第一篇：私募基金合同

私募基金合同(范文)

本合同由[]（投資人）與[]（投資管理人）于[]年[]月[]日簽署于中國[]市[]區。

第一條 前言和釋義

1.1 前言

1）為規范投資管理人與投資人之間的法律關系，明確投資管理人與投資人各自的權利、義務，更好地保護本合同簽署各方的利益；

2）為便于投資管理人統一集中管理各投資人的出資，獨立運用自身的專業知識和判斷力進行投資行為，增進各投資人的整體利益；本合同簽署各方達成一致條款如下文所述。

1.2 釋義

1.2.1 基金 []

1.2.2 投資人 []

1.2.3 投資管理人 []

1.2.4 投資行為 []

1.2.5 結算年度 []

第二條 基金的基本情況

2.1 基金性質本基金為私募投資基金，是指投資人以契約的方式將自有資金交由投資管理人，由投資管理人將所有資金集合管理、對外投資的資產管理基金。

2.2 類別本基金為契約型開放式基金。

2.3 投資領域包括股票投資與其他投資。以股票投資為主。[在條件滿足的情況下，也可進行其他投資。其他投資的相關協議在條件滿足時另行簽訂。]

2.4 存續期限本基金存續期間為[三]年，自收到第一筆投資資金開始，到第三年的12月31日為止。

第三條 基金的管理

3.1 投資人的出資

3.1.1 投資人均需以現金[人民幣]的形式出資。出資包括：

（1）投資人初次投資或再投資時的出資；

（2）在每一結算年度結束后以分得的利潤的再投資。

3.1.2 人民幣[ 3 ]萬元構成一份出資。每個投資人最低出資[ 1 ]份。

3.2 基金的開戶所有投資人的出資均放入投資管理人的專項資金賬戶，該賬戶的具體信息為：戶名：[] 賬號：[] 本資金賬戶僅供本基金項下募集資金及其投資收益存放之用，任何其他資金均不得存放或暫時存放于本資金賬戶。

3.3 管理權限投資管理人對賬戶有完全排他的管理權。投資管理人自主地進行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己的意愿進行投資行為。對于投資管理人的投資行為，投資人僅有知情權與監督權。投資人監督權的行使不得妨礙投資管理人按照自己的意愿進行投資行為。

第四條 合同的當事人及權利義務

4.1 投資管理人姓名：[] 身份證號：[] 住所：

[] 出生年月：[] 聯系電話：[]

4.2 投資管理人的權利與義務

4.2.1 投資管理人對賬戶有完全排他的管理權。投資管理人自主地進行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己意愿進行投資行為。

4.2.2 為擴大基金規模，增加投資回報收益，投資管理人有權批準吸收新的投資人加入基金。其他投資人不得阻撓。

4.2.3 投資管理人有權單方面解除與任一投資人的協議。

4.2.4 投資管理人有權依據本協議決定每個結算年度的分配方案。

4.2.5 為基金的利益，投資管理人有權依法為基金融資。

4.2.6 投資管理人有權為基金的正常運轉選擇、更換律師事務所、會計師事務所等專業機構。

4.2.7 投資管理人能夠作為投資人，將自有資金投入基金。

4.2.8 投資管理人需以自己所具有的專業知識與能力，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產。

4.3 投資人：姓名：[] 身份證號：[] 住所：

[] 出生年月：[] 聯系電話：[]

4.4 投資人的權利與義務

4.4.1 投資人有權分享基金的財產收益，并在基金清算后分配剩余財產。

4.4.2 投資人有權在本合同第十條的情況下退出基金。

4.4.3 投資人有權向投資管理人索取每一期的基金具體報告。

4.4.4 投資人并不享有單方面解除合同的權利。

4.4.5 投資人應保證，其對于向基金投入的資金，有完全的權利進行處分，且該等資金投入股票市場或本協議約定的其他投資領域并不會導致任何違法事由。

第五條 對外投資

5.1 投資范圍

5.1.1 股票投資投資范圍包括國內[外]依法上市的股票、[外匯]、[期貨]、國債、金融債、企業債、央行票據、可轉換債券、權證、資產支持證券以及其他金融工具。

5.1.2 其他投資經全體投資人一致同意，本基金還可進行其他投資，如非上市公司直接股權投資、各種房地產投資。其他投資協議由投資人與投資管理人另行簽訂。

5.2 投資目標、理念、策略和限制等內容。

第六條 基金的融資投資管理人可根據投資需要進行融資。具體的融資方法由投資管理人確定。包括吸收新投資人、借款。

第七條 基金的費用及稅收

7.1 基金的費用

7.1.1 基金費用的各類包括：

（1）與基金相關的聘請律師費用、會計師費用或其他專業機構、人士之費用；

（2）基金的證券交易費用；

（3）基金的銀行轉賬費用；

（4）投資管理人因履行投資行為而發生之其他費用。

7.1.2 費用的承擔基金費用均由本基金項下的整體資產承擔。以基金項下資產凈值的[]年費率計提。每[]個月支付一次，由投資管理人自動扣除。

7.2 本合同中的各主體，應按國家法律、法規規定履行納稅義務。

第八條 基金的收益與分配

8.1 基金的收益基金的收益以結算[年]度為單位時間計算，每個結算年度自1月1日起到12月31日止。第一個結算年度自首次開始對外投資日起到當年12月31日止。

8.2 收益的分配每個結算年度結束后的十日內，投資管理人應當將決定本結算年度的分配方案。每個結算年度可分配收益的30%為投資管理人所有，收益的70%按投資比例分配給投資人。

第九條 基金信息的批露投資管理人應定期披露賬戶信息，向投資人匯報投資情況。每[]個月應編制一次賬戶的具體報告。

第十條 退出機制投資人出資后，在基金存續期限界滿前，不得要求退回出資。本合同第十一條規定的情況除外。

第十一條 基金合同的終止與基金財產的清算

11.1 基金合同的終止有下列情況的，本基金合同終止：

（1）投資管理人決定終止；

（2）全體投資人一致要求終止；

（3）因行政機關、司法機關或其他國家機關的法律行為，導致本基金難以正常運營。11.2 基金財產的清算 11.2.1 基金財產的清算人由投資管理人擔任。11.2.2 清算人在基金合同終止后，開始進行清算活動。將基金財產進行變現以后，出具清算報告，對基金財產進行分配。

第十二條 違約責任

12.1 投資管理人與投資人違反本基金合同約定的，應當承擔違約責任。12.2 投資管理人在進行投資行為時，應當盡到最大限度的注意義務，以保護投資人的合法權益。因投資行為造成基金資產損失的，投資管理人并不需要承擔違約責任。

第十三條 爭議解決方法因本基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應當向[合同簽訂地]的人民法院起訴。

第十四條 其他事項

第二篇：私募基金合同企業版范本

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私募基金合同企業版范本

隨著時代的進步，經濟的發展，越來越多的人為了增值財產。紛紛進行投資，而說到基金，應該大家都十分熟悉?；鸬姆诸惡芏啵渲杏幸环N叫私募基金。私募基金并非分法基金，它也是公募基金的其中一種，只是私募基金不對外公布，并非所有人能買到，下面我們來了解一下私募基金合同企業版范本內容。

私募基金合同范本

甲方：****實業總公司

地址：**市**區**街**號

電話：*********

手機：*********

法定代表人：*******

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身份證號碼：***********************************************

乙方：**投資管理公司

地址：**市**區**街**號**大廈**樓**室

電話：*********

手機：*********

法定代表人：*******

身份證號碼：***********************************************

甲方委托乙方管理其證券賬戶資產，賬戶資金賬號為：**************，資產金額為：********，證券經紀商為：***************，管理服務期限:******年**月**日至*******年**月**日。

甲方義務：

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1、提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數量的資產給乙方;

2、于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續費給乙方;

3、合同期滿之日，若該賬戶盈利超過6%，則于合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;賬戶收益 計算方式：收益=(期末

資產-期初資產)/期初資產*100%;

4、合同期內，不能擅自撤走資金，若提前解除合同，解除合同時，若收益小于6%，則不支付管理費給乙方;若收益大于6%，則支付超出

6%的收益的25%的管理費給乙方;

5、保守乙方商業機密;

6、投資有風險，專業理財雖能創造優良的業績，但不保證100%盈利，若證券資產出現虧損，甲方仍然承擔全額虧損;

甲方權利：

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1、對該賬戶資產盈虧享有知情權;

2、可以申請提前解除合同;

3、按期收回證券賬戶;

4、享有證券賬戶除去管理費之外的所有收益;

5、若賬戶出現虧損或盈利低于6%，則不支付管理費;

乙方義務：

1、尋找低價、優質、安全的證券投資品種，爭取以較低的價格代甲方投資;對投資進行科學的管理;

2、若管理證券賬戶出現15%的虧損，及時聯系甲方，移交賬戶，終止合同。

3、對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告;

4、不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全;

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5、不承諾保底收益;

6、乙方的投資理念是追求安全而長期穩定的利潤，有義務在確保15%的風險范圍內提高收益;

乙方權利：

1、收取本合同規定費率的手續費;

2、收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費;

3、不承擔證券賬戶的虧損;

本合同本著相互信任、平等互利的原則，在國家法律許可的范圍之內自愿簽訂;甲乙雙方精誠合作，在合同執行期間甲方不得干預乙方任何投資決策，以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。甲方只需要隨時查詢并監控自己的資金情況即可。

本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

未盡事宜，由甲乙雙方本著誠實守信的原則友好協商解決。

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甲方(簽章)：

日期：______

乙方(簽章)：

日期：______

投資的朋友應該對基金十分了解，那么大家知道什么是私募基金嗎。私募基金其實也是公募基金的其中一種，只是私募基金的服務對象只是少數特定的投資者，它并不對外公布。私募基金的特點是投資更具隱蔽性，運作更靈活，具體可以參照文中的私募基金合同企業版范本。

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會

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罰

規

定

(2018)

有

哪

些

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故

調

解

參

加

人

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哪

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第三篇：私募基金合同一式幾份

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私募基金合同一式幾份

近年來隨著資本市場的發展，理財產品越來越豐富。目前很多投資者都熱衷于投資私募基金，以追求高收益。目前我國對私募基金方面的法律法規還不完善，這就要求投資者要認真簽署基金合同，確保自身合法權益得到有效維護。那么私募基金合同一式幾份？簽署私募基金合同注意哪些條款？下面小編為普通投資者介紹下相關知識。

一、私募基金合同一式幾份？

私募基金是指通過投資人和管理人簽署一系列法律文件并藉以形成委托/受托管理法律關系的一種集合投資模式。由于信托制度在中國發展的不成熟和曲折經歷，契約型PE受到證監會等部門的嚴格監管，需要履行有關審批和備案手續，并且法律法規對其有很多限制性規定，資金需第三方托管是其重要的規定之一。

在托管的過程中，由基金份額持有人、基金管理人、基金托管人三方主體協作完成?；鸱蓊~持有人是基金的投資者；基金管理人根據基金合同，負責基金的募集、設立、投資、管理、退出與分配；基金托

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贏了網s.yingle.com 管人受托管理基金財產，監督基金管理人的投資運作。因此，合同一般是一式三份。反過來說，合同沒有一式三份，沒有托管資金的第三方簽名、蓋章的，說明沒有第三方托管，資金很不安全，且操作不合規，建議不要參與。

二、投資者簽署私募基金合同要注意哪些合同條款？

1、信托期限

和一般信托產品都有一個固定的期限不同，陽光私募基金一般不設固定的存續期限，只要產品的運行不觸及終止條款，產品是長期運行的。

2、受益人

陽光私募基金在受益人的約定上，較其他類型的信托產品有特殊之處，那就是會有“一般受益人”和“特定受益人”。一般受益人是投資者自己，特定收益人是作為投資顧問的私募基金管理公司。這個條款的設計，是為了實現陽光私募基金的超額業績分成。在信托產品給投資者帶來收益的前提下，私募基金管理公司是可以和投資者按一定比例分享收益的。

3、信托單位凈值的計算

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贏了網s.yingle.com 陽光私募基金和公募基金的共同點，是都有一個單位凈值的概念，投資者按照單位凈值來購買和贖回基金。陽光私募基金的凈值=(信托計劃資產總值-固定信托報酬-保管費-投資顧問管理費-浮動信托報酬-特定信托計劃利益)/信托單位總份數。和公募基金單位起始凈值為1元不同，陽光私募基金的單位起始凈值一般為100元。

私募基金管理公司和信托公司公布的同一個產品、同一個時間的凈值，是可能存在差別的，差別點在于是否將相關的費用扣除，信托公司公布的凈值肯定是已經扣除了相關費用的可供交易的凈值。

4、認購費

按照信托合同規定，投資者認購產品時，需要另外交納信托資金一定比例的認購費用。認購費用的收入、支付對象及用途由信托公司來確定。如果私募基金的認購最低限額是300萬元，認購費率是1%，則投資者認購的實際起點金額是303萬元。

5、封閉期

和公募基金不同，陽光私募基金一般會設定一個封閉期，封閉期過后每月會設定一個產品開放日。封閉期不是通常意義上的公募基金首次發行、正式成立后的封閉期，而是指投資者自己購買基金后，有一個

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贏了網s.yingle.com 最短的持有期限制，這和基金已經成立的時間長度沒有關系。

封閉期的長短，一般有3個月、6個月和1年。在封閉期內，無論私募基金的業績是大幅上漲、還是有所下跌，投資者都不能賣出，但可以繼續買入。

除了“封閉期”的約定，有些陽光私募基金還會設一個準封閉期，它是在過了封閉期之后的又一段期間。過了封閉期，投資者是可以每月賣出一次產品了。但如果還有一個準封閉期，投資者在此期間賣出產品，還會涉及贖回費用，一般費率是3%。

綜上所述，投資者購買私募基金產品的時候，首先要同基金管理人簽訂私募基金合同。這個合同一式三份，投資者、基金管理人和托管人各一份。投資者要特別注意合同中關于信托期限、單位凈值計算、封閉期、認購費、違約責任等方面的條款。以上就是小編總結歸納的私募基金合同一式幾份的相關知識。

來源：（私募基金合同一式幾份http://s.yingle.com/cm/308007.html）公司經營.相關法律知識

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第四篇：私募投資基金合同

編號：

私募投資基金合同

（適用于契約型非標準證券類、股權類和項目類）

基金份額持有人： 基金管理人：

基金托管人：上海浦東發展銀行_____________分行

特別聲明：托管人僅承擔基金托管人職責，不參與基金的募集與銷售，不負責基金的投資管理和風險管理，不承擔對基金所投資項目（或標的）的審核義務，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任。

目錄

一、前言...........................................................................................................................................1

二、釋義...........................................................................................................................................1

三、聲明與承諾...............................................................................................................................3

四、基金的基本情況.......................................................................................................................4

五、私募基金的募集.......................................................................................................................5

六、私募基金成立的備案...............................................................................................................7

七、私募基金的申購、贖回與轉讓...............................................................................................8

八、當事人及權利義務.................................................................................................................13 九基金份額持有人大會及日常機構.............................................................................................18

十、基金份額的登記.....................................................................................................................23

十一、基金的投資.........................................................................................................................24

十二、投資經理的指定與變更.....................................................................................................25

十三、基金的財產.........................................................................................................................25

十四、指令的發送、確認與執行.................................................................................................27

十五、基金財產的估值和會計核算.............................................................................................30

十六、基金的費用與稅收.............................................................................................................32

十七、基金的收益分配.................................................................................................................33

十八、信息披露與報告.................................................................................................................34

十九、風險揭示.............................................................................................................................37

二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二

十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二

十二、違約責任.........................................................................................................................42 二

十三、法律適用和爭議的處理.................................................................................................43 二

十四、通知和送達.....................................................................................................................44 二

十五、其他事項.........................................................................................................................44

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

一、前言

一、訂立本合同的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確?；鹨幏哆\作，保護當事人各方的合法權益。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關規定。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、《私募辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關規定募集?；鸸芾砣艘艳k結登記手續，并由中國基金業協會公示，但公示信息不構成對本基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。

本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義：

1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。

2、委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應風險識別能力和承擔所投資本基金風險能力的單位和個人，或中國證監會認可的其他合格投資者。

3、基金管理人：指__________________。

4、基金托管人：指上海浦東發展銀行_______分行。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

5、注冊登記機構：指基金管理人或其委托的經中國證監會認定可辦理基金份額登記業務的機構。

6、外包服務機構：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業務的第三方服務提供機構。

7、本基金、基金：指。

8、投資說明書：指《投資說明書》，內容包括基金概況、基金合同的主要內容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規規定的其他事項等。

9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業務的工作日。

10、資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據有關規定為基金財產開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。

11、基金財產/委托財產：指基金份額持有人擁有合法處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產。

12、基金資產總值：指本基金資產擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。

13、基金資產凈值：指本基金資產總值減去負債后的價值。

14、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數所得的數值。

15、基金資產估值：指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產凈值和份額凈值的過程。

16、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發售之日起最長不超過1個月。

17、存續期：指本合同生效至終止之間的期限。

18、認購：指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

19、申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規定申請購買本基金份額的行為。

20、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規定要求將基金份額兌換為現金的行為。

21、違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。

22、代理銷售機構：指符合中國證監會規定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等業務的機構。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

23、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。

24、信息披露義務人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。

三、聲明與承諾

（一）基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規定的合格投資者，委托財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證委托財產的來源及用途符合國家有關規定，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行委托財產的投資管理和托管業務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關權利、義務，了解有關法律法規及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托事項符合其業務決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發生任何實質性變更，應當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構。基金份額持有人承認，基金管理人、基金托管人未對委托財產的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。

（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已通過中國基金業協會登記備案，成為開展私募股權投資、創業投資等私募基金業務的機構，編號為：___________，中國基金業協會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。基金持有人認購前可去監管部門中國證券投資基金業協會查證基金管理人的資格。

（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行本合同約定的其他義務。但基金托管人不負責基金的投資管理和風險管理，不承擔

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

對基金所投資項目（或標的）的審核義務，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任。

（四）本協議各方確認，本協議中有關托管的相關約定若與托管協議不一致的，具體的托管相關事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協議為準。

四、基金的基本情況

（一）基金名稱：

______________________________________。

（二）基金的類別：

____________________________。

（三）基金的運作方式： □封閉式

□開放式，開放頻率為________________。

（四）基金的投資目標和投資范圍：

_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________。

（五）基金的存續期限：

_________________________________________________________________________。

（六）基金的初始資產規模限制（如有）

本基金成立時委托財產的初始資產不得低于萬元人民幣，且不得超過[ ]億元人民幣。

（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。

（八）私募基金的結構化安排（如有）： _________________________________________________________________________。

（九）私募基金的托管事項（如有）：

本基金的托管人為： ___________________________________________。

（十）私募基金的外包事項（如有）：

本基金外包機構的名稱：________________________________________________ __。在中國基金業協會登記編碼（如有）；___________________________________________。

（十一）其他

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

除本合同另有約定外，基金應當設定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權益。

五、私募基金的募集

（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限

1、初始募集期間

本基金的初始募集期間自基金份額發售之日起_________________，具體時間由基金管理人根據相關法律法規以及本合同的規定確定，并在投資說明書中披露。

2、募集方式

本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機構進行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。具體銷售機構名單、聯系方式以本基金的《投資說明書》為準。

通過自行銷售認購本基金份額的基金投資者應當將認購資金存入基金管理人專門開立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下：

賬戶名稱： 賬戶號： 開戶行： 監督機構：

如基金管理人委托基金銷售機構進行基金募集的，基金銷售機構須在中國證監會取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員。

具體募集機構名單、聯系方式以本基金的《投資說明書》為準。

3、募集對象

達到法律法規規定的資產規?；蛘呤杖胨?，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人，或經中國證監會認可的其他合格投資者。

4、募集投資者上限 不超過200人（含）。

（二）基金份額的認購和持有限額

認購資金應以貨幣形式交付。委托人在初始募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，初始募集期間追加認購金額應為1萬元的整數倍。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

（三）基金份額的認購費用

本基金的認購費為________________。

（四）初始募集期間的認購程序

1、基金管理人委托代理銷售機構進行基金募集的，可以委托代理銷售機構代為完成投資者盡職調查工作，并將相關資料提供給基金管理人。

2、認購程序?；鸱蓊~持有人辦理認購業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守本合同規定的前提下，以各募集機構的具體規定為準。

3、認購申請的確認。

募集機構受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表募集機構確實收到了認購申請。申請是否有效應以注冊登記機構的確認并且基金合同生效為準。投資者應在本合同生效后到各銷售網點查詢最終確認情況和有效認購份額。

認購申請一經受理，不得撤銷。

（五）初始募集期間投資人募集資金的管理

基金管理人應當將基金初始募集期間客戶的資金存入專門賬戶，在基金初始募集行為結束前，任何機構和個人不得動用?；鹉技诮Y束或停止銷售時，基金管理人應在規定時間內將募集專用賬戶內的有效募集資金轉入基金托管賬戶。

（六）基金份額的計算

1、本基金采用金額認購的方式。認購份額的計算方式如下： 認購份額＝（認購金額＋認購利息）／份額初始面值

2、認購金額的有效份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分舍去，由此誤差產生的收益或者損失由基金財產承擔。

（七）基金初始募集資金利息的處理方式

投資者認購金額（不含認購費）加計其在初始募集期間產生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。

（八）認購資金的交付

基金管理人不接受現金認購，投資者須從在中國境內銀行開立的自有銀行賬戶劃款至私募基金的募集結算專用賬戶。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認購私募投資基金”。

基金募集資金自到達托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產。

（九）投資冷靜期及回訪確認

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

1、本基金設有時間為24小時的投資冷靜期，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者繳納全部認購基金的款項后開始計算，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

2、基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構在投資冷靜期滿后，應指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當形式進行投資回訪，對投資人認購基金的相關行為進行確認，投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

3、募集機構的回訪應包括但不限于以下內容：

4、（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構；

5、（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；

6、（三）確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容；

7、（四）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配；

8、（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；

9、（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；

10、（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；

11、（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

12、投資者在回訪成功前有權解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構應在____工作日之內將全部認購款項退還給投資人。

13、未經回訪成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集結算專用賬戶劃轉至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作該認購基金款項。

六、私募基金成立的備案

（一）基金合同的簽署方式

基金合同是約定合同當事人之間權利義務關系的法律文件，基金份額持有人為法人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負責人或授權代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）；基金份額持有人為自然人的，本合同需基金份額持有人本人簽章或授權的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負責人或授權代理人簽字（或蓋章）。

（二）基金成立的條件

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

基金份額持有人人數不超過200人，基金的初始財產合計不低于[ ]萬元人民幣且不超過[ ]億元人民幣，中國證監會另有規定的除外。

（三）基金的備案

初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應當在基金募集完畢后20個工作日內，通過中國基金業協會私募基金登記備案系統進行備案。并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業協會通過網站公示為私募基金辦結備案手續。

（四）基金銷售失敗的處理方式

基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應當：

1、以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用。

2、在基金銷售期限屆滿后30日內返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

七、私募基金的申購、贖回與轉讓

（一）申購與贖回場所

本基金申購與贖回場所為直銷機構（管理人）及/或管理人委托的代理銷售機構的營業場所，或按銷售機構提供的其他方式辦理申購與贖回。具體銷售機構名單、聯系方式以本基金的《投資說明書》為準。

（二）申購與贖回的開放日和時間 本基金贖回開放日為。本基金申購開放日為。本基金申購與贖回開放時間為。

若中國證監會有新的規定，或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并告知基金份額持有人。

（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等

1、“未知價”原則，即認購、申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

2、“金額認購、申購與份額贖回”原則，即認購、申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的認購、申購與贖回申請可以在基金管理人規定的當日開放時間以內撤銷，在當日開放時間結束后不得撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業績報酬。

（四）申購與贖回的程序

1、基金份額持有人辦理申購與贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守本合同規定的前提下，以各募集機構的具體規定為準。

2、申購與贖回申請的確認。

基金管理人應以交易時間結束前受理有效認購、申購與贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，銷售機構受理認購、申購或贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構確實收到了申購或贖回申請。申請是否有效應以注冊登記機構的確認為準。在正常情況下，本基金注冊登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+1日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

如將開放當日全部有效申購申請確認后，投資者總人數不超過200人，則注冊登記機構對申購申請全部予以確認。如將開放當日全部有效申購申請確認后，投資者總人數超過200人，則注冊登記機構按照時間優先、金額優先的原則確認申購申請，確保本基金的委托人數不超過200人，對未予確認的申購資金予以返還。

3、申購與贖回申請的款項支付。

認購、申購采用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則認購、申購不成功，已交付的委托款項將退回基金份額持有人賬戶。投資者贖回申請成交后，基金管理人應按規定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關法律法規規定辦理。

4、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。

（五）申購與贖回的金額限制

投資者在基金存續期開放日購買基金份額的，如投資者在提交申購申請時未持有基金份額，則首次認購、申購金額應不低于100萬元人民幣（不含申購費用），且符合合格投資者

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

標準。在開放日內追加申購的，每次申購的金額應不低于_____萬元人民幣。

當投資者持有的基金份額資產凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產凈值不得低于100萬元人民幣。當基金管理人發現投資者申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認后持有的基金資產凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權適當減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請確認后投資者持有的基金資產凈值不低于100萬元人民幣。

當投資者持有的基金資產凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金。

基金管理人可根據市場情況，合理調整對認購、申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。

（六）申購與贖回的價格、費用

1、本基金份額凈值的計算，保留到小數點后兩位，小數點后第三位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

申購費用：本基金的申購費用______________________。

3、贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

贖回費用：本基金的贖回費為___________________。

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。

4、基金管理人可以在法律法規和本合同規定范圍內調低認購費率、申購費率、贖回費率或調整收費方式。如降低費率或調整收費方式，基金管理人應在調整實施前3個工作日告知基金份額持有人。

（六）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的申購申請：（1）如接受該申請，將導致本基金的基金份額持有人超過200人；

（2）根據市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；

（3）如接受該申請，將導致本基金資產總規模超過本合同約定的上限；

（4）因基金收益分配、或基金內某個權益分派等原因，使基金管理人認為短期內接受申購可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的；

（5）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的；

（6）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

基金管理人決定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時，申購款項將退回基金份額持有人賬戶。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致無法受理基金份額持有人的申購申請；

（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）發生本基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并告知基金份額持有人。

3、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；

（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）發生本基金合同規定的暫?；鹳Y產估值的情況；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當及時告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開放日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并及時告知基金份額持有人。

4、暫停基金的申購、贖回時，基金管理人應按規定告知基金份額持有人。

5、暫停申購或贖回期間結束，基金重新開放時，基金管理人應按規定告知基金份額持有人。

（七）大額贖回的通知

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

任一委托人在開放日贖回金額超過人民幣300萬元的，應當提前3個工作日書面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權拒絕該委托人的贖回。

（八）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個工作日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的10%時，即認為本基金發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產狀況決定接受全額贖回或部分贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。對開放日提出的贖回申請，如構成巨額贖回的，應當按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當延長，最長不應超過15個工作日。

（2）部分延期贖回：當全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請在后續工作日予以受理。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉為下一個工作日贖回處理，轉入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則委托人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。部分贖回導致基金份額持有人持有的基金份額資產凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發生部分延期贖回時，基金管理人可以適當延長贖回款項的支付時間，但最長不應超過15個工作日。

（3）巨額贖回的通知：當發生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應當在3個交易日內通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。

（九）基金份額的轉讓（如有）

在本基金合同期限內，基金份額持有人可以轉讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總人數應當不超過200人。

1、具體轉讓方式和程序

_________________________________________________________________________。

2、私募基金管理人對轉讓后的基金份額按照中國基金業協會要求進行重新份額登記。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

八、當事人及權利義務

（一）基金份額持有人（投資者）

1、基金份額持有人（投資者）概況

簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。

2、基金份額持有人（投資者）的權利（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）按照本合同的約定申購、贖回和轉讓基金份額；

（4）根據本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關職權（5）根據本合同及其他有關規定，監督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；

（6）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；

（7）基金設定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權益；

（8）因基金管理人、基金托管人違反法律法規或本合同的約定導致合法權益受到損害的，有權得到賠償。

（9）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

3、基金份額持有人（投資者）的義務

（1）認真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來源及用途合法；

（2）接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；

（3）認真閱讀并簽署風險揭示書；

（4）按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費、托管費及其他相關費用；

（5）按照基金合同約定承擔基金的投資損失；（6）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；

（7）向基金管理人或私募基金募集機構提供法律法規規定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構的盡職調查與反洗錢工作；

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

（8）不得違反本合同的規定干涉基金管理人的投資行為；

（9）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動；

（10）保守商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；

（11）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當得利的，應予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內的基金相關文件的權利，并就簽署行為已履行必要的批準或授權手續，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規、公司章程、合同協議的約定。

（13）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

（二）基金管理人

1、基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設立日期：

批準設立機關及批準設立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續期限： 聯系人： 通訊地址： 聯系電話：

2、基金管理人的權利

（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關規定行使因基金財產投資所產生的權利。

（4）根據本合同及其他有關規定，監督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監會。

（5）自行募集或者委托有基金銷售資格的機構募集基金，制定和調整有關基金銷售的私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

業務規則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監督。

（6）自行擔任或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業務，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

（7）基金管理人為保護投資者權益，可以在法律法規規定范圍內，有權根據市場情況對本基金的總規模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整。

（8）依據本合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（9）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（11）選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構；（12）在符合國家相關法律法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業務規則；

（13）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

3、基金管理人的義務

（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續；

（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產。

（3）制作調查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規規定的合格投資者非公開募集資金；

（4）制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關風險；

（5）配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產。

（6）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的基金財產、其他委托財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理，分別記賬、分別投資。

（7）不得利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（8）自行擔任或者委托其他機構擔任基金的基金份額登記機構，委托其他基金份額登記機構辦理注冊登記業務時，對基金份額登記機構的行為進行必要的監督。（9）按照本合私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監督。

（10）按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產憑證或股權證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權利證明文件)等重要文件（如有）。

（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

（12）根據本合同約定，負責私募基金會計核算并編制基金財務會計報告。（13）按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。

（14）根據法律法規與基金合同的規定，對投資者進行必要的信息披露，揭示私募基金資產運作情況，包括=編制并向基金份額持有人提供基金業務季度及報告。

（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規的規定和基金合同的約定。

（16）進行基金會計核算。

（17）保守商業秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規另有規定的除外。

（18）保存基金業務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。

（19）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動。

（20）按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。

（21）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。（22）建立并保存投資者名冊。

（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國基金業協會并通知私募基金托管人和基金投資者。

（24）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

（三）基金托管人

1、基金托管人概況

名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司_________分行 住址： 法定代表人： 聯系人：

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

聯系電話： 通訊地址： 傳真：

2、基金托管人的權利

（1）按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。

（2）依據法律法規規定和本合同約定，監督基金管理人對基金財產的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國基金業協會并采取必要措施。

（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產。（4）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

3、基金托管人的義務

（1）安全保管基金財產。但對于已劃轉出托管賬戶的基金資產，以及處于托管銀行實際控制之外的基金資產不承擔保管責任。

（2）設立專門的資產托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉資產托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜。

（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立。（4）除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產。

（5）按規定開立和注銷私募基金財產的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶（私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的，可以按照約定履行本項義務；如果基金合同約定不托管的，由私募基金管理人履行本項義務）。

6）根據本合同約定復核私募基金份額凈值。（7）辦理與基金托管業務有關的信息披露事項。

（8）根據相關法律法規和基金合同約定復核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面意見。

（9）按照本合同的約定，根據基金管理人或其授權人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜。

（10）按照法律法規的規定，妥善保存本基金業務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料。

（11）公平對待所托管的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

動。

（12）保守商業秘密。除法律法規、本合同及其他有關規定另有要求外，不得向他人泄露本基金的有關信息。

（13）根據相關法律法規要求的保存期限，保存私募基金投資業務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關資料。

（14）監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違反法律法規的規定及基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人；發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律法規的規定及基金合同約定的，應當立即通知基金管理人。

（15）按照私募基金合同約定制作相關賬冊并與基金管理人核對。（16）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

九 基金份額持有人大會及日常機構

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權?；鸱蓊~持有人大會設有日常機構。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會（法律法規、基金合同和監管機構另有規定的除外）：

（1）延長本合同期限；

（2）修改本合同的重要內容或提前終止本合同；（3）更換基金管理人；（4）更換基金托管人；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；

（6）法律法規、本合同或監管機構規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。

（二）日常機構的設立

1、按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人、基金托管人；

（3）監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

（4）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（5）本合同約定的其他職權。

2、基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產生。基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由本合同約定。

（三）會議/日常機構召集人及召集方式

1、除法律法規規定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會由日常機構負責召集。

2、日常機構未按規定召集或不能召集時，由基金管理人召集。

3、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式。

（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關事項?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（五）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會或通訊開會等方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、本合同和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。

參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按本合同約定向基金份額持有人進行會議通知后，在2個工作日內連續進行相關提示性通知；

（2）召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；

參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、本合同和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符；

3、在法律法規或監管機構允許的情況下，經會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議并表決。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

（六）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如對本合同的重大修改、決定終止本合同、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規及本合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知。

基金份額持有人大會不得對未事先通知的議事內容進行表決。

2、議事程序（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第八條規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為日常機構授權出席會議的代表，在日常機構授權代表未能主持大會的情況下，由基金管理人授權其出席會議的代表主持；如果日常機構授權代表和基金管理人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日將會議提案通知相關參會人員，在所通知的表決截止日期后5個工作日內在基金托管人監督下由召集人統計全部有效表決，在基金托管人監督下形成決議。

（七）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的2/3以上（含2/3）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止本合同以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（八）計票

1、現場開會

（1）如大會由日常機構或基金管理人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由日常機構或基金管理人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由基金托管人予以監督。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（九）生效與通知

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

召集人應在基金份額持有人大會決議生效之日起2 個工作日內通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關事項。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

（十）基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

（十一）法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。

十、基金份額的登記

（一）本基金份額的注冊登記業務指本基金的登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。

（二）本基金的注冊登記業務由基金管理人或經基金管理人委托可辦理私募基金份額登記業務的其他外包機構。基金管理人委托其他機構代為辦理本基金注冊登記業務的，應當與外包服務機構簽訂委托代理協議，明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。外包注冊登記機構的相關信息如下：

注冊登記機構名稱： 登記編碼：

（三）注冊登記機構履行如下職責：

1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。

2、配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務。

3、嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務。

4、嚴格按照法律法規和本基金合同規定計算業績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人。

5、接受基金管理人的監督。

6、保持基金客戶資料表及相關的申購與贖回等業務記錄10年以上。

7、對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但法律法規或監管機構另有規定的除外。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務。

9、在法律法規允許的范圍內，制定和調整注冊登記業務的相關規則。

10、法律法規規定的其他職責。

（四）注冊登記機構履行上述職責后，有權取得注冊登記費。

（五）基金份額持有人同意基金管理人、份額登記機構或其他份額登記義務人應當按照中國基金業協會的規定辦理基金份額登記數據的備份。

十一、基金的投資

（一）投資目標：

（二）投資范圍：。

（三）投資策略：。

（四）投資限制

1、本基金財產的投資組合應遵循以下限制：

2、按照《私募辦法》、自律規則及其他有關規定和基金合同約定禁止或限制的投資事項。

（五）基金份額持有人在此授權并同意，基金管理人有權代表本基金以自己的名義與相關方簽署本基金投資相關協議，并以自己的名義代表本基金辦理相關權屬登記及變更手續。

（六）投資禁止行為

本基金財產禁止從事下列行為：

1、投資于國家政策禁止投資的領域、項目；

2、投資于本基金合同規定的投資范圍以外的或者禁止投資的品種；

3、從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；

4、法律法規、中國證監會以及本合同規定禁止從事的其他行為。

（七）對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式：

（八）業績比較基準（如有）

（九）如本基金采用結構化安排的，不得違背“利益共享，風險共擔”基本原則，直接或間接對結構化私募基金份額持有人提供保本、保收益安排。

（十）投資政策的變更

經2/3以上（含）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協商一致可對投資政策進

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

行變更，變更投資政策應以書面形式做出。投資政策變更應為調整投資組合留出必要的時間。

（十一）基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法

基金管理人將按照國家有關規定代表本基金獨立行使權利，保護基金份額持有人的利益?；鸸芾砣嗽诖砘鹦惺箼嗬麜r應遵守以下原則：

(1)有利于基金財產的安全與增值；

(2)按照國家有關規定，代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持有人的利益；(3)按照國家有關規定，代表基金獨立行使其它類資產權益，保護基金份額持有人的利益。

十二、投資經理的指定與變更

1、投資經理的指定

基金投資經理由基金管理人負責指定，且本投資經理與基金管理人所管理的其它自營證券投資的基金經理不相互兼任。

2、本基金投資經理 本基金財產投資經理為。投資經理簡歷：

（二）投資經理的變更

基金管理人可根據業務需要變更投資經理，并在變更后及時告知基金份額持有人。

十三、基金的財產

（一）基金財產的保管與處分

1、基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，并由私募基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。

2、除本款第3項規定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產。

3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。基金管理人、基金托管人以其固有財產承擔法律責任，其債權人不得對基金

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

財產行使請求凍結、扣押和其他權利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

4、私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規的規定和基金合同約定擅自將基金資產用于抵押、質押、擔?；蛟O定任何形式的優先權或其他第三方權利。

5、基金財產產生的債權不得與不屬于基金財產本身的債務相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人、基金托管人不得主張其債權人對基金財產強制執行。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產的獨立性。

6、基金托管人未經基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產（不包含托管費等自動扣收的費用）。

7、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。

8、基金托管人對實際交付并控制下的基金財產承擔保管職責，當托管資產處于托管行以外機構實際有效控制時，托管行對該部分資產不承擔安全托管職責。

9、基金托管人對非現金資產不承擔保管職責，對因保管不當導致的非現金資產損失，基金托管人不負有任何賠償責任。

10、本基金投資管理過程中形成的各類權利憑證，由基金管理人保管相關權利憑證及行使依據，并負責該等款項的收回?；鸸芾砣藨皶r將相關權利憑證及行使依據的復印件加蓋公章后交付基金托管人。

11、基金管理人對本基金財產權利發生任何形式的變更，都必須在變更當日通知基金托管人，并在變更后三（3）個工作日內將變更后的權利憑證復印件加蓋公章后提交給基金托管人。任何未及時通知基金托管人或未在規定期限內提交相關憑證的權利變更，其法律后果由基金管理人承擔，該項承擔不免除基金管理人因此對本基金所須承擔的賠償責任。

（二）基金財產相關賬戶的開立和管理

基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶，基金管理人應給予必要的配合，并提供所需資料。委托財產存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的_________存款利率。

1、銀行賬戶的開設和管理

（1）基金托管人應負責本基金有關的托管賬戶的開設和管理，基金管理人應配合托管

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

人辦理開立賬戶事宜并提供相關資料。

托管賬戶信息如下： 戶名： 賬戶號： 開戶行：

（2）托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展托管業務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

（3）托管賬戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、《支付結算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關規定以及其他有關規定。

2、其他賬戶的開設和管理

因業務發展而需要開立的其他賬戶，應由基金托管人或基金管理人根據有關法律法規的規定開立。新賬戶按有關規則管理并使用。

3、開立的上述基金財產賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機構和基金份額登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

十四、指令的發送、確認與執行

（一）交易清算授權

基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和有權人（“授權人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發送投資指令的人員名單（“被授權人”）。授權通知中應包括被授權人的名單、權限、電話、傳真、預留印鑒和簽字樣本，并注明相應的交易權限，規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人員身份的方法。授權通知應加蓋基金管理人公章并加蓋基金管理人法定代表人個人名章或由其簽字?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ斎障蚧鸸芾砣舜_認。授權通知須載明授權生效日期。授權通知自通知載明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ娜掌谕碛谕ㄖd明生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈辔募撚斜Ｃ芰x務，其內容不得向相關人員以外的任何人泄露。

（二）劃款指令的內容

劃款指令是在管理基金財產時，基金管理人向基金托管人發出的資金劃撥及其他款項支

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

付的指令?；鸸芾砣税l給基金托管人的指令應寫明劃款事由、到賬時間、金額、收/付款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并有被授權人簽字或簽章。

（三）劃款指令的發送、確認和執行的時間和程序

指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用網銀或其他基金托管人和基金管理人認可的方式向基金托管人發送，并以傳真作為備用方式?；鸸芾砣擞辛x務在發送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進行確認。網銀指令以到達基金托管人的托管系統中視為送達，傳真指令以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币幎ǖ姆椒ù_認指令有效后，方可執行指令。

對于被授權人依照“授權通知”發出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人應按照相關法律法規以及本合同的規定，在其合法的經營權限和交易權限內發送劃款指令，發送人應按照其授權權限發送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l送指令時，應為基金托管人留出執行指令所必需的合理時間，一般至少提前1天提交指令。且劃款指令應于劃款日[ ]個工作日前送達基金托管人。對于基金托管人于上述截止時間之后才收到的劃款指令，基金托管人將盡最大努力辦理劃款，但是對于劃款成功與否、延遲劃款所產生的責任及損失均不承擔責任。因基金管理人的原因所造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。

基金托管人收到基金管理人發送的指令后，應對劃款指令進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全、對紙質傳真指令審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后依據本合同約定在規定期限內及時執行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人應立即與基金管理人的指定人員進行電話聯系和溝通，并要求基金管理人重新發送經修改的有效指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。

基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，基金托管人有權拒絕執行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因不執行該指令而造成的損失。

基金管理人應將銀行間同業拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財產申購/認購開放式基金時，基金管理人應在向基金托管人提交劃款指令的同時將經有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達基金托管人。

（四）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

基金托管人發現基金管理人發送的指令違反本合同的規定時有權不予執行，并應及時以書面形式通知基金管理人糾正；基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。

（五）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O督職能時，若發現基金管理人的指令錯誤的，有權拒絕執行，并及時通知基金管理人改正。

（六）基金管理人撤回指令的處理程序

基金管理人撤回已發送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真加蓋預留印鑒的書面說明函并電話確認，基金托管人收到說明函并得到確認后，將撤回的原指令作廢；如果基金托管人在收到說明函并得到確認時原指令已執行，則基金托管人不對因執行該指令而造成損失承擔責任。

（七）更換被授權人的程序

基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發出加蓋基金管理人公章及基金管理人法定代表人個人名章或由其簽字的被授權人變更通知，并提供新的被授權人簽字樣本，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當日通過電話向基金管理人確認。被授權人變更通知須載明新授權生效日期。被授權人變更通知，自通知載明的生效時間開始生效。若基金托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄苋?。被授權人變更通知生效后，對于已被撤換的人員所發送的指令，或新被授權人員超權限發送的指令，基金管理人不承擔責任。

（八）劃款指令的保管

劃款指令若以傳真形式發出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準。

（九）相關責任

基金托管人正確執行基金管理人符合本合同規定、合法合規的劃款指令，對于基金財產發生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。根據本合同約定在正常業務受理渠道和指令規定的時間內，因基金托管人原因未能及時或正確執行符合本合同規定、合法合規的劃款指令而導致基金財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但因托管賬戶余額不足或基金

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托管人遇到不可抗力的情況除外。

如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令被授權人員的預留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據本合同相關規定驗證有關印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔因正確執行有關指令而給基金管理人或基金財產或任何第三人帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未盡形式審核義務而執行劃款指令所造成損失的情況除外。

十五、基金財產的估值和會計核算

□本基金不需要估值核算

□本基金需要估值核算，具體安排如下：

（一）基金財產的估值

1、估值目的

基金財產估值目的是客觀、準確地反映基金財產的價值，并為基金份額的申購與贖回等提供計價依據。

2、估值時間

基金管理人與基金托管人于(□每日/□每周/□每月/□按約定頻率)對基金財產進行估值核對?！?/p>

3、估值依據

估值應符合本合同、《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。

4、估值對象

基金所擁有的各類資產及負債。

5、估值方法

本基金按以下方式進行估值：

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

6、估值程序

日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣擞诿總€估值日交易結束后計算本估值日的基金財產凈值后，將估值結果以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照規定的估值方法進行復核。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

7、估值錯誤的處理

如基金管理人或基金托管人發現基金資產估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，協商解決。

當基金資產估值錯誤偏差達到基金財產凈值的_______時，基金管理人和基金托管人應該立即更正并在定期報告中報告基金份額持有人?；鸸芾砣擞嬎愕幕鹭敭a凈值已由基金托管人復核確認、但因資產估值錯誤給基金份額持有人造成損失的，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。

由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發現該錯誤，進而導致基金財產凈值計算錯誤造成基金份額持有人的損失，以及由此造成以后交易日基金財產凈值計算順延錯誤而引起的基金份額持有人的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。

8、暫停估值的情形

（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金財產價值時；

（2）占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值的情形；

（3）中國證監會認定的其他情形。

9、基金份額凈值的確認

用于向基金份額持有人報告的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核。如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金財產凈值的計算結果為準。

基金份額凈值即基金財產凈值，是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值的計算保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入。

（二）基金的會計政策

基金的會計政策比照現行政策執行：

1、基金管理人為本基金的主要會計責任方。

2、本基金的會計為公歷的1月1日至12月31日。

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

4、會計制度執行國家有關會計制度。

5、本基金單獨建賬、獨立核算。

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

6、基金管理人或外包注冊登記機構及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照本合同約定編制會計報表。

7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

十六、基金的費用與稅收

（一）基金業務費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、基金管理人的業績報酬（如有）；

4、基金的銀行匯劃費用；

5、基金財產開立賬戶需要支付的費用；；

6、為基金募集、運營、審計、法律顧問、投資顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應服務費；

7、按照國家有關規定和本合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

（二）費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的%年費率計提。管理費的計算方法如下： H＝E×%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費 E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起三個工作日內從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的%的年費率計提。（已包含____%的銷項稅）托管費的計算方法如下：

H＝E×%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起三個工作日內從基金托管賬戶中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、基金管理人的業績報酬

基金管理人對基金持有人的基金份額凈值的增值部分提取業績報酬。

每次對基金收益分配時，基金管理人按基金份額持有人所持有的基金份額擬分紅金額的%提取業績報酬，具體計算方法如下：業績報酬A=基金份額×每份基金份額擬分紅金額×% 業績報酬由注冊登記機構負責計算，基金托管人不承擔復核義務，基金管理人向基金托管人發送劃款指令，由基金托管人從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。

4、上述

（一）中所列其他費用根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

（三）不列入基金業務費用的項目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

（四）費用調整

基金管理人和基金托管人與基金份額持有人協商一致，可根據市場發展情況調整管理費率和托管費率。

（五）基金業務的稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。

十七、基金的收益分配

（一）可供分配利潤的構成

本基金可供分配利潤為截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收

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益的孰低數。

基金收益包括：基金投資所得紅利、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產帶來的成本或費用的節約計入收益。

（二）收益分配原則

1、每一基金份額享有同等分配權（分級產品不適用，可根據產品情況自行約定）。

2、本基金收益分配方式為現金分紅。收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔。

3、若本合同生效不滿3個月則可不進行收益分配。

4、收益分配的基準日為可供分配利潤的計算截止日。

5、基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

6、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。

（三）收益分配方案的確定與通知

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

基金收益分配方案由基金管理人擬定，基金管理人按法律法規和合同約定告知基金份額持有人。

在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金收益向基金托管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行現金收益的一次性劃付。對選擇轉換基金份額分紅方案的基金份額持有人，基金管理人在分紅后的5個工作日內向基金份額持有人寄送轉換基金份額確認書，同時，由基金管理人在注冊登記部門更新相應基金份額持有人賬戶的基金份額資料，增加分紅轉換基金份額。

十八、信息披露與報告

（一）本基金的信息披露應符合法律法規的相關規定及本基金合同的約定，相關法律法規及監管機構、中國基金業協會關于信息披露的規定發生變更時，本基金從其最新規定。

本基金信息披露義務人承諾披露的基金信息，不得有下列行為：

1、公開披露或者變相公開披露；

2、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

3、對投資業績進行預測；

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4、違規承諾收益或者承擔損失；

5、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

6、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

7、采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭；

8、法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。

（二）本基金的信息披露文件應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金管理人和基金托管人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的，以中文文本為準。

本基金披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（三）對投資者披露的基金信息應包括：

1、基金合同；

2、招募說明書等宣傳中介文件；

3、基金銷售協議中的主要權利義務條款（如有）

4、基金的投資情況；

5、基金的資產負債情況；

6、基金的投資收益分配情況；

7、基金承擔的費用和業績報酬安排；

8、可能存在的利益沖突；

9、涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁；

10、中國證監會以及中國基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。

（四）基金募集期間的信息披露

私募基金的宣傳推介材料內容應當如實披露基金產品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，基金管理人應當向投資者特別說明。

（五）基金運作期間的信息披露

1、私募基金運行期間，基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

2、私募基金運行期間，基金管理人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露以下信息：

（1）報告期末基金凈值和基金份額總額；（2）基金的財務情況；

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（3）基金投資運作情況和運用杠桿情況；

（4）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；

（5）投資收益分配和損失承擔情況；

（6）基金管理人取得的管理費和業績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；（7）基金合同約定的其他信息；

3、發生以下重大事項的，基金管理人應當按照約定及時向投資者披露：（1）基金名稱、注冊地址、組織形式發生變更的；（2）投資范圍和投資策略放生重大變化的；（3）變更基金管理人或托管人的；

（4）管理人的法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發生變更的；（5）觸及基金止損線或預警線的；（6）管理費率、托管費率發生變化的；（7）基金收益分配事項發生變更的；（8）基金觸發巨額贖回的；（9）基金存續期變更或展期的；（10）基金發生清盤或清算的；（11）發生重大關聯交易事項的；

（12）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的；

（13）涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁；（14）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

（六）基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息，私募基金管理人過往業績以及私募基金運行情況將以基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數據為準。

（七）基金管理人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網站或第三方服務機構登陸查詢等非公開披露的方式向投資者進行信息披露，投資者也可以登陸中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。

（八）信息披露事務管理

基金管理人與基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露

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事務，并按要求在私募基金備案系統中上傳信息披露相關制度文件。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會以及中國基金業協會的規定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

基金管理人應按本合同要求,在各項應披露信息截止日至少2個工作日前，將須披露信息提交基金托管人復核，基金管理人應保證擬披露的信息不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，確保內容的真實性、準確性、完整性?；鹜泄苋艘曰鸸芾砣颂峁┑男畔热轂橄捱M行形式上的復核，對基金管理人應披露而未按時提交復核的，基金托管人應以書面方式對基金管理人進行提示；對于因基金管理人原因，導致基金未能及時、真實、準確、完整向投資者披露有關信息的，由基金管理人對此承擔相應的責任，造成投資人損失的，由基金管理人進行賠償。

信息披露義務人應在妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

十九、風險揭示

（一）基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。

（二）基金投資可能面臨下列各項風險，包括但不限于：

1、私募基金的特殊風險：

包括外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等。

2、私募基金的一般風險：（1）管理風險

在基金財產管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金財產收益水平，如果基金管理人對經濟形勢和投資范圍判斷不準確、獲取的信息不全、投資操作出現失誤，都會影響基金財產的收益水平。

（2）流動性風險

基金管理人在運用、管理基金財產時，所投資的非現金資產可能出現無法按期變現，或即使可以按期變現但可能需承受部分變現損失的風險。流動性風險可視為一種綜合性風險，37

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它是其他風險在基金財產管理和公司整體經營方面的綜合體現。在某些情況下某些投資品種的流動性不佳，由此可能影響到基金財產投資收益的實現。

在基金份額持有人提出追加或減少基金財產時，可能存在現金不足的風險和現金過多帶來的收益下降風險。

（3）信用風險

信用風險是投資對象的違約風險。在基金財產投資運作中，如果基金管理人的信用研究水平不足，對基金所投權益類資產的信用風險判斷不準確，可能使基金財產承受信用風險所帶來的損失。

（4）特定的投資方法及基金財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險 本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標或者本金損失的風險。（5）操作或技術風險

相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。

在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券注冊登記機構等。

（6）特定的投資方法及基金財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險

1、本基金投資的標的原因、宏觀經濟原因、市場政策等原因而導致目標公司無法成功上市的，本基金間接持有的目標公司股份將缺乏流通性而無法完全變現，使份額持有人不能按時收取投資收益及回收投資本金。

2、因本基金相關合同項下的相關環節操作失誤、延誤或合同相關方違約，而導致基金利益受到損失的風險。

3、其他：______________________________________________________________。（7）募集失敗風險（8）稅收風險（9）其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金份額持有人利益受損。

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二十、基金合同的效力、變更、解除與終止

（一）基金合同是約定合同當事人之間權利義務關系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權代表簽章之日起成立。

本合同成立后，同時滿足以下條件時生效：(1)基金份額持有人參與資金實際交付并確認；

(2)基金初始銷售期限結束報基金行業協會備案并獲基金行業協會書面確認。

（二）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。

（三）本合同有效期_______年。

（四）代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協商一致后，可對本合同內容進行變更，但下列基金管理人有權單獨變更合同內容的情形除外：

1、投資經理的變更。

2、基金認購、申購、贖回的時間、業務規則等變更。

3、變更代理銷售機構。

其他對基金份額持有人利益無實質性不利影響情形的變更，或法律法規或監管部門的相關規定發生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與基金托管人協商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內容。

本合同重大事項發生變更的，基金管理人應按照中國基金業協會要求及時向中國基金業協會報告。

（五）投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現前述情形時，募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

（六）合同變更的流程(可根據情況自行約定)：

1、征詢份額持有人意見的具體方式：

2、不同意變更的基金份額持有人的退出安排：

按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持

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有人同意后可對本合同進行變更。對基金合同任何形式的變更、補充，基金管理人應當在變更或補充發生之日起5個工作日內向中國基金業協會報告。

（七）基金合同終止的情形包括下列事項：

1、基金合同存續期限屆滿而未延期的。

2、基金份額持有人大會決定終止。

3、基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接。

4、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。

5、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的。

6、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的。

7、法律法規和本合同規定的其他情形。

二十一、基金的清算程序

（一）清算小組的成立及職責

本合同終止事由發生之日起30個工作日內，由基金管理人及基金托管人組織成立基金財產清算小組。負責基金的保管、清理、估價、變現和分配等相關事宜，清算小組可以聘用必要的工作人員，也可以依法進行必要的民事活動。雙方具體職責如下：

1、基金管理人（1）資產變現；

（2）除交易所、銀行等自動扣收的費用外，對清算期間資金支付出具劃款指令；（3）出具會計報表；（4）清算期間的會計核算；（5）編制清算報告并簽章；

（6）配合基金托管人賬戶注銷工作；

（7）代表基金財產清算小組聘請會計師事務所、律師事務所；（8）向基金份額持有人發布清算通知、清算報告；

（9）本合同終止事由發生之日起5個工作日內向基金業協會報告；（10）履行與基金管理人義務相關的其他職責。

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2、基金托管人

（1）清算期間的財產保管；

（2）復核基金管理人劃款指令，進行資金劃付；（3）基金財產資金等賬戶的注銷；（4）復核基金管理人出具的會計報表；（5）履行與基金托管人義務相關的其他職責。

（二）資產核對與變現

1、合同終止日起2個工作日內，基金管理人向基金托管人出具合同終止前最后一個自然日基金財產剩余清單、資產負債表和基金存續期的利潤表，基金托管人進行復核確認；

2、合同終止日后，基金財產不應仍持有可流通非現金資產，如遇特殊情況，基金財產仍持有可流通非現金資產的，在合同終止日起2個交易日內由基金管理人進行強制變現處理；

（三）清理基金財產債權、債務

1、基金財產債權主要包括銀行存款、截至清算結束日的銀行存款利息、交易保證金、備付金及備付金利息等，于相應賬戶注銷時結清，證券登記結算機構另有規定的以相關規定為準，金額一般以開戶銀行實際支付金額為準。

2、基金財產債務主要包括基金財產應付管理費、托管費、銀行匯劃費用、銷戶費用等等。除交易所、登記結算機構等自動扣繳的費用外，所有清償由基金管理人、基金托管人核對無誤后，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，由基金托管人復核后辦理支付。對財產支付過程中產生的銀行匯劃費用，基金管理人和基金托管人應進行匡算并在基金財產中預提。

（四）清算報告

1、基金管理人和基金托管人應在合同終止后5個工作日內完成基金財產的清理、確認、評估和變現等事宜，并出具清算報告和剩余財產的分配方案。如遇上述特殊情況，則應在基金財產全部變現后3個工作日內完成。

2、在清算報告出具后，依據本合同規定應聘請會計師事務所進行清算審計的，需由會計師事務所出具審計報告。

3、在清算報告出具后，依據本合同規定應聘請律師事務所出具法律意見書，需由律師事務所出具法律意見書。

（五）支付清算財產

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自基金的清算報告告知基金份額持有人后的下一個工作日，按清算完成后基金財產的資產負債情況及雙方確認的剩余財產的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用后，按私募基金的份額持有人持有的計劃份額比例進行分配，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，基金托管人復核無誤后，向基金份額持有人支付清算財產。

（六）相關資料的保管

基金財產清算賬冊及文件的保存由基金管理人保存10年以上。

（七）賬戶銷戶

1、基金財產賬戶銷戶

基金管理人或基金托管人按規定注銷基金財產的資金賬戶、等投資所需賬戶，基金托管人或基金管理人應給予必要的配合。

2、銀行匯劃費用

對到期清算資金劃付過程中產生的銀行匯劃費用，基金管理人和基金托管人應進行匡算并在支付款項中扣除。

二十二、違約責任

（一）當事人違反本合同，應當承擔違約責任，給合同其他當事人造成損失的，應當承擔賠償責任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據實際情況，由違約方分別承擔各自應負的違約責任。但是發生下列情況，當事人應當免責：

1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律法規的作為或不作為而造成的損失等。

2、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等。

3、管理人、托管人對由于第三方（包括但不限于交易所、中登公司、保證金監控中心等）發送或提供的數據錯誤給本基金資產造成的損失等。

4、對于無法預見、無法抗拒、無法避免且在本合同簽署之日后發生的不可抗力事件，導致合同當事人方無法全部履行或部分履行本合同的，任何一方當事人不承擔違約責任。但是一方因不可抗力不能履行本合同時，應及時通知另一方，并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，同時采取適當措施防止基金資產損失擴大。任何一方當事人延遲履行合同義務后，發生了上述不可抗力事件致使合同當事人無法全部或部分履行本合同，該方不能減輕

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或免除相應責任。

5、基金投資者未能事前就其關聯或禁止交易等投資者自身違法違規原因明確告知管理人，致使基金財產發生違規投資行為的，管理人及托管人均不承擔任何責任。

6、不可抗力。

（二）基金份額持有人主動在非開放日要求贖回基金的，屬于違約贖回。

1、違約贖回的認定。

基金份額持有人在合同約定的開放日之外的日期或時間主動提出贖回申請的，視為違約贖回。

2、違約贖回的處理。

（1）違約贖回的方式、金額限制、費用等。參照本合同“基金的申購與贖回”、“基金的費用與稅收”等條款的約定，本條另有約定的除外。

（2）違約贖回的程序?；鸱蓊~持有人違約贖回的，需向基金管理人提供書面贖回申請文件，由本基金注冊登記機構直接辦理違約贖回申請。基金份額持有人在工作日15:00前提交贖回申請文件的，注冊登記機構在收到符合要求的申請文件當日受理贖回申請，基金份額持有人在工作日15:00后及非工作日提交贖回申請文件的，注冊登記機構視為基金份額持有人在下一個工作日提交的申請文件。

（3）違約贖回的價格。違約贖回份額凈值為違約贖回當日計算得出的基金份額凈值。（4）違約贖回費用。基金份額持有人違約贖回的，應支付贖回金額（扣除管理費、托管費、客戶服務費和業績報酬等費用后的實際贖回金額）的1.0%作為違約贖回費用，違約贖回費用全額歸入基金財產。

（三）在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

（四）一方依據本合同向另一方賠償的損失，僅限于直接損失。

二十三、法律適用和爭議的處理

有關本合同的簽署和履行而產生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區及臺灣地區法律法

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規），并按其解釋。

各方當事人同意，因本合同而產生的或與本合同有關的一切爭議，合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。經友好協商未能解決的，應提交____________________根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為_________________，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

二十四、通知和送達

除本合同另有約定外，本合同的通知在下列日期視為送達被通知方：

1、專人送達：通知方取得的被通知方簽收單所示日；

2、快遞：被通知方在簽收單上簽收所示日；

3、傳真：被通知方收到成功發送的傳真并電話確認之日。

通訊地址或聯絡方式發生變化的一方（簡稱“變動方”），應提前5個工作日以書面形式通知其他各方。如果變動方，未將有關變化及時通知其他各方，變動方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。

二十五、其他事項

本合同各方當事人應對簽署和履行本合同過程中所接觸和獲取的其他方當事人的數據、信息和其它涉密信息承擔保密義務，非經其他方當事人同意，不得以任何方式向第三人泄露或用于非本合同之目的（法律法規或司法、監管部門要求的除外）。本保密義務不因合同終止而終止。

本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關法律法規和規定協商解決。

本合同一式伍份，基金份額持有人執____份，基金管理人執____份，基金托管人執____份，每份具有同等的法律效力。

（以下無正文）

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

（請基金份額持有人務必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔任何責任）

（一）委托人（基金份額持有人）

1、自然人

姓名： 證件名稱：身份證□、軍官證□、護照□

證件號碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□

2、法人或其他組織 名稱： 營業執照號碼： 組織機構代碼證號碼： 法定代表人或負責人：

聯系地址： 郵編：

聯系電話： 聯系人：

（二）基金份額持有人認購金額 人民幣元整（￥）

（三）基金份額持有人賬戶

基金份額持有人認購、申購基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金份額持有人名義開立的同一個賬戶。特殊情況導致認購、申購與贖回基金的賬戶名稱不一致時，基金份額持有人應出具符合相關法律法規規定的書面說明并提供相關證明。賬戶信息如下：

賬戶名稱： 賬號： 開戶銀行名稱：

私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）

（本頁無正文，為基金合同簽署頁。）

委托人（基金份額持有人）：

自然人（簽字）： 或 法人或其他組織（蓋章）：

簽署日期： 年 月 日

基金管理人：

法定代表人或授權代理人：

簽署日期： 年 月 日

基金托管人：上海浦東發展銀行______分行 負責人或授權代理人：

簽署日期： 年 月 日

法定代表人或授權代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日

第五篇：私募基金合同(初稿)1

證券私募基金合同

[四年期貨操盤生涯，十四年股票操盤經歷，曾任期貨、基金公司投資總監]

證券私募基金合同

第一條 前言和釋義

1.1 前言

鑒于，1）為規范投資管理人與投資人之間的法律關系，明確投資管理人與投資人各

自的權利、義務，更好地保護本合同簽署各方的利益；2）為便于投資管理人統一集

中管理各投資人的出資，獨立運用自身的專業知識和判斷力進行投資行為，增進各

投資人的整體利益；本合同簽署各方達成一致條款如下文所述。

1.2 釋義

1.2.1 基金契約型

1.2.2 投資人資金出資方

1.2.3 投資管理人資金運作方

1.2.4 投資行為從事證券投資或其他投資

1.2.5 結算結算分紅

第二條 基金的基本情況

2.1 基金性質本基金為私募投資基金，是指投資人以契約的方式將自有資金交由投

資管理人，由投資管理人將所有資金集合管理、對外投資的資產管理基金。

2.2 類別本基金為契約型開放式基金。

2.3 投資領域包括證券投資與其他投資。以證券投資為主。[在條件滿足的情況下，也可進行其他投資。其他投資的相關協議在條件滿足時另行簽訂。]

2.4 存續期限本基金存續期間為[五]年，自收到第一筆投資資金開始，到第五年的12月31日為止。

第三條 基金的管理

3.1 投資人的出資

3.1.1 投資人均需以現金[人民幣]的形式出資。出資包括：（1）投資人初次投資或

再投資時的出資；（2）在每一結算結束后以分得的利潤的再投資。

3.1.2 人民幣壹拾萬元構成一份出資。每個投資人最低出資三份（即30萬人民幣）

3.2 基金的開戶所有投資人的出資均放入投資管理人的專項資金賬戶，該賬戶的具

體信息為：戶名：賬號：

本資金賬戶僅供本基金項下募集資金及其投資收益存放之用，任何其他資金均不得

存放或暫時存放于本資金賬戶。

3.3 管理權限投資管理人對賬戶有完全排他的管理權。投資管理人自主地進行投資

行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己的意愿進行投

資行為。對于投資管理人的投資行為，投資人僅有知情權與監督權。投資人監督權的行使不得妨礙投資管理人按照自己的意愿進行投資行為。

第四條 合同的當事人及權利義務

4.1 投資管理人：姓名：身份證號：

住所：出生年月：聯系電話：

4.2 投資管理人的權利與義務

4.2.1 投資管理人對賬戶有完全排他的管理權。投資管理人自主地進行投資行為，不受投資人的干擾與影響。投資人不得要求投資管理人按自己意愿進行投資行為。

4.2.2 為擴大基金規模，增加投資回報收益，投資管理人有權批準吸收新的投資人

加入基金。其他投資人不得阻撓。

4.2.3 投資管理人有權單方面解除與任一投資人的協議。

4.2.4 投資管理人有權依據本協議決定每個結算的分配方案。

4.2.5 為基金的利益，投資管理人有權依法為基金融資。

4.2.6 投資管理人有權為基金的正常運轉選擇、更換律師事務所、會計師事務所等

專業機構。

4.2.7 投資管理人能夠作為投資人，將自有資金投入基金。

4.2.8 投資管理人需以自己所具有的專業知識與能力，以誠實信用、謹慎勤勉的原

則管理和運用基金財產。

4.3 投資人：姓名：身份證號：住所：出生年月：

聯系電話：

4.4 投資人的權利與義務

4.4.1 投資人有權分享基金的財產收益，并在基金清算后分配剩余財產。

4.4.2 投資人有權在本合同第十條的情況下退出基金。

4.4.3 投資人有權向投資管理人索取每一期的基金具體報告。

4.4.4 投資人并不享有單方面解除合同的權利。

4.4.5 投資人應保證，其對于向基金投入的資金，有完全的權利進行處分，且該等

資金投入股票市場或本協議約定的其他投資領域并不會導致任何違法事由。

第五條 對外投資

5.1 投資范圍

5.1.1 股票投資投資范圍包括國內[外]依法上市的股票、[外匯]、[期貨]、國債、金融債、企業債、央行票據、可轉換債券、權證、資產支持證券以及其他金融工具。

5.1.2 其他投資經全體投資人一致同意，本基金還可進行其他投資，如非上市公司

直接股權投資、各種房地產投資。其他投資協議由投資人與投資管理人另行簽訂。

5.2 投資目標、理念、策略和限制等內容。

第六條 基金的融資投資管理人可根據投資需要進行融資。具體的融資

方法由投資管理人確定。包括吸收新投資人、借款。

第七條 基金的費用及稅收

7.1 基金的費用

7.1.1 基金費用的各類包括：

（1）與基金相關的聘請律師費用、會計師費用或其他專業機構、人士之費用；

（2）基金的證券交易費用；

（3）基金的銀行轉賬費用；

（4）投資管理人因履行投資行為而發生之其他費用。

7.1.2 費用的承擔基金費用均由本基金項下的整體資產承擔。以基金項下資產凈值的2% 年費率計提。每一個月支付一次，由投資管理人自動扣除。

7.2 本合同中的各主體，應按國家法律、法規規定履行納稅義務。

第八條 基金的收益與分配

8.1 基金的收益基金的收益以結算[年]度為單位時間計算，每個結算自1月1日起到12月31日止。第一個結算自首次開始對外投資日起到當年12月31日止。

8.2 收益的分配每個結算結束后的十日內，投資管理人應當將決定本結算的分配方案。每個結算可分配收益的30%為投資管理人所有，收益的70%按投資比例分配給投資人。

第九條 基金信息的批露投資管理人應定期披露賬戶信息，向投資人匯報投資情況。每三個月應編制一次賬戶的具體報告。

第十條 本合同接受投資人數最多限制在五十人（包括五十人）以內

第十一條 退出機制投資人出資后，在基金存續期限界滿前，不得要求退回出資。本合同第十二條規定的情況除外。

第十二條 基金合同的終止與基金財產的清算

11.1 基金合同的終止有下列情況的，本基金合同終止：（1）投資管理人決定終止；

（2）全體投資人一致要求終止；（3）因行政機關、司法機關或其他國家機關的法律行為，導致本基金難以正常運營。

11.2 基金財產的清算

11.2.1 基金財產的清算人由投資管理人擔任。

11.2.2 清算人在基金合同終止后，開始進行清算活動。將基金財產進行變現以后，出具清算報告，對基金財產進行分配。

第十三條 違約責任

12.1 投資管理人與投資人違反本基金合同約定的，應當承擔違約責任。

12.2 投資管理人在進行投資行為時，應當盡到最大限度的注意義務，以保護投資人的合法權益。因投資行為造成基金資產損失的，投資管理人并不需要承擔違約責任。

第十四條 本合同一式兩份符合法律效應

第十五條 爭議解決方法因本基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，應當向[合同簽訂地]的人民法院起訴。

第十六條 其他事項

特別提示：即使投資管理人已對可能存在的風險進行了揭示，但本協議仍可能存在未能揭示的風險；投資管理人將在合理行為能力范圍內勤勉盡責以識別風險、預警風險及控制損失的發生，但并不保證損失情形一定不發生，本合同存在較大投資風險，僅適合具有較強風險識別能力和風險承受能力的投資者簽署，投資人應充分認識加入本合同的投資風險，投資管理人不保證最低收益或合同本金不受損失。

投資人（簽章）投資管理人（簽章）

法定代表人負責人

或授權代理人或授權代理人

簽約日期：年月日

簽約地點：