第一篇：私募基金管理公司注冊要求

贏了網s.yingle.com

遇到公司經營問題？贏了網律師為你免費解惑！訪問>>

http://s.yingle.com

私募基金管理公司注冊要求

相信廣大投資者對基金并不陌生。那么大家知道什么是私募基金嗎?其實私募基金也是基金的其中一種，它并不是違法的，只不過私募基金不對外公開，所有并不是所有人都可以買。而大家知道私募基金管理公司注冊要求有哪些嗎?下面我們一起來了解一下私募基金的相關法律知識。

管理原則

我國對私募基金公司實行嚴格的市場準入管理。這是因為:基金公司是基金資產的管理和運用者，基金收益的好壞取決于基金管理人管理運用基金資產的水平，因此對私募基金管理人的準入條件及任職資格做出嚴格限定，這樣才能保護投資者的利益。

各個國家或地區對基金管理人的資格審核都有不同的規定。在我國，申請成為私募基金管理人的機構要具有一定的資本實力及良好的信譽，具備經營、運作基金的硬件條件(如固定的場所和必要的設施等)、專門的人才及明確的基金管理計劃等，且依照有關證券投資信托法

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

規，經政府有關主管部門審核批準后，方可取得基金管理人的資格。

注冊審核

私募基金公司注冊審核主要包括以下內容:

實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中，投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上;

有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人;

有良好的社會信譽，三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄;

股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記;

法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行監督管理機構規定的其他條件。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

依據《私募證券投資基金業務管理暫行辦法》第十二條規定，要求投資者具備相應風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力且符合下列條件之一的單位和個人:

1、個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣;2、3年個人年均收入不低于20萬元人民幣;3、3年家庭年均收入不低于30萬元人民幣;

4、公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣;

5、合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元人民幣;

6、投資者應當確保委托資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金;

7、投資者應當向基金管理人或者基金銷售機構提供收入或者資產情況的證明文件，并應當如實告知其投資目的、投資偏好和風險承受能力等基本情況。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

依據《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知》規定，基金從業人員投資基金不得利用內幕信息買賣基金，不得利用職務便利謀取個人利益;基金從業人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于6 個月。

此外，基金從業人員投資基金應當履行一定的信息披露義務?；鸸芾砉緫斣诨鸷贤Ч妗⑸鲜薪灰坠鏁跋嚓P基金半年度報告和年度報告中披露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例?；饛臉I人員應具備下列條件:

1、具有中國證券業協會頒發的基金從業資格證書的;

2、通過證券業從業資格考試中“證券市場基礎知識”及“證券投資基金”科目考試的;

3、參加過2003 年以前中國證監會或中國證券業協會組織的基金業高級管理人員任職資格培訓班，且考試成績合格的;

4、取得境外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格，或者執業所在國家(地區)不要求具備相關從業資格，5年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務，并通過中國證監會或者中國證券業協會組織的考試或者考核的。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

公司住所是指法律上所確認的公司的主要經營場所。通常是公司發出指令的業務中樞機構所在地。

公司的住所是公司章程載明的地點，是公司章程的必要記載事項，具有公示效力。

公司住所是公司章程的絕對必要記載事項之一，也是公司注冊登記的事項之一。公司變更住所，必須辦理變更登記，否則不得以其變更事項對抗第三人。

公司住所的租賃地址必須是商用、商鋪、辦公室等商用性質，必須是有著街道辦或出租屋管理中心正規備案的地址。

名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。

除國務院決定設立的企業外，企業名稱不得冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣。

管理型企業名稱核定為:**投資基金管理有限公司或**投資基金管理

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

中心(有限合伙)。

基金型企業名稱核定為:**投資基金有限公司(行政區劃可加在字號前或中間)。

通過上文的詳細內容，我們知道了私募基金管理公司注冊要求。由于私募基金不像公募基金的管理那么嚴格，所有私募基金操作起來比較簡單。但是由于私募基金不對外公開，所有并不是所有人都可以購買。在這里提醒廣大投資者，任何投資都有一定風險，大家在選擇投資項目的時候一定要謹慎。

來源：（私募基金管理公司注冊要求http://s.yingle.com/cm/313436.html）公司經營.相關法律知識

? 簡述公司人格否認制度的基本含義 http://s.yingle.com/cm/824430.html

? 股東資格怎么取得,股東資格的取得方式有哪些 http://s.yingle.com/cm/824429.html

? 股權轉讓后原公司的債務由哪方承擔呢 http://s.yingle.com/cm/824428.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 資本市場的融資方式有哪些

http://s.yingle.com/cm/824427.html

? 法院如何認定境外自然人簽訂的股權轉讓合同的效力 http://s.yingle.com/cm/824426.html

? 2018公司法人變更需要多少錢

http://s.yingle.com/cm/824425.html

? 公司法人可以不是股東嗎

http://s.yingle.com/cm/824424.html

? 股東在公司內部轉讓股份有效嗎

http://s.yingle.com/cm/824423.html

? 被吊銷營業執照的公司其法人主體資格是否還存在 http://s.yingle.com/cm/824422.html

? 公司營業執照被吊銷可不可以作為原告起訴 http://s.yingle.com/cm/824421.html

? 注冊公司監事人的職責

http://s.yingle.com/cm/824420.html

? 三證合一后新公司成立程序

http://s.yingle.com/cm/824419.html

? 股權轉讓中存在的法律問題

http://s.yingle.com/cm/824418.html

? 初創企業股權分配必須找對人

http://s.yingle.com/cm/824417.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 公司營業執照吊銷后還能不能當法人 http://s.yingle.com/cm/824416.html

? 公司收益分配的順序是什么

http://s.yingle.com/cm/824415.html

? 公司債務可以找法人進行賠償嗎

http://s.yingle.com/cm/824414.html

? ? 董事長秘書崗位職責 http://s.yingle.com/cm/824413.html 以股東抽逃出資另一未抽逃出資的股東應承擔什么責任 http://s.yingle.com/cm/824412.html

? 公司私自為股東提供擔保的行為合法嗎 http://s.yingle.com/cm/824411.html

? 公司分立后訴訟主體是否會改變

http://s.yingle.com/cm/824410.html

? 企業法人代表死亡的,需要到工商變更登記嗎 http://s.yingle.com/cm/824409.html

?（公司法）對股東直接訴訟有何規定(2018)http://s.yingle.com/cm/824408.html

? 股權轉讓意向書和協議書（2018最新）的區別 http://s.yingle.com/cm/824407.html

? 股權投資和債權投資的區別是什么 http://s.yingle.com/cm/824406.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 怎樣確定公司股權轉讓糾紛中的訴訟主體資格 http://s.yingle.com/cm/824405.html

? 是否可以以政府信譽為公司債務進行擔保 http://s.yingle.com/cm/824404.html

? 優先購買權是如何行使的

http://s.yingle.com/cm/824403.html

? 股東以債權出資需滿足哪些條件

http://s.yingle.com/cm/824402.html

? 公司不分紅股東能否行使股權回購請求權 http://s.yingle.com/cm/824401.html

? ? 股權變更股東會決議 http://s.yingle.com/cm/824400.html X公司

企

業

改

制

資

產

處

置

方

案

http://s.yingle.com/cm/824399.html

? 股份有限公司在進行上市時需要滿足哪些條件呢 http://s.yingle.com/cm/824398.html

? 分公司設立登記審核表

http://s.yingle.com/cm/824397.html

? 個體私營和民營的區別

http://s.yingle.com/cm/824396.html

? 客戶欠款怎么起訴追討

http://s.yingle.com/cm/824395.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 有限責任公司股東的優先購買權是否能夠適用于股東內部的股權轉讓 http://s.yingle.com/cm/824394.html

? 校園高利貸4萬還百萬怎樣解決

http://s.yingle.com/cm/824393.html

? 新增注冊資本后修改股東會決議模板 http://s.yingle.com/cm/824392.html

? 股權轉讓什么情況下才會生效

http://s.yingle.com/cm/824391.html

? 有限責任公司股東退股后如何清算 http://s.yingle.com/cm/824390.html

? 股權轉讓中誰具有訴訟主體資格

http://s.yingle.com/cm/824389.html

? ? 監事會成員如何產生 http://s.yingle.com/cm/824388.html 股東大會決議解散公司時 清算組由誰組成 http://s.yingle.com/cm/824387.html

? 關于有限責任公司的股權轉讓的規定(2018)http://s.yingle.com/cm/824386.html

? 小公司向大公司的并購程序是如何的 http://s.yingle.com/cm/824385.html

? 生產型外商投資企業的界定標準(2018年)以及待遇是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/824384.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 網貸不還會上門要賬嗎

http://s.yingle.com/cm/824383.html

? 怎樣注冊房地產公司,注冊房地產公司一般需要多少錢 http://s.yingle.com/cm/824382.html

? ? 公司上市的要求條件 http://s.yingle.com/cm/824381.html 股東股權轉讓不履行代扣代繳義務是否會受罰 http://s.yingle.com/cm/824380.html

? 公司減資的股東會決議召開條件有哪些 http://s.yingle.com/cm/824379.html

? 公司法對公司名稱有什么規定(2018)http://s.yingle.com/cm/824378.html

? 抽逃出資怎么認定,有什么后果

http://s.yingle.com/cm/824377.html

? 未實繳出資的股權轉讓協議范本

http://s.yingle.com/cm/824376.html

? 變成股東需要提交哪些資料

http://s.yingle.com/cm/824375.html

? 進出口貿易公司注冊條件

http://s.yingle.com/cm/824374.html

? 2018全部股權轉讓協議范文

http://s.yingle.com/cm/824373.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 未履行出資義務的股東有何責任

http://s.yingle.com/cm/824372.html

? 注冊一人有限公司股東決定的內容有哪些 http://s.yingle.com/cm/824371.html

? 私營公司固定資產是如何分類的

http://s.yingle.com/cm/824370.html

? ? ? 股權變更協議范本 http://s.yingle.com/cm/824369.html 股東查賬權怎么行使 http://s.yingle.com/cm/824368.html 股東在未繳出資范圍內對公司債務承擔連帶清償責任嗎 http://s.yingle.com/cm/824367.html

? 強制執行股權的基本程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/824366.html

? 有限責任公司股權受讓有哪些注意事項 http://s.yingle.com/cm/824365.html

? 外商投資企業變更登記申請書（2018最新）書寫格式2018 http://s.yingle.com/cm/824364.html

? 企業動遷材料中涉及到企業搬遷的材料有哪些 http://s.yingle.com/cm/824363.html

? 未實際繳納的認繳部分的股權可以出質嗎 http://s.yingle.com/cm/824362.html

? 監事會在公司的地位 http://s.yingle.com/cm/824361.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 怎么確定股權轉讓生效時間

http://s.yingle.com/cm/824360.html

? 公司債務承擔連帶責任的人有哪些 http://s.yingle.com/cm/824359.html

? 有限責任公司長期不分配股利該如何處理 http://s.yingle.com/cm/824358.html

? 有限責任公司的隱名股東權利如何體現 http://s.yingle.com/cm/824357.html

? 單位合并重組債權債務關系如何處理 http://s.yingle.com/cm/824356.html

? 設立有限責任公司應具備的條件有哪些 http://s.yingle.com/cm/824355.html

? 合肥市市屬生產經營類事業單位改制轉企工作的操作程序 http://s.yingle.com/cm/824354.html

? 企業注銷申請書（2018最新）

http://s.yingle.com/cm/824353.html

? ? 派生訴訟有哪些問題 http://s.yingle.com/cm/824352.html 顯名股東與隱名股東是否都具有對外代表公司的權利 http://s.yingle.com/cm/824351.html

? 股權轉移和股權轉讓的區別

http://s.yingle.com/cm/824350.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 隱瞞公司債務進行轉讓股權可以撤銷嗎 http://s.yingle.com/cm/824349.html

? ? 網貸欠1500有事嗎 http://s.yingle.com/cm/824348.html 成立擔

保

公

司

需

要

哪

些

條

件

http://s.yingle.com/cm/824347.html

? 公司收購法律意見書的內容

http://s.yingle.com/cm/824346.html

? 新公司法完善股東大會的召集程序和議事規則 http://s.yingle.com/cm/824345.html

? 公司股權受讓方有哪些財務上的法律風險 http://s.yingle.com/cm/824344.html

? 欠網貸欠太多有什么后果

http://s.yingle.com/cm/824343.html

? 法人做了違法的事情監事人有責任嗎 http://s.yingle.com/cm/824342.html

? 國有股權轉讓操作程序

http://s.yingle.com/cm/824341.html

? ? 股權收購協議 http://s.yingle.com/cm/824340.html 股東權的權

利

可

以

怎

樣

分

類

http://s.yingle.com/cm/824339.html

? 公司營業執照吊銷的影響后果有哪些 http://s.yingle.com/cm/824338.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 公司法對股權轉讓是如何規定(2018)的 http://s.yingle.com/cm/824337.html

? 有限責任公司股東的股權轉讓的條件限制有哪些 http://s.yingle.com/cm/824336.html

? 隱名股東投資協議簽訂是否具有法律依據 http://s.yingle.com/cm/824335.html

? 公司在股東代表訴訟中的地位是如何的 http://s.yingle.com/cm/824334.html

? 有限責任公司章程中小股東權益的保護條款有哪些 http://s.yingle.com/cm/824333.html

? 債權債務的混同效力如何

http://s.yingle.com/cm/824332.html

? 2018年最新資產評估收費標準(2018年)http://s.yingle.com/cm/824331.html

法律咨詢s.yingle.com

第二篇：私募基金管理公司保密制度

XXXXX基金管理有限公司保密制度

第一章總則

第一條為了加強公司保密工作，保證公司商業秘密和工作秘密 的安全，根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《私募 投資基金監督管理暫行辦法》、等法律法規及相關自律規則，特制定 本制度。

第二條公司保密工作堅持“積極防范、突出重點，既保守公司 秘密，又有利于開展各項工作”的方針。

第二章保密原則

第三條公司總經理負責和組織本公司的保密工作。

第四條公司對旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關資料 負有保密義務，除法律、行政法規和其他有關規定、監管機構及審 計要求外，不得向任何機構或者個人泄露相關信息和資料。

第五條公司應開展經常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意 識，確保公司涉及的保密信息不被泄露。

第六條公司應做好員工離職時的涉密文件、資料交接工作。第七條公司所有員工均負有私募投資基金的投資信息和相關 業務資料的保密義務。/4

第三章辦公場所電子門禁管理

第八條為防止無關人員隨意進出公司，公司實施辦公場所電子 門禁管理。

第九條公司所有辦公場所應對外實施全封閉式、獨立管理。部 門內不同業務辦公場所應相互獨立。

第十條業務辦公場所授權管理采用電子門禁卡方式。獨立門禁 各業務室可獨立設置單獨門禁，用來保證各業務室獨立、安全。

第四章電話錄音系統管理

第十一條公司安裝固定電話錄音監聽系統，對部內電話進行實 時錄音。

第十二條公司安排專人管理電話錄音系統。除法律法規和其他 有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何機構或者個人泄露 電話錄音記錄。

第十三條公司合規或風控負責人辦理稽核工作時可使用電話錄 音監聽系統，調用錄音資料。

第五章錄像監控系統管理

第十四條為確保公司安全和對突發事件的防范取證能力，公司 在辦公區域內應安裝錄像監控系統，安裝錄像頭，對辦公場所內動態 進行視頻監視。

第十五條錄像監控系統由公司指定專人負責日常管理和維護，/ 4

除法律法規和其他有關規定、監管機構及及審計要求外，不得向任何 機構或者個人泄露錄像監控記錄。

第十六條公司合規風控負責人辦理稽核工作時可使用錄像監 控系統，調用錄像監控記錄。

第六章業務資料的保密管理

第十七條公司業務資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基 金的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購買基金 產品的單據等相關資料。業務資料保密管理由公司總經理組織，各崗 位對各自接觸的業務資料保密性負責。公司業務資料未經批準不得隨 意對外提供，如需對外提供，須經公司總經理審批同意。第十八條公司各業務崗位應妥善處理業務資料。不得擅自向外 透露業務資料信息；不得以復印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等 任何方式將業務資料用在業務之外；非工作需要，不得將業務資料帶 出辦公室；存有業務資料的電腦需設置開機密碼和屏幕保護密碼，做 到電腦離開本人視線時退出業務系統或文件。

第十九條公司業務資料如需在會議、培訓班等較多人參與的活 動中散發，應在資料上標明“內部資料，妥善保管”或“內部資料，對外保密”等字樣，并要求領取人妥善保管，不得擴散。

第二十條公司對旗下基金產品的相關信息負有嚴格的保密義務，除有關法律法規、基金合同規定應予披露的信息外。

第二十一條公司員工應嚴格保密公司旗下基金產品信息，不得 / 4

向外泄露及談論的產品投資組合情況，不得將產品的財務報表和交易 的有關報表外傳。

第二十二條公司員工須在入職時簽署《未公開信息保密承諾書》（附件一），嚴格遵守公司的各項規章制度，保守工作秘密。

第七章附則

第十七條本制度由本公司依據基金相關法律法規、部門規章和 自律規則進行編制、解釋和修訂。

第十八條本規則自公司正式發布之日起生效。

XXXXXX基金管理有限公司

2016年6月1日 / 4

第三篇：私募基金管理公司工作規劃

私募基金管理公司工作規劃

一、目標定位

圍繞私募證券投資核心，建立與公司發展相適應的組織架構，打 造優秀的投資顧問團隊，健全合理完善的風險控制體系，為投資人和股東實現良好的投資回報，樹立業內一定的知名度，做大做強，通過三到五年的努力，躋身浙江省內陽光私募行業前十強。具體規劃目標：

第一年打基礎，物人才，建團隊，抓內部管理，樹品牌，保持公 司資產的穩定和投資團隊日趨穩健和成熟。

第二年擴發展，尋求資產管理規模的持續增長，同比第一年增長 100%。

第三年增規模，力爭實現資產管理規模突破十億，利潤上千萬。

二、工作綱要

總體綱要（18個字）：抓管理、聚人才、建團隊、重渠道、勤交流、樹品牌

（一）建立公司內部管理的制度和體系

適當調整組織架構和部門設置，根據崗位，做出人員調整。進一步明確各崗位的工作職責和工作內容，強化工作效率和結果導向。

（二）搭建兩個核心管理團隊

一是投資顧問研究團隊，內外結合，培養出一到兩名有較豐富實戰經驗，又有扎實專業背景的投資總監級人選。初步團隊規劃，在現有人員的基礎上增加兩到三人。

二是渠道拓展團隊，通過市場化選撥原則，力爭建立至少一支金融機構、上市公司、資產端或項目端有一定資源和人脈的隊伍，初步人員規劃三到五人。

（三）建立廣泛的外聯通道

一是通過公司資源和管理團隊個人資源，多走出去，加強與各類金融機構，包括信托、銀行、證券、期貨以及同行的交流，探討雙方業務合作的切入點，尋求資源的無縫對接，實現融資和項目兩端的有效引導。

（四）保持公司產品形式的豐富和多元化，實現各類產品的募集銷售

在監管政策許可的前提下，研究探索各類金融產品的組合，豐富公司產品線，有針對性地投向目標群體。通對路演、會議營銷、金融沙龍等形式，在市場趨好的環境下，適時適當地推出。

（五）申請創新業務牌照，利用控股平臺資源，實現創新業務的增收

比如基金銷售牌照，私募股權投資基金牌照、證券期貨營業部運營牌照等。

第四篇：私募證券投資基金管理公司設立要求

私募證券投資基金管理公司設立要求

《中華人民共和國證券投資基金法》

1.規定基金管理人的登記和基金產品的備案制度，基金募集完畢后向基金行業協會備案；

2.規定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人；

（1）個人投資者的金融資產不低于 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低于 1000 萬元人民幣；

（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；

（3）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣。

3.規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定，以自律管理為主；

4.規定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介；

5.規定非公開募集基金應當由基金托管人托管，基金合同另有約定的除外。

6.規定非公開募集基金管理人達到規定條件的，經監管機構核準，可以從事公募集金管理業務。

《證券投資基金法》法條摘要：

第八十八條 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。

第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。

前款所稱合格投資者，是指達到規定資產規?；蛘呤杖胨?，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。

第九十條 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。

第九十一條 未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規另有規定的除外。第九十二條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

第九十三條 非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。

第九十四條 按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產不足以清償其債務時對基金財產的債務承擔無限連帶責任。

第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。

非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份

額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

第九十七條 專門從事非公開募集基金管理業務的基金管理人，其股東、高級管理人員、經營期限、管理的基金資產規模等符合規定條件的，經國務院證券監督管理機構核準，可以從事公開募集基金管理業務。

第十三條 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；

（六）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；

（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；

（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》（國函〔2013〕132號）

一、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規定，國務院同意你會對管理公開募集基金的基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）主要股東的條件作如下規定：

（一）主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣；

（二）主要股東為自然人的，個人金融資產不低于3000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業10年以上。

二、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規定，國務院同意你會對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東的條件作如下規定：

（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于5000萬元人民幣，資產質量良好，內部監控制度完善；

（二）非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上；

私募證券投資基金業務管理暫行辦法（征求意見稿）

第六條 符合下列條件的基金管理人，應當向基金業協會申請登記：

（一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；

（二）自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產品中，投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；

（三）有兩名符合條件的 持牌負責人及一名合規風控負責人；

（四）有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。

股權投資管理機構、創業投資管理機構等符合登記條件的，應當向基金業協會申請登記。

第八條 除法律、行政法規另有規定外，未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動。

第十二條 合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資私募基金風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：

（一）個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣；

（二）最近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣；

（三）最近3年家庭年均收入不低于30萬元人民幣；

（四）公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣；

受國務院金融監督管理機構監管的金融機構依法設立并管理的投資產品視為合格投資者。

第十三條 合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元人民幣。

第二十條 基金管理人、基金銷售機構不得使用報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體形式或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介基金。

第二十一條 私募基金募集完畢，基金管理人應當根據基金業協會的規定及時辦理相關備案手續。

經備案的私募基金，單只規模超過1億元人民幣或者基金份額持有人人數超過50人的，基金業協會應當向中國證監會報告。

第二十四條 基金管理人的從業人員應當具備基金從業資格，不得從事與履行職責有利益沖突的活動。

基金管理人應當建立從業人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，防范與基金份額持有人發生利益沖突。

第三十六條 非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立公司或者合伙企業，資產由基金管理人或者普通合伙人管理的，其基金管理人或者普通合伙人的登記、合格投資者的認定、業務規范等證券投資活動適用本辦法。

第五篇：成立私募基金管理公司有哪些要求

贏了網s.yingle.com

遇到公司經營問題？贏了網律師為你免費解惑！訪問>>

http://s.yingle.com

成立私募基金管理公司有哪些要求

隨著國家對私募投資領域的開放，私募基金步入投資者的視野以來，發展形勢一直很好，越來越多的人想成立私募基金公司，想在這個繁榮的大市場中分一本羹，但是國家對此有著嚴格的規定。那么，成立私募基金管理公司都有哪些要求呢?贏了網的小編為您解答。

一、名稱方面

名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。

名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣?！氨本弊鳛樾姓^劃分允許在商號與行業用語之間使用。

二、注冊資金

基金型：投資基金公司“注冊資本(出資數額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實 收資本(實際繳付的出資額)不低于1億

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位?！?/p>

單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：發放貸款;公開交易證券類投資或金融衍生品交易;以公開方式募集資金;對除被投資企業以外的企業提供擔保。

管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本(出資數額)不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)”單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

三、主要股東具備的條件

第一條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高，且不低于25%的股東。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

主要股東應當具備下列條件：

(一)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經營業績，資產質量良好;

(四)持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善;

(五)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

(七)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規定的條件。

第三條 中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件;其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：

(一)為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰;

(二)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;

(三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;(四)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構比照適用前款規定。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

第四條 基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益;不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。

第五條 一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。

第六條 申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第七條 申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料;股東發生變動的，應當重新報送申請材料。

第八條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

四條第一款的規定，受理基金管理公司設立申請，并進行審查，做出決定。

第九條 中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以采取下列方式：

(一)征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查;

(三)自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。

第十條 中國證監會批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續;憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

上述內容是成立私募基金管理公司的各種要求，國家對名字、注冊資金、股東資質等方面都做了具體的詳細的規定，要全部滿足這些條件才可以成立私募基金公司。私募管理公司和私募投資公司相比只是在對注冊資金要求少了很多，別的其他方面的要求都是一樣的。

來源：（成立私募基金管理公司有哪些要求http://s.yingle.com/cm/308169.html）公司經營.相關法律知識

? 怎樣選擇風險投資公司

http://s.yingle.com/cm/659880.html ? ? 監事會會議記錄 http://s.yingle.com/cm/659879.html 股東退股協議寫作要注意什么,退股協議書（2018最新）寫格式2018 http://s.yingle.com/cm/659878.html ? 公司變更股東的程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659877.html ? 有限責任公司股權轉讓需要的資料有哪些 http://s.yingle.com/cm/659876.html ? 有限責任公司章程范本

http://s.yingle.com/cm/659875.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 債權轉股權有哪些意義

http://s.yingle.com/cm/659874.html ? 2018公司員工入股協議書（2018最新）寫格式2018,簽訂入股協議時需要注意什么 http://s.yingle.com/cm/659873.html ? 公司注銷后股東追加為被執行人的情形 http://s.yingle.com/cm/659872.html ? 關于外資企業增資的相關規定(2018)是什么 http://s.yingle.com/cm/659871.html ? 關于發布（上市公司章程指引）的通知 http://s.yingle.com/cm/659870.html ? 違反競業限制支付違約金怎么計算 http://s.yingle.com/cm/659869.html ? 向法院起訴時,能以有限合伙人作為原告嗎 http://s.yingle.com/cm/659868.html ? 上市公司股東怎么轉讓股份

http://s.yingle.com/cm/659867.html ? 股份有限公司股東的主要權利有哪些 http://s.yingle.com/cm/659866.html ? 隱名股東能否起訴要求確認其股東資格 http://s.yingle.com/cm/659865.html ? 股東大會職權是什么,有什么用 http://s.yingle.com/cm/659864.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 資產重組的定義及其方式是什么 http://s.yingle.com/cm/659863.html ? 上市公司收購小股東權利怎么維權 http://s.yingle.com/cm/659862.html ? ? 公司上市要先裁員嗎 http://s.yingle.com/cm/659861.html 工商股權變更登記程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659860.html ? 設立有限責任公司出資協議范本是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659859.html ? 盜取商業機密需要承擔什么法律責任 http://s.yingle.com/cm/659858.html ? 未上市的股份公司發起人股權轉讓時其他股東具有優先購買權嗎 http://s.yingle.com/cm/659857.html ? 外資企業的股權轉讓規定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/cm/659856.html ? 股份有限公司最低注冊資本

http://s.yingle.com/cm/659855.html ? 集團公司的設立與一般公司有什么不同嗎 http://s.yingle.com/cm/659854.html ? ? 保密協議違約金上限 http://s.yingle.com/cm/659853.html 什么是有限責任和無限責任

http://s.yingle.com/cm/659852.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 股權變更驗資報告要提供嗎

http://s.yingle.com/cm/659851.html ? 股東名冊需要記載哪些事項,股東名冊的變更 http://s.yingle.com/cm/659850.html ? 出租、出借、轉讓營業執照的法律風險有哪些 http://s.yingle.com/cm/659849.html ? 公司股東違反出資義務如何解決 http://s.yingle.com/cm/659848.html ? 公司注銷清算報告實例模板

http://s.yingle.com/cm/659847.html ? 公司分立的法律后果是什么

http://s.yingle.com/cm/659846.html ? 企業股東資格年齡有要求嗎

http://s.yingle.com/cm/659845.html ? 股權轉讓掩蓋借貸違法嗎

http://s.yingle.com/cm/659844.html ? 有限責任公司設立需要什么材料 http://s.yingle.com/cm/659843.html ? 股權變更的時間是多久

http://s.yingle.com/cm/659842.html ? 增資股權變更會對公司的影響有什么 http://s.yingle.com/cm/659841.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 2018互聯網著作權如何保護

http://s.yingle.com/cm/659840.html ? 有限責任公司董事會有哪些職權 http://s.yingle.com/cm/659839.html ? 高管人員受贈股權是否繳納個人所得稅 http://s.yingle.com/cm/659838.html ? 股東死亡后,其繼承人有哪些權限 http://s.yingle.com/cm/659837.html ? 欠網貸幾千塊錢不還的后果

http://s.yingle.com/cm/659836.html ? 一人有限責任公司不等于個人獨資企業 http://s.yingle.com/cm/659835.html ? 隱名股東面臨哪些法律風險

http://s.yingle.com/cm/659834.html ? 個體戶營業執照是否可以代辦 http://s.yingle.com/cm/659833.html ? 股東查閱權起訴狀內容

http://s.yingle.com/cm/659832.html ? 有限責任公司與股份有限公司有何區別 http://s.yingle.com/cm/659831.html ? 外資企業聯合年檢2018年

http://s.yingle.com/cm/659830.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 新公司法對有限責任公司的股權轉讓有什么規定(2018)http://s.yingle.com/cm/659829.html ? 股權變更要交印花稅嗎

http://s.yingle.com/cm/659828.html ? ? ? 上市公司有哪些種類 http://s.yingle.com/cm/659827.html 股權變更要交稅嗎 http://s.yingle.com/cm/659826.html 私營有限責任公司股東股權轉讓應該怎么繳稅 http://s.yingle.com/cm/659825.html ? 股份有限公司章程范本

http://s.yingle.com/cm/659824.html ? 股東申請解散公司條件

http://s.yingle.com/cm/659823.html ? ? 工商注冊地址是哪里 http://s.yingle.com/cm/659822.html 企業合并后什么時候辦理注銷登記 http://s.yingle.com/cm/659821.html ? 自建房土地使用權證怎么辦理 http://s.yingle.com/cm/659820.html ? 公司解散遣散費怎么給

http://s.yingle.com/cm/659819.html ? 股東出資不到位,股東權利是否應受限制 http://s.yingle.com/cm/659818.html ? 公司解散員工通知書 http://s.yingle.com/cm/659817.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 2018年事業單位工人退休年齡 http://s.yingle.com/cm/659816.html ? ? 公司逃稅怎么舉報 http://s.yingle.com/cm/659815.html 確認股東資格應以誰為被告

http://s.yingle.com/cm/659814.html ? 公司不分紅小股東應該怎么辦 http://s.yingle.com/cm/659813.html ? 股份公司入股虧損如何承擔

http://s.yingle.com/cm/659812.html ? 有限責任公司章程的內容

http://s.yingle.com/cm/659811.html ? 對股東代表訴訟的原告有什么要求 http://s.yingle.com/cm/659810.html ? 最新公司法司法解釋四最高院解讀 http://s.yingle.com/cm/659809.html ? 公司注冊資本認繳時間是多久,公司注冊資金認繳的注意問題有哪些 http://s.yingle.com/cm/659808.html ? 內外資企業所得稅兩法將有望合并嗎 http://s.yingle.com/cm/659807.html ? 股份公司發行的股票具有什么法律特征 http://s.yingle.com/cm/659806.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 債權轉股權應遵循的基本要求有哪些 http://s.yingle.com/cm/659805.html ? 外資企業如何變更公司法人

http://s.yingle.com/cm/659804.html ? 股東資格可以作為遺產繼承嗎 http://s.yingle.com/cm/659803.html ? 違反保密協議仲裁案例

http://s.yingle.com/cm/659802.html ? ? 投資公司章程范本 http://s.yingle.com/cm/659801.html 監事會成員組成是如何的

http://s.yingle.com/cm/659800.html ? 股權轉讓居間合同范本有哪些內容 http://s.yingle.com/cm/659799.html ? 私營企業設立登記需要哪些審批程序 http://s.yingle.com/cm/659798.html ? ? 企業分立的概念 http://s.yingle.com/cm/659797.html 公司法有限責任公司股東人數 http://s.yingle.com/cm/659796.html ? 離婚股權價值確定是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659795.html ? 關于印發（股份有限公司土地使用權管理暫行規定(2018)）的通知 http://s.yingle.com/cm/659794.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 有限責任公司長期不分配紅利股東怎么辦 http://s.yingle.com/cm/659793.html ? 公司注銷后能夠追償股東的出資嗎 http://s.yingle.com/cm/659792.html ? 股東對公司債務承擔清償責任的法定情形 http://s.yingle.com/cm/659791.html ? 公司常見勞動糾紛與如何防范 http://s.yingle.com/cm/659790.html ? 有限責任公司的股權轉讓要怎樣做才有法律效力 http://s.yingle.com/cm/659789.html ? ? p2p借款合同 http://s.yingle.com/cm/659788.html 合伙開公司程序和注意事項有哪些 http://s.yingle.com/cm/659787.html ? 長期債務融資的優缺點分別有哪些 http://s.yingle.com/cm/659786.html ? 股東訴權有什么法律規定2018(2018)http://s.yingle.com/cm/659785.html ? 員工離職后是否還要遵守自己簽訂的保密協議 http://s.yingle.com/cm/659784.html ? 什么情況下公司可以回購股東的股權 http://s.yingle.com/cm/659783.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com

? 外資股權變更在辦理審批中應該要注意哪些問題 http://s.yingle.com/cm/659782.html ? 中外合資經營企業的最高權力機構是 http://s.yingle.com/cm/659781.html

法律咨詢s.yingle.com