第一篇：員工異常行為排查總結

支行員工異常行為排查工作總結

為了全面落實2011年案件防控工作會議精神,根據分行要求進一步加大員工異常行為排查力度,在年末前組織開展全行會計人員道德風險全面排查活動,主動防范員工管理風險,全面完成案件防控年度工作任務。在接到分行通知后，我支行領導高度重視此項工作，統一部署、積極開展員工異常行為排查工作。

一、成立員工異常行為排查組 組 長： 副組長： 組 員：

二、排查時間 2011年全年

三、具體排查工作匯報

（一）是動員自查階段。召開動員會明確開展排查的重要性和必要性，要求每位員工對照排查內容認真進行自查，并對今后自覺遵章守紀作出承諾。

（二）是全面排查階段。通過召開員工思想動態分析會、開通信訪渠道收集員工反映、走訪員工親屬、所在社區和我行客戶等方式逐級開展排查，對排查出的員工異常行為認真分析，及時采取有效措施，加以防范和幫扶，切實堵塞案件風險隱患。高度重視員工異常行為排查，掌握員工思想動態。案防工作是一手工程，從發生的各類案件表明，平常對員工異常行為排查不到位，極易引發案件，其教訓是深刻的。我支行在排查中主要從以下幾項對員工展開風險排查:一是性情是否有變化；二是精神狀態是否有變化；三是消費是否有變化；四是工作態度是否有變化；五是家庭生活是否有變化等五個方面進行排查。重點對員工從事大額投機性交易、參與非法金融中介活動、私自代客撮合融資業務、參與經商辦企業、參與賭博活動、大額民間借貸活動等17個異常行為逐一排查，通過找員工談心，走訪員工家庭，深入社區和相關職能部門了解、調查、排查，掌握員工思想動態，確保員工異常行為不走過場。

組織全體員工觀看再現真相錄像,通過生動的案例讓每一名員工提高風險防范的意識

第二篇：員工異常行為排查總結

員工異常行為排查總結

第一條 目的依據

為規范有序開展員工異常行為排查工作，建立常態化排查機制，提升員工合規意識，防范操作風險、案件風險，根據《上海銀行從業人員行為管理辦法（試行）》、《上海銀行內部控制基本規定》、《上海銀行案件風險排查管理規程》等規定，結合《上海銀保監局關于印發上海銀行保險機構從業人員異常行為跨機構聯動排查工作機制的通知》要求，制定本辦法。

第二條 基本定義

本辦法所稱“員工異常行為排查”，是指全行各部門、各經營單位及其轄屬機構（以下統稱各單位）根據案件防控、員工管理和員工異常行為監測需要，對所轄員工的異常行為或有關線索進行排查，并跟蹤、處置、化解風險隱患，落實整改和責任追究的管理活動。

本辦法所稱的“員工”，是指與我行簽訂勞動合同的正式員工（含內退員工）和勞務派遣制員工。

本辦法所稱“異常行為”是指員工存在或涉嫌存在違反法律法規、違背職業操守等制度規范的行為。

第三條 組織原則

員工異常行為排查工作是案件風險排查工作的重要組成部分，也是員工行為管理的重要手段。排查工作由各級黨委領導，各單位應高度重視，遵循依法合規、穩妥有序、分層分級的組織實施原則，并依法或通過與員工簽訂協議等方式獲得有效授權。各單位在排查工作中應加強與紀檢監察部門和組織人事部門的溝通，實行齊抓共管、聯防聯控，形成預防網絡與監督合力。

第四條 工作職責

總行法律合規部牽頭負責全行員工異常行為排查工作的機制建設，主要職責包括：制定并及時根據管理需要修訂本辦法；組織開展全行定期排查工作，并督辦問題的跟蹤處置、整改和責任追究工作，必要時可直接發起責任追究；根據需要組織部署專項排查工作；組織相關單位開展線索核查；建立問題臺賬，定期總結分析，開展警示教育，并根據要求向行領導、監管部門匯報等。

各單位承擔所轄全部員工異常行為排查工作的主體責任，各單位一把手是該項工作的第一責任人。各一級分行（含總行營業部）的法律合規部門參照總行法律合規部職責，牽頭負責本單位員工異常行為排查相關工作。

各單位主要職責包括：依據排查內容或專項排查方案，對轄內員工組織實施定期排查或專項排查工作；及時向法律合規部門報送排查發現的問題和線索；根據需要組織核查或參與核查問題線索，對于發現的違規問題及時落實整改、責任追究等。各單位應指定專人負責員工異常行為排查工作，嚴格遵守保密規定，不得違規泄露排查工作人員名單、排查結果、排查對象身份信息和個人隱私等。

第五條 排查內容

員工異常行為排查的內容覆蓋員工工作、生活和廉潔自律三個方面，具體內容詳見《員工異常行為排查明細表》（附件1-1）。排查內容由總行負責修改，各單位可以結合實際補充，但不得修改或刪減總行統一發布的內容。

排查中應對群眾反映情況、信訪投訴舉報情況以及員工的違法違規違紀記錄等予以重點排摸。

第六條 排查類別

員工異常行為排查主要分為定期排查和專項排查。

定期排查是指各單位結合日常工作對其所轄全部員工比照排查內容每月開展的全覆蓋排摸檢查。

專項排查是指各單位根據員工行為管理、案件風險排查等工作的需要，通過制定排查方案，對特定的排查內容或特定范圍的員工組織開展的專門排查。各單位應向同級黨委匯報組織開展專項排查的計劃和開展情況。對于重點問題、關鍵崗位人員，應不定期開展專項排查。

對于排查發現的風險隱患或問題線索，應及時組織開展線索核查，并針對性采取跟蹤處理措施，及時化解風險；對于查實的違規問題，應落實整改和責任追究。

第七條 日常排摸與線索收集

各單位應當將員工異常行為排查工作融入日常工作協同開展，將工作時間（八小時）內外的員工行為一并納入排摸，因地制宜、靈活運用各種方式收集線索信息，包括但不限于：

（一）員工自行上報。通過對照規定的排查內容對個人的行為事項進行自查，對發現的問題及時上報所在單位。

（二）所在單位內部收集。主要是通過平常觀察留意，個別談心，小范圍征詢，人事考核，了解信訪、舉報和客訴情況等方式收集；還可以通過不定期抽查員工考勤記錄、工作文件以及監控錄像等資料收集。

（三）家訪、外訪相結合。通過對員工進行家訪，了解員工家庭情況；通過到員工居住地居委會、小區物業、街坊鄰居等處了解員工在社會上的表現；結合服務質量、上門對賬、客戶回訪等工作，了解客戶評價；對重點排查對象可以通過當地公安部門等調閱資料，走訪了解其是否存在不良記錄。

（四）利用各類非現場監測信息。通過各類系統非現場監測手段、外部信息服務平臺或網站查詢、業務檢查反饋、監管部門提示等及時獲取有關預警監測信息，如異常交易資金流水、外部工商信息預警、裁判文書網站查詢、工商信息查詢等。

第八條 線索核查

對于排查及日常工作中發現的員工異常行為線索，各單位必須高度重視，立即采取適當的方式核查事實，包括但不限于：

（一）要求涉事員工提交書面說明、承諾以及相關佐證材料；

（二）與相關員工進行訪談、談話、問詢，向本人及有關人員核實情況；

（三）進一步采取家訪或外訪方式了解核實情況；

（四）利用行內行外有關信息系統或平臺進行查證；

（五）依據問題線索的重要程度，在轄內組織專項排查；

（六）向上級單位提交問題線索和跨機構協查需求等。

查清事實后，各單位應對相關問題進行初步定性，確定是否屬于異常問題、關注問題或予以排除。原則上，線索核查工作應于發現后一個月內完成。

第九條 聯動排查

根據監管要求，總行法律合規部設置專人專崗負責跨機構聯動排查工作，主要職責包括：根據排查需要，對于涉嫌違法違規需進一步確認的線索，向上海銀保監局報送需跨機構聯動排查的人員名單；根據上海銀保監局反饋的排查結果或下發的核查線索，組織有關單位，進一步開展內部甄別核查；查清事實后，將排查結果、責任追究情況等及時報告上海銀保監局；協調相關單位開展我行內部跨機構的聯動排查工作。

各單位應根據總行要求落實開展跨機構聯動排查的相關線索核查工作，并及時上報查清的事實情況。

第十條 關注問題的跟蹤處理

關注問題是指苗頭性、傾向性的員工異常行為。對于暫時無法查清或難以定性的問題線索，應納入關注問題予以管控。

對于關注問題，各單位應根據發現的問題情況，制定針對、可行、有效的處理措施，化解風險隱患，跟蹤落實動態管控。

對于存在關注問題的員工，各單位應落實專人進行幫教，采用談心談話、家訪等方法有針對性地進行世界觀、人生觀、價值觀和職業道德的教育。對于轉化不明顯的，或者所處崗位較為關鍵、可能產生損害客戶或我行利益風險的，應通過調換工作崗位等方式及早化解風險隱患。

關注問題在跟蹤處理期間，一經查實涉及違法違規違紀的，應立即納入異常問題，并落實整改和責任追究。對于自關注之日起超過一年仍不能確認為異常問題的，可予以暫時排除，納入定期排查管理。

第十一條 異常問題的整改和責任追究

異常問題是指存在違法違規違紀問題的員工異常行為。

對于異常問題，各單位應認真分析原因，反思員工行為管理方面存在的薄弱環節，制定相應的整改計劃和措施。原則上在三個月內完成個案整改，一年內完成機制性整改。

對于存在異常問題的員工，各單位應一查到底，嚴肅處理：

（一）對照我行員工違反規章制度處理規定等責任追究制度進行責任認定，嚴肅問責，并同步落實員工違規積分。原則上行內責任追究工作應在確認異常問題后三個月內落地。

（二）符合案件、案件風險事件或案件風險線索判定標準的，應按照涉刑案件管理相關規定進行處置。

（三）涉及黨員違紀的，還應移交紀檢部門處理；涉嫌違法犯罪的，還應移送公安或監察機關查處。

第十二條 信息報送

各單位對于排查情況的報告應堅持月報與及時報相結合。

（一）月報

各單位應每月向總行報送本單位定期（月度）排查匯總情況、當月新發現的關注問題明細情況、存量關注和異常問題的跟蹤處理情況等。報送材料需經單位一把手審批后，于次月初3個工作日內報送至總行法律合規部。

（二）及時報

各單位應及時向總行報送以下信息：

1、新確認的異常問題情況專報，包括定期排查、專項排查、跨機構聯動核查和其他各類方式確認的異常問題。報送材料經單位一把手審批后，于確認異常時點3個工作日內報送至總行法律合規部。

2、自主組織開展的專項排查報告。各單位應在完成專項排查報告后3個工作日內向總行法律合規部報備專項排查報告。

3、對于按照監管部門或上級單位要求開展的專項排查，嚴格按照規定時限完成相關信息報告。

4、對于符合案件、案件風險事件、案件風險線索，或重大事項、突發事件等定義的問題，各單位還應按照相關規定另行報送。

第十三條 系統運用

員工異常行為排查全流程管理納入操作風險與內控合規管理（GRC)系統，包括線索推送、問題錄入、匯總報送、跟蹤處置和查詢統計。各單位應通過系統及時處理問題線索、完成問題信息的錄入、審批和報送；按規定完成對部門和機構的月度匯總；持續跟蹤并實時更新問題的處置進展、整改和責任追究情況等。

第十四條 監督檢查和考核問責

總行定期或不定期對各單位員工異常行為排查工作的組織開展情況以及問題的報送情況進行監督檢查。

對于各單位排查工作組織實施不力，遲報漏報問題和相關信息，未按要求及時完成系統操作等，納入合規經營考核扣分。對于管理失職、瞞報信息造成內控漏洞、操作風險隱患、產生資產損失或不良后果的，按照我行相關制度進行責任追究。

第三篇：員工異常行為排查報告

個人業務條線員工違法違規風險專項排查報告

針對總行下發的《關于開展個人業務條線員工違法違規風險專項排查工作的通知》要求，人民廣場支行對全體個人業務條線員工進行了全面排查，排查對象包括支行個人客戶部經理及個人客戶經理、理財經理、大堂經理。排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式。支行排查內容包括是否參與非法集資、民間融資、是否私售理財等違法違規活動等。排查結果如下：

人民廣場支行全體個人業務條線員工無一人參與非法集資活動、無一人違反十條禁令、無一人違反員工從業規范、全部遵守銀行業從業人員職業操守，不存在參與非法集資、民間融資、沒有私售理財等違法違規行為。

針對總行5月22日召開的“規范內部管理、強化合規運行”專題視頻會議要求，結合《銀行2015年紀檢監察工作意見》（華銀黨發〔2015〕18號），某某銀行人民廣場支行對全體員工進行全面排查，排查人員包括支行全體員工，排查覆蓋率100%。并于5月25日組織全體支行員工學習《銀行員工＂十不準＂》、《關于嚴禁參與民間融資活動的通知》、《銀行違規行為責任追究管理辦法》、《銀行員工異常行為管理辦法（試行）》制度等。

本次排查方式包括：自查和互查、個別談話、家訪、走訪客戶、信訪舉報等方式，突擊檢查員工辦公桌、資料柜、更衣柜、電腦等方式，抽查是否有從事與我行無關活動或違規行為。

排查內容包括：是否有私自推介和銷售非我行產品的情況，是否有自辦或參股經商辦企業或以親屬名義但實際本人操縱經商辦企業的情況，是否有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，是否有內外勾結騙取客戶存款的情況，是否有經常出現工作差錯或差錯屢查屢犯，有意回避、躲避本行監控設備監控或私自調閱、修改監控設備記錄，重抄相關登記簿、賬簿等表現反常的情況，是否有涉黃賭毒、參與洗錢等不良情況，是否有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業務，空存、空取資金的情況等。排查結果如下：

人民廣場支行全體人員工無一人有私自推介和銷售非我行產品的情況，無一人有以各種形式、在各種場所參與非法集資、高利貸、民間借貸，為他人充當資金掮客或提供與自己經濟實力不符的個人擔保的情況，無一人有有利用客戶賬戶過渡本人資金，通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金，違規使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業務，空存、空取資金的情況，無一員工有其他異常行為。

第四篇：2011年員工異常行為排查自查報告

員工異常行為排查自查報告

為進一步加強XX單位員工管理，強化監督機制，及時發現和化解員工可能存在的不良行為或異常現象，有效預防各類案件的發生，促進各項業務健康發展，XX根據XXXX文件相關要求，于近日在部門內開展了員工行為排查活動，共排查員工XX人，排查面達100%，取得了良好的成效。

XX高度重視此次排查活動，組織全員認真學習相關文件，相關負責人通過對員工日常行為排查，確保排查工作不流于形式，不敷衍了事，對每位員工各方面的情況做到心中有數，全面掌握員工的思想動態，關注員工工作時間內及八小時外的思想動態、工作表現、社會交往和生活情況。

此次排查工作從員工遵守行業規范、工作責任心、勞動紀律、職業道德等方面出發，廣泛聽取員工反饋，開展多種形式的交流活動，有效提高員工的政治思想水平。通過全面排查截止到目前，未發現有員工存在擅自經商辦企業、從事有償中介或代理活動、充當資金掮客等行為，員工貸款資金流向合理，不存在與客戶單位非工作往來頻繁、與準金融機構交往密切等行為，員工自身及其直系親屬未參與民間借貸且不存在經濟糾紛、民事糾紛等需要重點關注的情形。同時也未發現有不良行為、異常情況的重點人員，不存在需要重點監控的人員。

下階段，XX將繼續抓好員工日常行為的管理工作。堅持定期排查與動態監控相結合，行為排查與思想教育相結合的原則，定期開展人員行為排查工作，進一步增強員工的廉潔自律意識和法制觀念，以及拒腐抗變能力，引導員工自覺維護內控制度，從嚴約束自己行為，樹立XX員工良好的職業形象，促進XX各項事業健康發展。

第五篇：員工異常行為管理辦法

員工異常行為管理辦法

第一章

第一條 為強化我社經營管理和內部控制，加強員工思想政治工 作和行為管理，防范操作風險和案件，根據我社實際，制定本辦法。

第二條 員工異常行為是指員工不同于尋常的表現，且可能成為 操作風險隱患苗頭，或誘發事故、案件的各種行為。（其主要表現參 員工系指與我社簽訂勞動用工合同的全體人員。由我社管理的勞務派遣人員，參照本辦法執行。

第三條 根據“了解你的員工”的原則，員工異常行為管理為我 行內部控制體系的重要組成部分。管理的原則：

（一）以人為本，注重預防，實事求是，慎重處理；

（二）誰主管、誰負責，管事與管人結合；

（三）發現隱患，及時排除；

（四）注意保密。

第四條 開展異常行為管理應尊重員工個人隱私和人格尊嚴。第五條 本辦法適用我社境內各級機構。

第二章 員工異常行為管理職責

第六條 總、分行部室和各營業機構的第一負責人對所轄范圍內 的員工異常行為管理負總責：

（一）了解員工思想和行為總體情況；

（二）掌握干部的全面情況，及異常行為；

（三）督導員工日常行為管理；

（四）組織妥善處置員工異常行為。

第七條 總、分行部室和各營業機構分管內控的負責人分管員工 異常行為管理：

（一）了解員工思想和行為狀況；

（二）組織開展員工職業道德、遵紀守法和反腐倡廉教育；

（三）關心并幫助員工解決思想、工作、生活方面的問題和困難；

（四）督導和幫助員工發展進步；

（五）提請并組織定期分析員工思想狀況和行為表現；

（六）根據規定妥善處置員工一般性異常行為。

各領導班子其他成員，根據分工，協助做好員工異常行為管理。第八條 總、分行部室和各營業機構各級業務主管或相應職級人 員負責員工異常行為日常管理，并做好本辦法

第三章 具體工作的落實

（一）掌握員工性格、特長、愛好、經歷、家庭環境及背景等基本情況；

（二）關注了解員工思想動態和行為表現；

（三）組織員工職業道德、遵紀守法和反腐倡廉學習；

（四）關心幫助并反映員工思想、工作、生活方面的問題和困難；

（五）及時了解、發現員工異常行為，并查證分析和報告。各級綜合人員、事后監督人員、專兼職監察保衛人員等，應關注 了解員工異常行為并及時向所在單位領導報告情況。

第九條 總、分行部室對所轄業務條線員工異常行為管理負有教 育、培訓、檢查、監督、指導等職責。

第十條實行委派、派遣制人員，由條線主管部門負責員工異常 行為管理。員工所在單位協助做好員工異常行為管理。

第十一條 員工應履行相互監督的職責，對其他員工的異常行 為，要及時向主管或領導報告，必要時可以越級報告。

第十二條 各級黨組織、工會（含文體協會）、共青團等組織，積極開展思想教育，協助做好員工異常行為管理。

第三章 員工異常行為管理流程

第一節 員工異常行為了解和報告

第十三條 了解員工異常行為的基本方法：

（一）組織業務和工作檢查。主要包括但不限于： 1.按照規定檢查業務操作情況； 2.定期檢查員工工作記錄、錄像； 3.召開工作例會溝通和交流信息，掌握員工行為動態。

（二）開展談心活動。主要包括但不限于： 1.做好績效考核信息溝通和反饋； 2.從實際出發，采取多種方式與員工交流、對話； 3.倡導和確保員工有訴求、有問題時與主管和領導溝通。

（三）開展家訪和員工親屬聯系活動。主要包括但不限于： 1.實地家訪或電話溝通聯系； 2.發函詢問、咨詢意見和情況； 3.舉辦員工、親屬各種聯誼活動等。

第十四條 總、分行部室和各營業網點每年對所轄員工進行談 話、家訪或親屬聯系等不得少于1 次。對新員工到崗后3 個月內，必 須進行1次談話、家訪或親屬聯系。

第十五條 有下列情形之一的，均應登記《員工談話（家訪）登記表》

（一）因員工考核結果出現重要異常而進行談話的；

（二）因員工發生重大或連續差錯而進行談話的；

（三）因員工家庭發生重大變故而進行談話的；

（四）因員工嚴重異常行為而進行談話的；

（五）對員工開展實地家訪的。

第十六條 通過社會信息平臺和信訪舉報，以及上級監管部門和客戶的評價、反映等形式，及時收集、了解員工情況。

第十七條 組織開展員工異常行為排查活動。

（一）組織員工自查，申報有關情況；

（二）組織訪談；

（三）組織問卷調查了解；

（四）其他方式。

第十八條 總、分行部室和各營業網點，每季度應進行1 次員工 思想狀況和行為表現分析，全面了解和掌握員工異常行為。各分行應每半年進行1 次員工思想狀況和行為表現分析。

第十九條 對員工異常行為的報告：

（一）每年6 月25 日和12 月25 日前，各單位應結合監保工作總結，將當期已自行處置的員工異常行為管理情況，書面向所在分行 監保部門報告?？傂懈鞑浚ㄊ遥嫦蚩傂斜O察保衛部報告情況。

（二）對需要領導決定處理的情況，各單位應及時向所在單位的 分管領導或第一負責人報告，并提出處理建議。

第二十條 對員工下列異常行為應及時逐級報告分行，必要時應 報告總行：

（一）涉及案件或事故隱患的；

（二）涉及違紀違規的；

（三）可能有不良后果的；

（四）可能涉及群體行為的；

（五）涉及非法組織活動的；

（六）其他認為應報告的異常行為。

第二節 員工異常行為查證和分析

第二十一條 對異常行為的反映，一般應及時報告。經批準后再 進行查證。第二十二條 對涉及員工異常行為的反映，應通過有關材料、相 關人員了解查證。必要時，員工異常行為的查證應取得并保存證據。

第二十三條 對員工異常行為表現，必要時應及時與行為人談 話，了解思想狀況、行為動機及背景情況等。員工異常行為談話查證要求：

（一）認真聽取行為人的說明和解釋；

（二）如實全面記載；

（三）方法得當、合規；

（四）不得泄露異常行為信息線索及信訪舉報的反映人。第二十四條 對員工異常行為的分析，應客觀、審慎：

（一）要結合員工長期和全面的表現分析；

（二）要了解其行為的動機、原因；

（三）要分析其行為的性質、后果。第三節 員工異常行為處理 第二十五條對經查證有一般性異常行為且可以通過幫助教育 解決問題的員工，應及時提醒，幫助其自行糾正；并持續關注和幫助。

第二十六條 對于下列員工，應采取調整崗位、待崗或重新培訓 上崗等方式處理：

（一）經查證有異常行為且不適合本崗位工作的要害部位員工；

（二）經查證有異常行為且一時難以糾正、改進的員工。第二十七條 員工異常行為已對我社經營活動、銀行資產和員工 人身安全構成潛在危害時，要立即采取措施，調整或停止其工作，規 避風險。同時，及時向上級報告；必要時，可越級報告。第二十八條 按政策法規規定，及時妥善處理員工群體異常行 為，努力將問題處理在萌芽狀態。

第二十九條 對于已涉及或演變為違紀違規行為的，應按照《員工違規行為處理規定》進行處理。

第四章 員工異常行為管理監督

第三十條 根據反腐倡廉、安全保衛和案件防范責任制及職責規 定，員工異常行為管理實行責任制度。

第三十一條 各單位應結合干部廉潔從業、員工誠信建設，運用 合規風險管理系統等工具建立員工誠信檔案和臺賬。誠信檔案和臺賬 主要包括：

（一）與員工重要談話、家訪工作記錄；

（二）員工參與有關學習培訓情況；

（三）監督信息；

（四）有關異常行為反映、查證、分析和處理的記錄；

（五）其他有關資料。

員工誠信檔案和臺賬由總、分行部室或各營業網點分管內控的負 責人，或第一負責人指定的人員負責收集和管理。因工作需要變動管 理人員時，第一負責人應監督或指定人員監督交接。

員工一般性異常行為的記錄，原則上保存兩年。期滿后，可經總、分行部室或各營業網點第一負責人批準，予以刪除或銷毀。第三十二條 員工異常行為管理應納入我社的綜合內控考核和 紀檢監察安全保衛工作評級。

第三十三條 總、分行紀檢監察保衛部門協助推動、督導、檢查 轄內員工異常行為管理工作，負責組織全行性員工異常行為排查活動。

第三十四條 我社鼓勵員工參與異常行為管理監督，倡導員工實 名舉報。凡通過舉報為我社避免或減少損失及不良后果的，根據《誠信舉報及獎勵規定》予以獎勵。

第三十五條 對有下列行為并導致不良后果的，按按照《員工違規行為處理規定》追究相關人員責任：

（一）不履行員工異常行為管理職責的；

（二）對員工異常行為疏于了解、隱瞞不報的；

（三）對員工異常行為處置不當的；

（四）違反有關保密規定的；

（五）其他導致不良后果的行為。

第五章 附則

第三十六條 境內各一級分行、信用卡中心、小企業信貸中心和 總行所屬其他機構可依據本辦法，制定相應的實施細則。

第三十七條 本辦法由總行監察保衛部負責解釋。第三十八條 本辦法自2010年1月1日起實施。