，落實責任，強化督導調度，做到常抓不懈。各部門要以此次評查為契機，對本單位行政處罰案卷進行一次全面的梳理，認真總結經驗，查找不足，針對問題，及時整改完善，確保將行政處罰案卷評查的各項要求落到實處。

（三）規范操作。各部門要加強對行政執法人員的學習培訓，不斷增強其依法管理行政處罰案卷的自覺性，提高案卷管理水平。在執行行政處罰行為時，要嚴格按規定認真執行聽證、調查取證、罰款決定與罰款收繳分離等制度，事實要清楚，證據要充分，程序要合法，內容要適當。對于證據、執法文書等案卷材料，要嚴格按照統一規定的程序、標準進行書寫、整理，并根據“一案一卷”原則立卷歸檔，務求實現行政執法案卷管理的規范化，切實全面提高依法行政的水平。

第四篇：關于開展煙草專賣行政處罰案卷評查的實施方案

大同市煙草專賣局

關于開展煙草專賣行政處罰案卷評查的實施方案

為深入貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》, 認真組織好行政處罰案卷評查工作，以進一步加強執法監督,規范行政行為,嚴格案卷管理,推進依法行政。根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規定》（以下簡稱“12號令”）和《山西省煙草專賣局煙草專賣行政處罰案卷評查辦法》的規定,結合我局實際，制定本方案。

一、指導思想

以《綱要》“健全行政執法案卷評查制度”的要求為指導，以全面推進依法行政、貫徹落實“12號令”為目標，通過開展煙草專賣行政處罰案卷評查活動，進一步強化行政系統內部層級監督，規范煙草專賣行政執法行為，提高全市煙草專賣行政主管部門的行政執法水平，促進行政執法機關正確行使職權，為社會與行業的和諧發展創造良好的法制環境。

二、組織機構

為保證案卷評查工作的暢通、有序開展，成立全市行業行政處罰案卷評查領導組，負責評查工作的組織、指導、協調、監督。

組長 ：馮小云

副組長 ：支樹華

領導組下設辦公室，由法規科牽頭、審計、紀檢、財務及縣（區）局法規工作人員共同組成，統一組織開展案卷評查的具體實施工作。組成人員如下：

組長：支樹華

副組長：李小海

成員：賈新平高紅彬孫山山魏娜郝志

華

郭曉恒薛吉祥李鵬楊曉龍

生強

藺建國張知禮王軍劉建文

三、評查范圍及內容

1、評查范圍：

市局專賣科、各縣（區）煙草專賣局是本次案卷評查的參評單位。范圍是各參評單位于2010年立案且結案的所有煙草專賣行政處罰案卷。

2、主要內容：

2.1，主體是否合法；

2.2，事實是否清楚；

2.3，證據是否充分；

2.4，定性是否準確；

2.5，程序是否合法；

2.6，處理是否恰當；

2.7，是否按規定實行罰繳分離；

2.8，文書是否規范。

四、評查方式：

1、案卷評查以集中評查為主、結合案卷評比等形式進行；

2、由參評單位按季度將案卷梳理歸目，上報本行政處罰案卷目錄，由評查辦公室按照50%的比例從目錄中抽取案卷作為評查對象；

3、案卷評查辦公室事先對所有評查人員進行業務培訓；

4、案卷評查辦公室對照省局制定的《案卷評查標準》，對各參評單位報送的案卷卷宗進行評查；

5、評查工作中，從縣局抽調的評查人員原則上不參與所在單位的案卷評查工作。

五、工作步驟

案卷評查活動從11月30日開始至12月25日結束，分四個階段進行：(一)準備階段(11月30—12月5日)：各參評單位對照本方案規定的檢查內容，對本單位行政處罰案卷進行全面自查，并于12月1日前上報本單位行政處罰案卷目錄；自查結束后，各單位將自查結果于12月5日前書面報送市局案

卷評查辦公室，同時按照市局抽取的案卷名單報送接受評查的行政處罰案卷，評查結束后退還。

(二)培訓階段（12月6日—7日）案卷評查辦公室組織開展一次評查工作人員的業務培訓，準備評查工作表格、文書等資料。

(三)檢查階段（12月8日—15日）：案卷評查辦公室負責對各參評單位的行政處罰案卷進行檢查。根據檢查結果，確定全市行業行政處罰案卷優秀、良好、合格和不合格四個檔次，檢查驗收結果要在全市行業范圍內予以通報。

（四)總結階段(12月15日—20日)：準備、培訓檢查驗收工作結束后，案卷評查辦公室對評查情況進行總結，向案卷評查領導組匯報評查的總體情況，并將評查結果予以通報。

六、通報獎懲

（一）、案卷評查發現的不符合案卷評查標準的問題，案卷評查辦公室通過案卷評查表單的形式督促參評單位進行整改。

（二）、對案卷中關于主體、法律適用、主要事實和證據以及程序的合法性問題，案卷評查辦公室通過行政執法監督函的形式督促參評單位予以糾正。

（三）、接到行政執法監督函后,參評單位應當依法進行整改,并在整改結束后五個工作日內將整改情況報告案卷評

查辦公室。

（四）、案卷評查辦公室在評查工作結束后以適當的方式通報評查結果。

（五）、評查活動結束后，評查結果和各參評單位打分情況將向市局績效考評辦進行反饋，在績效考核中進行獎懲兌現。

七、其他要求

（一）、各有關單位及部門要把行政處罰案卷評查工作列入當前工作的重要議事日程,在思想上高度重視起來，全面落實案卷報送和抽調人員的配備等工作要求，使本次案卷評查工作得以嚴格、規范、高效、圓滿地完成。

（二）、法規工作人員應借助此次案卷評查，全面掌握立案、調查取證、審查決定、送達執行等行政處罰案卷的工作流程。

（三）、總結經驗，提高水平。通過此次評查，及時發現、糾正行政處罰中存在的問題，及時總結經驗，不斷提高行政執法質量和水平。

（四）、各單位在案卷評查過程中出現的問題以及有關工作建議和意見等情況以書面形式或電子版形式上報案卷評查辦公室。

聯系人：賈新平聯系電話：6106652

附件1：2010煙草專賣行政處罰案卷目錄附件2：2010煙草專賣行政處罰案卷移交表

大同市煙草專賣局

二〇一〇年十一月二十七日

第五篇：行政處罰案卷評查標1

行政處罰案卷評查標準

此次案卷評查將從事實是否清楚、證據是否充分，定性是否準確、適用依據是否正確，處罰是否適當，程序是否合法、手續是否完備，強制措施是否符合法律規定，案件文書及歸檔是否規范等六大方面155小項進行考評，總分為100分，如存在問題則按照本《評查標準》扣除相應分數，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評查標準》加上相應分數，最后得出該本案卷的總得分。每個地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評分標準如下：

一、案件事實是否清楚、證據是否充分

（一）被處罰主體認定是否準確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責任人。（扣2分）

（二）證據收集是否全面、案件事實是否清楚（3）主要證據不足或無效，導致違法行為的構成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實成立，部分相關證據不足或無效，導致與案件相關的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，對處罰內容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實成立，部分相關證據不足或無效，導致與案件相關的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，未對處罰內容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實不清；（扣4分）

（7）其他違法事實不清的情形。（每一項扣2分）

（三）證據收集是否合法 1．告知被詢問人權利

（8）首次向當事人收集、調取證據，未告知其有申請辦案人員回避的權利；（扣5分）

（9）向有關單位和個人收集、調取證據時，未告知其有如實提供證據的義務。（扣1分）

2．詢問（調查）筆錄

（10）一份詢問（調查）筆錄對應了多個被詢問（調查）人；（扣8分）

（11）在同一時間段的數份筆錄出現了同一執法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問（調查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執法證件等內容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時間、地點、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問（調查）人筆錄中或多份詢問（調查）筆錄之間陳述內容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問（調查）筆錄中有指名問供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問（調查）筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

（18）被詢問（調查）人未對筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認，被詢問（調查）人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無兩名以上辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問（調查）筆錄有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

3．現場筆錄

（21）應制作而未制作現場筆錄；（扣5分）（22）在同一時間段的數份現場筆錄出現了同一執法人 員；（扣3分）

（23）現場筆錄未記明表明身份，出示執法證件等內容；（扣1分）

（24）現場筆錄未反映違法行為的基本情形或現場基本情況；（扣3分）

（25）當事人不在現場的，未邀請第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現場筆錄涂改部分無當事人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

（27）當事人或第三人未對筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認，當事人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無兩名以上辦案人員在現場筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現場筆錄有填寫不規范等其他不符合相關規定的情形。(每一項扣1分)4．書證、物證

（30）對于書證、物證應當提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書證、物證復制件、影印件、抄錄本的，未由證據提供人標明“經核對與原件無誤”字樣，并注明出證日期、證據出處；對其進行拍照的，未對照片反映的有關情況進行說明；（扣2分）

（31）書證、物證提供人未在提供的證據上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書證提取人未在提取的證據上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據未經認證或未按相關規定辦理證明手續；（扣1分）

（34）書證、物證提取有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關規定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現抽取樣品數量、抽檢物品基礎數量以及兩者之間關系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現抽樣時間、抽樣地點、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現抽樣過程以及抽樣物品的規格、型號、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時，未制作鑒定委托書；（扣3分）（44）鑒定結論無鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機構的印章；（扣3分）

（45）無鑒定人或鑒定機構的資質證明材料；（扣1分）（46）未向當事人送達鑒定結論；（扣2分）

（47）未給當事人留足法定的申請復檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

7．視聽資料、計算機數據

（49）對于視聽資料、計算機數據應當提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽資料、計算機數據復制件的，未注明制作方法、制作時間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽資料、計算機數據的收集有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

二、定性是否準確，適用法律依據是否正確

（52）定性錯誤（包括將法律未規定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優于下位法、特殊法優于一般法、新法優于舊法、后法優于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據案件客觀事實作出的定性正確，但所引用的法律依據不準確；（扣3分）

（55）引用法律依據的條、款、項不完整或款、項表述不準確。（扣2分）

三、處罰是否適當

（56）擅自創設罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機關對事實、性質、情節、社會危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實施行政處罰時畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規定應當先責令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經責令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據法律法規以及總局關于規范自由裁量權的有關規定，應當從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當情形。（每一項扣4分）

四、程序是否合法、手續是否完備

（一）內部審批手續是否完備、所需材料是否齊全、立結案是否規范（61）無立（銷）案審批手續；（扣5分）

（62）依職權監督檢查發現違法行為未及時進行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦的材料之日起超過十五個工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來源登記表、舉報材料等立案相關材料；（扣1分）

（64）無行政處罰決定審批手續；（扣5分）（65）先送達行政處罰決定書后進行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過規定的辦案時限，無相關延期手續；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經案件審批機構集體討論；（扣3分）

（68）其他內部審批手續不完備、所需材料不齊全、立結案不規范的情形。（每一項扣1分）

（二）告知程序是否合法規范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務；（扣20分）

（70）告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時限等事項不全或不準確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達或口頭方式告知當事人陳述、申辯權利的，自當事人簽收之日起，未給當事人留足三個工作日陳述、申辯時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當事人明確放棄陳述、申辯權利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達或口頭方式告知當事人聽證權利的，自當事人簽收之日起，未給當事人留足三個工作日要求聽證時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（三）聽證程序是否合法規范

（75）符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當事人享有要求聽證的權利，或當事人依法要求聽證未舉行聽證；（扣20分）

（76）無聽證筆錄；（扣5分）

（77）聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽證報告；（扣5分）

（79）聽證報告上未明確體現聽證主持人的意見或建議；（扣1分）（80）聽證程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（四）是否依法進行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對案件違法事實、適用法律法規、證據、程序、處罰適當性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（五）送達程序是否合法規范

（84）未送達除行政處罰決定書、行政強制措施文書、處罰告知文書以外的其他應送達的相關法律文書；（每一項扣1分）

（85）送達方式不符合法律規定；（扣2分）（86）收件人與受送達當事人不一致的，無委托書或送達回證未注明收件人與受送達當事人之間的關系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內送達處罰決定書；（扣1分）

（88）送達回證填寫不準確、不完整；（扣1分）（89）送達程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（六）執行程序是否合法規范（90）尚未送達處罰決定書即先予執行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒收據；（扣2分）（92）未說明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當事人申請延期或分期繳納罰款，辦案機關同意的，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過法定期限未申請強制執行；（扣5分）（95）執行程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

五、強制措施是否符合法律規定

（96）未按照法定程序辦理采取強制措施（或解除，下同）的相關審批手續；（扣8分）

（97）無法律依據采取強制措施；（扣7分）（98）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據來證明當事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規規章、可依法采取強制措施的行為；（扣5分）

（99）強制措施針對的主體錯誤；（扣7分）（100）采取強制措施的財物與當事人違法行為無直接關系；（扣5分）

（101）無必要采取強制措施而采取；（扣5分）（102）應采取強制措施而未采取；（扣5分）（103）超過法定期限未對強制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強制措施文書未告知或未準確告知救濟途徑和期限；（2分）

（105）強制措施文書未送達；（扣8分）

（106）強制措施文書引用法律法規不完整、不準確；（扣2分）

（107）強制措施審批表內容與強制措施通知書內容不對應；（扣5分）

（108）已解除或應解除而無解除強制措施審批手續；（扣1分）

（109）已解除或應解除而無解除行政強制措施通知書；（扣1分）

（110）解除強制措施內容與采取強制措施內容不對應；（扣1分）

（111）財物清單不能準確反映采取強制措施的財物名稱、數量、規格、型號等特征；（扣5分）

（112）財物清單無執法人員簽名或蓋章，無當事人、保管人簽名或蓋章；當事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質的物品；（扣1分）

（116）沒有法律、法規規定或未經當事人同意對物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強制措施的財物去向不明；（扣2分）（118）強制措施有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

六、案件文書及歸檔是否規范

（一）處罰決定書內容是否完整、敘述是否準確、制作是否規范

（119）處罰決定書的決定內容與處罰決定審批內容不一致；（扣2分）

（120）未寫明當事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫明經調查核實的案件客觀事實；（扣5分）

（122）未列明相關證據；（扣1分）

（123）未寫明定性處罰的法律事實；（扣5分）（124）未寫明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據；（扣2分）

（125）未對違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對當事人違法行為定性處罰的法律依據；（扣5分）（127）未寫明采納當事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫明當事人不服行政處罰的救濟途徑和期限，或者途徑及期限交待錯誤；（扣2分）

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機關印章；（扣2分）

（131）落款機關名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書敘事不清楚，語言文字不規范。（扣1分）

（二）案件調查終結報告內容是否完整、制作是否規范（133）未附終結報告或所附終結報告與案件事實無關；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時間、調查經過及調查終結時間；（扣1分）

（135）未寫明當事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫明經調查核實的案件客觀事實；（扣2分）

（137）未寫明相關證據及其證明事項；（扣1分）（138）未寫明定性處罰的法律事實；（扣2分）（139）未寫明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據；（扣1分）（140）未對違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫明采納當事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無辦案人員和辦案機構負責人簽名及報告形成時間；（扣1分）

（144）終結報告結構層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫是否規范

（145）立案未寫明案件線索來源、當事人的行為涉嫌違反法律、法規和規章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫明調查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫是否規范（147）當事人名稱填寫不準確；（扣1分）

（148）案件性質、立案時間填寫不準確；（扣1分）（149）當事人的主要違法事實、擬作出的處罰決定的理由、依據及內容填寫不清，相關意見欄目內只有簽字沒有具體意見。（扣2分）

（五）有關事項審批表填寫是否規范（150）案件名稱填寫不規范；（扣1分）（151）審批事項不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據表述不清楚，未寫明簡單的案件事實、法律適用的理由及法律依據（強制措施依據未具體到條、款、項）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統一格式的辦案文書；（扣1分）（154）文書填寫制作有其他不規范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書寫不規范，案件材料正卷、副卷歸檔不規范，裝訂順序不符合有關規定等。（扣1分）

七、加分項目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調查取證對象，取證難度大，運用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復雜案件，定性難度大，能夠通過分析作出準確定性和處罰。

3、案件調查終結報告和處罰決定書說理性強，表述精確的。

八、補充說明

如在評查中發現有違反法定依據和程序的其他情形，該標準中又沒有對應的扣分項的情況，評卷人可結合實際提出 自己的扣分依據及應扣分數的建議，報請省局法制處決定。在案卷評查過程中的其他異議亦應報請省局法制處決定。