第一篇：1.私募基金管理人入會申請書

中國證券投資基金業協會入會申請書

中國證券投資基金業協會：

Xxx公司申請加入中國證券投資基金業協會，推薦xxx為會員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金協會章程，履行章程規定的會員義務，接受中國證券投資基金業協會自律管理，維護行業秩序和行業利益。現將入會相關申請材料一并報送協會，請辦理入會注冊登記手續。

xxx公司

二〇一五年十一月 日

第二篇：私募基金管理人名單

私募基金管理人名單

NO.1

1.上海重陽投資管理有限公司

2.富舜投資管理咨詢（上海）有限公司 3.深圳民森投資有限公司

4.平安羅素投資管理（上海）有限公司 5.深圳市明曜投資管理有限公司 6.上海尚雅投資管理有限公司 7.上海萬豐友方投資管理有限公司 8.上海國富投資管理有限公司

9.歌斐諾寶（上海）資產管理有限公司 10.深圳中睿合銀投資管理有限公司 11.上海景林資產管理有限公司 12.杭州慧安投資管理有限公司 13.上海博道投資管理有限公司 14.北京鼎薩投資有限公司

15.深圳市翼虎投資管理有限公司 16.深圳長城匯理資產管理有限公司 17.上海寶銀創贏投資管理有限公司 18.廣州昭時投資合伙企業（有限合伙）19.萬博兄弟資產管理（北京）有限公司 20.上海合晟資產管理股份有限公司 21.上海世誠投資管理有限公司 22.上海久富資產管理有限公司 23.北京潤暉資產管理有限公司 24.浙江思考投資管理有限公司 25.上海通金投資有限公司 26．敦和資產管理有限公司

27．深圳市康曼德資本管理有限公司

28．深圳市東方港灣投資管理有限責任公司 29．東航金控有限責任公司 30．上海銘深資產管理有限公司 31．深圳天生橋資產管理有限公司 32．貴州友山基金管理有限公司

33．上海耀之資產管理中心（有限合伙）（私募股權類）

34．天津歌斐資產管理有限公司

35．中關村三川（北京）股權投資管理有限公司 36．歌斐資產管理有限公司

37．廣東中科招商創業投資管理有限責任公司 38．招商昆侖股權投資管理有限公司 39．信達資本管理有限公司

40．建銀城投（上海）環保股權投資管理有限公司41．新沃股權投資基金管理（天津）有限公司 42．上海復星創富投資管理有限公司

43．北京君聯資本管理有限公司 44．國藥集團資本管理有限公司

45．蘇州工業園區元禾辰坤股權投資基金管理中心 46．硅谷天堂資產管理集團股份有限公司 47．中信資本（天津）投資管理合伙企業（有限合伙）48．青島金石潤匯投資管理（天津）有限公司 49．紅杉資本股權投資管理（天津）有限公司 50．鼎暉股權投資管理（天津）有限公司

NO.2

北京艾億新融資本管理有限公司 北京樂瑞資產管理有限公司 北京鵬揚投資管理有限公司 北京神農投資管理有限公司

北京銀河吉星創業投資有限責任公司 北京源樂晟資產管理有限公司 北京云程泰投資管理有限責任公司

北京中城賦比興投資基金管理中心(有限合伙)北京紫荊華融資本管理有限公司 淡水泉(北京)投資管理有限公司 廣東懋峰資產管理有限公司 弘毅投資管理(天津)(有限合伙)

華電金泰(北京)投資基金管理有限公司 建信金圓(廈門)股權投資管理有限公司 江蘇金百臨投資咨詢有限公司 江蘇遠見資本管理有限公司 京福資產管理有限公司 昆吾九鼎投資管理有限公司

聯銀恒通(天津)股權投資基金管理有限公司 寧波寧聚資產管理中心(有限合伙)青騅投資管理有限公司

榮盛泰發(北京)投資基金管理有限公司 上海君翼博星創業投資管理有限公司 上海坤陽資產管理有限公司 上海明河投資管理有限公司 上海摩旗投資管理有限公司

上海善翔資本投資管理合伙企業(有限合伙)上海泰唯信投資管理有限公司 上海彤源投資發展有限公司 上海以太投資管理有限公司 上海涌峰投資管理有限公司 上海證大投資管理有限公司

上海朱雀股權投資管理股份有限公司 上海朱雀投資發展中心(有限合伙)深圳恒德投資管理有限公司 深圳華夏人合資本管理有限公司 深圳金晟碩業資產管理有限公司

深圳前海硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 深圳市保騰創業投資有限公司 深圳市尚誠資產管理有限責任公司 深圳市武當資產管理有限公司

深圳市盈信瑞峰投資管理企業(有限合伙)深圳市長青藤資產管理有限公司

盛世神州房地產投資基金管理(北京)有限公司 蘇州工業園區華穗創業投資管理有限公司 天津硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 天津賽富盛元投資管理中心(有限合伙)中城賦比興(天津)股權投資基金管理合伙企業(有限合伙)中糧農業產業基金管理有限責任公司 重慶穿石投資有限公司

NO.3 白石資產管理(上海)有限公司 北京和聚投資管理有限公司

東源(天津)股權投資基金管理有限公司 高能天匯創業投資有限公司

光大金控(上海)投資管理有限公司 廣州越秀產業投資管理有限公司 廣州長金投資管理有限公司 杭州龍旗科技有限公司

華夏未來資本管理有限公司

吉林省中電股權投資基金管理有限公司 暖流資產管理有限公司

青島光控新產業股權投資管理有限公司 青島以太投資管理有限公司 廈門炎漢九鼎投資管理有限公司 上海博觀投資管理有限公司 上海從容投資管理有限公司 上海和熙投資管理有限公司

上海弘尚資產管理中心(有限合伙)上海泓湖投資管理有限公司 上海混沌道然資產管理有限公司 上海勁邦股權投資管理有限公司 上海聚益投資有限公司

上海君麟股權投資管理有限公司 上海馬洲股權投資基金管理有限公司 上海申毅投資有限公司

上海同安投資管理有限公司 上海星浩股權投資管理有限公司 上海游馬地投資中心(有限合伙)上海證研投資管理有限公司 紹興冰劍投資管理有限公司 深圳和聚基金管理有限公司 深圳市金中和投資管理有限公司

深圳市康成亨投資有限公司

深圳市前海赤子之心資本管理有限公司 深圳市森瑞投資有限公司

深圳市上善御富資產管理有限公司 深圳市泰瓴資產管理有限公司 深圳市五岳財智投資管理有限公司 深圳市裕晉投資有限公司

深圳市兆澤利豐投資管理有限公司 深圳市中興創業投資基金管理有限公司 蘇州高新創業投資集團有限公司

蘇州工業園區元禾原點創業投資管理有限公司 蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司 天津市晟乾投資管理有限公司 通用(北京)投資基金管理有限公司 無錫智慧投資有限公司

星浩(蕪湖)股權投資基金管理有限公司 浙商控股集團上海資產管理有限公司 中國銀河投資管理有限公司

第三篇：私募基金管理人注冊資本探析

認繳制下私募基金管理人注冊資本金過高的風險

從《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》及附件《私募基金管理人登記法律意見書指引》發布即日起，私募基金管理人登記及私募基金備案的法律服務需求出現井噴的局面，但是實際上私募基金備案專項法律意見的通過率不足10%，究其原因，基金業協會給出的答案是：經營范圍、注冊資本不符合要求、風險管理和內部控制制度與申請機構的真實業務不符等。

實務中，我們在做項目時經常會遇到申請機構的注冊資本很高，動輒就是5000萬、1個億，但是真正實繳的比例很少，有的甚至為零，更有甚者出現資金出逃的行為。根據基金業協會的要求，主辦律師需對公司的實繳資本發表意見，對于實繳資本為0的，必須對申請機構能從事、開展私募基金管理業務做出合理的解釋。筆者認為，如果認繳金額過大，實繳又太少，會有過分夸張和欺騙的嫌疑。同時基金業協會對實繳比例低于25%的，基金業協會會在官方網站上注明機構的實繳比例以提示投資者。

2014年新的《公司法》出臺后，公司的注冊資本由實繳制改為認繳制，當然這是除法律另有規定外的。從法律角度來看，公司未全部繳納注冊資本，并沒有違反法律的規定。根據私募基金登記備案相關問題解答一的第三點來看，對于實繳資本具體數額也沒有一個具體的量化，只要能夠支持機構的基本運營即可。正是在這一背景下很多私募機構把注冊資本設的很高，但實繳的比例卻很低。注冊資本設置很高，管理人的目的可能是希望投資者看到自己的實力，這本無可厚非，但是我們應該看到注冊資本高不代表經濟實力就強，把注冊資本作為其經濟實力和承擔責任的標志，以為注冊資本越高，其經濟實力就越強是一種嚴重的誤解，投資者看重的是團隊的能力及過往的業績。更重要的是，高額注冊資本下存在很大的風險。

影響私募基金備案。基金業協會比較重視實繳和認繳間的一個比例，這是其判定管理人是否具有運營資金的一個必要條件。如果實繳資本為零或認繳資本低于實繳資本的25%，律師在發表意見時要對對其從事、開展私募基金管理業務做出合理的解釋。任何機構的實繳資本至少要覆蓋6個月的經營成本，前6個月要進行產品的備案申報，申報成功后才有管理費收入，因此申請機構注冊資本寫的很高，但是實繳資本很少，會直接影響私募基金備案。另一方面如果全部認繳，對于沒有發行產品的管理人來說，巨額的注冊資本金“躺在”公司的賬戶上產生不了價值，不符合投資者逐利的本質。

站在風險控制的角度，認繳不等于任性，機構認繳的資本是要在章程約定的期限內繳足的。根據《公司法》第三條：有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責，第二十八條：股東應當按期足額繳納公司章程中規定的各自所認繳的出資額。股東不按照前款規定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。也就是說，認繳制下機構應將注冊資本金補足的，如果機構將來資不抵債，在冊股東要在認繳的范圍內承擔連帶責任。因此，認繳制下注冊資本金過高，將來有可能出現虧損資不抵債時，股東要承擔連帶責任。如果期間轉讓股份，容易引起股權糾紛。根據最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（三）第十三條之規定：股東未履行或者未全面履行出資義務，公司或者其他股東請求其向公司依法全面履行出資義務的，人民法院應予支持。公司債權人請求未履行或者未全面履行出資義務的股東在未出資本息范圍內對公司債務不能清償的部分承擔補充賠償責任的，人民法院應予支持；未履行或者未全面履行出資義務的股東已經承擔上述責任，其他債權人提出相同請求的，人民法院不予支持。股東在公司設立時未履行或者未全面履行出資義務，依照本條第一款或者第二款提起訴訟的原告，請求公司的發起人與被告股東承擔連帶責任的，人民法院應予支持；公司的發起人承擔責任后，可以向被告股東追償。

從稅務的角度看，根據《公司法》第一百六十七條之規定：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。根據上述規定，如果公司注冊資本過高，則稅后利潤提取法定公積金的金額就越大，這樣的話對股東來說分紅的比例就會下降，對股東來說也是不利的。

一旦機構走資本市場的道路，比如掛牌新三板，根據股轉系統的要求必須是注冊資本實繳，這樣的話機構就會面臨補足注冊資金的尷尬，巨額的費用會對股東產生很大的挑戰，當然機構可以選擇減資，但是若減資的話程序比較麻煩，要登報、通知債權人等，而且周期也比較長。同時，掛牌時注冊資本過高，則每股收益率就會降低，影響公司的估值，從而不利于融資。

綜上所述，新《公司法》認繳制背景下，機構還是要量力而行，根據自己的實際情況選擇適合自身發展的注冊資本金。

第四篇：私募管理人如何自行募集私募基金（本站推薦）

私募管理人如何自行募集私募基金

經常會接到管理人的很多咨詢：募集過程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進行留存？什么情況下需要進行雙錄？如何雙錄？投資者適當性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結了下私募管理人如何自行募集私募基金。關注微信，君華匯，后臺留言可獲取更多私募基金募集資料。

募集方式及機構主體

私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；

私募基金管理人委托基金銷售機構募集。基金銷售機構需滿足三個條件 在中國證監會注冊； 取得基金銷售業務資格； 成為中國基金業協會會員。

募集流程

一、特定對象確定 宣傳內容

私募基金管理人僅可以通過合法途徑公開宣傳：私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息，并對以上信息的真實性、準確性、完整性負責。履行方式

1、非互聯網媒介宣傳推介私募基金

（1）確定方式：采取問卷調查等方式確定特定對象，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾其符合合格投資者標準；

（2）有效期：評估結果的有效期不超過3年，逾期需要再推介需重新評估；同一私募基金的投資者持有時間超過3年的無需重新評估。

2、互聯網媒介宣傳推介私募基金

（1）推介渠道：通過官方網站、微信朋友圈、報告會、電話、短信、電子郵箱等；

（2）確定方式：設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。

二、投資者適當性匹配 風險評級

在確定特定對象的基礎上，私募基金管理人應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級。風險匹配

根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

若普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品或者服務的，則需要向基金募集機構提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產品或者服務，且同時聲明“基金募集機構及工作人在基金銷售過程中沒有向其主動推介該產品或服務”。

三、私募基金宣傳推介

推介原則

私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，同時應對其內容的真實性、完整性、準確性負責。禁止推介行為

募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為： 1.公開推介或者變相公開推介；

2.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容；

4.夸大或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭； 5.使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭； 6.推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績； 7.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

8.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭； 9.惡意貶低同行；

10.允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介； 11.推介非本機構設立或負責募集的私募基金；

12.法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。禁止推介渠道

募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金： 1.公開出版資料；

2.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； 3.海報、戶外廣告；

4.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； 5.公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；

6.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介； 7.未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；

8.未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

9.法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。

四、基金風險揭示

推介材料中

私募基金管理人應在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風險，風險提示環節尤為重要，要求相關內容清晰、醒目，并以合理方式提請投資者注意，讓投資者在充分了解基金風險的情況下作出投資與否的決定。風險揭示書

在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

五、合格投資者確認

提供文件

在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。審查資格

募集機構應合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。穿透核查

以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。

六、簽署基金合同

各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應充分向投資者說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利。

七、投資冷靜期

設置要求

基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。起算時間

冷靜期的起算時間點因基金類型不同而不同。

八、回訪確認

投資回訪

募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪要求

回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

第五篇：中國證券投資基金業協會入會申請書(私募投資基金)（范文模版）

中國證券投資基金業協會入會申請書

（格式文本）

中國證券投資基金業協會：

XXXX（申請機構名稱）申請加入中國證券投資基金業協會，推薦XXX（姓名）為會員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業協會章程，履行章程規定的會員義務，接受中國證券投資基金業協會自律管理，維護行業秩序和行業利益。現將入會相關申請材料一并報送協會，請辦理入會注冊登記手續。

申請機構名稱（公章）二〇年月日