第一篇：執行不力的原因分析

執行不力的原因分析

執行不力，很多管理人員將此原因大部分歸罪于領導力，說是某某人水平不行，領導能力太差，很多的規章制度在下面都執行不了，從而導致許多問題的發生，或者使問題長期存在得不到解決。

其實并不然，執行不力，領導力是一個很重要的一方面，但并不是很主要因素。影響執行的是一綜合性的因素。主要包括以下三個方面：１、執行對象或目標的合理性

執行的對象一般是公司流程、制度之類。首先要說明的是，科學性并不一定是合理性。科學是帶有普遍意義的，它是原理性的，抽象性。但合理性則不同，它應是科學性與企業實際環境相結合的綜合物。甚至，有時合理性看起來像是超越常規性的科學的。最明顯的舉個例子，海爾發展之初，張瑞敏規定“不準在車間大小便”。這種規定，你說很科學嗎？就算是當時，還有幾個企業是這樣子做規定的？

很多的企業都犯有這個毛病，照搬別人企業的規章制度，特別是知名成功企業的規章制度。這種制度也許很全面很科學，但自己公司真的適用嗎？有必要做的那么詳細復雜嗎？還有，小規章制訂的太多，太隨便，經常改動。等等。這些都是影響到執行力的基礎。

２、執行本身的機制問題

執行的機制應是一個上升的機制，有能予員工一定壓力的機制。這種機制可以參考紅綠燈的方式來制訂，制訂時考慮到壓力的程度問題。什么是紅綠燈方式呢。開車闖紅燈了，一般進行扣分罰款處理。這首先就能杜絕大部分司機的闖紅燈行為。可是就有一些人無所謂，我有錢，罰吧。那么，幾次后，分就扣完了。再闖，就要扣證。扣證后，還照開，那對不起，要到拘留所蹲幾天了。可以看出，紅綠燈的機制是非常有效的。影響到扣照，這個壓力就沒有幾個人敢亂闖紅燈了。同樣的道理，企業里的執行機制也要采取相應的執行機制。３、才是領導力的問題

領導力是最后的問題，只有前面兩個都失效后，才是領導力發揮作用的時候。想想，公司制訂的制度很合理，員工有什么理由不執行。如果員工不執行，就會受到執行機制的處罰，員工也會被強制的自我執行。只有當兩者都無用的時候，管理人員才通過個人的影響力讓員工執行。

就三者的重要程度而言，可以這樣說，第一個，合理性它是執行力的基礎；第二個，執行機制是解決執行的主要途徑；而第三個，領導力，它主要解決執行機制的執行就可以了，讓執行回到正常的軌道上來。

當然，影響執行力的不只是上面的三個因素，比如還有員工的執行意識問題等，但主要還是上面三個因素。解決好了上面三個因素，那么執行不力的現象就不會發生，就算發生了，那還在可控范圍之內

第二篇：執行力與執行不力的原因

執行力與執行不力的原因

執行力是這幾年企業在管理上另一個熱點話題，中國人學習管理像趕集，集市上什么流行就買什么，自己到底要買什么，并不太明確，到了集市，看到什么再買什么，就是說目的性購物意識并不非常強。企業管理有相通之處，無論中外，無論國營還是民營，提到任何一個管理問題大家都會深有同感，于是社會由一些培訓機構與學術機構發起的一些熱點管理問題，大家就一起響應，如多年前的企業文化，A管理模式，學習型組織，流程再造，到現在執行仍然是一個不降溫的管理問題與話題。中國的文化導致執行力不可能到位，這是由情、理、法社會倫理決定的。前兩天有做HR的朋友在群里說起她們公司的執行力不好，我簡單說了幾點，昨天又與一朋友說起執行力問題，還提到人性化的問題，總感覺人性化了執行力就做不好，不人性化吧員工經常說公司管理太嚴，總之最后是公司的執行力不好。看來他們是沒有解決好剛柔并濟的兩手抓問題。

我在博客上轉載了《執行力差是誰的責任》一文，文中提到執行力差的原因由五個因素構成：

1、員工不知道干什么。

2、不知道怎么干。

3、干起來不順暢。

4、不知道干好了有什么好處。

5、知道干不好沒什么壞處。

應該說總結的不錯，基本把執行不好的原因說出來了，但仍然沒有說從根本解釋清晰執行力的根本問題。應該說執行力差有內在原因與外在原因。作者提到這五點全是內在原因，并不是外在原因，在企業當中執行不到位，是企業總體管理不良的結果，所以才會導致執行力差，就是說在很大程度是外部原因導致執行不到位，而不是員工本身原因導致執行力不倒位。看麥當勞、肯德雞、仙蹤林、必勝客這些快餐企業，員工同樣是中國人，一進這些企業，全是人才，餐廳管理的非常好，執行非常棒，難道他們挑到中國最優秀的員工嗎？肯定不是，是這些公司管理的好，是管理系統做得到位，是訓練與流程到位，是指導與現場管理到位，所以進去人才執行力好，我有個同事，從肯德基出來和我們在一起工作，也沒有就感覺到她的執行力有多好？只是在肯德基管的嚴，要求細節到位，這說明什么，是企業本身原因造成普遍執行力不好，并非員工本身原因造成執行力不好。

說了別人的不是，那我先要總結一下執行不力的原因，大多數原因是企業管理系統做得不健全而造成執行不力，屬于公司層面的大環境問題，屬于執行力的外在因素，而具體在執行過程中每個崗位做得好不好，屬于執行力的內在因素，應該說執行力有公司執行力和員工執行力之分。所以說影響企業執行不力的因素非常多，方方面面都會對執行力有不同程度的影響與改變。

一、影響執行力的外在因素：

1、企業文化渙散：我們新到一個公司，看看這家企業的內部管理，以及企業文化就知道執行力如何。企業文化與內部管理對執行力來講是一個大環境問題，企業文化這塊做得不好，想要有一個好的執行力，我個人感覺是白日做夢。內部管理一團糟，大家都不負責，安排了事可做可不做，做好做壞一個樣，得不到檢查與反饋，得到不到相應的獎懲，怎么可能好！

2、目標不明確：從戰略管理來講，戰略對執行力有一個非常高的要求，沒有執行的保障，戰略就是一紙空文，就是畫了一個大餅，大家望梅止渴而已。所以在具體計劃、安排任務時，讓所有員工明確為什么做這些事，意義何在，為什么一定要做好，得到大家的重視，強調結果，強調責任。對于有些項目來講，就是戰前動員，鼓足干勁，大家都沖鋒在先，這樣執行力就肯定好，怕就怕在誰也不明白為什么這做這些，至少動力是不足吧。

3、組織不嚴密：做跨部門的事務時，一定要明確誰來負責這件事，誰對這件事說了算，誰來協調這件事，出了相關問題找誰。這是好多民營企業執行力普遍不好的一個首要原因，一個字就是“亂”。亂得讓人摸不著頭腦，亂得人讓想不明白為什么，很簡單的事搞得異常復雜，其實就是組織不力、職責不明而已。

4、流程不明確：在做任何事時都會有一個明確的流程，對于日常事物來講，就是步驟，先做什么，后做什么的問題。對于大型活動來講，就應該讓上升到流程上來講執行，來講計劃與調控、進度管理等問題。把每個細節盡可能明晰化，更要做一些充分的溝通、培訓、訓練后再來執行，做起來就非常順暢。

5、標準不明確。這是在執行過程最小的事，也是最容易導致執行結果不理想的關鍵所在。其實就是要把事做到什么程度，用什么來衡量。經常是這樣的對話：做了嗎？做了！做得怎么樣，按您說的做了，領導過去一看，什么與什么！？沒有標準就達不到領導的要求，還有在時間上的保證，到底最后要在什么時間完成。

6、制度不合理。想把執行力做到位，相關的制度一定要合理，要在做事之前把游戲規則定好，免得大家把事沒做好，歸為領導事先沒有說明白。相關的制度應該包括考勤、考核、獎懲、標準、責任、進度、時間、細節等等細具體的事物。造成執行力不好的原因一是這些規則沒有明確，二是與原來一些制度沖突，三是不同事物衡量的標準不同，相關的制度沒有及時變通。

7、管理層次多。這個原因在有些企業文化好的公司應該不明顯，但在企業文化差的企業的就特別顯，層級多了，一級問一級，一級頂一級，一級托一級，最后可想而知了。時間成本大，溝通成本大，耗費的精力大，上面的力度總是到不了基層，執行力能好才怪。

二、影響執行力的內在因素：

1、不知道怎么干。對于不同崗位的人來說，經常會面臨如何組織，如何管理，如何跟進一些問題，大到總經理要跟進部門經理的工作，小到班組長要跟進基層員工的日常工作。在具體完成工作當中應該如何抓，如何管，如何做好細節問題，并不是只有基層員工才有這些事，任何人都會面臨這樣的問題，尤其是新事物時更突出。這里面涉及到怎么認識這件事，如何來具體分解，分配、落實，具體事物如何辦，方法是什么，技巧是什么？程序是什么？這是在具體做事時面臨執行不力的主要障礙，用5W1H理解更容易些。

2、不知道干什么。其實在大多數企業里面，一般員工還是知道要什么，還沒有糊涂到一點也不知道自己要干什么，如果真到這個地步，一是直接上級要回家了，二是這個員工需要培訓了或換人了。

3、不知道干好的標準。在講外在因素時提到過這個，但在內在因素時成會面臨這個，這個一是需要組織人要把標準制定出來，二是具體做事的員工要知道標準是什么，要掌握標準，以便指導自己的具體行動，避免與標準差距太大。能按標準完成了就那是執行好的表現。

4、不知道責權利與獎懲。在組織一件事時，先明確目標，再分配任務，再責任到人，并把流程與責任界定清晰，把完成標準與時間說明白，這個事基本就可以操作了，但還有一樣，那就是做好了有什么說法，做不好有什么處理。先把丑話說在前面，以免執行不好時，大家有怨言，責怪領導事先沒有說明白。

我想把這四點搞清晰了，具體執行層面的人應該就沒有執行問題了，這是理想層面來講執行的，但在實際過程中，問題的復雜程度、難度，人員的能力差異、心態問題、環境、資源問題都會影響執行力，這需要領導現場具體及時地解決問題，才能保證執行力。

三、與執行力有關的問題

1、紀律問題：當一個公司的處于人治，制度起不到作用或沒有制度時，紀律在人們的心目中的份量就差多了，只所有還有所忌憚，就是怕扣錢，就是怕老板，嚴重者怕走人。其實在執行當中，紀律應該是放在第一位，沒有紀律什么事也做不成，當然紀律是所有文化、制度、流程、考核綜合體現而已。

2、能力不夠：領導安排的不錯，大家也都聽明白了，但就具體做事的人經驗不足，動手能力弱，也會影響勢力。這體現在招聘了不合適的人，另一個原因就是這個員工需要培訓了。

3、心態不好：在具體做事過程中，每個執行人的當天心情，心態都會影響到執行力的問題，這個不可忽視，一定會影響工作效率。

4、過程不配套：干什么事，都需要多面的支持才能完成，領導要把環境問題、材料問題、時間問題、工具問題、人員問題、分工問題等等事先安排好，當遇到沒想到的事時，要及時現場協調、指揮、溝通、直到到問題解決了，把進度趕上。

5、用人不當：在沒有合適的人選時，使用了不合適的人來執行任務，執行力會大打折扣。

6、授權不明確：這個在執行過程也是一個非常關鍵的問題，授權不明時，管也不是，不管也不是，會影響執行力。

7、過程無監督：任何事情都要有合理的監督。不管過程就想要有個好結果，做起來還是比較難的。

8、激勵不夠：激勵不夠時，在一定程度上會影響執行，有些事比較復雜，需要技術，需要花更多的精力與時間和與外部協調，花的很多時間與精力做完的事，一定要在過程中與結果后進行必要的激勵，不然下次沒有人這么賣命的完成上面安排的工作，尤其是新任務。

9、薪酬待遇：這是在激勵上能起絕對作用的經濟杠桿，要合理的應用，更能提高執行力。

10、細節問題：其實前面都提到過很多，都是有關細則問題，在這里單獨列出來就是要告訴管理者，除了大的宏觀要注意，小的細節也不可放過。

總之，執行力的好壞是一個大環境與具體執行人的匹配度的問題，涉及的問題非常多，但組織與協調好了外在因素后，再來落實內在因素，相應執行力會有很大程度的提升。當遇到企業文化本身就缺乏執行力時，想提升執行力那就需要一定的時間，并有CEO來親自抓，制造執行力氛圍。

第三篇：執行不力處罰通知

文 章來

源蓮山 課

件 w w w.5Y

k J.Com 7

執行不力處罰通知

工程部xx：

因你 于5月6日至12日期間沒有嚴格按照《施工方案》要求施工，同時對公司5月8日現場會議工作安排指令執行不力，以致發生xx班組2次返工現象，影響了施工進度，違反了 現場管理制度和施工員崗位職責規定。現予檢討認識、扣除一天工地補貼 處罰。

特此通知

xx建筑安裝工程有限公司

xx腳手架工程管理辦公室

簽發人：xx

xx年 5 月 13 日

源蓮山 課

件 w w w.5Y

k J.Com 7

第四篇：執行不力整治方案

關于切實解決執行不力問題專項方案

xxx辦公室

按照《關于在全區教育實踐活動中深化正風肅紀工作切實解決“四風”突出問題的通知》（xxx委群組發〔2014〕10號）要求，現就“切實解決執行不力的問題”，制定如下方案。

一、目標任務

重點解決庸懶散拖、推諉扯皮，作風飄浮、工作不實，“門難進、臉難看、事難辦”，不作為、慢作為、亂作為，“機關化”現象嚴重、部門利益至上，不深入實際、漠視群眾疾苦等問題。加強效能建設，切實解決辦事效率低、排隊時間長，讓群眾多跑路、“走彎路”等問題。嚴肅查處搞“上有政策、下有對策”，有令不行、有禁不止，陽奉陰違、政令不暢等行為。

二、責任分工

本項專項整治工作牽頭領導為區委常委、常務副區長xxx，牽頭單位為區政府辦公室，整治時限為2014年9月。

（一）開展區委區政府重大決策部署和領導重要批示落實情況專項督查

主辦單位：區委目督辦、區政府督查室

責 任 人：xxxx

（二）開展窗口單位作風集中整治

主辦單位：區政務服務中心

責 任 人：xxxx

（三）深入實施首問責任制、限時辦結制、責任追究制“三

項制度”

主辦單位：區效能辦

責 任 人：協辦單位：區監察局

（四）堅決整治執法監管中的作風粗暴、濫用職權行為

主辦單位：區政府辦公室

責 任 人：xxxx

協辦單位：區紀委（監察局）、區政府法制辦

（五）用好黨風廉政建設社會評價和政風行風測評

主辦單位：區紀委（監察）局

責 任 人：xxxx

協辦單位：區目督辦、區委組織部、區人社局

（六）暢通效能投訴舉報和監督途徑

主辦單位：區紀委（監察）局

責 任 人：xxx

協辦單位：區信訪局、區效能辦、區政務服務中心

（七）嚴肅執紀問責

主辦單位：區紀委（監察）局

責 任 人：xxx

三、工作措施

（一）開展區委區政府重大決策部署和領導重要批示落實情

況專項督查

1.對區委區政府重大決策部署貫徹落實情況進行定期督查。

重點檢查各地結合實際貫徹落實的措施和效果，有無“上有政策、下有對策”，有令不行、有禁不止，陽奉陰違、政令不暢的情況。定期通報各地貫徹落實的情況和發現的問題。

2．對區委區政府領導重要批示辦理落實情況進行定期檢查。

健全領導重要批示辦理臺賬，確保“事事有著落、件件有回音”。對領導關心、社會關注、涉及群眾切身利益的事項進行現場督查。

3.強化行政問責。對在貫徹落實重大決策部署和領導重要批

示中敷衍塞責、推諉扯皮、貽誤工作的，予以通報批評；對玩忽職守、造成重大損失的，嚴肅處理并對相關責任人進行問責。

（二）開展窗口單位作風集中整治

1.規范窗口設置。對全區政務服務大廳布局、標識標牌等進

行統一規范。按照“八公開”的要求制作辦事指南，對窗口部門名稱、服務事項、法定時限、承諾時限、收費標準及依據、辦事流程、監督電話等進行公開。

2.加強窗口管理。窗口工作人員統一著裝、掛牌上崗，進一

步改進服務態度，做到熱情、周到、耐心、細致。嚴格落實首問負責、受理責任、一次性告知、限時辦結等制度規范。

3.強化群眾監督。設置意見箱（簿），公布投訴舉報電話，— 3 —

認真受理群眾投訴舉報，做到件件有回音。

（三）深入實施“三項制度”

1.開展對“三項制度”落實情況的專項督查。組織督查組采取

明察暗訪等方式，對首問責任制、限時辦結制、責任追究制“三項制度”落實情況進行專項督促檢查，將檢查結果在全區通報。

2.加強對“三項制度”落實情況的分類指導。結合近年來開展

工作的情況，針對工作中的薄弱環節，圍繞部門職能職責，采取建立示范點、劃片分組交流等形式，加強機關行政效能建設工作的分類指導。

3.推動各街鎮鄉、區級各部門把行之有效的做法固化為制度

規范。進一步細化完善深入推進機關行政效能建設的具體制度，形成長效機制。

（四）堅決整治執法監管中的作風粗暴、濫用職權行為。

1.健全行政執法爭議協調機制，督促行政執法主體依法履

職。健全行政執法人員資格管理、行政執法職權核準公告制度，加強對行政執法人員的教育、培訓和管理，開展行政執法人員執法資格專項清理工作，糾正合同工、臨時工執法問題。

2.規范行政執法程序，完善行政處罰自由裁量基準制度，細

化行政執法自由裁量權標準，嚴格規范行政執法自由裁量權，推進標準化執法，避免執法不公、選擇性執法和隨意執法，杜絕濫用職權行為，保障群眾合法權益。

3.改進執法方式，推行說理式執法、柔性執法。

4.加強對公共安全、食品藥品、農產品質量、安全生產、資

源和環境保護、人力資源和社會保障、社會治安、公民信息安全等重點領域的監管力度，認真落實行政執法責任制，進一步做好行政執法與刑事司法銜接工作。

（五）用好黨風廉政建設社會評價和政風行風測評

1.積極配合省市開展好黨風廉政建設社會評價和政風行風

測評，充分發揮測評的引導、評價和促進作用，并對評價結果進行綜合分析。

2.強化結果運用。建立完善測評結果運用機制，推動各街鎮

鄉、區級各部門（行業）改進工作。一是建立約談制度。對黨風政風暨軟環境滿意度測評結果全區排名靠后的街鎮鄉，約談單位主要領導和分管負責人。二是加強督促整改。將黨風廉政建設社會評價和政風行風測評中受訪群眾反映的具體問題落實“五定”

責任，督促各街鎮鄉、區級部門認真查找分析原因，限期整改。

3.落實考核獎懲。將黨風廉政建設社會評價和政風行風群眾

滿意度測評結果作為領導班子成員業績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據，連續兩次約談的街鎮鄉，取消單位主要領導和單位評優評先資格。

（六）暢通效能投訴舉報和監督途徑

1.健全來信、來訪、來電、網絡“四位一體”的信訪舉報網絡，將行政效能問題納入投訴舉報范圍，分級分類歸口，切實回應群眾訴求。

2.建立健全行政權力依法規范公開運行電子監察平臺，對各級各類行政權力運行實現全程監督、實時監控、預警糾錯和效能評估。

3.督促各級運用廣播、電視、互聯網等載體，以舉辦政風行風“陽光熱線”等方式，組織職能部門和公共服務行業負責人在線回應和解決群眾訴求。

4.充分發揮特邀監察員監督、聯系等作用，組織特邀監察員開展明察暗訪，推動效能提速和作風改進。

（七）嚴肅執紀問責

1.加強對政府職能部門依法行政和履行職責情況的監督，嚴肅查處環境保護、國土資源、食品藥品安全監管、安全生產監管等領域的失職瀆職、徇私枉法行為，實行嚴格的責任追究。

2.加強對民生項目、重大項目資金管理使用情況的監督檢查，堅決查處違紀違規行為。

第五篇：制度執行不到位原因分析

制度執行不到位的影響因素分析

【摘 要】 本文認為，影響執行制度不到位的主要因素有五個方面。即：制度監管不到位；責任部門不作為，缺乏嚴格細致的處罰機制；老好人思想作怪，思想教育工作不被重視；不堅持原則，缺乏實事求是的態度；領導與管理者隊伍素質不均衡。深刻剖析這些原因，對加強“四風”建設具有重要現實意義。

【關鍵詞】 執行制度；不到位；影響因素；分析

隨著時代的發展、社會的進步以及國際國內環境的變化，中華民族的偉大復興成為中國夢的主要內容。中國夢激發了每一名真性情炎黃子孫熱愛祖國的激情。實現祖國永遠強大、民族興盛、人民幸福安康是國人共同的目標。由此，需要步調一致、共謀發展、共盡其才、共用其智、共傾其力。黨和國家的大政方針、政策制度如何不打折扣地層層落實至關重要。

當前，改進作風、加強黨風建設、嚴格執行、防微杜漸是興邦之舉。不可否認，工作中執行力不強、執行不到位、作風浮躁現象時有發生，“馬馬虎虎、差不多”思想較為普遍，原則性不強嚴重影響了工作質量與效率，輕視法律與制度、敬畏意識淡漠等等，這些都是中國道路前進過程中的障礙物。究其原因，有以下幾點。

一、制度監管不到位

隨著發展需要，制度日趨完善，可為什么總是上有政策下有對策呢？中央八項規定出臺后，“農家樂里洗桑拿、礦泉水瓶里裝茅臺、紅塔山盒里藏熊貓”現象為什么時有發生？中國人民大學教授周淑篇二：內控制度執行情況不到位成因分析

內控制度執行情況不到位成因分析

農村信用社作為農村金融的主力軍，是聯系農牧民最好的金融紐帶。加強和完善農村信用社內控制度建設，強化自律經營意識，防范金融經營風險，對保障農村信用社各項業務正常、合法、安全、高效地運行，將發揮著重要的指導作用。根據我聯社實際，結合自身崗位，現就內控制度執行不到位的原因分析如下：

一、內控制度執行存在的主要問題

通過對我聯社內控制度建設和執行的檢查情況看，當前我聯社在執行內控制度工作中，存在著一些不可小視的問題，主要體現在以下幾個方面：

（一）思想認識不到位，存在僥幸心理嚴重。基層信用社在執行內控制度中存在著偏差。廣大職工思想認識不到位，把制度建設和執行制度當成兩回事，即制度歸制度，執行歸執行，導致把制度當成擺設而執行不力的現象時有發生。個別基層信用社負責人重業務輕管理的思想，尤其是對信用社內控機制的指導思想不明確，內控意識淡薄，對加強內控機制建設的重要性和重要作用認識膚淺，忽視了對員工的思想教育和職業道德教育，使少數員工的人生觀、道德觀、價值觀發生了偏向，在一定程度上損害了信用社信譽和利益。其根本原因在于大多數職工的思想不夠重視，沒有真正認識到內控制度執行的重要性、緊迫性和現實性，仍然存在“三分靠管理，七分靠運氣”的想法，一味追求便利而疏忽整體利益，存在著僥幸心理。

（二）職工責任心、意識性不強。在平時檢查工作中，發現基層信用社執行內控制度不嚴，體現在印、押、證分管形同虛設，重要空白憑證領用、使用、銷號手續執行不嚴，四雙制度執行不力，主任查庫管理不實，貸款不按“三查”制度的有關規定隨意發放，安全保衛工作措施落實流于形式，臨柜微機人員離崗不將口令退至login狀況下、操作口令沒有按期更換等，這些問題存在著極大的經營風險事故隱患。其主要原因在于廣大職工的工作責任心、憂患意識不強，職工之間時常以信任代替制度，把規定的制約制度拋在腦后，從而產生了應付檢查工作的現象。根本沒有考慮到失去制約的操作，往往會導致重大事故或案件的發生。如果廣大職工沒有管好自己的工作，就會惹禍上身，輕則負經濟損失責任，重則負法律責任。

（三）法制觀念淡薄，風險意識不強。由于農村信用社地處農村牧區，經常與廣大農牧民打交道，部分職工認為山高皇帝遠，上面不容易下來進行檢查。同時，對上級下發的法律、法規、規章制度不加強學習，對業務經營中容易發生風險的部位認識不到位、不夠重視。造成部分基層信用社職工法制觀念淡薄，風險意識不強，有章不循，有令不行，使得內控制度的執行不嚴，從而造成不必要的責任事故和案件的發生。

（四）檢查監督不到位，處罰措施不得力。內控制度是否

嚴格執行，在很大程度上取決于檢查、監督處罰力度是否到位。雖然我聯社現在設立了稽核部門，并配備了專職稽核員，但還是存在稽核檢查力量薄弱、功能不全、監控檢查不到位等問題，與業務發展要求不相適應。內部監督機制不完善。主要表現在隨著電子化建設步伐的加快，與之相應的計算機信息系統內部控制尚未建立，對計算機程序的設計、運行以及計算機數據流向過程沒有有效監督；由于稽核人員業務知識不全面，致使對計算機、中間業務等方面失去有效監控；稽核工作以事后監督為主，往往是亡羊補牢，事后補救，缺少事前、事中的監督；稽核部門對各項規章制度的執行情況督促檢查不力，發現了內控制度執行中存在的問題，但是考慮到一些原因，進行處罰的力度不夠。

二、內控制度執行不到位的主要原因

（一）基層信用社主任疏于對內部監督和管理。部分基層負責人重經營、重業務開拓、重考核得分，而對內部管理不夠重視，認為內控管理是會計的事，平常根本不到柜面檢查工作，與職工談心、溝通更是少之又少。有時即使發現小問題、小瞄頭，不是舉一反

三、追根溯源，而是大事化小，小事化了，這就為一些別有用心的人提供了作案時機。

（二）委派會計不能完全履行崗位職責。一是以信任代替制度，不能在事前、事中監督柜員，甚至事后也不認真逐筆審核柜員辦理的業務；為圖方便，相關登記簿事后補登，更有甚

者甚至連查庫登記簿都弄虛作假的；二是以感情代替制度，對柜員違規操作不及時指出和糾正，而是幫助隱藏，表面上是出于好心，實際是制度執行不嚴格，流于形式，為伺機作案的人提供了方便；三是以習慣代替制度，受傳統工作思維影響，憑感覺、經驗辦事，依法合規經營意識較差，沒法依法、依制度辦事的良好習慣；四是缺乏管理能力，使得部分員工在業務操作上相互推諉，造成業務操作流程脫節，以致問題長期不能得到及時解決。

（三）員工案防意識仍未提高。一是政治學習流于形式，員工疏于自省，忽視了自身的職業道德教育，對社會上不良習氣抵抗力降低；二是員工之間缺乏互相配合，“各掃門前雪”的現象嚴重，對本職之外事情不聞不問，出了問題互相推諉；三是案防責任感不強，對同事缺乏防范心理，同時認為銀行是領導的銀行，解決問題缺乏主動性。

（四）操作人員素質不高、責任心不強。部分員工對新業務的學習滯后，不注重加強自身理論知識學習和業務知識學習，對新增業務掌握不透徹，對業務流程理解不深不細，專業水平低等因素也產生了許多風險隱患。

（五）檢查責任追究一罰了之。對一些違規操作進行處罰力度不夠，往往主要是以書面形式通報和罰款，并沒有從源頭上進行原因分析、總結教訓，這樣以來，既起不到舉一反三作用，又使檢查的效果打了折扣。

三、加強內控制度建設的主要對策

加強和完善內控制度建設，是防范金融風險的有效途徑，防范金融風險工作已成為農村信用社業務發展的一個重點。針對上述存在的問題及原因，為了消除安全事故和隱患的發生，杜絕所造成的制度風險和操作風險的發生，應切實采取以下幾個方面的措施加以防范和完善。

（一）以人為本，加強教育。一是加強教育，增強職工的自覺性。要有計劃地分期分批組織職工認真學習會計、出納、儲蓄、信貸、結算、安全保衛、電腦業務操作等基本制度，使職工掌握各項制度的具體規定，熟悉各項操作規程。同時，要加強執行制度重要性的教育，使職工真正認識到執行基本制度是保證各項業務工作安全運行的基礎和保障，從而提高職工認真貫徹執行內控制度的自覺性。二是加強管理，增強基層信用社主任內控執行意識。一個基層負責人對內控機制的認識程度往往決定了該社的內部控制制度實施的有效性，所以加強基層信用社主任的內控意識和依法合規經營意識。端正他們的思想認識，解決重視建立規章制度，輕視落實規章制度的問題。三是提高認識，增強職工內控執行的責任心。縱觀農村信用社出現的事故和案件，多與職工不嚴格執行內控制度，對工作不負責任有關。因此，作為信合員工，要嚴于律己，一絲不茍，對每一筆業務，都要認真細致合規合法經營辦理，規范操作行為。同時，樹立監督意識，嚴格遵守基本制度，實行監督與相互制篇三：公司制度執行不到位的原因有哪些？

公司制度執行不到位的原因有哪些？

一、管理者沒有常抓不懈。

己身不正，雖令不從。

二、管理制度不嚴謹，朝令夕改。

1、用制度規范執行力的標準；

2、用制度統一員工與組織的執行力；

3、用制度建立一個執行機制； 3.1、選其首惡，殺雞儆猴； 3.2、樹立典型、強化意識；

案例: 任正非：僵化到優化再到固化。

1、在制度人性化的前提下，堅決執行；

2、切忌反復制定制度；

四、執行過于繁瑣或者囿于條款。

1、官僚機制：顧客不會理解我們內部有多少程序，只關心執行結果；

2、業務流程重組；

五、缺乏將工作分解和匯總的好辦法。

1、工作分解到責任人，有效防“三個和尚沒水喝”的狀態；

2、適當對工作進行總結；

六、沒有人監督并且缺乏監督方法。

1、監督是執行力的靈魂；

2、有效監督方式；

2.1、管理者親自跟蹤調查；

2.2、約定執行者固定時間上報反饋；

2.3、相關聯絡員(助理)什么時候跟蹤反饋；

七、培訓中的浪費。

培訓必須全面: 技能培訓企業文化傳承、激勵工作熱情。

八、缺乏凝聚力的企業文化。

企業文化是一種共有的價值觀，領導人的概念和價值關就是企業的概念和價值觀。