第一篇：2015年員工行為排查自查報告

為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現進行了排查。現將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規章制度學習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。

二、排查方式。

1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現四大項21個方面進行全面排查。

2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內容。

1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經常大額購買彩票、玩賭博性質游戲機、經常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經濟是否出現異常波動;

3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系;

4、日常行為表現重點關注是否未按時輪崗;是否經常出現業務差錯;是否越權處理業務;是否前期受到紀律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統辦理業務;是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守相關規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

第二篇：員工行為排查自查報告

員工行為排查自查報告

時光匆匆，一段時間的工作已經結束了，回顧這段時間的辛勤工作，存在著缺陷，這時候，最關鍵的自查報告怎么能落下！如何把自查報告做到重點突出呢？以下是小編精心整理的員工行為排查自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的.興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現進行了排查。現將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。

以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規章制度學習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。

二、排查方式。

通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內容。

1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經常大額購mai彩票、玩性質游戲機、經常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經濟是否出現異常波動;

3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系;

4、日常行為表現重點關注是否未按時輪崗;是否經常出現業務差錯;是否越權處理業務;是否前期受到紀律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統辦理業務;是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守相關規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

第三篇：2011年員工異常行為排查自查報告

員工異常行為排查自查報告

為進一步加強XX單位員工管理，強化監督機制，及時發現和化解員工可能存在的不良行為或異常現象，有效預防各類案件的發生，促進各項業務健康發展，XX根據XXXX文件相關要求，于近日在部門內開展了員工行為排查活動，共排查員工XX人，排查面達100%，取得了良好的成效。

XX高度重視此次排查活動，組織全員認真學習相關文件，相關負責人通過對員工日常行為排查，確保排查工作不流于形式，不敷衍了事，對每位員工各方面的情況做到心中有數，全面掌握員工的思想動態，關注員工工作時間內及八小時外的思想動態、工作表現、社會交往和生活情況。

此次排查工作從員工遵守行業規范、工作責任心、勞動紀律、職業道德等方面出發，廣泛聽取員工反饋，開展多種形式的交流活動，有效提高員工的政治思想水平。通過全面排查截止到目前，未發現有員工存在擅自經商辦企業、從事有償中介或代理活動、充當資金掮客等行為，員工貸款資金流向合理，不存在與客戶單位非工作往來頻繁、與準金融機構交往密切等行為，員工自身及其直系親屬未參與民間借貸且不存在經濟糾紛、民事糾紛等需要重點關注的情形。同時也未發現有不良行為、異常情況的重點人員，不存在需要重點監控的人員。

下階段，XX將繼續抓好員工日常行為的管理工作。堅持定期排查與動態監控相結合，行為排查與思想教育相結合的原則，定期開展人員行為排查工作，進一步增強員工的廉潔自律意識和法制觀念，以及拒腐抗變能力，引導員工自覺維護內控制度，從嚴約束自己行為，樹立XX員工良好的職業形象，促進XX各項事業健康發展。

第四篇：河北省信用社員工行為排查自查報告

XX縣農村信用合作聯社

關于開展員工行為排查專項活動的自查報告

在接到《河北省農村信用社聯合社辦公室關于開展員工行為排查專項活動的緊急通知》后，我們聯社高度重視，精心部署，立即開展了排查活動，排查的范圍為全縣農村信用社聯社機關和個網點，排查對象為全縣農村信用社名員工。現將排查活動報告如下：

一、組織領導

聯社成立排查專項活動領導小組，理事長XXX同志任組長，主任XXX同志、監事長XXX同志任副組長，人力資源部、授信審批部、風險監控部、計劃財務部、會計結算部、稽核監察部、安全保衛部等部門主要負責人為成員。主要負責研究解決排查工作中發現的問題。領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監察部，具體負責排查情況的收集分析，督促、協調對排查發現問題的核實、處置工作。

二、排查專項活動的方式方法

（一）各部門、各網點負責人親自動員，親自安排，帶頭進行排查，形成了主要領導負總責，分管領導具體抓，部門網點負責人逐級負責的工作格局。嚴格落實了排查工作責任制，堅持了“誰排查、誰簽字、誰負責”的原則，深入查找了員工中存在的突出問題，特別是銀監會規定的銀行員工參與民間借貸“八不得” 1

問題，切實落實了整改措施，確保了排查工作不搞形式、不走過場，收到了實效。

（二）嚴格遵守了排查工作紀律。排查時堅持了依法合規、審慎實施，客觀公正、實事求是，嚴格按照規定的時間、內容、流程和事項完成了排查工作。

（三）認真開展了員工日常排查工作。縣聯社參照《河北省農村信用社員工行為排查暫行辦法》（冀信聯發?2006?25號）所附的《員工行為排查表》以及此次專項活動的排查內容，制作了《2012員工行為排查專項活動表》，每名員工都認真進行了排查和簽字確認。并且因地制宜，靈活運用了合法合規的方式方法，通過“飛行”檢查、家訪、走訪、重點談話、加強對賬和提取業務系統數據等方式，進一步提升了排查實效。做到了主動與員工談心，及時了解了所轄員工思想和行為動態。用心觀察、留意了員工的言行舉止，對員工行為的合規性及引發風險的可能性進行了持續關注。不定期抽查了員工考勤記錄、工作文件以及監控錄像等相關資料，同時走訪了員工家庭、客戶以及當地公安、司法、銀監、紀檢、工商等有關部門，了解了有關情況。

三、排查專項活動重點和內容

（一）排查專項活動重點。重點關注了是否存在直接或變相參與民間借貸、違規擔保和非法集資活動，是否存在涉嫌案件的行為和存在隱患可能誘發案件的行為。

（二）排查專項活動內容。按照省聯社通知要求，我們聯社此次員工行為排查專項活動排查的主要內容包括8個方面：貪污侵占挪用方面、賄賂方面、其他犯罪方面、外部查辦方面、工作表現方面、經濟往來方面、社會交往方面、家庭狀況方面。

四、排查專項活動發現的問題

經過我聯社排查，未發現存在涉嫌案件的行為和存在隱患可能誘發案件的行為。

五、雖然我聯社在排查過程中，未發現問題和線索，但是我們也不能掉以輕心，要將員工行為排查工作做為一項長期任務來抓，作為聯社又好又快發展的保障來抓。

首先要加強對員工的教育培訓，提高員工素質和風險識別能力，引導員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，愛崗敬業、忠于職守，提高自身修養和職業道德情操，尤其是物質生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經常開展法規法紀教育、職業道德教育和案件警示教育，提高廣大員工的自律意識、法律意識、道德水準、合規意識和案件防范意識。

其次是鼓勵員工做學習型員工，加強對員工業務技能和業務知識的培訓，培育一支熟練掌握業務技能和新知識的員工隊伍，提高員工知風險、識風險、化風險、抗風險的風險識別能力，減少和杜絕工作中的盲從和失誤，確實做到遵章按規操作，依法合規經營。

加大對現場檢查和舉報的查處力度。對現場檢查發現的違規問題及通過群眾來信來訪等方式舉報核實的違規問題，要依法依規從嚴處罰。

第四要嚴格報告制度。對在今后排查中發現的任何案件苗頭和案件隱患，要嚴格按照要求及時上報處理。

4二○一二年七月二十日

第五篇：員工異常行為排查總結

員工異常行為排查總結

第一條 目的依據

為規范有序開展員工異常行為排查工作，建立常態化排查機制，提升員工合規意識，防范操作風險、案件風險，根據《上海銀行從業人員行為管理辦法（試行）》、《上海銀行內部控制基本規定》、《上海銀行案件風險排查管理規程》等規定，結合《上海銀保監局關于印發上海銀行保險機構從業人員異常行為跨機構聯動排查工作機制的通知》要求，制定本辦法。

第二條 基本定義

本辦法所稱“員工異常行為排查”，是指全行各部門、各經營單位及其轄屬機構（以下統稱各單位）根據案件防控、員工管理和員工異常行為監測需要，對所轄員工的異常行為或有關線索進行排查，并跟蹤、處置、化解風險隱患，落實整改和責任追究的管理活動。

本辦法所稱的“員工”，是指與我行簽訂勞動合同的正式員工（含內退員工）和勞務派遣制員工。

本辦法所稱“異常行為”是指員工存在或涉嫌存在違反法律法規、違背職業操守等制度規范的行為。

第三條 組織原則

員工異常行為排查工作是案件風險排查工作的重要組成部分，也是員工行為管理的重要手段。排查工作由各級黨委領導，各單位應高度重視，遵循依法合規、穩妥有序、分層分級的組織實施原則，并依法或通過與員工簽訂協議等方式獲得有效授權。各單位在排查工作中應加強與紀檢監察部門和組織人事部門的溝通，實行齊抓共管、聯防聯控，形成預防網絡與監督合力。

第四條 工作職責

總行法律合規部牽頭負責全行員工異常行為排查工作的機制建設，主要職責包括：制定并及時根據管理需要修訂本辦法；組織開展全行定期排查工作，并督辦問題的跟蹤處置、整改和責任追究工作，必要時可直接發起責任追究；根據需要組織部署專項排查工作；組織相關單位開展線索核查；建立問題臺賬，定期總結分析，開展警示教育，并根據要求向行領導、監管部門匯報等。

各單位承擔所轄全部員工異常行為排查工作的主體責任，各單位一把手是該項工作的第一責任人。各一級分行（含總行營業部）的法律合規部門參照總行法律合規部職責，牽頭負責本單位員工異常行為排查相關工作。

各單位主要職責包括：依據排查內容或專項排查方案，對轄內員工組織實施定期排查或專項排查工作；及時向法律合規部門報送排查發現的問題和線索；根據需要組織核查或參與核查問題線索，對于發現的違規問題及時落實整改、責任追究等。各單位應指定專人負責員工異常行為排查工作，嚴格遵守保密規定，不得違規泄露排查工作人員名單、排查結果、排查對象身份信息和個人隱私等。

第五條 排查內容

員工異常行為排查的內容覆蓋員工工作、生活和廉潔自律三個方面，具體內容詳見《員工異常行為排查明細表》（附件1-1）。排查內容由總行負責修改，各單位可以結合實際補充，但不得修改或刪減總行統一發布的內容。

排查中應對群眾反映情況、信訪投訴舉報情況以及員工的違法違規違紀記錄等予以重點排摸。

第六條 排查類別

員工異常行為排查主要分為定期排查和專項排查。

定期排查是指各單位結合日常工作對其所轄全部員工比照排查內容每月開展的全覆蓋排摸檢查。

專項排查是指各單位根據員工行為管理、案件風險排查等工作的需要，通過制定排查方案，對特定的排查內容或特定范圍的員工組織開展的專門排查。各單位應向同級黨委匯報組織開展專項排查的計劃和開展情況。對于重點問題、關鍵崗位人員，應不定期開展專項排查。

對于排查發現的風險隱患或問題線索，應及時組織開展線索核查，并針對性采取跟蹤處理措施，及時化解風險；對于查實的違規問題，應落實整改和責任追究。

第七條 日常排摸與線索收集

各單位應當將員工異常行為排查工作融入日常工作協同開展，將工作時間（八小時）內外的員工行為一并納入排摸，因地制宜、靈活運用各種方式收集線索信息，包括但不限于：

（一）員工自行上報。通過對照規定的排查內容對個人的行為事項進行自查，對發現的問題及時上報所在單位。

（二）所在單位內部收集。主要是通過平常觀察留意，個別談心，小范圍征詢，人事考核，了解信訪、舉報和客訴情況等方式收集；還可以通過不定期抽查員工考勤記錄、工作文件以及監控錄像等資料收集。

（三）家訪、外訪相結合。通過對員工進行家訪，了解員工家庭情況；通過到員工居住地居委會、小區物業、街坊鄰居等處了解員工在社會上的表現；結合服務質量、上門對賬、客戶回訪等工作，了解客戶評價；對重點排查對象可以通過當地公安部門等調閱資料，走訪了解其是否存在不良記錄。

（四）利用各類非現場監測信息。通過各類系統非現場監測手段、外部信息服務平臺或網站查詢、業務檢查反饋、監管部門提示等及時獲取有關預警監測信息，如異常交易資金流水、外部工商信息預警、裁判文書網站查詢、工商信息查詢等。

第八條 線索核查

對于排查及日常工作中發現的員工異常行為線索，各單位必須高度重視，立即采取適當的方式核查事實，包括但不限于：

（一）要求涉事員工提交書面說明、承諾以及相關佐證材料；

（二）與相關員工進行訪談、談話、問詢，向本人及有關人員核實情況；

（三）進一步采取家訪或外訪方式了解核實情況；

（四）利用行內行外有關信息系統或平臺進行查證；

（五）依據問題線索的重要程度，在轄內組織專項排查；

（六）向上級單位提交問題線索和跨機構協查需求等。

查清事實后，各單位應對相關問題進行初步定性，確定是否屬于異常問題、關注問題或予以排除。原則上，線索核查工作應于發現后一個月內完成。

第九條 聯動排查

根據監管要求，總行法律合規部設置專人專崗負責跨機構聯動排查工作，主要職責包括：根據排查需要，對于涉嫌違法違規需進一步確認的線索，向上海銀保監局報送需跨機構聯動排查的人員名單；根據上海銀保監局反饋的排查結果或下發的核查線索，組織有關單位，進一步開展內部甄別核查；查清事實后，將排查結果、責任追究情況等及時報告上海銀保監局；協調相關單位開展我行內部跨機構的聯動排查工作。

各單位應根據總行要求落實開展跨機構聯動排查的相關線索核查工作，并及時上報查清的事實情況。

第十條 關注問題的跟蹤處理

關注問題是指苗頭性、傾向性的員工異常行為。對于暫時無法查清或難以定性的問題線索，應納入關注問題予以管控。

對于關注問題，各單位應根據發現的問題情況，制定針對、可行、有效的處理措施，化解風險隱患，跟蹤落實動態管控。

對于存在關注問題的員工，各單位應落實專人進行幫教，采用談心談話、家訪等方法有針對性地進行世界觀、人生觀、價值觀和職業道德的教育。對于轉化不明顯的，或者所處崗位較為關鍵、可能產生損害客戶或我行利益風險的，應通過調換工作崗位等方式及早化解風險隱患。

關注問題在跟蹤處理期間，一經查實涉及違法違規違紀的，應立即納入異常問題，并落實整改和責任追究。對于自關注之日起超過一年仍不能確認為異常問題的，可予以暫時排除，納入定期排查管理。

第十一條 異常問題的整改和責任追究

異常問題是指存在違法違規違紀問題的員工異常行為。

對于異常問題，各單位應認真分析原因，反思員工行為管理方面存在的薄弱環節，制定相應的整改計劃和措施。原則上在三個月內完成個案整改，一年內完成機制性整改。

對于存在異常問題的員工，各單位應一查到底，嚴肅處理：

（一）對照我行員工違反規章制度處理規定等責任追究制度進行責任認定，嚴肅問責，并同步落實員工違規積分。原則上行內責任追究工作應在確認異常問題后三個月內落地。

（二）符合案件、案件風險事件或案件風險線索判定標準的，應按照涉刑案件管理相關規定進行處置。

（三）涉及黨員違紀的，還應移交紀檢部門處理；涉嫌違法犯罪的，還應移送公安或監察機關查處。

第十二條 信息報送

各單位對于排查情況的報告應堅持月報與及時報相結合。

（一）月報

各單位應每月向總行報送本單位定期（月度）排查匯總情況、當月新發現的關注問題明細情況、存量關注和異常問題的跟蹤處理情況等。報送材料需經單位一把手審批后，于次月初3個工作日內報送至總行法律合規部。

（二）及時報

各單位應及時向總行報送以下信息：

1、新確認的異常問題情況專報，包括定期排查、專項排查、跨機構聯動核查和其他各類方式確認的異常問題。報送材料經單位一把手審批后，于確認異常時點3個工作日內報送至總行法律合規部。

2、自主組織開展的專項排查報告。各單位應在完成專項排查報告后3個工作日內向總行法律合規部報備專項排查報告。

3、對于按照監管部門或上級單位要求開展的專項排查，嚴格按照規定時限完成相關信息報告。

4、對于符合案件、案件風險事件、案件風險線索，或重大事項、突發事件等定義的問題，各單位還應按照相關規定另行報送。

第十三條 系統運用

員工異常行為排查全流程管理納入操作風險與內控合規管理（GRC)系統，包括線索推送、問題錄入、匯總報送、跟蹤處置和查詢統計。各單位應通過系統及時處理問題線索、完成問題信息的錄入、審批和報送；按規定完成對部門和機構的月度匯總；持續跟蹤并實時更新問題的處置進展、整改和責任追究情況等。

第十四條 監督檢查和考核問責

總行定期或不定期對各單位員工異常行為排查工作的組織開展情況以及問題的報送情況進行監督檢查。

對于各單位排查工作組織實施不力，遲報漏報問題和相關信息，未按要求及時完成系統操作等，納入合規經營考核扣分。對于管理失職、瞞報信息造成內控漏洞、操作風險隱患、產生資產損失或不良后果的，按照我行相關制度進行責任追究。