第一篇：2015證券從業資格考試《證券交易》預測習題3（小編推薦）

2015證券從業資格考試《證券交易》預測習題3

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.創業板于()在深圳證券交易所開市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.從內容上看，權證具有()的性質。A.期貨 B.可轉換債券 C.期權 D.遠期交易

3.回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和()的特點。A.債券交易 B.期權交易 C.近期交易 D.遠期交易

4.2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。A.《證券法》

B.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 C.《公司法》 D.《企業所得稅法》

5.證券交易機制從()劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A.交易時間的連續特點 B.交易對象的執行特點 C.交易價格的決定特點 D.交易結果的登記情況

6.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的()進行證券交易。

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A.普通席位 B.特殊席位 C.交易單元 D.交易席位

7.2008年9月19日，證券交易印花稅對()按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。A.所有投資者 B.出讓方 C.買入方 D.證券公司

8.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立()個。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續。A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構

10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是指()。A.證券存管 B.證券托管

11.中小企業板開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.債券買斷式回購的計價單位是()。A.每百元資金到期年收益額

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B.每百元資金到期年收益率 C.每百元面值債券的到期購回價格 D.每千元面值債券的到期購回現值

13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。A.最高申報數量 B.最低申報數量 C.平均申報數量 D.最初申報數量

14.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.證券名稱 B.買賣雙方的成交價 C.買賣雙方的成交量

D.買賣雙方所在會員營業部的名稱

15.權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前()個交易Et內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。A.3 B.5 C.10 D.15 17。證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施()并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。A.特別停牌 B.摘牌

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C.停牌 D.掛牌

18.下列不屬于證券交易所無法連續交易的情形是()。A.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

B.10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報 C.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接人交易所交易系統 D.10%以上的證券中斷交易

19.在具備了()的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。A.資金賬戶 B.證券賬戶 C.結算賬戶 D.基金賬戶

20.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的()關系。A.信托 B.從屬 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。A.委托單 B.代理協議 C.托管協議 D.委托合同

22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，證券公司營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內不 得銷毀。A.5 B.10 C.15

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D.20 23.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求。A.差異性市場營銷策略 B.無差異市場營銷策略 C.集中性市場營銷策略 D.分散性市場營銷策略

25.網下發行結束后，發行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下()個交易日內完成登記。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的()個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。A.3 B.5 C 10 D.15

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28.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。A.銀行系統 B.交易清算系統 C.證券公司

D.證券交易所交易系統

29.代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為()提供的股份轉讓服務業務。A.境內上市公司 B.非上市公司 C.民營企業 D.海外上市公司

30.股份掛牌前，非上市公司至少應當披露()。A.臨時報告 B.半年度報告 C.年度報告

D.股份報價轉讓說明書

31.目前，銀行間市場自營業務的交易品種主要是()。A.股票 B.權證 C.債券

D.上市開放式基金

32.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用 B.委托其他證券公司代為買賣證券

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C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

34.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的()，屬于內幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。A.交易手續簡單、清晰，費時少 B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

36.證券交易所的監管要求會員()編制庫存證券報表。A.按年 B.按季 C.按周 D.按月

37.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。A.管理風險 B.法律風險 C.市場風險 D.經營風險

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39.客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取()方式進行保管。A.質押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在()個交易日內報證券交易所備案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起()個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。A.1 B.3 C.6 D.12 42.證券公司從事資產管理業務應遵循的()原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。A.集中管理 B.守法合規 C.約定運作 D.資格管理

43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日()向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A.開盤后

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B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.證券公司的()由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。A.董事會 B.分支機構 C.業務執行部門 D.業務決策機構

46.()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。A.融資專用資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.客戶信用交易擔保證券賬戶 D.客戶信用交易擔保資金賬戶

47.()是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A.直接還券 B.買券還券 C.賣券還款 D.現金抵券

48.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的“基準指數”，在上海證券交易所是指()。A.A股指數 B.上證50指數 C.上證180指數 D.上證綜合指數

49.證券交易所質押式回購實行()。A.存管制度 B.抵押庫制度

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C.質押庫制度 D.第三方看管

50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為()，單筆申報最大數量應當不超過()。

A.10手或其整數倍，1萬手 B.100手或其整數倍，1萬手 C.10張及其整數倍，10萬張 D.100張及其整數倍，10萬張

51.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單 B.成交協議書 C.成交確認單 D.成交傳真件

52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應()首期交易凈價。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容()。A.由正回購方決定 B.由逆回購方決定 C.由回購雙方約定 D.由中國人民銀行統一制定

54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。A.資格認定 B.交易權限管理 C.權限審批

D.權限最小化55.證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范()的考慮。

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A.清算風險 B.投資風險 C.交易風險 D.結算風險

56.下列關于最低結算備付金的限額公式，正確的是()。

A.最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數×最低結算備付金比例 B.最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數×最低結算備付金比例 C.最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例 D.最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數×最低結算備付金比例 57.經過()手續，投資者持有該證券的事實得到確認。A.初始登記 B.變更登記 C.退出登記 D.債券登記

58.與滾動交收相對應的是()，即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A.單日交收 B.結算日交收 C.會計日交收 D.T+1滾動交收

59.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的()。A.及時性 B.完整性 C.準確性 D.真實性

60.為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為()。A.價差風險 B.本金風險 C.操作風險

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D.流動性風險

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.下列不屬于公開原則的是().A.公正地辦理證券交易中的各項手續

B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布 C.公正地處理證券交易中的違法違規行為

D.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開 2.下列關于股票的說法，正確的是()。A.股票是一種有價證券 B.股東可以據以獲取股息和紅利 C.股票可以表明投資者的股東身份和權益

D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證 3.投資者買賣證券的基本途徑有()。A.電話委托 B.傳真委托

C.委托經紀商代理買賣證券 D.直接進入交易場所自行買賣證券

4.證券公司經營()業務時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營 B.證券自營、證券資產管理 C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦、證券資產管理

5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。A.數量 B.價格 C.種類

D.相應的變動情況

6.在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有()。

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A.按比例分配原則、數量優先原則 B.經紀商優先原則

C.價格優先原則、時間優先原則 D.客戶優先原則、做市商優先原則 7.證券交易的清算包括()。A.收益清算 B.證券清算 C.資金清算 D.價格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號 B.品種 C.價格 D.買賣方向

9.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，以下()要求單筆買賣申報數量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.國債及債券回購.D.基金

10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規定的()。A.最低價格賣出 B.最高價格賣出 C.最低價格買人 D.最高價格買入

11.合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證券監督管理委員會批準的人民 幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票

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B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.中國人民銀行發行的國債 D.在證券交易所掛牌交易的權證 12.下列實行當日回轉交易的有()。A.B股 B.債券 C.權證

D.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易 13.證券經紀業務可分為()。A.柜臺代理買賣 B.證券公司代理買賣 C.證券交易所代理買賣 D.投資者自行買賣

14.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有()。A.《風險揭示書》 B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

15.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括()。A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.中國證券登記結算有限責任公司 D.證券公司

16.市場細分的直接依據包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投資者行為因素 D.心理因素

17.網上競價發行除具有經濟性和高效性的優點外，還具有()。

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A.穩定性 B.市場性 C.連續性 D.安全性

18.公司股東大會審議的事項涉及()等的，公司應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。A.以股抵債 B.重大資產重組 C.向原有股東配售股份

D.增發新股、發行可轉換公司債券

19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在()等情形不能申請轉托管。A.凍結 B.再投資 C.質押 D.待處理

20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有()。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

B.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

21.下列屬于加強證券自營業務內部控制的措施有()。A建立防火墻制度

B.建立獨立的實時監控系統 C.建立完備的業績考核和激勵制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

22.證券公司建立獨立的實時監控系統時，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向()報告并提出處理建議。

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A.監事會 B.董事會 C.投資決策機構 D.股東大會

23.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有()。A.保薦人

B.發行人控股的公司 C.發行人的高級管理人員 D.證券監督管理機構工作人員

24.有下列()行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任。

A以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價格的

25.下列屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有()。A.國債 B.公司債券 C.國家重點建設債券

D.在證券交易所上市的企業債券

26.下列屬于專項資產管理業務特點的有()。A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B.通過專門賬戶經營運作

C.特定性，即要設定特定的投資目標 D.投資范圍有限定性和非限定性之分

27.()應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控，發現有重大違規行為的，須及時報告中國證券監督管理委員會。A.托管銀行

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B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證券業協會

28.證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解的客戶的基本情況有()。A.財產與收入狀況 B.性格脾氣 C.投資偏好 D.風險承受能力

29.客戶融人證券后、歸還證券前，應當按照融券數量對證券公司進行補償的情況有()。A.證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利 B.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償

C.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

D.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

30.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的基準指數，在深圳證券交易所是指()。A.深證新指數 B.中小板指數 C.深證綜合指數 D.深證100指數

31.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下()措施進行控制。A.調整擔保品范圍及品種

B.調整可充抵保證金有價證券的折算率 C.調整保證金比例 D.調整維持擔保比例

32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有()。A.用于充抵保證金的現金 B.相關利息、費用的余額

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C.客戶未了結融資融券交易已占用保證金

D.證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額 33.上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包含的品種有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全國銀行間債券回購參與者包括()。

A.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行 B.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行總行 C.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構 D.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。

A.雙方均需繳納履約金 B.履約金到期歸屬按規則判定 C.履約金比率由中國證券業協會確定 D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限 36.在債券質押式回購交易中，正回購方是()。A.資金融入方 B.資金融出方 C.賣出回購方 D.買入返售方

37.下列關于清算的解釋，說法正確的有()。A.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

B.一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算 C.根據交易的結果在事先約定的時間內履行合約的行為

D.指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 38.凈額清算又分為()。

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A.單邊凈額清算 B雙邊凈額清算 C.多邊凈額清算 D.三邊凈額清算

39.我國證券市場目前已經在()等一些證券品種實行了貨銀對付制度。A.A股 B.基金 C.權證 D.ETF 40.按照引發變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。A.證券交易所集中交易過戶登記 B.證券交易所非集中交易過戶登記 C.部分交易過戶登記 D.全部交易過戶登記

1.證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。()A.正確 B.錯誤

2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()A.正確 B.錯誤

3.股票交易只可以在證券交易所進行。()A.正確 B.錯誤

4.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。()A.正確 B.錯誤

5.證券成交速度快，說明其流動性很好。()A.正確 B.錯誤

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6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。()A.正確 B.錯誤

7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。()A.正確 B.錯誤

8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。()A.正確 B.錯誤

9.《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。()A.正確 B.錯誤

10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。()A.正確 B.錯誤

11.委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。()A.正確 B.錯誤

12.證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。()A.正確 B.錯誤

13.大宗交易的成交申報經交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續費等義務。()A.正確 B.錯誤

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14.協議平臺對債券大宗交易申報價格的規定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協議確定。()A.正確 B.錯誤

15.退市風險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。()A.正確 B.錯誤

16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。()A.正確 B.錯誤

17.詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式報價。()A正確 B.錯誤

18.合格境外投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。()A.正確 B.錯誤

19.證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。()A.正確 B.錯誤

20.經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之問的代理關系，形成實質上的委托關系。()A.正確 B.錯誤 C.證券交易 D.證券交付

21.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。()A.正確 B.錯誤

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22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。()A.正確 B.錯誤

23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部也可以受理人工電話或傳真委托。()A.正確 B.錯誤

24.證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。()A.正確 B.錯誤

25.網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。()A.正確 B.錯誤

26.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的下限進行申購。()A.正確 B.錯誤

27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。()A.正確 B.錯誤

28.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。()A.正確 B.錯誤

29.實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。()A.正確 B.錯誤

30.上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。()

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A.正確 B.錯誤

31.從事證券自營業務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。()A.正確 B.錯誤

32.目前銀行間市場自營業務的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。()A.正確 B.錯誤

33.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。()A.正確 B.錯誤

34.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理。()A.正確 B.錯誤

35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于內幕信息。()A.正確 B.錯誤

36.只要證券公司的從業人員不使用內幕信息交易，是可以買賣股票的。()A.正確 B.錯誤

37.根據規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣500萬元。()A.正確 B.錯誤

38.根據規定，一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。()A.正確 B.錯誤

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39.證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()A.正確 B.錯誤

40.集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的清算由結算部門負責。()A.正確 B.錯誤

41.上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，不能共用一個專用交易單元。()A.正確 B.錯誤

42.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。()A.正確 B.錯誤

43.客戶申請開展融資融券業務要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

44.取得融資融券業務試點資格的證券公司將自動獲得融資融券交易權限。()A.正確 B.錯誤

45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A.正確 B.錯誤

46.證券公司對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10%。()A.正確 B.錯誤

47.證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。()

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A.正確 B.錯誤

48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。()A.正確 B.錯誤

49.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。()A.正確 B.錯誤

50.債券回購交易的融券方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。()A.正確 B.錯誤

51.全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。()A.正確 B.錯誤

52.同業中心和中央國債登記結算有限責任公司負責依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則。()A.正確 B.錯誤

53.深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標準券為1張。()A.正確 B.錯誤

54.深圳證券交易所規定圍債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。()A.正確 B.錯誤

55.通過網上發行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據證券發行人提供的網下發行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。()A.正確 B.錯誤

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56.遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利 率計算利息，不分段計算。()A.正確 B.錯誤

57.最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。()A.正確 B.錯誤

58.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。()A.正確 B.錯誤

59.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()A.正確 B.錯誤

60.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。()A.正確 B.錯誤

【解析】資金交收賬戶也稱結算備付金賬戶。

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第二篇：2011年6月證券從業資格考試《證券交易》終極預測題

一、單選題

1、證券交易的特征主要表現為-------------

A、流動性、安全性和收益性

B、流動性、收益性和風險性

C、流動性、安全性和風險性

D、收益性、安全性和風險性

標準答案： b

2、我國證券市場的建立始于---------年。

A、1990

B、1990

C、1986

D、1984

標準答案： c

3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

標準答案： c 4、1992年，----------在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。

A、可轉換債券

B、優先股

C、轉配股

D、人民幣特種股票

標準答案： d

5、下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是()

A、在資產凈值的基礎上另一定的手續費

B、以資產凈值確定

C、在資產總值的基礎上加一定的手續費

D、以資產總值確定

標準答案： a

6、可轉換債券是指在一定時期內可以兌換成-------------的債券。

A、基金

B、優先股

C、任意證券

D、普通股

標準答案： d

7、金融期貨交易是指以-----------為對象進行的流通轉讓活動。

A、金融產品

B、金融期貨

C、金融衍生工具

D、金融期貨合約

標準答案： d

8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的--------------

A、債權憑證

B、可轉讓憑證

C、所有權憑證

D、股權憑證

標準答案： b

9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行----------

A、會員制

B、公司制

C、契約制

D、合同制

標準答案： a

10、有關交易所的席位說法正確的是()

A、有形席位的報盤速度較高

B、我國目前只有有形席位

C、我國有普通席位和特別席位之分

D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種

標準答案： c

11、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是()

A、以代理人的身份從事證券交易

B、收入來源為收取的傭金

C、不承擔交易中的價格風險

D、收入來源為買賣價差

標準答案： d

12、下列不屬于經紀商的權利與義務的是()

A、對委托人的一切委托事項負有保密義務

B、如客戶資金不足，向客戶提供融資

C、認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

D、對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄

標準答案： b

13、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是()

A、開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B、境內商業銀行應向境內居民個人出具進賬憑證

C、憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶

D、境內居民個人和非居民之間可以進行B股協議轉讓

標準答案： d

14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是()

A、中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

B、中央登記公司統一托管和證券營業部分別托管的二級托管制度

C、中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管制度

D、托管證券公司制度

標準答案： a

15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式()

A、證券營業部自辦資金存取

B、證券公司自辦存取

C、委托銀行代理資金存取

D、銀證聯網轉賬存取

標準答案： b

16、關于交易單位，說法錯誤的是()

A、股票100股為一手

B、基金100單位為一手

C、債券1000元面值為一手

D、基金1000股為一手

標準答案： d

17、有關委托方式，說法不正確的是()

A、可分為柜臺委托和非柜臺委托

B、柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺

C、電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托

D、口頭委托是較為普遍的委托方式

標準答案： d

18、中國證監會2000年修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后-------內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。

A、一個月

B、二個月

C、三個月

D、10天

標準答案： b

19、集合競價確定成交價的原則是()

A、價格優先原則

B、時間優先原則

C、價格優先和時間優先原則

D、最大成交量原則

標準答案： d

20、對于B股交易說法不正確的是()

A、上海證券交易所以1000股為一個交易單位

B、深圳證券交易所以100股為一個交易單位

C、上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

D、B股目前實行T+3回轉交易制度

標準答案： a

21、關于證券自營業務，說法正確的是()

A、買賣對象為上市證券

B、主要收入為傭金收入

C、只有綜合類證券公司有自營資格

D、證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

標準答案： d

22、證券自營業務資格證書在中國證監會簽發之日起--------內有效。

A、一年

B、二年

C、三年

D、無時間限制

標準答案： a

23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。

A、總資產

B、凈資產

C、注冊資本

D、自有資本

標準答案： b

24、證券專營機構從事證券自營業務必須具備的條件是()

A、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本

D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于2000萬元人民幣的凈資本

標準答案： c

25、下列不屬于內慕信息的是()

A、發行人經營政策或經營范圍發生重大變化

B、發行人發生重大債務

C、持有發行人10%以上股份的股東，其持有情況發生較在變化

D、發行人的董事長、1/3以上的董事或經理發生變動

標準答案： c

26、下列不屬于證券自營業務特點的是()

A、決策的自主性

B、價格的波動性

C、交易的風險性

D、收益的不穩定性

標準答案： b

27、對柜臺自營買賣正確的說法是()

A、柜臺自營買賣比較集中

B、交易手續較煩瑣

C、僅為債券買賣

D、交易量較大

標準答案： c

28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于()

A、人民幣一億元

B、人民幣二億元

C、人民幣三億元

D、人民幣五億元

標準答案： b

29、清算、交割、交收的原則是()

A、凈額清算原則和錢貨兩清原則

B、凈額清算原則和雙向過戶原則

C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則

標準答案： a

30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是()

A、證券的收付稱為交割

B、資金的收付稱為交收

C、先清算后交割、交收

D、先交割后清算

標準答案： d

31、我國證券市場采用的是()

A、法人結算模式

B、自然人結算模式

C、證券公司結算模式

D、營業部結算模式

標準答案： a

32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細核算單位。

A、會員公司在該所取得的交易席位

B、會員公司的賬戶

C、會員公司的客戶

D、證券公司的保證金賬戶

標準答案： a

33、特約日交割是指雙方達成交易后()

A、30日以內交割

B、15日以內交割

C、三日以內交割

C、任意日交割

標準答案： b

34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為()

A、當日

B、次日

C、第三日

D、第四日

標準答案： b

35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在----------下午向結算會員發出結算交收通知書。

A、T+0日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

標準答案： b

36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午----------之前將資金補入資金交收賬戶。

A、14點

B、15點

C、16點

D、17點

標準答案： d

37、證券清算交割、交收兩個過程統稱為()

A、收付

B、登記

C、結算

D、過戶

標準答案： c

38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。

A、證券交易所

B、證券結算機構

C、證券經紀商

D、上市公司

標準答案： c

39、因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于()

A、交易性過戶

B、非交易性過戶

C、賬戶掛失轉戶

D、都不屬于

標準答案： b

40、上海證券交易所在開業初期實行的交易過戶規則是()

A、雙向過戶

B、T+0交收

C、T+1交收

D、單向過戶

標準答案： a

41、證券回購的實質是()

A、信用貸款

B、抵押拆借資金

C、發行債券融資

D、杠桿融資

標準答案： b

42、上海證券交易所于---------年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

A、1991

B、1992

C、1993

D、1994

標準答案： c

43、不屬于證券回購交易業務的主要場所的是()

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場

D、場外交易市場

標準答案： d

44、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內進行。

A、投資者賬戶

B、自營賬戶

C、經紀賬戶

D、保證金賬戶

標準答案： b

45、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數量小于回購抵押的債券量，將按--------的規定予以處罰。

A、保證金不足

B、透支

C、賣空國債

D、信用交易

標準答案： c

46、國外證券市場一般以---------------作為回購交易的報價方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回購價

標準答案： a

47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

A、1992

B、1993

C、1994

D、1995

標準答案： c

48、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置是-------

A、標準的 B、非標準的 C、二者都有

D、一般來說是標準的 標準答案： b

49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是()

A、7天國債

B、14天國債

C、21天國債

D、28天國債

標準答案： c

50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數為90天，則年收益率為()

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

標準答案： d

51、對申請設立證券營業部的資本金的要求是()

A、營運資金不少于人民幣400萬

B、營運資金不少于人民幣500萬

C、營運資金不少于人民幣800萬]

D、營運資金不少于人民幣1000萬

內完成

為 標準答案： b

52、關于籌建證券營業部，下列說法不正確的是()A、籌建申請人應當自中國證監會批準之日起六個月B、逾期未完成，原批準文件自動失效 C、有特殊情況可延長期限 D、延長期限不得超過六個月 標準答案： d

53、對證券營業部的說法錯誤的是()A、屬于非法人機構

B、可以承包、租賃方式經營 C、不得以合資、合作方式設立 D、未經批準不得再下設營業性場所 標準答案： b

54、下列哪項不是申請設立證券服務部的必備條件()A、證券公司沒有新發生挪用客戶交易結算資金的行

B、證券公司及擬設立證券服務部的證券營業部內控制度健全，規章完備

C、近二年經營不出現虧損

D、有健全的風險管理制度

標準答案： c

55、證券服務部不能從事下列哪項業務()

A、提供證券交易行情

B、為客戶辦理資金存取

C、提供合法的信息咨詢

D、提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

標準答案： b

56、證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為()

A、出納差錯、交易差錯

B、出納差錯、事故性差錯

C、事故性差錯、非事故性差錯

D、事故性差錯、責任性差錯

標準答案： a

57、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是()

A、賠償經濟損失

B、情節嚴重的給予紀律處分

C、無論是否發生損失，都要酌情扣發責任人獎金

D、按工作職責確定責任人

標準答案： c

58、證券營業部是證券公司經營-------------的主要場所。

A、自營業務

B、經紀業務

C、承銷業務

D、以上都是

標準答案： b

59、證券營業部是證券公司全資附屬的-----------

A、法人機構

B、子公司

C、法人機構

D、視設立的手續而定

標準答案： c

60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為-----------------兩類。

A、市場風險和經營管理風險

B、政策法律風險和系統保障風險

C、經營風險和管理風險

D、自營業務風險和經紀業務風險

標準答案： d 61、不屬于證券自營業務風險的是()

A、市場風險

B、經營管理風險

C、政策法律風險

D、系統保障風險

標準答案： d

62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是()

A、全額交易結算資金制度

B、風險準備金制度

C、壞賬準備

D、逐日盯市制度

標準答案： d 63、1998年底頒布的----------------------規定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司財務制度》

C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

D、《關于建立風險準備金制度的規定》

標準答案： a

64、我國對于信用交易的規定是()

A、對信用交易沒有嚴格限制

B、不允許從事信用交易

C、對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

D、信用交易的保證金規定較嚴格

標準答案： b

65、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》的規定，證券專營機構從事證券自營業務，其負債總額與凈資產之比不得超過------

A、5

B、8

C、10

D、12

標準答案： c 66、不屬于風險監察內容的是()

A、事先預警

B、實時監控

C、事后監查

D、信息反饋

標準答案： d

67、證券自營業務風險防范的原則是()

A、重點防范原則

B、綜合防范原則

C、二者都是

D、二者都不是

標準答案： c

68、證券自營業務的風險防范須從-----------和------------兩個方面入手。

A、改善外部環境和加強內部防范

B、改善外部環境和加強內部自律管理

C、明確界定權限和制定量化指標

D、重點防范和綜合防范

標準答案： a

69、由于政治、經濟及社會環境的變動而影響證券市場證券的風險屬于()

A、政策風險

B、法律風險

C、系統性風險

D、非系統性風險

標準答案： c

70、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業務損失的風險是()

A、自然災害風險

B、不可抗力風險

C、事故風險

D、管理風險

標準答案： d

二、多選題

71、證券交易的特征表現為()

A、流動性

B、收益性

C、風險性

D、安全性

E、公平性

標準答案： a, b, c

72、證券交易的原則為()

A、公開

B、公平

C、公允

D、公正

E、信息對稱

標準答案： a, b, d

73、證券交易的種類包括()

A、股票交易

B、認股權證交易

C、可轉換債券交易

D、金融期貨交易

E、基金交易

標準答案： a, b, c, d, e

74、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是()

A、注冊資本金在一定金額以上

B、具有良好的信譽和經營業績

C、按規定繳納各項會員經費

D、連續二年盈利

E、經中國證監會依法批準設立

標準答案： a, b, c, e

75、下列屬于證券交易所會員的權利的是()

A、參加會員大會

B、有選舉權和被選舉權

C、有對證券交易所事務的提議權和表決權

D、參加證券交易所組織的證券交易

E、對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

標準答案： a, b, c, d, e 76、根據交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為()

A、普通席位

B、特別席位

C、代理席位

D、有形席位

E、無形席位

標準答案： d, e

77、關于交易所席位管理，下列說法正確的是()

A、會員席位可以自由轉讓

B、會員的席位只能由會員單位自己使用

C、未經交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用

D、交易席位不得退回

E、交易席位不可轉讓

標準答案： b, c, d

78、對證券經紀業務說法正確的是()

A、是代理客戶買賣證券的業務

B、證券公司不墊付資金

C、收入來源為傭金收入

D、可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

E、我國沒有股票的柜臺交易

標準答案： a, b, c, d

79、證券經紀業務的要素有()

A、委托人

B、證券經紀商

C、證券市場

D、證券交易所

E、證券交易的對象

標準答案： a, b, d, e

80、下列屬于證券經紀商的義務的是()

A、認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

B、忠實辦理受托業務

C、對委托人的一切委托事項負有保密義務

D、在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

E、不得接受客戶的全權委托

標準答案： a, b, c, d, e 81、證券經紀業務的特點是()

A、業務對象的廣泛性

B、交易行為的風險性

C、證券經紀商的中介性

D、客戶指令的權威性

E、客戶資料的保密性

標準答案： a, c, d, e

82、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為()

A、股票賬戶

B、債券賬戶

C、股票價格指數賬戶

D、基金賬戶

E、優先股賬戶

標準答案： a, b, d

83、當前對境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規定正確的是()

A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現匯存款和外幣現鈔存款劃入證券經營機構在同城、同行的B股保證金帳戶

B、暫時不允許跨行或異地劃轉外匯資金

C、憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經營機構開立B股資金帳戶

D、開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

E、境內居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現鈔

標準答案： a, b, c, d, e

84、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是()

A、中央登記結算公司統一托管

B、證券公司法人集中托管

C、投資者指定交易

D、證券營業部托管

E、證券服務部托管

標準答案： a, b, c

85、目前投資者在證券營業部的資金存取方式主要有()

A、證券營業部自辦存取

B、證券公司辦理存取

C、委托銀行代理資金存取

D、銀證聯網轉帳存取

E、證券服務部辦理存取

標準答案： a, c, d 86、非柜臺委托的主要形式有()

A、電話委托

B、傳真委托

C、自助委托

D、網上委托

E、口頭委托

標準答案： a, b, c, d

87、證券交易所內證券交易的競價原則是()

A、價格優先原則

B、時間優先原則

C、最大成交量原則

D、全部成交原則

E、集中成交原則

標準答案： a, b

88、關于集合競價說法正確的是()

A、遵循最大成交量原則

B、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

C、所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

D、所有成交都以同一成交價成交

E、未能成交的委托，自動進入連續競價

標準答案： a, b, d, e

89、連續競價時，成交價的決定原則為()

A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同

B、買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

C、對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

D、賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

E、對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

標準答案： a, b, c, d, e

90、證券交易所競價的結果有()

A、全部成交

B、部分成交

C、推遲成交

D、不成交

E、持續成交

標準答案： a, b, d 91、關于B股交易，說法正確的是()

A、采用無紙化交易方式

B、上海證券交易所以1000股為一單位

C、深圳證券交易所以1000股為一單位

D、目前實行T+0回轉交易制度

E、上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

標準答案： a, b, d, e

92、目前新股網上發行的主要方式有()

A、網上申購

B、網上競價發行

C、網上定價發行

D、網上標購

E、網上定價市值配售

標準答案： b, c, e

93、投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括()

A、委托手續費

B、傭金

C、過戶費

D、印花稅

E、所得稅

標準答案： a, b, c, d

94、證券自營業務的特點是()

A、決策的自主性

B、交易的流動性

C、成交的不確定性

D、交易的風險性

E、收益的不穩定性

標準答案： a, d, e

95、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業務資格，應具備的條件有()

A、證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產

B、證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本

C、2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中草藥證監會頒發“證券從業人員資格證書”

D、證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

E、證券兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

標準答案： a, b, c, d, e 96、內慕交易包括的行為有()

A、內慕人員利用內慕信息買賣證券

B、內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券

C、內慕人員向他人透露內慕信息

D、非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息

E、不公平交易

標準答案： a, b, c, d

97、對證券自營業務的規模及比例控制的規定有()

A、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%

B、證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%

C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

D、證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10

E、流動性資產占凈資產的比例不得低于50%

標準答案： a, b, c, d, e

98、證券公司有下列行為的，視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業務半年至一年的處罰()

A、不接受、不配合中國證監會的檢查、調查

B、不按規定上報自營業務資料和情況報告

C、將自營業務與經紀業務混合操作

D、私自轉讓會員席位

E、委托其它證券公司代為買賣證券

標準答案： a, b, c, e

99、對清算、交割、交收正確的說法是()

A、證券的收付稱為交割

B、資金的收付稱為交收

C、證券交割和交收兩個過程稱為證券結算

D、證券清算和交割、交收過程稱為證券結算

E、資金的收付稱為清算

標準答案： a, b, d

100、證券登記結算機構的設立應當具備的條件是()

A、自有資金不少于人民幣1億元

B、自有資金不少于人民幣2億元

C、主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

D、2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格

E、具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所

標準答案： b, c, e 101、證券清算、交割、交收業務的原則是()

A、雙向過戶原則

B、凈額清算原則

C、逐日盯市原則

D、最小費用原則

E、錢貨兩清原則

標準答案： b, e

102、深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程為()

A、T日收市后，證券登記結算機構對各會員進行資凈額結算

B、T+1日開市前，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

C、T日收市后，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

D、T+1日開市后，30分鐘內，證券登記結算機構向各會員發送資金結算明細數據

E、T+1日，應付款會員應于當日及時通知其結算銀行向證券登記結算機構結算賬戶劃款，保證當日補足頭寸

標準答案： a, b, e

103、一般來說，交割、交收方式可分為()

A、當日交割、交收

B、次日交割、交收

C、例行日交割、交收

D、特約日交割、交收

E、發行日交割、交收

標準答案： a, b, c, d, e

104、我國現行交割、交收方式有()

A、T+0交割、交收

B、T+1交割、交收

C、T+2交割、交收

D、T+3交割、交收

E、T+4交割、交收

標準答案： b, d

105、對交收中的透支行為的處罰辦法有()

A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶

B、逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款

C、T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款

D、T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款

E、T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款

標準答案： a, c, d 106、股權與債權過戶的種類有()

A、交易性過戶

B、非交易性過戶

C、賬戶掛失轉戶

D、財產分割過戶

E、法院判決過戶

標準答案： a, b, c

107、下列情況允許辦理非交易過戶的有()

A、符合法律規定的贈與、繼承、財產分割等引起的記名證券權益人的變更

B、證券賬戶掛失轉戶

C、因股票賬戶遺失而重新開戶

D、證券交易所和中央登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

E、股權從出讓人轉移到受讓人

標準答案： a, c, d

108、我國開展證券回購交易的主要場所有()

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、柜臺交易市場

D、第三市場

E、經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場

標準答案： a, b, e

109、對證券回購交易的禁止行為的規定有()

A、禁止金融機構挪用個人的債券進行回購交易

B、禁止金融機構挪用機構委托其保管的債券進行回購交易

C、禁止金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易

D、禁止將回購資金用于固定資產投資

E、禁止將回購資金用于股本投資

標準答案： a, b, c, d, e

110、關于證券回購交易報價，正確的說法有()

A、國外通常用到期收益率作為報價方式

B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式

C、我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式

D、上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數倍

E、深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數倍

111、上海證券交易所目前的國債回購品種有()

A、3天

B、7天

C、14天

D、28天

E、182天

標準答案： a, b, c, d, e

112、對證券回購的交易單位，正確的有()

A、上海證券交易所規定交易數量必須是100手

B、1手為1000元面額國債

C、1手為100元面額國債

D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元及其整數倍

E、不符合交易數量要求的申報為無效申報

標準答案： a, b, d, e

113、申請設立證券營業部的條件有()

A、符合證券市場的發展

B、證券從業人員應取得“證券業從業人員資格證書”

C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%

D、證券營業部的證券營運資金不少于人民幣500萬

E、有健全的管理制度和內部控制制度

標準答案： a, b, c, d, e

114、申請設立證券服務部的條件有()

A、在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

B、有健全的風險管理制度

C、營業場所的面積不得小于200平方米

D、近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規下在受到調查

E、近兩年內經營持續盈利

標準答案： a, b, c, d

115、證券營業部客戶管理的內容有()

A、客戶開發

B、客戶資料管理

C、客戶需求調查

D、客戶個性化服務

E、客戶一般化服務

標準答案： a, b, c 標準答案： b, d, e 116、按導致業務差錯的直接原因，業務差錯可分為()

A、出納差錯

B、交易差錯

C、事故性差錯

D、責任性差錯

E、技術性差錯

標準答案： c, d, e

117、對業務差錯的處理方法有()

A、按工作職責確定責任人

B、按差錯造成的損失和影響大小追究責任人的責任

C、一般應賠償經濟損失

D、撤消責任人職務

E、情節嚴重的應給予紀律處分

標準答案： a, b, c, e

118、業務應急方案的指導原則有()

A、保證正常交易原則

B、控制風險、降低損失原則

C、維護社會安定原則

D、及時報告、處置原則

E、保證流動性原則

標準答案： a, b, c, d

119、證券營業部交易系統的常見故障有()

A、自助委托中斷

B、遠程終端中斷

C、電話委托中斷

D、銀證轉帳系統故障，不能轉帳

E、交易服務器不能正常運行，交易系統癱瘓

標準答案： a, b, c, d

120、證券營業部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度()

A、分賬管理

B、計息

C、對賬

D、嚴禁信用交易

E、存取款自由

標準答案： a, b, c, d, e 121、證券營業部損益管理的內容有()

A、財務收入管理

B、財務支出管理

C、投資收益管理

D、財務成本管理

E、費用管理

標準答案： a, b, e

122、證券營業部處置突發事件的原則有()

A、“誰主管誰負責”原則

B、“快速反應”原則

C、“疏導化解”原則

D、“重點保護”原則

E、“依法辦事”原則

標準答案： a, b, c, d, e

123、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為()

A、市場風險

B、政策風險

C、證券自營風險

D、管理風險

E、證券經紀風險

標準答案： c, e

124、證券自營業務風險的種類有()

A、市場風險

B、違約風險

C、公司風險

D、經營管理風險

E、政策法律風險

標準答案： a, d, e

125、證券交易風險的制度防范的內容有()

A、全額交易結算資金制度

B、漲跌停板制度

C、強行平倉制度

D、風險準備金制度

E、壞賬準備制度

標準答案： a, d, e 126、證券公司自營業務風險的防范應遵循的原則為()

A、內部監察原則

B、外部防范原則

C、重點防范原則

D、綜合防范原則

E、系統防范原則

標準答案： c, d

127、對交易差錯風險防范的措施有()

A、嚴格操作規程

B、提高員工素質

C、嚴格內部管理

D、提高差錯或糾紛的處理效率

E、內部管理與外部管理相結合 標準答案： a, b, c, d

128、關于折算率的說法正確的是()

A、是國債現券折算成國債回購業務標準券的比率

B、折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的 C、用現券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

D、上海證券交易所定期于每季度第一個營業日公布當季度各現券品種折算標準券的比率

E、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

標準答案： a, b, e

129、深圳證券交易所交易過戶操作規程有()

A、每天收市后，深圳證券結算有限公司完成股份數據的過戶處理

B、T日下午收市后約半小時，深圳證券結算有限公司向證券公司發送結算數據包和股份明細包

C、T+1日上午，深圳證券結算有限公司向證券公司發送結算數據包和明細包

D、證券公司解包后，得到相關數據庫，并反饋信息

E、證券公司解包后，得到相關信息，進行對賬和處理

標準答案： a, b, e

130、上海證券交易所國債實物券交易有關確定有()

A、對國債現貨交易和回購業務實行“先入庫，后賣出”的制度

B、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當日資金結算的軋差

C、對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內的“錢貨兩清”

D、超過上述期限，證券登記結算機構通知上海證交所執行強制補倉

E、若標準券不足，扣收相應價款后，在規定期限內仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理

標準答案： a, b, c, d, e

三、判斷題131、1、證券交易的特征主要表現為流動性、安全性和收益性。()

標準答案： 錯誤

132、目前我國公開發行的股票均在證券交易所中交易。()

標準答案： 錯誤

133、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。()

標準答案： 正確

134、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。()

標準答案： 正確

135、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。()

標準答案： 錯誤

136、可轉換債券具有債權和股權的雙重性質。()

標準答案： 正確

137、在我國，證券交易所是經中務院批準設立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。()

標準答案： 錯誤

138、從內容上看，認股權證具有期權的性質。()

標準答案： 正確

139、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。()

標準答案： 正確140、10、證券交易所會員無權對交易所事務進行監督。()

標準答案： 錯誤

141、在我國，證券的經紀業務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。()

標準答案： 錯誤

142、受破產宣告未經復權者不能從事證券代理事務。()

標準答案： 正確

143、證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務。()

標準答案： 正確

144、證券經紀商可以為客戶申購。()

標準答案： 錯誤

145、證券經紀商經批準可以在營業場所外接受客戶委托。()

標準答案： 錯誤

146、如證券經紀商無故違反委托人的指示，在處理委托事務中使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。()

標準答案： 正確

147、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。()

標準答案： 正確

148、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。()

標準答案： 正確

149、證券管理機關工作人員可以開立股票賬戶。()

標準答案： 錯誤

150、與法人股不同，轉配股可以進入流通市場。()

標準答案： 正確

151、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。()

標準答案： 正確 152、1000元面值的債券稱為1手。()

標準答案： 正確

153、我國在賣出和買入證券時都有零數委托。()

標準答案： 錯誤

154、市價委托是我國當前普遍采用的委托方式。()

標準答案： 錯誤

155、基金的價格變化單位為0.01元。()

標準答案： 正確

156、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。()

標準答案： 錯誤

157、在委托未成交前，委托人有權變更或撤銷委托。()

標準答案： 正確

158、證券交易所內證券交易的競價原則為最大成交量原則。()

標準答案： 錯誤

159、集合競價也要服從價格優先和時間優先原則。()

標準答案： 錯誤

160、集合競價在每個交易日上午9時開始。()

標準答案： 錯誤

161、新股發行上市當日無漲跌停板制度。()

標準答案： 正確

162、在連續競價中，若新進入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。()

標準答案： 正確

163、競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。()

標準答案： 錯誤

164、目前，B股交易實行T+3回轉交易。()

標準答案： 錯誤

165、網上定價發行與網上競價發行的發行價格的確定方式不同。()

標準答案： 正確

166、采用新股競價發行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。()

標準答案： 錯誤

167、在網上定價發行中，當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。()

標準答案： 正確

168、未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。()

標準答案： 正確

169、在配股權主導繳款期結束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。()

標準答案： 錯誤

170、A股印花稅按成交額的0.35%計收。()

標準答案： 錯誤

171、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。()

標準答案： 錯誤

172、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。()

標準答案： 正確

173、證券專營機構從事證券自營業務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產。()

標準答案： 錯誤

174、發行人的分配股利和增資計劃屬于內慕信息。()

標準答案： 正確

175、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。()

標準答案： 錯誤

176、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產的80%。()

標準答案： 錯誤

177、證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。()

標準答案： 錯誤

178、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。()

標準答案： 正確

179、證券交割和交收兩個過程統稱為證券結算。()

標準答案： 錯誤

180、從時間發生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。()

標準181、我國證券市場采用的均是法人結算模式。()

標準答案： 正確

182、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。()

標準答案： 正確

183、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。()

標準答案： 錯誤

184、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。()

標準答案： 錯誤

185、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。()

標準答案： 正確

186、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。()

標準答案： 錯誤

187、國法院判決原因而發生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。()

標準答案： 錯誤

188、證券回購交易實質上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。()

標準答案： 正確

189、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。()

標準答案： 正確

190、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。()

標準答案： 錯誤 答案： 正確

191、標準券是一種虛擬的回購綜合債券。()

標準答案： 正確

192、證券公司申請設立證券營業部，其證券營業部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。()

標準答案： 錯誤

193、證券營業部應將其“證券營業許可證”副本放置在營業場所的顯著位置。()

標準答案： 錯誤

194、證券營業部申請設立證券服務部，其直接委派的管理人員不得少于4人。()

標準答案： 錯誤

195、證券服務部不得為客戶直接辦理開戶。()

標準答案： 正確

196、證券交易的特征主要表現為流動性、安全性和收益性。()

標準答案： 錯誤

197、目前我國公開發行的股票均在證券交易所中交易。()

標準答案： 錯誤

198、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。()

標準答案： 正確

199、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

標準答案： 正確

200、存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。()

標準答案： 錯誤

第三篇：證券從業資格考試-證券交易練習7

1.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件

按現行有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業務，應當符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網上委托業務的資格

[對]

3: C：最近1年內在證券市場沒有重大違法違規行為

[錯] 4: D：有健全的內部控制制度和風險防范機制

[對]

2.委托申報數量與競價結果

按照我國現行有關證券交易規則，（）不呆能是證券交易競價結果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權書

[錯] 2: B：營業執照及復印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

[錯] 4: D：證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權證

[錯]

6.回購交易的報價規定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應輸入資金年收益率的數量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結算公司上海分公司的規定，可轉換公司債券發行人應在可轉換債券發行結束后（）內申請辦理可轉換公司債券發行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結算上海分公司的規定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經()批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務,并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監會

[對]

11.證券交易的風險防范

根據《證券公司財務制度》的規定,證券公司應按每年年末應收賬余額的()提取壞賬準備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產管理業務資格

在過渡期結束后，未被核準為（）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經紀類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經營機構

[錯]

13.自營違規的處罰

證券經營機構操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責任

[對]

14.證券營業部內部控制概念、目標和原則

證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業務的監督檢查

下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監會及其派出機構

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監會聘請的專業性中介機構

[錯]

16.標準券的概念

下列關于標準券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所()辦理申請席位變更的有關手續.(單項選擇題)1: A:市場總監

[錯] 2: B:總經理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產管理業務含義

限定性集合資產管理計劃的資產投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業部內部控制基本要求

證券公司應加強對營業部關鍵崗位人員的管理和控制，關鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業部負責人

[錯] 2: B：營業部交易部負責人

[對]

3: C：營業部財務部負責人

[錯] 4: D：營業部電腦部負責人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據《證券交易所管理辦法》的規定,經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機關

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機關

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制

證券營業部財務管理是通過六個子系統的運作和配合來實現的，下列不屬于六個子系統的是（）。(單項選擇題)1: A：資產管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業部的設立條件與報批程序 證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批準后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內

[錯] 2: B：3個月內

[對]

3: C：6個月內

[錯] 4: D：一年內

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業務中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進行自營業務

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業務混合操作

[錯]

25.自營業務的規模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產管理業務資格

證券公司從事客戶資產管理業務，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業部機構設置與崗位責任制

證券營業部財務主管的職責不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負責營業部的財務會計工作

[錯]

2: B：為加強現金與支票的管理，可由財務主管兼任出納

[對]

3: C：協助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業務的內部控制制度

自營業務的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經營部門集中統一經營

[對]

2: B：根據管理層次明確不同的經營決策權限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業務的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進行證券自營業務

[對]

2: B：從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經紀類證券公司不可以進行證券自營業務

[對]

4: D：證券公司自營業務買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權

[錯]

金融期權的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權

[錯] 2: B:看漲期權

[對]

3: C:看跌期權

[對]

4: D:指數期權

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經營范圍

[對]

2: B:承擔風險和責任的資格及能力

[對]

3: C:組織機構

[對]

4: D:人員素質

[對]

35.網上交易技術服務站的管理

申請設立網上交易服務站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網上證券委托業務資格批復文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術服務站人員簡歷

[對]

4: D：技術服務站管理制度

[對]

36.委托人的權利和義務

客戶資產管理業務中客戶應按合同規定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產

[對]

4: B：承擔證券交易傭金

[對]

37.自營業務的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內證券公司自營業務的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產管理業務含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產管理業務中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為

[對]

3: C：客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同

[對]

4: D：客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規的處罰

經予證券經營機構警告的處罰通常出現在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監會調查

[對]

2: B：不按規定上報自營業務資料

[對]

3: C：委托其他證券經營機構代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網上交易技術服務站的管理

網上交易技術服務站可以經營下列業務（）。(不定項選擇題)1: A：提供網上證券交易業務咨詢、技術指導

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監會批準的其他業務

[對] 41.合格境外機構投資者證券交易管理

按照我國現行規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務。

[對]

42.客戶資產管理業務的禁止行為

客戶資產管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔損失。

[錯]

43.代辦股份轉讓的基本規則

投資者參與股份轉讓，必須開立非上市股份公司股份轉讓賬戶。

[對]

44.網上累計投標詢價發行的規則

根據網上累計投標詢價發行的規則，當有效申購數量小于或等于公開發行總量時，認購價格為詢價區間的底價。

[對]

45.代辦股份轉讓的基本規則

投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業務范圍

代辦股份轉讓主辦券商代辦業務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T＋3日到達投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內證券經營機構經申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產管理業務的監督檢查

證券公司進行審計時，應要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第十五個營業日內進行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監會負責安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經紀商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務

在集合資產管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

[錯]

55.經紀業務的監督與檢查

證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

[對]

56.營業部的安全管理

證券營業部對支票等重要票據應確定由一名出納員專人保管，停業時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復牌

根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產管理業務資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產管理業務。

[對]

60.證券交易的風險防范

證券公司證券自營業務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產或證券營運資金的50%.[錯]

第四篇：證券從業資格考試大綱(2012年版)：證券交易

證券從業資格考試大綱（2012年版）：證券交易

目的與要求

本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

第一章

證券交易概述

掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

第二章

證券交易程序

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。

熟悉證券委托的形式；掌握委托指令的內容；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章

特別交易事項及其監管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定；熟悉創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理的規定；掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關于交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

第四章

證券經紀業務

熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范；熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求；熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求。

熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防范措施。

熟悉經紀業務監管的一般要求；熟悉經紀業務中的禁止行為；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

第五章

經紀業務相關實務

掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規定。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

第六章

證券自營業務

掌握證券自營業務的含義、投資范圍、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。

第七章

資產管理業務

掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。

熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的主要內容。

熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防范措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

第八章

融資融券業務

掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。

掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。

熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管措施和法律責任。

熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。

第九章

債券回購交易

掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章

證券交易的結算

熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則。

掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。

熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。

第五篇：2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。

A．3個月

B．6個月

C．9個月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

13．證券公司應當向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產品

B．公司的業務風險

C．公司的法定業務范圍

D．公司的服務

14．證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬元

B．人民幣10000萬元

C．人民幣15000萬元

D．人民幣50000萬元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會員代表由（）擔任。

A．證券公司人員

B．會員高級管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會人員

17．下列有關自營業務的說法，錯誤的是（）。

A．從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B．自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

C．在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．自營買賣只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券

18．下列不屬于證券公司經紀業務合規風險的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監管處罰

C．被采取監管措施

D．遭受財產損失

19．下列屬于證券公司經紀業務技術風險成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規操作

B．信息技術系統發生技術故障

C．內部控制不嚴

D．違反法律、行政法規和監管部門規章

20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表（）。

A．同意

C．棄權

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

13．【答案詳解】C。證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

14．【答案詳解】D。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①～③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元；經營上述第④～⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④～⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代為履行會員代表職責。

17．【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B

項受到監管處罰是管理風險的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

20．【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。