第一篇：證券業從業人員資格管理實施細則

證券業從業人員資格管理實施細則（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 從業資格和執業證書

第三章 執業證書管理

第四章 年檢

第五章 檢查和調查

第六章 罰則

第七章 附則

第一章 總則

第一條 根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規定，制定本細則。

第二條 本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱協會）依據本細則規定，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

第二章 從業資格和執業證書

第四條 機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定，取得從業資格和執業證書。

第五條 符合《辦法》第七條規定的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。

中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

第六條 取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。

申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。

申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。

第七條 執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。

第八條 申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

（一）執業證書申請表；

（二）身份證復印件；

（三）學歷證明復印件；

（四）協會規定的其他材料。

第九條 執業證書的申請程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。

對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

第三章 執業證書管理

第十一條 機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

（一）使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；

（二）組織實施所在機構執業證書申請工作；

（三）負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

（四）按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

（五）協助協會的檢查和調查；

（六）負責所在機構執業人員的備案事項；

（七）為所在機構人員提供相關咨詢；

（八）保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

第十二條 執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條 執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條 執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

第十五條 機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條 執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓。第十七條 受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條 協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條 協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條 協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；

（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告；

（五）機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規定完成后續職業培訓的；

（三）不再符合執業證書取得條件的；

（四）未按規定參加年檢的；

（五）協會規定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

第五章 檢查和調查

第二十六條 協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。第二十七條 協會可以委托相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。

第二十八條 協會對機構檢查的內容包括：

（一）是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；

（二）是否及時履行了規定的備案義務；

（三）執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。

第二十九條 對機構檢查和調查的方式：

（一）與有關負責人談話；

（二）查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調閱執業人員檔案；

（五）約請執業人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對執業人員的調查方式：

（一）與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

（二）查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱被調查人聘用合同；

（四）調閱被調查人檔案；

（五）與被調查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。

第三十二條 機構及執業人員對協會或協會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在三年內不受理其執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。

第三十四條 執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第三十五條 機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評；

（三）暫停部分會員

權利；

（四）暫停會員資格；

（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第七章 附則

第三十六條 協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門（含兩門）以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門（含四門）以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。第三十七條 執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。第三十八條 協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。第四十條 本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。

第二篇：證券業從業人員資格管理實施細則(試行)

關于發布《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》的通知

各證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構：

《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》已經中國證監會核準，現予發布，自2003年7月1日起實施。

證券業從業人員資格管理實施細則(試行)

2003年4月29日

第一章 總則

第一條 根據《證券業從業人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規定，制定本細則。

第二條 本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。

第三條 中國證券業協會(以下簡稱協會)依據本細則規定，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

第二章 從業資格和執業證書

第四條 機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定，取得從業資格和執業證書。

第五條 符合《辦法》第七條規定的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。

中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

第六條 取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。

申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。

申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。

第七條 執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。

第八條 申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

(一)執業證書申請表；

(二)身份證復印件；

(三)學歷證明復印件；

(四)協會規定的其他材料。

第九條 執業證書的申請程序是：

(一)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

(二)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

(三)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

第三章 執業證書管理

第十一條 機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

(一)使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；

(二)組織實施所在機構執業證書申請工作；

(三)負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

(四)按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

(五)協助協會的檢查和調查；

(六)負責所在機構執業人員的備案事項；

(七)為所在機構人員提供相關咨詢；

(八)保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。第十二條 執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條 執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條 執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。第十五條 機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條 執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓。第十七條 受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條 協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條 協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條 協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條 年檢的程序是：

(一)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；

(二)機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

(三)協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及

有關證明材料，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；

(四)協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告；(五)機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：(一)執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

(二)未按規定完成后續職業培訓的；

(三)不再符合執業證書取得條件的；

(四)未按規定參加年檢的；

(五)協會規定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。第二十五條 因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

第五章 檢查和調查

第二十六條 協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。

第二十七條 協會可以委托相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。第二十八條 協會對機構檢查的內容包括：

(一)是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；

(二)是否及時履行了規定的備案義務；(三)執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；(四)是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。第二十九條 對機構檢查和調查的方式：

(一)與有關負責人談話；

(二)查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

(三)查閱人員聘用合同；

(四)調閱執業人員檔案；

(五)約請執業人員談話；

(六)其他合法而有效的方式。

第三十條 對執業人員的調查方式：

(一)與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

(二)查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

(三)查閱被調查人聘用合同；

(四)調閱被調查人檔案；

(五)與被調查人談話；

(六)其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。

第三十二條 機構及執業人員對協會或協會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在三年內不受理其

執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。第三十四條 執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第三十五條 機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：(一)批評；(二)通報批評；(三)暫停部分會員權利；(四)暫停會員資格；(五)取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：(一)批評；(二)通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第七章 附則

第三十六條 協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門(含兩門)以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門(含四門)以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

第三十七條 執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。

第三十八條 協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。

第四十條 本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。

第三篇：證券業從業人員資格管理實施細則試卷及答案

證券業從業人員資格管理實施細則試卷及答案

實際得分93份

單選題

1.協會應在（）日內審核機構提交的執業證書申請表。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 10 20 30 40

2.執業人員離開所在機構的，所在機構應于每月 日前向協會備案上月發生的上述情形。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

3.協會在（）日內審核機構提交的年檢申請表。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 10 15 20 30

4.協會須親自對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯誤

5.執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在 年內不受理其執業證書申請。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

6.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由所在機構責令改正；情節嚴重的，移交協會處罰。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯誤

7.《證券業從業人員資格管理實施細則》是依據（）制定的。回答：錯誤

1.A 2.B 《證券業從業人員資格管理辦法》（----正確答案應為A）《中華人民共和國證券法》 3.C 《證券業從業人員執業行為準則》

8.（）負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。回答：正確

1.A 2.B 3.C 中國證券業協會

中國證監會

從業人員所在機構

9.機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

10.協會每月（）日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 5 6 8 10

11.對機構進行檢查和調查時，不可以調閱執業人員檔案。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

12.檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

13.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由（）責令改正。回答：正確

1.A 2.B 3.C 所在機構

中國證券業協會

中國證監會

14.協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

15.本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

證券業從業人員資格管理實施細則試卷

（二）單選題

1.協會應在（）日內審核機構提交的執業證書申請表。(3分)A 10 B 20 C 30 D 40 2.對不予頒發執業證書的人員，協會以（）方式通知所在機構并說明原因。(3分)A 電話 B 面談 C 書面

3.受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

4.協會須親自對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

5.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由所在機構責令改正；情節嚴重的，移交協會處罰。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

6.《證券業從業人員資格管理實施細則》是依據（）制定的。(3分)A 《證券業從業人員資格管理辦法》 B 《中華人民共和國證券法》

C 《證券業從業人員執業行為準則》

7.（）負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。(3分)A 中國證券業協會 B 中國證監會

C 從業人員所在機構

8.機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

9.執業人員連續（）年不在機構從事證券業務的，由協會注銷其執業證書。(3分)A 2 B 3 C 4 D 5 10.協會每月（）日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。(3分)A 5 B 6 C 8 D 10 11.對機構進行檢查和調查時，不可以調閱執業人員檔案。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

12.檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

13.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由（）責令改正。(3分)A 所在機構

B 中國證券業協會 C 中國證監會

14.協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

15.本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

附件：

證券業從業人員資格管理實施細則（試行）

第一章 總

則

第一條 根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規定，制定本細則。

第二條 本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱協會）依據本細則規定，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

第二章 從業資格和執業證書

第四條 機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定，取得從業資格和執業證書。

第五條 符合《辦法》第七條規定的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。

中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

第六條 取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。

申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。

申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。

第七條 執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。

第八條 申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

（一）執業證書申請表；

（二）身份證復印件；

（三）學歷證明復印件；

（四）協會規定的其他材料。

第九條 執業證書的申請程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。

對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

第三章 執業證書管理

第十一條 機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

（一）使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；

（二）組織實施所在機構執業證書申請工作；

（三）負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

（四）按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

（五）協助協會的檢查和調查；

（六）負責所在機構執業人員的備案事項；

（七）為所在機構人員提供相關咨詢；

（八）保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

第十二條 執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條 執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條 執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

第十五條 機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條 執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓。

第十七條 受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條 協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條 協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條 協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

第四章 年

檢

第二十一條 協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；

（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告；

（五）機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規定完成后續職業培訓的；

（三）不再符合執業證書取得條件的；

（四）未按規定參加年檢的；

（五）協會規定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

第五章 檢查和調查

第二十六條 協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。

第二十七條 協會可以委托相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。

第二十八條 協會對機構檢查的內容包括：

（一）是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；

（二）是否及時履行了規定的備案義務；

（三）執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。

第二十九條 對機構檢查和調查的方式：

（一）與有關負責人談話；

（二）查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調閱執業人員檔案；

（五）約請執業人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對執業人員的調查方式：

（一）與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

（二）查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱被調查人聘用合同；

（四）調閱被調查人檔案；

（五）與被調查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。

第三十二條 機構及執業人員對協會或協會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。

第六章 罰

則

第三十三條 執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在三年內不受理其執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。

第三十四條 執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第三十五條 機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評；

（三）暫停部分會員權利；

（四）暫停會員資格；

（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第七章 附

則

第三十六條 協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門（含兩門）以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門（含四門）以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

第三十七條 執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。

第三十八條 協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。

第四十條 本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。

第四篇：證券業從業人員執業行為準則

證券業從業人員執業行為準則 百科名片

構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。證券業從業人員執業行為準則

(2009年1月19日發布)

第一章 總則

第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本準則。

第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本準則。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱“協會”）依據本準則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的指導和監督。

第四條 本準則所稱的證券業從業人員（以下簡稱“從業人員”）是指：

（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人；

（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；

（三）基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員；

（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

（五）從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；

（七）協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本準則中統稱機構。

本準則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

第二章 基本準則

第五條 從業人員應遵守國家相關法規規范，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

第六條 從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

第七條 從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。

為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

第八條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條 從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：

（一）國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；

（二）有關法律、法規要求提供的。

從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

第十條 機 機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

第三章 禁止行為

第十一條 從業人員一般性禁止行為：

（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；

（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；

（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；

（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；

（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；

（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；

（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）泄露客戶資料；

（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業人員特定禁止行為：

（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；

（二）違規向客戶提供資金或有價證券；

（三）侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍；

（四）在經紀業務中接受客戶的全權委托；

（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：

（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；

（二）在不同基金資產之間、基金資產和其它受托資產之間進行利益輸送；

（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；

（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；

（五）在基金銷售過程中誤導客戶；

（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第十四條 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：

（一）接受他人委托從事證券投資；

（二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；

（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；

（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。

第四章 監督及懲戒

第十五條 機構應根據本準則制定相應的人員管理、培訓和執業監督制度，管理本機構從業人員，督促從業人員依法合規執業。

第十六條 協會對機構執行本準則的情況進行定期或者不定期檢查。從業人員及其所在機構應配合協會檢查工作。

第十七條 協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。

第十八條 從業人員違反本準則的，協會應進行調查、視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。

從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會處理。

第十九條 從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成不良后果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。

第二十條 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起十個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。

第五章 附則

第二十一條 本準則自頒布之日起實施。

第二十二條 本準則由協會負責解釋。

第五篇：2014年證券業從業人員資格考試公告

金融類考試培訓的領跑者

2014年證券業從業人員資格考試公告

現將2014證券業從業人員資格考試第一次全國統考有關事項公告如下：

一、報名時間

2014年1月9日至2月13日，屆時考生可登錄中國證券業協會（簡稱“協會”）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點

考試將于2014年3月22日、23日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州及拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券投資基金、證券投資分析及證券發行與承銷。

單科考試時間為 120分鐘（其中前10分鐘為現場采像時間）。考生可根據需要選擇參考科目。

全國各省證券從業考試交流群匯總：http:///zt/jrrqq/#mskc5

五、考試大綱及教材

考試大綱和教材使用2012年版考試大綱及教材，其中證券發行與承銷科目涉及首次公開發行股票并上市的內容以最新監管規章和自律性規定為準（詳見附件）。

六、報名方式及注意事項

報名采取網上報名方式。

考生應登錄協會網站（）進行報名。為避免信息泄露，考生不要通過其他網站進行報名。

七、報名繳費

報名費每科次為人民幣70元，關于繳費方式、發票索取及準考證打印等事項，請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費報名成功的考生，在考試報名結束前可申請退費（詳見報名須知），超過所規定的退費時限，其報名費將不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試的方式進行。

九、其他說明

具體考試時間、考場地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書（成績合格證書可在協會網站考試成績查詢窗口下載），考試成績長年有效。

考生通過證券市場基礎知識科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。

十、特別提示

1．個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發現以提供證券從業資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦考前培訓，不出版考試輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

十一、考試報名咨詢電話

021-61651128

特此公告。

中國證券業協會

2014年1月6日