第一篇：2012年證券從業資格考試證券交易預測試題3

2012年證券從業資格考試證券交易預測試題3 2012年證券從業資格考試證券交易獨家預測試題（3）（含答案詳解）

一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）

41.集合資產管理合同應包括的主要內容不包括（）。

A.集合計劃展期

B.集合計劃終止和清算

C.違約責任與爭議處理

D.客戶資產的管理方式和管理權限

答案：D

解析：D項屬于定向資產管理合同的主要內容

42.證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業務的風險不包括（）。

A.市場風險

B.管理風險

C.合規風險

D.流動性風險

答案：C

解析：證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業務的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。

43.客戶資產管理業務的下列風險中，屬于市場風險的是（）。

A.因證券公司資產管理業務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失

B.證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失

C.公司在客戶資產管理業務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損

D.證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規范、約定不明確，與客戶發生糾紛而導致的損失

答案：C

解析：AD兩項屬于管理風險;B項屬于經營風險。

44.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的（）。

A.同期金融機構活期存款基準利率

B.同期金融機構1年期存款基準利率

C.同期金融機構1年期貸款基準利率

D.同期金融機構貸款基準利率

答案：D

解析：約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項，并載入以下內容：①融資融券最長期限不超過6個月，融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算;②融資利率不低于中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數計算。

45.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日（）向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息。

A.收市后 B.開盤后 C.11:30前 D.13:30前

答案：A

解析：融資融券業務的監管之一：信息公告，即證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息，同時證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。

46.客戶維持擔保比例不得低于（）。

A.100%B.130%C.150%D.180%

答案：B

解析：客戶維持擔保比例不得低于130%。當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%。

47.客戶征信調查時對機構客戶還款能力的調查內容不包括（）。

A.用作擔保品的資金或證券資產情況

B.近幾年的經營狀況

C.反映償債能力主要財務指標

D.變現能力的主要財務指標

答案：A

解析：客戶征信調查時對客戶還款能力的調查內容是：①個人客戶，用作擔保品的資金或證券資產情況、個人及家庭收入情況、家庭財產情況等;②機構客戶，近幾年的經營狀況、反映償債能力、盈利能力、變現能力的主要財務指標等。

48.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有（）個。

A.3 B.4 C.9 D.11

答案：B

解析：深圳證券交易所現有實行標準券制度的質押式企業債回購有1天、2天、3天和7天4個短期品種。

49.質押式回購業務也可以稱作（）。

A.開放式回購B.買斷式回購

C.封閉式回購D.賣斷式回購

答案：C

解析：買斷式回購又稱為開放式回購;質押式回購又稱封閉式回購。

50.買斷式回購應遵循的原則不包括（）。

A.公平B.公開C.風險自擔D.自律

答案：B

解析：買斷式回購應遵循公平、誠信、自律、風險自擔的原則。

51.根據現行規定，回購所得資金可以用于（）。

A.固定資產投資 B.股本投資

C.調劑資金臨時余缺 D.期貨市場投資

答案：C

解析：回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資和期貨市場投資，從回購資金的屬性來看，主要是為解決短期資金流動需要，即調劑資金臨時余缺。

52.在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。

A.第一個 B.中間一個 C.倒數第二個 D.最后一個

答案：D

解析：關于國債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率，并于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業務的標準券數額。

53.目前，證券登記結算公司（）把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。

A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年

答案：B

解析：結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

54.B股托管銀行最遲須在T+3日（）之前向中國結算公司發送結算交收指令。

A.9:00 B.11:00 C.13:00 D.15:00

答案：C

解析：證券公司參與人最遲需于T+2日13:O0之前、托管銀行參與人最遲需于T+3日13:O0之前，向中國結算公司發送8股結算交收指令。

55.全國銀行間債券市場回購交易單位為（）。

A.元 B.百元 C.千元 D.萬元

答案：D

解析：回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元。

56.（）是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構，以現金進行的認購。

A.網上現金認購B.網下現金認購

C.網下組合證券認購D.網上組合證券認購

答案：B

解析：基金認購方式可分為四種方式：①網上現金認購，是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構，用交易所網上系統以現金進行的認購;②網下現金認購，是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構，以現金進行的認購;③網下組合證券認購，是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構，以組合證券進行的認購;④網上組合證券認購，是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構，用交易所網上系統以組合證券進行的認購。

57.結算頭寸用于應付日常結算，其利息按（）規定的利率計付給會員。

A.中國銀行B.中國人民銀行

C.建設銀行D.工商銀行

答案：B

解析：結算頭寸用于應付日常結算，其利息按中國人民銀行規定的金融同業往來利率計付給會員，每季度結息一次。

58.上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。

A.0.05% B.0.1% C.0.5% D.1%

答案：C

解析：境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，或境外參與人未能按時將交收應付款項匯人而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

59.關于清算與交收的聯系，下列說法正確的是（）。

A.從時間發生及運作的次序來看，先交收，后清算

B.從內容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項

C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收

D.證券公司之間可以互相交收

答案：B

解析：A項從時間發生及運作的次序來看，先清算，后交收;C項從處理方式來看，投資者由證券登記機構代為清算、交收;D項證券公司之間不可以互相交收。

60.關于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是（）。

A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B.資金劃撥銀行通過系統內本異地資金匯劃系統劃款

C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶 D.上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶 答案：C

解析：資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，貸記上海證券中央登記結算公司 銀行賬戶。

[ 結 束 ]

第二篇：2012年證券從業資格考試證券交易預測試題4

2012年證券從業資格考試證券交易預測試題4 2012年證券從業資格考試證券交易獨家預測試題（4）（含答案詳解）

二、多選題（共40題40分，每題1分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）

61.下列有關公平原則的說法中，正確的有（）。

A.應當公正地對待證券交易的各方

B.參與各方應當獲得平等的機會

C.資金數量不同的交易主體應享受公平的待遇

D.參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會公布有關信息

答案：BC

解析：A項為公正原則的描述;D項為公開原則的描述。

62.下列關于回購交易的表述中，錯誤的有（）。

A.回購交易中，債券持有者是融券方

B.債券回購交易完全獨立于債券現貨交易

C.從性質上看，回購交易屬于資本市場

D.債券回購交易是在債券現貨交易的基礎上派生出來的答案：ABC

解析：A項債券持有者為融資方;B項現貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購交易是“一筆交易，兩次清算”，回購交易建立在現貨交易的發展基礎之上;C項從性質上看，回購交易屬于貨幣市場。

63.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（）。

A.以營利為目的的業務 B.新聞出版業

C.對會員進行監管 D.為他人提供擔保

答案：ABD

解析：除ABD三項外，證券交易所不得從事的事項還包括：①發布對證券價格進行預測的文字和資料;②未經證監會批準的其他業務。C項屬于證券交易所的職能。

64.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是（）。

A.一定規模的資本金或營運資金

B.具有良好的信譽和經營業績

C.按規定繳納各項會員經費

D.經中國證監會依法批準設立

答案：ABCD

解析：證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：①經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金;③組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件;④承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費;⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

65.我國證券交易所特別會員享有的權利包括（）。

A.有選舉權和被選舉權

B.列席證券交易所會員大會

C.向證券交易所提出相關建議

D.接受證券交易所提供的相關服務

答案：BCD

解析：特別會員享有的權利包括：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關建議;③接受證券交易所提供的相關服務。A項屬于普通會員的權利。

66.證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的措施有（）

A.口頭警示B.書面警示C.要求整改D.約見談話

答案：ABCD

解析：除ABCD四項外，證券交易所根據需要采取的措施還包括：專項調查、暫停受理或者辦理相關業務、提請中國證監會處理。

67.下列關于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（）。

A.都是現在定約成交，將來交割

B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行

C.期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易

答案：AD

解析：B項描述的為遠期交易，而期貨交易是標準化的，多數在場內市場進行;C項描述的為現貨交易和遠期交易。

68.場外交易的組織形式有（）。

A.店頭市場B.第二市場C.第三市場D.第四市場

答案：ACD

解析：A項店頭市場是指通過證券商營業處，在證券交易所以外進行證券交易的市場;C項第三市場是指已上市股票、債券的場外交易市場;D項第四市場是指投資者利用計算機網絡直接進行證券交易的市場。可見，ACD三項均屬于場外交易，只有B項第二市場是證券交易所市場，是場內交易。

69.下列關于證券經紀業務的表述中，正確的有（）。

A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經紀商無故違反委托

托人指示并使其遭受損失，應承擔賠償責任

D.證券經紀商的權利之一是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

答案：AC

解析：B項應為證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不得自作主張，擅自改變委托人的意愿;D項應為證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。

70.采用限價委托方式要求經紀商必須幫助投資者以（）。

A.限價賣出證券B.高于限價賣出證券

C.低于限價賣出證券D.限價買入證券

答案：ABD

解析：限價委托是指投資者要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。

71.在營業部經紀業務操作規程方面，證券賬戶管理包括（）等內容。

A.代理開立證券賬戶

B.證券賬戶注冊資料變更

C.證券賬戶卡掛失補辦

D.非交易過戶

答案：ABCD

解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的升立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與

注銷、非交易過戶等。

72.以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（）。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險

B.堅持了解客戶原則

C.必須忠實辦理受托業務

D.堅持為客戶保密的制度

答案：ABCD

解析：除ABCD四項外，證券經紀商應承擔的義務還有：①認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協議》，并嚴格遵守協議約定;②如實記錄客戶資金和證券的變化;③不接受全權委托。

73.上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有（）。

A.市價交易B.限價交易C.報價交易D.詢價交易

答案：CD

解析：上海證券交易所固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式：①報價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報;②詢價交易中，交易商須以實名方式申報。

74.根據現行制度規定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控。

A.巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格

B.一段時期內進行大量且連續的交易

C.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易

D.在回轉交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

答案：ABC

解析：D項應為在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。

75.投資者作為委托人，必須履行的法律義務有（）。

A.如實填寫開戶申請書和委托單、并接受經紀商的審核

B.繳存交易結算資金

C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交

D.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果

答案：ABD

解析：C項委托人的義務為了解交易風險，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應對自己準備買入或賣出的證券價格變化情況有較充分的了解，正確選擇委托買賣價格、委托方式和委托期限等。

76.下列關于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（）。

A.最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負

B.最近一個會計的財務會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告

C.上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值

D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常

答案：ACD

解析：B項應為“最近一個會計的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告”。

77.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的規定，中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，為投資者開立證券賬戶的機構有（）。

A.中國結算公司上海、深圳分公司

B.中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司

C.商業銀行和證券交易所

D.中國結算公司委托代理證券

賬戶開戶業務的中國結算公司境外B股結算會員答案：ABD

解析：根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的規定，中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，中國結算公司上海、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

78.因法院判決原因申請證券非交易過戶登記，當事人可向結算公司代理機構或直接向結算公司申請辦理。申請人應提交下列（）材料。

A.法院判決書B.出讓人身份證及復印件

C.受讓人身份證及復印件D.證券賬戶卡

答案：ABCD

解析：因法院判決申請證券非交易過戶，申請人應提交下列材料：法院判決書、協助執行通知書、出讓人和受讓人身份證及復印件、證券賬戶卡等合法憑證和填妥的證券非交易過戶申請表。

79.證券營業部在審查委托時，主要是審查委托單的（）。

A.合法性B.合理性C.一致性D.及時性

答案：AC

解析：審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業部業務員首先應審查委托買賣是否屬于全權委托，包括對買賣證券的品種、數量、價格的決定是否作全權委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續;再次是審查是否采用信用交易方式。對全權委托、記名證券未辦妥過戶手續或采用信用交易方式的委托，證券營業部一律不得受理。

80.根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（）。

A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交

B.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，不成交

D.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

答案：AD

解析：連續競價時，成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;②買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;③賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。

[ 結 束 ]

第三篇：2014年證券從業資格考試模擬試題——證券交易(四)

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2014年證券從業資格考試 模擬試題答案——證券交易

（四）上海市銀行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）聯合制作

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.創業板于()在深圳證券交易所開市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.從內容上看，權證具有()的性質。A.期貨 B.可轉換債券 C.期權 D.遠期交易

3.回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和()的特點。A.債券交易 B.期權交易 C.近期交易 D.遠期交易

4.2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。A.《證券法》

B.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 C.《公司法》

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D.《企業所得稅法》

5.證券交易機制從()劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A.交易時間的連續特點 B.交易對象的執行特點 C.交易價格的決定特點 D.交易結果的登記情況

6.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的()進行證券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易單元 D.交易席位

7.2008年9月19日，證券交易印花稅對()按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。A.所有投資者 B.出讓方 C.買入方 D.證券公司

8.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立()個。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續。A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶

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代理機構

10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是指()。A.證券存管 B.證券托管

11.中小企業板開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.債券買斷式回購的計價單位是()。A.每百元資金到期年收益額 B.每百元資金到期年收益率 C.每百元面值債券的到期購回價格 D.每千元面值債券的到期購回現值

13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。A.最高申報數量 B.最低申報數量 C.平均申報數量 D.最初申報數量

14.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.證券名稱

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B.買賣雙方的成交價 C.買賣雙方的成交量

D.買賣雙方所在會員營業部的名稱

15.權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前()個交易Et內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。A.3 B.5 C.10 D.15 17。證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施()并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。A.特別停牌 B.摘牌 C.停牌 D.掛牌

18.下列不屬于證券交易所無法連續交易的情形是()。A.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

B.10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報 C.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接人交易所交易系統

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D.10%以上的證券中斷交易

19.在具備了()的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。A.資金賬戶 B.證券賬戶 C.結算賬戶 D.基金賬戶

20.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的()關系。A.信托 B.從屬 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。A.委托單 B.代理協議 C.托管協議 D.委托合同

22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，證券公司營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內不 得銷毀。A.5 B.10 C.15 D.20

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23.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求。A.差異性市場營銷策略 B.無差異市場營銷策略 C.集中性市場營銷策略 D.分散性市場營銷策略

25.網下發行結束后，發行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下()個交易日內完成登記。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的()個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。A.銀行系統 B.交易清算系統 C.證券公司

D.證券交易所交易系統

29.代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為()提供的股份轉讓服務業務。A.境內上市公司 B.非上市公司 C.民營企業 D.海外上市公司

30.股份掛牌前，非上市公司至少應當披露()。A.臨時報告 B.半報告 C.報告

D.股份報價轉讓說明書

31.目前，銀行間市場自營業務的交易品種主要是()。A.股票 B.權證 C.債券

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D.上市開放式基金

32.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用 B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

34.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的()，屬于內幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。A.交易手續簡單、清晰，費時少 B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

36.證券交易所的監管要求會員()編制庫存證券報表。A.按年

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B.按季 C.按周 D.按月

37.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。A.管理風險 B.法律風險 C.市場風險 D.經營風險

39.客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取()方式進行保管。A.質押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在()個交易日內報證券交易所備案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起()個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

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A.1 B.3 C.6 D.12 42.證券公司從事資產管理業務應遵循的()原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。A.集中管理 B.守法合規 C.約定運作 D.資格管理

43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日()向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A.開盤后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.證券公司的()由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。A.董事會

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B.分支機構 C.業務執行部門 D.業務決策機構

46.()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

A.融資專用資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.客戶信用交易擔保證券賬戶 D.客戶信用交易擔保資金賬戶

47.()是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A.直接還券 B.買券還券 C.賣券還款 D.現金抵券

48.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的“基準指數”，在上海證券交易所是指()。A.A股指數 B.上證50指數 C.上證180指數 D.上證綜合指數

49.證券交易所質押式回購實行()。A.存管制度 B.抵押庫制度 C.質押庫制度

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D.第三方看管

50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為()，單筆申報最大數量應當不超過()。

A.10手或其整數倍，1萬手 B.100手或其整數倍，1萬手 C.10張及其整數倍，10萬張 D.100張及其整數倍，10萬張

51.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單 B.成交協議書 C.成交確認單 D.成交傳真件

52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應()首期交易凈價。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容()。A.由正回購方決定 B.由逆回購方決定 C.由回購雙方約定 D.由中國人民銀行統一制定

54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。A.資格認定

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B.交易權限管理 C.權限審批

D.權限最小化55.證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范()的考慮。A.清算風險 B.投資風險 C.交易風險 D.結算風險

56.下列關于最低結算備付金的限額公式，正確的是()。

A.最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數×最低結算備付金比例 B.最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數×最低結算備付金比例 C.最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例 D.最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數×最低結算備付金比例 57.經過()手續，投資者持有該證券的事實得到確認。A.初始登記 B.變更登記 C.退出登記 D.債券登記

58.與滾動交收相對應的是()，即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A.單日交收 B.結算日交收 C.會計日交收 D.T+1滾動交收

59.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的()。A.及時性

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B.完整性 C.準確性 D.真實性

60.為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為()。A.價差風險 B.本金風險 C.操作風險 D.流動性風險

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.下列不屬于公開原則的是().A.公正地辦理證券交易中的各項手續

B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布 C.公正地處理證券交易中的違法違規行為

D.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開 2.下列關于股票的說法，正確的是()。A.股票是一種有價證券 B.股東可以據以獲取股息和紅利 C.股票可以表明投資者的股東身份和權益

D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證 3.投資者買賣證券的基本途徑有()。A.電話委托 B.傳真委托

C.委托經紀商代理買賣證券

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D.直接進入交易場所自行買賣證券

4.證券公司經營()業務時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營 B.證券自營、證券資產管理 C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦、證券資產管理

5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。A.數量 B.價格 C.種類

D.相應的變動情況

6.在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有()。A.按比例分配原則、數量優先原則 B.經紀商優先原則

C.價格優先原則、時間優先原則 D.客戶優先原則、做市商優先原則 7.證券交易的清算包括()。A.收益清算 B.證券清算 C.資金清算 D.價格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號 B.品種

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C.價格 D.買賣方向

9.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，以下()要求單筆買賣申報數量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.國債及債券回購.D.基金

10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規定的()。A.最低價格賣出 B.最高價格賣出 C.最低價格買人 D.最高價格買入

11.合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證券監督管理委員會批準的人民 幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.中國人民銀行發行的國債 D.在證券交易所掛牌交易的權證 12.下列實行當日回轉交易的有()。A.B股 B.債券 C.權證

D.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易

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13.證券經紀業務可分為()。A.柜臺代理買賣 B.證券公司代理買賣 C.證券交易所代理買賣 D.投資者自行買賣

14.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有()。A.《風險揭示書》 B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

15.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括()。A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.中國證券登記結算有限責任公司 D.證券公司

16.市場細分的直接依據包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投資者行為因素 D.心理因素

17.網上競價發行除具有經濟性和高效性的優點外，還具有()。A.穩定性 B.市場性 C.連續性

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D.安全性

18.公司股東大會審議的事項涉及()等的，公司應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。A.以股抵債 B.重大資產重組 C.向原有股東配售股份

D.增發新股、發行可轉換公司債券

19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在()等情形不能申請轉托管。A.凍結 B.再投資 C.質押 D.待處理

20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有()。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

B.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

21.下列屬于加強證券自營業務內部控制的措施有()。A建立防火墻制度

B.建立獨立的實時監控系統 C.建立完備的業績考核和激勵制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

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22.證券公司建立獨立的實時監控系統時，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向()報告并提出處理建議。A.監事會 B.董事會 C.投資決策機構 D.股東大會

23.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有()。A.保薦人

B.發行人控股的公司 C.發行人的高級管理人員 D.證券監督管理機構工作人員

24.有下列()行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任。

A以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價格的

25.下列屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有()。A.國債 B.公司債券 C.國家重點建設債券

D.在證券交易所上市的企業債券

26.下列屬于專項資產管理業務特點的有()。

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A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B.通過專門賬戶經營運作

C.特定性，即要設定特定的投資目標 D.投資范圍有限定性和非限定性之分

27.()應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控，發現有重大違規行為的，須及時報告中國證券監督管理委員會。A.托管銀行 B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證券業協會

28.證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解的客戶的基本情況有()。A.財產與收入狀況 B.性格脾氣 C.投資偏好 D.風險承受能力

29.客戶融人證券后、歸還證券前，應當按照融券數量對證券公司進行補償的情況有()。A.證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利 B.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償

C.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

D.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

30.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的基準指數，在深圳證券交易所是指()。A.深證新指數

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B.中小板指數 C.深證綜合指數 D.深證100指數

31.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下()措施進行控制。A.調整擔保品范圍及品種

B.調整可充抵保證金有價證券的折算率 C.調整保證金比例 D.調整維持擔保比例

32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有()。A.用于充抵保證金的現金 B.相關利息、費用的余額

C.客戶未了結融資融券交易已占用保證金

D.證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額 33.上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包含的品種有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全國銀行間債券回購參與者包括()。

A.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行 B.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行總行 C.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構 D.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

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35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。

A.雙方均需繳納履約金 B.履約金到期歸屬按規則判定 C.履約金比率由中國證券業協會確定 D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限 36.在債券質押式回購交易中，正回購方是()。A.資金融入方 B.資金融出方 C.賣出回購方 D.買入返售方

37.下列關于清算的解釋，說法正確的有()。A.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

B.一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算 C.根據交易的結果在事先約定的時間內履行合約的行為

D.指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 38.凈額清算又分為()。A.單邊凈額清算 B雙邊凈額清算 C.多邊凈額清算 D.三邊凈額清算

39.我國證券市場目前已經在()等一些證券品種實行了貨銀對付制度。A.A股 B.基金

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C.權證 D.ETF 40.按照引發變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。A.證券交易所集中交易過戶登記 B.證券交易所非集中交易過戶登記 C.部分交易過戶登記 D.全部交易過戶登記

1.證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。()A.正確 B.錯誤

2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()A.正確 B.錯誤

3.股票交易只可以在證券交易所進行。()A.正確 B.錯誤

4.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。()A.正確 B.錯誤

5.證券成交速度快，說明其流動性很好。()A.正確 B.錯誤

6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。()

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A.正確 B.錯誤

7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。()A.正確 B.錯誤

8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。()A.正確 B.錯誤

9.《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。()A.正確 B.錯誤

10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。()A.正確 B.錯誤

11.委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。()A.正確 B.錯誤

12.證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。()A.正確 B.錯誤

13.大宗交易的成交申報經交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續費等義務。()

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A.正確 B.錯誤

14.協議平臺對債券大宗交易申報價格的規定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協議確定。()A.正確 B.錯誤

15.退市風險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。()A.正確 B.錯誤

16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。()A.正確 B.錯誤

17.詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式報價。()A正確 B.錯誤

18.合格境外投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。()A.正確 B.錯誤

19.證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。()A.正確 B.錯誤

20.經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之問的代理關系，形成實質上的委托關系。()

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A.正確 B.錯誤 C.證券交易 D.證券交付

21.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。()A.正確 B.錯誤

22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。()A.正確 B.錯誤

23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部也可以受理人工電話或傳真委托。()A.正確 B.錯誤

24.證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。()A.正確 B.錯誤

25.網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。()A.正確 B.錯誤

26.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的下限進行申購。()A.正確

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B.錯誤

27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。()A.正確 B.錯誤

28.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。()A.正確 B.錯誤

29.實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。()A.正確 B.錯誤

30.上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。()A.正確 B.錯誤

31.從事證券自營業務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。()A.正確 B.錯誤

32.目前銀行間市場自營業務的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。()A.正確 B.錯誤

33.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。()A.正確 B.錯誤

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34.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理。()A.正確 B.錯誤

35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于內幕信息。()A.正確 B.錯誤

36.只要證券公司的從業人員不使用內幕信息交易，是可以買賣股票的。()A.正確 B.錯誤

37.根據規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣500萬元。()A.正確 B.錯誤

38.根據規定，一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。()A.正確 B.錯誤

39.證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()A.正確 B.錯誤

40.集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的清算由結算部門負責。()A.正確 B.錯誤

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41.上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，不能共用一個專用交易單元。()A.正確 B.錯誤

42.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。()A.正確 B.錯誤

43.客戶申請開展融資融券業務要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

44.取得融資融券業務試點資格的證券公司將自動獲得融資融券交易權限。()A.正確 B.錯誤

45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A.正確 B.錯誤

46.證券公司對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10%。()A.正確 B.錯誤

47.證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

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48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。()A.正確 B.錯誤

49.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。()A.正確 B.錯誤

50.債券回購交易的融券方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。()A.正確 B.錯誤

51.全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。()A.正確 B.錯誤

52.同業中心和中央國債登記結算有限責任公司負責依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則。()A.正確 B.錯誤

53.深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標準券為1張。()A.正確 B.錯誤

54.深圳證券交易所規定圍債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。()A.正確 B.錯誤

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55.通過網上發行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據證券發行人提供的網下發行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。()A.正確 B.錯誤

56.遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利 率計算利息，不分段計算。()A.正確 B.錯誤

57.最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。()A.正確 B.錯誤

58.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。()A.正確 B.錯誤

59.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()A.正確 B.錯誤

60.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。()A.正確 B.錯誤

【解析】資金交收賬戶也稱結算備付金賬戶。上海市證券從業資格考試歷年真題：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

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第四篇：2011年證券從業資格考試《證券交易》第四章試題及答案

第四章 證券經紀業務

一、單項選擇題

1.下列屬于證券經紀商應發揮的作用的是（）。

A.提供證券資產管理

B.提高證券市場效益

C.提供信息服務

D.防止股價波動

2.證券經紀業務包含的要素不包括（）。

A.委托人

B.證券經紀商

C.證券交易所

D.中國證券業協會

3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（）完成交易。

A.自行對沖

B.分別進場申報競價成交

C.與委托人協商對沖木

D.報交易所批準后對沖

4.在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的（）是證券經紀業務服務的核心。

A.交易通道服務

B.有形服務

C.信息咨詢服務

D.技術服務

5.（）是證券經紀業務營銷的關鍵環節。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

6.（）是客戶招攬的保證。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

7.證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少（）根據客戶證

券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每兩年

C.每三年

D.不定期

8.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機股

D.其他大盤股

9.委托柜臺應嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

A.客戶優先

B.機構優先

C.時間優先

D.VIP優先

10.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，在（）交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+6交易日開通交易）。復核員復核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在（）交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+3交易日開通交易）復核員復核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.（）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

A.《風險提示書》

B.《證券交易委托代理協議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

13.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

14.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經紀業務管理部門。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結算有限責任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報

15.投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括（）。

A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協議》、《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

C.開立證券交易資金賬戶

D.分享投資收益，承擔投資損失

16.企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起（）日內申請注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國證券登記結算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結算有限責任公司于（）個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券公司

B.商業銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是委托代理關系

C.必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣

D.承擔交易中的價格風險

20.細分市場的（）特征是指規模要大到足以獲得利潤的程度。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

21.在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權利的是()。

A.自由選擇經紀商

B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權

D.隨時變更或撤銷委托

22.下列不屬于證券經紀業務特點的是（）。

A.業務對象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經紀商的中介性

23.以下不屬于證券經紀業務禁止行為的是（）。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報

C.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

25.在具備了（）的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。

A.資金賬戶

B.基金賬戶

C.結算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行根據與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

27.中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的（）關系。

A.信托

B.委托

C.從屬

D.依附

29.（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。

A.委托單

B.委托合同

C.托管協議

D.代理協議

30.買賣成交后，證券經紀商應當按規定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

A.成交說明書

B.買賣成交報告單

C.成交清單

D.委托說明書

31.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內不得銷毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括（）。

A.了解交易風險，明確買賣方式

B.根據自身承受能力接受交易結果

C.采用正確的委托手段

D.按規定繳存交易結算資金

33.按我國現行的做法，投資者入市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券登記結算有限責任公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司

34.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的（）關系。

A.從屬

B.委托

C.代理

D.制約

35.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的（）。

A.證券公司

B.資產管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關于委托單的說法，不正確的是（）。

A.具有與委托合同相同的法律效力

B.具備委托合同應具備的主要內容

C.明確了證券經紀商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在

委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務

D.明確了證券經紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

37.境內法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件（企業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

38.境內合伙企業申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

A.1

B.2

C.3

D.4

39.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業部（或B股托管機構）出具的原（）。

A.證券賬戶結算證明

B.資金賬戶結算證明

C.資金賬戶凍結證明

D.證券賬戶凍結證明

40.法人申請（）的，按規定數據格式將有關資料傳送中國證券登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股

托管機構），并將相關證券由原證券賬戶轉到新的證券賬戶。

A.補辦原號碼證券賬戶卡

B.補辦新號碼證券賬戶卡

C.補辦原號碼資金賬戶卡

D.補辦新號碼資金賬戶卡

41.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

42.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要（）個或（）個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

A.1，1

B.2，2

C.3，3

D.4，4

43.（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。

A.客戶服務

B.客戶招攬

C.客戶咨詢

D.客戶反饋

44.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

45.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

46.證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。

A.30

B.50

C.60

D.90

47.（）最重要的功能發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。

A.自動傳真

B.電子信箱

C.手機短信服務

D.郵寄服務

48.理財顧問服務的（）要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

49.在（），營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

50.在（），營銷人員應當使得客戶有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

51.在客戶（），營銷人員需要將公司及其產品和服務灌輸到客戶頭腦中。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

52.（）營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差

異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

53.（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業知名度。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

54.（）的主要優點在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經紀業務市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

55.（）選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

56.（）將營銷重點放在某一個或某幾個區域，追求該地區的高市場占有率，這類策略為大多數地方性證券公司采用。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

57.（）也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

58.（）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

59.（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統一的整體市場。

A.集中性市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.無差異市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

60.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

61.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

62.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管

理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

63.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給

予警告，并處以3萬元以上l0萬元

以下的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

64.證券營業部負責人的離任審

計發現違法違規問題的，證券公司應

當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少（）年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

A.B.C.D.4

65.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于（）個工作日。

A.B.10

C.15

D.20

66.證券營業部應當建立營業場所安全保障機制，保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載。留存，保存時間不少于（）

年。

A.B.C.D.4

67.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年，每年4月底前，證

券公司和證券營業部應當匯總上一證

券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、選擇題

1.《證券交易委托代理協議》中，乙方（證券公司營業部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（）。

A.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管

B.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C.乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則

D.乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

2.《證券交易委托代理協議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業部）作的聲明和承諾有（）。

A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形

B.甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險

D.甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款

3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內容有（）

A.合法的證券公司及證券營業部

B.投資品種與委托買賣方式的選擇

C.客戶與代理人的關系

D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

4.客戶從事證券交易，要了解有關證券公司、投資品種等其他信息內容時，需要證券經紀商向其提供（）。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

5.講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

6.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》是客戶與其指定（）簽訂的。

A.結算公司

B.存管銀行

C.證券經紀商

D.會計師事務所

7.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有（）。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權利時也必須承擔的義務有（）。

A.如實提供有關證件

B.了解交易風險，明確買賣方式

C.按規定繳存交易結算資金

D.采用正確的委托手段

9.經紀業務操作規范管理的一般要求有（）。

A.前、后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

C.營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務

D.營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案

10.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有（）。

A.選擇經紀商的權利

B.要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利

C.對自己購買的證券享有持有權和處置權

D.尋求司法保護權

11.關于證券經紀業務，以下表述正確的有（）。

A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性

B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任

12.客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發生了根本性的變化，主要體現在（）。

A.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行

B.指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶

C.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況

13.一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于（）。

A.宏觀經濟風險

B.上市公司經營風險

C.不可抗力因素導致的風險

D.政策風險

14.在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。

A.授權人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

15.客戶的保密資料包括（）。

A.客戶開戶的基本情況

B.客戶委托的有關事項

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量

D.客戶資金賬戶中的資金余額

16.在證券經紀業務中，包含的要素包括（）。

A.證券交易所

B.證券交易的對象

C.證券經紀商

D.委托人

17.經紀業務主要環節包括（）。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券委托買賣

D.證券清算交割

18.以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（）。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險

B.堅持了解客戶原則

C.必須忠實辦理受托業務

D.堅持為客戶保密的制度

19.《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關

（）進行基本約定。

A.權利和義務

B.業務規則

C.責任

D.操作流程

20.下列屬于證券經紀商為客戶提供的信息服務的有（）。

A.上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告

B.經濟前景的預測分析和展望研究

C.有關股票市場變動態勢的商情報告

D.有關資產組合的評價和推薦

21.證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

A.交易過程的保密性

B.交易方式的特殊性

C.交易規則的嚴密性

D.操作程序的復雜性

22.證券經紀業務可分為（）。

A.柜臺代理買賣

B.證券交易所代理買賣

C.證券公司代理買賣

D.投資者自行買賣

23.證券公司對所屬營業部經紀業務內

部控制的主要要求有（）。

A.建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度

B.建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度

C.建立健全證券營業部管理制度

D.統一交易系統，加強信息系統安全管理

24.管理風險的防范措施包括（）。

A.嚴格執行經紀業務操作規程

B.加強員工培訓，提高員工素質

C.建立客戶投訴處理及責任追究機制

D.建立經紀業務檢查稽核制度

25.當證券賬戶注冊資料中的（）之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。

A.自然人姓名或機構名稱

B.有效身份證明文件號碼

C.中國證券登記結算有限責任公司要求的其他情形

D.資金計賬幣種

26.證券經紀業務風險主要包括（）。

A.合規風險

B.管理風險

C.政策風險

D.技術風險

27.證券賬戶管理包括（）。

A.證券賬戶的開立、掛失補辦

B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

C.證券賬戶合并與注銷

D.非交易過戶

28.證券公司總部加強對營業部業務運作集中統一管理的具體措施有（）。

A.對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行集中管理

B.對風險程度不同的業務，按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理

C.重要業務必須實行實時復核、審核及總部審批制

D.總部要對營業部崗位與權限設置、業務操作合規性進行有效監督、檢查

29.證券營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有（）。

A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統

B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整

30.證券營業部實行前后臺分離的具體要求有（）。

A.前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業務運行操作及管理

B.后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開

C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業務

31.證券經紀商對委托人的一切委托事

項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露。但（）等查詢不在此限。

A.存管銀行

B.監管

C.司法機關

D.證券交易所

32.委托人的權利之一是可以自由（）自己名下的證券。

A.買賣

B.凍結

C.質押

D.贈與

33.以下關于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結算資金匯總賬戶，說法正確的有（）。

A.以證券公司名義開立

B.其資金全部為客戶所有

C.二級明細記錄賬戶為“管理賬戶”

D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

34.客戶開立資金賬戶時，應同時自行設置（）。

A.交易權限

B.交易密碼

C.資金密碼

D.資金上限

35.以下有關證券營業部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（）。

A.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”

B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結算賬戶名稱不一致

D.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制

36.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括（）。

A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.證券公司

D.中國證券登記結算有限責任公司

37.證券經紀商的中介性表現在（）。

A.不以自己的資金進行證券買賣

B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險

C.充當證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

38.證券經紀商承擔一定的義務主要體現了（）的原則。

A.自身權益最大化

B.為委托人服務

C.權利和義務對等

D.公平買賣

39.堅持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（）。

A.身份

B.財產與收入狀況

C.證券投資經驗

D.風險偏好

40.證券公司在代理開立證券賬戶時，按規定數據格式實時向中國證券登記結算有限責任公司傳送開戶數據，內容包括（）。

A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼

B.通訊地址、聯系電話

C.開戶機構、申請日期

D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

A.真實性

B.有效性

C.完整性

D.一致性

42.下列情形會導致證券經紀業務管理風險的有（）。

A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴

B.侵占客戶合法權益

C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

D.提供虛假信息

43.境內創投企業申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。

A.國家工商總局頒發的《外商投資企業批準證書》

B.商務部頒發的《外商投資企業批準證書》

C.省級（含副省級城市）以上創業投資

管理部門出具的創投企業備案文件

D.市級以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件

44.境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（）。

A.工商管理部門頒發的營業執照

B.組織機構代碼證及復印件

C.執行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業公章）

D.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書

45.境內居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該證券公司開立B股資金賬戶。

A.本人有效身份證明

B.證券公司B股保證金賬戶戶名

C.本人進賬憑證

D.原外匯存款銀行證明

46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。

A.加蓋公章的法定代表人證明書

B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書

C.董事會或董事、主要股東授權委托書

D.授權人的有效身份證明文件復印件

47.中國證券監督管理委員會及其派出監管依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括（）。

A.證券公司向監管機構的報告制度

B.舉報制度

C.信息披露

D.檢查制度

48.合規風險的防范措施有（）。

A.建立經紀業務檢查稽核制度

B.建立健全各項規章制度

C.對客戶交易結算資金實行第三方存管

D.強化崗位制約和監督

49.下列情形屬于合規風險的是（）。

A.為客戶開立賬戶時不按規定與客戶簽訂業務合同

B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

C.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

D.違反規定在法定營業場所之外辦理客戶賬戶管理相關業務

50.按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括（）。

A.法律風險

B.合規風險

C.管理風險

D.技術風險

51.咨詢服務的主要內容有（）。

A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項

B.了解自己的客戶

C.讓投資者充分理解“買者自負”的原則

D.簡單介紹技術分析軟件使用方法

52.證券經紀商必須承擔的義務體現了（）的具體原則。

A.堅持信譽為本、客戶至上

B.堅持客戶優先、委托優先

C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策

D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利

53.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有（）。

A.有權拒絕接受不符合規定的委托要求

B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改

C.有權按規定收取服務費用

D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

54.投資者教育的目的就是要提高投資者（），進而提高投資者理性投資、規避風險、自我保護的能力。

A.風險意識

B.參與意識

C.投機意識

D.風險識別能力

55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（）。

A.申購新股資金凍結期間

B.開放式基金尚有基金余額

C.客戶資料尚未補全

D.銀證關聯尚未撤銷

56.在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是（）。

A.授權人

B.代理人

C.委托人

D.受托人

57.根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為（）。

A.親屬關系型

B.直接關系型

C.間接關系型

D.陌生關系型

58.目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（）。

A.證券公司營業部

B.網絡證券營銷

C.證券公司內部營銷人員

D.經紀人和獨立財務顧問

59.在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。

A.地區集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時間集中策略

60.用心理因素作為細分市場的依據，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩定等難題時，需要（）。

A.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區別投資者的心理特征作為細分變量

B.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區別投資者的行為特征作為細分變量

C.采取恰當的技術分析方法

D.采取恰當的市場調查方法

61.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。

A.可度量性

B.有價值

C.可接近性

D.差異性

62.市場細分的直接依據包括（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.投資者行為因素

D.心理因素

63.證券公司的客戶招攬包括（）等環節。

A.確定目標市場

B.選擇營銷渠道

C.建立客戶關系

D.客戶促成

64.（）是招攬客戶的前提和基礎。

A.目標市場選擇

B.營銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關系建立

65.經辦人查驗自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性時，可以采取的措施有（）。

A.申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一致、真實

B.證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致

C.《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整

D.客戶所提交的材料是否完整齊全

66.營業部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶。

A.法人以個人名義

B.個人以個人名義

C.個人以法人名義

D.法人以法人名義

67.對于合伙企業、創投企業等非法人組織，其（）信息發生變化的，證券公司核實后，應在柜面系統以及登記結算系統中予以修改。

A.有效身份證明文件號碼

B.聯系地址

C.聯系電話

D.其他合伙人或投資者

68.對于合伙企業、創投企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其（），如未辦理，證券公司應督促其及時更正。

A.賬戶設立是否完整

B.營業執照是否有效

C.是否通過年檢

D.內部控制制度是否有效

69.（）或其他合伙人或投資者發生變

更的，企業應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續。

A.企業名稱

B.企業類型

C.營業期限

D.執行事務合伙人（或委派代表）或負責人

70.證券經紀人違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

A.從事業務未向客戶出示證券經紀人證書

B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

D.未按照規定指定專門部門處理客戶投訴

71.違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

A.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保

B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券

C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行

D.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

72.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

A.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

B.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

C.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

D.未按照規定指定專門部門處理客戶投訴

73.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。

A.違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動

B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷

C.未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載人規定的必備條款

D.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

74.以下關于證券經紀業務的含義，說法正確的有（）。

A.證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托

B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業務

C.證券公司不賺取買賣差價

D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入

75.證券經紀業務內部控制的要求之一是應建立以（）為核心的客戶管理和服務

體系。

A.了解自己

B.了解自己的客戶

C.適當性服務

D.及時性服務

76.以下關于證券經紀商的說法，正確的有（）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

C.不承擔交易中的價格風險

D.向客戶提供服務以收取收益提成作為報酬

77.證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核的內容包括（）。

A.有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委托

B.有無向客戶提供不適當的產品和服務、有無違規速效及擔保

C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營

D.有無違規為客戶辦理賬戶業務、有無重大信息安全事故

78.客戶投訴的常見原因有（），以及客戶的問題或需求得不到解決等。

A.客戶認為自己被公司或營銷人員忽視

B.營銷人員不愿意承擔錯誤及責任

C.營銷人員的服務承諾未兌現

D.營銷人員的違規行為使客戶蒙受經濟損失

79.從營銷包括的主要環節來分，營銷人員的客戶服務可以分為（）。

A.售前服務

B.售中服務

C.售后服務

D.特別服務

80.理財顧問服務具有（）的特點。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

81.比照一般產品的層次，證券公司經紀業務的服務也可以分為（）幾個層次。

A.有形服務

B.核心服務

C.特別服務

D.附加服務

82.購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為（）。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

83.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.被動接受法

D.陌生拜訪法

三、判斷題

1.委托指令一旦發出，在有效期限內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。（）

對 錯

2.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。（）

對 錯

3.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（）

對 錯

4.證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。（）

對 錯

5.經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，形成實質上的委托關系。（）

對 錯

6.證券營業部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。（）

對 錯

7.客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。（）

對 錯

8.客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。（）

對 錯

9.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。（）

對 錯

10.證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。（）

對 錯

11.證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（）

對 錯

12.證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險。（）

對 錯

13.在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。（）

對 錯

14.證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。（）

對 錯

15.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于l0個工作日。（）

對 錯

16.證券公司應當在審計結束后4個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。（）

對 錯

17.證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。（）

對 錯

18.證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。（）

對 錯

19.證券公司應當自每一會計結束之日起1個月內，向證券監管機構報送報告。（）

對 錯

20.證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。（）

對 錯

21.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。（）

對 錯

22.客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。（）

對 錯

23.客戶采用人工電話或傳真委托，必須撥打營業部指定的電話。（）

對 錯

24.無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業部不受理人工電話或傳真委托。（）

對 錯

25.當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉托管市值超過營業部及公司規定額度的，應將原始申請書交營業部主管領導實時審核簽名或上報公司總部審批。（）

對 錯

26.營業部根據委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。（）

對 錯

27.如客戶當日有銀證轉賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續。（）

對 錯

28.補辦新號碼證券賬戶卡的，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶（申請人）。（）

對 錯

29.補辦原號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司（或B股托管機構）出具的原證券賬戶凍結證明。（）

對 錯

30.對于未辦理指定交易的上海證券賬

戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。（）

對 錯

2011證券從業資格考試《證券交易》第四章判斷習題一

31.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（）

對 錯

32.如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。（）

對 錯

33.2007年11月7日，中國證券業協會發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據《證券交易委托代理協議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。（）

對 錯

34.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）

對 錯

35.產品銷售的“適應性”原則是指在了解客戶的基礎上，將適當的產品和服務提供給適當的客戶。（）

對 錯

36.證券公司在開展經紀業務時，為客戶所提供的核心服務是證券交易通道服務，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。（）

對 錯

37.售后服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。（）

對 錯

38.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。（）

對 錯

39.對公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。（）

對 錯

40.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋。（）

對 錯

41.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券，屬于合規風險。（）

對 錯

42.證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致客戶利益遭受損失的可能性。（）

對 錯

43.證券公司在經紀業務營銷活動中違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售的活動，屬于其管理風險。（）

對 錯

44.營業部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。（）

對 錯

45.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。（）

對 錯

46.證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學合理的證券經紀人績效考核制度以及證券經紀人檔案，加強對證券經紀人的日常管理。（）

對 錯

47.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。（）

四、單項選擇題1 [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：A [答案]：C [答案]：D [答案]：B

對 錯

48.證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。（）

對 錯

49.證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應直接與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。（）

對 錯

50.客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立。（）

對 錯

51.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）

對 錯

52.證券經紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關系。（）

對 錯

53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。（）

對 錯[答案]：B [答案]：C [答案]：D [答案]：B [答案]：B [答案]：A [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：C [答案]：B [答案]：D [答案]：B [答案]：D [答案]：C [答案]：B [答案]：B

[答案]：D 26 [答案]：D 27 [答案]：C 28 [答案]：B [答案]：ABCD [答案]：ABCD 10 [答案]：ABCD 11 [答案]：AC 12 [答案]：ABCD

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五、選擇題1 [答案]：ABCD

[答案]：ABCD

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[答案]：ABD

判斷題1 [答案]：對

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[答案]：對

第五篇：2012年6月證券從業資格考試證券交易試題回憶

2012年6月證券從業資格考試證券交易試題回憶

1A股與B股傭金相同（不同）

2證劵公司營銷分為：直銷、間接營銷（個人營銷、機構營銷錯誤）

3原始的客戶發出委托一般在柜臺

4證劵開戶一般在3天上報證監會

5直接申報由客戶自己申報。

6上海交易所買斷式商品時間2005年12月。

7上交所公布不包含上海綜合指數8現場開通為交易密碼（資金密碼錯誤）8資產管理負責保護資產由結算機構托管（資產托管錯）

9融資會員應該書面提出申請。

10開展融資融劵的公司要滿3年。

11回購交易最小為10萬元交易單位面額的1萬元。

看書和做習題很重要好多題目是書上的原題，這次交易和基礎相比較交易難度大一些，交易多選題難度大，判斷和單選容易一些。