第一篇：會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】

【發(fā)布日期】2005-12-12 【生效日期】2005-12-12 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會

會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定

各證券投資咨詢機構：

專業(yè)化、規(guī)范化、個性化的證券投資咨詢服務是證券市場發(fā)展的客觀需要。近年來，部分證券投資咨詢機構嘗試以會員制方式提供證券投資咨詢服務，實踐中取得了一定成效和經驗，但也出現(xiàn)了一些損害行業(yè)信譽和投資者利益的現(xiàn)象。為規(guī)范會員制證券投資咨詢業(yè)務（以下簡稱“會員制業(yè)務”），保護投資者合法權益，我會制定了《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)予發(fā)布，自2006年1月1日起施行。已開展會員制業(yè)務的機構應嚴格遵守《規(guī)定》，并達到以下要求:

（一）未取得中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的，應在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會遞交申請，按規(guī)定程序取得會員資格。

（二）在《規(guī)定》發(fā)布之日起15個工作日內，應按照《規(guī)定》第五條要求提交報備材料，履行報備程序。在2006年6月30日之前，暫不受理擬新開展會員制業(yè)務的機構的報備。

（三）實收資本低于500萬元的機構，須在2006年3月31日前提出切實可行的增資方案，在2006年6月30日前完成增資，否則應停止會員制業(yè)務。

（四）對現(xiàn)存的不符合《規(guī)定》第六條要求的異地會員，必須繼續(xù)做好后續(xù)服務和投訴處理，但不得新簽訂續(xù)招合同。

（五）《規(guī)定》第八條第二款要求的人員，應在2006年12月31日前通過考試并完成備案。

（六）應于2005年12月31日前，將存放于其他賬戶的咨詢服務收入全部存入已報備的收費專用銀行賬戶，并按2005年度咨詢服務總收入的5%提取風險準備金，存入已報備的風險準備金專用銀行賬戶。該筆風險準備資金只有在公司停止開展會員制業(yè)務6個月、并已妥善處理所有投訴后方可轉出。

二○○五年十二月十二日

會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定

為保護投資者的合法權益，規(guī)范會員制證券投資咨詢業(yè)務（以下簡稱“會員制業(yè)務”），根據(jù)《 中華人民共和國證券法》、《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及《 關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》等有關規(guī)定，現(xiàn)就有關事宜規(guī)定如下：

一、會員制業(yè)務，是指證券投資咨詢機構，通過電視、電臺、網站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營銷手段，面向不特定投資者招攬會員或成員，提供證券投資信息、分析、預測或者咨詢意見等專業(yè)服務，并取得咨詢服務收入的證券投資咨詢業(yè)務運作方式。

二、開展會員制業(yè)務的機構（以下簡稱“會員制機構”），必須具備證券投資咨詢業(yè)務資格。

三、會員制機構必須具備中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員資格，按照協(xié)會制定的自律規(guī)則開展業(yè)務，接受協(xié)會的自律監(jiān)管。

四、會員制機構實收資本不得低于500萬元；每設立1家分支機構，應追加不低于250萬元的實收資本。

五、擬開展會員制業(yè)務的機構，應在開展業(yè)務15個工作日前向注冊地證監(jiān)局、分支機構所在地證監(jiān)局報備。在履行完報備程序之前，會員制機構及其分支機構不得開展會員制業(yè)務。

報備材料包括但不限于:公司實收資本情況、業(yè)務模式及規(guī)劃、人員情況、業(yè)務操作流程、合同范本、與媒體簽訂的合作協(xié)議、專用銀行存款賬戶及開戶相關協(xié)議、風險控制措施、客戶投訴處理方案以及提供投資咨詢服務的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網址等。

六、會員制機構只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會員（超出此范圍的會員為“異地會員”），不得招收異地會員。

七、會員制機構應當具有清晰的股權結構和最終控制關系，禁止通過控制或共同控制多家機構開展會員制業(yè)務；5%以上股權發(fā)生變更及實際控制人發(fā)生變更的，會員制機構應自變更之日起5個工作日內向注冊地證監(jiān)局書面報告。

八、會員制機構的管理和業(yè)務人員須具備相應的資格：

（一）媒體欄目策劃人員、媒體分析師、指導投資者操作的人員，必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；

（二）董事長、高管人員、部門負責人以及從事營銷推廣、客戶服務的人員，必須通過證券從業(yè)資格考試，并由所在機構向協(xié)會備案。

九、會員制機構應強化法人責任，以公司法人名義統(tǒng)一對外簽訂合作協(xié)議、參與媒體欄目、開立收費專用銀行賬戶、印制合同、招攬會員、簽署會員服務合同、收取服務費用等，不得以分支機構名義對外開展業(yè)務。分支機構只能根據(jù)公司統(tǒng)一安排，從事客戶服務、投訴處理、信息收集及聯(lián)絡等活動，并應留存所在地會員與公司簽訂的合同及其他業(yè)務資料備查。

會員制機構設立的分支機構，應具備固定的場所，必要的服務設施，足夠的執(zhí)業(yè)人員、客戶服務人員和投訴處理人員以及相應的管理控制機制，并應按第五條要求向注冊地證監(jiān)局及該分支機構所在地證監(jiān)局履行報備程序。分支機構應接受注冊地證監(jiān)局和所在地證監(jiān)局的監(jiān)管。

十、會員制機構應在注冊地以法人名義開立或指定唯一的專門用于收取咨詢服務費用的銀行存款賬戶（以下簡稱“收費專用銀行賬戶”）和唯一的專門用于存儲風險準備金的銀行存款賬戶（以下簡稱“風險準備金專用銀行賬戶”）。

（一）會員制機構取得的咨詢服務費用必須全額匯（存）入已報備的收費專用銀行賬戶；該賬戶的資金只能用于提取風險準備金、支付客戶理賠、經營管理開支、股東分紅以及其他合理支付。

（二）會員制機構應對每筆咨詢服務收入按10%的比例計提風險準備金，按月歸集并存入風險準備金專用銀行賬戶。合同到期6個月后，方可在逐筆確認合同到期、有關投訴妥善處理的基礎上按月轉回收費專用銀行賬戶，除此方式外，不得以其他任何方式從風險準備金專用銀行賬戶轉出資金或進行支付，也不得以質押、擔保等方式變相轉出資金。

（三）收費專用銀行賬戶和風險準備金專用銀行賬戶應在開展客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行開立，開戶相關協(xié)議須載明上述賬戶性質及對賬戶使用的要求。

十一、會員制機構通過電視、廣播等媒體，或以網絡、軟件等方式開展會員制業(yè)務時，應在相關欄目及業(yè)務發(fā)生場所，以醒目方式公示（公告）機構全稱及業(yè)務資格證書號碼、參與欄目的執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格證書號碼。媒體分析師變更所在機構時，自變更之日起3個月內，不得代表變更后所在的機構在相關媒體欄目上從事業(yè)務。

通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近1個月內的書面研究報告，并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。

十二、會員制機構應在相關媒體欄目、業(yè)務發(fā)生場所、證券投資咨詢服務合同及研究推介報告的首頁，以醒目的方式進行風險提示（電視欄目中應不超過3分鐘提示1次）：“本公司承諾提供專業(yè)服務，不承諾投資者獲取投資收益，也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失”及“市場有風險，投資需謹慎”。

十三、會員制機構應統(tǒng)一印制格式合同，并編號管理，合同首頁應載明投訴電話、收費專用銀行賬戶賬號、戶名及開戶行。會員制機構應確保投資者在簽字時已閱知相關風險提示，未簽書面合同不得收取咨詢服務費用。

十四、會員制機構應建立起有效的客戶營銷及咨詢服務的錄音確認制度，在每個客戶的服務開通時，以錄音的方式進行風險提示（提示內容與第十二條規(guī)定的提示內容一致），并留存營銷過程的錄音及客戶認可“盈虧責任自負”的錄音或其他有效確認文件，供發(fā)生糾紛時備查。

十五、會員制機構應設立專門部門和人員獨立處理客戶投訴。對于收到的投訴，相關機構應于次月月底前處理完畢。對于投訴率高、投訴量大或未對客戶投訴及時處理的機構，監(jiān)管部門將予以重點關注，采取相應的監(jiān)管措施，并記入監(jiān)管檔案。

十六、會員制機構必須于會計年度結束之日起3個月內向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的審計報告，審計報告需對咨詢服務收入是否全部存入專用銀行存款賬戶以及風險準備金計提基礎與比例是否達標等情況進行專項說明。

十七、會員制機構的法定代表人及主要負責人應向注冊地證監(jiān)局及分支機構所在地證監(jiān)局出具誠信承諾書，明確承諾業(yè)務經營誠信、合規(guī)及報備資料真實、準確、完整，并承諾為違規(guī)經營行為及提供的不實資料和虛假信息承擔相應責任。

十八、會員制機構應按規(guī)定向注冊地證監(jiān)局報送相關備案材料，并建立完整的業(yè)務資料檔案。設有分支機構的，也應按規(guī)定向分支機構所在地證監(jiān)局報送分支機構相關備案材料，并建立相應的業(yè)務資料檔案：

（一）具有控股、參股或共同控制關系的機構情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；

（二）主要合作機構清單，與媒體、通訊服務提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關協(xié)議及其變化；

（三）執(zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號碼、有效身份證件號碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務的會員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動情況；

（四）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計的、上個月公開推薦以及向不同級別（類型）會員推薦的證券品種及其變動情況；

（五）證券投資咨詢服務合同范本，報告期所有客戶清單、服務合同期限及會員數(shù)量變動；

（六）咨詢服務合同收入金額、實際取得服務收入金額及資金支出（提取）流水，賠付額及理賠清單，報告期風險準備金提取、轉出及結余情況；

（七）參與的相關媒體欄目的完整記錄（以光盤、磁帶等介質存儲），業(yè)務宣傳材料；

（八）對客戶營銷過程的錄音記錄及投訴電話錄音記錄；

（九）公司受到客戶投訴的記錄、核查、處理結果等情況；

（十）中國證監(jiān)會及有關證監(jiān)局要求的其他材料。

以上第（一）、（二）項材料發(fā)生變化的，應及時向注冊地證監(jiān)局報備；第（三）至

（六）項材料應于每月結束后5個工作日內按規(guī)定格式向相關證監(jiān)局報備；第（七）至

（九）項材料應建立業(yè)務資料檔案，備相關證監(jiān)局查詢，并至少保存3年以上。

十九、嚴禁會員制機構及人員在開展會員制業(yè)務時有下列行為：

（一）通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員；

（二）出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業(yè)務；

（三）以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業(yè)務；

（四）以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式（包括以推薦的個股市場表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場表現(xiàn)），進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息；

（五）直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；

（六）買賣本機構提供服務的上市公司股票；

（七）與關聯(lián)機構及其人員、有關利害關系人達成一致行動，操縱證券價格；

（八）在做出評價、預測和推薦之前，為自己或關聯(lián)方進行交易提供相關信息；

（九）為自己、關聯(lián)方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；

（十）與相關媒體、通訊服務機構及其他合作方進行咨詢服務收入分成；

（十一）通過未報備的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網址提供咨詢服務；

（十二）通過未報備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務收入；

（十三）其他違反相關法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。

二十、對違反有關法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責令公司采取記過、降薪、降職、開除等內部責任追究措施，并及時報告協(xié)會，由協(xié)會根據(jù)自律規(guī)則采取記入誠信記錄、注銷執(zhí)業(yè)資格等措施；情節(jié)嚴重的，采取取消執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、市場禁入等處罰措施；涉嫌構成犯罪的，移送司法機關。

對違反有關法規(guī)和本《規(guī)定》要求的會員制機構，將視情況采取談話提醒、責令改正、公開批評、責令停止分支機構業(yè)務、責令停止在媒體欄目上播出招攬電話、責令停止參與衛(wèi)星電視欄目等部分或全部媒體欄目、責令停止招收新會員、暫緩通過年檢、不予通過年檢等監(jiān)管措施；采取沒收違法所得、罰款、暫停或撤銷業(yè)務資格等處罰措施；涉嫌構成犯罪的，移送司法機關。

二

十一、未取得證券投資咨詢相關資格的機構和人員，非法從事會員制業(yè)務及其他證券投資咨詢業(yè)務的，將會同工商、公安等部門予以嚴肅查處。

二

十二、證券公司從事會員制業(yè)務的，依照本《規(guī)定》執(zhí)行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第二篇：證券投資咨詢業(yè)務資格

證券投資咨詢業(yè)務資格核準

【行政許可事項】證券投資咨詢業(yè)務資格核準

【關于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第3條：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。未經中國證監(jiān)會許可，任何機構和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；

（三）有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內部管理制度；

（六）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第7條：證券經營機構、期貨經紀機構應當符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請從事超出本機構范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務。其他從事咨詢業(yè)務的機構，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請兼營證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第5條：同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構中，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第6條：《辦法》

第六條第三項所稱“場所”與“設施”應當專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第7條：《辦法》

第七條第一款規(guī)定證券經營機構、期貨經紀機構從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應當設立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的部門，其業(yè)務、人員、場所、設施應當與證券經營機構、期貨經紀機構的其他部門分開，咨詢人員不得在機構其他部門兼職。

證券經營機構只能申請證券投資咨詢業(yè)務資格，從事證券投資咨詢業(yè)務；期貨經紀機構只能申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務。其業(yè)務資格由所屬的具有法人資格的機構申報。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第二條：(一)申請從業(yè)資格的機構，應具備以下條件：1．符合《辦法》第六條第(一)至(五)款規(guī)定；2．符合《細則》第四至七條規(guī)定；3．滿足《公司法》對股東的有關要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法、違規(guī)經營記錄，累計虧損不得超過其注冊資本百分之五十，未決訴訟標的不得超過其凈資產百分之五十；自然人股東不存在到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第三條：證監(jiān)會將依據(jù)《辦法》、《細則》規(guī)定的條件以及證券市場對證券投資咨詢業(yè)務的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機構和執(zhí)業(yè)人員。對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機構，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：1．資本規(guī)模較大；2．咨詢研究力量較強或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員；3．主要高級管理人員素質較好；4．服務質量及服務層次較高；5．內部管理制度健全；6．近一年未受過證監(jiān)會及其派出機構的處罰。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第四條：(一)公司申請(二)審核1．證監(jiān)會派出機構對申報材料進行初審，并將審核通過的申報材料及初審意見報證監(jiān)會； 2．證監(jiān)會對申報材料進行復審。(三)批準、驗收及證書發(fā)放……2．符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機構，由證監(jiān)會發(fā)給從業(yè)資格證書；該機構應持從業(yè)資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報證監(jiān)會及其所在 轄區(qū)的證監(jiān)會派出機構備案。(四)公告 審批通過的機構應將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會指定的報刊上進行公告，公告費用由該機構支付。

【申請材料目錄和申請書示范文本】

[派出機構報送]

1、派出機構初審文件；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務的報告；

3、證券投資咨詢機構從業(yè)資格申請表；

4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復印件）；

5、公司章程；

6、內部管理制度；

7、公司開展投資咨詢業(yè)務的業(yè)務管理制度及商業(yè)計劃書；

8、業(yè)務場所租賃使用或產權歸屬證明文件（復印件）；

9、由注冊會計師提供的驗資報告；

10、由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯(lián)關系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明 ；

11、申請機構成立以來的業(yè)務報告；

12、公開發(fā)表的五篇代表申請機構業(yè)務水平的研究報告；

13、近一年經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的審計報告；

14、申請機構與證券公司有無業(yè)務合作和業(yè)務往來的說明；

15、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

16、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料

第三篇：關于落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的通知

關于落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的通知

各分公司、各營業(yè)部：

中國證監(jiān)會頒布的《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（見附件一，以下簡稱《規(guī)定》）將于2011年1月1日起正式實施。為落實《規(guī)定》精神，特通知如下：

一、《規(guī)定》首次提出“投資顧問業(yè)務”的概念，通過明確投資顧問業(yè)務可以按照資產規(guī)模、差別傭金和服務期限等形式收取服務費，鼓勵證券公司大力發(fā)展投資顧問業(yè)務，以改變目前券商單一的盈利模式和收入結構。請各分公司、各營業(yè)部（以下簡稱各營業(yè)網點）認真學習《規(guī)定》精神，積極探索和推進證券投資顧問業(yè)務。

二、《規(guī)定》對證券投資顧問業(yè)務的營銷、報備、簽約、服務、回訪、投訴和信息披露等環(huán)節(jié)提出了新的要求。金色陽光業(yè)務屬于證券投資顧問業(yè)務，各營業(yè)網點應對照《規(guī)定》的相關要求，認真落實，經紀事業(yè)部將對營業(yè)網點的落實情況進行檢查。

三、《證券投資顧問業(yè)務簽約指引》（見附件二）和《證券投資顧問業(yè)務媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引》（見附件三）對金色陽光業(yè)務的簽約和報備進行了規(guī)范，請各營業(yè)網點遵照執(zhí)行。金色陽光業(yè)務自2011年2月1日起必須采用新的協(xié)議，新協(xié)議可采用《證券投資顧問業(yè)務簽約指引》中的范本，也可由營業(yè)網點根據(jù)需要自行設計；新協(xié)議經報批通過后方可使用，各營業(yè)網點應提前做好協(xié)議設計和報批工作。

未盡事宜，請咨詢經紀事業(yè)部運行服務部王進（NOTES-ID：19001）、葛明睿（NOTES-ID：61064）。

特此通知。

附件一：證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定

附件二：證券投資顧問業(yè)務簽約指引

附件三：證券投資顧問業(yè)務媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引

經紀事業(yè)部

二O一一年一月五日

第四篇：《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2012〕 40 號

現(xiàn)公布《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，自2013年1月1日起施行。

證 監(jiān) 會2012年12月5日

關于加強對利用“薦股軟件”從事

證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定

為進一步規(guī)范證券投資咨詢機構利用“薦股軟件“從事證券投資咨詢業(yè)務，加大對以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動的打擊力度，保護投資者合法權益，依據(jù)《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號），制定本規(guī)定。

一、本規(guī)定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：

（一）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢；

（二）提供具體證券投資品種選擇建議；

（三）提供具體證券投資品種的買賣時機建議；

（四）提供其他證券投資分析、預測或者建議。

具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能，但不具備上述第（一）項至第（四）項所列功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備，不屬于“薦股軟件”。

二、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資

咨詢業(yè)務資格。

未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務。

三、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

四、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

（一）在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼；同時還應當通過公司網站公示產品分類、具體功能、產品價格、服務收費標準和收費方式等信息。

（二）將“薦股軟件”銷售（服務）協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。

（三）遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當?shù)目蛻簟?/p>

（四）公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶。

（五）建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。

（六）通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。

（七）不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

（八）產品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。

五、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當

在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。證券投資咨詢機構應當主動告知客戶公司及執(zhí)業(yè)人員的證券投資咨詢業(yè)務資格及其查詢方式；客觀、準確告知客戶“薦股軟件”的作用，全面揭示“薦股軟件”存在的局限和糾紛解決方式；主動向客戶提示非法證券投資咨詢活動的風險和危害。

六、證券投資咨詢機構及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，違反相關法律法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者依法進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

七、未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，中國證監(jiān)會及其派出機構按照法律法規(guī)和《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經營證券業(yè)務有關問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）的規(guī)定，配合地方政府、工商行政管理部門、公安機關、司法機關等，依法予以查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

八、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務資格，也可以在中國證監(jiān)會網站（網址：）、中國證券業(yè)協(xié)會網站（網址：）進行查詢核實，防止上當受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監(jiān)會及其派出機構舉報。

九、本規(guī)定自2013年1月1日起施行。

第五篇：資產管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定

資產管理機構開展公募證券投資基金管

理業(yè)務暫行規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕10號

現(xiàn)公布《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》，自2013年6月1日起施行。

中國證監(jiān)會

2013年2月18日

資產管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定

第一條 為了規(guī)范符合條件的資產管理機構開展公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理業(yè)務，維護基金份額持有人合法權益，促進基金行業(yè)和資本市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱資產管理機構是指在中國境內依法設立的證券公司、保險資產管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務的資產管理機構（以下簡稱私募證券基金管理機構）。

第三條 資產管理機構向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）申請開展基金管理業(yè)務，中國證監(jiān)會依法核準其業(yè)務資格。

第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對資產管理機構從事基金管理業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）對資產管理機構從事基金管理業(yè)務活動實行自律管理。

第五條 申請開展基金管理業(yè)務的資產管理機構，應當符合下列條件：

（一）具有3年以上證券資產管理經驗，最近3年管理的證券類產品業(yè)績良好；

（二）公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效；

（三）最近3年經營狀況良好，財務穩(wěn)健；

（四）誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調查，或者正處于整改期間；

（五）為基金業(yè)協(xié)會會員；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條 證券公司申請開展基金管理業(yè)務，除符合第五條規(guī)定外，還應當符合下列條件：

（一）資產管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產管理業(yè)務規(guī)模不低于20億元；

（二）最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

第七條 保險資產管理公司申請開展基金管理業(yè)務，除符合第五條規(guī)定外，還應當符合下列

條件：

（一）管理資產規(guī)模不低于200億元；

（二）最近1個季度末凈資產不低于5億元。

第八條 私募證券基金管理機構申請開展基金管理業(yè)務，除符合第五條規(guī)定外，還應當符合下列條件：

（一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元；

（二）最近3年證券資產管理規(guī)模年均不低于20億元。

第九條 資產管理機構申請開展基金管理業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依法對資產管理機構的申請進行審核。取得基金管理業(yè)務資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書》。

第十條 資產管理機構開展基金管理業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產。

第十一條 資產管理機構開展基金管理業(yè)務，應當設立專門的基金業(yè)務部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。

資產管理機構開展基金管理業(yè)務，應當有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務外包方案。資產管理機構可以為開展基金管理業(yè)務提供研究、風險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術和運營服務等方面的支持。

第十二條 資產管理機構應當建立公平交易和關聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機制，公平對待管理的不同資產，防范內幕交易。

第十三條 資產管理機構開展基金管理業(yè)務，應當有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。

高級管理人員及其他從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。

第十四條 中國證監(jiān)會依照法律法規(guī)對資產管理機構開展基金管理業(yè)務情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第十五條 資產管理機構開展基金管理業(yè)務違反相關法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對資產管理機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第十六條 證券公司通過其控股的資產管理子公司開展基金管理業(yè)務的，比照本規(guī)定執(zhí)行。股權投資管理機構、創(chuàng)業(yè)投資管理機構等其他資產管理機構符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請開展基金管理業(yè)務的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 資產管理機構開展基金管理業(yè)務，本規(guī)定沒有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十八條 本規(guī)定自2013年6月1日起施行。

附件：資產管理機構申請基金管理業(yè)務申請材料清單

附件

資產管理機構申請基金管理業(yè)務

申請材料清單

一、對提交申請材料真實、準確、完整、合規(guī)的承諾函；

二、申請報告，內容至少包括資產管理機構的基本情況、開展基金管理業(yè)務的目的、符合開展基金管理業(yè)務資格條件的說明等；

三、可行性研究報告，內容至少包括資產管理機構開展基金管理業(yè)務的必要性和可行性，現(xiàn)有資產管理業(yè)務開展情況說明、具備的優(yōu)勢條件、基金管理業(yè)務發(fā)展規(guī)劃等；

四、資產管理機構按照自身決策程序，同意開展基金管理業(yè)務的決議或者決定；

五、資產管理機構開展基金管理業(yè)務的組織架構，開展基金管理業(yè)務與機構現(xiàn)有資產管理業(yè)務的業(yè)務隔離、業(yè)務共享機制安排、防范利益沖突的機制安排；

六、資產管理機構參股基金管理公司有關情況，直接開展基金管理業(yè)務與參股基金管理公司的同業(yè)競爭問題考慮、業(yè)務協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排；

七、符合開展基金管理業(yè)務條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務資格證明文件、最近3年經審計的財務報告、托管機構或者其他機構出具的資產管理規(guī)模證明等文件；

八、基金管理業(yè)務主要負責人及合規(guī)負責人的任職申請材料（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請材料提供）；

九、基金管理業(yè)務主要管理制度，至少包括投資管理制度、風險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務外包等協(xié)議；

十、律師事務所出具的法律意見書；

十一、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。