第一篇：銀行員工行為排查報告

XXXXXX銀行XX支行員工行為排查情況總結

為了全面落實2011年案件防控工作會議精神,根據總行要求進一步加大員工行為排查力度,在年末前組織開展全行會計人員道德風險全面排查活動,主動防范員工管理風險,全面完成案件防控年度工作任務。在接到總行通知后，我行高度重視此項工作，統一部署、積極開展員工行為排查工作。

進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險?，F將我行排查情況報告如下：首先，以深入開展案件防控系列活動為契機，在全行開展了規章制度學習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在全行開展了《員工違規行為處理暫行規定》學習教育活動。強化了《暫行規定》教育活動的學習效果，進一步培養和樹立員工遵紀守法、合規經營的良好行風。我行能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查表》針對員工工作責任心、勞動紀律、炒股、炒匯、社會交往、經濟糾紛、高檔消費、生活作風等 16 個方面進行全面排查，與員工單獨座談等方式，以確保此次排查工作取得實實在在的成效。其中思想作

風排查重點關注是否經常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對各項規章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現重點關注是否嚴格執行各項規章制度，嚴格按照操作規程處理業務,有無越權、違規辦理業務的行為，是否經常主動替班等。紀律行為表現重點關注是否經常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團結同志；是否與同事有積怨;是否有違法亂紀前科或劣跡且平時表現不好。我行員工XXX同志由于身體和工作原因，不能擔任工作，現以內退。社會交往表現重點關注員工購買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進出頻繁的營業機構負責人行為，高度關注員工經常出入高檔娛樂場所行為.截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守相關規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭.其次，我行在今后不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學習培訓，培育企業文化，強化全行員工的責任意識，執行意識，風險意識，服務意識,學習意識.還要通過深入的與員工接觸，去實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

XXXXXXXXXXXX銀行XXXXX支行二○一二年一月十三日

第二篇：銀行員工可疑行為排查報告

根據總、分行的統一部署和當前經濟社會環境，城西支行在四季度對支行員工例行開展了可疑行為排查工作。主要分為約談、走訪客戶、家訪等排查方式。

一、結合排查治理員工參與民間融資活動，排查化解風險隱患。

我行員工行內工作期間的行為基本可控，對于行外的個人行為，支行通過高度關注其工作動態、不定期走訪其服務客戶等手段多方面了解，另外也通過輪崗等手段防范風險。支行認真組織排查治理員工參與非法集資、違規擔保以及違規經商辦企業活動，深入各小額貸款公司、擔保公司、有信貸關系的企業多方打聽，了解有無我行員工參與高利貸、違規擔保、參與社會集資，以及充當資金掮客等行為，以排查違規人員、保持隊伍穩定。

通過自查，未發現我行員工有高息放貸、民間融資、兼職和經商辦企業等行為，也未發現存在博彩及異常消費行為。

二、強化警示教育，促進員工行為動態管理常態化。

支行通過晨會、座談、約談等方式，教育員工珍惜職業生涯，提高自律意識，專心工作，遵紀守法。注重“關注”和“關懷”相結合，打造和諧環境，助力案件防范。對于員工的工作表現、經濟往來、社會交往、家庭狀況等事項，支行通過個人約談及側面了解，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機。同時組織各種集體活動，增強團隊凝聚力，打造團結拼搏、積極向上的企業文化，為案件防范工作營造強大的支撐。

支行長期注重廉政建設，對各部門負責人嚴格管理，不斷要求其增強廉潔自律意識。對于支行重要崗位人員，如主辦信貸人員、小微業務客戶經理等，支行規定其認真履行其職責，明令禁止在辦理業務過程中收受客戶任何財物。支行堅持營銷與案防同步推進，開好每周例會、加強業務學習，查找管理漏洞。通過案件傳達、學習案防合規的相關文件，努力打造合規文化，將合規經營理念和風險防控意識滲透到員工思想深處，培養員工養成合規經營的習慣。支行初步形成了制度至上、管理有序的合規文化，員工的執行意識和執行能力得到了同步提升。

經過此次排查，我行員工各項情況和表現均屬正常，未發現可能誘發案件隱患的行為。支行將嚴格按照分行的各項制度開展工作，有效防范各項風險。在接下來的工作中，我們將繼續高度重視員工的案防工作，不斷總結提高，保證各項工作的順利開展，為全行業務的快速穩健發展創造有利條件。

第三篇：銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ年一季度，...對下轄..個二級支行和..個內設部門，共計..名員工，開展了行為排查，排查機構比例達到100%，排查人員比例達到100%。現將相關情況匯報如下。

一、員工行為排查基本情況

（一）排查工作組織情況

支行員工行為排查工作成立了由..行長任組長，..任副組長的領導小組，具體工作由..部牽頭，..部協同，采用集中排查的方式，于ⅩⅩ年3月21—23日期間，組織開展排查工作。

（二）排查機構及人員情況

1...支行下轄3個二級支行，共3個網點，有員工15名（含勞務人員5名）。其中：管理類0名，占比0%；專業類2名，占比0%；操作類13名，占比0%；銷售類0名，占比0%。

3...支行本部有2個內設部門，有員工13名（含勞務人員4名）。其中：管理類0名，占比0%；專業類7名，占比0%；操作類3名，占比0%；銷售類4名，占比0%。排查發現異常行為員工0人。

二、排查發現異常行為分析

（一）涉嫌案件情況

1.二級支行：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0

人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

3.支行內設部門：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

（二）存在隱患可能誘發案件行為情況

1.二級支行：工作表現異常0人，占比0%；經濟往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

3.支行內設部門：工作表現異常0人，占比0%；經濟往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

三、存在主要問題

1、對員工行為排查工作認識不夠清晰，沒有意識到排查的重要性。

2、員工風險防范意識有待提高。

四、下一步工作措施

第四篇：銀行關于開展員工行為排查的報告

***銀行***支行關于開展員工行為排查的報告我支行于10月25日接市行下發的《關于開展員工行為排查的通知》（***發【2011】189號）后，支行領導高度重視，立即組織人員，按照通知排查表中的各項內容對全行員工的行為進行了一次徹底排查，現將排查情況匯報如下：

一、組織領導為認真開展此次排查工作，做到客觀公正、事實就是，我行在接到市行通知后，立即對排查工作進行了詳細布置及人員分工。此次排查工作由行長領導，副行長及各部門負責人負責實施。排查工作分為員工自查和支行排查方式相結合進行。

二、排查內容

1、員工八小時內外的風險行為我行員工在八小時工作期間內的行為基本在支行各級領導的監控之內。對于不能實時監控的如上門服務一類崗位的員工，能做到高度關注其工作動態，通過不定期走訪其服務客戶等手段多方面了解其工作狀態，另外還通過輪崗等手段防范風險。通過自查，未發現我行員工在八小時工作時間內有可能會引起風險的行為。對于員工八小時以外的非工作期間，我行領導也長期通過員工大會、單獨談話等手段向員工強調八小時以外非工作時間對自己行為約束的重要性。并通過各種手段了解員工的思想動態、行為動態，對于極個別可能會出現問題的員工，及時掌握其情況，通過勸誡等方式約束其行為。

第五篇：員工異常行為排查報告

個人業務條線員工違法違規風險專項排查報告

針對總行下發的《關于開展個人業務條線員工違法違規風險專項排查工作的通知》要求，人民廣場支行對全體個人業務條線員工進行了全面排查，排查對象包括支行個人客戶部經理及個人客戶經理、理財經理、大堂經理。排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式。支行排查內容包括是否參與非法集資、民間融資、是否私售理財等違法違規活動等。排查結果如下：

人民廣場支行全體個人業務條線員工無一人參與非法集資活動、無一人違反十條禁令、無一人違反員工從業規范、全部遵守銀行業從業人員職業操守，不存在參與非法集資、民間融資、沒有私售理財等違法違規行為。

針對總行5月22日召開的“規范內部管理、強化合規運行”專題視頻會議要求，結合《銀行2015年紀檢監察工作意見》（華銀黨發〔2015〕18號），某某銀行人民廣場支行對全體員工進行全面排查，排查人員包括支行全體員工，排查覆蓋率100%。并于5月25日組織全體支行員工學習《銀行員工＂十不準＂》、《關于嚴禁參與民間融資活動的通知》、《銀行違規行為責任追究管理辦法》、《銀行員工異常行為管理辦法（試行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式，突擊檢查員工辦公桌、資料柜、更衣柜、電腦等方式，抽查是否有從事與我行無關活動或違規行為。

排查內容包括：是否有私自推介和銷售非我行產品的情況，是否有自辦或參股經商辦企業或以親屬名義但實際本人操縱經商辦企業的情況，是否有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，是否有內外勾結騙取客戶存款的情況，是否有經常出現工作差錯或差錯屢查屢犯，有意回避、躲避本行監控設備監控或私自調閱、修改監控設備記錄，重抄相關登記簿、賬簿等表現反常的情況，是否有涉黃賭毒、參與洗錢等不良情況，是否有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業務，空存、空取資金的情況等。排查結果如下：

人民廣場支行全體人員工無一人有私自推介和銷售非我行產品的情況，無一人有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，無一人有有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業務，空存、空取資金的情況，無一員工有其他異常行為。