第一篇：證券業從業人員資格管理實施細則試卷及答案

證券業從業人員資格管理實施細則試卷及答案

實際得分93份

單選題

1.協會應在（）日內審核機構提交的執業證書申請表。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 10 20 30 40

2.執業人員離開所在機構的，所在機構應于每月 日前向協會備案上月發生的上述情形。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

3.協會在（）日內審核機構提交的年檢申請表。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 10 15 20 30

4.協會須親自對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯誤

5.執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在 年內不受理其執業證書申請。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

6.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由所在機構責令改正；情節嚴重的，移交協會處罰。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯誤

7.《證券業從業人員資格管理實施細則》是依據（）制定的。回答：錯誤

1.A 2.B 《證券業從業人員資格管理辦法》（----正確答案應為A）《中華人民共和國證券法》 3.C 《證券業從業人員執業行為準則》

8.（）負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。回答：正確

1.A 2.B 3.C 中國證券業協會

中國證監會

從業人員所在機構

9.機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

10.協會每月（）日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 5 6 8 10

11.對機構進行檢查和調查時，不可以調閱執業人員檔案。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

12.檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

13.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由（）責令改正。回答：正確

1.A 2.B 3.C 所在機構

中國證券業協會

中國證監會

14.協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

15.本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯誤

證券業從業人員資格管理實施細則試卷

（二）單選題

1.協會應在（）日內審核機構提交的執業證書申請表。(3分)A 10 B 20 C 30 D 40 2.對不予頒發執業證書的人員，協會以（）方式通知所在機構并說明原因。(3分)A 電話 B 面談 C 書面

3.受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

4.協會須親自對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

5.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由所在機構責令改正；情節嚴重的，移交協會處罰。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

6.《證券業從業人員資格管理實施細則》是依據（）制定的。(3分)A 《證券業從業人員資格管理辦法》 B 《中華人民共和國證券法》

C 《證券業從業人員執業行為準則》

7.（）負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。(3分)A 中國證券業協會 B 中國證監會

C 從業人員所在機構

8.機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

9.執業人員連續（）年不在機構從事證券業務的，由協會注銷其執業證書。(3分)A 2 B 3 C 4 D 5 10.協會每月（）日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。(3分)A 5 B 6 C 8 D 10 11.對機構進行檢查和調查時，不可以調閱執業人員檔案。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

12.檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

13.執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由（）責令改正。(3分)A 所在機構

B 中國證券業協會 C 中國證監會

14.協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

15.本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。此種說法：(3分)A 正確 B 錯誤

附件：

證券業從業人員資格管理實施細則（試行）

第一章 總

則

第一條 根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規定，制定本細則。

第二條 本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱協會）依據本細則規定，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

第二章 從業資格和執業證書

第四條 機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定，取得從業資格和執業證書。

第五條 符合《辦法》第七條規定的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。

中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

第六條 取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。

申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。

申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。

第七條 執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。

第八條 申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

（一）執業證書申請表；

（二）身份證復印件；

（三）學歷證明復印件；

（四）協會規定的其他材料。

第九條 執業證書的申請程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。

對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

第三章 執業證書管理

第十一條 機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

（一）使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；

（二）組織實施所在機構執業證書申請工作；

（三）負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

（四）按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

（五）協助協會的檢查和調查；

（六）負責所在機構執業人員的備案事項；

（七）為所在機構人員提供相關咨詢；

（八）保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

第十二條 執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條 執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條 執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

第十五條 機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條 執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓。

第十七條 受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條 協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條 協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條 協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

第四章 年

檢

第二十一條 協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；

（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告；

（五）機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規定完成后續職業培訓的；

（三）不再符合執業證書取得條件的；

（四）未按規定參加年檢的；

（五）協會規定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

第五章 檢查和調查

第二十六條 協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。

第二十七條 協會可以委托相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。

第二十八條 協會對機構檢查的內容包括：

（一）是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；

（二）是否及時履行了規定的備案義務；

（三）執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。

第二十九條 對機構檢查和調查的方式：

（一）與有關負責人談話；

（二）查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調閱執業人員檔案；

（五）約請執業人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對執業人員的調查方式：

（一）與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

（二）查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱被調查人聘用合同；

（四）調閱被調查人檔案；

（五）與被調查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。

第三十二條 機構及執業人員對協會或協會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。

第六章 罰

則

第三十三條 執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在三年內不受理其執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。

第三十四條 執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第三十五條 機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評；

（三）暫停部分會員權利；

（四）暫停會員資格；

（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第七章 附

則

第三十六條 協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門（含兩門）以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門（含四門）以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

第三十七條 執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。

第三十八條 協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。

第四十條 本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。

第二篇：證券業從業人員資格管理實施細則

證券業從業人員資格管理實施細則（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 從業資格和執業證書

第三章 執業證書管理

第四章 年檢

第五章 檢查和調查

第六章 罰則

第七章 附則

第一章 總則

第一條 根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規定，制定本細則。

第二條 本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱協會）依據本細則規定，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

第二章 從業資格和執業證書

第四條 機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定，取得從業資格和執業證書。

第五條 符合《辦法》第七條規定的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。

中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

第六條 取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。

申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。

申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。

第七條 執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。

第八條 申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

（一）執業證書申請表；

（二）身份證復印件；

（三）學歷證明復印件；

（四）協會規定的其他材料。

第九條 執業證書的申請程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。

對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

第三章 執業證書管理

第十一條 機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

（一）使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；

（二）組織實施所在機構執業證書申請工作；

（三）負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

（四）按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

（五）協助協會的檢查和調查；

（六）負責所在機構執業人員的備案事項；

（七）為所在機構人員提供相關咨詢；

（八）保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

第十二條 執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條 執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條 執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

第十五條 機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條 執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓。第十七條 受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條 協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條 協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條 協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；

（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告；

（五）機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規定完成后續職業培訓的；

（三）不再符合執業證書取得條件的；

（四）未按規定參加年檢的；

（五）協會規定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

第五章 檢查和調查

第二十六條 協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。第二十七條 協會可以委托相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。

第二十八條 協會對機構檢查的內容包括：

（一）是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；

（二）是否及時履行了規定的備案義務；

（三）執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。

第二十九條 對機構檢查和調查的方式：

（一）與有關負責人談話；

（二）查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調閱執業人員檔案；

（五）約請執業人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對執業人員的調查方式：

（一）與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

（二）查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

（三）查閱被調查人聘用合同；

（四）調閱被調查人檔案；

（五）與被調查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。

第三十二條 機構及執業人員對協會或協會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在三年內不受理其執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。

第三十四條 執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第三十五條 機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評；

（三）暫停部分會員

權利；

（四）暫停會員資格；

（五）取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：

（一）批評；

（二）通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第七章 附則

第三十六條 協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門（含兩門）以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門（含四門）以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。第三十七條 執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。第三十八條 協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。第四十條 本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。

第三篇：證券業從業人員資格管理實施細則(試行)

關于發布《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》的通知

各證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構：

《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》已經中國證監會核準，現予發布，自2003年7月1日起實施。

證券業從業人員資格管理實施細則(試行)

2003年4月29日

第一章 總則

第一條 根據《證券業從業人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規定，制定本細則。

第二條 本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構；專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務。

第三條 中國證券業協會(以下簡稱協會)依據本細則規定，負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。

第二章 從業資格和執業證書

第四條 機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定，取得從業資格和執業證書。

第五條 符合《辦法》第七條規定的人員，通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格。

中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

第六條 取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的，可通過所在機構向協會申請執業證書。

申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。

申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。

第七條 執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行。

第八條 申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

(一)執業證書申請表；

(二)身份證復印件；

(三)學歷證明復印件；

(四)協會規定的其他材料。

第九條 執業證書的申請程序是：

(一)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

(二)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

(三)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

第十條 對于符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取。對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

第三章 執業證書管理

第十一條 機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

(一)使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；

(二)組織實施所在機構執業證書申請工作；

(三)負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

(四)按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

(五)協助協會的檢查和調查；

(六)負責所在機構執業人員的備案事項；

(七)為所在機構人員提供相關咨詢；

(八)保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。第十二條 執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條 執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條 執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。第十五條 機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條 執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓。第十七條 受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條 協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條 協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條 協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。

第四章 年檢

第二十一條 協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條 年檢的程序是：

(一)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；

(二)機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

(三)協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及

有關證明材料，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；

(四)協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告；(五)機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：(一)執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

(二)未按規定完成后續職業培訓的；

(三)不再符合執業證書取得條件的；

(四)未按規定參加年檢的；

(五)協會規定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。第二十五條 因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

第五章 檢查和調查

第二十六條 協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。

第二十七條 協會可以委托相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查。第二十八條 協會對機構檢查的內容包括：

(一)是否存在聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況；

(二)是否及時履行了規定的備案義務；(三)執業證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；(四)是否妥善保管了所屬執業人員的書面申請材料。第二十九條 對機構檢查和調查的方式：

(一)與有關負責人談話；

(二)查閱執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

(三)查閱人員聘用合同；

(四)調閱執業人員檔案；

(五)約請執業人員談話；

(六)其他合法而有效的方式。

第三十條 對執業人員的調查方式：

(一)與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；

(二)查閱被調查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；

(三)查閱被調查人聘用合同；

(四)調閱被調查人檔案；

(五)與被調查人談話；

(六)其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時，應出示有效證明文件。

第三十二條 機構及執業人員對協會或協會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。

第六章 罰則

第三十三條 執業證書申請人提供虛假材料的，不予頒發執業證書并在三年內不受理其

執業證書申請；已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請。第三十四條 執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第三十五條 機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：(一)批評；(二)通報批評；(三)暫停部分會員權利；(四)暫停會員資格；(五)取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：(一)批評；(二)通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。

第七章 附則

第三十六條 協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證，通過基礎科目和兩門(含兩門)以上專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門(含四門)以上專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

第三十七條 執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付。

第三十八條 協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定。

第四十條 本細則已經中國證監會核準，自2003年7月1日起試行。

第四篇：《證券業從業人員執業行為準則》試題 答案

《證券業從業人員執業行為準則》（100分）

1、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（C）內向中國證券業協會報告。

Ａ、三個工作日

Ｂ、五個工作日

C、十個工作日

D、十五個工作日

２、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向（D）報告。

Ａ、董事會

Ｂ、司法機關

Ｃ、所在機構的高級管理人員

Ｄ、中國證監會或者中國證券業協會

3、按照《證券業從業人員執業行為準則》及相關規則的規定，一般證券從業人員應接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，且每年的培訓不少于（B）。

Ａ、20學時

Ｂ、15學時

Ｃ、10學時

Ｄ、5學時

4、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，從業人員應通過（C）向中國證券業協會申請執業注冊。

A、證券交易所

Ｂ、中國證監會

C、所在機構

Ｄ、地方證監局

5、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得（ABCD）交易記錄。-----------多選

A、隱匿

B、偽造

C、篡改

D、毀損

6、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得違規向客戶作出（AC）的承諾。――――多選

A、投資不受損失

B、誠實守信

C、保證最低收益

D、勤勉盡責

7、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券公司從業人員禁止（BCD）。-----------多選

A、向客戶介紹和推薦與其風險承受能力相適應的產品

Ｂ、向客戶推薦自營部門買入的證券

C、誘導客戶買賣自營部門買賣的證券

D、對外透露自營買賣信息

8、《證券業從業人員執業行為準則》中所稱的“管理人員”包括（ABCD）。――――多選

A、機構部門負責人

B、分支機構負責人

C、機構法定代表人

D、機構高級管理人員

9、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員對（ABCD）負有保密義務。―――多選

A、客戶的商業秘密及個人隱私

B、在執業過程中獲得的未公開信息

C、國家秘密

D、所在機構的商業秘密

10、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業務。以下就證券業務中的“利益沖突”，說法正確的是（ABC）-------多選

Ａ、當機構自身的利益與其對客戶所負的義務相沖突，有可能產生利益沖突

Ｂ、機構同時對兩個或兩個以上的客戶承擔相反的義務時，有可能產生利益沖突 Ｃ、在研究咨詢崗位履行職責的證券公司的從業人員，不得同時從事投資銀行業務

Ｄ、大多數機構目前都沒有處理利益沖突的具體規章制度，不從事利益沖突的業務主要靠從業人員自覺遵守

11、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員禁止（ABCD）。-----------多選

A、與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

B、接受他人委托從事證券投資

C、向委托人承諾證券投資收益

D、依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

12、證券業從業人員在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或對如何處理利益沖突存有

疑問時，應按照機構內部規定向上級主管或合規部門報告，尋求內部的專業支持。（A）

A、正確

B、錯誤

13、在經紀業務活動中，證券公司的從業人員可以接受投資者交易指令，代替客戶進行投資決策。（B）

A、正確

B、錯誤

14、證券業從業人員應當堅持公平、有序的競爭原則招攬業務，依靠良好的信譽、多樣化的產品、周到的服務等參與競爭，堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶，損害競爭對手利益、擾亂市場秩序。（A）

A、正確

B、錯誤

15、在人員配備上，基金管理公司應當將優秀人才大量配置于那些對基金公司業務或收入貢獻大的基金。（B）

A、正確

B、錯誤

16、證券業從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，中國證券業協會應將其移交中國證監會處理。（A）

A、正確

B、錯誤

17、機構或機構相關人員不得對證券業從業人員報告違法違規行為進行打擊報復。（A）

A、正確

B、錯誤、18、中國證券業協會可獨立開展自律管理工作，無需接受中國證券監督管理委員會的指導

和監督。（B）

A、正確

B、錯誤

19、證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。（A）

A、正確

B、錯誤

20、證券業從業人員只要本著誠實信用的原則，可以將客戶信息供給本機構內部的其他部門使用。（B）

A、正確

B、錯誤

第五篇：《證券業從業人員執業行為準則》專項考試試卷

恒泰證券股份有限公司《證券從業人員執業行為準則》專項考試試卷

姓名：部門：分數：

一、單選題（共10題，每題3分，共30分）

1．對《證券從業人員執業行為準則》執行情況的檢查機構是（A）

A．證券業協會B．中國證監會

C．證券經營機構D．證券業協會和中國證監會

2．（A）有權對證券執業人員或證券經營機構的實施紀律懲戒。

A．證券業協會自律監察委員會B．證券業協會法律部

C．中國證監會D．各地證監局

3．（D）有權對從業人員涉嫌違法違規的行為給予行政處罰

A．證券業協會B．中國證監會及其垂直系統

C．證券業協會自律監察委員會D．各證券經營機構

4．對受到證券經營機構處分的證券從業人員，下列做法正確的是（B）

A．所在機構不必向中國證監會報告B．所在機構應向協會報告

C．所在機構應向所在地監管機構報告D．所在機構不必向任何單位報告

5．證券從業人員的下列哪種行為不符合《執業行為準則》的規定（A）

A．未取得證券咨詢資格為客戶提供理財服務

B．通過電子郵件對客戶李某進行證券投資教育

C．以短信方式提示客戶王某注意市場風險

D．將投資者教育園地設在營業場所門前

6．下列哪種行為不屬于從業人員的特定禁止行為（D）

A．侵占客戶資產B．挪用客戶資產

C．接受客戶全權委托D．泄露客戶資料

7．下列哪種行為屬于從業人員的一般性禁止行為（A）

A．證券從業人員甲為爭取乙證券公司客戶散布乙公司要倒閉的謠言

B．張某違反規定向客戶李某提供有價證券

C．丁某接受客戶楊的全權委托

D．趙某代理買賣法律禁止買賣的證券

8．《準則》中所稱的機構不包括（D）

A．財務公司B．基金管理公司

C．基金托管和銷售機構D．會計師事務所和律師事務所

9．證券營業部開展投資者教育工作的內容不包括（D）

A．接受咨詢與處理投訴B．揭示證券投資風險

C．介紹各項證券業務D．簽訂委托理財合同

10．證券合規風險不包括（B）

A．證券公司因挪用客戶資產面臨的監管風險B．證券公司員工代客理財面臨的監管風險

C．證券公司高息攬存面臨的聲譽風險D．證券公司員工因賭博面臨的法律風險

二、多選題（共10題，每題5分，共50分）

11.《證券執業行為準則》中的證券從業人員是指（）

A．證券公司的業務人員B．證券公司簽訂委托合同的證券經紀人

C．證券市場資信評級機構中的企業評級的人員 D．證券投資管理人員

12.證券公司的管理人員包括（）

A．法定代表人B．總經理，副總經理

C．部門經理D．營業部副經理

13．證券從業人員在執業時應當（）

A．取得證券從業資格B．個人向協會申請執業注冊

C．接受協會的后續職業培訓D．接受所在單位的后續職業培訓

14．從業人員在執業過程遇到自身利益與客戶利益可能發生上突時，應當（）

A．個人利益大于客戶利益時，個人利益優先B．及時向單位報告

C．客戶利益得到公平對待D．客戶利益優先

15、從業人員在執業過程中應當保守的秘密包括（）

A．國家秘密B．所在機構的商業秘密

C．客戶的個人隱私D．稅務機構要求提供的客戶交易情況

16．張某是甲證券公司經紀人，從該證券公司辭職一年后，下列哪種行為是正確的（）

A．將自己的客戶從甲證券公司帶到乙證券公司

B．將自己在甲公司時掌握的客戶資料帶到乙證券公司

C．將自己在甲證券公司的同事李某發展為乙證券公司的經紀人

D．經甲證券公司同意，將該公司的客戶手機號碼出售給廣告公司

17．某證券公司投行業務經理劉某為獲得財務顧問項目，讓業務人員李某給甲企業總經理送禮，李某應當（）

A．向公司高級管理人員報告B．向公司董事會報告

C．直接向監管機構報告D．機構未妥善處理的，再向協會報告

18.甲乙二人均為證券從業人員，他們實施的下列哪些行為屬于從業人員的一般性禁止行為（ABCD）

A．甲因工作關系掌握了某上市公司的內幕信息，乙承諾若甲能告知他具體情況，甲可得到重

用。

B．甲為客服人員，為客戶李某推薦自己研究的股票A，后該股大跌

C．乙為清算人員，同時擔任合規專員工作

D．甲乙為留住涉嫌經濟犯罪的某大客戶，共同幫助其隱藏交易記錄。

19．從業人員的特定禁止行為包括（）

A．代理承銷法律禁止的證券B．擅自變更客戶委托投資的范圍

C．告知客戶本單位的自營股票D．向客戶提供資金供其炒股

20．證券經營機構督促從業人員依法合規執業應做的工作包括（）

A．制定從業人員管理制度B．制定培訓制度

C．制定執業監督制度D．制定內控制度

三、論述題（20分）

結合你的本職工作，談談對《證券業從業人員執業行為準則》的理解，以及如何在今后的工作中更好的實踐《準則》中的各項要求。