第一篇：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 摘至證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)管理業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)和資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險(xiǎn)法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱(chēng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募證券基金管理機(jī)構(gòu))。

第三條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。

第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì))對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

第五條申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類(lèi)產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好；

(二)公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效；

(三)最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健；

(四)誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，或者正處于整改期間；

(五)為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第六條證券公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；

(二)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

第七條保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；

(二)最近1個(gè)季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

第八條私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元；

(二)最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

第九條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書(shū)》。

第十條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

第十一條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基

金業(yè)務(wù)部門(mén)，建立獨(dú)立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面的支持。

第十二條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

第十三條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級(jí)管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員不少于10人。

高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。

第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第十五條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第十六條證券公司通過(guò)其控股的資產(chǎn)管理子公司開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒(méi)有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第十八條本規(guī)定自2013年6月1日起施行。

附件：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料清單

一、對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

二、申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說(shuō)明等；

三、可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況說(shuō)明、具備的優(yōu)勢(shì)條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

四、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照自身決策程序，同意開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定；

五、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范利益沖突的機(jī)制安排；

六、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參股基金管理公司有關(guān)情況，直接開(kāi)展基

金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排；

七、符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、托管機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件；

八、基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)材料(參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料提供)；

九、基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議；

十、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

十一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

第二篇：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管

理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕10號(hào)

現(xiàn)公布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2013年6月1日起施行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2013年2月18日

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條 為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）管理業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)和資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險(xiǎn)法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱(chēng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募證券基金管理機(jī)構(gòu)）。

第三條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。

第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì)）對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

第五條 申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類(lèi)產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好；

（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效；

（三）最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健；

（四）誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（五）為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第六條 證券公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；

（二）最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列

條件：

（一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；

（二）最近1個(gè)季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。

第八條 私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元；

（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。

第九條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書(shū)》。

第十條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

第十一條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金業(yè)務(wù)部門(mén)，建立獨(dú)立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面的支持。

第十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

第十三條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級(jí)管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員不少于10人。

高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。

第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第十五條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第十六條 證券公司通過(guò)其控股的資產(chǎn)管理子公司開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒(méi)有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第十八條 本規(guī)定自2013年6月1日起施行。

附件：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料清單

附件

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)

申請(qǐng)材料清單

一、對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

二、申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說(shuō)明等；

三、可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況說(shuō)明、具備的優(yōu)勢(shì)條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

四、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照自身決策程序，同意開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定；

五、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范利益沖突的機(jī)制安排；

六、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參股基金管理公司有關(guān)情況，直接開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排；

七、符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、托管機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件；

八、基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)材料（參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料提供）；

九、基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議；

十、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

十一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

第三篇：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)

第一條為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)管理業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)和資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險(xiǎn)法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱(chēng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募證券基金管理機(jī)構(gòu))。

第三條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。

第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì))對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

第五條申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；

(二)公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效；

(三)經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，最近3年連續(xù)盈利；

(四)誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

(五)為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第六條證券公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；

(二)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(三)最近1個(gè)季度末凈資本不低于10億元人民幣；

(四)最近1年中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)價(jià)級(jí)別在B類(lèi)以上。

第七條保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；

(二)最近12個(gè)月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

第八條私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元；

(二)最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。

第九條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，比照基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)申請(qǐng)材料。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審核。批準(zhǔn)基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書(shū)》。

第十條

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

第十一條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金業(yè)務(wù)部門(mén)，安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施齊備，并建立嚴(yán)格的防火墻制度，隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，有效防范利益輸送和利益沖突。

第十二條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

第十三條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員不少于10人。基金業(yè)務(wù)部門(mén)的高級(jí)管理人員、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。

第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第十五條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第十六條證券公司通過(guò)其控股的資產(chǎn)管理子公司開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒(méi)有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

第十八條本規(guī)定自年月日起施行。

第四篇：《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》起草說(shuō)明

《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

起草說(shuō)明

一、起草背景

新的《證券投資基金法》第12條規(guī)定：公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。該條修訂已為除基金管理公司以外的其他機(jī)構(gòu)參與公募基金業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。積極引導(dǎo)其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，能夠豐富機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，有力推動(dòng)基金行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，是建立強(qiáng)大財(cái)富管理行業(yè)的一項(xiàng)重要舉措。同時(shí)，允許有資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并具備一定管理規(guī)模的機(jī)構(gòu)進(jìn)入公募基金領(lǐng)域，可以為更多的基金持有人提供更好的理財(cái)服務(wù)。這些機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，遵循公募基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，也是進(jìn)行功能性監(jiān)管的有益探索。為此，我們起草了《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下稱(chēng)《暫行規(guī)定》）。

二、《暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容

1、關(guān)于機(jī)構(gòu)類(lèi)型

考慮到證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類(lèi)機(jī)構(gòu)有著多年的證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)管理著 1

數(shù)額巨大的資產(chǎn)，有較完善的風(fēng)控系統(tǒng)和制度安排，從事公募基金業(yè)務(wù)相對(duì)于其他類(lèi)機(jī)構(gòu)具有明顯優(yōu)勢(shì)，因此初期階段擬允許上述三類(lèi)機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)。

2、基本條件

由于公募基金管理對(duì)管理人在系統(tǒng)、人員、制度等方面的要求較高，我們初步擬允許具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)狀況良好、沒(méi)有違法違規(guī)行為的機(jī)構(gòu)開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。《暫行規(guī)定》還針對(duì)三類(lèi)機(jī)構(gòu)各自的特點(diǎn)設(shè)定了諸如管理規(guī)模、凈資本、分類(lèi)評(píng)價(jià)級(jí)別等特殊條件。對(duì)于證券公司，要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；最近1個(gè)季度末凈資本不低于10億元人民幣；最近1年中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)價(jià)級(jí)別在B類(lèi)以上。對(duì)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，要求其管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個(gè)月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。對(duì)于私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，要求其實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元；最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。此外，為鼓勵(lì)其加入基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律管理，擬要求其成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

3、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

在經(jīng)營(yíng)運(yùn)作方面，我們認(rèn)為上述三類(lèi)機(jī)構(gòu)從事公募基金管理在制度和監(jiān)管層面應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有基金管理公司進(jìn)行同等對(duì)待。因此，在基金募集、份額登記、核算估值、信息披露

等《證券投資基金法》及配套法規(guī)有明確規(guī)定的，要求統(tǒng)一適用相關(guān)規(guī)定。針對(duì)這些機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，從保護(hù)基金持有人合法權(quán)益的目的出發(fā)，《暫行規(guī)定》從業(yè)務(wù)獨(dú)立、風(fēng)險(xiǎn)隔離、公平交易、利益沖突防范、從業(yè)人員資格條件等方面對(duì)這些機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)提出了要求。《暫行規(guī)定》還要求上述機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)從事公募基金業(yè)務(wù)，要有必要的場(chǎng)地設(shè)備設(shè)施，有不少于10名取得基金從業(yè)資格的人員等。同時(shí)明確要求其建立嚴(yán)格的防火墻制度，隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，有效防范利益輸送和利益沖突。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易制度，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易等。

4、監(jiān)督管理

《暫行規(guī)定》規(guī)定了我會(huì)對(duì)上述資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)具有監(jiān)管權(quán)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并可以采取行政監(jiān)管措施、進(jìn)行處罰等。

基金監(jiān)管部2012年12月24日

第五篇：《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》起草說(shuō)明

《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》

起草說(shuō)明

一、起草背景

新修訂的《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新基金法）將非公開(kāi)募集基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）納入了調(diào)整范圍，該法第10章對(duì)私募基金合格投資者、管理人登記、基金托管、募集方式、基金合同、基金備案、信息提供、私募基金管理人轉(zhuǎn)為公募基金管理人的條件等作了原則規(guī)定。該法第32條還規(guī)定：“對(duì)非公開(kāi)募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法，由國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定。”根據(jù)法律的授權(quán)以及當(dāng)前資產(chǎn)管理行業(yè)的格局，我會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，制定相應(yīng)的管理辦法，細(xì)化相關(guān)制度安排，具體落實(shí)法律規(guī)定。為此，我會(huì)起草了《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下稱(chēng)《暫行辦法》），以規(guī)范私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展。

二、指導(dǎo)思想

考慮到私募基金運(yùn)作形式靈活、投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且不面向公眾發(fā)行，外部風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小等特點(diǎn)，對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管應(yīng)當(dāng)明顯區(qū)別于對(duì)公募基金的監(jiān)管。因此，《暫行辦法》始終貫穿了充分發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用、實(shí)施適度行政監(jiān)管的指導(dǎo)思想，主要對(duì)私募基金管理人的登記條件、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、基金宣傳推介、基金備案、從業(yè)人員管理等法律明確要求的事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定和細(xì)化。此外，對(duì)基金份額持有人利益優(yōu)先、防范內(nèi)幕交易和利益輸送、嚴(yán)禁侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)、欺詐客戶(hù)以及“老鼠倉(cāng)”行為等基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的底線作了規(guī)定。對(duì)于私募基金管理人的日常管理、私募基金的投資運(yùn)作等不作限制性要求，不設(shè)準(zhǔn)入門(mén)檻，由基金管理人根據(jù)自身情況、基金合同約定自主安排。目前階段，立法的目的是將大部分現(xiàn)有的私募基金管理人納入監(jiān)管，明確其法律地位，掌握其基本情況，同時(shí)以不改變現(xiàn)有私募基金行業(yè)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀、不增加其監(jiān)管成本為原則，主要通過(guò)行業(yè)自律以及事后檢查、處罰等手段進(jìn)行監(jiān)管。

三、主要內(nèi)容

《暫行辦法》共7章，38條，分為總則、基金管理人登記、合格投資者、業(yè)務(wù)規(guī)范、監(jiān)督管理、法律責(zé)任、附則等部分。

（一）調(diào)整范圍

根據(jù)新基金法的立法精神，各類(lèi)私募基金均納入了調(diào)整范圍，但對(duì)各類(lèi)私募基金管理人的要求則按現(xiàn)行金融監(jiān)管體制規(guī)范。因此，按照新基金法第95條第2款規(guī)定，《暫行辦法》將目前尚未納入監(jiān)管的、投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及我會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調(diào)整范圍。此外，按照新基金法第154條的規(guī)定，《暫行辦法》將社會(huì)上非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的“類(lèi)基金”也納入了調(diào)整范圍。但《暫行辦法》不調(diào)整商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司等受其他金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)從事的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。此外，因證券公司、基金管理公司、期貨公司等從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已有相應(yīng)法規(guī)規(guī)范，因此也暫不適用《暫行辦法》的規(guī)定。上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)的規(guī)范，包括200人的人數(shù)限制、募集方式等可由各相關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定另行制定。

（二）基金管理人登記

經(jīng)與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì)）溝通，為將大部分私募基金管理人納入自律管理的范圍，在管理規(guī)模方面《暫行辦法》設(shè)定了較低的門(mén)檻，即要求證券資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)1億元的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。這些機(jī)構(gòu)不僅包括目前的“陽(yáng)光私募”管理機(jī)構(gòu)，還包括PE、VC等機(jī)構(gòu)，只要其管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上，即應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記。此外，為防止個(gè)別不良機(jī)構(gòu)通過(guò)登記進(jìn)行增信，從事?lián)p害投資人利益的活動(dòng)，初期階段擬在實(shí)繳資本、不良記錄等方面提出要求，即只允許實(shí)繳資本在1000萬(wàn)以上、最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記。因私募機(jī)構(gòu)的管理能力和規(guī)范運(yùn)作水平很大程度取決于其核心人員的素質(zhì)，《暫行辦法》還要求申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)有兩名持牌負(fù)責(zé)人和一名合/

2規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)其制定的規(guī)則具體辦理登記手續(xù)，經(jīng)登記的基金管理人可以向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)交易所申請(qǐng)開(kāi)立基金相關(guān)賬戶(hù)。

（三）合格投資者

新基金法規(guī)定的合格投資者既要達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或收入水平、具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，又要認(rèn)購(gòu)一定限額以上的基金份額。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)需要由我會(huì)規(guī)定。香港、臺(tái)灣、新加坡和美國(guó)的法規(guī)均對(duì)私募基金的合格投資者在資產(chǎn)和收入水平等方面有所界定，《暫行辦法》參考了以上國(guó)家和地區(qū)的立法并根據(jù)目前業(yè)界的實(shí)際情況確定了合格投資者標(biāo)準(zhǔn)：合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力，自然人需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣三項(xiàng)條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)需滿(mǎn)足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件。此外，考慮到其他金融產(chǎn)品投資私募基金的需要，《暫行辦法》將受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。對(duì)于私募產(chǎn)品的最低認(rèn)購(gòu)限額，考慮到業(yè)內(nèi)現(xiàn)狀，《暫行辦法》規(guī)定合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元人民幣。

（四）私募基金的募集方式和宣傳推介

關(guān)于私募基金的募集方式，《暫行辦法》根據(jù)新基金法的規(guī)定，要求基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得使用報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介基金。

在銷(xiāo)售推介環(huán)節(jié)，《暫行辦法》要求基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)措施確保投資者符合本辦法的規(guī)定，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得以虛假、片面、誤導(dǎo)、夸大等方式宣傳推介基金。

（五）基金合同、基金托管和信息提供

新基金法對(duì)私募基金合同必備條款進(jìn)行了詳細(xì)列舉，對(duì)托管和信息提供僅要求根據(jù)基金合同約定執(zhí)行。《暫行辦法》重申了新基金法的規(guī)定，沒(méi)有強(qiáng)制要求私募基金進(jìn)行托管，但如果基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管，應(yīng)當(dāng)選擇符合新基金法規(guī)定的基金托管人進(jìn)行托管。在信息提供方面，《暫行辦法》要求管理人和托管人提供基金凈值、收益分配、投資團(tuán)隊(duì)等對(duì)投資者利益有重大影響的信息，并不得隱瞞和提供虛假信息。

（六）對(duì)從業(yè)人員的要求

新基金法對(duì)基金從業(yè)人員沒(méi)有區(qū)分公募和私募，均要求具備基金從業(yè)資格，下一步擬由基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)該從業(yè)資格進(jìn)行具體認(rèn)定。考慮到法律已放開(kāi)對(duì)公募基金從業(yè)人員投資證券的限制，要求基金管理公司建立從業(yè)人員證券投資的申報(bào)、登記、審查等管理制度，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。為防范利益沖突、避免監(jiān)管套利，《暫行辦法》也要求私募管理人建立相關(guān)制度，要求私募基金從業(yè)人員不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。

（七）監(jiān)督管理

《暫行辦法》對(duì)私募基金管理人及從業(yè)人員不得從事的禁止性行為進(jìn)行了規(guī)范，原則性要求管理人應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，健全內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。為便于了解掌握私募基金的基本情況，《暫行辦法》要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按期向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人、從業(yè)人員、基金產(chǎn)品等有關(guān)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)自行或者授權(quán)派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。針對(duì)私募基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為，《暫行辦法》規(guī)定了責(zé)令改正、暫停辦理業(yè)務(wù)、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

（八）與基金業(yè)協(xié)會(huì)的信息共享

根據(jù)新基金法的規(guī)定，《暫行辦法》要求，對(duì)單只規(guī)模超過(guò)1億元人民幣或者基金份額持有人人數(shù)超過(guò)50人的私募基金，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期匯總分析私募基金的有關(guān)情況，建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的信息共享機(jī)制，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供私募基金相關(guān)信息。

（九）法律責(zé)任

《暫行辦法》僅針對(duì)違反本辦法的行為規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，對(duì)于新基金法中已明確規(guī)定的法律責(zé)任不再重復(fù)規(guī)定，對(duì)于存在本辦法規(guī)定以外的其他違法違規(guī)行為，依據(jù)新基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。/ 2