第一篇：某私募基金管理公司章程

私募基金投資管理公司章程

******有限公司章程

2015年**月

目錄

第一章..............................................................總則 第二章..............................公司名稱、住所、組織形式和法定代表人 第三章............................................公司經營期限和經營范圍 第四章....................................公司注冊資本、出資方式和出資額 第五章......................................................公司組織結構 第一節............................................................股東會 第二節............................................................董事會 第三節..............................................................監事 第四節......................................................高級管理人員 第五節....................................................投資決策委員會 第六節........................................................咨詢委員會 第六章.........................................................股權的轉讓 第七章......................................................公司財務會計 第八章............................................公司利潤分配及勞動用工 第九章................................................風險控制和激勵機制 第十章...............................................................附則

第一章 總 則

第一條 為規范公司的行為，保障公司股東的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）和有關法律、法律規定，結合公司的實際情況，特制訂本章程。第二條 各方本著平等互利、風險共擔、友好協商的原則，同意共同設立本公司。本公司適應當代資產管理形勢需要，在基金發起設立、投資管理、財富管理、另類資產（含不良資產）處置、金融教育培訓等領域開展業務，力爭發展成為國內以及全球具有較強影響力的資產管理者。

第三條 本公司章程對公司、股東、董事、監事、經理等均具有約束力。第四條 股東按照公司法的規定享有相應權利并承擔相應的義務。

第二章 公司名稱、住所、組織形式和法定代表人

第五條 公司名稱：******有限公司。第六條 公司住所：******。

第七條 公司法定代表人：公司的法定代表人由董事長擔任。第八條 公司組織形式：有限責任公司。

第三章 公司經營期限和經營范圍

第九條 公司經營期限：50年。

第十條 公司經營范圍：******等。本公司最終經營范圍以工商行政機關核準的經營范圍為準。

第四章 公司注冊資本、出資方式和出資額

第十一條 股東名稱或姓名（排名不分先后）

一、法人股東 ****** 第十二條 公司注冊資本為******人民幣。

第十三條 各股東均以人民幣現金出資。各股東出資形式、出資額、出資比例如下： 第十四條 各方繳付出資后，應由注冊會計師驗資，并出具驗資報告。

第十五條 公司成立后根據驗資報告向已繳付出資的股東出具出資證明書。出資證明書包括以下事項： 公司名稱、公司成立時間、注冊資本總額、股東名稱或姓名、出資時間和繳納的數額、出資的累計數額、出資證明書的編號及簽發時間。出資證明書由公司董事長簽名并加蓋公司公章。

第十六條 股東責任承擔和分紅比例：公司每個股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。股東按照實繳出資比例分取紅利。

第五章 公司組織結構

第一節 股東會

第十七條 股東會由全部股東組成，是公司的權力機構。股東會行使下列職權：

（一）決定公司的經營方針、經營范圍；

（二）選舉和更換非由股東委派的董事及非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；

（三）審議批準董事會的報告；

（四）審議批準監事的報告；

（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；

（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

（八）對公司發行債券作出決議；

（九）對股東向股東以外的人轉讓股權作出決議；

（十）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十一）修改公司章程；

（十二）對公司為公司股東或實際控制人提供擔保事宜作出決議；

（十三）公司章程規定的其他職權。

對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

第十八條 股東會會議由股東按照認繳的出資比例行使表決權。股東會所作出的決議，應由代表三分之二以上表決權的股東表決通過。

股東會應當對所議事項的決定作出會議記錄，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名。股東會的議事規則另行規定，作為公司章程的附件。第二節 董事會

第十九條 公司設董事會，董事會由【**】名董事組成，董事由股東委派。每個股東最多可委派一人。

因公司增加注冊資本導致公司股東人數超過**名的，將由每個股東推薦一名公司董事候選人，經股東會選舉產生董事會。

公司董事會成員中可以有職工代表董事，職工代表董事由職工選舉或者民主推薦產生。第二十條 董事任期【3】年，董事任期屆滿，經股東繼續委派或者股東會選舉可連任。股東有權在董事任期內更換其委派的董事。

第二十一條 董事會設董事長一人。董事長由董事會選舉產生。董事長依照本章程和公司法的規定行使職權。

第二十二條 董事會對股東會負責，行使下列職權：

（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作；

（二）執行股東會的決議；

（三）決定公司的經營計劃和投資方案；

（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；

（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

（八）決定公司內部管理機構的設置；

（九）決定聘任或者解聘公司投資決策委會委員、總經理，并根據總經理的提名聘任或者解聘副總經理、財務總監、法律總監等高級 管理人員；

（十）針對公司發展需要，制定公司的各項制度和規章；

（十一）制訂公司章程的修訂案；

（十二）制定公司職工的工資、福利、獎懲制度；

（十三）制定公司任意公積金的提取方案；

（十四）管理公司信息披露事項；

（十五）法律、法規、公司章程和股東會授予的其他職權。第二十三條 董事按照公司法的規定享有相應權利并承擔相應的義務。

第二十四條 董事會會議由董事長召集并主持；董事長不能履行或不履行職務時，經由半數以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

第二十五條 董事會決議的表決，實行一人一票。董事會所作出的決議，應當由參加會議的三分之二以上的董事表決通過。

公司董事長對董事會作出的決議具有否決權。

第二十六條 董事會決議應當制作會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。第二十七條 公司董事會設秘書一名，由董事長征求意見后予以任命。第二十八條 董東會的議事規則另行規定，作為公司章程的附件。第三節 監事

第二十九條 公司設監事【1】人，由職工代表擔任。監事任期 【3】年。監事的職權依照公司法的規定。

第三十條 監事依照公司法的規定享有相應的權利并承擔相應的義務。董事、高級管理人員不得兼任監事。第四節 高級管理人員

第三十一條 董事長可以根據公司經營需要，聘任若干名總裁組成總裁委員會。總裁委員會主要幫助公司對總體戰略進行指導、協助公司拓展業務、對公司經營進行督導。總裁委員會主任實行總裁一年一度的輪值制度，具體順序由總裁委員會商定。

第三十二條 公司設總經理1名，由董事長提名，董事會聘任或者解聘。總經理對董事會負責，主持公司日常經營工作。總經理行使下列職權：

（一）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；

（二）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；

（三）擬定公司內部管理機構方案；

（四）擬定公司的基本管理制度；

（五）制定公司的具體規章；

（六）提請聘任或者解聘公司副總經理、財務總監、法律總監；

（七）決定聘任或者解聘除由董事會決定聘任或解聘以外的負責管理人員；

（八）董事會授予的其它職權。

總經理列席董事會會議。其他人員列席董事會會議由董事長決定。第三十三條 公司副總經理分管各業務領域板塊。

公司高級管理人員按照公司法和本章程的規定履行相應的職責，享有相應的權利承擔相應的義務。

第五節 投資決策委員會

第三十四條 公司設立投資決策委員會，負責對投資項目、投資方案、退出方案等事項進行審議和決策。

第三十五條 投資決策委員會會議作出的決議，應當經參會委員中的三分之二以上同意方為通過。對投資決策委員會會議作出的決議，投資決策委員會主席具有否決權。投資決策委員會會議作出的決議，應當報股東會及董事會備案。

第三十六條 投資決策委員會委員規模由董事會確定。投資決策委員會主席由董事長擔任。投資決策委員會委員由董事長提名，經出席董事會三分之二以上董事同意后委任。第三十七條 投資決策委員會委員任期1年；在每個任期內，委員更換須經董事會批準，繼任者的任期為前任任期的剩余任期。

第三十八條 投資決策委員會有權決定與公司以外主體及關聯主體成立合作子公司或者采取其他合作方式，并有權決定股權比例、利潤分成比例等，相關決議報董事會備案。第三十九條 投資決策委員會工作規則由投資決策委員會另行制訂，經董事會批準后實施，并作為公司章程的附件。第六節 咨詢委員會

第四十條 經董事會批準，公司可設立咨詢委員會；咨詢委員會委員由董事長聘任，相關待遇經董事長提出后由董事會批準。

咨詢委員會的組成及議事規則另行規定，并作為公司章程的附件。

第六章 公司股權的轉讓

第四十一條 股東之間可以相互轉讓其部分或全部股權。第四十二條 股東向股東以外的人轉讓出資，應當經過其他股東過半數同意。

第四十三條 股東向股東以外的人轉讓出資，應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。

第四十四條 股東依法轉讓其出資后，由公司將受讓人的姓名、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊。

第四十五條 公司存續期內，經股東會同意，公司可以增加注冊資本。增加的公司股本可由股東認購，也可由股東以外的其他人認購。

出現下列情形之一時，經全體股東一致同意，公司應當增加注冊資本：

（一）公司管理規模擴大，公司所對應出資數額增加的；

（二）公司從事其他業務需要的；

（三）中國相關法律法規或主管部門要求的；

（四）根據公司發展需要，確需增加注冊資本的。公司增加注冊資本，應當考慮原始股東的利益。

第四十六條 認購公司新增出資的新股東或公司股權受讓方，應當認可公司章程，承諾遵守其規定。

第四十七條 股東依法轉讓其股權或公司新增股東后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。

第七章 公司財務會計

第四十八條 公司財務會計工作按照中華人民共和國財政部制定的有關會計制度辦理。公司會計年度采用公歷制，自每年1月1日起至12月31日止為一個會計年度。公司應在每一個會計年度頭三個月內依法編制上一個會計年度的財務會計報告，并依法審計。

第八章 公司利潤分配及勞動用工

第四十九條 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司提取任意公積金應經股東會批準。第五十條 公司存在累計虧損時，在虧損被彌補之前不得進行利 潤分配。

第五十一條 公司彌補虧損和提取公積金后剩余稅后利潤，經公司股東大會批準后可以分紅，由股東按照實繳出資比例分配紅利。

第五十二條 公司實行勞動合同制和聘任制。公司根據國家勞動法律法規，依法與職工簽訂勞動合同，建立勞動關系；依法建立和完善勞動規章制度，規范用工行為，為職工辦理各類法定社會保險和公積金，維護雙方的合法權益。

第九章 風險控制和激勵機制

第五十三條 公司應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的風險控制機制。

公司在經營管理過程中，應當建立完善的內控體系，實行嚴格的內部控制與流程管理，保證公司資產安全、經營管理合法合規、財務報告及相關信息真實完整，嚴格防范滋生內外部風險。

第五十四條 公司應當建立有競爭力的激勵機制，具體激勵制度另行規定。

第十章 附則

第五十五條 股東應當在公司章程上簽字或蓋章。本章程經全體股東討論通過，在公司注冊后生效。

第五十六條 除本章程另有規定和按上下文無歧義外，本章程中所稱“以上”、“以內”，均含本數；“超過”不含本數。

第五十七條 本章程未盡事宜，由各方協商處理，或者按國家有關法律、法規的規定執行。本章程所有條款的標題僅為查閱方便，在任何情況下均不得被解釋為本章程之組成部分，或構成對其所指示之條款的限制。

第五十八條 本章程所列附件為本章程的組成部分。附件在本章中都已說明不再在此另列。（本頁無正文，為《******有限公司之公司章程》的簽字頁）

第二篇：私募股權基金管理有限公司章程(完整版)

xxxxxxxx投資基金管理有限公司

章程

二〇一〇年十一月十三日

第一章 總則

? 根據《中華人民共和國公司法》和中華人民共和國（以下簡稱為“中國”）頒布的其他有關法律、法規及規范性文件（以下統稱為“中國相關法律法規”），本著平等互利的原則，經友好協商，xxxx公司（以下簡稱為“甲方”）、xxxx公司（以下簡稱為“乙方”）、xxxx公司（以下簡稱為“丙方”）、xxxx公司（以下簡稱為“丁方”）同意在中國北京市經濟開發區區共同投資設立xxxxxxxx投資基金管理有限公司（以下簡稱為“基金管理公司”）。并在簽署的《xxxxxxxx投資基金管理有限公司出資協議》（以下簡稱為“出資協議”）基礎上，制訂本章程如下。

第1條 有限公司的中文名稱為：xxxxxxxx投資基金管理有限公司

英文名稱為：

基金管理公司的注冊地址為： 基金管理公司的永久注冊地在北京市。

第2條 基金管理公司的股東為：

甲方： 注冊地址： 法定代表人： 職務： 國籍：

乙方：

注冊地址：

法定代表人： 職務： 國籍：

丙方： 注冊地址： 法定代表人： 職務： 國籍

丁方： 注冊地址： 法定代表人： 職務： 國籍：

第3條 基金管理公司的組織形式為有限責任公司，股東應分別以各自認繳的出資額為限。向基金管理公司承擔繳付出資的義務，并按其出資比例享受利潤分配，承擔虧損。基金管理公司應以全部財產對其債務承擔責任。

第4條 基金管理公司是根據中國法律設立的中國法人，并受其管轄和保護，其一切活動必須遵守中國相關法律法規。

基金管理公司經營原則為：接受私募投資基金委托，規范管理運營私募投資基金。公司不得以任何方式公開募集和公開發行基金。

第二章 經營目的和經營范圍

第5條 基金管理公司的經營目的是：規范管理、穩健經營，為基金（指基金管理公司管理的基金）持有人和其他委托人提供專業化、高水平的投資管理服務，逐步發展為產品齊全、業績優良、實力雄厚的國際一流產業投資基金管理公司，為股東提供長期穩定的回報。

第7條 基金管理公司的經營范圍是：發起設立并管理航空產業投資基金； 提 2 供相關管理、投資咨詢服務及從事其他有關政府部門核準的資產管理業務。

第三章 注冊資本

第8條 基金管理公司的注冊資本為人民幣壹仟萬元。基金管理公司第一期出資額為人民幣貳佰萬元，兩年之內繳清全部注冊資本。基金管理公司將把實收資本的80％認購節能航空產業投資基金的份額。

第9條 在出現如下情形時，基金管理公司可以增加注冊資本： 1.基金管理公司管理的產業投資基金規模擴大；

2.基金管理公司作為基金出資人設立產業投資基金或從事其他業務需要； 3.中國相關法律法規或主管部門要求。

第10條 股東的出資方式、出資額及出資比例如下：

甲 方：貨幣出資490萬元人民幣，占注冊資本的49％； 乙 方：貨幣出資200萬元人民幣，占注冊資本的20％； 丙 方：貨幣出資200萬元人民幣，占注冊資本的20％； 丁 方：貨幣出資110萬元人民幣，占注冊資本的11％；

第11條 股東繳付出資的條件如下：

股東在下列條件具備之前，均不負任何向基金管理公司繳付出資的義務：

基金管理公司設立的政府批準已經全部獲得；

第12條 股東應分兩期繳付其認繳的注冊資本，繳付金額及繳付期限如下： 1．第一期出資：自各股東出資協議簽訂之日起十個工作日內，應按照各方出資比例，將貳仟萬元人民幣匯入各方指定的銀行賬戶，其中甲方應繳98萬元人民幣，乙方應繳40萬元人民幣，丙方應繳40萬元人民幣，丁方應繳22萬元 3 人民幣。

2．第二期出資：自基金管理公司設立之日（即營業執照頒發日）起________個工作日內，股東應按照各方出資比例，將捌佰萬元人民幣匯入基金管理公司指定的銀行賬戶，其中甲方應繳392萬元人民幣，乙方應繳1600萬元人民幣，丙方應繳160萬元人民幣，丁方應繳88萬元人民幣。

第13條 股東每繳付一期出資后，應聘請各股東一致同意的在中國注冊的注冊會 計師事務所進行驗資，并根據注冊會計師事務所出具的驗資報告，向已繳付出資的股東出具出資證明書，并及時換發營業執照。

出資證明書應包括：基金管理公司名稱、設立日期、股東的名稱及出資次數、各自出資額、出資日期、出資證明書出具日等主要內容。

第14條 基金管理公司存續期間，股東均不得以其出資設置抵押、質押或其他擔保權利，但股東一致同意的除外。

第15條 股東持有的基金管理公司的股權可以按照法律法規規定、基金管理公司章程及投資合同的約定進行轉讓。

第16條 ________方所持有的基金管理公司的股權自基金管理公司設立之日（即營業執照頒發日）起________年內不得轉讓，其他股東持有的基金管理公司股權自基金管理公司設立之日（即營業執照頒發日）起_______年內不得轉讓，但股東同意豁免的除外。

第17條 基金管理公司的股權轉讓應遵循以下規定：

1.任何一方擬向其他股東轉讓部分或全部股權時，應書面告知股東，如果其他股東愿意以同等價格購買的，則協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時購股各方出資占擬購股方出資總額的比例分配。

2.任何一方向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意，但其他股 4 東一致同意豁免的除外。轉讓應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意轉讓的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時購股各方出資占擬購股方出資總額的比例分配。

3.任何一方轉讓全部或部分股權時，報原審批機關（基金管理公司設立時的審批機關）核準后，在原工商登記機關（基金管理公司設立時的工商登記機關）辦理變更登記手續。

4.任何一方轉讓全部或部分股權時，該方在本章程項下的權利義務亦相應轉移至股權受讓方。除另有約定的情形或有關變更或追加當事人的規定外，本章程項下的其他內容不得更改，股權轉讓方有義務保證股權受讓方遵守本章程。

5.違反上述規定的股權轉讓無效。

第18條 注冊資本的增減，應經股東會一致通過后，報原審批機關核準，并在原工商登記機關辦理變更登記手續。

第四章 股東及股東會

第19條 公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔有限責任。

第20條 股東不按照章程規定繳納出資，除應當足額繳納外，還應當向已按期足 額繳納出資的股東承擔違約責任。

第21條 公司股東享有以下權利： 1.參與公司經營的重大決策；

2.參加或推選代表參加股東會并按出資比例行使表決權； 3.股東依照實繳的出資比例分取紅利，享有資產收益權；

4.將除分紅權以外的股東權利與職權托管給其他股東代為行使； 5.了解公司經營狀況和財務狀況； 6.推薦和選舉董事會成員和監事；

7.依照法律、法規和公司章程的規定轉讓出資額； 8.優先購買其他股東轉讓的出資；

9.按照公司章程規定行使認繳公司新增資本的優先權； 10.公司終止后，依法分得公司剩余財產；

11.有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄和董事會會議決議、投資決策文件和公司會計賬簿、財務會計報告；

12.在公司章程規定的范圍內請求公司回購其股權； 13.公司章程和法律規定的其他權利。

第22條 在下列情形之一下，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其部分或全部的股權：

1.公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的；

2.公司合并、分立、轉讓公司主要財產的； 3.公司章程規定的其他情形。

股東與公司就上述股權收購無法達成協議時，股東可以依據《公司法》的規定提起訴訟。

第23條 股東履行以下義務： 1.遵守公司章程和國家法律法規； 2.按期繳納所認繳的出資；

3.依其認繳的出資額為限對公司的債務承擔責任； 4.在公司成立后，不得抽回投資； 5.公司章程和法律規定的其他義務。

第24條 股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向董事會提出書面請求，并說明目的。董事會有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公 司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應在接到請求后十五日內書面答復并說明理由。

公司拒絕提供的查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查詢。

第25條 股東會由全體股東組成，是公司的權力機構，行使以下職權： 1.決定公司的經營方針和投資計劃；

2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；

3.審議批準董事會的報告； 4.審議批準監事的報告；

5.審議批準公司財務預算方案、決算方案； 6.審議批準公司的收益分配方案、彌補虧損方案； 7.對公司增加或減少注冊資本作出決議； 8.對股東向股東以外的人轉讓股權作出決議； 9.對公司融資、擔保作出決議；

10.對公司合并、分立、轉讓公司主要財產、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議； 11.修改公司章程； 12.法律規定的其他職權。

對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

第26條 股東會的首次會議由出資最多的股東召集和主持。

第27條 股東會會議由股東按照出資比例行使表決權。

第28條 股東會會議分為定期會議和臨時會議。并應當于會議召開十五日以前通知全體股東。

第29條定期股東會于每年 月召開，每年一次。臨時股東會議由代表十分之一 以上表決權的股東，或三分之一以上董事，或者任何一位監事提議方可召開。股東出席股東會議也可書面委托他人參加，行使委托書中載明的權力。

第30條 股東會就所有事項進行表決時，應有代表三分之二以上（包括三分之二）表決權股東的贊成票方可視為通過。

第31條 股東會會議由董事會負責召集，董事長主持。董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事主持。

第32條 董事會不能履行或者不履行召集股東會會議職責的，由監事會召集和主持；監事會不召集和主持的，代表十分之一以上表決權的股東可以自行召集和主持。

第33條 股東會應當對所議事項的決定作出會議記錄，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名。

第五章 董事會

第34條 基金管理公司在第一屆第一次股東會決議和董事會決議簽署之日即為成立之日。

第35條 董事會為基金管理公司的最高決策機構的執行機構，決定有關基金管理公司的重大事項。董事會行使下列職權：

1.召集股東會會議，并向股東會報告工作； 2.執行股東會的決議； 3.任命專門委員會的成員；

4.根據甲方提名任命董事長，根據甲方提名任命總經理，根據總經理的提名任命副總經理及財務負責人，并決定上述人員的薪酬和獎懲事項； 5.決定公司的經營計劃和投資方案、決定發起設立產業基金； 6.制定并提出基金管理公司的發展戰略和經營計劃； 7.制定并提出基金管理公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； 8.決定基金管理公司內部管理機構的設置和基本管理制度； 9.決定基金投資及基金運作涉及的所有關聯交易；

10.根據董事會制定的投資分級、分類授權細則，批準應由董事會審批的基金投

資、收購、出售、轉讓等重大事項； 11.決定基金信息資料查閱的職權；

12.所管理的基金終止時與專業人員（律師、會計師等）共同負責基金的清算工作；

13.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案； 14.制定公司的基本管理制度； 15.本章程規定的其他職權。

第36條 董事會構成及成員更換

1.董事會由9名董事組成，其中獨立董事1名，甲方委派5名、乙方委派1名、丙方委派1名、丁方委派1名。獨立董事由股東協商確定。基金管理公司設董事長。甲方提名董事長人選，擔任基金管理公司的法定代表人。若甲方推薦的董事長人選未獲董事會任命，則甲方有權繼續提名直至提名人選被董事會任命。在任期內不論因任何原因更換董事長，甲方有權繼續推薦，在此情況下，繼任者的任期為前任者的剩余任期。董事及董事長的任期均為三年，若提名方繼續提名，經董事會任命后則可連任。基金管理公司設立后的首屆董事及董事長的任期自營業執照頒發之日起算，至三年后最接近該日的董事會例會會議結束時止。

2.任何一方擬更換其委派的董事時，提前三十日以書面形式通知董事會后，可更換該董事。任期內更換董事時，繼任者的任期為前任者的剩余任期。

第37條 董事會的召集召開

1.董事會例會原則上每年在基金管理公司所在地召開一次，由作為法定代表人的董事長召集并主持。有監事或三分之一以上的董事提議時，作為法定代表人的董事長應在15日內盡快召集董事會臨時會議。

2.董事長應在召開董事會會議三十日以前，以書面形式將會議日期、地點及議題通知各董事。但召開臨時董事會會議時，應提前十天發出同樣通知。3.董事會會議經過三分之二以上的董事出席方可舉行。董事因故不能出席董事會會議時，可書面委托代理人（但任何一方委派的董事缺席時僅限于委托給該方的正式員工或其他董事）出席并行使表決權。每名與會董事或代理人有一票表決權。獨立董事因故不能出席董事會會議的，可書面委托其他與會董事代為行使表決權。董事缺席。且代理人也未出席時，視為棄權出席會議且放棄表決權。

4.各董事可分別在同一式樣的同一份或多份董事會書面決議上簽署。經各董事簽署之董事會決議與正式召開董事會會議通過之董事會決議同樣有效。5.董事長因故不能履行其職責時，可臨時委托另一名董事代行其職權。6.獨立董事連續三次未親自出席董事會會議，或因出現不符合獨立性條件的情形，可予以撤換。

7.董事、獨立董事的報酬以及召開董事會會議的費用，由基金管理公司負擔。8.董事會會議記錄用中文書寫。經出席會議的董事及代理人全體簽字后，基金管理公司保管至基金管理公司解散為止，基金管理公司并將其副本提交董事及股東。

9.違反上述各項規定時，其會議的召開和決議無效。

第38條 下列事項經出席董事會會議的董事及代理人三分之二以上通過： 1．任命董事長、總經理、副總經理及財務負責人決定其薪酬和獎懲事項； 2．委任和更換專門委員會成員；

3．簽署基金合同、基金管理協議、托管協議； 4．決定設立產業基金；

5．制定并提出經營計劃及財務預算；

6．決算和會計報告的制定并提出、及利潤分配或虧損彌補方案； 7．決定關聯交易實施細則和基金投資分級、分類授權制度； 8．決定基金投資及基金運作涉及的所有關聯交易；

9．根據董事會制定的投資分級、分類授權制度，決定應由董事會審批的基金 10 投資、收購、出售、轉讓等重大事項

10． 決定外部注冊會計師、審計人員的選任、解聘及報酬； 11． 批準高管層的激勵機制。

第39條 下列事項經超過出席董事會會議的董事及代理人的半數通過： 1．設置和變更基金管理公司內部管理機構； 2．決定基金管理公司的基本管理制度；

3．制定員工工資、福利、待遇等勞動管理規定； 4．決定公司各項保險的投資險別、保險余額和保險期限； 5．其他重要事項的決定。

第六章 監事

第40條 基金管理公司應設3名專職監事，共同組成監事會。具體監事人員組成由各方協商確定。基金管理公司董事、高級管理人員及專門委員會成員均不得兼任監事。

第41條 監事的任期為三年，可連任。基金管理公司設立后的首屆監事的任期自第一屆第一次監事會決議簽署之日起算。

第42條 監事會行使以下職權： 1．檢查基金管理公司的財務；

2．對基金管理公司股東、董事、總經理、副總經理及其他高級管理人員執行基金管理公司職務的行為進行監督，對違反相關法律法規、基金管理公司章程的董事、專門委員會成員、總經理、副總經理及其他高級管理人員，向委派、任命或產生上述人員的股東提出罷免的建議；

3．當基金管理公司股東、董事、專門委員會成員、總經理、副總經理及其他高級管理人員的行為損害基金管理公司或其他股東的利益時，要求其予以糾正； 4．履行基金管理公司章程賦予的監督職責；

5．提議召開臨時股東會、董事會，并向股東會、董事會提出提案； 6．列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議；

7．發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協助其工作，費用由公司承擔；

8．依照《公司法》第一百五十二條的規定，對股東、董事、高級管理人員提起訴訟；

9．法律、法規、投資合同及本章程賦予的其他職權。

第43條 基金管理公司的董事、專門委員會成員、總經理、副總經理及其他高級管理人員應對監事正常履行其職責給予必要協助，并不得干擾或阻礙其履行上述職責。

第44條 監事應有下列義務：

1．誠信、勤勉地履行監督職責，向全體股東負責，維護基金管理公司和股東的合法權益；

2．保證其有足夠的時間和精力充分履行其職責；

3．具有足夠的經驗、能力和專業背景，能夠獨立有效地行使其職權；

4．保守基金管理公司商業秘密，不得對外泄露未公開的基金管理公司業務信息； 5．法律、法規、投資合同及本章程規定的其他義務。

第45條 監事的解聘需各方過半數通過。

第46條 監事任期屆滿未及時重新委派，或者在重新委派的監事就任前，原監事仍應當履行監事職務。

第七章 專門委員會

第47條 董事會根據工作需要下設風險管理委員會、投資決策委員會、投資咨詢委員會等專門委員會。投資決策委員會和投資咨詢委員會成員不得兼任 12 風險管理委員會成員。專門委員會的職能和組成人員由基金管理公司董事會決定。

第48條 風險管理委員會的組成人員由股東會、董事會、監事會和公司內部的監督部門組成。

第49條 風險管理委員會的職能

對基金管理公司在經營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分析、評估，制定相應的風險控制制度并監督制度的執行，全面、及時、有效地防范基金管理公司經營過程中可能面臨的各種風險。

第50條 基金管理公司設投資決策委員會，負責對有關各個投資項目、被投資企業的經營管理和投資回收交易進行審議。未經投資決策委員會同意，基金管理公司不得實施任何投資項目。

第51條 投資決策委員會將根據基金管理公司的投資人員提交的有關各個投資項目、被投資企業的經營管理和投資回收交易進行審議，對整個基金的投資、收購、出售、轉讓等事項作出決定。投資決策委員會做出決議時應征詢投資咨詢委員會的意見，具體實施細則由董事會制定。投資決策委員會的一切決議應報董事會備案。董事會應協助辦理投資所需的必要手續。

第52條 投資決策委員會由五至七位成員組成，委員會內成員主要由基金管理公司的高管人員擔任。基金管理公司總經理是投資決策委員會的當然主席。各出資人可以推薦符合資質的人員，參選投資決策委員會的成員，基金管理公司按市場化規則選聘，當選的投資決策委員會成員不得兼任基金管理公司以外的工作。

第53條 投資決策委員會委員任期三年，其成員由經出席董事會會議的董事及代 13 理人三分之二以上通過方可委任或更換。繼任者的任期為前任的剩余任期。

第54條 基金管理公司董事會將對投資決策委員會的組成定期審查，以確保投資決策委員會委員具備恰當的專業知識及經驗。

第55條 投資決策委員會設一名召集人，由總經理擔任。

投資決策委員會會議由召集人召集主持；召集人不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上投資決策委員會成員共同推舉一名臨時召集人主持。

投資決策委員會的提案和議事規則由董事會另行制定。

第56條 投資決策委員會對基金投資、收購、出售、轉讓等基金運作事項需要由三分之二以上成員表決通過才可成為決議。

第57條 投資決策委員會的職能還包括： 1.執行基金持有人大會中的有關決議； 2.有關法律法規和基金合同規定的其他職責。

第58條 基金管理公司設立投資咨詢委員會，投資咨詢委員會設專職主任一名，列席投資決策委員會，但沒有表決權。投資咨詢委員會由六至十名成員組成，投資咨詢委員會的成員由非基金管理公司的員工組成，包括基金出資人委派的代表和行業專業人士，其中，專職主任由甲方、乙方、丙方共同委派，出資人委派的代表可作為該委員會的常設委員或由出資人自行更換其委派的代表，行業專業人士由董事會根據基金出資人和投資決策委員會的提名，根據基金選擇投資行業及項目的實際情況任命并做出適當調整。

基金管理公司董事會將考慮以下各項因素，以確保行業專業人士的獨立 14 性：

1．行業專業人士與基金持有人、基金管理公司無關聯關系； 2．下列人士不具備擔任行業專業人士候選人的資格：

（1）基金管理公司的現任董事、高管人員、或基金管理公司的任何關聯人員；（2）為基金投資項目或基金管理公司擔當專業顧問的人；

（3）在委任日前兩年內任何時間曾經擔任基金管理公司的董事、職員或與基金管理公司業務有關的人員；

（4）任何涉及與基金或基金管理公司，或與基金管理公司控股股東有任何重大商業交易的人員。

第59條 投資咨詢委員會將對投資決策委員會提供咨詢及顧問意見，包括但不限于如下：

1．為基金提供投資項目的信息；

2．提供基金所投資行業的現狀及未來發展趨勢的建議； 3．為基金提供擬投資企業的生產、經營、管理等方面的信息； 4．對基金擬投項目發表咨詢意見。

第60條 投資咨詢委員會由專職主任擔任召集人，召集人不能履行職務的，由召集人委托其他投資咨詢委員會成員召集。

第61條 投資咨詢委員會定期召開會議，形成規范的咨詢顧問機制。召開投資咨詢委員會會議，應提前十日通知全體投資咨詢委員會成員。

第62條 投資咨詢委員會成員的薪酬制度由董事會制定。

第八章 經營管理機構

第63條 經營管理機構設置

1.基金管理公司在董事會下設經營管理機構，負責基金管理公司的日常經營管 15 理。

2.經營管理機構由總經理一名、副總經理和其他高級管理人員若干名組成。3.總經理由甲方推薦，董事會根據甲方提議任命，副總經理及其他高級管理人員由總經理推薦，董事會任命。在任期內不論因任何理由更換總經理，甲方有權繼續推薦。在此情況下，繼任者的任期為前任者的剩余任期。4.總經理和副總經理的任期為三年，可以連任。

第64條 基金管理公司實施董事會領導下的總經理負責制。總經理主要負責以下日常經營管理：

1.負責基金管理公司的經營管理，組織領導基金管理公司的日常工作，執行董事會各項決議；

2.擬定、提交、組織實施基金管理公司的經營計劃及投資方案 3.基金管理公司內部管理機構設置方案； 4.擬訂、提交并執行基金管理公司基本管理制度；

5.根據基金管理公司基本管理制度，制定并執行具體規章制度；

6.決定總經理、副總經理和其他高管人員以外人員的聘用、辭退等事項； 7.行使基金管理公司章程及董事會所賦予的其他職權。

第65條 副總經理應協助總經理工作，并按照總經理之指示開展業務。

第66條 所有人員不得參與其它經濟組織與基金管理公司的商業競爭。

第67條 總經理和副總經理應采取措施，防止曾在基金管理公司任職的職員向基金管理公司競爭對手泄露基金管理公司的商業秘密。

第68條 總經理因故不能履行其職責時，可以從副總經理中指定一人臨時代行總經理職責。

第69條 總經理、副總經理的辭職、解職和工作開展：

1.總經理或副總經理請求辭職時，應提前三個月向董事會提出書面報告。2.因總經理、副總經理具有不正當行為或讀職行為，或給股東或基金管理公司造成重大經濟損失時，或有正當理由認為其不稱職時，經董事會會議討論，并經出席董事會會議三分之二以上董事及代理人的同意，可以解除其職務。3.在總經理提出辭職或被解除職務后，公司董事會應解除總經理職權，任命臨時總經理。

4.總經理、副總經理在董事會領導下開展工作，股東的任何一方不得直接向總經理及副總經理下達指令。總經理、副總經理有權拒絕股東的指令。

第70條 公司高級管理人員提出辭職或被解除職務后，公司應按有關審計制度對其進行離任審計工作，在審計完成前，提出辭職或被解除職務的人員不得離開基金管理公司。

第71條 基金管理公司應盡早對高級管理人員實施激勵機制，實施激勵機制的方案由總經理提出并報董事會通過。

第72條 基金管理公司在經營管理過程中，建立完善的內控體系，包括但不限于下列內容：

1．實行基金管理公司資產的經營管理與基金資產的經營管理嚴格分離的原則，基金管理公司自有資產的使用與基金資產的使用要嚴格分離；

2．基金管理公司設立監察稽核部門，完善監察制度，強化其監督職能，配合總經理及董事會對基金管理公司的經營管理進行實時監控；

3．基金管理公司運用所管理的基金資產進行投資，應符合基金管理合同和基金管理協議的規定。

第九章 關聯交易

第73條 基金管理公司與其關聯方之間的一切關聯交易均應本著公平、誠實信用的交易原則進行。

第74條 基金投資、收購、出售、轉讓等基金運作涉及關聯交易的事項，需經出席董事會會議的董事及代理人三分之二以上審議通過方可進行。

第75條 待基金管理公司成立后，董事會將訂立相關關聯交易實施細則。

第十章 稅務、財務、審計

第76條 基金管理公司應按中國法律法規繳納各種稅款。

第77條 基金管理公司員工應按照《中華人民共和國個人所得稅法》的規定繳納個人所得稅。

第78條 基金管理公司的財務制度

1.基金管理公司應根據中國有關法律法規和投資合同的規定建立財務會計制度。

2.基金管理公司會計采用公歷年制，自每年1月l日至12月31日為一個會計。

3.基金管理公司全部會計處理采取國際通用的權責發生制和借貸記賬法，并以手續完備性、內容完整性和及時性為原則。

4.基金管理公司的會計憑證、賬簿、報表應用中文書寫。

5.基金管理公司以人民幣為記賬本位幣。人民幣和外幣的兌換比率按外匯結算當日中國人民銀行公布的人民幣兌換該種外幣的買入價和賣出價的中間值計算。

第79條 基金管理公司根據中國相關法律在中國境內注冊銀行分別開立人民幣和外幣賬戶。基金管理公司的外匯事宜應按照中國外匯管理法規的規定進行。

第80條 基金管理公司財務會計按照中國財政部制定的《中華人民共和國企業會計制度》設置賬簿。基金管理公司財務會計賬簿上應記載如下內容：

1．基金管理公司所有現金收入、支出情況； 2．基金管理公司所有銷售及采購情況； 3．基金管理公司注冊資本及負債情況；

4．基金管理公司注冊資本的繳納時間、增資及轉讓情況； 5．基金管理公司每會計末的資產和負債情況。

第81條 董事會按照相關法律、法規的規定，決定固定資產折舊年限。

第十一章 利潤分配

第82條 基金管理公司依法從繳納稅金后的利潤中提取儲備基金、企業發展基金和職工福利及獎勵基金（以下簡稱為“三項基金”），每年的提取比例由董事會根據該經營狀況決定，但是三項基金提取總和不得超過基金管理公司當稅后利潤的15%。儲備基金的累計提取總額以注冊資本的50%為上限。

第83條 提取上述三項基金后的剩余利潤根據董事會決議，按照股東的出資比例進行分配。

第84條 基金管理公司原則上每年分配利潤一次，且應在每個會計結束后三個月內決定利潤分配方案和股東應分的利潤額。

第85條 在以前的累計虧損未被彌補前，基金管理公司不得進行利潤分配。以前會計的未分配利潤，可并入本會計的分配。

第86條 分配利潤時，應以人民幣支付。基金管理公司應在董事會做出利潤分配決議后一個月內，將分配利潤匯至股東指定的銀行帳戶，匯款所需的必要費用由基金管理公司負擔。

第十二章 勞動管理

第87條 基金管理公司職工的雇用、解雇、辭退、辭職、工資、福利、勞動保險、勞動保護、勞動紀律等事宜，按照《中華人民共和國勞動法》及相關規定辦理。

第88條 基金管理公司有權自行決定職工的招聘，所需的職工應公開招聘，基金管理公司招聘新員工時，必須進行考核，擇優錄取。基金管理公司與被錄取人員簽訂勞動合同。

第89條 基金管理公司有權對違反基金管理公司的規章制度及勞動合同的職工處以警告、記過、降薪處分，情節嚴重的，可予以開除。

第90條 職工的工資待遇，參照國家有關規定，根據基金管理公司具體情況，由董事會確定，并在勞動合同中具體規定。

第91條 職工福利、獎金、勞動保護和勞動保險等事宜，分別在基金管理公司規章制度中加以規定。

第十三章 工會

第92條 基金管理公司職工按照《中華人民共和國工會法》的規定，建立工會組織，開展工會活動。

第93條 基金管理公司工會是職工利益的代表，其任務如下：依法維護職工的合法權益；協助基金管理公司合理安排福利獎勵基金；組織職工學習政治、業務、科學、技術知識；開展文藝、娛樂、體育活動；教育職工遵守勞動紀律，努力完成基金管理公司的各項經濟任務。

第94條 基金管理公司工會可代表職工和公司簽訂集體勞動合同。

第95條 基金管理公司工會負責人可列席有關討論公司發展規劃、經營活動的董事會會議，反映職工的意見和要求。

第96條 基金管理公司工會可調解職工與基金管理公司之間發生的爭議。

第97條 基金管理公司每月按基金管理公司職工實際工資總額的2%撥付工會經費；公司工會按照中華全國總工會制定的《工會經費管理辦法》并在公司財務部門的管理和監督下使用工會經費。

第十四章 期限、終止、清算

第98條 基金管理公司的存續期限為30年。股東一致認為終止基金管理公司符合各方最大利益時，可提前解散公司。

第99條 發生下列任一情形時，任何一方當事人有權書面通知其他各方，要求終止投資合同并解散基金管理公司，但是違約方和破產方不享有該項權利：

1．基金管理公司沒有受托和在可預見的未來將不會受托管理任何產業投資基金時；

2．由于發生投資合同所規定的不可抗力事件，給基金管理公司造成重大損失，且自該不可抗力發生之日九十日內股東未能就善后措施達成一致意見，基金管理公司無法繼續經營時；

3．其他按中國相關法律、法規的要求需解散的情形。

第100條

解散基金管理公司時，董事會應根據中國相關法律法規規定組成清算委員會，并制定清算具體程序和方法，對基金管理公司財產進行清算。

第101條 清算委員會任務是對基金管理公司的財產。債權、債務進行全面清查，編制資產負債表和財產目錄，提出財產作價和計算依據，制定清算方案，提請董事會會議通過后執行。清算委員會制定的清算方案和制作的清算報告應當經審批機關確認。

第102條 清算委員會成立后，董事會、專門委員會、總經理的一切職權即行停止。清算期間，基金管理公司不得開展新的經營活動。清算期間清算委員會代表基金管理公司起訴或應訴。

第103條 清算費用應從基金管理公司現有財產中優先支付。基金管理公司財產優先支付清算費用后，應當按照下列順序清償：

（一）員工的工資、勞動保險費；

（二）國家稅款；

（三）其他債務。

第104條 清算委員會全部清償基金管理公司債務后，其剩余的財產，按照屆時股東的出資比例進行分配。

第105條 基金管理公司的清算工作結束后，清算委員會應當提出清算結束報告，提請董事會會議通過后，報告原審批機關，并向原工商登記機關辦理注銷登記手續，繳銷營業執照，同時對外公告。

第十六章 附則

第106條 本章程中的“以上”均包括本數。

第107條 本章程的生效和修改，必須經董事會會議一致通過，并報原審批機關核準。

第108條 本章程正本一式拾份，具有同等法律效力。章程各方各執一份，其余報有關主管部門及公司董事會保存。

第109條 本章程于2010年____月____日由股東的授權代表在中國_____簽署。

第三篇：私募基金管理公司保密制度

XXXXX基金管理有限公司保密制度

第一章總則

第一條為了加強公司保密工作，保證公司商業秘密和工作秘密 的安全，根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《私募 投資基金監督管理暫行辦法》、等法律法規及相關自律規則，特制定 本制度。

第二條公司保密工作堅持“積極防范、突出重點，既保守公司 秘密，又有利于開展各項工作”的方針。

第二章保密原則

第三條公司總經理負責和組織本公司的保密工作。

第四條公司對旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關資料 負有保密義務，除法律、行政法規和其他有關規定、監管機構及審 計要求外，不得向任何機構或者個人泄露相關信息和資料。

第五條公司應開展經常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意 識，確保公司涉及的保密信息不被泄露。

第六條公司應做好員工離職時的涉密文件、資料交接工作。第七條公司所有員工均負有私募投資基金的投資信息和相關 業務資料的保密義務。/4

第三章辦公場所電子門禁管理

第八條為防止無關人員隨意進出公司，公司實施辦公場所電子 門禁管理。

第九條公司所有辦公場所應對外實施全封閉式、獨立管理。部 門內不同業務辦公場所應相互獨立。

第十條業務辦公場所授權管理采用電子門禁卡方式。獨立門禁 各業務室可獨立設置單獨門禁，用來保證各業務室獨立、安全。

第四章電話錄音系統管理

第十一條公司安裝固定電話錄音監聽系統，對部內電話進行實 時錄音。

第十二條公司安排專人管理電話錄音系統。除法律法規和其他 有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何機構或者個人泄露 電話錄音記錄。

第十三條公司合規或風控負責人辦理稽核工作時可使用電話錄 音監聽系統，調用錄音資料。

第五章錄像監控系統管理

第十四條為確保公司安全和對突發事件的防范取證能力，公司 在辦公區域內應安裝錄像監控系統，安裝錄像頭，對辦公場所內動態 進行視頻監視。

第十五條錄像監控系統由公司指定專人負責日常管理和維護，/ 4

除法律法規和其他有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何 機構或者個人泄露錄像監控記錄。

第十六條公司合規風控負責人辦理稽核工作時可使用錄像監 控系統，調用錄像監控記錄。

第六章業務資料的保密管理

第十七條公司業務資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基 金的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購買基金 產品的單據等相關資料。業務資料保密管理由公司總經理組織，各崗 位對各自接觸的業務資料保密性負責。公司業務資料未經批準不得隨 意對外提供，如需對外提供，須經公司總經理審批同意。第十八條公司各業務崗位應妥善處理業務資料。不得擅自向外 透露業務資料信息；不得以復印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等 任何方式將業務資料用在業務之外；非工作需要，不得將業務資料帶 出辦公室；存有業務資料的電腦需設置開機密碼和屏幕保護密碼，做 到電腦離開本人視線時退出業務系統或文件。

第十九條公司業務資料如需在會議、培訓班等較多人參與的活 動中散發，應在資料上標明“內部資料，妥善保管”或“內部資料，對外保密”等字樣，并要求領取人妥善保管，不得擴散。

第二十條公司對旗下基金產品的相關信息負有嚴格的保密義務，除有關法律法規、基金合同規定應予披露的信息外。

第二十一條公司員工應嚴格保密公司旗下基金產品信息，不得 / 4

向外泄露及談論的產品投資組合情況，不得將產品的財務報表和交易 的有關報表外傳。

第二十二條公司員工須在入職時簽署《未公開信息保密承諾書》（附件一），嚴格遵守公司的各項規章制度，保守工作秘密。

第七章附則

第十七條本制度由本公司依據基金相關法律法規、部門規章和 自律規則進行編制、解釋和修訂。

第十八條本規則自公司正式發布之日起生效。

XXXXXX基金管理有限公司

2016年6月1日 / 4

第四篇：私募基金管理公司工作規劃

私募基金管理公司工作規劃

一、目標定位

圍繞私募證券投資核心，建立與公司發展相適應的組織架構，打 造優秀的投資顧問團隊，健全合理完善的風險控制體系，為投資人和股東實現良好的投資回報，樹立業內一定的知名度，做大做強，通過三到五年的努力，躋身浙江省內陽光私募行業前十強。具體規劃目標：

第一年打基礎，物人才，建團隊，抓內部管理，樹品牌，保持公 司資產的穩定和投資團隊日趨穩健和成熟。

第二年擴發展，尋求資產管理規模的持續增長，同比第一年增長 100%。

第三年增規模，力爭實現資產管理規模突破十億，利潤上千萬。

二、工作綱要

總體綱要（18個字）：抓管理、聚人才、建團隊、重渠道、勤交流、樹品牌

（一）建立公司內部管理的制度和體系

適當調整組織架構和部門設置，根據崗位，做出人員調整。進一步明確各崗位的工作職責和工作內容，強化工作效率和結果導向。

（二）搭建兩個核心管理團隊

一是投資顧問研究團隊，內外結合，培養出一到兩名有較豐富實戰經驗，又有扎實專業背景的投資總監級人選。初步團隊規劃，在現有人員的基礎上增加兩到三人。

二是渠道拓展團隊，通過市場化選撥原則，力爭建立至少一支金融機構、上市公司、資產端或項目端有一定資源和人脈的隊伍，初步人員規劃三到五人。

（三）建立廣泛的外聯通道

一是通過公司資源和管理團隊個人資源，多走出去，加強與各類金融機構，包括信托、銀行、證券、期貨以及同行的交流，探討雙方業務合作的切入點，尋求資源的無縫對接，實現融資和項目兩端的有效引導。

（四）保持公司產品形式的豐富和多元化，實現各類產品的募集銷售

在監管政策許可的前提下，研究探索各類金融產品的組合，豐富公司產品線，有針對性地投向目標群體。通對路演、會議營銷、金融沙龍等形式，在市場趨好的環境下，適時適當地推出。

（五）申請創新業務牌照，利用控股平臺資源，實現創新業務的增收

比如基金銷售牌照，私募股權投資基金牌照、證券期貨營業部運營牌照等。

第五篇：私募基金業務流程

私募基金業務流程

投資公司成立后，需要建立企業組織架構，到中國證券投資基金業協會登記,之后即可成立第一支產品。具體步驟所包含內容如下：

一、公司組織架構

基金公司成立后可設置如下部門：投資交易部、產品研發部、市場部、綜合管理部、財務部和風控合規部。

二、初期費用

初期費用主要有：場地費、人工費、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業務開支（招待、宣傳、差旅等）、開業的裝修費和辦公用品購置費等。

三、登記備案

根據《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規定，私募證券投資基金，應當履行管理人登記和備案手續，并向中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）申請成為會員。通過基金業協會私募基金登記備案系統，進行私募投資基金管理人登記和私募基金備案

(一)管理人登記備案主體

管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設立的公司型基金，通過組建內部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團隊進行自我管理，并未委托其他投資管理機構進行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續，同時，A公司也作為基金進行備案。

受托管理指私募基金將資產委托私募基金管理人或普通合伙人進行管理。例如公司型基金B委托投資管理公司C進行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續，公司型基金B作為C公司管理的基金進行備案。

顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設立信托投資計劃E，委托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統進行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計劃E在本系統進行備案。

(二)私募基金管理人登記流程

各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，要求填報及符合以下主要信息：

1.工商登記和營業執照正副本復印件;2.公司章程或者合伙協議；

3.主要股東或者合伙人名單(對于人數沒有嚴格限定)； 4.高級管理人員的基本信息(對于人數沒有嚴格限定)；

5.私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

6.從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。

(三)私募基金備案流程

私募基金管理人應當在募集完畢20 個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同等基本信息。

(四)登記備案后其他要求

1.私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

2.私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

3.私募基金管理人應當于每結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

4.私募基金管理人應當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的財務報告。

5.私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：

1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更；

2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更； 3)私募基金管理人分立或者合并；

4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為； 5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產； 6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

6.私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告： 1)基金合同發生重大變化； 2)投資者數量超過法律法規規定； 3)基金發生清盤或清算；

4)私募基金管理人、基金托管人發生變更；

5)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。7.私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。具體培訓時間以基金業協會通知為準。

（五）私募投資基金管理人登記證書

四、產品發行

（一）自主發行：經過備案的私募基金管理人可以以產品的名字開立帳戶自主發行產品，發行規模超過100萬元以上即可。但基金管理人需自主負責后臺業務運營工作或選擇外包服務商提供托管和運營服務。若私募基金管理人選擇自主發行且自主負責后臺業務運營工作，主要工作內容如下：

其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶，有資產托管人的私募基金，也可以由資產托管人申請開戶。私募基金管理人或資產托管人為私募基金開立證券賬戶，應直接到中國證券登記結算公司上海、深圳分公司辦理。每設立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請開立一個證券帳戶。

私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業執照中的注冊號，組織機構代碼為基金管理人組織機構代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應恰當反映產品屬性。

申請開立證券賬戶所需材料主要包括：

申請開立證券賬戶須提供以下材料：中國證券投資基金業協會（以下簡稱“基金業協會”）同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件；基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件；基金管理人營業執照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印件（加蓋公章）；經辦人所在單位法定代表人（或負責人）對經辦人的授權委托書、法定代表人（或負責人）證明書及法定代表人（或負責人）的有效身份證明文件復印件（加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章）；經辦人有效身份證明文件及復印件。

（二）借助通道發行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發行，后臺業務運營由通道承擔。但托管仍需找到具有托管資格的機構擔任。

五、產品銷售

（一）自主發行的產品：私募管理人可以自主募集。

（二）借助通道發行的產品，且流程如下：

六、以下是托管及運營外包服務內容及流程

（一）服務流程

1.簽訂合同及協議

我公司根據客戶準入標準，向符合條件的客戶介紹公司托管及運營外包服務內容；了解客戶需求及相關產品特性，包括但不限于：產品規模、投資范圍、開放周期、外包業務需求等信息；與客戶溝通確認協議或合同條款，發起協議或合同簽署流程，完成協議或合同簽署。

綜合托管相關協議包括：基金合同、托管協議、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份額持有人三方共同簽署）、托管協議（由基金管理人、基金托管人雙方簽署）。基金合同和托管協議是基金托管業務開展的基礎及依據，可視業務開展需要合并簽署。

運營外包相關協議包括：基金合同、托管協議、運營外包業務服務協議。基金合同和托管協議作為運營外包業務服務協議的制定依據，與運營外包業務服務協議共同構成運營外包業務完整的法律協議。

2.基金募集備案

基金募集完畢后，根據規定，基金管理人需在20個工作日完成在基金業協會私募基金備案工作。網站公示的私募基金基本情況包括私募的名稱、成立時間、備案主要投資領域、基金管理人及基金托管人等本信息。該手續也可由我公司代為完成。

3.帳戶開立

需開立的帳戶分為資金類帳戶和證券類帳戶。資金類帳戶包括：募集帳戶、基金托管專戶、其它存管類帳戶；證券類帳戶包括：登記公司證券帳戶、融資融券信用交易帳戶、期貨交易帳戶、銀行間市場交易帳戶、OTC市場交易帳戶以及其它證券帳戶。

份額登記TA 即提供基金賬戶的管理，基金單位的注冊和登記過戶，基金交易的確認和清算，代理紅利發放，建立、保管基金持有人名冊等業務服務。詳見下表。

估值核算

是指為所托管的委托資產建立獨立的賬冊，按照托管服務協議約定的估值核算方法，按約定的頻率計算委托資產總值、委托資產凈值、委托資產單位凈值等數據，并對基金管理人的估值結果進行復核。同時還可以為基金管理人委托資產提供基金資產估值、會計核算、財務報告等服務。

估值的程序見下圖：

業務運作其他服務

終止清算

基金合同終止時，基金管理人應當組織清算組對基金財產進行清算。基金財產清算是指出現導致基金合同終止的法定情形或者約定情形時，依法清理基金財產的活動。