第一篇：私募基金管理公司工作規劃

私募基金管理公司工作規劃

一、目標定位

圍繞私募證券投資核心，建立與公司發展相適應的組織架構，打 造優秀的投資顧問團隊，健全合理完善的風險控制體系，為投資人和股東實現良好的投資回報，樹立業內一定的知名度，做大做強，通過三到五年的努力，躋身浙江省內陽光私募行業前十強。具體規劃目標：

第一年打基礎，物人才，建團隊，抓內部管理，樹品牌，保持公 司資產的穩定和投資團隊日趨穩健和成熟。

第二年擴發展，尋求資產管理規模的持續增長，同比第一年增長 100%。

第三年增規模，力爭實現資產管理規模突破十億，利潤上千萬。

二、工作綱要

總體綱要（18個字）：抓管理、聚人才、建團隊、重渠道、勤交流、樹品牌

（一）建立公司內部管理的制度和體系

適當調整組織架構和部門設置，根據崗位，做出人員調整。進一步明確各崗位的工作職責和工作內容，強化工作效率和結果導向。

（二）搭建兩個核心管理團隊

一是投資顧問研究團隊，內外結合，培養出一到兩名有較豐富實戰經驗，又有扎實專業背景的投資總監級人選。初步團隊規劃，在現有人員的基礎上增加兩到三人。

二是渠道拓展團隊，通過市場化選撥原則，力爭建立至少一支金融機構、上市公司、資產端或項目端有一定資源和人脈的隊伍，初步人員規劃三到五人。

（三）建立廣泛的外聯通道

一是通過公司資源和管理團隊個人資源，多走出去，加強與各類金融機構，包括信托、銀行、證券、期貨以及同行的交流，探討雙方業務合作的切入點，尋求資源的無縫對接，實現融資和項目兩端的有效引導。

（四）保持公司產品形式的豐富和多元化，實現各類產品的募集銷售

在監管政策許可的前提下，研究探索各類金融產品的組合，豐富公司產品線，有針對性地投向目標群體。通對路演、會議營銷、金融沙龍等形式，在市場趨好的環境下，適時適當地推出。

（五）申請創新業務牌照，利用控股平臺資源，實現創新業務的增收

比如基金銷售牌照，私募股權投資基金牌照、證券期貨營業部運營牌照等。

第二篇：私募基金管理公司保密制度

XXXXX基金管理有限公司保密制度

第一章總則

第一條為了加強公司保密工作，保證公司商業秘密和工作秘密 的安全，根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《私募 投資基金監督管理暫行辦法》、等法律法規及相關自律規則，特制定 本制度。

第二條公司保密工作堅持“積極防范、突出重點，既保守公司 秘密，又有利于開展各項工作”的方針。

第二章保密原則

第三條公司總經理負責和組織本公司的保密工作。

第四條公司對旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關資料 負有保密義務，除法律、行政法規和其他有關規定、監管機構及審 計要求外，不得向任何機構或者個人泄露相關信息和資料。

第五條公司應開展經常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意 識，確保公司涉及的保密信息不被泄露。

第六條公司應做好員工離職時的涉密文件、資料交接工作。第七條公司所有員工均負有私募投資基金的投資信息和相關 業務資料的保密義務。/4

第三章辦公場所電子門禁管理

第八條為防止無關人員隨意進出公司，公司實施辦公場所電子 門禁管理。

第九條公司所有辦公場所應對外實施全封閉式、獨立管理。部 門內不同業務辦公場所應相互獨立。

第十條業務辦公場所授權管理采用電子門禁卡方式。獨立門禁 各業務室可獨立設置單獨門禁，用來保證各業務室獨立、安全。

第四章電話錄音系統管理

第十一條公司安裝固定電話錄音監聽系統，對部內電話進行實 時錄音。

第十二條公司安排專人管理電話錄音系統。除法律法規和其他 有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何機構或者個人泄露 電話錄音記錄。

第十三條公司合規或風控負責人辦理稽核工作時可使用電話錄 音監聽系統，調用錄音資料。

第五章錄像監控系統管理

第十四條為確保公司安全和對突發事件的防范取證能力，公司 在辦公區域內應安裝錄像監控系統，安裝錄像頭，對辦公場所內動態 進行視頻監視。

第十五條錄像監控系統由公司指定專人負責日常管理和維護，/ 4

除法律法規和其他有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何 機構或者個人泄露錄像監控記錄。

第十六條公司合規風控負責人辦理稽核工作時可使用錄像監 控系統，調用錄像監控記錄。

第六章業務資料的保密管理

第十七條公司業務資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基 金的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購買基金 產品的單據等相關資料。業務資料保密管理由公司總經理組織，各崗 位對各自接觸的業務資料保密性負責。公司業務資料未經批準不得隨 意對外提供，如需對外提供，須經公司總經理審批同意。第十八條公司各業務崗位應妥善處理業務資料。不得擅自向外 透露業務資料信息；不得以復印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等 任何方式將業務資料用在業務之外；非工作需要，不得將業務資料帶 出辦公室；存有業務資料的電腦需設置開機密碼和屏幕保護密碼，做 到電腦離開本人視線時退出業務系統或文件。

第十九條公司業務資料如需在會議、培訓班等較多人參與的活 動中散發，應在資料上標明“內部資料，妥善保管”或“內部資料，對外保密”等字樣，并要求領取人妥善保管，不得擴散。

第二十條公司對旗下基金產品的相關信息負有嚴格的保密義務，除有關法律法規、基金合同規定應予披露的信息外。

第二十一條公司員工應嚴格保密公司旗下基金產品信息，不得 / 4

向外泄露及談論的產品投資組合情況，不得將產品的財務報表和交易 的有關報表外傳。

第二十二條公司員工須在入職時簽署《未公開信息保密承諾書》（附件一），嚴格遵守公司的各項規章制度，保守工作秘密。

第七章附則

第十七條本制度由本公司依據基金相關法律法規、部門規章和 自律規則進行編制、解釋和修訂。

第十八條本規則自公司正式發布之日起生效。

XXXXXX基金管理有限公司

2016年6月1日 / 4

第三篇：私募基金公司公平交易制度

公平交易制度

第一章 總 則

第一條 為了保證公司的各類投資者和委托人享受到平等的資產管理服務,保證公司管理的不同投資組合得到公平對待，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》（證監會公告[2011]18 號）、《私募投資基金監督管理暫定辦法》等法律法規，以及《公司章程》的要求，特制定本公平交易制度。

第二條 公平交易制度所規范的范圍至少包括上市股票、債券的一級市場申購、二級市場交易等投資管理活動，同時包括公司的研究分析、投資授權、投資決策、交易執行、業績評估等投資管理活動相關的各個環節。

第三條 公司各業務部門嚴格遵守法律法規和本制度關于公平交易的相關規定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁在不同投資組合之間進行利益輸送。投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業年金、特定客戶資產管理組合等。

第四條 公平交易制度屬于公司內控環境建設的重要組成部分，符合《公司章程》 的整體目標要求，屬于公司層面的基本管理制度。

第二章 公平交易原則

第五條 公平對待原則：公司公平對待所管理的不同投資組合。在保證各投資組合投資決策相對獨立性的同時，確保其在獲得投資信息、投資建議和實施投資執行方面享有公平的機會。

第六條 相互獨立原則：公司管理的不同資產獨立建賬，在不同資產組合之間建立嚴格的防火墻；公司的投資管理職能和交易執行職能相互隔離，實行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執行機會。

第七條 公平交易貫穿始終的原則： 公平交易制度的執行貫穿相關投資的全過程，從事前的投資決策階段、事中的交易執行階段，到事后的行為監控階段，進行全程的公平交易控制。

第三章 公平交易的內控環境建設

第八條 公司從組織結構、管理制度、公司文化等方面營造良好的公平交易的內控環境。

第九條 公司健全了法人治理結構，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，防范不正當關聯交易、利益輸送等現象的發生，保護投資者利益和公司合法權益。

第十條 公司在各層面建立公平交易制度，完善相關制度體系，把公平交易的內容體現在相應的研究分析、投資決策、授權、交易執行、業績評估等環節中，保障實現公平交易。

第十一條 公司建立包括公平交易在內的內控防線：要求各崗位職責明確，并承擔相應的內控責任；相關部門和崗位之間相互監督制衡；監事獨立于其他部門，對內部控制執行情況進行檢查；公司對私募基金投資與特定客戶資產管理業務等之間實行必要的投資信息隔離。

第十二條 公司在內部建立公平交易的工作氛圍，強化員工公平交易意識，確保相關內控機制的有效執行。

第四章 研究分析階段的公平交易控制措施

第十三條 公司籌備建立統一的內部研報系統，作為公司支持投資的研究平臺，該研究平臺公平地向公司所有私募基金投資部門和特定客戶資產管理部門開放。由公司研究部門負責維護，統一發布研究信息，保證投資組合經理獲取的研究支持的機會均等；公司禁止在該研究平臺以外發布有關研究信息。

第十四條 公司籌備建立統一的投資對象與交易對手備選庫（以下簡稱公司備選庫）；在公司備選庫的基礎上，根據不同投資組合的投資目標、投資風格、投資范圍和關聯交易限制等，建立不同投資組合的投資對象備選庫、交易對手備選庫。投資組合經理在此基礎上根據投資授權構建具體的投資組合。

第五章 投資決策、授權階段的公平交易控制措施

第十五條 公司籌備成立私募基金的投資決策委員會和特定客戶資產管理業務的投資決策委員會，分別獨立地就私募基金投資和特定客戶資產管理投資進行投資決策和資產配置指導，相關投資組合經理分別根據上述兩個投決會的要求，分別獨立地構建各自的投資組合。

第十六條 公司依據分級授權原則建立自上而下的三級授權（投資決策委員會-投資部門總監-投資組合經理）體系，投資授權分為常規授權和臨時授權：

1、常規授權：指投資組合經理是否獲得公司投資決策委員會正式授權，在未取得正式授權之前，禁止為投資組合經理開通投資權限。

2、臨時授權：指在投資組合經理出差、休假等不能正常下達投資指令期間，投資組合經理應按照投資授權管理制度規定，進行合規授權審批。對于未按規定流程進行授權審批的投資指令，集中交易部應拒絕執行。

第十七條 公司建立有關投資組合經理之間的投資授權制度：

1、不得授權不符合投資組合經理任職條件的人員實際履行投資組合經理的職責。

2、嚴禁私募基金經理與專戶投資經理間的相互授權，即禁止私募基金經理向專戶投資經理、專戶投資經理助理授權以及禁止專戶投資經理向私募基金經理、私募基金經理助理授權。

3、嚴禁投資組合經理（及助理）之間長期授權的情況，對于投資授權期限超過 30天的情況及時向監管機關報告，并進行相應信息披露。

第十八條 公司對投資交易系統實行權限控制手段，將不同投資組合經理間 的相關持倉和交易等非公開投資信息相互隔離。

第十九條 當出現同一投資組合經理管理多個投資組合的情況時，公司要求相關投資組合經理必須嚴格執行有關公平交易的規定，注意對不同投資組合在投資時間、數量、交易價格等因素對公平交易造成的影響。集中交易部門和監事須對此情況進行重點監控。

第六章 交易執行階段的公平交易控制措施

第二十條 公司投資管理部門和交易執行部門相隔離，實行集中交易制度，在交易過程中實行公平的交易分配制度，確保公司私募基金和特定資產組合享有公平的交易執行機會。第二十一條 公司將私募基金投資部門和特定客戶資產管理部門設在不同的辦公區域，實行物理隔離；公司向投資組合經理公平提供有關獨立的投資交易系統終端和權限； 投資組合經理各自獨立地通過恒生交易系統投資終端進行投資操作，相互間投資信息實行隔離。

第二十二條 集中交易部總監負責審核各投資組合經理的投資指令，并將其分別分配給私募基金交易員和專戶獨立交易員執行； 私募基金交易員與專戶獨立交易員在各自投資交易系統中下單操作，相互之間保持各自投資信息的隔離。

第二十三條 對于交易所公開競價交易，公司執行“公平交易”程序：

（一）“同時同價”下的公平交易：如果集中交易部判斷當前市場成交數量、價格不能同時滿足本公司多個投資組合同時下達的相同價格的投資指令時，啟動恒生交易系統的 “公平交易” 功能，根據各組合委托數量的比例，對不同投資組合進行成交量的公平分配。

（二）“同時不同價”下的公平交易：如果投資組合經理在同一時間以不同的價格提交委托交易指令，恒生交易系統自動按照“價格優先”的原則執行。

（三）如果公司有同一投資組合經理管理多個投資組合，該投資組合經理對多個組合進行同一證券的交易時，集中交易部必須高度關注其投資指令的公平性，如果有明顯的價格偏差，須及時對該投資組合經理提出電話警示，并在交易日志中做好記錄。

（四）對于特殊原因不能參與系統公平交易程序的投資指令，需經投資組合經理所屬部門負責人批準后，再向集中交易部提出申請，集中交易部審核后下單，并做好記錄備查。

第二十四條 對于非集中競價的交易，公司通過以下措施保證投資組合獲得公平的交易機會：

（一）銀行間市場交易的公平交易措施：按照價格優先、比例分配的原則對交易結果進行分配。加強對申購方案和分配過程的審核和監控，保證分配結果符合公平交易的原則。

1、針對銀行間交易，以公司名義進行詢價交易的，原則上應以提出交易需求的時機采用時間優先的原則，并結合交易對手在交易數量、債券品種、抵押債券的品種等要素的匹配情況公平對待不同投資組合；

2、各投資組合經理應提供書面的 《交易需求計劃表》，原則上應按比例分配，但由于和交易對手的成交條件不匹配，造成不能按比例分配的的情況，應注明原因；

3、集中交易部需對銀行間債券交易價格和公允價的偏離度進行一線監控；

4、應根據市場公認的第三方信息，對投資組合與交易對手之間議價交易的交易價格公允性進行審查，填制《銀行間交易價格公允性審查表》 ；

5、針對正回購原則上應將總融資額度按融資計劃，按比例分配給不同資產組合。監事對當天融資計劃和執行情況進行事后審查。

（二）對交易所大宗交易的公平交易措施：

1、設立大宗交易需求意向表，確保各投資組合在有大宗交易意向的前提下享有平等的機會參與大宗交易的價格申報和數量申報；

2、大宗交易需求意向表提交至集中交易部，由集中交易部統一以公司名義和對手方商定大宗交易的價格及數量；

3、據公司取得的大宗交易的總數量，按價格優先，比例分配的原則分發給各投資組合。

第二十五條 對部分債券一級市場申購、非公開發行股票申購等以公司名義進行的公平交易監控措施：

1、根據債券、非公開發行股票的發行公告和合同，各投資組合經理事前獨立確定各自組合的申購價格和數量，公司在專門申購需求表格中明確反映各組合的相關報價，包括確定的交易價格、數量、申購方案等，如有異常的，各投資組合經理需報告和解釋；

2、公司由集中交易部以公司名義統一負責有關申購事宜；

3、發行結束后，公司根據上市公司給公司的總申購額度、發行價格，按照各投資組合提交的申購需求表對各組合按照價格優先、比例分配的原則進行公平分配。

第二十六條 對交易執行階段的實時監控：公司集中交易部總監實時監控當日公司所有投資在交易所市場、銀行間市場的公平交易執行情況，對出現的可能違反公平交易的投資指令及時進行警示；對明顯非公平交易的投資指令可暫停執行，在獲得投資組合經理合理解釋并報請其部門總監同意后，方可重新執行交易。監事負責監控私募基金和特定客戶資產投資的日常交易，重點關注相同指令價格下的公平交易、同一投資組合經理管理多個組合時的公平交易、非集中競價、銀行間市場的公平交易。

第七章 公平交易執行情況的監控、分析與評估

第二十七條 為公平對待公司管理的不同投資組合，保障各投資組合得到合規運用，避免異常交易行為對投資組合造成損失，公司加強交易執行環節的內部控制，對各類交易行為進行識別與監控，建立有效的對非公平交易行為的日常監控和分析評估制度。

第二十八條 對非集中競價的公平交易情況的監控：公司對非公開發行股票申購、以公司名義進行的債券一級市場申購等，主要通過以下方式實行監控：事前由相關行業研究員、債券研究員提交有關非公開發行股票、債券的研究報告，并同時提供給各個投資組合經理；各個投資組合經理基于公平的研究支持，就是否參與申購簽署意見并獨立提交申購方案；事中由指定專人跟蹤有關申購流程，并填制有關申購需求表；各投資組合經理無論是否參與申購，均需簽字確認意見；公司投資管理部、專戶投資部負責人監控申購及分配全過程；監事作為申購過程中一環，并監控申購全流程。

第二十九條 對銀行間市場交易公允價格的監控：公司集中交易部指定專門交易員跟蹤第三方提供的公允信息，對各投資組合與交易對手之間議價交易的交易價格進行公允性審查。如果交易價格推算出的收益率偏離公允收益率25bp 以上（一年以上偏離公允收益率45bp 以上），公司集中交易部將向投資經理出示價格偏離的警示單，要求其對該交易價格異常情況進行合理性書面解釋，并轉交監事；日常銀行間市場交易的公允價，由集中交易部當日注明后備查。

第三十條 對同日反向交易的監控：公司嚴格控制不同投資組合之間的同日反向交易。確因投資組合的投資策略或流動性等需要而發生的同日反向交易，需經過相關部門負責人、公司監事批準后執行，相關投資組合經理需提供決策依據，并留存記錄備查；但是完全按照有 關指數的構成比例進行投資的組合除外。

第三十一條 對不同組合之間同日同向交易的監控分析：公司定期根據篩選出來的同向交易數據記錄，采用統計檢驗的方法，分析是否存在明顯的價差趨勢，比如：某類資產的成交均價是否總是優于或次于其他資產類別； 通過篩選交易數據，觀察和分析是否總是存在某一類資產組合先買（賣），其他資產后賣（買）的規律，每季度出具分析報告提供給相關投資部門和監事。

第三十二條 對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行分析：對不同投資組合間的交易時間和價差進行分析，發現異常情況及時提示相關部門負責人和監事，并每季度出具分析報告；相關投資組合經理應對異常交易情況進行合理性解釋； 監事每季度或不定期對各投資組合交易價格出現明顯差異的情況進行檢查。

第三十三條 公司還必須在定期的公平交易分析報告中，重點關注同一投資組合經理管理的多個投資組合間是否存在同向交易價差，并對其管理的多個投資組合進行績效分析。

第八章 公平交易行為的報告和信息披露要求

第三十四條 公司投資部門、集中交易部、監事等相關部門或專人，如果發現有涉嫌違背公平交易原則的行為，須及時向公司管理層報告，公司可根據情節輕重，采取如警示、要求解釋、暫停交易、暫停授權等控制措施。

第三十五條 如果在上述分析期間內，公司管理的所有投資組合同向交易價差出現異常情況，監事將重新核查公司投資決策和交易執行環節的內部控制，針對潛在問題不斷完善公平交易制度和公平交易監控措施，并在向中國證券投資基金業協會報送的報告中對此做專項說明。

第三十六條 監事在各投資組合的定期報告中，至少披露以下事項：公司整體公平交易制度執行情況；異常交易行為專項說明。如果報告期內所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%，須說明該類交易的次數及原因。

第三十七條 在投資組合的報告中，公司須披露公平交易制度和控制方法，并在公司整體公平交易制度執行情況中，對當同向交易價差做專項分析。

第三十八條 公司聘請會計師事務所在其對公司的 《內控評價報告》 中，對公司的公平交易情況作出評價，相關報告提交給公司董事會風險管理委員會審閱。

第三十九條 本制度經股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第四十條 公司各部門（子公司）可根據本制度，結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第四十一條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第四十二條 除非有特別說明，本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第四十三條 本制度所稱“以上”、“內”，均含本數； “以下”、“過”、“于” 等均不含本數。

第四十四條 本制度未盡事宜及本制度規定與法律、規范性文件或經合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執行法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執行國家法律、法規和《公司章程》的規定。

第四篇：私募基金公司公平交易管理辦法

第一條

第二條

第三條

第四條

第五條

第六條 公平交易與利益沖突防范管理辦法

為加強公司投資管理，保障投資人利益，避免利益沖突、防范利益輸送，保證交易公平，特制定本辦法。

公司應當以公平交易為原則，公平對待不同產品、不同客戶，建立和完善公平的交易分配制度，確保資產管理業務不同客戶和產品享有公平的交易執行機會。

公司同一投資經理管理的同一類型的產品，在大類資產的配置比例、投資標的的選取、投資策略的執行方面盡可能保持一致。

公司應當執行公平交易制度，禁止以下行為:

（一）禁止使用客戶委托資產進行不必要的證券交易。

（二）禁止各種形式的操縱證券價格、進行利益輸送、內幕交易、不正當關聯交易及其他違反公平交易規定的行為。

（三）資產管理不同的賬戶之間不得發生交易，有充分證據證明已依法實現有效隔離的除外

（四）資產管理業務在進行投資時，不得投資于禁止庫中的證券。

（五）資產管理業務資金賬戶、證券賬戶開設由公司相關部門或外部托管機構進行，投資部門不得自行開設資金賬戶及證券賬戶。

（六）前臺、后臺應嚴格分離，前臺交易人員不得參與交易的正式確認、對賬、估值、交易結算和款項收付等環節。

（七）資產管理業務相關的知情人員對投資信息有保密業務，不得以任何方式向非授權人員透露資產管理業務的投資信息。

公司及員工與客戶之間發生利益沖突時，應當遵循客戶利益優先的原則。

公司員工行為規范：

（一）公司員工應認真學習并嚴格遵循法律法規及公司相關規章制度、遵守職業道德和行為規范，勤勉盡責、廉潔自律、誠實信用、不謀私利，維護公司和客戶的合法利益。

（二）公司員工應與公司簽訂保密協議、保密條款或相關承諾書，對知悉的敏感信息負有保密義務，在任職期間和離職后不得將其知悉的敏感信息泄露給公司其他員工或任何第三方。

（三）公司對員工證券投資行為進行備案管理。

第七條 公司進行的套利投資交易由于其本身的特殊性，不適用本辦法關于反向交易、關聯交易等限制性規定。

第五篇：1《私募基金(公司)章程》

XXXX有限公司

章 程

第一章 總 則

第一條 依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）及有關法律、法規的規定，設立XXXX 有限公司（以下簡稱公司），特制定本章程。

第二條 本章程中的各項條款與法律、法規、規章不符的，以法律、法規、規章的規定為準。

第二章 公司名稱和住所

第三條 公司名稱：xxxx 第四條 公司住所：xxxx

第三章 公司經營范圍

第五條 公司經營范圍：xxxx（以上范圍以工商部門核定的為準）

第四章 公司認繳注冊資本及股東的姓名（名稱）、出資方式、認繳出資額及出資期限

第六條 公司注冊資本實行認繳制，公司認繳注冊資本XXXX萬元，股東按期足額繳納本章程中規定 的各自所認繳的出資額。公司成立后，向股東簽發出資證明書。出資證明書載明公司名稱、公司成立時 間、公司注冊資本、股東姓名或者名稱、認繳出資額和出資日期、出資證明書編號及核發日期并由公司 蓋章。出自證明書遺失的，應立即向公司申報注銷，經公司法定代表人審核后予以補發。公司應設置股 東名冊，記載股東的姓名、住所、出資額及出資證明書編號等內容。

第七條 股東姓名（名稱）、身份證號、繳納出資期限、認繳注冊資本金額、出資方式一覽表： 股東姓名(名稱)

（一般自章程簽訂20年）例如：2034年3月2日前

合 計

（一）股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。

（二）股東應當按期足額繳納各自所認繳的出資額，股東不按照規定繳納出資的，除應當向公司足 額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。證件號碼 繳納出資期限

認繳注冊資本金額

（萬元）

出資方式 貨幣 貨幣

法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。

第五章 股東大會的性質和職權

第八條 股東大會是公司的最高權力決策機構，依據《公司法》、《證券投資基金法》等規定對重大 事項進行決策。股東依其持有的股份數額在股東大會上行使表決權。

第九條 股東大會應當在《公司法》、《證券投資基金法》等規定的范圍內行使用職權，不得干涉股 東對自身權利的處分。

第十條 股東大會行使下列職權：

（一）決定公司的經營方針和投資計劃；

（二）選舉和更換執行董事，決定有關執行董事的報酬事項；

（三）選舉和更換由股東代表出任的監事，決定監事的報酬事項；

（四）審議批準執行董事的報告；

（五）審議批準監事的報告；

（六）審議批準公司的財務預算方案、決算方案；

（七）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損的方案；

（八）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

（九）對股東向股東以外的人轉讓出資作出決議；

（十）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式等事項作出決議；

（十一）修改公司章程；

（十二）聘任或解聘公司總經理。

（十三）公司章程規定的其他職權。

第六章 股東大會召開的條件和通知

第十一條 股東大會的首次會議由出資最多的股東召集和主持。

第十二條 股東大會分為股東大會和臨時股東大會，股東大會每年至少召開一次，并應于 上一個會計完結之后的六個月之內舉行。

第十三條 下列情形之一的，公司在事實發生之日起兩個月內召開臨時股東大會：

（一）公司未彌補的虧損達股本總額的三分之一；

（二）單獨或者合并持有公司有表決權股份總額百分之十（不含投票代理權）以上的股東書面請求 時（本項持股數按股東提出書面要求日計算）；

（三）執行董事認為必要時；

（四）監事提議召開時；

第十四條 召開股東會會議，應當于會議召開十五日以前通知全體股東。股東大會（臨時股東大會）的通知包括以下內容：

（一）會議的日期、地點和會議期限；

（二）提交會議審議的事項；

（三）以明顯的文字說明：凡持有本公司股票的全體股東均有權出席股東大會，并可以委托代理人 出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東；

（四）有權出席股東大會股東的股權登記日；

（五）投票代理委托書的送達時間和地點；

（六）出席股東會議的股東應當向公司進行登記、以表明其在股權登記日具有股東身份的日期；

（七）會務常設聯系機構、聯系人姓名、電話號碼、傳真及郵政編碼。

第十五條 股東出席股東會議也可書面委托他人參加股東會議，行使委托書中載明的權利。

第七章 股東大會召集程序、議事內容及提案

第十六條 股東會會議由執行董事召集并主持；執行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責 的，由監事召集和主持；監事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權的股東可以自行召集和主持。

第十七條 股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本決議，以及公司合并、分立、解 散或者變更公司形式的決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。

第十八條 公司不設董事會，設執行董事一人，由股東選舉產生。執行董事任期 3年，任期屆滿，可連選連任。執行董事在任期屆滿前，股東會不得無故解除其職務。

第十九條 執行董事對股東會負責，行使下列職權：

（一）負責召集股東會，并向股東會議報告工作；

（二）執行股東會的決議；

（三）審定公司的經營計劃和投資方案；

（四）制訂公司的財務預算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；

（七）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

（八）決定公司內部管理機構的設置；

（九）決定聘任或者解聘公司總經理及其報酬事項，并根據總經理的提名決定聘任或者解聘公司 副總經理、財務負責人及其報酬事項。

（十）制定公司的基本管理制度；

（十一）在發生戰爭、特大自然災害等緊急情況下，對公司事務行使特別裁決權和處置權，但這

第二十條 公司可設總經理，由股東會聘任或解聘。總經理對股東會負責，行使下列職權：

（一）主持公司的生產經營管理工作；

（二）組織實施公司經營計劃和投資方案；

（三）擬定公司內部管理機構設置方案；

（四）擬定公司的基本管理制度；

（五）制定公司的具體規章；

（六）提請聘任或者解聘公司副總經理，財務負責人；

（七）聘任或者解聘除應由股東會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；總經理列席股東會會 議。

（八）股東會授予的其他職權。

第二十一條公司不設監事會，設監事一人，由公司股東會選舉產生。監事對股東會負責，監事任期 每屆三年，任期屆滿，可連選連任。

第二十二條 監事行使下列職權：

（一）檢查公司財務；

（二）對執行董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章 程或者股東會決議的執行董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）當執行董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求執行董事、高級管理人員予以糾 正；

（四）提議召開臨時股東會會議，在執行董事不履行《公司法》規定的召集和主持股東會會議職責 時召集和主持股東會會議；

（五）向股東會會議提出提案；

（六）依照《公司法》第一百五十二條的規定，對執行董事、高級管理人員提起訴訟。

（七）公司章程規定的其他職權。

第八章公司的法定代表人

第二十三條執行董事為公司的法定代表人，任期三年，由股東會選舉產生，任期屆滿，可連選連任。第二十四條法定代表人行使以下職權：

（一）召集和主持股東會議；

（二）檢查股東會議的落實情況，并向股東會報告；

（三）代表公司簽署有關文件；

（四）在發生戰爭、特大自然災害等緊急情況下，對公司事務行使特別裁決權和處置權，但這類 裁決權和處置權須符合公司利益，并在事后向股東會報告；

（五）公司章程規定的其他職權。

第九章股東會會議認為需要規定的其他事項

第二十五條股東之間可以相互轉讓其部分或全部出資。

第二十六條股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項 書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他 股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。

經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買 權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。

第二十七條 公司的營業期限30年，自公司營業執照簽發之日起計算。

第二十八條 有下列情形之一的，公司清算組應當自公司清算結束之日起30日內向原公司登記機關 申請注銷登記：

（一）公司被依法宣告破產；

（二）公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現，但公司通過修改公 司章程而存續的除外；

（三）股東會決議解散；；

（四）依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；

（五）人民法院依法予以解散；

（六）法律、行政法規規定的其他解散情形。

第八章 附 則

第二十九條 公司登記事項以公司登記機關核定的為準。第三十條 公司章程經股東簽字后生效。

第三十一條 本章程一式叁份，并報公司登記機關一份。

全體股東簽字：

年 月日