第一篇：私募基金管理人名單

私募基金管理人名單

NO.1

1.上海重陽投資管理有限公司

2.富舜投資管理咨詢（上海）有限公司 3.深圳民森投資有限公司

4.平安羅素投資管理（上海）有限公司 5.深圳市明曜投資管理有限公司 6.上海尚雅投資管理有限公司 7.上海萬豐友方投資管理有限公司 8.上海國富投資管理有限公司

9.歌斐諾寶（上海）資產管理有限公司 10.深圳中睿合銀投資管理有限公司 11.上海景林資產管理有限公司 12.杭州慧安投資管理有限公司 13.上海博道投資管理有限公司 14.北京鼎薩投資有限公司

15.深圳市翼虎投資管理有限公司 16.深圳長城匯理資產管理有限公司 17.上海寶銀創贏投資管理有限公司 18.廣州昭時投資合伙企業（有限合伙）19.萬博兄弟資產管理（北京）有限公司 20.上海合晟資產管理股份有限公司 21.上海世誠投資管理有限公司 22.上海久富資產管理有限公司 23.北京潤暉資產管理有限公司 24.浙江思考投資管理有限公司 25.上海通金投資有限公司 26．敦和資產管理有限公司

27．深圳市康曼德資本管理有限公司

28．深圳市東方港灣投資管理有限責任公司 29．東航金控有限責任公司 30．上海銘深資產管理有限公司 31．深圳天生橋資產管理有限公司 32．貴州友山基金管理有限公司

33．上海耀之資產管理中心（有限合伙）（私募股權類）

34．天津歌斐資產管理有限公司

35．中關村三川（北京）股權投資管理有限公司 36．歌斐資產管理有限公司

37．廣東中科招商創業投資管理有限責任公司 38．招商昆侖股權投資管理有限公司 39．信達資本管理有限公司

40．建銀城投（上海）環保股權投資管理有限公司41．新沃股權投資基金管理（天津）有限公司 42．上海復星創富投資管理有限公司

43．北京君聯資本管理有限公司 44．國藥集團資本管理有限公司

45．蘇州工業園區元禾辰坤股權投資基金管理中心 46．硅谷天堂資產管理集團股份有限公司 47．中信資本（天津）投資管理合伙企業（有限合伙）48．青島金石潤匯投資管理（天津）有限公司 49．紅杉資本股權投資管理（天津）有限公司 50．鼎暉股權投資管理（天津）有限公司

NO.2

北京艾億新融資本管理有限公司 北京樂瑞資產管理有限公司 北京鵬揚投資管理有限公司 北京神農投資管理有限公司

北京銀河吉星創業投資有限責任公司 北京源樂晟資產管理有限公司 北京云程泰投資管理有限責任公司

北京中城賦比興投資基金管理中心(有限合伙)北京紫荊華融資本管理有限公司 淡水泉(北京)投資管理有限公司 廣東懋峰資產管理有限公司 弘毅投資管理(天津)(有限合伙)

華電金泰(北京)投資基金管理有限公司 建信金圓(廈門)股權投資管理有限公司 江蘇金百臨投資咨詢有限公司 江蘇遠見資本管理有限公司 京福資產管理有限公司 昆吾九鼎投資管理有限公司

聯銀恒通(天津)股權投資基金管理有限公司 寧波寧聚資產管理中心(有限合伙)青騅投資管理有限公司

榮盛泰發(北京)投資基金管理有限公司 上海君翼博星創業投資管理有限公司 上海坤陽資產管理有限公司 上海明河投資管理有限公司 上海摩旗投資管理有限公司

上海善翔資本投資管理合伙企業(有限合伙)上海泰唯信投資管理有限公司 上海彤源投資發展有限公司 上海以太投資管理有限公司 上海涌峰投資管理有限公司 上海證大投資管理有限公司

上海朱雀股權投資管理股份有限公司 上海朱雀投資發展中心(有限合伙)深圳恒德投資管理有限公司 深圳華夏人合資本管理有限公司 深圳金晟碩業資產管理有限公司

深圳前海硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 深圳市保騰創業投資有限公司 深圳市尚誠資產管理有限責任公司 深圳市武當資產管理有限公司

深圳市盈信瑞峰投資管理企業(有限合伙)深圳市長青藤資產管理有限公司

盛世神州房地產投資基金管理(北京)有限公司 蘇州工業園區華穗創業投資管理有限公司 天津硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 天津賽富盛元投資管理中心(有限合伙)中城賦比興(天津)股權投資基金管理合伙企業(有限合伙)中糧農業產業基金管理有限責任公司 重慶穿石投資有限公司

NO.3 白石資產管理(上海)有限公司 北京和聚投資管理有限公司

東源(天津)股權投資基金管理有限公司 高能天匯創業投資有限公司

光大金控(上海)投資管理有限公司 廣州越秀產業投資管理有限公司 廣州長金投資管理有限公司 杭州龍旗科技有限公司

華夏未來資本管理有限公司

吉林省中電股權投資基金管理有限公司 暖流資產管理有限公司

青島光控新產業股權投資管理有限公司 青島以太投資管理有限公司 廈門炎漢九鼎投資管理有限公司 上海博觀投資管理有限公司 上海從容投資管理有限公司 上海和熙投資管理有限公司

上海弘尚資產管理中心(有限合伙)上海泓湖投資管理有限公司 上海混沌道然資產管理有限公司 上海勁邦股權投資管理有限公司 上海聚益投資有限公司

上海君麟股權投資管理有限公司 上海馬洲股權投資基金管理有限公司 上海申毅投資有限公司

上海同安投資管理有限公司 上海星浩股權投資管理有限公司 上海游馬地投資中心(有限合伙)上海證研投資管理有限公司 紹興冰劍投資管理有限公司 深圳和聚基金管理有限公司 深圳市金中和投資管理有限公司

深圳市康成亨投資有限公司

深圳市前海赤子之心資本管理有限公司 深圳市森瑞投資有限公司

深圳市上善御富資產管理有限公司 深圳市泰瓴資產管理有限公司 深圳市五岳財智投資管理有限公司 深圳市裕晉投資有限公司

深圳市兆澤利豐投資管理有限公司 深圳市中興創業投資基金管理有限公司 蘇州高新創業投資集團有限公司

蘇州工業園區元禾原點創業投資管理有限公司 蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司 天津市晟乾投資管理有限公司 通用(北京)投資基金管理有限公司 無錫智慧投資有限公司

星浩(蕪湖)股權投資基金管理有限公司 浙商控股集團上海資產管理有限公司 中國銀河投資管理有限公司

第二篇：私募基金管理人注冊資本探析

認繳制下私募基金管理人注冊資本金過高的風險

從《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》及附件《私募基金管理人登記法律意見書指引》發布即日起，私募基金管理人登記及私募基金備案的法律服務需求出現井噴的局面，但是實際上私募基金備案專項法律意見的通過率不足10%，究其原因，基金業協會給出的答案是：經營范圍、注冊資本不符合要求、風險管理和內部控制制度與申請機構的真實業務不符等。

實務中，我們在做項目時經常會遇到申請機構的注冊資本很高，動輒就是5000萬、1個億，但是真正實繳的比例很少，有的甚至為零，更有甚者出現資金出逃的行為。根據基金業協會的要求，主辦律師需對公司的實繳資本發表意見，對于實繳資本為0的，必須對申請機構能從事、開展私募基金管理業務做出合理的解釋。筆者認為，如果認繳金額過大，實繳又太少，會有過分夸張和欺騙的嫌疑。同時基金業協會對實繳比例低于25%的，基金業協會會在官方網站上注明機構的實繳比例以提示投資者。

2014年新的《公司法》出臺后，公司的注冊資本由實繳制改為認繳制，當然這是除法律另有規定外的。從法律角度來看，公司未全部繳納注冊資本，并沒有違反法律的規定。根據私募基金登記備案相關問題解答一的第三點來看，對于實繳資本具體數額也沒有一個具體的量化，只要能夠支持機構的基本運營即可。正是在這一背景下很多私募機構把注冊資本設的很高，但實繳的比例卻很低。注冊資本設置很高，管理人的目的可能是希望投資者看到自己的實力，這本無可厚非，但是我們應該看到注冊資本高不代表經濟實力就強，把注冊資本作為其經濟實力和承擔責任的標志，以為注冊資本越高，其經濟實力就越強是一種嚴重的誤解，投資者看重的是團隊的能力及過往的業績。更重要的是，高額注冊資本下存在很大的風險。

影響私募基金備案。基金業協會比較重視實繳和認繳間的一個比例，這是其判定管理人是否具有運營資金的一個必要條件。如果實繳資本為零或認繳資本低于實繳資本的25%，律師在發表意見時要對對其從事、開展私募基金管理業務做出合理的解釋。任何機構的實繳資本至少要覆蓋6個月的經營成本，前6個月要進行產品的備案申報，申報成功后才有管理費收入，因此申請機構注冊資本寫的很高，但是實繳資本很少，會直接影響私募基金備案。另一方面如果全部認繳，對于沒有發行產品的管理人來說，巨額的注冊資本金“躺在”公司的賬戶上產生不了價值，不符合投資者逐利的本質。

站在風險控制的角度，認繳不等于任性，機構認繳的資本是要在章程約定的期限內繳足的。根據《公司法》第三條：有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責，第二十八條：股東應當按期足額繳納公司章程中規定的各自所認繳的出資額。股東不按照前款規定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。也就是說，認繳制下機構應將注冊資本金補足的，如果機構將來資不抵債，在冊股東要在認繳的范圍內承擔連帶責任。因此，認繳制下注冊資本金過高，將來有可能出現虧損資不抵債時，股東要承擔連帶責任。如果期間轉讓股份，容易引起股權糾紛。根據最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（三）第十三條之規定：股東未履行或者未全面履行出資義務，公司或者其他股東請求其向公司依法全面履行出資義務的，人民法院應予支持。公司債權人請求未履行或者未全面履行出資義務的股東在未出資本息范圍內對公司債務不能清償的部分承擔補充賠償責任的，人民法院應予支持；未履行或者未全面履行出資義務的股東已經承擔上述責任，其他債權人提出相同請求的，人民法院不予支持。股東在公司設立時未履行或者未全面履行出資義務，依照本條第一款或者第二款提起訴訟的原告，請求公司的發起人與被告股東承擔連帶責任的，人民法院應予支持；公司的發起人承擔責任后，可以向被告股東追償。

從稅務的角度看，根據《公司法》第一百六十七條之規定：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。根據上述規定，如果公司注冊資本過高，則稅后利潤提取法定公積金的金額就越大，這樣的話對股東來說分紅的比例就會下降，對股東來說也是不利的。

一旦機構走資本市場的道路，比如掛牌新三板，根據股轉系統的要求必須是注冊資本實繳，這樣的話機構就會面臨補足注冊資金的尷尬，巨額的費用會對股東產生很大的挑戰，當然機構可以選擇減資，但是若減資的話程序比較麻煩，要登報、通知債權人等，而且周期也比較長。同時，掛牌時注冊資本過高，則每股收益率就會降低，影響公司的估值，從而不利于融資。

綜上所述，新《公司法》認繳制背景下，機構還是要量力而行，根據自己的實際情況選擇適合自身發展的注冊資本金。

第三篇：私募管理人如何自行募集私募基金（本站推薦）

私募管理人如何自行募集私募基金

經常會接到管理人的很多咨詢：募集過程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進行留存？什么情況下需要進行雙錄？如何雙錄？投資者適當性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結了下私募管理人如何自行募集私募基金。關注微信，君華匯，后臺留言可獲取更多私募基金募集資料。

募集方式及機構主體

私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；

私募基金管理人委托基金銷售機構募集。基金銷售機構需滿足三個條件 在中國證監會注冊； 取得基金銷售業務資格； 成為中國基金業協會會員。

募集流程

一、特定對象確定 宣傳內容

私募基金管理人僅可以通過合法途徑公開宣傳：私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息，并對以上信息的真實性、準確性、完整性負責。履行方式

1、非互聯網媒介宣傳推介私募基金

（1）確定方式：采取問卷調查等方式確定特定對象，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾其符合合格投資者標準；

（2）有效期：評估結果的有效期不超過3年，逾期需要再推介需重新評估；同一私募基金的投資者持有時間超過3年的無需重新評估。

2、互聯網媒介宣傳推介私募基金

（1）推介渠道：通過官方網站、微信朋友圈、報告會、電話、短信、電子郵箱等；

（2）確定方式：設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。

二、投資者適當性匹配 風險評級

在確定特定對象的基礎上，私募基金管理人應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級。風險匹配

根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

若普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品或者服務的，則需要向基金募集機構提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產品或者服務，且同時聲明“基金募集機構及工作人在基金銷售過程中沒有向其主動推介該產品或服務”。

三、私募基金宣傳推介

推介原則

私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，同時應對其內容的真實性、完整性、準確性負責。禁止推介行為

募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為： 1.公開推介或者變相公開推介；

2.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容；

4.夸大或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭； 5.使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭； 6.推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績； 7.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

8.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭； 9.惡意貶低同行；

10.允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介； 11.推介非本機構設立或負責募集的私募基金；

12.法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。禁止推介渠道

募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金： 1.公開出版資料；

2.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； 3.海報、戶外廣告；

4.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； 5.公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；

6.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介； 7.未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；

8.未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

9.法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。

四、基金風險揭示

推介材料中

私募基金管理人應在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風險，風險提示環節尤為重要，要求相關內容清晰、醒目，并以合理方式提請投資者注意，讓投資者在充分了解基金風險的情況下作出投資與否的決定。風險揭示書

在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

五、合格投資者確認

提供文件

在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。審查資格

募集機構應合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。穿透核查

以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。

六、簽署基金合同

各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應充分向投資者說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利。

七、投資冷靜期

設置要求

基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。起算時間

冷靜期的起算時間點因基金類型不同而不同。

八、回訪確認

投資回訪

募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪要求

回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

第四篇：私募基金管理人法定代表人變更法律意見書

XXXXX律師事務所

關于XXXX有限公司

變更法定代表人及高級管理人員的

法律意見書

XXXXXX律師事務所

法律意見書

XXXXX律師事務所 關于XXXX有限公司

變更法定代表人及高級管理人員的法律意見書

致：XXXX有限公司

XXXXX律師事務所（以下簡稱“本所”）根據與XXXX有限公司簽訂的《法律服務合同》，擔任公司本次法定代表人及高級管理人員變更事項的專項法律顧問。

本所律師根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“證券法”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“投資基金法”）、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》（以下簡稱“備案辦法”）、《關于進一步規范私募基金管理人登記變更若干事項的公告》（以下簡稱“規范登記公告”）及其他現行有效的法律法規及規范性文件的規定，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，出具本法律意見書。

對本所出具的本法律意見書，本所律師聲明如下：

一、本所及本所經辦律師依據《公司法》、《證券法》、《投資基金法》、《暫行辦法》、《備案辦法》等法律、法規和其他規范性法律文件的規定及本法律意見書出具日以前已經發生或存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。

二、本所僅就與公司管理人此次法定代表人變更及高級管理人員相關的法律問題發表意見。

三、本法律意見書中，本所及經辦律師認定某些事件是否合法有效是以該等 法律意見書

事件所發生時應當適用的法律、法規、規章和規范性文件為依據。

四、本法律意見書的出具已經得到公司如下保證：

1、公司已經提供了本所為出具法律意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本材料、復印材料、確認函或證明。

2、公司提供給本所的材料是真實、準確、完整、有效的，并無隱瞞、虛假和重大遺漏，文件材料為副本或復印件的，其與原件一致和相符，并且其原件是真實的。

五、對于本法律意見書至關重要而又無法得到獨立證據支持的事實，本所依據有關政府部門、公司或其他有關單位出具的證明文件出具法律意見。

六、本所同意將本法律意見書作為公司本次申請法定代表人變更及高級管理人員所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報，并愿意承擔相應法律責任。

七、本所同意公司部分或全部在申報文件中自行引用或按中國證券投資基金業協會（以下簡稱“基金業協會”）審核要求引用本法律意見書內容，但公司作上述引用時，不得因引用而導致法律上的歧義或曲解。

八、本法律意見書僅供公司為本次法定代表人變更及高級管理人員之目的使用，非經本所書面同意，不得用作任何其他目的。

基于上述事宜，本所律師根據有關法律、法規、規章和中國證監會、中國證券投資基金業協會的有關規定，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，出具本法律意見書如下。

正文：

一、公司依法設立并有效存續

（一）公司依法設立 年 X月X日，公司經XX市工商行政管理局核準成立。成立時，公司名稱為XX，公司取得了XX市工商行政管理局核發的《企業法人營業執照》（注冊號為XXX）,公司類型為有限責任公司（自然人投資或控股），住所為XX省XX市XXX室，法定代表人為XX，注冊資本為人民幣1000萬元，公司經營范圍為計 法律意見書

算機技術開發、技術咨詢、技術轉讓、技術服務；貿易咨詢服務；電腦圖文設計；計算機及輔助設備、軟件、機械設備、文化用品、辦公用品、化工產品、日用品、辦公設備、通訊設備、工藝品、服裝、鞋帽、針紡織品、玩具、一類醫療器械、安防設備銷售；企業形象策劃；實業投資、投資咨詢；投資管理（金融、保險、證券、期貨除外）；機械設備租賃；大型活動組織服務；展覽展示；會議服務；設計、代理、發布、制作廣告；市場調查（社會調查除外）；婚慶禮儀服務；建筑物清潔服務（高空外墻清洗除外）、保潔服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。

（二）公司的變更 1、20X年X月，公司變更住所

2015年8月25日，經公司申請并經XX市工商行政管理局核準，公司住所變更為XX省XX市XXX。2、2XX年X月，公司變更名稱與經營范圍

20X年X月X日，經公司申請并經XX市市場和質量監督管理局核準，公司名稱變更為XXXX有限公司；經營范圍變更為投資管理、投資咨詢（金融、證券、期貨、保險除外）；實業投資；企業管理咨詢；計算機技術開發、技術咨詢、技術轉讓、技術服務；貿易咨詢服務；電腦圖文設計；計算機系統集成；軟件開發；電子產品、計算機及輔助設備、軟件、機械設備、文化用品、辦公用品、化工產品、日用品、辦公設備、通訊設備、工藝品、服裝、鞋帽、針紡織品、玩具、一類醫療器械、安防設備銷售；企業形象策劃；機械設備租賃；大型活動組織服務；展覽展示；會議服務；設計、代理、發布、制作廣告；市場調查（社會調查除外）；婚慶禮儀服務；建筑物清潔服務（高空外墻清洗除外）、保潔服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。3、2XX月，公司變更經營范圍

20X年X月5日，經公司申請并經XX市市場和質量監督管理局核準，公司經營范圍變更為投資管理（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。法律意見書

（三）公司有效存續

根據現行有效的《公司章程》以及XX市市場和質量監督管理局公司為公司換發的《企業法人營業執照》，公司的經營期限為2X年X月X日至2X年X月X日，公司現處于經營期限內。

經本所律師通過核查公司全部工商等登記檔案、實地走訪考察公司、并經公司聲明和承諾，截至本《法律意見書》出具之日，公司不存在營業期限屆滿、股東大會決議解散、因合并或者分立而解散、不能清償到期債務被宣告破產、違反法律、法規被依法責令關閉等根據法律、法規、規范性文件及《公司章程》規定需要終止的情形，公司依法有效存續。

二、公司變更法定代表人及高級管理人員情況

（一）此次變更前公司法定代表人情況及該法定代表人擔任高管的情況

1、截至本次變更前，公司的基本情況如下： 公司名稱：XXXX有限公司

類型：有限責任公司(自然人投資或控股)法定代表人：XX 注冊資本：1000 萬元 成立日期：2X年X月X日 住所：XX省XX市紅X 營業期限自：20X年X月X日至2X年X月0X日

經營范圍：投資管理（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

2、截至本次變更前，公司法定代表人情況如下：

公司自設立起至本次變更前，公司的法定代表人一直為XX，其基本信息為：XX，公司股東，男，中國公民，無境外永久居留權。大專學歷，20X年畢業于XX大學X專業。居民身份證號碼為X，住所為XXX。

3、法定代表人在公司任職的情況如下：

根據公司工商登記材料及基金業協會登記信息，截至本次變更前，法定代 法律意見書

表人XX擔任XXXX有限公司執行董事職務。

（二）、變更的原因

經核查公司提供的法定代表人及執行董事XX的個人征信報告，通過中國法院網查詢，并向XX本人核實，20X年X月X日，XX與其弟弟XX及其他共同貸款人共同向XX農村信用合作社聯合社申請了農戶貸款人民幣X元，該貸款于XX年X月X日到期。截至2X年X月X日，該筆貸款尚未歸還。雖然該貸款為XX與他人共同貸款，貸款人及保證人也提供了不動產及其他形式的抵押擔保，且該筆貸款到期日至今將滿兩年訴訟時效而貸款發放銀行并未向法院提起訴訟，但XX已存在《公司法》146條第一款第五項規定的不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員的情形。

為規范經營，包括XX本人在內的公司股東經商議決定對公司的法定代表人及執行董事職務人選進行變更。

（三）變更的過程及結果

2X年X月X日，公司召開臨時股東會，形成股東會決議，同意XX辭去公司法定代表人及執行董事職務，同時選定公司股東XX為公司法定代表人、執行董事及總經理，XX同時兼任公司風控合規負責人職務。XX基本信息如下：

XX，公司股東，男，中國公民，無境外永久居留權。本科學歷，1XX年畢業于XX院。居民身份證號碼為XXX，住所為XXX。

此次變更后，XX在公司不再擔任任何職務。公司向XX市市場和質量監督管理局申請變更登記，并提交了全部變更登記資料，XX市市場和質量監督管理局受理了公司的變更登記申請。

20XX年XX月XX日，XX市市場和質量監督管理局核發了新的公司營業執照，公司法定代表人已經變更為XX。

三、結論

經核查公司及XX提供的相關資料，XX具有基金從業資格，不存在《公司法》第146條規定不得擔任董事及高級管理人員的情形，公司變更法定代表人及高級管理人員的過程符合法律、法規的規定，并已在主管部門完成了變更登記。法律意見書

因此，本所律師認為，公司此次變更法定代表人及高級管理人員的變更，符合中國相關法律、法規的規定，具有法律效力。

本法律意見書正本一式三份，經本所蓋章并經經辦律師簽字后生效。（以下無正文）

經辦律師： XX 執業證號：XXX 經辦律師： X

執業證號：XX

XXXXX律師事務所（蓋章）

二○XX年XX月XX日

第五篇：私募基金管理人關聯交易管理制度

XX投資管理有限公司關聯交易管理制度

第一章

總則

第一條

為保證本公司與關聯方之間的關聯交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關聯交易行為不損害公司和非關聯股東的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《企業會計準則》等有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關規定，制定本制度。

第二條

公司與關聯方之間的關聯交易行為除遵守有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定外，還需遵守本制度的有關規定。

第二章

關聯方和關聯關系

第三條

公司關聯方包括關聯法人和關聯自然人。

具有以下情形之一的法人，為公司的關聯法人：

(一)公司的投資者創辦的公司；

(二)由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

(三)由本制度第五條所列公司的關聯自然人直接或間接控制的或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；

(四)公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。

第四條

具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯自然人：

(一)公司的投資者；

(二)公司的董事長；

(三)本制度第四條第(一)項所列法人的董事、監事及高級管理人員；

(四)本條第(一)、(二)項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿

周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五)公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司及其利益傾斜的自然人。

第五條

具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關聯人：

(一)因與公司的關聯人簽署協議或作出安排，在協議或安排生效后，或在未來十二個月內，具有本制度第四條或第五條規定情形之一的；

(二)過去十二個月內，曾經具有本制度第四條或第五條規定情形之一的。

第六條

關聯關系主要是指在財務和經營決策中，有能力對公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，包括但不限于關聯人與公司存在的股權關系、人事關系、管理關系及商業利益關系。

第七條

關聯關系應從關聯方對公司進行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進行實質判斷。

第三章

關聯交易

第八條

關聯交易是指公司與關聯方之間發生的轉移資源或義務的事項，包括但不限于：

(一)購買或銷售原材料、燃料、動力；

(二)購買或銷售產品、商品；

(三)提供或提供勞務；

(四)委托或受托購買、銷售；

(五)代理；

(六)租賃；

(七)提供財務資助(包括以現金或實物形式)；

(八)擔保；

(九)管理方面的合同；

(十)研究與開發項目的轉移；

(十一)許可協議；

(十二)贈與；

(十三)債務重組；

(十四)與關聯方共同投資；

(十五)根據國家有關部門的規定認為應當屬于關聯交易的其他事項。

第九條

公司關聯交易應遵循以下基本原則：

(一)符合誠實信用的原則；

(二)不損害公司及非關聯股東合法權益原則；

(三)關聯方如享有公司股東大會表決權，應回避表決；

(四)在投委會對事項進行表決時，有任何利害關系的股東應當回避；

(五)公司投委會應當根據客觀標準判斷該關聯交易是否對公司有利；

第十條

公司應采取有效措施，防止關聯人以利益輸送方式干預公司的投資，損害公司和非關聯股東的利益。

第十一條

公司與關聯人之間的關聯交易，應簽訂書面合同或協議，并遵循平等自愿、等價有償的原則。合同或協議內容應明確、具體。

第十二條

公司應采取有效措施防止股東及其關聯方以各種形式占用或轉移公司的資金、資產及其他資源。

第四章

關聯交易的決策

第十三條

公司與關聯方簽署涉及關聯交易的合同、協議或作出其他安排時，應當采取必要的回避措施：

(一)任何個人只能代表一方簽署協議；

(二)關聯方不得以任何方式干預公司的決定；

(三)投委會審議關聯交易事項時，關聯股東應當回避表決，也不得代理其他股東行使表決權。

1.交易對方；

2.在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方能直接或間接控制的法人單位任職的；

3.擁有交易對方的直接或間接控制權的；

4.交易對方或者其直接或間接控制人的關系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項的規定為準)；

5.交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監事和高級管理人員的關系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項的規定為準)；

6.公司認定的因其他原因使其獨立的商業判斷可能受到影響的人士。

(四)股東大會審議關聯交易事項時，具有下列情形之一的股東應當回避表決：

1.交易對方；

2.擁有交易對方直接或間接控制權的；

3.被交易對方直接或間接控制的；

4.與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；

5.因與交易對方或者其關聯人存在尚未履行完畢的股權轉讓協議或者其他協議而使其表決權受到限制或影響的；

6.根據國家有關部門規定認定的可能造成公司對其利益傾斜的法人或自然人。

第十四條

公司投委會審議關聯交易事項時，由過半數的非關聯股東出席即可舉行，投委會會議所做決議須經非關聯股東過半數通過。

第十五條

出席投委會的非關聯股東人數不足4人的，公司應當將該交易提交投委會大會審議。

第十六條

當出現是否為關聯股東的爭議時，由出席投委會會議過半數股東通過決議決定該股東是否屬關聯股東，并決定其是否回避。

第十七條

投委會大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有表決權股份總數。

第十八條

關聯股東明確表示回避的，由出席股東大會的其他股東對有關關聯交易事項進行審議表決，表決結果與股東大會通過的其他決議具有同等法律效力。

第十九條

當出現是否為關聯股東的爭議時，由出席股東會議的過半數股東通過決議決定該股東是否屬關聯股東，并決定其是否回避，該決議為終局決定。

第二十條

公司不得直接或間接向任何個人提供借款。

第二十一條

公司為不存在控制關系的關聯方提供擔保的，不論數額大小，均應當在投委會審議通過后提交股東大會審議。

第二十二條

公司與關聯方發生的金額在100萬元至500萬元之間的關聯交易由投委會批準。前款交易金額在500萬元以上的關聯交易由股東大會批準。

第二十三條

公司與關聯法人發生的金額在500萬元以上，且占公司最近一期經審計的經濟資產規模5%以上的關聯交易，由公司股東大會批準。

第二十四條

不屬于投委會或股東大會批準范圍內的關聯交易事項由公司辦公會議批準，有利害關系的人士在公司會議上應當回避表決。

第二十五條

投委會對需股東大會批準的關聯交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關聯股東合法權益的情形明確發表意見。

第二十六條

投委會對關聯交易事項作出決議時，至少需審核下列文件：

(一)關聯交易發生的背景說明；

(二)關聯方的主體資格證明(法人營業執照或自然人身份證明)；

(三)與關聯交易有關的協議、合同或任何其他書面安排；

(四)關聯交易對公司和非關聯股東合法權益的影響說明；

(五)中介機構報告(如有)；

(六)董事會要求的其他材料。

第二十七條

股東大會對關聯交易事項作出決議時，除審核第二十六條所列文件外，還需審核公司投委會以決議的形式對需股東大會批準的關聯交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關聯股東合法權益的情形發表的書面審核意見。

第二十八條

股東大會、投委會、公司辦公會議依據《公司章程》和議事規則的規定，在各自權限范圍內對公司的關聯交易進行審議和表決，并遵守有關回避制度的規定。

第五章

關聯交易的管理

第二十九條

需投委會或股東大會批準的關聯交易，原則上應獲得投委會或股東大會的事前批準。

第三十條

如因特殊原因，關聯交易未能獲得投委會或股東大會事前批準既已開始執行，公司應在獲知有關事實之日起六十日內履行批準程序，對該等關聯交易予以確認。

第三十一條

關聯交易未按《公司章程》和本制度規定的程序獲得批準或確認的，不得執行；已經執行但未獲批準或確認的關聯交易，公司有權終止。

第三十二條

公司不得為本制度第二章規定的任何關聯法人或者自然人提供擔保。

第六章

其他

第三十三條

有關關聯交易決策記錄、決議事項等文件，由投委會秘書負責保管，保管期限為十年。

第三十四條

本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規、其它規范性文件及《公司章程》的有關規定執行。本制度與有關法律、法規或《公司章程》的有關規定不一致的，以有關法律、法規或《公司章程》的規定為準。

第三十五條

本制度由公司風控合規部門負責解釋。

第三十六條

本制度自發布之日起實施。

第三十七條