第一篇：國家電網公司投資管理暫行規定

國家電網公司投資管理暫行規定

（2003年9月10日 國家電網計[2003]355號）

第一章 總則

第一條 為進一步完善國家電網公司及其全資企業、控股企業（以下簡稱公司）的投融資功能，規范投資行為，建立投資風險約束機制，提高投資效益，根據國務院國發[2002]5號文件、《國家電網公司章程》和國家現行有關政策，制定本規定。

第二條 本規定所稱投資是指將一定數量的資產（有形的、無形的）投放于某種對象或事項，以取得一定收益或社會效益的活動，這種活動包括建造、改造和購置固定資產投資，收購、兼并以及設立、出資于其它公司等股權投資。

第三條 公司投資項目，必須符合國家的法律法規和產業政策；必須符合國家電網公司的發展戰略與規劃，必須有市場、有效益，達到合理投資收益。

第四條 公司所有投資行為，必須遵守本規定。資金使用必須納入公司預算。

第二章 投資方向與范圍

第五條 公司主要投資于電力項目，也可以適當投資于非電力項目。第六條 公司投資應優先安排電網工程及其必要的調峰、調頻電源工程和電力技術改造工程、環保工程等。

第七條 對電網項目的投資，應根據國家電網公司、區域電網公司和省電網公司的功能定位，按分層次管理的原則，分別進行投資建設。

第八條 公司投資非經營性項目，應優先安排有利于提高職工素質、有利于科技進步的教育和科研設施投資。

第九條 禁止公司投資于高檔賓館、飯店以及樓堂館所和以高消費為目的的培訓中心。第十條 禁止對國家產業政策明令禁止的其它項目進行投資。

第三章 資金籌措與使用

第十一條 公司投資經營性項目實行資本金制度。第十二條 公司投資項目需要的資本金，原則上自行籌措。第十三條 公司用作項目資本金的資金來源有：

（一）公司收益；

（二）折舊；

（三）用于三峽輸變電建設的三峽基金；

（四）按規定程序盤活存量資產取得的產權交易收入；

（五）經國家批準發行股票；

（六）實物、無形資產等；

（七）其它符合國家規定的資金。

第十四條 公司不得用金融機構信貸資金充抵本公司投資項目的資本金。第十五條 公司每年投入電力項目的資本金占其當年資本金運用總額的比例不得低于80%。

第十六條 公司投資電力項目，資本金占項目總投資的比例原則上不低于20%；投資非電力項目，按國家有關規定執行。

第十七條 公司用于非生產性項目的投資，原則上不得超過非生產性資產折舊和公益金數額的總和。

第十八條 公司對外進行股權投資，其累計投資額一般不得超過其凈資產的50%，符合《公司法》等法律法規規定的其它特殊情況需經國家電網公司批準。非獨立核算企業不得對外投資。

第十九條 公司投資項目所需的債務融資來源有：

（一）國家政策性銀行貸款；

（二）商業銀行和非銀行金融機構貸款；

（三）國際金融組織、外國政府及國外商業銀行貸款；

（四）境內外發行企業債券；

（五）地方及其它企業融資；

（六）其它符合國家規定的資金。

第二十條 公司投資項目所需的債務融資，原則上由項目法人作為債務人。第二十一條 公司融資數量要根據投資需要、負債情況和經營狀況綜合分析確定，實行總量控制。對各種可能的資金來源要進行綜合比較分析，選取成本最低的融資方式。第二十二條 為了有利于降低籌資成本，境外發行債券由國家電網公司作為發債主體；境內發行債券可由國家電網公司或其全資、控股子公司作為發債主體。

第二十三條 國家電網公司的全資、控股子公司發行債券，必須報國家電網公司審批。

第四章 投資管理程序

第二十四條 公司投資電力固定資產項目，必須遵循以下管理程序：

（一）根據國家電力發展規劃，由公司內有關部門負責組織編制公司發展規劃，提交該公司總經理會議審查通過；國家電網公司全資企業、控股企業的發展規劃應報國家電網公司審核。

（二）公司的投資項目，由公司內有關部門在本公司發展規劃中初選，開展項目可行性研究，提出報告并組織評審后，提交該公司總經理辦公會討論決策。

（三）公司確定投資的大中型電力項目，經國家電網公司審查同意后，按國家規定的建設程序辦理有關建設手續。

第二十五條 公司投資非電力項目，項目投資總額在1億元及以上、項目投資總額雖在1億元以下但公司投入資本金在1000萬元及以上的，需經國家電網公司審查同意后按國家規定的程序辦理有關手續。項目投資總額在1億元以下且公司出資本金在1000萬元以下、200萬元及以上的，按國家規定程序辦理有關手續，并報國家電網公司核備。

第二十六條 公司向境外投資要提出可行性研究報告，經國家電網公司審查后按國家規定的建設程序辦理有關建設手續。

第二十七條 公司對股權投資實行股權投資可行性研究報告審批制度，具體審批辦法將另行制定頒發。

第二十八條 公司投資項目，必須納入國家電網公司年度投資計劃管理，其中資本性支出和公司融資計劃應納入國家電網公司預算管理。電力大中型項目和按本《規定》第二十五條規定須經國家電網公司審查和核備的項目，其年度投資計劃必須報經國家電網公司審批和核備。

第二十九條 公司投資項目，實行后評估制度。第三十條 公司投資項目的統計，應嚴格按公司統計制度執行。第三十一條 公司投資項目，應嚴格實行審計制度。各級審計部門負責分工范圍內的投資項目審計。對發現的問題必須認真糾正和整改，重大問題及時報國家電網公司。

第五章 附則

第三十二條 國家電網公司全資企業、控股企業可依據本規定制定實施細則，報國家電網公司備案。

第三十三條 國家電網公司所屬事業單位以及暫保留和待轉讓發電企業的投資行為，參照本規定執行。

第三十四條 本規定由國家電網公司負責解釋。第三十五條 本規定自二00三年十月一日起執行。

第二篇：國家電網公司教育培訓管理暫行規定

第一章 總則

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第一條 為進一步加強國家電網公司教育培訓工作，實現教育培訓管理工作的制度化、規范化、科學化，培養和造就適應公司發展需要的高素質員工隊伍，依據《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國職業教育法》等有關法律法規，結合公司實際，制定本規定。

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第二條 員工隊伍素質對公司發展具有決定性作用。加強對員工的職業教育和崗位技能培訓，既是提高員工隊伍整體素質、促進公司全面協調可持續發展的有效途徑，又是企業的法定義務和基本職責。公司各單位必須將員工教育培訓作為優先發展的重要任務來落實。 

第三條 員工依法享有職業教育和崗位技能培訓的權利，也有不斷提高職業技能、適應企業生產經營和崗位工作需要的義務。公司員工必須自覺加強學習，嚴格執行企業有關教育培訓工作的制度和規定，努力提高自身綜合素質和職業能力，以達到工作崗位的要求。 

第四條 公司教育培訓工作以科學發展觀和科學人才觀為指導，以服務公司和員工共同發展為宗旨，以員工能力建設為核心，以建設高素質人才隊伍為重點，以大力開展全員培訓為手段，努力為建設“一強三優”現代公司提供堅強的智力支持和人才保障。 

第五條 本規定適用于公司所屬各單位和全體員工。

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第二章 管理體制與職責

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第六條 員工教育培訓工作在國家電網公司的統一領導下，按照統一規劃、統一標準、分級管理、分級負責的原則，實行國家電網公司、各區域電網公司和省（自治區、直轄市）電力公司以及公司其它直屬單位、地市供電公司三級管理體制。

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第七條 國家電網公司人力資源部門是公司系統教育培訓工作的歸口管理部門，主要職責是：

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（一）貫徹落實黨和國家有關教育培訓工作的方針、政策和法規，制定國家電網公司教育培訓工作的有關規章制度。

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（二）編制公司中長期教育培訓規劃；編制公司培訓計劃及審核類出國（境）培訓項目計劃，并負責組織實施。

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（三）對公司直屬單位的教育培訓工作進行指導、檢查和評估；對公司系統教育培訓資源的優化整合進行宏觀指導；對承擔國家電網公司教育培訓任務的機構進行資質審定。 

（四）匯總、審核公司系統教育培訓經費預算，會同財務部門編制公司總部直接組織實施的培訓項目經費預算，并對經費的使用進行審核和監督。

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（五）歸口管理公司各類專家庫建設和公司系統優秀人才的評選，組織公司級技能競賽、技術比武和調考等活動；管理教育培訓證書。

（六）負責組織列入公司重點培養計劃的高級管理人員、高級技術人員、高級技能人員、優秀青年人才以及特高壓技術和其他緊缺人才的培訓。

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（七）負責審定重點崗位培訓標準、培訓大綱，組織編審和開發培訓教材、課件。 

（八）指導國家電網公司高級培訓中心開展工作。

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第八條 各區域電網公司、省（自治區、直轄市）電力公司以及公司其它直屬單位人力資源部門是本單位教育培訓工作的歸口管理部門，主要職責是：

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（一）貫徹落實黨和國家有關教育培訓工作的方針、政策和法規，執行國家電網公司教育培訓管理的有關規定，制定本單位教育培訓工作的有關規章制度。

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（二）編制本單位教育培訓中長期規劃及培訓計劃，并組織實施；按要求選派人員參加公司總部組織開展的培訓項目。



（三）對直屬企業的教育培訓工作進行指導、檢查和評估；優化整合教育培訓資源，統籌規劃培訓設施和培訓師隊伍建設。

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（四）會同財務部門編制本單位教育培訓經費預算，并對經費的使用情況進行審核和監督。



（五）歸口管理本單位各類專家庫建設和優秀人才的評選，組織本單位技能競賽、技術比武和調考等活動；管理教育培訓證書。

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（六）負責組織列入本單位重點培養計劃的管理人員、技術人員、技能人員、優秀青年人才以及緊缺人才的培訓；負責組織本單位生產技能人員的脫產輪訓；負責落實公司總部下達的重點培訓任務和計劃。

網址:

（七）根據公司統一部署，組織編審和開發相關教材、課件。

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（八）指導本單位所屬教育培訓中心（基地）開展工作。

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第九條 地市供電公司人力資源部門是本單位教育培訓工作的歸口管理部門，主要職責是：



（一）貫徹落實黨和國家有關教育培訓工作的方針、政策和法規，執行國家電網公司和省（自治區、直轄市）電力公司教育培訓管理的有關規定，制定本單位教育培訓工作的有關規章制度。

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（二）編制本單位教育培訓規劃及培訓計劃，并組織實施；按要求選派人員參加上級單位開展的培訓項目。

（三）會同財務部門編制本單位教育培訓經費預算。

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（四）組織指導所屬單位開展員工培訓。

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第十條 公司總部和公司系統各單位專業管理部門的主要職責是：

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（一）根據專業管理范圍和本專業人員隊伍現狀，提出本專業人員的培訓需求，并向本單位培訓管理部門提出培訓項目需求計劃。

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（二）按照下達的培訓計劃，協助開展本專業人員的培訓工作。

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（三）參與培訓效果評估和反饋，提出改進意見和建議。

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第十一條 公司各級教育培訓中心（基地）的主要職責是：

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（一）加強培訓中心（基地）建設，為培訓項目落實提供良好的條件和服務。 

（二）協助主管部門開展教育培訓相關工作，按照培訓計劃設計開發培訓項目，并組織實施。

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（三）應用現代培訓管理理念，創新培訓內容、改進培訓方式、提高培訓質量。 

第三章 教育培訓類別及要求

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第十二條 員工教育培訓主要分為崗前培訓、崗位培訓、在崗學習、離崗輪訓、職業資格培訓、繼續教育、國際合作培訓、在職學歷學位教育八個類別。

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第十三條 崗前培訓。對各類新錄用人員、轉崗或晉升職位的員工，必須按照崗位規范的要求進行上崗資格培訓，培訓合格并取得上崗資格證書后方可上崗。新錄用的大中專畢業生必須集中進行3個月左右的崗位資格培訓；對接收的退伍軍人，未達到崗位規范要求的中等職業技術教育水平者，必須進行2年左右的崗前脫產培訓，使其達到上崗要求。 

第十四條 崗位培訓。在崗員工每年需接受專門業務培訓和知識更新培訓，以不斷提高業務工作能力。高級管理人員每年參加崗位培訓的時間不少于12天；其他管理人員以及技師、高級技師每年參加崗位培訓的時間不少于10天；其他技能人員每年參加崗位培訓的時間不少于7天。

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第十五條 在崗學習。員工在職其間應堅持在崗學習，堅持“工作學習化、學習工作化”，這是員工自覺提高自身素質以及企業實施全員培訓的主渠道。現場培訓是班組生產人員在崗學習的主要形式，各單位應積級創造條件，方便并激勵員工在崗學習。

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第十六條 離崗輪訓。根據企業和員工自身發展要求，在確保安全生產的前提下，充分利用公司現有教育培訓資源，分期分批地組織員工離崗輪訓，提高隊伍整體素質。對文化程

度在高中及以下、技能等級在中級工及以下的生產崗位技能人員，進行中等職業技術教育水平考試和綜合能力評價，未通過的人員必須分期分批進行1～2年的離崗輪訓或轉崗培訓；對其他難以適應工作需要的各類人員，也要分期分批進行離崗輪訓。

第十七條 職業資格培訓。對從事國家規定實行就業準入制度的職業和工種的員工，必須按照有關規定參加職業資格培訓，取得相應職業資格證書后方可從業。參加職業技能鑒定的規定的學時要求，經考核合格后方可參加職業技能鑒定。

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第十八條 繼續教育。對專業技術人員開展以繼續教育為主要方式的崗位培訓，以完善其知識結構、拓寬知識面、補充新知識和新技術，提高專業技術水平和創新能力。高級專業技術人員每年接受繼續教育的時間不少于12天；中級專業技術人員每年接受繼續教育的時間不少于10天；其他專業技術人員每年接受繼續教育的時間不少于7天。

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第十九條 國際合作培訓。國際合作培訓是學習國外先進技術和管理經驗、培訓高素質人才的特殊形式。公司采用“送出去”和“請進來”相結合的方式，有計劃地選派優秀管理人員和技術人員赴國外企業、大學和培訓機構接受培訓，同時積極引進國外智力，開展多種形式的合作培訓。

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第十二條 在職學歷學位教育。在職學歷學位教育是提高員工隊伍文化素質和專業技術水平的有效途徑，各單位要有計劃地選派優秀中青年員工到有關院校攻讀相應的學歷學位，加快培養緊缺的高層次、復合型人才；對未達到崗位規范要求學歷水平的員工，要采取有效措施鼓勵其利用業余時間參加與崗位業務密切相關的多種形式的學歷教育。

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第四章 培訓資源管理與建設

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第二十一條 公司各單位要按照集約化管理的原則，積極推進教育培訓資源的優化整合，加強培訓資源管理與建設，建立功能完備、布局合理、設施先進、特色鮮明的三級教育培訓網絡體系。

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第二十二條 培訓中心（基地）是員工接受職業教育和崗位技能培訓的主要場所，培訓條件、設備、師資水平要能夠代表企業先進水平。各單位要多渠道籌措資金，加大投入力度，為培訓工作的開展提供有力支持。

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第二十三條 公司總部重點建設國家電網公司高級培訓中心，建成高層次管理和技術人才培訓基地；依托有關單位建設特高壓人才、高層次應用型技術人才以及高層次技能人才培訓基地。公司總部管理的各培訓中心必須努力加強自身建設，切實提高培訓質量和服務水，充分發揮示范和帶頭作用。

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第二十四條 各區域電網公司、省（自治區、直轄市）電力公司要通過對培訓資源的優化整合，集中力量辦好一個高水平的培訓中心。要加強培訓中心建設，提高利用效率，發揮其重要功能和作用。

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第二十五條 地市供電公司按照省（自治區、直轄市）電力公司的統一規劃，建設能滿

足主要技術工種現場培訓需求、培訓設備與現場設備同步并適度超前、突出技能訓練功能的技能培訓基地，充分發揮其在技能人員培訓中的重要作用。

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第二十六條 培訓中心（基地）要按照培養既能傳授專業理論知識，又能傳授生產實踐技能的“雙師型”培訓師資的要求，加強師資隊伍建設，培養一支專兼職結合、能滿足員工教育培訓工作需要的高素質師資隊伍。專職培訓教師應具有連續一年以上的企業實踐工作經驗，并達到企業培訓師職業能力標準。

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第二十七條 各單位要有計劃地選聘專業理論扎實、實踐經驗豐富的優秀管理人才、技術人才、技能人才，通過教學技能訓練后兼任培訓師。各單位培養和選拔優秀人才應優先考慮其兼任培訓師的工作業績。

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第二十八條 加大培訓教材開發力度，成立國家電網公司培訓教材編審委員會，按公司統一規劃、各單位分工負責的方式，編寫具有公司自主知識產權、特色鮮明、滿足培訓實際需要的培訓教材。各單位要按照公司的統一部署和要求，結合企業實際，加強培訓教材編寫和開發工作。

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第二十九條 提高教育培訓工作信息化水平，加快遠程培訓網絡建設步伐。公司統一制定遠程教育培訓網絡和課件技術開發標準，各單位按照公司統籌規劃，加大遠程培訓網絡建設和課件開發力度，提高遠程培訓利用效率，促進資源共享。

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第三十條 保證對員工教育培訓的投入。各單位教育培訓經費要按工資總額的25％足額提取，并做到專款專用，確保教育培訓經費的使用效益。

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第三十一條 采取多種方式不斷加大對教育培訓經費的投入力度。各單位要通過基建、技改和生產準備費等多種渠道籌措教育培訓資金，并加強教育培訓經費的使用管理，建立和完善教育培訓經費管理制度。

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第五章 教育培訓管理與考核

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第三十二條 各單位要采取切實有效措施，大力加強教育培訓管理組織建設和隊伍建設，完善組織機構設置，調整和充實力量，配強配齊專職管理人員，為實施全員培訓和建設高素質人才隊伍提供堅持的組織保障。

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第三十三條 為了加強對教育培訓工作的組織領導和統籌協調工作，各單位要成立由主要領導和相關部門負責人組成的教育培訓委員會，充分發揮領導決策、組織協調、監督檢查作用。教育培訓委員會每年至少召開一次會議，討論并研究教育培訓工作的重要政策規定，解決工作中存在的問題和困難。

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第三十四條 教育培訓和人才培養工作要納入各級單位領導班子任期考核目標之中，作為單位業績考核的一項重要內容和創建精神文明單位的必要條件，接受職工代表大會和上級主管部門的監督與考核。

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第三十五條 建立教育培訓質量管理制度。各單位要全面加強教育培訓質量管理，嚴格按照《質量管理·培訓指南》GB／T-19025-2001（ISO10015）和公司培訓質量管理的有關規定，規范培訓管理流程，加強需求分析、計劃制定、組織實施和效果評估等環節的全過程管理，不斷提高培訓質量。

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第三十六條 建立教育培訓工作考核評價制度。公司制定科學全理的考核評價指標體系和考核辦法，加大對教育培訓工作開展情況的考核力度。各單位要制定和完善教育培訓工作考核評價辦法，將教育培訓工作開展情況列入本單位培訓管理部門、培訓機構以及相關人員績效考核目標，考核結果要與獎懲直接掛鉤。

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第三十七條 建立教育培訓和人才培養工作定期分析報告制度。每年7月5日和次年1月5日前，各單位要將上半年和本教育培訓及人才培養工作分析報告以正式文件形式上報國家電網公司。

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第三十八條 建立健全教育培訓激勵約束機制。各單位要建立培訓、考核、使用、待遇、發展一體化機制，建立管理人才、技術人才、技能人才職業發展通道，激發員工參加教育培訓的動力，激勵員工崗位成才，創造有利于人才脫穎而出的良好環境。

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第三十九條 建立員工培訓考核競爭淘汰機制。將員工的培訓考核結果與崗位準入、績效考核、工資待遇以及獎懲直接掛鉤。員工參加崗位資格培訓，考核不合格者必須離崗培訓，離崗培訓后仍不合格者，予以分流安置或依法解除勞動合同。

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第四十條 建立員工教育培訓檔案登記制度。公司各單位必須建立員工教育培訓檔案，詳細記載員工參加教育培訓的情況，并作為其績效管理以及上崗、轉崗、晉升和實施獎懲的重要依據。

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第四十一條 嚴格執行教育培訓證書管理制度，教育培訓證書按管理職責范圍分別由國家電網公司、區域電網公司和省（自治區、直轄市）電力公司監制、管理和認定，由具有相應資質的教育培訓承辦單位頒發。對國家另有規定的教育培訓證書，按國家規定執行。 

第六章 附則

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第四十二條 公司以往制定的相關制度與本規定不符的，按本規定執行。 

第四十三條 公司直屬各單位應遵照本規定制定符合本單位實際的員工教育培訓管理制度。

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第四十四條 本規定由國家電網公司人力資源部負責解釋。

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第四十五條 本規定自發布之日起執行。

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第三篇：《國家電網公司質量監督工作管理暫行規定》(送審稿)

國家電網公司質量監督工作暫行規定

第一章 總則

第一條 為加強國家電網公司（以下簡稱公司）質量監督工作管理，確保電網安全、可靠、經濟運行，根據國家法律法規和公司有關規定，制定本規定。

第二條 質量監督是公司一項長期重要的工作，是落實國家質量強國戰略、轉變公司發展方式、提高電網建設、運行及供電服務質量，實現建設“世界一流電網、國際一流企業”發展目標的必然選擇。

第三條 質量監督工作的目標是在公司發展戰略和社會責任的統一指導下，以資產全壽命周期安全、效能、成本綜合最優為目標，對電網建設、運行、供電服務等整體質量進行全過程監督、檢查、評價和考核，促進各項相關工作協調開展和互相促進，持續提升電網建設、運行、服務質量。

第四條 質量監督工作的主要內容包括對電網建設質量、設備質量、運行質量、電能質量、服務質量等關鍵指標進行管理，開展質量事件調查處理，對質量管理工作開展情況進行監督檢查。

第五條 質量監督工作實行質量責任制和追溯制。依據國家 — 12 — 法律法規、質量標準及公司相關規定，涉及質量管理各環節的單位（部門）對質量管理工作結果負責。

第六條 本辦法適用于公司總部及公司系統各單位。

第二章 管理體系與職責

第七條 公司質量監督工作采取統一管理、分級負責的管理方式。總部安全監察質量部是公司質量監督工作的歸口管理部門，主要職責為：

（一）貫徹落實國家和電力行業有關質量監督的法規、規程、制度和標準。

（二）組織制定公司質量監督管理規定以及相關質量監督管理工作的規程、制度、標準等。

（三）組織建立公司全面質量監督工作體系和技術支持體系；組織建設完善質量監督管理信息系統。

（四）會同總部相關專業管理部門確定質量監督關鍵指標和考核目標，組織開展對公司系統各單位質量監督關鍵指標的統計、分析和考核。

（五）組織開展對質量事件的調查、分析和處理。

（六）組織開展質量專項監督檢查和專項質量抽檢；監督公司系統各單位持續改進電網建設、運行、供電服務質量工作

— 13 — 的落實。

第八條 公司系統各單位應設立質量監督管理機構，負責本單位質量監督工作的開展，主要職責為：

（一）貫徹執行國家電網公司質量監督管理有關規程、制度、標準和辦法。

（二）負責本單位質量監督管理工作體系建設，制定本單位質量監督管理實施細則。

（三）會同本單位專業管理部門確定質量監督關鍵指標和考核目標；開展對本單位質量監督關鍵指標的統計、分析和考核。

（四）組織對管轄范圍內質量事件的調查、分析和處理。

（五）組織開展本單位質量專項監督檢查和專項質量抽檢；監督本單位持續改進電網建設、運行、供電服務質量工作的落實。

第九條 公司規劃、生技、營銷（農電）、基建、信息、物資、調度等專業管理部門是質量管理保證部門，負責質量管理工作的具體實施，其主要職責為：

（一）建立健全本專業質量管理工作體系，不斷完善本專業質量管理規章制度和標準體系。

（二）負責本專業內部日常質量管理和監督考核工作；組織公司系統各單位質量管理工作的持續改進。

（三）參加對質量事件的調查、分析；在公司統一領導下組織開展本專業范圍內質量事件調查、分析和處理。

（四）參加質量專項監督檢查和質量抽檢。

（五）向質量監督管理部門開放相關信息系統，定期提供監督關鍵指標數據和質量事件統計、分析報告。

第十條 總部及公司系統各單位應明確質量監督技術支持單位（部門），負責質量監督具體技術工作的開展，主要職責：

（一）貫徹執行國家、行業、公司有關質量監督的標準、規程等。

（二）參加質量事件的調查，對有關技術問題提出鑒定意見。

（三）參加工程建設、物資采購、設備運行等方面的質量監督檢查和質量抽檢、特檢工作，并出具技術報告。

第三章 質量監督關鍵指標管理

第十一條 質量監督歸口管理部門應按照資產全壽命周期管理的總體要求，結合公司、電網發展需要，會同相關專業管理部門確定質量監督關鍵指標。

第十二條 質量監督關鍵指標應能夠反映公司在電網建設、生產運行、電能質量和供電服務等方面的整體質量情況。

第十三條 質量監督關鍵指標考核目標值由質量監督歸口管理部門負責，會同相關專業管理部門具體確定。

第十四條 公司總部于每年9月30日前發布下關鍵指

— 15 — 標體系，公司系統各單位應于11月25日前編制本單位關鍵指標建議目標值并上報總部，經總部審查、調整后列入下公司綜合計劃和業績考核范圍。

第十五條 公司系統各單位應結合總部發布關鍵指標體系及本單位實際情況，制定本單位質量監督關鍵指標體系，并納入本單位綜合計劃和業績考核范圍。

第十六條 各級質量監督歸口管理部門應建立質量監督關鍵指標發布制度，對關鍵指標反應的問題進行分析、評價和通報。

第四章 質量事件調查

第十七條 質量監督歸口管理部門按規定開展質量事件的調查處理。任何單位和個人不得阻撓和干涉對質量事件的報告和調查處理。

第十八條 根據事件的危害程度和影響范圍，質量事件分為八級。其中一至四級質量事件分別對應《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院493號令）、《電力安全事故應急處置和調查處理條例》（國務院599號令）等法規和公司相關規定確定的一至四級安全事故。五至八級質量事件指未構成一至四級質量事件，但對公司電網建設、生產運行、電能質量和優 — 16 — 質服務造成一定影響的事件。

第十九條 質量事件發生后，有關單位應當按照有關請示報告制度向上級部門匯報。任何單位和人員不得遲報、漏報或者瞞報、謊報事件情況。

第二十條 質量事件發生后，有關單位和人員應當妥善保護事件現場以及工作記錄等相關材料，并在事件調查組成立后將相關材料、資料移交事件調查組。

第二十一條 一至四級質量事件按照國家相關規定及《國家電網公司安全事故調查規程》開展調查。五級質量事件由總部組織開展調查，或由總部指派區域分部組織調查；

六、七級質量事件由事件發生地省（市）公司組織調查；八級質量事件由事件發生地地（市）級單位組織調查。公司總部認為必要時，可以組織對各級質量事件開展調查。

第二十二條 質量事件調查組由質量監督歸口管理部門牽頭，相關專業管理部門（單位）參加。根據事件調查工作的需要，事件調查組可以聘請有關專家協助調查。質量事件只涉及單一專業范圍時，經公司確定可由相關專業管理部門牽頭開展調查工作。

第二十三條 事件調查組應當按照公司有關規定開展事件調查，并在規定期限內向公司提交事件調查報告。

第五章 質量監督檢查

第二十四條 質量監督歸口管理部門應根據公司重點工作安排，組織對公司系統電網建設、生產運行、供電服務等質量情況及相關持續改進重點工作落實情況進行專項監督檢查，對重點工程、設備（材料）、運行情況和服務情況進行質量抽檢。

第二十五條 質量監督歸口管理部門應建立質量專項監督檢查及考核通報機制，及時通報檢查工作開展情況，監督各單位質量管控措施的落實。

第六章 培訓

第二十六條 各單位應制定培訓計劃，定期開展各級質量監督管理人員業務培訓。

第二十七條 各級新任職質量監督人員必須經過上級單位組織的崗前培訓并考試合格。

第七章 獎懲

第二十八條 質量監督關鍵指標由質量監督歸口管理部門會同相關專業部門提出并確定考核目標，列入公司業績考核指標體系。

— 18 — 第二十九條 質量事件由公司總部統一統計、分析，并納入公司系統各單位業績考核。

第三十條 對在質量事件中以及在質量監督檢查和質量抽檢中發現的重大質量問題和隱患的責任單位和責任人，公司將進行質量責任追溯，并參照《國家電網公司安全生產工作獎懲規定》、《關于違反國家電網公司員工服務“十個不準”的處理規定（試行）》等有關規定嚴肅處理。

第三十一條 公司對質量監督工作中的先進單位及個人給予表揚和表彰，對質量監督工作存在問題的單位提出批評。

第八章 附則

第三十二條 本規定由國家電網公司安全監察質量部負責解釋并監督執行。

第三十三條 各單位應結合本規定和本單位實際情況，制訂工作實施細則。

第三十四條 本規定自發布之日起實施。

第四篇：國家電網公司管理創新淺析[推薦]

國家電網公司管理創新淺談

作者：華北電力大學 張迎

在2011年《財富》雜志新的世界500強企業的最新排名中，中國國家電網公司位列第七位，比2009年的排名再度上升1位。從2003年至2011年短短的8年間，國家電網公司的世界500強排名已經從第四十位上升到第七位。總資產總額達到2.17萬億元，實現翻倍。取得如此之大的成績，這在全世界范圍內都是罕見的。究竟是什么樣的力量可以讓國家電網公司迅速的發展壯大？這個力量之源其實就是四個字：管理創新。

在2011年年中工作會議上，國家電網公司總經理、黨組書記劉振亞再次強調：“創新就是國家電網公司的生命”。所謂管理創新：就是企業不斷地根據市場和社會變化，重組人力資源、資本和科技要素，即創造滿足市場需要，同時又達到自身的效益目標和社會整體實現的過程。多年來國家電網公司一直在公司黨組的正確領導下，秉承著“努力超越、追求卓越“的企業精神，走出了一條不斷在探索，不斷在管理創新的科學發展之路。

一、國家電網公司管理創新發展成績顯著

（一）思想統一、目標明確

國家電網公司黨組在思想上高度統一，堅持以科學發展觀為指引，堅決貫徹落實“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”的方針，圍繞做強做優、培育世界一流能源企業的目標，以自主創新能力建設為基礎，以不斷的體制機制創新為動力，以特高壓、智能電網、電動汽車等一批重點創新工程為依托，推動國 家電網公司不斷的轉型升級，實現創新驅動發展。

（二）科學發展、統籌兼顧

國家電網公司在發展過程中，一直努力堅持幾方面的結合。一是堅持公司發展與國家發展、社會責任與企業效益相結合，統籌創新布局。公司黨組高度關注西藏地區多年來的缺電問題，決定開工建設“青-藏聯網” 工程。該項工程平均海拔4500米，最高海拔達到5300米，高寒缺氧、地質復雜，凍土廣布。自2010年7月開工以來，共投入1.3萬名電網建設者挑戰“生命禁區”。公司黨組領導靠前指揮，多次到達一線指揮建設工作。這幾年全國電網的快速建設在支持國家經濟發展過程中發揮了巨大作用。二是科技創新與體制機制創新相結合。國家電網公司在發展過程中一方面努力把握科學創新的規律和節奏，有條不紊的推動特高壓、智能電網、電動汽車和風光儲輸等重大科技項目的建設；另一方面積極探索適應公司科學發展的內部組織機構的建設，通過打造一流總部以及全公司的“三集五大” 體系建設，不斷激發和增強企業創新和可持續發展的內生動力。三是立足當前和謀劃長遠相結合。國家電網公司“十一五”規劃和“十二五”規劃都充分體現了當前與長遠的結合。從公司領導遠在2003年就高瞻遠矚的提出了特高壓的偉大構想直至今日逐步在祖國大地上實現，到公司開始國際戰略，將業務從國內跨入菲律賓、巴西、俄羅斯等國家。無不體現了國家電網公司著眼提升長遠競爭力，注重前瞻性、戰略性研究，促進公司的可持續發展。四是掌握核心 技術與提高系統集成能力相結合。以特高壓和智能電網建設為核心，集中公司優勢資源和專家隊伍，實現技術重點突破。研發和掌握一批自主知識產權的核心技術，推動公司多條產業鏈的發展和商業模式的創新。不斷實現了“以面帶點”實現技術系統化、集成化創新升級。

（三）發揚民主、以人為本

在公司整個的發展過程中，公司黨組充分認識到在企業中，充分發揚民主，堅持以人為本對一個企業可持續發展的重要性。因此，國家電網公司率先在央企中建立了職工代表大會制度，通過自下而上的職工選舉選出代表，每年召開職工代表大會，讓代表們充分將全公司職工的想法和建議在大會上廣泛收集討論，最終與公司的長期規劃有機結合，形成本公司的發展目標。充分體現了職工當家作主的民主氛圍。此外，公司依托工會組織，積極為職工創造良好的工作和生活環境。開展安全管理，加強職工安全培訓；每年在班組中組織QC成果發布、積極開展“5S”管理，激發職工的自主創新精神；通過黨團組織的學習實踐活動，讓黨員、團員工作在前，涌現處一批像呂清森同志這樣的先進人物，不斷培養員工忠誠企業，以企業為家的精神。

二、進一步加強管理創新工作的幾點想法

（一）以建立國際水準能源集團的目標開展管理創新

作為目前世界500強排名第七的企業，國家電網公司目前作為中國國有大型中央企業，資產達到了2.17萬億元。可以說具 備了相當強的實力。但是，目前的影響力和實力還基本停留在國內范圍，沒有達到了國內一流企業的水平。下一步，國家電網公司將進一步堅決貫徹黨中央對央企提出的“走出去”戰略，在繼續做好國內業務的同時，努力拓展海外市場，明確建立國際水準現代能源集團的目標。目前國家電網公司已經將主營業務深入菲律賓和巴西。并且在海外建立了六個駐外辦事處，包含：菲律賓、巴西、俄羅斯、歐洲、美國、印度等國家和地區。利用這些辦事處加強與這些國家和地區的能源組織和企業合作，特別是參與電網經營管理、智能電網、特高壓等項目的深度交流與合作。因此，作為已經向國際化進軍的中央企業，需要在管理創新上尋找新突破。

（二）加大科技管理創新力度

為了進一步深入貫徹落實科學發展觀，加快推進國家電網公司轉變發展方式，全面提升企業內部的自主創新能力，不斷提升公司的發展質量和效益，實現公司在“十二五”期間又好又快發展。需要公司加大科技創新管理的力度，做好幾方面的工作。一是要將科技創新作為公司發展的核心戰略，明確科技創新的發展路線，依托智能電網、特高壓、電動汽車等項目制定長遠發展規劃，確定以公司和電網發展的技術需求為導向，以支撐引領“世界一流電網、國際一流企業”建設為目標，深入實施“一流四大”科技發展戰略，為“一強三優”現代公司提供有力技術支撐。二是優化配置科技資源，建立健全研發體系。進一步對公司系統內 的科技資源進行優化配置、高效利用和開放共享。加大整合力度，完善創新鏈條。加強企業內部的科研機構建設和科研基礎條件建設，通過與外部資源的合作，比如與北京市政府的未來科技城項目深度合作，建設一批科研場所和機構。積極探索組建“中央研究院”，打造電力行業共性的技術交流平臺，更好的為國家電力行業的發展提供技術服務保障。三是突破難點關鍵核心技術，全面提升知識產權工作水平。緊密圍繞公司“十二五”的整體發展規劃，按照“創新儲備一代、研究開發一代、應用推廣一代”的原則。加大對國家863計劃智能電網項目、特高壓工程、電動汽車以及風光儲輸項目的投入和聯合攻關。盡快在450萬千伏安變壓器、多端直流、±1100千伏直流輸電等方面取得突破，增強原始創新、集成創新能力，不斷將取得的研究成果實現產業化。做好培育公司新的創新點和經濟增長點。貫徹落實《國家知識產權戰略綱要》，完善公司各項研究成果的知識產權管理的運作模式和工作機制，加強專利和專有技術等知識產權的集中管理。加強知識產權的成果運用，提升公司知識產權成果的資本化運作能力。四是加強公司的科技人才專家隊伍建設。利用“千人計劃”大力實施公司人才強企戰略，加快建設一支適應公司快速發展，結構合理、創新能力強的專家人才隊伍。建立全公司系統的專家人才評價、選拔、培養、聘用和激勵機制。對科技人才隊伍建立單獨管理體系，不斷健全科技人才技術職務體系。同時，依托公司的重點科技項目加強對青年人才和高技能人才的培養。此外，還要加強公司創新創業試驗基地建設，不斷吸引海外科技人才加入到公司的建設中。

（三）加快公司創新管理文化體系建設

在公司范圍內，積極開展各類群眾性創新管理文化建設活動，鼓勵開展群眾性技術創新、技術發明和管理創新，調動職工的積極性，繼續通過QC成果發布、“5S”管理等活動解決公司在生產和管理方面存在的各類問題。大力弘揚公司“努力超越、追求卓越”的企業精神。使公司形成尊重知識、尊重人才、尊重創新的文化氛圍。將創新管理作為公司企業文化建設的重要組成部分，從而激發全體公司職工的創新熱情，使職工在工作中更有動力，帶動整個公司更有活力。

管理創新是一個長期的系統工程，需要把它慢慢的融入到企業的文化血液中。只有將它持續的推進，并不斷的發揚光大，企業才會永遠富有活力，才可能實現可持續發展。國家電網公司將一直把它視為生命之源，通過它去實現國家電網公司更加輝煌美好的明天。

第五篇：《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》

證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定

第一章

總則

第一條

為了適應證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）專業化經營管理的需要，規范證券投資基金管理公司子公司（以下簡稱子公司）的行為，保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關法律法規，制定本規定。

第二條

本規定所稱子公司是指依照《公司法》設立，由基金管理公司控股，經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監會許可的其他業務的有限責任公司。

第三條

基金管理公司設立子公司應當充分考慮自身的財務實力和管理能力，全面評估論證，合理審慎決策，不得因設立子公司損害基金份額持有人的利益。

第四條

子公司的設立、變更、終止以及業務活動、監督管理等事項，應當遵守有關法律法規的規定。

第五條

中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則，對子公司及其有關業務活動實施監督管理。

— 1 — 第六條

中國證券投資基金業協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對子公司及其有關業務活動進行自律管理。

第二章

子公司的設立

第七條

經中國證監會批準，基金管理公司可以設立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設立子公司。

參股子公司的其他投資者應當具備下列條件：

（一）在技術合作、管理服務、人員培訓或者營銷渠道等方面具備較強優勢；

（二）有助于子公司健全治理結構、提高競爭能力、促進子公司持續規范發展；

（三）最近3年沒有因違法違規行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；

（五）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等部門以及自律管理、商業銀行等機構無重大不良記錄；

（六）中國證監會規定的其他條件。

第八條

子公司的股東不得為其他機構或者個人代持子公司的股權，任何機構或者個人不得委托其他機構或者個人代持子公— 2 — 司的股權。

第九條

基金管理公司設立子公司應當以自有資金出資。子公司的注冊資本應當不低于2000萬元人民幣。

第十條

設立子公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）各股東對符合參股子公司各項條件及提交申請材料真實、準確、完整、合規的承諾函；

（二）申請報告，內容至少包括設立子公司的目的，子公司的名稱、經營范圍、設立方案、股東資格條件等，并應由股東簽字蓋章；

（三）可行性研究報告，內容至少包括設立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優勢條件，子公司的組織管理架構，子公司的業務發展規劃等；

（四）各股東設立子公司的決議、決定及發起協議；

（五）在基金行業任職的自然人股東，其任職機構對該自然人參股子公司出具的無異議函；

（六）各股東之間的關聯關系說明及子公司的股權結構圖；

（七）基金管理公司防范與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突的制度安排；

（八）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請表填寫）、身份證明復印件及基金從業資格證明文件復印件；

（九）子公司章程草案；

（十）子公司的主要管理制度；

（十一）設立子公司準備情況的說明材料，內容至少包括主要業務人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關設備購置方案，工商名稱預核準情況等；

（十二）基金管理公司出具的不與子公司進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續規范發展提供支持的安排；

（十三）律師事務所出具的法律意見書；

（十四）中國證監會規定的其他文件。

第十一條 設立子公司擬開展特定客戶資產管理業務、基金銷售業務的，還應當同時按照《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關要求報送申請材料。

第十二條 中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則對申請人的申請進行審查，并自受理申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。

未經中國證監會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

第三章

子公司的治理與運營

第十三條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為不得存在利益沖突。

第十四條 基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權益。

第十五條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應當建立有效的風險隔離墻制度，防止可能出現的風險傳遞和利益沖突。

第十六條 基金管理公司應當根據自身發展戰略，合理確定子公司的發展方向和經營計劃。

基金管理公司應當指定相應職能部門，定期評估子公司發展方向和經營計劃的執行情況。

第十七條 在維護子公司獨立法人經營自主權的前提下，基金管理公司應當加強與子公司的業務協同和資源共享，建立覆蓋整體的風險管理和內部審計體系，提高整體運營效率和風險防范能力。

第十八條 基金管理公司應當根據整體發展戰略和子公司經營需求，按照合規、精簡、高效的原則，指導子公司建立健全治理結構。

第十九條 基金管理公司可以依照有關規定或者合同的約定，為子公司的研究、風險控制、監察稽核、人力資源管理、信

— 5 — 息技術和運營服務等方面提供支持和服務。

第二十條 基金管理公司應當建立關聯交易管理制度，規范與子公司間的關聯交易行為。發生關聯交易的，應當履行必要的內部程序并在基金招募說明書、基金合同、基金報告、基金半報告、基金季度報告、基金管理公司報告以及監察稽核報告等相關文件中及時進行詳細披露。

第二十一條 基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關規定進行交易。

第二十二條 基金管理公司應當對外公開披露其董事、監事、高級管理人員以及其他從業人員參股子公司、在子公司兼任職務或者領薪的情況，并在基金管理公司報告、監察稽核報告中詳細說明。

第二十三條 子公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，建立科學完善的公司治理，實施有效的風險管理和內部控制機制，保持公司規范有序運作。

第二十四條 子公司應當參照《基金行業人員離任審計及審查報告內容準則》的要求，建立對高級管理人員和投資經理的離任審計或者離任審查制度。

第二十五條 子公司的董事、監事、高級管理人員以及其他從業人員應當遵守法律法規，恪守職業道德和行為規范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，維護客戶利益和公司資產安全，不得從事損害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活— 6 — 動。

在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關從業人員可以投資本公司管理的資產管理計劃，與資產委托人共擔風險、共享收益，并應自投資之日起5個工作日內向中國證監會申報所投資資產管理計劃的名稱、時間、價格、數額等信息。

第二十六條 子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。

第二十七條 子公司有下列情形之一的，應當停止辦理新的特定客戶資產管理、基金銷售等業務，并依法妥善處理客戶資產：

（一）基金管理公司所持子公司股權被司法機關采取訴訟保全等措施；

（二）基金管理公司被采取責令停業整頓、指定托管、接管、撤銷等監管措施或者進入破產清算程序；

（三）對子公司運作產生重大不良影響的其他事項。

第四章

監督檢查

第二十八條 子公司設立申請材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批準。

第二十九條 中國證監會可以對子公司的公司治理、內部控

— 7 — 制、經營運作、風險狀況以及相關業務活動，進行非現場檢查和現場檢查。

第三十條 子公司變更下列重大事項，應當在事前向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報告：

（一）基金管理公司轉讓所持有的子公司股權；

（二）變更持股25%以上的股東；

（三）變更經營范圍；

（四）公司合并、分立或者解散；

（五）中國證監會規定的其他重大事項。

第三十一條 子公司發生下列情形之一的，應當自發生之日起5日內向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報告：

（一）變更名稱、住所；

（二）變更持股25%以下的股東；

（三）變更注冊資本或者股東出資比例；

（四）變更董事、監事、高級管理人員和投資經理；

（五）修改公司章程；

（六）以固有資金對外投資；

（七）發生重大關聯交易；

（八）公司財務狀況發生重大不利變化；

（九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；

（十）對公司經營產生重大影響的其他事項。

— 8 — 第三十二條 基金管理公司向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報送的公司報告、內部控制評價報告、監察稽核季度報告、監察稽核報告、財務報表等資料，應當包含子公司的有關情況，必要時應當單獨報送反映子公司治理結構、內部控制、業務運營、財務狀況等情況的資料。

第三十三條 因子公司經營而發生影響或者可能影響基金管理公司經營管理、財務狀況、風險控制或者客戶資產安全的重大事件的，基金管理公司應當立即向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報送臨時報告。

第三十四條 違反本規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，并可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施：

（一）設立申請材料存在虛假信息或者重大遺漏；

（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權；

（三）子公司違反本規定第十三條的要求，經營存在利益沖突的業務，進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易；

（四）子公司未按照本規定第三十條、第三十一條的要求及時報告有關事項；

（五）子公司從事損害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動；

（六）子公司違反勤勉盡責義務或者規避監管的其他行為。第三十五條 子公司及其從業人員違反法律、行政法規、中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第三十六條 子公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危及市場秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國證監會可以采取暫停子公司業務或責令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監管措施。

第三十七條 有下列情形之一，中國證監會責令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產品募集申請或者其他業務申請，并可以對負有責任的董事、監事、高級管理人員以及直接責任人員采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施：

（一）未經中國證監會批準，擅自設立子公司；

（二）未經事前向中國證監會報告，擅自處置子公司股權；

（三）違反本規定第十三條的要求，經營存在利益沖突的業務，進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易；

（四）未按照本規定第二十條的要求披露關聯交易；

（五）違反本規定第二十一條進行交易；

（六）未按照本規定第二十二條披露和報告其董事、監事、高級管理人員以及其他從業人員參股子公司、在子公司任職或者領薪的情況；

（七）未按照本規定第三十二條、第三十三條的要求報送有關材料，或者報送的材料存在虛假記載、重大遺漏；

（八）子公司出現本規定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規行為；

（九）怠于對子公司的管理，導致子公司的治理和運營不合規或者出現較大風險的其他情形。

第三十八條 基金管理公司通過受讓、認購股權等方式控股子公司的，適用本規定。

基金管理公司在境外設立子公司的，按照相關規定執行。

第三十九條

本規定自2012年11月1日起施行。