第一篇：私募基金高管人員任職資格

私募基金高管人員

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：(一)取得基金從業資格；

(二)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

私募基金總經理

任職資格：

熟悉各類理財產品，對各類投資市場有深刻理解，具有敏銳的市場洞察力和準確的業務分析能力，能夠對城市客戶資源進行定位并制定開展有效地戰略計劃；3年以上基金公司工作經驗，有非常豐富的項目運作、銷售、風控等經驗 職位職責：

1、參與公司基金投資策略的設計，制定募資目標、實施募資方案、開拓各種募資渠道并建立良好的合作關系；

2、擁有一定的資金渠道，并負責帶領和指導銷售團隊完成營銷相關任務；

3、負責基金項目的組織，設立，管理，執行及對外合作，組織并參與組建基金的相關談判，并根據募資情況，擬定募資報告；

4、負責分析市場和項目的資金狀況和需求，制訂并實施相應的產品募資方案；

5、配合公司需求，分析、評估募資需求和市場條件；

6、獨立或合作完成募資的前期接洽和邀約談判，出資方、合作機構資源的外聯和拓展；

7、負責基金銷售團隊建設，核心人才隊伍搭建，營造積極向上的團隊氛圍，保證投資團隊的戰斗力與凝聚力；

8、銷售團隊建設與維護；

9、現有團隊者優先。任職要求：

1、年齡30歲以上，財經類院校研究生以上學歷，獲得高級經濟師及以上職稱或同類型其他職稱。（優秀人才可適當放寬條件）

2、具有10年以上金融行業工作經驗，6年以上信托、投行、基金金融機構從業經驗，至少全面負責過三個私募股權基金投資項目并具有良好的業績。

3、具有優秀的團隊管理能力，具有良好前瞻性和高端決策能力，能帶領團隊高質量地完成項目運作，完成公司下達的銷售指標。

4、有私募股權基金領域豐富的人脈、資金渠道、地產信托或地產基金管理經驗，有金融機構工作經驗及政府資源者優先。

5、熟悉私募股權基金的融資技巧及策略、融資形式，精通基金產品的風險評估、設計包裝、營銷等，并做好銷售隊伍的培訓。

6、參與過基金發起、設立及管理工作或證券公司從業相關工作經驗者優先。

第二篇：私募基金高管任職證明

高管任職證明

中國證券投資基金業協會：

茲證明_______（姓名），身份證號碼_________________,擔任/擬任______________（公司名稱）_______________職務。

特此證明。

公司名稱：

（公司蓋章）2016年月日

第三篇：私募高管申請認定基金從業資格的條件和方式

私募高管申請認定基金從業資格的條件和方式

2016年2月5日，基金業協會發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，私募基金管理人的高級管理人員可以通過“考試+認定”或“基金業協會資格認定委員會認定的其他方式”申請基金從業資格。2016年5月13日，基金業協會發布《私募基金登記備案相關問題解答

（九）》，就申請認定基金從業資格的條件作出解答，申請認定資格的情形分為三類：一是不參加考試，通過資格認定委員會認定資格；二是通過科目一的考試，再申請認定資格；三是通過證券從業資格考試，再申請注冊資格。

一、不參加考試，通過資格認定委員會認定基金從業資格

私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員，符合下列條件之一，即可申請認定基金從業資格：

一、從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；

二、擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上；

三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；

四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

注意：

1、符合條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；

2、符合條件二的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；

3、符合條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；

4、符合條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果將通過中國證券投資基金業協會網站的從業人員信息公示平臺向社會公示。

二、通過科目一，再申請認定基金從業資格

私募基金管理人的高級管理人員，通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，并符合下列條件之一，即可申請認定基金從業資格：

一、最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上；

二、已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等。

注：

1、由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金托管人（的托管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。

2、申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳端口報送。

三、通過證券從業資格考試，再申請注冊基金從業資格

私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員：

一、已于2015年12月份之前通過證券業協會《證券投資基金》考試的，需再通過科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，即可向基金業協會申請注冊基金從業資格。（根據《關于基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號））

二、已于2015年12月份之前通過證券業協會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎》和《證券發行與承銷》考試的，均可直接向基金業協會申請注冊基金從業資格。

另，不符合上述三種申請資格認定條件的私募基金管理人的高級管理人員取得基金從業資格的方式：

參加中國證券投資基金業協會統一組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《股權投資基金基礎知識》。參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業資格。

第四篇：高管人員任職資格談話記錄

耒陽農村商業銀行高管人員任職資格談話記錄

主談人：徐文燕、張愛國

被 談 話人：

擬 任 職務：農村商業銀行支行行長

記錄人：鄧宏華、肖飛躍

時間：二O一三年八月十九日

地點：衡陽銀監分局六樓會議室

談 話 人：請你介紹一下個人的基本情況，包括工作經歷、家庭情況、經濟狀況、廉政建設等方面，是否存在兼職、經商辦實體的情況？

被談話人：

談 話 人：根據你對擬任機構的了解，談談擬任機構目前主要存在的問題，應采取哪些措施？

被談話人

談 話 人：案件專項治理是農村中小金融機構當前一項重要工作，你認為應采取怎樣的措施來做好這項工作？

被談話人：

談 話 人：請你談談擔任擬任機構高管職務后，就目前機構存在的主要問題，擬采取什么樣的措施和方法來充分履行自己的職責，以及對合規經營的承諾。

被談話人：

談 話 人：

被談話人：

第五篇：私募基金基礎知識

投資者教育（私募基金基礎知識）

1.什么是私募基金？

私募基金是指通過非公開方式，面向少數機構投資者募集資金而設立的基金。由于私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協商來進行的，因此它又被稱為向特定對象募集的基金。

私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

2.私募基金的投資范圍：

私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過法律規定的特定數量。3.私募基金的分類: 按主投資標的又可分為:(1)證券投資基金（標的為股票)(2)期貨投資基金（標的為期貨合約）(3)貨幣投資基金（標的為外匯）

(4)黃金投資基金（標的為黃金）

(5)FOF基金 英文全稱fund of fund（意為“基金投資基金”，標的為基金）(6)REITS real estate Investment Trusts(房地產投資基金，標的為房地產）(7)TOT trust of trust(信托投資基金，標的為信托產品)(6)對沖基金（又叫套利基金，標的為套利空間）4.私募基金的優勢有哪些？

1)業績優異：私募基金長期投資業績完勝大盤、公募基金及其他股票型理財產品。

2)追求絕對回報：私募基金管理人利益和投資者利益是一致的，私募基金固定管理費很少，主要依靠提取業績報酬生存發展，而超額業績費是在凈值每次創出新高后才可提取的。只有投資者賺到錢，私募才能賺到錢。所以私募基金需要追求絕對的正收益，對下行風險的控制相對嚴格。

3)操作靈活：倉位可在0%-100%間靈活調整，牛市可滿倉獲取全部收益，熊市可空倉規避系統風險，投資策略眾多。

4)精英管理：陽光私募基金的資產管理人，大多經歷了中國股市20多年牛熊轉換的實戰考驗，他們有的曾經是公募基金的明星基金經理，有的曾在券商中擔任自營部投資經理或資深行業研究員，有的曾被任命為管理關系民生的保險資金、社保組合及企業年金，而有的源于民間股神的華麗轉身。5.合格投資者的認定

私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(一)凈資產不低于1000萬元的單位；

(二)個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

下列投資者視為合格投資者：

(一)社會保障基金、企業年金、慈善基金；

(二)依法設立并受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃；(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；(四)中國證監會規定的其他投資者。

6.公募基金與私募基金的區別

公募基金是受政府主管部門監管的，向不特定投資者公開發行受益憑證的證券投資基金，這些基金在法律的嚴格監管下，有著信息披露。利潤分配，運行限制等行業規范。例如目前國內證券市場上的封閉式基金。

公募就是公開募集。公開的意思有二：第一是可以做廣告，向所有認識和不認識的人募集。第二是募集的對象數量比較多，比如一般定義為200人以上。

私募就是私下募集或私人配售。私下的意思如上：第一，不可以做廣告。第二，只能向特定的對象募集。所謂特定的對象又有兩個意思，一是指對方比較有錢具有一定的風險控制能力，二是指對方是特定行業或者特定類別的機構或者人。第三，私募的募集對象數量一般比較少，比如200人以內。

具體而言：

（1）募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數特定的投資者，包括機構和個人。

（2）募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發售的方式進行的，而私募基金則是通過非公開發售的方式募集，這是私募基金與公募基金最主要的區別。

（3）信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。

（4）投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而私募基金的投資限制完全由協議約定。

（5）業績報酬不同。公募基金不提取業績報酬，只收取管理費。而私募基金則收取業績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業績僅僅是排名時的榮譽，而對私募基金來說，業績則是報酬的基礎。7.私募基金投資的誤區：

（1）只要收益高的陽光私募基金都可以買

由于每位投資者都有著不同的風險收益偏好，因此，投資者在面對不同投資風格的陽光私募基金時若不顧自己的風險偏好而隨意挑選基金，投資結果往往是失敗的。例如保守型的投資者買入激進型的基金后，心情就會在基金凈值大起大跌的波動中備受煎熬，最終無奈贖回。格上理財建議，無論是激進型還是保守型投資者，在選擇陽光私募基金前需了解自己的風險承受能力，再結合自己的風險偏好選擇適合自己風格的基金。也就是說，投資者在挑選基金時需要考評風險調整后的收益，而不是僅看收益的絕對值而盲目錯配了基金。

（2）投資陽光私募只選短期排名靠前的基金

僅以短期業績排行榜作為選擇陽光私募基金的唯一標準并不科學。陽光私募基金暫時的排名靠前可能由于其投資風格激進，甚至有著偶然的運氣因素，并不絕對意味著基金經理有較好的投資能力。據統計，現存的2000多只陽光私募基金中，當年業績排名在前100位，次年能夠保持的只有50%，兩年后只剩下31%，三年后僅有10%。因此，我們建議您不僅關注基金短期業績的爆發，還有長期業績的穩定性，以及更重要的是業績背后的驅動因素是否可持續。

（3）明星基金經理管理的陽光私募一定好

雖然不少明星基金經理來自實力派的公募基金以及大型券商，背景光鮮，過往投資業績輝煌。但對于剛剛成立陽光私募公司的明星基金經理來說，通常面臨著失去強大投研團隊支持、需牽扯更多精力考慮公司運營等問題，投資業績可能會受到較大影響。因此，我們建議，對于明星基金經理新成立的基金需要經過一段時間的考察。

（4）凈值越高的基金說明基金經理投資能力越強

基金凈值的高低受到四個因素的影響：

1、成立時間，2、投資策略（股票多頭、股票多空、市場中性等），3、投資類型（股票、債券、期貨等），4、投資能力。成立時間不同，風格策略不同的基金不宜簡單的用凈值來比較投資能力。因此，建議投資者在比較不同基金產品時將同一時期成立且投資類型相同的基金作對比。

（5）凈值高的陽光私募上漲空間小于凈值低的私募

陽光私募凈值的高低與其未來的收益空間并不存在著因果關系，不同的凈值水平僅反映了目前該陽光私募基金凈資產的市場價值。真正決定陽光私募未來收益高低的是基金經理的投資能力。

8.如何選擇適合您的陽光私募基金？

在選擇陽光私募基金時，您需要考慮以下幾個方面：

1)了解自身需求。理清您的投資目標、投資周期、期望收益以及風險承受能力等;2)了解私募基金。掌握基金的業績歸因及投資風格;熟悉基金經理的過往投資經歷，私募基金的投資理念、投資策略及風險控制措施;了解公司基本面情況，如投研團隊、股權結構、公司治理情況、管理規模等。3)構建投資組合。根據您的投資需求，結合市場情況，選擇與您的風險承受能力相匹配的私募基金，構建投資組合。并在未來根據您投資需求的改變、市場波動及私募基金本身的變動，動態調整投資組合。

投資者可向第三方機構咨詢私募基金，尋找與您需求相匹配、風險收益比極佳的私募基金。

9.私募基金的組織形式有哪幾種? 私募基金根據組織形式可以分為以下三種：契約型基金。指未成立法律實體，而是通過契約的形式設立私募基金，基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應權利，承擔相應義務和責任。

其次是公司型基金。指投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的法人實體—基金公司，由基金公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理，投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。

最后是合伙型基金。指投資者依據《合伙企業法》，成立投資基金有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。