第一篇：公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批

基金管理公司設(shè)立、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請

公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批

【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《證券投資基金法》第12條規(guī)定：公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

《證券投資基金法》第13條規(guī)定：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

《證券投資基金法》第14規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第6條規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

（七）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

（八）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第7條規(guī)定：申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（六）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第8條規(guī)定：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25％的股東。

主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）注冊資本不低于3億元人民幣；

（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第9條規(guī)定：中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機(jī)構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；

（二）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（三）實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

（四）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第10條規(guī)定：基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第11條規(guī)定：一家機(jī)構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第14條規(guī)定：中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第15規(guī)定：中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：

（一）征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；

（二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；

（三）自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

《證券投資基金管理公司管理辦法》第16規(guī)定：中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第5條規(guī)定：申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好；

（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險管理有效；

（三）最近3年經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)健；

（四）誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間；

（五）為基金業(yè)協(xié)會會員；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條規(guī)定：證券公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；

（二）最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第7條規(guī)定：保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；

（二）最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第8條規(guī)定：私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；

（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條規(guī)定：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書》。

《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第16條規(guī)定：證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

【內(nèi)容與格式】

基金管理公司設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式

一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

（一）紙張

應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。

（二）封面

1、封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司--設(shè)立申請材料”字樣；

2、申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；

3、正式報送申請材料的日期；

4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

(三)頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－

4、2－

26、3－58或者1－4－

1、3－1－

2、3－4－21 ······章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。

（四）份數(shù)：申請材料一式3份，其中1份為原件，1份為復(fù)印件，1份為電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交電子版光盤申請材料定稿1份。

二、申請材料目錄與內(nèi)容

（一）承諾函

股東對提交申請材料真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。

主要股東持有基金管理公司股權(quán)不少于3年的承諾。

（二）確認(rèn)書

同意中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股東信貸記錄等社會信譽情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書。

（三）申請報告

主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章，自然人股東簽字確認(rèn)。

（四）商業(yè)計劃書

主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后3－5年財務(wù)預(yù)測等。

（五）股東情況

1、基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件，如內(nèi)容填寫不下，可另加附頁）

2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》(復(fù)印件)、國家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本（復(fù)印件）。

3、注冊資本及經(jīng)營狀況

（1）股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)報告，注冊資本變動情況，相關(guān)納稅情況說明。

（2）主要股東從事證券經(jīng)營、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明。特別要說明證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等的投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制、投資運作及收益情況等。

（3）除主要股東外的其他機(jī)構(gòu)股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營、主營業(yè)務(wù)收入、盈利等情況說明。存在證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等業(yè)務(wù)的，需要說明其投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制及收益情況等。

4、股東公司治理、內(nèi)部控制情況說明

5、遵規(guī)守法和社會信譽情況

股東所在地工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)出具的最近三年沒有對其進(jìn)行處罰及不存在不良記錄的證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件。

6、股東已參股基金管理公司情況說明

申請設(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年投資收益情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。

7、股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明

各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明與示意圖，逐層說明各股東股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系。

8、股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立基金管理公司的決定

持股5%以下境內(nèi)股東只需提供上述1-

2、7-8項材料，自然人股東還須提交身份證復(fù)印件。

9、合資基金管理公司中，境外機(jī)構(gòu)需提交以下材料：

（1）基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件，如內(nèi)容填寫不下，可另加附頁）

（2）注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(副本)，機(jī)構(gòu)合法存續(xù)的證明；

（3）近三年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說明，并經(jīng)所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證；

（4）經(jīng)過審計的最近三個會計年度的財務(wù)報告；

（5）從事證券資產(chǎn)管理的歷史；最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等的規(guī)模、產(chǎn)品種類、業(yè)績表現(xiàn)等情況；

（6）參股中國基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報告，說明對中國基金行業(yè)的了解情況、投資目的、境內(nèi)市場發(fā)展戰(zhàn)略和安排等；

（7）境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及示意圖。境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨資或合資企業(yè)，直接或間接開展銀行、證券、保險業(yè)務(wù)活動及作為合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資中國證券市場的，應(yīng)當(dāng)提交書面報告，說明有關(guān)情況；

（8）中國證監(jiān)會要求提供的其他資料。

境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機(jī)構(gòu)及其所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

（六）發(fā)起協(xié)議/合資合同

主要內(nèi)容包括各股東對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù)、股東對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。

（七）設(shè)立準(zhǔn)備情況說明材料

包括但不限于以下材料：

1、人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件和到位情況；

2、基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況；

3、辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置的方案。

（八）公司章程（草案）

（九）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

（十）內(nèi)部管理制度

主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度。

擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報告、簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議以及相關(guān)風(fēng)險防范措施。

（十一）擬任從業(yè)人員資格申請材料

主要包括：

1、至少包括符合規(guī)定的董事長、總經(jīng)理、督察長任職申請材料及董事報告材料；

2、現(xiàn)場檢查之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員的基本情況；

3、股東（大）會關(guān)于選舉董事，董事會選舉董事長、聘用其他高級管理人員的決議。

（十二）擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料

（十三）法律意見書

律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見，至少包括以下內(nèi)容：

（1）對股東資格的確認(rèn)，重點是股東遵規(guī)守法和社會信譽情況的確認(rèn)；

（2）對股東是實際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進(jìn)行出資的確認(rèn)；

（3）對股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認(rèn)，重點是對實際控制人或者最終權(quán)益持有人的確認(rèn)；

（4）對發(fā)起協(xié)議/合資合同合法性、有效性和全面性的意見；

（5）對基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意見；

（6）高級管理人員、董事任職資格、程序是否符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定的意見。

（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請材料的內(nèi)容與格式

一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)

（一）紙張

應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。

（二）封面

封面應(yīng)標(biāo)有“資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請材料”字樣、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式；

(三)頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－

4、2－

26、3－58或者1－4－

1、3－1－

2、3－4－21 ······章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。

（四）份數(shù)：申請材料一式3份，其中1份為原件，1份為復(fù)印件，1份為電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交電子版光盤申請材料定稿1份。

二、申請材料目錄與內(nèi)容

（一）對提交申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

（二）申請報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、開展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說明等；

（三）證監(jiān)局出具的現(xiàn)場檢查報告；

（四）行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門出具的意見；

（五）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況說明、具備的優(yōu)勢條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

（六）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照自身決策程序，同意開展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定；

（七）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開展基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范利益沖突的機(jī)制安排；

（八）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參股基金管理公司有關(guān)情況，直接開展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競爭問題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排；

（九）符合開展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告、托管機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件；

（十）基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職申請材料（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請材料提供）；

（十一）基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議；

（十二）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

第二篇：大成基金淺談公募基金管理

大成基金淺談公募基金管理

大成基金管理有限公司主要業(yè)務(wù)是公募基金的募集和管理，公募基金是受政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金，這些基金在法律的嚴(yán)格監(jiān)管下，有著信息披露，利潤分配，運行限制等行業(yè)規(guī)范。

截止2012年3月份，公募基金公司管理資產(chǎn)合計2.2萬億元。各類基金數(shù)量達(dá)到1110只，已發(fā)產(chǎn)品的基金管理公司66家，而美國共同基金資產(chǎn)規(guī)模接近12萬億美元，基金數(shù)量接近7600只。其中，根據(jù)最新出爐的2016年7月晨星基金評級報告，市場上共有101只基金榮獲三年期五星基金評級，大成基金豪占8只，這一數(shù)量在全部92家基金公司中名列前茅。

一、公募基金的分類

1：公募基金按投資范圍可分為債券型基金，股票型基金和混合型基金。(1)股票型基金

在我國公募基金按投資范疇所占比例。股票型基金，是指60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金。對一般投資者而言，個人資本畢竟是有限的，難以通過分散投資種類而降低投資風(fēng)險。但若投資于股票基金，投資者不僅可以分享各類股票的收益，而且已可以通過投資于股票基金而將風(fēng)險分散于各類股票上，大大降低了投資風(fēng)險。同單一股票投資相比，股票型基金既可以降低風(fēng)險又可以取得相對穩(wěn)定的收益。

大成基金建議股票型基金較適用于有較強(qiáng)風(fēng)險承受能力的投資人；主動調(diào)整大類資產(chǎn)配置的投資人；計劃通過長期投資分享收益的投資人。

從投資策略角度講，股票基金可以細(xì)分為價值型、成長型和平衡型。

在三類股票基金中，價值型基金的風(fēng)險最小，但收益也較低，適合想分享股票基 金收益，但更傾向于承擔(dān)較小風(fēng)險的投資者。這種投資戰(zhàn)略最早可以追溯到20世紀(jì)30年代，由哥倫比亞大學(xué)的本杰明〃格雷厄姆創(chuàng)立，經(jīng)過巴菲特的使用和發(fā)揚光大。

（2）債券型基金

根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。債券基金也可以有一小部分資金投資于股票市場，另外，投資于可轉(zhuǎn)債和打新股也是債券基金獲得收益的重要渠道。債券投資對象主要是國債、金融債和企業(yè)債。在國內(nèi)債券型基金剛處于起步階段，所占比重最小僅為19%。

在大成基金常年積累的經(jīng)驗來看：債券型基金主要投資于債券類資產(chǎn)部分（包括流動性良好的、國內(nèi)市場依法發(fā)行及交易的國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、正逆回購等，以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具）。

（3）混合型基金

混合型基金是在投資組合中既有成長型股票、收益型股票，又有債券等固定收益 投資的基金。混合型基金設(shè)計的目的是讓投資者通過選擇一款基金品種就能實現(xiàn)投資的多元化，而無需去分別購買風(fēng)格不同的股票型基金、債券型基金和貨幣市場基金。混合型基金會同時使用激進(jìn)和保守的投資策略，其回報和風(fēng)險要低于股票型基金，高于債券和貨幣市場基金，是一種風(fēng)險適中的理財產(chǎn)品。一些運作良好的混合型基金回報甚至?xí)^股票基金的水平。

在此，大成基金推薦適合這類基金投資的人有：希望分享股市收益，但難以把握經(jīng)濟(jì)周期的投資人；計劃通過長期投資，分享股、債兩市投資收益的投資人。

2： 封閉開發(fā)式基金

公募基金按照封閉開發(fā)式可分為封閉和開放兩種。

（1）開放式基金包括一般開放式基金和特殊的開放式基金。特殊的開放式基金就市型開放式基金。也就是上市型開放式基金發(fā)行結(jié)束后，投資者既可以在指定網(wǎng)點申購與贖回基金份額，也可以在交易所買賣該基金。除特殊基金lof外，還有一種etf基金，也是特殊型基金，其英文全稱是“exchange traded fund”，中文稱為“交易所交易基金”。它是在證券交易所掛牌交易的，基金份額可變的指數(shù)型開放式基金。其交易價格、基金份額凈值走勢與所跟蹤的指數(shù)基本一致。因此，投資者買賣一只etf基金，就等同于買賣了它所跟蹤的指數(shù)包含的多只股票，可取得與該指數(shù)基本一致的收益。大部分一般式開放基金是不允許在二級市場交易的。

（2）封閉式基金(close-end funds)是指基金的發(fā)起人在設(shè)立基金時，限定了基金單位的發(fā)行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進(jìn)行封閉，在一定時期內(nèi)不再接受新的投資。基金單位的流通采取在證券交易所上市的辦法，投資者日后買賣基金單位，都必須通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行競價交易。

開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別是后者有一個較長的封閉期，發(fā)行數(shù)量固定，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回，只能在二級市場上買賣。而開放式基金可以贖回，上市交易型開放式基金還可以買賣。因此，開放式基金得“時刻準(zhǔn)備著”持有人可能的贖回，投資風(fēng)格相對比較穩(wěn)健；封閉式基金在存續(xù)期內(nèi)不用擔(dān)心贖回問題。凡事都有好壞兩面。正是因為封閉式基金不用擔(dān)心贖回，類似于持有人將錢借給基金公司炒股，約定5年、10年或20年后還錢，有沒有利息還不一定。在中國封閉式基金的存續(xù)期限不能少于五年，一般的封閉式基金的期限是十五年。封閉式基金到期之后，有三種處理方式：一種是清盤，即按基金凈值扣除一定費用后退還給投資者；第二種是轉(zhuǎn)為開放式基金，即我們常說的封轉(zhuǎn)開；第三種是延長到期期限，這種方式很少應(yīng)用。

大成基金給出簡單回答：所謂開放式基金的封閉期是指基金成功募集足夠資金宣告基金合同生效后，會有一段不接受投資人贖回基金份額申請的時間段。設(shè)定封閉期一方面是為了方便基金的后臺(登記注冊中心)為日后申購、贖回做好最充分的準(zhǔn)備；另一方面基金管理人可將募集來的資金根據(jù)證券市場狀況完成初步的投資安排。根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，基金封閉期不得超過3個月。

二： 公募基金的監(jiān)管與信息披露

目前的公募基金是最透明、最規(guī)范的基金。公募基金對基金管理公司的資格有嚴(yán) 格的規(guī)定，對基金資產(chǎn)的托管人也有嚴(yán)格的規(guī)定，基金托管人在中國實際上就是銀行，因為它的注冊資本必須達(dá)到80億元。封閉式公募基金每周還要公布一次資產(chǎn)凈值，每季度還要公布投資組合。公募基金因為在光天化日之下，所以還要受到監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。所以，一般公募基金的資產(chǎn)安全性在一般人看來更安全，也容易接受。

三、公募基金的特點

1、公募基金地域分布

據(jù)大成基金多年總結(jié)得出無論是從總部所在地，資產(chǎn)合計和旗下產(chǎn)品數(shù)量角度，上海的公募基金數(shù)量都占到了主導(dǎo)地位。雖然存在于北京的基金數(shù)量不如上海和深圳，但基金規(guī)模很大。

2、公募基金的行業(yè)分布

公募基金的行業(yè)分布劃分基金公司的行業(yè)分布對于研究其利潤來源有著很好的指導(dǎo)意義。截止到2011年第三個季度，公募基金從行業(yè)配臵上看40%的投資集中在制造業(yè)，機(jī)械設(shè)備儀表占據(jù)第二位占比12%，金融保險排第三位占11%。

最后以大成基金管理公司為例，對公募基金投資管理經(jīng)驗做出總結(jié)：

大成基金作為中國成立的“老十家”基金公司之一，公司伴隨中國證券市場成長，經(jīng)受證券市場多輪牛熊轉(zhuǎn)換考驗，抓住了股權(quán)分置改革、宏觀調(diào)控、經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)型等制度變化和結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來的投資機(jī)會，積累了豐富的資產(chǎn)管理經(jīng)驗，形成了具有鮮明特色的投資管理體制和風(fēng)格，打造了一支具備優(yōu)秀職業(yè)素養(yǎng)和豐富投資經(jīng)驗的投資研究團(tuán)隊。

經(jīng)過多年的投資管理實踐，公司逐步形成了“出色的成長股挖掘能力”、“豐富的債券組合管理經(jīng)驗”、“專業(yè)的量化投資能力”、“全球化的投資配售經(jīng)驗”四大投資特長。

（一）出色的成長股挖掘能力

基于“超額收益來自超越市場的深入研究”的投資理念和“積極、深入、前瞻、客觀”的研究理念，大成基金領(lǐng)先于市場挖掘出一批具有良好成長性的股票進(jìn)行集中長期持有，獲得了理想的超額收益，體現(xiàn)了公司“出色的成長股挖掘能力”的投資特長。

（二）豐富的債券組合管理經(jīng)驗

“在投資管理中積極進(jìn)取，敢于且善于承擔(dān)必要的風(fēng)險，追求業(yè)績的相對領(lǐng)先”是固定收益投資的目標(biāo)。大成基金固定收益類產(chǎn)品已涵蓋一級債基、二級債基、純債基金、貨幣理財類基金以及混合類基金等，憑借主動管理能力和豐富的產(chǎn)品線，大成基金努力把握不同資產(chǎn)的投資機(jī)會，在控制風(fēng)險暴露的基礎(chǔ)上為持有人提供較高且穩(wěn)定的回報。目前公司無論是從債券基金產(chǎn)品線的長度還是產(chǎn)品線的寬度上已屬業(yè)內(nèi)前沿。其中，據(jù)Wind數(shù)據(jù)，公司旗下的大成債券基金是一只連續(xù)13年取得正收益的基金。

（三）專業(yè)的量化投資能力

公司量化投資團(tuán)隊匯集了多領(lǐng)域的專業(yè)性人才，橫跨數(shù)學(xué)、物理、統(tǒng)計、經(jīng)濟(jì)、金融、計算機(jī)等多學(xué)科背景，涵蓋了金融工具、α策略、套利及實時風(fēng)控等量化投資的各個業(yè)務(wù)鏈，立足于開發(fā)多維度的量化產(chǎn)品，全面布局產(chǎn)品線，為投資者提供多元化的投資工具，以應(yīng)對變幻莫測的市場風(fēng)格。

（四）豐富的全球化投資配售經(jīng)驗

大成基金在穩(wěn)步推進(jìn)境內(nèi)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，大力發(fā)展 QDII 業(yè)務(wù)，以境外子公司為依托，全力拓展國際業(yè)務(wù)。大成國際資產(chǎn)管理有限公司成立以來，穩(wěn)步開展香港本地基金和專戶業(yè)務(wù)、海外基金業(yè)務(wù)及 RQFII 業(yè)務(wù)等，在產(chǎn)品開發(fā)、市場開拓和投資者服務(wù)等方面整合優(yōu)勢、互補(bǔ)互助，為海外的零售投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)。同時積極布局全球配置投資策略產(chǎn)品、中概股產(chǎn)品、FOF主題產(chǎn)品及量化策略產(chǎn)品，招募和打造一支具有全球視野和投資經(jīng)驗的管理層及投研團(tuán)隊。

第三篇：公募基金管理8200億非公募資產(chǎn)

公募基金管理8200億非公募資產(chǎn)

一、12年底，公募基金行業(yè)非公開募集資產(chǎn)總額高達(dá)8200多億元

公募基金：以前管理的資產(chǎn)，主要通過銀行向全社會公開募集資金為主。公募基金的名字也是由此而來！

不過，隨著基金行業(yè)的不斷發(fā)展和政策的不斷改變。公募基金不斷轉(zhuǎn)向非公開募集資金！2012年初以來，公募基金越來依賴非公開募集的資金。非公開募集資金以接近公募基金總額的三成。

公募資產(chǎn)之外，基金公司的非公募資產(chǎn)也在進(jìn)行一場“暗戰(zhàn)”。

2013年1月，中國基金業(yè)協(xié)會公布的2012年基金公司經(jīng)營數(shù)據(jù)，揭開了這一行業(yè)座次。公募、非公募兩個資產(chǎn)領(lǐng)域都并駕齊驅(qū)的公司為嘉實、博時、南方。管理926億元非公募資產(chǎn)的嘉實，加上1945億元的公募基金資產(chǎn)，坐擁2871億元總規(guī)模，比總規(guī)模第一的華夏基金只差95億元。但華夏的非公募資產(chǎn)規(guī)模只有614億元。

華夏、嘉實、易方達(dá)、南方、博時管理總規(guī)模超過2000億元，另外，工銀瑞信、中銀、鵬華、廣發(fā)、大成、建信、華安、富國也都是千億級公司。

截至2013年2月末，基金行業(yè)非公開募集資產(chǎn)規(guī)模為8210.85億元，嘉實和博時的占比都超過了1/10。

.二、12年底，公募基金管理的社保資產(chǎn)總體情況：

鵬華坐擁686億社保規(guī)模

在2002年與2004年成為社保管理人的南方、博時、華夏、鵬華、長盛、嘉實、易方達(dá)、國泰和招商9家公司，經(jīng)歷了近10年的競爭，目前社保規(guī)模相差極大。

其中國泰基金管理社保規(guī)模最少，只有90億元，而2010年才在社保“選秀”勝出的富國也已經(jīng)管理了88.55億元。

與富國同期成為社保管理人的大成、富國、工銀瑞信、廣發(fā)、海富通、銀華，管理規(guī)模也都在40億元以上。不過，匯添富管理社保規(guī)模僅有7.82億元。

作為全國社保基金的首批投資管理人，鵬華基金自2003年已開始管理上百億規(guī)模的社保債券基金，如今，鵬華共管理六個組合，仍是目前社保資產(chǎn)規(guī)模最大的投資管理人，為686.1億元。據(jù)鵬華基金透露，這其中約80%是固定收益類，另外20%是權(quán)益類，固定收益類業(yè)績能達(dá)到年化8%左右。

鵬華憑借在固定收益領(lǐng)域持續(xù)穩(wěn)健的投研實力，公募基金產(chǎn)品也贏得了機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)可。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2012年中報，鵬華旗下基金的機(jī)構(gòu)投資者平均持有比例約28%，超過市場平均水平。

嘉實與博時社保基金規(guī)模排名第二、三，分別為571億元、549億元。此外，南方、易方達(dá)、長盛、華夏和招商的社保管理規(guī)模也均在百億元之上。

社保管理規(guī)模占總資產(chǎn)規(guī)模最高的公司為鵬華，占比達(dá)到52%，其次為長盛，約為44%。另外，博時、南方和招商的社保規(guī)模占比也均超過20%。

社保組合也愛扎堆持股。從目前公布2012年年報的上市公司來看，鵬華管理的104組合現(xiàn)身7家上市公司流通股東，合計持倉市值17.43億元。其中，持有華僑城A市值達(dá)到9.15億元，北新建材、中國玻纖、重慶百貨的持倉市值也在2億元以上。

102組合13億元，博時基金，截至目前持倉市值最多的兩只股票分別為華僑城A和重慶百貨，分別為4.73億元、2.55億元。由博時管理的108組合，對華僑城A的持倉市值也超過5億元。3只社保組合對華僑城A的持有市值就超過了19億元。

不過，近三年市場波詭云譎，社保基金的回報率也不如前幾年理想，有些委托產(chǎn)品的收益率甚至低于受托公募基金產(chǎn)品的收益率。

.三、12年底，公募基金行業(yè)管理的企業(yè)年金總體情況：

在企業(yè)年金領(lǐng)域：

1.華夏基金以管理企業(yè)年金總規(guī)模381億元，年金占總規(guī)模占比為12.83%。保持行業(yè)老大的地位，不過這種優(yōu)勢并不突出，嘉實與博時排名緊隨其后。

華夏在非公募資產(chǎn)上“拖后腿”的業(yè)務(wù)是社保組合，規(guī)模不到200億元，還不足社保老大鵬華所管理的686億元的1/3，甚至低于長盛的261億元。

2.嘉實基金以管理企業(yè)年金總規(guī)模305億元，年金占總規(guī)模比例為10.62%

3.博時基金以管理企業(yè)年金總規(guī)模277億元，年金占總規(guī)模比例為12.32%。

4.5.海富通基金以管理企業(yè)年金總規(guī)模208億元，占其646億元資產(chǎn)管理總額的32.19%。

在管理組合數(shù)量上，博時、華夏、嘉實列前三。博時管理著9個社保組合，143個年金組合；華夏管理7個社保組合，120個年金組合；嘉實管理7個社保組合、116個年金組合；南方管理6個社保組合，89個年金組合。

華夏手握160個年金賬戶

目前，我國企業(yè)年金基金的投資領(lǐng)域主要在固定收益類證券，參與權(quán)益類投資的渠道較窄。.四、投資管理機(jī)構(gòu)管理的企業(yè)年金基金總金額為4000億元

基金公司管理的企業(yè)年金與保險公司年金組合仍有一定距離，目前中國人壽養(yǎng)老保險和平安養(yǎng)老保險的年金組合都超過300個，規(guī)模在500億元~600億元之間。

《人社部2012 年上半年企業(yè)年金基金管理情況通報》顯示，截至2012 年6 月30日，投資管理機(jī)構(gòu)實際投資運作的企業(yè)年金基金金額為3966.68億元，比上年底增長19.28%；投資組合數(shù)為2090個，比上年底增長11.05%，企業(yè)年金基金投資收益額為134.99 億元，加權(quán)平均收益率為3.80%。

人社部2007年開始統(tǒng)計企業(yè)年金收益率情況，截至2011年的5年統(tǒng)計中，企業(yè)年金投資收益率為8.87%的平均水平，比同期通貨膨脹3.71%高出5.16%。

從企業(yè)年金基金投資管理來看，博時、華夏和嘉實投資組合最多，分別高達(dá)143個、120個、116個。其他組合數(shù)量較多的還有南方89個年，海富通77個，工銀瑞信63個，易方達(dá)59個。“企業(yè)年金拼的是人和名氣。比如中國人壽受托資金最多，各地都有分支機(jī)構(gòu)，也是基金公司重點爭奪的對象。”某排名前三基金公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人對《投資者報》記者透露，年金規(guī)模座次最近兩年沒太大變化，只有南方基金規(guī)模排名不如從前。

基金公司在加大團(tuán)隊投入、豐富產(chǎn)品策略等方面進(jìn)行爭奪。華夏基金透露，截至2012年12月底，公司已被超過160家大中型年金客戶確定為投資管理人，運作規(guī)模超過380億元。華夏基金尤為重視養(yǎng)老金業(yè)務(wù)，目前配備了超過100人的專業(yè)團(tuán)隊。

博時表示，其管理的大部分年金組合投資業(yè)績都名列前茅，并因此獲得資金持續(xù)追加。2011年11月17日起，博時更是設(shè)立企業(yè)年金投資決策委員會，專門負(fù)責(zé)企業(yè)年金投資決策管理與監(jiān)督工作。

而嘉實目前已被200余家企業(yè)選定為投資管理人。嘉實的年金產(chǎn)品分為三大類：增強(qiáng)債券策略、絕對回報策略、靈活配置策略。

市場爭奪戰(zhàn)暗地打響

低風(fēng)險投資為主的年金組合，首尾業(yè)績差距卻并不小。人社部人士透露，在2012年上半年，不同投資管理人，不同企業(yè)年金計劃，目前還存在很大的不平衡，有的收益率超過了3%，有的卻在-7%以下，兩者相差10個百分點。

據(jù)了解，目前多數(shù)年金管理人前期支出和維護(hù)費用遠(yuǎn)高于管理費收入。年金的管理難度較大，既要符合人力資源與社會保障部的具體規(guī)定，又要滿足客戶的個性化需求。

加上大中型企業(yè)的年金續(xù)約率很高，很少更換管理人，更是加劇了年金市場的競爭。

我國企業(yè)年金是參照美國401K來制定的，據(jù)報道，相關(guān)部門在研究中國版401K，而稅收減免的優(yōu)惠政策則會大大促進(jìn)企業(yè)年金、商業(yè)養(yǎng)老保險的發(fā)展。

而根據(jù)《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》，“社保基金投資管理人提取的委托資產(chǎn)管理手續(xù)費的年費率不高于社保基金委托資產(chǎn)凈值的1.5%。”

有的社保組合則采用固定費率的方式，固定費率為0.6%；也有社保基金管理人采用了浮動費率，在年收益低于8%時為0.3%，高于8%時按一定比例提取分成但不得高于1.5%。

不同公司管理的社保組合規(guī)模差距較大，浮動費率將管理費率與投資收益率綁定，能更好地激勵基金公司。

曾在人保擔(dān)任投資經(jīng)理的某私募老總對《投資者報》記者分析道，現(xiàn)在是資產(chǎn)管理行業(yè)風(fēng)格轉(zhuǎn)換、時代轉(zhuǎn)換的時候。

“以前公募基金花了大量的人力物力，去各大中介機(jī)構(gòu)(銀行、券商)募集資金，但漸漸發(fā)現(xiàn)銷售人員已經(jīng)沒有以前那么重要了，跟社保、養(yǎng)老金搞好關(guān)系就可以了。”

這對公募基金的未來發(fā)展格局有很多啟示。

“公募基金銷售困難，在美國也一樣，但他們的主力是養(yǎng)老金、各大學(xué)的基金會，中國現(xiàn)在也在做‘401K計劃’。將來公募基金的趨勢是看誰跟社保基金、養(yǎng)老金的關(guān)系好，有國企背景的公募基金會有更好的生存空間。”xdrtubdrt

第四篇：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管

理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕10號

現(xiàn)公布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2013年6月1日起施行。

中國證監(jiān)會

2013年2月18日

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條 為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)和資本市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募證券基金管理機(jī)構(gòu)）。

第三條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）申請開展基金管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。

第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理。

第五條 申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好；

（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險管理有效；

（三）最近3年經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)健；

（四）誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間；

（五）為基金業(yè)協(xié)會會員；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條 證券公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；

（二）最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列

條件：

（一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；

（二）最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

第八條 私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；

（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

第九條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書》。

第十條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。

第十一條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運營服務(wù)等方面的支持。

第十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

第十三條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。

高級管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。

第十四條 中國證監(jiān)會依照法律法規(guī)對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第十五條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第十六條 證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十八條 本規(guī)定自2013年6月1日起施行。

附件：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請基金管理業(yè)務(wù)申請材料清單

附件

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請基金管理業(yè)務(wù)

申請材料清單

一、對提交申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

二、申請報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、開展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說明等；

三、可行性研究報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況說明、具備的優(yōu)勢條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

四、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照自身決策程序，同意開展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定；

五、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開展基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范利益沖突的機(jī)制安排；

六、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參股基金管理公司有關(guān)情況，直接開展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競爭問題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排；

七、符合開展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告、托管機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件；

八、基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職申請材料（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請材料提供）；

九、基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議；

十、律師事務(wù)所出具的法律意見書；

十一、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

第五篇：私募基金業(yè)務(wù)承諾書

私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)規(guī)范承諾書

由天使投資管理有限公司作為普通合伙人發(fā)起并設(shè)立的相關(guān)私募股權(quán)投資基金為限合伙企業(yè)，通過私人途徑招募有投資人（有限合伙人），投資人僅以其認(rèn)繳的出資額為限對外承擔(dān)有限責(zé)任。

公司基金募集部門人員及其他業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及 司法解釋的規(guī)定開展工作，并作出如下承諾：

一、不通過媒體、推介會、傳單、群發(fā)短信、網(wǎng)絡(luò)等途徑向社會不特定對象公開宣傳、募集資金；

二、在業(yè)務(wù)洽談過程中要提示投資風(fēng)險，不向客戶作固定或過高收益及到期還本付息等承諾；

三、如實依法介紹公司發(fā)行基金的性質(zhì)，告知客戶相關(guān)的權(quán)利義務(wù)；

四、不擅自降低認(rèn)繳出資的門檻，不得超過合伙企業(yè)法限定的人數(shù)；

五、不私自收取或截留客戶繳納的資金；

六、業(yè)務(wù)達(dá)成時，須簽訂公司規(guī)定的相關(guān)入伙協(xié)議、風(fēng)險提示等文件。承諾人應(yīng)嚴(yán)格遵守上述承諾，如有違犯，由成年人自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的刑事、行政、民事等相關(guān)責(zé)任。

承諾人：

日期：年月日