第一篇：私募基金管理人員工個人投資管理制度

【公司名稱】

員工個人投資管理制度

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章

目錄

總則..............................................................................................................................2 公司員工個人投資行為準則......................................................................................2 公司員工個人投資限制..............................................................................................3 員工個人投資信息申報、備案管理..........................................................................4 日常管理......................................................................................................................5 附則..............................................................................................................................6

1/ 7

第一章 總則

第一條為加強【公司名稱】（以下簡稱“公司”）投資業(yè)務的規(guī)范化管理，建立有效的風險約束機制，維護基金份額持有人的合法權益，樹立公司員工的良好職業(yè)形象和維護公司聲譽，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，特制訂本制度。

第二條本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關管理制度制訂。

第三條本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。

第四條本制度所規(guī)范的證券和股權投資行為包括：

(一)股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權證、股指期貨等）投資；(二)股權投資基金投資；

(三)股權投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設立時的初始投資以及通過股權轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。

第五條本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第二章

公司員工個人投資行為準則

第六條公司員工應自覺遵守法律法規(guī)、相關監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進行交易，不得直接或間接為其他任何機構和個人進行交易活動或做出投資

決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務便利為自己或他人謀取不當利益，不得進行任何形式的利益輸送。

第七條公司員工應堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵

2/ 7 守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構和公司做

出的承諾，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖突的活動。

第八條員工進行證券投資或股權投資應該嚴格遵守有關法律法規(guī)和公司制度，并認真履行有關信息披露、申報、處置義務。

第三章

公司員工個人投資限制

第九條公司員工投資本公司管理的股權投資基金時應當遵循公平、公開和公正的原則，防 范利益沖突和利益輸送，應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共 擔風險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。

第十條公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6 個月，持有期不足6個月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級管理人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人、投資決策委員會成員 等）持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應根據(jù)先進先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。

第十一條公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認購、轉(zhuǎn)讓或退出等應按照基金合同、基金募集說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。

第十二條公司鼓勵員工投資本公司管理的基金產(chǎn)品。

3/ 7 第十三條員工進行直接或間接的股權投資，應事先報公司備案，并應遵循基金份額持

有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。第十四條員工進行股權投資的限制：

(一)不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務關系、競爭關系或利益沖突的公司；(二)不得投資于從事證券投資、股權投資、證券投資咨詢等相關業(yè)務的公司；(三)不得在其投資的公司中兼職并領取薪酬；

(四)不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權投資；

(五)不得進行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會影響員工正常履行工作職責的股權投資。第十五條員工直接或間接持有的原未上市的股權投資轉(zhuǎn)為上市的，應按下述流程進行

處置：

(一)公司管理的基金或投資組合參加該股權投資的詢價和投資的，持有該股權的員工應本著避免利益沖突的原則，不得參加有關投資決策，并主動向公司提出回避；

(二)該股權投資可以公開交易的，員工應在6個月內(nèi)賣出。第四章

員工個人投資信息申報、備案管理

第十六條員工應如實定期（每季度末）和入職時向公司申報個人股票/基金/股權投資情況。第十七條員工應在入職后5個工作日內(nèi)，如實填寫《新員工入職登記表》，申報本人及

直系親屬的詳細信息（包括姓名、與員工關系、工作單位及職務等）。任職期間，上述信息如有變化，員工應在5 個工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報公司。

第十八條公司根據(jù)員工申報個人股權投資情況對員工的股權投資進行備案審查和登記。第十九條公司對股權投資的備案審查應以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務

4/ 7 發(fā)生實際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權投資

符合第十四條所述內(nèi)容的，應要求其停止該股權投資，并說明理由。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。如果超過10 個工作日公司未對員工進行書面回復，視為公司對員工該項股權投資行為不持異議。

第二十條員工應當保證其向公司申報的投資信息真實、準確、完整、及時。

第五章

第二十一條登記和監(jiān)察工作，包括：

(一)在收到員工關于證券投資和股權投資的備案申請后進行登記；(二)對員工上報的個人及親屬信息進行核對；(三)妥善保管公司員工的申報材料；

日常管理(四)定期或不定期對員工投資行為等進行檢查，包括每季度從基金事務部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并對其合規(guī)性進行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為；

(五)妥善保存公司員工投資信息，風控法務部應做好檢查留痕，并對工作所獲知的相關信息負嚴格保密義務。

第二十二條公司在檢查員工的個人投資行為時，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權要求員工限期對該投資行為作出處置。員工應當服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權解除與其的勞動合同。

第二十三條新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。行政人事部在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應征詢風控法務部意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個人入職申報。

第二十四條員工未按規(guī)定定期申報個人投資信息的，風控法務部將給予郵件提醒一次，5/ 7 如經(jīng)提醒仍未申報的，風控法務部將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍

不申報的，風控法務部將作為違規(guī)行為，上報公司。

第二十五條員工未準確更新個人及親屬信息、及時準確申報基金投資和股權投資信息的，風控法務部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，上報公司。

第二十六條如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)嚴重情況給予罰款或/ 和紀律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當獲利金額的兩倍。紀律處分包 括口頭警告、書面警告和解雇。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對公司財產(chǎn)或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節(jié)嚴重，或者對公司財產(chǎn)或聲譽造成不良影響的，公司有權解除勞動合同，并按規(guī)定向中員工個人證券和股權投資管理制度國證監(jiān)會及相關派出機構報告；情節(jié)嚴重構成犯罪的將依法移送司法機關追究相應責任。員工行為給公司造成損失的，公司有權依法向員工追償。

第二十七條公司對員工備案信息予以嚴格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當審批程序，風控法務部可以向被授權人提供相關信息：(一)法務部履行工作職責；

(二)司法機關或監(jiān)管機關依法對員工個人投資進行調(diào)閱、查詢或檢查；(三)因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準后，對員工個人投資進行調(diào)閱和查詢。第二十八條 公司員工及其關聯(lián)人在公司已投企業(yè)上市后，但未完全退出前，不得買賣該公司股票及衍生品，不得向任何第三方泄露相關企業(yè)的信息，為自己和他人謀取利益。

第六章

附則

第一條本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應在10 個工作日內(nèi)如實更新個人股票/基金/股

權投資信息和《新員工入職登記表》，向公司申報其所持有的股票、基金和個人

6/ 7 股權投資情況，以及直系親屬的詳細信息。

第二條本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關規(guī)定而制定，公司將適時根據(jù)有關法規(guī)的要求和公司業(yè)務的發(fā)展作進一步的調(diào)整和完善；如遇有關法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時，公司將依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第三條 本制度適用于公司及各控股子公司，由公司總經(jīng)理負責解釋。第四條

本制度自發(fā)布之日起實施。7/ 7

【公司名稱】

【】年【】月【】日

8/ 7

第二篇：私募基金管理人名單

私募基金管理人名單

NO.1

1.上海重陽投資管理有限公司

2.富舜投資管理咨詢（上海）有限公司 3.深圳民森投資有限公司

4.平安羅素投資管理（上海）有限公司 5.深圳市明曜投資管理有限公司 6.上海尚雅投資管理有限公司 7.上海萬豐友方投資管理有限公司 8.上海國富投資管理有限公司

9.歌斐諾寶（上海）資產(chǎn)管理有限公司 10.深圳中睿合銀投資管理有限公司 11.上海景林資產(chǎn)管理有限公司 12.杭州慧安投資管理有限公司 13.上海博道投資管理有限公司 14.北京鼎薩投資有限公司

15.深圳市翼虎投資管理有限公司 16.深圳長城匯理資產(chǎn)管理有限公司 17.上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司 18.廣州昭時投資合伙企業(yè)（有限合伙）19.萬博兄弟資產(chǎn)管理（北京）有限公司 20.上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司 21.上海世誠投資管理有限公司 22.上海久富資產(chǎn)管理有限公司 23.北京潤暉資產(chǎn)管理有限公司 24.浙江思考投資管理有限公司 25.上海通金投資有限公司 26．敦和資產(chǎn)管理有限公司

27．深圳市康曼德資本管理有限公司

28．深圳市東方港灣投資管理有限責任公司 29．東航金控有限責任公司 30．上海銘深資產(chǎn)管理有限公司 31．深圳天生橋資產(chǎn)管理有限公司 32．貴州友山基金管理有限公司

33．上海耀之資產(chǎn)管理中心（有限合伙）（私募股權類）

34．天津歌斐資產(chǎn)管理有限公司

35．中關村三川（北京）股權投資管理有限公司 36．歌斐資產(chǎn)管理有限公司

37．廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司 38．招商昆侖股權投資管理有限公司 39．信達資本管理有限公司

40．建銀城投（上海）環(huán)保股權投資管理有限公司41．新沃股權投資基金管理（天津）有限公司 42．上海復星創(chuàng)富投資管理有限公司

43．北京君聯(lián)資本管理有限公司 44．國藥集團資本管理有限公司

45．蘇州工業(yè)園區(qū)元禾辰坤股權投資基金管理中心 46．硅谷天堂資產(chǎn)管理集團股份有限公司 47．中信資本（天津）投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）48．青島金石潤匯投資管理（天津）有限公司 49．紅杉資本股權投資管理（天津）有限公司 50．鼎暉股權投資管理（天津）有限公司

NO.2

北京艾億新融資本管理有限公司 北京樂瑞資產(chǎn)管理有限公司 北京鵬揚投資管理有限公司 北京神農(nóng)投資管理有限公司

北京銀河吉星創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司 北京源樂晟資產(chǎn)管理有限公司 北京云程泰投資管理有限責任公司

北京中城賦比興投資基金管理中心(有限合伙)北京紫荊華融資本管理有限公司 淡水泉(北京)投資管理有限公司 廣東懋峰資產(chǎn)管理有限公司 弘毅投資管理(天津)(有限合伙)

華電金泰(北京)投資基金管理有限公司 建信金圓(廈門)股權投資管理有限公司 江蘇金百臨投資咨詢有限公司 江蘇遠見資本管理有限公司 京福資產(chǎn)管理有限公司 昆吾九鼎投資管理有限公司

聯(lián)銀恒通(天津)股權投資基金管理有限公司 寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)青騅投資管理有限公司

榮盛泰發(fā)(北京)投資基金管理有限公司 上海君翼博星創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 上海坤陽資產(chǎn)管理有限公司 上海明河投資管理有限公司 上海摩旗投資管理有限公司

上海善翔資本投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)上海泰唯信投資管理有限公司 上海彤源投資發(fā)展有限公司 上海以太投資管理有限公司 上海涌峰投資管理有限公司 上海證大投資管理有限公司

上海朱雀股權投資管理股份有限公司 上海朱雀投資發(fā)展中心(有限合伙)深圳恒德投資管理有限公司 深圳華夏人合資本管理有限公司 深圳金晟碩業(yè)資產(chǎn)管理有限公司

深圳前海硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 深圳市保騰創(chuàng)業(yè)投資有限公司 深圳市尚誠資產(chǎn)管理有限責任公司 深圳市武當資產(chǎn)管理有限公司

深圳市盈信瑞峰投資管理企業(yè)(有限合伙)深圳市長青藤資產(chǎn)管理有限公司

盛世神州房地產(chǎn)投資基金管理(北京)有限公司 蘇州工業(yè)園區(qū)華穗創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 天津硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 天津賽富盛元投資管理中心(有限合伙)中城賦比興(天津)股權投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)中糧農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基金管理有限責任公司 重慶穿石投資有限公司

NO.3 白石資產(chǎn)管理(上海)有限公司 北京和聚投資管理有限公司

東源(天津)股權投資基金管理有限公司 高能天匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司

光大金控(上海)投資管理有限公司 廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司 廣州長金投資管理有限公司 杭州龍旗科技有限公司

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吉林省中電股權投資基金管理有限公司 暖流資產(chǎn)管理有限公司

青島光控新產(chǎn)業(yè)股權投資管理有限公司 青島以太投資管理有限公司 廈門炎漢九鼎投資管理有限公司 上海博觀投資管理有限公司 上海從容投資管理有限公司 上海和熙投資管理有限公司

上海弘尚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)上海泓湖投資管理有限公司 上海混沌道然資產(chǎn)管理有限公司 上海勁邦股權投資管理有限公司 上海聚益投資有限公司

上海君麟股權投資管理有限公司 上海馬洲股權投資基金管理有限公司 上海申毅投資有限公司

上海同安投資管理有限公司 上海星浩股權投資管理有限公司 上海游馬地投資中心(有限合伙)上海證研投資管理有限公司 紹興冰劍投資管理有限公司 深圳和聚基金管理有限公司 深圳市金中和投資管理有限公司

深圳市康成亨投資有限公司

深圳市前海赤子之心資本管理有限公司 深圳市森瑞投資有限公司

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深圳市兆澤利豐投資管理有限公司 深圳市中興創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司 蘇州高新創(chuàng)業(yè)投資集團有限公司

蘇州工業(yè)園區(qū)元禾原點創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司 天津市晟乾投資管理有限公司 通用(北京)投資基金管理有限公司 無錫智慧投資有限公司

星浩(蕪湖)股權投資基金管理有限公司 浙商控股集團上海資產(chǎn)管理有限公司 中國銀河投資管理有限公司

第三篇：私募基金管理人關聯(lián)交易管理制度

XX投資管理有限公司關聯(lián)交易管理制度

第一章

總則

第一條

為保證本公司與關聯(lián)方之間的關聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關聯(lián)交易行為不損害公司和非關聯(lián)股東的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)會計準則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定，制定本制度。

第二條

公司與關聯(lián)方之間的關聯(lián)交易行為除遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關規(guī)定。

第二章

關聯(lián)方和關聯(lián)關系

第三條

公司關聯(lián)方包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。

具有以下情形之一的法人，為公司的關聯(lián)法人：

(一)公司的投資者創(chuàng)辦的公司；

(二)由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

(三)由本制度第五條所列公司的關聯(lián)自然人直接或間接控制的或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；

(四)公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。

第四條

具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯(lián)自然人：

(一)公司的投資者；

(二)公司的董事長；

(三)本制度第四條第(一)項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；

(四)本條第(一)、(二)項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿

周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五)公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司及其利益傾斜的自然人。

第五條

具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關聯(lián)人：

(一)因與公司的關聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內(nèi)，具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的；

(二)過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的。

第六條

關聯(lián)關系主要是指在財務和經(jīng)營決策中，有能力對公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，包括但不限于關聯(lián)人與公司存在的股權關系、人事關系、管理關系及商業(yè)利益關系。

第七條

關聯(lián)關系應從關聯(lián)方對公司進行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進行實質(zhì)判斷。

第三章

關聯(lián)交易

第八條

關聯(lián)交易是指公司與關聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務的事項，包括但不限于：

(一)購買或銷售原材料、燃料、動力；

(二)購買或銷售產(chǎn)品、商品；

(三)提供或提供勞務；

(四)委托或受托購買、銷售；

(五)代理；

(六)租賃；

(七)提供財務資助(包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问?；

(八)擔保；

(九)管理方面的合同；

(十)研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；

(十一)許可協(xié)議；

(十二)贈與；

(十三)債務重組；

(十四)與關聯(lián)方共同投資；

(十五)根據(jù)國家有關部門的規(guī)定認為應當屬于關聯(lián)交易的其他事項。

第九條

公司關聯(lián)交易應遵循以下基本原則：

(一)符合誠實信用的原則；

(二)不損害公司及非關聯(lián)股東合法權益原則；

(三)關聯(lián)方如享有公司股東大會表決權，應回避表決；

(四)在投委會對事項進行表決時，有任何利害關系的股東應當回避；

(五)公司投委會應當根據(jù)客觀標準判斷該關聯(lián)交易是否對公司有利；

第十條

公司應采取有效措施，防止關聯(lián)人以利益輸送方式干預公司的投資，損害公司和非關聯(lián)股東的利益。

第十一條

公司與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易，應簽訂書面合同或協(xié)議，并遵循平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t。合同或協(xié)議內(nèi)容應明確、具體。

第十二條

公司應采取有效措施防止股東及其關聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

第四章

關聯(lián)交易的決策

第十三條

公司與關聯(lián)方簽署涉及關聯(lián)交易的合同、協(xié)議或作出其他安排時，應當采取必要的回避措施：

(一)任何個人只能代表一方簽署協(xié)議；

(二)關聯(lián)方不得以任何方式干預公司的決定；

(三)投委會審議關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)股東應當回避表決，也不得代理其他股東行使表決權。

1.交易對方；

2.在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方能直接或間接控制的法人單位任職的；

3.擁有交易對方的直接或間接控制權的；

4.交易對方或者其直接或間接控制人的關系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項的規(guī)定為準)；

5.交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的關系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項的規(guī)定為準)；

6.公司認定的因其他原因使其獨立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。

(四)股東大會審議關聯(lián)交易事項時，具有下列情形之一的股東應當回避表決：

1.交易對方；

2.擁有交易對方直接或間接控制權的；

3.被交易對方直接或間接控制的；

4.與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；

5.因與交易對方或者其關聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權受到限制或影響的；

6.根據(jù)國家有關部門規(guī)定認定的可能造成公司對其利益傾斜的法人或自然人。

第十四條

公司投委會審議關聯(lián)交易事項時，由過半數(shù)的非關聯(lián)股東出席即可舉行，投委會會議所做決議須經(jīng)非關聯(lián)股東過半數(shù)通過。

第十五條

出席投委會的非關聯(lián)股東人數(shù)不足4人的，公司應當將該交易提交投委會大會審議。

第十六條

當出現(xiàn)是否為關聯(lián)股東的爭議時，由出席投委會會議過半數(shù)股東通過決議決定該股東是否屬關聯(lián)股東，并決定其是否回避。

第十七條

投委會大會審議有關關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數(shù)不計入有表決權股份總數(shù)。

第十八條

關聯(lián)股東明確表示回避的，由出席股東大會的其他股東對有關關聯(lián)交易事項進行審議表決，表決結果與股東大會通過的其他決議具有同等法律效力。

第十九條

當出現(xiàn)是否為關聯(lián)股東的爭議時，由出席股東會議的過半數(shù)股東通過決議決定該股東是否屬關聯(lián)股東，并決定其是否回避，該決議為終局決定。

第二十條

公司不得直接或間接向任何個人提供借款。

第二十一條

公司為不存在控制關系的關聯(lián)方提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應當在投委會審議通過后提交股東大會審議。

第二十二條

公司與關聯(lián)方發(fā)生的金額在100萬元至500萬元之間的關聯(lián)交易由投委會批準。前款交易金額在500萬元以上的關聯(lián)交易由股東大會批準。

第二十三條

公司與關聯(lián)法人發(fā)生的金額在500萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計的經(jīng)濟資產(chǎn)規(guī)模5%以上的關聯(lián)交易，由公司股東大會批準。

第二十四條

不屬于投委會或股東大會批準范圍內(nèi)的關聯(lián)交易事項由公司辦公會議批準，有利害關系的人士在公司會議上應當回避表決。

第二十五條

投委會對需股東大會批準的關聯(lián)交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關聯(lián)股東合法權益的情形明確發(fā)表意見。

第二十六條

投委會對關聯(lián)交易事項作出決議時，至少需審核下列文件：

(一)關聯(lián)交易發(fā)生的背景說明；

(二)關聯(lián)方的主體資格證明(法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證明)；

(三)與關聯(lián)交易有關的協(xié)議、合同或任何其他書面安排；

(四)關聯(lián)交易對公司和非關聯(lián)股東合法權益的影響說明；

(五)中介機構報告(如有)；

(六)董事會要求的其他材料。

第二十七條

股東大會對關聯(lián)交易事項作出決議時，除審核第二十六條所列文件外，還需審核公司投委會以決議的形式對需股東大會批準的關聯(lián)交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關聯(lián)股東合法權益的情形發(fā)表的書面審核意見。

第二十八條

股東大會、投委會、公司辦公會議依據(jù)《公司章程》和議事規(guī)則的規(guī)定，在各自權限范圍內(nèi)對公司的關聯(lián)交易進行審議和表決，并遵守有關回避制度的規(guī)定。

第五章

關聯(lián)交易的管理

第二十九條

需投委會或股東大會批準的關聯(lián)交易，原則上應獲得投委會或股東大會的事前批準。

第三十條

如因特殊原因，關聯(lián)交易未能獲得投委會或股東大會事前批準既已開始執(zhí)行，公司應在獲知有關事實之日起六十日內(nèi)履行批準程序，對該等關聯(lián)交易予以確認。

第三十一條

關聯(lián)交易未按《公司章程》和本制度規(guī)定的程序獲得批準或確認的，不得執(zhí)行；已經(jīng)執(zhí)行但未獲批準或確認的關聯(lián)交易，公司有權終止。

第三十二條

公司不得為本制度第二章規(guī)定的任何關聯(lián)法人或者自然人提供擔保。

第六章

其他

第三十三條

有關關聯(lián)交易決策記錄、決議事項等文件，由投委會秘書負責保管，保管期限為十年。

第三十四條

本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、其它規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關法律、法規(guī)或《公司章程》的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定為準。

第三十五條

本制度由公司風控合規(guī)部門負責解釋。

第三十六條

本制度自發(fā)布之日起實施。

第三十七條

第四篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法

私募投資基金管理人登記和基金

備案辦法

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

第一章 總則

第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。

第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。

第二章 基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。

第三章 基金備案

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。第四章 人員管理

第十五條 私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

第十六條 從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務；(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。第五章 信息報送

第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理人應當于每結束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。

第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；

(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并；

(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募 基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤或清算；

(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。

第六章 自律管理

第二十五條 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。

第二十六條 基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。

第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

第二十八條 基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調(diào)查、核實，并依法進行處理。

第二十九條 基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權益。

第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通

報批評、公開譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：

(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；

(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。

第七章 附則

第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會負責解釋。

第五篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

第一章總則

第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。

第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。

第二章基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。

第三章基金備案

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

第四章 人員管理

第十五條 私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

第十六條 從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：

(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；

(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務；

(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。

第五章 信息報送

第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理人應當于每結束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。

受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。

第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；

(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；

(三)私募基金管理人分立或者合并；

(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；

(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募

基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

(一)基金合同發(fā)生重大變化；

(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；

(三)基金發(fā)生清盤或清算；

(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。

第六章 自律管理

第二十五條 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。

第二十六條 基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。

第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

第二十八條 基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調(diào)查、核實，并依法進行處理。

第二十九條 基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權益。

第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通

報批評、公開譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：

(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；

(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；

(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。

第七章 附則

第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會負責解釋。

關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告

根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來，私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會的廣泛認同，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實信用為基礎的自律監(jiān)管體制。

一段時間以來，私募基金行業(yè)存在的問題倍受社會各界和監(jiān)管機構關注。私募基金管理人數(shù)量眾多、魚龍混雜、良莠不齊，一些機構濫用登記備案信息非法自我增信，一些機構合規(guī)運作和信息報告意識淡薄，一些機構甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發(fā)，為切實保護投資者合法權益，督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，現(xiàn)就進一步規(guī)范私募基金管理人登記相關事項公告如下：

一、關于取消私募基金管理人登記證明

鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業(yè)的社會監(jiān)督，實現(xiàn)對私募基金管理人登記的有效、動態(tài)管理，自本公告發(fā)布之日起，中國基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業(yè)務的證明文件。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）”和“私募匯”手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為準。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。

二、關于加強信息報送的相關要求

（一）私募基金管理人應當依法及時備案私募基金

為實現(xiàn)對私募基金管理人的有效監(jiān)管，督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè)，及時備案私募基金產(chǎn)品，中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求：

1、自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

2、自本公告發(fā)布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

3、自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續(xù)。

（二）私募基金管理人應當及時履行信息報送義務

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、和重大事項信息報送更新等信息報送義務。

1、自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。

2、私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

3、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

（三）私募基金管理人應當按時提交經(jīng)審計的財務報告

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的財務報告。

1、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經(jīng)審計的財務報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

三、關于提交法律意見書的相關要求

自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權結構、實際控制人、關聯(lián)方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結論性意見。

私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：

（一）自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

（二）已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

（三）已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

《私募基金管理人登記法律意見書指引》，詳見附件。

四、關于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關要求

從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風控負責人不得從事投資業(yè)務。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

（一）通過基金從業(yè)資格考試。基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協(xié)字[2015]112號），符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。

（二）最近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

（三）已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

（四）中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。

擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。

已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》的要求，每完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

已登記的私募基金管理人應當按照上述規(guī)定，自查相關高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示該機構相關高管人員的基金從業(yè)資格相關情況。

中國基金業(yè)協(xié)會已發(fā)布的有關規(guī)定和解釋與本公告不一致的，以本公告為準。

特此公告。

附件：私募基金管理人登記法律意見書指引

中國基金業(yè)協(xié)會

二〇一六年二月五日

私募基金管理人登記法律意見書指引

申請機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)申請私募基金管理人登記，應當根據(jù)《中華人民共和國律師法》等相關法律法規(guī)，聘請中國律師事務所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》(以下簡稱《法律意見書》)。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務所名稱。

一、按照本指引，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據(jù)相關法律法規(guī)、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎上對本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

二、《法律意見書》應當由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內(nèi)。《法律意見書》報送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料;若確需補充或更正，經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會同意，應由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。

三、《法律意見書》的結論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準確判斷的事項，律師事務所及經(jīng)辦律師應發(fā)表保留意見，并說明相應的理由。

四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應在充分盡職調(diào)查的基礎上，就下述內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求發(fā)表整體結論性意見。不存在下列事項的，也應明確說明。若引用或使用其他中介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。

(一)申請機構是否依法在中國境內(nèi)設立并有效存續(xù)。

(二)申請機構的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣;以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣。

(三)申請機構是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第 22 條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構主營業(yè)務是否為私募基金管理業(yè)務;申請機構的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。

(四)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。

(五)申請機構是否具有實際控制人;若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，并說明實際控制人能夠?qū)C構起到的實際支配作用。

(六)申請機構是否存在子公司(持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè))、分支機構和其他關聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構或相關服務機構)。若有，請說明情況及其子公司、關聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

(七)申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。

(八)申請機構是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業(yè)務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。

(九)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協(xié)議，并說明其外包服務協(xié)議情況，是否存在潛在風險。

(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設臵是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風控負責人等。

(十一)申請機構是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請機構及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

(十二)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。

(十三)申請機構向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。

(十四)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。

五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發(fā)表結論性意見。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。