第一篇：員工異常行為排查總結

員工異常行為排查總結

第一條 目的依據

為規范有序開展員工異常行為排查工作，建立常態化排查機制，提升員工合規意識，防范操作風險、案件風險，根據《上海銀行從業人員行為管理辦法（試行）》、《上海銀行內部控制基本規定》、《上海銀行案件風險排查管理規程》等規定，結合《上海銀保監局關于印發上海銀行保險機構從業人員異常行為跨機構聯動排查工作機制的通知》要求，制定本辦法。

第二條 基本定義

本辦法所稱“員工異常行為排查”，是指全行各部門、各經營單位及其轄屬機構（以下統稱各單位）根據案件防控、員工管理和員工異常行為監測需要，對所轄員工的異常行為或有關線索進行排查，并跟蹤、處置、化解風險隱患，落實整改和責任追究的管理活動。

本辦法所稱的“員工”，是指與我行簽訂勞動合同的正式員工（含內退員工）和勞務派遣制員工。

本辦法所稱“異常行為”是指員工存在或涉嫌存在違反法律法規、違背職業操守等制度規范的行為。

第三條 組織原則

員工異常行為排查工作是案件風險排查工作的重要組成部分，也是員工行為管理的重要手段。排查工作由各級黨委領導，各單位應高度重視，遵循依法合規、穩妥有序、分層分級的組織實施原則，并依法或通過與員工簽訂協議等方式獲得有效授權。各單位在排查工作中應加強與紀檢監察部門和組織人事部門的溝通，實行齊抓共管、聯防聯控，形成預防網絡與監督合力。

第四條 工作職責

總行法律合規部牽頭負責全行員工異常行為排查工作的機制建設，主要職責包括：制定并及時根據管理需要修訂本辦法；組織開展全行定期排查工作，并督辦問題的跟蹤處置、整改和責任追究工作，必要時可直接發起責任追究；根據需要組織部署專項排查工作；組織相關單位開展線索核查；建立問題臺賬，定期總結分析，開展警示教育，并根據要求向行領導、監管部門匯報等。

各單位承擔所轄全部員工異常行為排查工作的主體責任，各單位一把手是該項工作的第一責任人。各一級分行（含總行營業部）的法律合規部門參照總行法律合規部職責，牽頭負責本單位員工異常行為排查相關工作。

各單位主要職責包括：依據排查內容或專項排查方案，對轄內員工組織實施定期排查或專項排查工作；及時向法律合規部門報送排查發現的問題和線索；根據需要組織核查或參與核查問題線索，對于發現的違規問題及時落實整改、責任追究等。各單位應指定專人負責員工異常行為排查工作，嚴格遵守保密規定，不得違規泄露排查工作人員名單、排查結果、排查對象身份信息和個人隱私等。

第五條 排查內容

員工異常行為排查的內容覆蓋員工工作、生活和廉潔自律三個方面，具體內容詳見《員工異常行為排查明細表》（附件1-1）。排查內容由總行負責修改，各單位可以結合實際補充，但不得修改或刪減總行統一發布的內容。

排查中應對群眾反映情況、信訪投訴舉報情況以及員工的違法違規違紀記錄等予以重點排摸。

第六條 排查類別

員工異常行為排查主要分為定期排查和專項排查。

定期排查是指各單位結合日常工作對其所轄全部員工比照排查內容每月開展的全覆蓋排摸檢查。

專項排查是指各單位根據員工行為管理、案件風險排查等工作的需要，通過制定排查方案，對特定的排查內容或特定范圍的員工組織開展的專門排查。各單位應向同級黨委匯報組織開展專項排查的計劃和開展情況。對于重點問題、關鍵崗位人員，應不定期開展專項排查。

對于排查發現的風險隱患或問題線索，應及時組織開展線索核查，并針對性采取跟蹤處理措施，及時化解風險；對于查實的違規問題，應落實整改和責任追究。

第七條 日常排摸與線索收集

各單位應當將員工異常行為排查工作融入日常工作協同開展，將工作時間（八小時）內外的員工行為一并納入排摸，因地制宜、靈活運用各種方式收集線索信息，包括但不限于：

（一）員工自行上報。通過對照規定的排查內容對個人的行為事項進行自查，對發現的問題及時上報所在單位。

（二）所在單位內部收集。主要是通過平常觀察留意，個別談心，小范圍征詢，人事考核，了解信訪、舉報和客訴情況等方式收集；還可以通過不定期抽查員工考勤記錄、工作文件以及監控錄像等資料收集。

（三）家訪、外訪相結合。通過對員工進行家訪，了解員工家庭情況；通過到員工居住地居委會、小區物業、街坊鄰居等處了解員工在社會上的表現；結合服務質量、上門對賬、客戶回訪等工作，了解客戶評價；對重點排查對象可以通過當地公安部門等調閱資料，走訪了解其是否存在不良記錄。

（四）利用各類非現場監測信息。通過各類系統非現場監測手段、外部信息服務平臺或網站查詢、業務檢查反饋、監管部門提示等及時獲取有關預警監測信息，如異常交易資金流水、外部工商信息預警、裁判文書網站查詢、工商信息查詢等。

第八條 線索核查

對于排查及日常工作中發現的員工異常行為線索，各單位必須高度重視，立即采取適當的方式核查事實，包括但不限于：

（一）要求涉事員工提交書面說明、承諾以及相關佐證材料；

（二）與相關員工進行訪談、談話、問詢，向本人及有關人員核實情況；

（三）進一步采取家訪或外訪方式了解核實情況；

（四）利用行內行外有關信息系統或平臺進行查證；

（五）依據問題線索的重要程度，在轄內組織專項排查；

（六）向上級單位提交問題線索和跨機構協查需求等。

查清事實后，各單位應對相關問題進行初步定性，確定是否屬于異常問題、關注問題或予以排除。原則上，線索核查工作應于發現后一個月內完成。

第九條 聯動排查

根據監管要求，總行法律合規部設置專人專崗負責跨機構聯動排查工作，主要職責包括：根據排查需要，對于涉嫌違法違規需進一步確認的線索，向上海銀保監局報送需跨機構聯動排查的人員名單；根據上海銀保監局反饋的排查結果或下發的核查線索，組織有關單位，進一步開展內部甄別核查；查清事實后，將排查結果、責任追究情況等及時報告上海銀保監局；協調相關單位開展我行內部跨機構的聯動排查工作。

各單位應根據總行要求落實開展跨機構聯動排查的相關線索核查工作，并及時上報查清的事實情況。

第十條 關注問題的跟蹤處理

關注問題是指苗頭性、傾向性的員工異常行為。對于暫時無法查清或難以定性的問題線索，應納入關注問題予以管控。

對于關注問題，各單位應根據發現的問題情況，制定針對、可行、有效的處理措施，化解風險隱患，跟蹤落實動態管控。

對于存在關注問題的員工，各單位應落實專人進行幫教，采用談心談話、家訪等方法有針對性地進行世界觀、人生觀、價值觀和職業道德的教育。對于轉化不明顯的，或者所處崗位較為關鍵、可能產生損害客戶或我行利益風險的，應通過調換工作崗位等方式及早化解風險隱患。

關注問題在跟蹤處理期間，一經查實涉及違法違規違紀的，應立即納入異常問題，并落實整改和責任追究。對于自關注之日起超過一年仍不能確認為異常問題的，可予以暫時排除，納入定期排查管理。

第十一條 異常問題的整改和責任追究

異常問題是指存在違法違規違紀問題的員工異常行為。

對于異常問題，各單位應認真分析原因，反思員工行為管理方面存在的薄弱環節，制定相應的整改計劃和措施。原則上在三個月內完成個案整改，一年內完成機制性整改。

對于存在異常問題的員工，各單位應一查到底，嚴肅處理：

（一）對照我行員工違反規章制度處理規定等責任追究制度進行責任認定，嚴肅問責，并同步落實員工違規積分。原則上行內責任追究工作應在確認異常問題后三個月內落地。

（二）符合案件、案件風險事件或案件風險線索判定標準的，應按照涉刑案件管理相關規定進行處置。

（三）涉及黨員違紀的，還應移交紀檢部門處理；涉嫌違法犯罪的，還應移送公安或監察機關查處。

第十二條 信息報送

各單位對于排查情況的報告應堅持月報與及時報相結合。

（一）月報

各單位應每月向總行報送本單位定期（月度）排查匯總情況、當月新發現的關注問題明細情況、存量關注和異常問題的跟蹤處理情況等。報送材料需經單位一把手審批后，于次月初3個工作日內報送至總行法律合規部。

（二）及時報

各單位應及時向總行報送以下信息：

1、新確認的異常問題情況專報，包括定期排查、專項排查、跨機構聯動核查和其他各類方式確認的異常問題。報送材料經單位一把手審批后，于確認異常時點3個工作日內報送至總行法律合規部。

2、自主組織開展的專項排查報告。各單位應在完成專項排查報告后3個工作日內向總行法律合規部報備專項排查報告。

3、對于按照監管部門或上級單位要求開展的專項排查，嚴格按照規定時限完成相關信息報告。

4、對于符合案件、案件風險事件、案件風險線索，或重大事項、突發事件等定義的問題，各單位還應按照相關規定另行報送。

第十三條 系統運用

員工異常行為排查全流程管理納入操作風險與內控合規管理（GRC)系統，包括線索推送、問題錄入、匯總報送、跟蹤處置和查詢統計。各單位應通過系統及時處理問題線索、完成問題信息的錄入、審批和報送；按規定完成對部門和機構的月度匯總；持續跟蹤并實時更新問題的處置進展、整改和責任追究情況等。

第十四條 監督檢查和考核問責

總行定期或不定期對各單位員工異常行為排查工作的組織開展情況以及問題的報送情況進行監督檢查。

對于各單位排查工作組織實施不力，遲報漏報問題和相關信息，未按要求及時完成系統操作等，納入年度合規經營考核扣分。對于管理失職、瞞報信息造成內控漏洞、操作風險隱患、產生資產損失或不良后果的，按照我行相關制度進行責任追究。

第二篇：員工異常行為排查總結

支行員工異常行為排查工作總結

為了全面落實2011年案件防控工作會議精神,根據分行要求進一步加大員工異常行為排查力度,在年末前組織開展全行會計人員道德風險全面排查活動,主動防范員工管理風險,全面完成案件防控工作任務。在接到分行通知后，我支行領導高度重視此項工作，統一部署、積極開展員工異常行為排查工作。

一、成立員工異常行為排查組 組 長： 副組長： 組 員：

二、排查時間 2011年全年

三、具體排查工作匯報

（一）是動員自查階段。召開動員會明確開展排查的重要性和必要性，要求每位員工對照排查內容認真進行自查，并對今后自覺遵章守紀作出承諾。

（二）是全面排查階段。通過召開員工思想動態分析會、開通信訪渠道收集員工反映、走訪員工親屬、所在社區和我行客戶等方式逐級開展排查，對排查出的員工異常行為認真分析，及時采取有效措施，加以防范和幫扶，切實堵塞案件風險隱患。高度重視員工異常行為排查，掌握員工思想動態。案防工作是一手工程，從發生的各類案件表明，平常對員工異常行為排查不到位，極易引發案件，其教訓是深刻的。我支行在排查中主要從以下幾項對員工展開風險排查:一是性情是否有變化；二是精神狀態是否有變化；三是消費是否有變化；四是工作態度是否有變化；五是家庭生活是否有變化等五個方面進行排查。重點對員工從事大額投機性交易、參與非法金融中介活動、私自代客撮合融資業務、參與經商辦企業、參與賭博活動、大額民間借貸活動等17個異常行為逐一排查，通過找員工談心，走訪員工家庭，深入社區和相關職能部門了解、調查、排查，掌握員工思想動態，確保員工異常行為不走過場。

組織全體員工觀看再現真相錄像,通過生動的案例讓每一名員工提高風險防范的意識

第三篇：員工異常行為排查報告

個人業務條線員工違法違規風險專項排查報告

針對總行下發的《關于開展個人業務條線員工違法違規風險專項排查工作的通知》要求，人民廣場支行對全體個人業務條線員工進行了全面排查，排查對象包括支行個人客戶部經理及個人客戶經理、理財經理、大堂經理。排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式。支行排查內容包括是否參與非法集資、民間融資、是否私售理財等違法違規活動等。排查結果如下：

人民廣場支行全體個人業務條線員工無一人參與非法集資活動、無一人違反十條禁令、無一人違反員工從業規范、全部遵守銀行業從業人員職業操守，不存在參與非法集資、民間融資、沒有私售理財等違法違規行為。

針對總行5月22日召開的“規范內部管理、強化合規運行”專題視頻會議要求，結合《銀行2015年紀檢監察工作意見》（華銀黨發〔2015〕18號），某某銀行人民廣場支行對全體員工進行全面排查，排查人員包括支行全體員工，排查覆蓋率100%。并于5月25日組織全體支行員工學習《銀行員工＂十不準＂》、《關于嚴禁參與民間融資活動的通知》、《銀行違規行為責任追究管理辦法》、《銀行員工異常行為管理辦法（試行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式，突擊檢查員工辦公桌、資料柜、更衣柜、電腦等方式，抽查是否有從事與我行無關活動或違規行為。

排查內容包括：是否有私自推介和銷售非我行產品的情況，是否有自辦或參股經商辦企業或以親屬名義但實際本人操縱經商辦企業的情況，是否有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，是否有內外勾結騙取客戶存款的情況，是否有經常出現工作差錯或差錯屢查屢犯，有意回避、躲避本行監控設備監控或私自調閱、修改監控設備記錄，重抄相關登記簿、賬簿等表現反常的情況，是否有涉黃賭毒、參與洗錢等不良情況，是否有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業務，空存、空取資金的情況等。排查結果如下：

人民廣場支行全體人員工無一人有私自推介和銷售非我行產品的情況，無一人有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，無一人有有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業務，空存、空取資金的情況，無一員工有其他異常行為。