第一篇：《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定(征求意見稿)》起草說明

《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》

起草說明

一、起草背景

新的《證券投資基金法》第12條規定：公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。該條修訂已為除基金管理公司以外的其他機構參與公募基金業務預留了法律空間。積極引導其他資產管理機構開展公募基金管理業務，能夠豐富機構投資者隊伍，完善市場結構，促進行業競爭，有力推動基金行業的進一步發展，是建立強大財富管理行業的一項重要舉措。同時，允許有資產管理經驗并具備一定管理規模的機構進入公募基金領域，可以為更多的基金持有人提供更好的理財服務。這些機構開展公募基金管理業務，遵循公募基金業務的監管要求，也是進行功能性監管的有益探索。為此，我們起草了《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定（征求意見稿）》（以下稱《暫行規定》）。

二、《暫行規定》的主要內容

1、關于機構類型

考慮到證券公司、保險資產管理公司、私募證券基金管理機構三類機構有著多年的證券資產管理經驗，已經管理著 1

數額巨大的資產，有較完善的風控系統和制度安排，從事公募基金業務相對于其他類機構具有明顯優勢，因此初期階段擬允許上述三類機構從事公募基金管理業務。

2、基本條件

由于公募基金管理對管理人在系統、人員、制度等方面的要求較高，我們初步擬允許具有3年以上證券資產管理經驗、經營狀況良好、沒有違法違規行為的機構開展此項業務。《暫行規定》還針對三類機構各自的特點設定了諸如管理規模、凈資本、分類評價級別等特殊條件。對于證券公司，要求管理資產規模不低于200億元；最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準；最近1個季度末凈資本不低于10億元人民幣；最近1年中國證監會分類評價級別在B類以上。對于保險資產管理公司，要求其管理資產規模不低于200億元；最近12個月償付能力指標持續符合監管要求。對于私募證券基金管理機構，要求其實繳資本不低于1000萬元；最近三年資產管理規模均不低于30億元。此外，為鼓勵其加入基金業協會進行自律管理，擬要求其成為基金業協會會員。

3、業務經營活動

在經營運作方面，我們認為上述三類機構從事公募基金管理在制度和監管層面應當與現有基金管理公司進行同等對待。因此，在基金募集、份額登記、核算估值、信息披露

等《證券投資基金法》及配套法規有明確規定的，要求統一適用相關規定。針對這些機構的業務特點，從保護基金持有人合法權益的目的出發，《暫行規定》從業務獨立、風險隔離、公平交易、利益沖突防范、從業人員資格條件等方面對這些機構從事公募基金管理業務提出了要求。《暫行規定》還要求上述機構設立專門的部門從事公募基金業務，要有必要的場地設備設施，有不少于10名取得基金從業資格的人員等。同時明確要求其建立嚴格的防火墻制度，隔離業務風險，有效防范利益輸送和利益沖突。資產管理機構還應當建立公平交易和關聯交易制度，公平對待管理的不同資產，防范內幕交易等。

4、監督管理

《暫行規定》規定了我會對上述資產管理機構從事公募基金管理業務具有監管權，可以進行現場檢查和非現場檢查，并可以采取行政監管措施、進行處罰等。

基金監管部2012年12月24日

第二篇：資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定(征求意見稿)

資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定(征求意見稿)

第一條為了規范符合條件的資產管理機構開展公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)管理業務，維護基金份額持有人合法權益，促進基金行業和資本市場持續健康發展，根據《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規，制定本規定。

第二條本規定所稱資產管理機構是指在中國境內依法設立的證券公司、保險資產管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業務的基金管理機構(以下簡稱私募證券基金管理機構)。

第三條資產管理機構向中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)申請開展基金管理業務，中國證監會依法核準其業務資格。

第四條中國證監會及其派出機構依法對資產管理機構從事基金管理業務活動進行監督管理。

中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)對資產管理機構從事基金管理業務活動實行自律管理。

第五條申請開展基金管理業務的資產管理機構，應當符合下列條件：

(一)具有3年以上證券資產管理經驗；

(二)公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效；

(三)經營狀況良好，財務穩健，最近3年連續盈利；

(四)誠信合規，最近3年在監管部門無重大違法違規記錄，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；

(五)為基金業協會會員；

(六)中國證監會規定的其他條件。

第六條證券公司申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列條件：

(一)管理資產規模不低于200億元；

(二)最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準；

(三)最近1個季度末凈資本不低于10億元人民幣；

(四)最近1年中國證監會分類評價級別在B類以上。

第七條保險資產管理公司申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列條件：

(一)管理資產規模不低于200億元；

(二)最近12個月償付能力指標持續符合監管要求。

第八條私募證券基金管理機構申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列條件：

(一)實繳資本不低于1000萬元；

(二)最近三年資產管理規模均不低于30億元。

第九條資產管理機構申請開展基金管理業務，比照基金管理公司設立申請向中國證監會提交有關申請材料。

中國證監會依法對資產管理機構的申請進行審核。批準基金管理業務資格的，向其核發《基金管理資格證書》。

第十條

資產管理機構開展基金管理業務，應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產。

第十一條資產管理機構開展基金管理業務，應當設立專門的基金業務部門，安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施齊備，并建立嚴格的防火墻制度，隔離業務風險，有效防范利益輸送和利益沖突。

第十二條資產管理機構應當建立公平交易和關聯交易管理制度，完善公平交易和異常交易監控機制，公平對待管理的不同資產，防范內幕交易。

第十三條資產管理機構開展基金管理業務應當有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員，從事投資、研究業務并取得基金從業資格的專業人員不少于10人。基金業務部門的高級管理人員、從業人員應當遵守法律法規，恪守職業道德和行為規范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，不得從事損害基金份額持有人利益的活動。

第十四條中國證監會依照法律法規對資產管理機構開展基金管理業務情況進行非現場檢查和現場檢查。

第十五條資產管理機構開展基金管理業務違反相關法律法規以及中國證監會規定的，中國證監會依法對資產管理機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施。依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第十六條證券公司通過其控股的資產管理子公司開展基金管理業務的，比照本規定執行。

第十七條資產管理機構開展基金管理業務，本規定沒有規定的，適用《證券投資基金法》及相關法律法規和中國證監會的規定。

第十八條本規定自年月日起施行。

第三篇：資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定

資產管理機構開展公募證券投資基金管

理業務暫行規定

中國證券監督管理委員會公告〔2013〕10號

現公布《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》，自2013年6月1日起施行。

中國證監會

2013年2月18日

資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定

第一條 為了規范符合條件的資產管理機構開展公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理業務，維護基金份額持有人合法權益，促進基金行業和資本市場持續健康發展，根據《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規，制定本規定。

第二條 本規定所稱資產管理機構是指在中國境內依法設立的證券公司、保險資產管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業務的資產管理機構（以下簡稱私募證券基金管理機構）。

第三條 資產管理機構向中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）申請開展基金管理業務，中國證監會依法核準其業務資格。

第四條 中國證監會及其派出機構依法對資產管理機構從事基金管理業務活動進行監督管理。

中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）對資產管理機構從事基金管理業務活動實行自律管理。

第五條 申請開展基金管理業務的資產管理機構，應當符合下列條件：

（一）具有3年以上證券資產管理經驗，最近3年管理的證券類產品業績良好；

（二）公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效；

（三）最近3年經營狀況良好，財務穩健；

（四）誠信合規，最近3年在監管部門無重大違法違規記錄，沒有因違法違規行為正在被監管部門調查，或者正處于整改期間；

（五）為基金業協會會員；

（六）中國證監會規定的其他條件。

第六條 證券公司申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列條件：

（一）資產管理總規模不低于200億元或者集合資產管理業務規模不低于20億元；

（二）最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準。

第七條 保險資產管理公司申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列

條件：

（一）管理資產規模不低于200億元；

（二）最近1個季度末凈資產不低于5億元。

第八條 私募證券基金管理機構申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列條件：

（一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；

（二）最近3年證券資產管理規模年均不低于20億元。

第九條 資產管理機構申請開展基金管理業務，應當向中國證監會提交申請材料，中國證監會依法對資產管理機構的申請進行審核。取得基金管理業務資格的，向其核發《基金管理資格證書》。

第十條 資產管理機構開展基金管理業務，應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產。

第十一條 資產管理機構開展基金管理業務，應當設立專門的基金業務部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。

資產管理機構開展基金管理業務，應當有符合要求的信息系統和安全防范設施或者有完善的信息系統、業務外包方案。資產管理機構可以為開展基金管理業務提供研究、風險控制、監察稽核、人力資源管理、信息技術和運營服務等方面的支持。

第十二條 資產管理機構應當建立公平交易和關聯交易管理制度，完善公平交易和異常交易監控機制，公平對待管理的不同資產，防范內幕交易。

第十三條 資產管理機構開展基金管理業務，應當有符合法律法規規定的高級管理人員，從事投資、研究業務并取得基金從業資格的專業人員不少于10人。

高級管理人員及其他從業人員應當遵守法律法規，恪守職業道德和行為規范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，不得從事損害基金份額持有人利益的活動。

第十四條 中國證監會依照法律法規對資產管理機構開展基金管理業務情況進行非現場檢查和現場檢查。

第十五條 資產管理機構開展基金管理業務違反相關法律法規以及中國證監會規定的，中國證監會依法對資產管理機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施。依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第十六條 證券公司通過其控股的資產管理子公司開展基金管理業務的，比照本規定執行。股權投資管理機構、創業投資管理機構等其他資產管理機構符合本規定第五條、第八條規定條件，申請開展基金管理業務的，比照本規定執行。

第十七條 資產管理機構開展基金管理業務，本規定沒有規定的，適用《證券投資基金法》及相關法律法規和中國證監會的規定。

第十八條 本規定自2013年6月1日起施行。

附件：資產管理機構申請基金管理業務申請材料清單

附件

資產管理機構申請基金管理業務

申請材料清單

一、對提交申請材料真實、準確、完整、合規的承諾函；

二、申請報告，內容至少包括資產管理機構的基本情況、開展基金管理業務的目的、符合開展基金管理業務資格條件的說明等；

三、可行性研究報告，內容至少包括資產管理機構開展基金管理業務的必要性和可行性，現有資產管理業務開展情況說明、具備的優勢條件、基金管理業務發展規劃等；

四、資產管理機構按照自身決策程序，同意開展基金管理業務的決議或者決定；

五、資產管理機構開展基金管理業務的組織架構，開展基金管理業務與機構現有資產管理業務的業務隔離、業務共享機制安排、防范利益沖突的機制安排；

六、資產管理機構參股基金管理公司有關情況，直接開展基金管理業務與參股基金管理公司的同業競爭問題考慮、業務協同及總體戰略發展安排；

七、符合開展基金管理業務條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業務資格證明文件、最近3年經審計的財務報告、托管機構或者其他機構出具的資產管理規模證明等文件；

八、基金管理業務主要負責人及合規負責人的任職申請材料（參照證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請材料提供）；

九、基金管理業務主要管理制度，至少包括投資管理制度、風險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、業績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統、業務外包等協議；

十、律師事務所出具的法律意見書；

十一、中國證監會規定的其他文件。

第四篇：《私募證券投資基金業務管理暫行辦法(征求意見稿)》起草說明

《私募證券投資基金業務管理暫行辦法（征求意見稿）》

起草說明

一、起草背景

新修訂的《證券投資基金法》（以下簡稱新基金法）將非公開募集基金（以下簡稱私募基金）納入了調整范圍，該法第10章對私募基金合格投資者、管理人登記、基金托管、募集方式、基金合同、基金備案、信息提供、私募基金管理人轉為公募基金管理人的條件等作了原則規定。該法第32條還規定：“對非公開募集基金的基金管理人進行規范的具體辦法，由國務院金融監督管理機構依照本章的原則制定。”根據法律的授權以及當前資產管理行業的格局，我會應當對私募基金業務活動進行監管，制定相應的管理辦法，細化相關制度安排，具體落實法律規定。為此，我會起草了《私募證券投資基金業務管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下稱《暫行辦法》），以規范私募基金業務活動，保護投資者合法權益，促進私募基金行業健康發展。

二、指導思想

考慮到私募基金運作形式靈活、投資者具有一定的風險識別及風險承受能力，且不面向公眾發行，外部風險相對較小等特點，對其進行監管應當明顯區別于對公募基金的監管。因此，《暫行辦法》始終貫穿了充分發揮行業自律管理的作用、實施適度行政監管的指導思想，主要對私募基金管理人的登記條件、合格投資者標準、基金宣傳推介、基金備案、從業人員管理等法律明確要求的事項進行了規定和細化。此外，對基金份額持有人利益優先、防范內幕交易和利益輸送、嚴禁侵占、挪用基金財產、欺詐客戶以及“老鼠倉”行為等基金管理人及其從業人員應當遵守的底線作了規定。對于私募基金管理人的日常管理、私募基金的投資運作等不作限制性要求，不設準入門檻，由基金管理人根據自身情況、基金合同約定自主安排。目前階段，立法的目的是將大部分現有的私募基金管理人納入監管，明確其法律地位，掌握其基本情況，同時以不改變現有私募基金行業運營現狀、不增加其監管成本為原則，主要通過行業自律以及事后檢查、處罰等手段進行監管。

三、主要內容

《暫行辦法》共7章，38條，分為總則、基金管理人登記、合格投資者、業務規范、監督管理、法律責任、附則等部分。

（一）調整范圍

根據新基金法的立法精神，各類私募基金均納入了調整范圍，但對各類私募基金管理人的要求則按現行金融監管體制規范。因此，按照新基金法第95條第2款規定，《暫行辦法》將目前尚未納入監管的、投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及我會規定的其他證券及其衍生品種的私募基金納入了調整范圍。此外，按照新基金法第154條的規定，《暫行辦法》將社會上非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業，資產由基金管理人或者普通合伙人管理的“類基金”也納入了調整范圍。但《暫行辦法》不調整商業銀行、保險機構、信托公司等受其他金融監管部門監管的機構從事的私募基金業務活動。此外，因證券公司、基金管理公司、期貨公司等從事的資產管理業務、特定客戶資產管理業務已有相應法規規范，因此也暫不適用《暫行辦法》的規定。上述機構從事私募基金業務的規范，包括200人的人數限制、募集方式等可由各相關金融監督管理機構依據《證券投資基金法》的規定另行制定。

（二）基金管理人登記

經與中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）溝通，為將大部分私募基金管理人納入自律管理的范圍，在管理規模方面《暫行辦法》設定了較低的門檻，即要求證券資產管理規模超過1億元的機構應當到基金業協會進行登記。這些機構不僅包括目前的“陽光私募”管理機構，還包括PE、VC等機構，只要其管理的產品中，投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上，即應當進行登記。此外，為防止個別不良機構通過登記進行增信，從事損害投資人利益的活動，初期階段擬在實繳資本、不良記錄等方面提出要求，即只允許實繳資本在1000萬以上、最近三年沒有違法違規行為記錄的機構進行登記。因私募機構的管理能力和規范運作水平很大程度取決于其核心人員的素質，《暫行辦法》還要求申請登記的機構有兩名持牌負責人和一名合/

2規風控負責人。基金業協會根據其制定的規則具體辦理登記手續，經登記的基金管理人可以向證券登記結算機構、相關交易所申請開立基金相關賬戶。

（三）合格投資者

新基金法規定的合格投資者既要達到規定的資產規模或收入水平、具有風險識別和承擔能力，又要認購一定限額以上的基金份額。合格投資者的具體標準需要由我會規定。香港、臺灣、新加坡和美國的法規均對私募基金的合格投資者在資產和收入水平等方面有所界定，《暫行辦法》參考了以上國家和地區的立法并根據目前業界的實際情況確定了合格投資者標準：合格投資者應當具備相應風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力，自然人需符合個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣、最近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬元人民幣三項條件中的任一條件；公司、企業等機構需滿足凈資產不低于1000萬元人民幣的條件。此外，考慮到其他金融產品投資私募基金的需要，《暫行辦法》將受國務院金融監督管理機構監管的金融機構依法設立并管理的投資產品視為合格投資者。對于私募產品的最低認購限額，考慮到業內現狀，《暫行辦法》規定合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元人民幣。

（四）私募基金的募集方式和宣傳推介

關于私募基金的募集方式，《暫行辦法》根據新基金法的規定，要求基金管理人、基金銷售機構不得使用報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體形式或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介基金。

在銷售推介環節，《暫行辦法》要求基金管理人、基金銷售機構采取適當措施確保投資者符合本辦法的規定，向投資者充分揭示投資風險，不得以虛假、片面、誤導、夸大等方式宣傳推介基金。

（五）基金合同、基金托管和信息提供

新基金法對私募基金合同必備條款進行了詳細列舉，對托管和信息提供僅要求根據基金合同約定執行。《暫行辦法》重申了新基金法的規定，沒有強制要求私募基金進行托管，但如果基金財產進行托管，應當選擇符合新基金法規定的基金托管人進行托管。在信息提供方面，《暫行辦法》要求管理人和托管人提供基金凈值、收益分配、投資團隊等對投資者利益有重大影響的信息，并不得隱瞞和提供虛假信息。

（六）對從業人員的要求

新基金法對基金從業人員沒有區分公募和私募，均要求具備基金從業資格，下一步擬由基金業協會對該從業資格進行具體認定。考慮到法律已放開對公募基金從業人員投資證券的限制，要求基金管理公司建立從業人員證券投資的申報、登記、審查等管理制度，并報監管機構備案。為防范利益沖突、避免監管套利，《暫行辦法》也要求私募管理人建立相關制度，要求私募基金從業人員不得從事與履行職責有利益沖突的活動。

（七）監督管理

《暫行辦法》對私募基金管理人及從業人員不得從事的禁止性行為進行了規范，原則性要求管理人應當制定科學合理的投資策略和風險管理制度，健全內部控制機制，規范業務操作流程，有效控制經營風險等。為便于了解掌握私募基金的基本情況，《暫行辦法》要求私募基金管理人應當按期向基金業協會報送基金管理人、從業人員、基金產品等有關信息。中國證監會有權自行或者授權派出機構、基金業協會依法對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等開展私募基金業務情況進行非現場檢查和現場檢查。針對私募基金管理人、托管人、銷售機構及其從業人員的違法違規行為，《暫行辦法》規定了責令改正、暫停辦理業務、監管談話、出具警示函等行政監管措施，并記入誠信檔案。

（八）與基金業協會的信息共享

根據新基金法的規定，《暫行辦法》要求，對單只規模超過1億元人民幣或者基金份額持有人人數超過50人的私募基金，基金業協會應當向中國證監會報告。基金業協會應當定期匯總分析私募基金的有關情況，建立與中國證監會的信息共享機制，及時向中國證監會提供私募基金相關信息。

（九）法律責任

《暫行辦法》僅針對違反本辦法的行為規定了相應的處罰措施，對于新基金法中已明確規定的法律責任不再重復規定，對于存在本辦法規定以外的其他違法違規行為，依據新基金法及其他相關法律法規進行處罰。/ 2

第五篇：資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定 摘至證監會網站

資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定

第一條為了規范符合條件的資產管理機構開展公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)管理業務，維護基金份額持有人合法權益，促進基金行業和資本市場持續健康發展，根據《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規，制定本規定。

第二條本規定所稱資產管理機構是指在中國境內依法設立的證券公司、保險資產管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業務的資產管理機構(以下簡稱私募證券基金管理機構)。

第三條資產管理機構向中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)申請開展基金管理業務，中國證監會依法核準其業務資格。

第四條中國證監會及其派出機構依法對資產管理機構從事基金管理業務活動進行監督管理。

中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)對資產管理機構從事基金管理業務活動實行自律管理。

第五條申請開展基金管理業務的資產管理機構，應當符合下列條件：

(一)具有3年以上證券資產管理經驗，最近3年管理的證券類產品業績良好；

(二)公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效；

(三)最近3年經營狀況良好，財務穩健；

(四)誠信合規，最近3年在監管部門無重大違法違規記錄，沒有因違法違規行為正在被監管部門調查，或者正處于整改期間；

(五)為基金業協會會員；

(六)中國證監會規定的其他條件。

第六條證券公司申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列條件：

(一)資產管理總規模不低于200億元或者集合資產管理業務規模不低于20億元；

(二)最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準。

第七條保險資產管理公司申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列條件：

(一)管理資產規模不低于200億元；

(二)最近1個季度末凈資產不低于5億元。

第八條私募證券基金管理機構申請開展基金管理業務，除符合第五條規定外，還應當符合下列條件：

(一)實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；

(二)最近3年證券資產管理規模年均不低于20億元。

第九條資產管理機構申請開展基金管理業務，應當向中國證監會提交申請材料，中國證監會依法對資產管理機構的申請進行審核。取得基金管理業務資格的，向其核發《基金管理資格證書》。

第十條資產管理機構開展基金管理業務，應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產。

第十一條資產管理機構開展基金管理業務，應當設立專門的基

金業務部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。

資產管理機構開展基金管理業務，應當有符合要求的信息系統和安全防范設施或者有完善的信息系統、業務外包方案。資產管理機構可以為開展基金管理業務提供研究、風險控制、監察稽核、人力資源管理、信息技術和運營服務等方面的支持。

第十二條資產管理機構應當建立公平交易和關聯交易管理制度，完善公平交易和異常交易監控機制，公平對待管理的不同資產，防范內幕交易。

第十三條資產管理機構開展基金管理業務，應當有符合法律法規規定的高級管理人員，從事投資、研究業務并取得基金從業資格的專業人員不少于10人。

高級管理人員及其他從業人員應當遵守法律法規，恪守職業道德和行為規范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，不得從事損害基金份額持有人利益的活動。

第十四條中國證監會依照法律法規對資產管理機構開展基金管理業務情況進行非現場檢查和現場檢查。

第十五條資產管理機構開展基金管理業務違反相關法律法規以及中國證監會規定的，中國證監會依法對資產管理機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施。依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第十六條證券公司通過其控股的資產管理子公司開展基金管理業務的，比照本規定執行。

股權投資管理機構、創業投資管理機構等其他資產管理機構符合本規定第五條、第八條規定條件，申請開展基金管理業務的，比照本規定執行。

第十七條資產管理機構開展基金管理業務，本規定沒有規定的，適用《證券投資基金法》及相關法律法規和中國證監會的規定。

第十八條本規定自2013年6月1日起施行。

附件：資產管理機構申請基金管理業務申請材料清單

一、對提交申請材料真實、準確、完整、合規的承諾函；

二、申請報告，內容至少包括資產管理機構的基本情況、開展基金管理業務的目的、符合開展基金管理業務資格條件的說明等；

三、可行性研究報告，內容至少包括資產管理機構開展基金管理業務的必要性和可行性，現有資產管理業務開展情況說明、具備的優勢條件、基金管理業務發展規劃等；

四、資產管理機構按照自身決策程序，同意開展基金管理業務的決議或者決定；

五、資產管理機構開展基金管理業務的組織架構，開展基金管理業務與機構現有資產管理業務的業務隔離、業務共享機制安排、防范利益沖突的機制安排；

六、資產管理機構參股基金管理公司有關情況，直接開展基

金管理業務與參股基金管理公司的同業競爭問題考慮、業務協同及總體戰略發展安排；

七、符合開展基金管理業務條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業務資格證明文件、最近3年經審計的財務報告、托管機構或者其他機構出具的資產管理規模證明等文件；

八、基金管理業務主要負責人及合規負責人的任職申請材料(參照證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請材料提供)；

九、基金管理業務主要管理制度，至少包括投資管理制度、風險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、業績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統、業務外包等協議；

十、律師事務所出具的法律意見書；

十一、中國證監會規定的其他文件。