第一篇：基金從業人員資格管理暫行規定

基金從業人員資格管理暫行規定

（1999年11月12日 中國證券監督管理委員會）

（相關資料: 部門規章4篇）

第一章 總則

第一條 為加強對基金管理公司、基金托管部基金從業人員資格的管理，規范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的運作，切實保障基金持有人的合法權益，促進基金業健康發展，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）及其他有關規定，制定本規定。

第二條 本規定所稱基金從業人員包括下列人員：

（一）基金管理公司、基金托管部的高級管理人員及其助理人員；

（二）基金管理公司、基金托管部內設基金業務部門的正、副經理人員；

（三）基金管理公司的基金經理；

（四）基金管理公司的督察員；

（五）基金管理公司中從事研究開發、市場推介、銷售、交易、基金財務、監察稽核、電腦管理等業務的專業人員；

（六）基金托管部中從事研究開發、清算交割、基金財務、交易監控、監察稽核、電腦管理等業務的專業人員；

（七）中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）認定的其他人員。

前款

（一）項所稱高級管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經理、副總經理以及中國證監會認定的其他人員；

（三）項所稱基金經理是指在基金管理公 司中專門負責基金投資的專業人員；

（四）項所稱督察員是指在基金管理公司中負責公司監察稽核工作，并可以就監察稽核情況獨立向公司董事長、中國證監會行使 報告權的專業人員。

第三條 中國證監會依據本規定，負責對基金從業人員資格進行監督管理。前款所稱基金從業人員資格，包括基金從業資格、基金經理資格和高級管理人員的任職資格。

第四條 基金從業人員申請基金從業資格、基金經理資格的，應當由擬聘用單位按照本規定的要求，向中國證監會提交申請材料。中國證監會對申請人的材料進行審核，經審核符合條件的，核準其基金從業資格和基金經理資格，發給資格證書。

申請高級管理人員任職資格的，中國證監會除對其申請材料進行書面審核外，還可以對申請人進行考察、面談。

第五條 中國證監會向社會公布取得基金從業人員資格的基金從業人員名單。

第二章 基金從業資格

第六條 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業人員，應當取得基金從業資格。

第七條 基金從業人員申請基金從業資格，應當具備下列條件：

（一）具有中華人民共和國國籍，但經中國證監會批準的除外；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）遵守國家有關法律、法規以及行業規范，熟悉有關證券、金融法律、法規；

（四）品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；

（五）具有大學財經、法律等證券相關專業學科以上學歷；或具有其他專業專科以上學歷，并有從事二年以上證券業務或三年以上其他金融業務的工作經歷，具備證券、金融、法律等專業知識的；

（六）通過中國證監會或其授權的機構組織的基金從業資格考試；

（七）中國證監會規定的其他條件。

第八條 有下列情形之一的，不得申請基金從業資格：

（一）受過刑事處罰或重大行政處罰的；

（二）擔任因經營不善破產清算或因違法被吊銷營業執照的公司、企業的董事、總經理及其他高級管理人員，并對以上結果負有個人責任的；

（三）個人所負債務到期尚未清償，且數額較大的；

（四）被中國證監會認定為證券市場禁入者的；

（五）中國證監會認定的不適合從事基金業務的其他情形。

第九條 基金從業人員申請基金從業資格，應當由擬聘任單位向中國證監會報送下列材料：

（一）中國證監會統一印制的申請表；

（二）學歷、學位證明復印件；

（三）身份證復印件；

（四）基金從業資格考試證明復印件；

（五）擬聘任單位對申請人的推薦意見；

（六）中國證監會要求報送的其他材料。

第三章 基金經理資格

第十條 擬任基金管理公司基金經理的基金從業人員，除具有基金從業資格外，還應當取得基金經理資格。

第十一條 申請基金經理資格，應當具備下列條件：

（一）具有基金從業資格；

（二）有從事三年以上基金業務或五年以上證券業務的工作經歷，具有豐富的證券分析、證券投資經驗和良好的工作業績；

（三）通過中國證監會或其授權的機構組織的基金經理資格考試；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第十二條 基金從業人員申請基金經理資格的，擬聘任單位除應當按照本規定第九條

（一）、（二）、（三）項規定向中國證監會報送材料外，還須提交下列材料：

（一）基金從業資格證書復印件；

（二）基金經理資格考試證明復印件；

（三）中國證監會要求報送的其他材料。

第四章 高級管理人員任職資格

第十三條 基金從業人員擬任基金管理公司、基金托管部高級管理人員的，應當由其擬聘任單位按照本規定的要求，向中國證監會報送材料，經中國證監會審核符合條件的，方可任職。

第十四條 基金從業人員申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有基金從業資格：或具有中國證監會認可的其他從事證券工作經歷；

（二）有豐富的專業管理知識和經驗，較強的管理工作和業務工作能力以及良好的管理工作業績；

（三）擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業務或五年以上證券、金融業務工作經歷；

擬任基金托管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經歷；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第十五條 基金管理公司基金托管部擬聘任高級管理人員的，除應當按照本規定向中國證監會報送第九條

（一）、（二）、（三）項規定的材料外，還應當提交下列材料：

（一）基金從業資格證書復印件或從事基金業務、證券業務工作經歷的證明；

（二）擬聘任單位推薦申請人員任職的意見；

（三）中國證監會要求報送的其他材料。

第五章 日常管理

第十六條 中國證監會對基金管理公司和基金托管部高級管理人員、基金經理的資格進行年檢，對基金從業人員的從業行為進行定期或不定期的檢查。第十七條 基金從業人員的基金從業資格、基金經理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業資格、基金經理資格的人員連續十八個月未從事基金業務活動的，其資格自動失效。重新從事基金業務，應當按本規定要求的程序重新申請相關資格。

第十八條 基金管理公司、基金托管部需解聘高級管理人員的，應當事先經中國證監會同意并推薦新的人選；未經中國證監會核準任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委托其高級管理人員的職責。

第十九條 基金從業人員應遵守國家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不得從事以下活動：

（一）越權或違規經營；

（二）違反基金契約或托管協議；

（三）故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（四）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（五）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（六）玩忽職守、濫用職權；

（七）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密；

（八）其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

第二十條 基金從業人員不得在其他經營性機構兼職，不得從事與本職工作相關的其他任何以盈利為目的的活動。高級管理人員、基金經理在非經營性機構兼職的，應當報中國證監會備案；其他從業人員在非經營性機構兼職的，應當報聘任單位備案。

第二十一條 基金從業人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個

月內，不得在新聘用單位從事基金投資業務。

第二十二條 基金從業人員離開原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業機會；高級管理人員和基金經理在離開原單位三個月內不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。

第二十三條 基金管理公司總經理離任時，公司董事會應當對其進行離任審計，審計結果報中國證監會備案；其他高級管理人員離任時，聘任單位應當對其進行離任檢查，檢查結果應當報中國證監會備案。

基金托管部的高級管理人員離任時，基金托管人應當對其進行離任檢查，檢查結果報中國證監會備案。

第六章 罰則

第二十四條 取得基金從業人員資格的基金從業人員，違反國家有關法律、法規和本規定，除按有關法律、法規進行處罰外，中國證監會可依據本規定，視情節輕重給予下列處罰：

（一）警告；

（二）暫停基金從業人員相關資格6個月至12個月；

（三）取消基金從業人員相關資格，自取消其基金從業人員相關資格之日起3年內不予受理其基金從業人員相關資格的申請；

（四）取消基金從業人員相關資格，并永久性不予受理其基金從業人員相關資格的申請。

第二十五條 基金從業人員有本規定第八條所列情形之一的，中國證監會取消其基金從業人員相關資格。

第二十六條 基金高級管理人員在任職期間因涉嫌違 法、違規受到有關行政部門或者司法機關調查或審訊的，在調查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正 常運作，確保基金資產的安全，中國證監會也可根據情況暫停其基金從業人員相關資格。

第七章 附則

第二十七條 基金管理公司董事長的任職資格參照本規定對高級管理人員的有關規定執行。

第二十八條 基金管理公司董事的任職應當經過中國證監會審核。基金管理公司督察員的任免應當報中國證監會核準。

基金管理公司和基金托管部的總經理助理、部門經理及基金管理公司的基金經理的任免應當報中國證監會備案。

第二十九條 本規定由中國證監會負責解釋。

第三十條 本規定自發布之日起施行。

第二篇：證券業從業人員資格管理實施細則

證券業從業人員資格管理實施細則（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 從業資格和執業證書

第三章 執業證書管理

第四章 年檢

第五章 檢查和調查

第六章 罰則

第七章 附則

第一章 總則

第一條 根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規定，制定本細則。

第二條 本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱協會）依據本細則規定，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

第二章 從業資格和執業證書

第四條 機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定，取得從業資格和執業證書。

第五條 符合《辦法》第七條規定的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。

中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

第六條 取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。

申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。

申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。

第七條 執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。

第八條 申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

（一）執業證書申請表；

（二）身份證復印件；

（三）學歷證明復印件；

（四）協會規定的其他材料。

第九條 執業證書的申請程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。

對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

第三章 執業證書管理

第十一條 機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

（一）使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；

（二）組織實施所在機構執業證書申請工作；

（三）負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

（四）按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

（五）協助協會的檢查和調查；

（六）負責所在機構執業人員的備案事項；

（七）為所在機構人員提供相關咨詢；

（八）保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

第十二條 執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條 執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條 執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

第十五條 機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條 執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓。第十七條 受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條 協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條 協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條 協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；

（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告；

（五）機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規定完成后續職業培訓的；

（三）不再符合執業證書取得條件的；

（四）未按規定參加年檢的；

（五）協會規定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

第五章 檢查和調查

第二十六條 協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。第二十七條 協會可以委托相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。

第二十八條 協會對機構檢查的內容包括：

（一）是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；

（二）是否及時履行了規定的備案義務；

（三）執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。

第二十九條 對機構檢查和調查的方式：

（一）與有關負責人談話；

（二）查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調閱執業人員檔案；

（五）約請執業人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對執業人員的調查方式：

（一）與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

（二）查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱被調查人聘用合同；

（四）調閱被調查人檔案；

（五）與被調查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。

第三十二條 機構及執業人員對協會或協會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在三年內不受理其執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。

第三十四條 執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第三十五條 機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評；

（三）暫停部分會員

權利；

（四）暫停會員資格；

（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第七章 附則

第三十六條 協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門（含兩門）以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門（含四門）以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。第三十七條 執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。第三十八條 協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。第四十條 本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。

第三篇：科技型中小企業技術創新基金管理暫行規定

科技型中小企業技術創新基金管理暫行規定

科技型中小企業技術創新基金（以下簡稱“創新基金”）是經國務院批準設立、用于支持科技型中小企業（以下簡稱“中小企業”）技術創新項目的政府專項基金。一 總則

創新基金是一種引導性資金，通過吸引地方、企業、科技創業投資機構和金融機構對中小企業技術創新的投資，逐步建立起符合市場經濟客觀規律、支持中小企業技術創新的新型投資機制。

創新基金不以營利為目的，通過對中小企業技術創新項目的支持，增強其創新能力。3 創新基金的使用和管理必須遵守國家的有關法律、行政法規和財務規章制度，遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優支持、公開透明、專款專用的原則。4 創新基金的資金來源為中央財政撥款及其銀行存款利息。

二 支持對象與方式

創新基金面向在中國境內注冊的各類中小企業，其支持的項目及承擔項目的企業應具備下列條件：

①創新基金支持的項目應是符合國家產業技術政策，有較高創新水平和較強市場競爭力，有較好的潛在經濟效益和社會效益，有望形成新興產業的高新技術成果轉化的項目；

②企業已在所在地工商行政管理機關依法登記注冊，具備企業法人資格，具有健全的財務管理制度；職工人數原則上不超過500人，其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%。經過省級以上科技主管部門認定的高新技術企業進行技術創新項目的規模化生產，其企業人數和科技人員所占比例條件可適當放寬；

③企業應主要從事高新技術產品的研制、開發、生產和服務業務，企業負責人應具有較強的創新意識、較高的市場開拓能力和經營管理水平。企業每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于銷售額的3%，直接從事研究開發的科技人員應占職工總數的10%以上。對于已有主導產品并將逐步形成批量和已形成規模化生產的企業，必須要有良好的經營業績。6 創新基金鼓勵并優先支持產、學、研的聯合創新，優先支持具有自主知識產權、高技術、高附加值、能大量吸納就業、節能降耗、有利環境保護、出口創匯的項目。

創新基金不支持低水平的重復建設、單純的基本建設、技術引進和一般加工工業項目。8 根據中小企業和項目的不同特點，創新基金分別以貸款貼息、無償資助、資本金投入等不同的方式給予支持：

①貸款貼息：對已具有一定水平、規模和效益的創新項目，原則上采取貼息方式支持其使用銀行貸款，以擴大生產規模。一般按貸款額年利息的50%-100%給予補貼，貼息總額一般不超過100萬元，個別重大項目最高不超過200萬元；

②無償資助：主要用于中小企業技術創新中產品研究開發及中試階段的必要補助、科研人員攜帶科技成果創辦企業進行成果轉化的補助。資助數額一般不超過100萬元，個別重大項目最高不超過200萬元，且企業須有等額以上的自有匹配資金；

③資本金投入：對少數起點高、具有較廣創新內涵、較高創新水平并有后續創新潛力、預計投產后具有較大市場需求、有望形成新興產業的項目，采取資本金投入方式。資本金投入以引導其它資本投入為主要目的，數額一般不超過企業注冊資本的20%，原則上，可以依法轉讓，或采取合作經營的方式在規定期限內依法收回投資。具體辦法另行制定。三 組織機構及職能

科技部是創新基金的主管部門，負責審議和發布創新基金支持重點和工作指南，審議創新基金運作中的重大事項，批準創新基金的工作計劃，并會同財政部審批創新基金支持項目，向國務院提交執行情況報告等。

財政部是創新基金的監管部門，參與審議創新基金支持重點和工作指南，并根據創新基金工作計劃，每年分兩批將創新基金經科技部撥入創新基金管理中心專用帳戶，同時對基金運作和使用情況進行監督、檢查。

組成創新基金專家咨詢委員會，由具有一定權威的技術、經濟、管理專家和企業家組成，負責研究創新基金優先支持領域和重點項目，指導創新基金支持重點和工作指南的制定，為創新基金管理中心提供技術咨詢。

組建中小企業創新基金管理中心（以下簡稱“管理中心”），為非營利性事業法人，在科技部和財政部指導下，負責創新基金的管理工作。管理中心的主要職能是：

①研究提出創新基金支持重點和工作指南，統一受理創新基金項目申請并進行程序性審查；

②研究提出有關創新基金項目的評估、評審、招標標準，提出參與創新基金管理的評估機構及其它中介機構的資格條件；

③委托或組織有關單位或機構進行創新基金項目的評估、評審、招標等工作；

④負責編制創新基金的財務決算和工作計劃，提出創新基金支持的項目建議，具體負責創新基金的運作； ⑤全面負責創新基金項目實施過程的綜合管理，負責創新基金項目的統計、監理和定期報告工作。四 項目申請與評審

科技部每年發布創新基金支持重點和工作指南；凡符合創新基金支持條件的項目，由企業按申請要求提供相應申請材料，申請材料須經項目推薦單位出具推薦意見。其中申請貼息的企業，還需提供有關銀行的承貸意見。

項目推薦單位要對申請企業的申請資格、申請材料的準確性、真實性等進行認真審查，對符合申請條件和要求的項目，出具推薦意見。

積極引入競爭機制，推行創新基金項目評估、招標制度。凡符合招標條件的必須通過公開競爭方式擇優確定項目承擔單位。

管理中心按有關標準要求，統一受理項目申請并負責程序性審查，送有關評估機構或專家進行評估、評審或咨詢；符合招標條件的，須進行標書制定和評標選優。17 評估機構和評審專家對申報項目的市場前景、技術創新性、技術可行性、風險性、效益性、申報企業的經營管理水平等進行客觀評估、評審，并出具明確的評估、評審意見。18 管理中心根據招標情況和評估、評審意見，提出創新基金支持的項目建議。必要時，科技部和財政部可對評估結果進行復審。項目建議經科技部會同財政部審定批準后，由管理中心與企業簽訂合同，并據以辦理相應手續。

科技部和財政部每年分批向社會發布創新基金支持的項目和企業名單，接受社會監督。

對未通過形式審查和經評審、評估、招標后明確不予支持的項目，管理中心應在項目受理之日起四個月內，書面通知申報企業。

五 經費管理與監督檢查

創新基金的預算安排由財政部確定。科技部根據財政部的有關規定，報告創新基金的使用情況，并接受財政部監督。

管理中心應按合同要求，及時足額將創新基金撥至有關項目承擔單位。創新基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產、贊助、捐贈等支出，更不得任意挪用。23 管理中心用于創新基金項目的評審、評估、招標和日常管理工作的費用，實行預決算管理，報財政部審批后從創新基金利息收入中列支。

項目承擔單位每年應向管理中心報告項目執行情況；管理中心應向科技部報送預決算及執行情況，科技部每年向財政部報送預決算及執行情況。

因客觀原因，企業需對項目的目標、進度、經費進行調整或撤銷時，應提出書面申請，經管理中心審核，報科技部和財政部審批后，方可執行。

已簽合同項目經管理中心批準撤銷或中止，企業應進行財務清算，并將剩余經費如數上交管理中心。

對在項目申報中采取欺騙等不正當手段獲取或挪用創新基金的，或者在項目執行中嚴重違反有關規定或合同約定的企業，將取消或者停止對其資助，追回已撥付的資金。28 管理中心工作人員及項目推薦單位、評估機構等有關人員在項目申報、受理、評審、管理中弄虛作假、以權謀私的，或者由于玩忽職守而造成創新基金流失或其他損失的，由有關主管機關或者所在單位給予行政處分。

六 附則

根據本管理辦法，由管理中心提出有關項目管理、經費管理的實施細則，報科技部和財政部批準后實施。

第四篇：期貨從業人員資格管理規則(試行)

期貨從業人員資格管理規則（試行）

第一章 總則

第一條

根據《期貨交易管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》（以下簡稱《辦法》）以及中國證監會其他有關規范性文件的規定，制定本規則。

第二條 本規則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事期貨經營業務的機構；從業人員是指《辦法》第四條規定的期貨從業人員。《辦法》第四條所稱“專業人員”包括：

（一）期貨公司中從事客戶開發、客戶服務、執行委托、財務結算、合規審查、風險控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護等業務的人員；

（二）非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務、期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務、為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的有關人員。

第三條 中國期貨業協會（以下簡稱協會）依據《辦法》和本規則，對從業人員實行自律管理，負責從業人員資格（以下簡稱從業資格）的認定、管理及撤銷。

第二章

從業資格的取得

第四條 協會對從業人員實行從業資格管理制度。機構應聘用具有從業資格考試合格證明且符合《辦法》第十條、第十二條規定的人員從事期貨業務，并為其辦理從業申請，取得從業資格。

未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

第五條 申請從業資格，應向所在機構提交下列申請材料：

（一）從業資格申請表；

（二）申請人身份證復印件；

（三）申請人學歷證書復印件或相關證明文件；

（四）申請人最近3年內未受過刑事處罰的證明；

（五）協會規定的其他材料。第六條 從業資格的申請程序是：

（一）申請人登陸協會網站，下載從業資格申請表，打印填寫后連同第五條規定的其他申請材料提交所在機構。

（二）機構對從業資格申請表和其他申請材料進行審查后，錄入從業資格數據庫，并在網上提交申請，生成申請總表提交協會。機構將申請表及其他申請材料保管備查。

（三）協會對機構提交的從業資格申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協會在收到完整申請材料后20個工作日內審核完畢。

（四）協會在審核中發現申請人不符合《辦法》第七條、第十條、第十二條規定的條件的，不予辦理從業注冊，同時通知所在機構并說明理由。

（五）對于通過審核的申請人，協會為其辦理從業注冊，并通過網站或指定媒體進行公示。

第三章

從業資格日常管理

第七條

協會建立從業資格數據庫，進行從業資格公示。任何人發現從業人員不符合相關條件或者有虛假信息的，可向協會舉報。

第八條

機構應指定從業資格管理員負責本機構從業人員從業資格管理工作。機構指定或更換從業資格管理員應向協會備案。

從業資格管理員代表機構行使下述職責：

（一）使用協會從業資格數據庫并對本機構帳號及密碼進行管理；

（二）負責所在機構從業人員從業資格申請工作；

（三）協助協會的檢查和調查；

（四）按照協會的部署組織實施所在機構從業人員的定期檢查工作；

（五）負責所在機構從業人員從業資格信息的備案事項；

（六）負責所在機構從業人員從業資格有關資料的保管工作；

（七）為所在機構人員提供從業資格相關咨詢；

（八）保持與協會的日常聯系。從業資格管理員不得擅自委托他人代行其職責。

第九條

機構應在營業場所公示從業人員從業資格，并告知客戶可以登陸協會網站查詢從業人員公示信息。

第十條

機構不能為非本單位員工申請從業資格；不得任用無從業資格的人員從事期貨業務活動。

第十一條 從業人員的從業情況及基本信息發生變動的，所在機構應在變動發生10個工作日內修改協會從業資格數據庫中相應信息，并向協會備案，由協會變更該人員從業注冊信息。

第十二條 從業人員發生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡情形的，所在機構應當在該情形發生10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。

機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。

協會在檢查中發現從業人員不再符合從業資格取得條件的，注銷其從業資格。第十三條

從業人員重新申請從業的，擬聘用機構應當按照本規則第六條的規定為其辦理從業資格申請手續。

第十四條 取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續兩年未在機構從業的，在申請從業資格前兩年內應當參加協會規定的后續職業培訓。第十五條

從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

第四章

從業資格的檢查和調查

第十六條 協會對機構、從業人員執行《辦法》、本規則及其他相關規則的情況進行監督檢查。

第十七條 協會對機構檢查的內容包括：

（一）是否存在聘用未取得從業資格或從業資格被撤銷、從業資格被暫停的人員從事期貨業務的情況；

（二）是否指定了從業資格管理員，是否履行了備案、報告、數據庫維護的義務；

（三）是否在營業場所公示從業人員從業資格，并告知客戶可以登陸協會網站查詢從業人員公示信息；

（四）是否存在為非本單位員工申請從業資格的情況；

（五）從業資格申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（六）是否按照本規則第五條、第六條審查并妥善保管從業人員的書面申請材料；

（七）協會認為需要檢查的與從業資格相關的其他內容。第十八條 協會對從業人員的檢查內容包括：

（一）從業人員是否符合從業資格取得條件；

（二）從業人員是否在申請機構從事期貨業務；

（三）從業人員有無受過刑事處罰、行政處罰，有無受過協會紀律懲戒；

（四）從業人員接受后續職業培訓的情況；

（五）協會認為需要檢查的與從業資格相關的其他內容。

第十九條 協會對從業人員實行定期檢查制度，每兩年一次。定期檢查的程序是：

（一）協會于定期檢查前15個工作日發出檢查通知；

（二）從業人員登陸協會網站填寫檢查表，打印后一并提交所在機構；

（三）機構對檢查表進行審核并簽署意見后，由資格管理員錄入從業人員檢查信息；

（四）機構將書面檢查表保管備查，并將檢查情況匯總表提交協會；

（五）協會對機構提交的檢查情況匯總表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面檢查表及有關證明材料；

（六）協會在從業資格數據庫中記錄定期檢查情況，并在協會網站或指定媒體上向社會公布有關信息。

第二十條

協會認為必要時，可對機構或從業人員進行不定期檢查或者專項檢查。

第二十一條

對機構檢查的方式包括：

（一）與有關負責人談話；

（二）查閱從業資格申請表及有關材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）查閱員工花名冊；

（五）約請從業人員談話；

（六）其他合法有效的方式。

第二十二條 對從業人員檢查的方式包括：

（一）與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

（二）查閱被檢查人的從業資格申請表及有關材料；

（三）查閱被檢查人聘用合同；

（四）調閱被檢查人檔案；

（五）與被檢查人談話；

（六）其他合法有效的方式。

第二十三條 檢查人員在進行現場檢查時，應當不少于兩人，并出示有效身份證明文件。

檢查人員應對檢查過程中涉及的商業秘密和個人隱私履行保密義務。

第二十四條

協會可以根據投訴、舉報等對機構、從業人員涉嫌違反《辦法》、本規則及其他相關規則的行為進行調查。

第二十五條

機構及從業人員對協會進行的檢查和調查應當予以配合。

第五章 紀律懲戒

第二十六條 從業人員有下列情形之一的，協會暫停其從業資格6個月到12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。

（一）在辦理從業資格申請過程中弄虛作假；

（二）不配合協會檢查和調查的；

（三）不按協會有關規定參加后續職業培訓的；

（四）不履行《辦法》第二十七條規定的報告義務的；

（五）有《辦法》第十九條規定的情形，對從業人員進行打擊報復的。第二十七條 協會會員機構違反本規則規定的，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會視情節輕重采取下列紀律懲戒措施，同時記入該機構誠信檔案：

（一）訓誡；

（二）公開譴責；

（三）暫停會員資格；

（四）撤銷會員資格。

第二十八條

非協會會員機構違反本規則規定的，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會視情節輕重采取下列措施，同時記入該機構誠信檔案：

（一）訓誡；

（二）公開譴責；

（三）暫停受理其從業人員資格申請。

第二十九條

機構有下列情形之一的，除采取本規則第二十七條、第二十八條措施外，協會移交中國證監會處理。

（一）任用無從業資格的人員從事期貨業務；

（二）在辦理從業資格申請過程中弄虛作假；

（三）不配合協會檢查和調查的；

（四）不履行《辦法》第二十七條規定的報告義務的；

（五）有《辦法》第十九條規定的情形，對從業人員進行打擊報復的。第三十條 對協會不予辦理從業注冊的決定不服的，相關機構或人員可向協會的申訴委員會申訴。申訴按照《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定辦理。

第六章

附則

第三十一條

本規則第六條、第十九條要求機構保管的有關書面和電子材料，保存期限至少為20年。

第三十二條 本規則經中國證監會核準，自頒布之日起實施。

第五篇：：《從業人員資格管理系統用戶申請書》

關于申請從業人員資格管理系統用戶的報告

中國證券投資基金業協會：

我公司已正式成為貴會普通/聯席/特別會員，希望通過貴會從業人員資格管理系統完成從業人員資格日常管理。為此，特向貴會申請此系統的用戶名和登錄密碼，協助辦理從業人員資格日常管理相關事宜。

特此申請！

申請單位：

單位負責人（簽字）:

單位公章

年 月 日