第一篇：銀行員工行為排查和重要業務崗位人員排查方案

銀行員工行為排查和重要業務崗位人員排查方案

我行接到市分行關于對員工行為排查及崗位輪換的通知后，非常重視，按照市分行要求的內容，制定出了實施方案，采取了有效的措施，認真抓了此項工作，現將情況匯報如下：

一、黨委重視，制定方案

為了將此項工作實實在在落到實處，我行黨委多次研究，針對排查的對象、內容、方式、崗位輪換的辦法和采取的措施，制定出了具體的實施方案，并于5月25日我行紅頭文件下發到各個營業網點，使全行員工明確了開展此項工作的目的、意義、方式、方法和內容，也對此項工作的順利進行起到了一定的作用。

二、組織人員，調查摸底

我行共有干部職工120人，重要崗位及一線操作人員占到80％，為了搞清這些人員所在崗位的工作年限，我行由辦公室牽頭，組織各部室主任共8人，深入到各個營業網點進行了認真細致的摸底調查，并填寫崗位年限報表，在調查統計中全行共有30人在原崗位工作超過3年以上。通過調查摸底，支行黨委掌握了基本情況，為開展崗位輪換工作奠定了基礎。

三、崗位輪換，落到實處

根據摸底的情況，我們首先由各營業網點的負責人按照本單位員 本文來自文秘轉載請保留此標記。工的工作能力，本著從工作出發的原則，定出應輪崗的名單及擬定崗位，由行黨委審查同意后，召開本單位全體員工會議進行宣布調整結果，并由支行配合單位負責人做好交接監督工作，確保安全無事故。我們已對營業部、基層各營業網點、儲蓄所超過年限的30名員工全部進行的輪崗，在支行的監督下已按規定進行了交按，止目前未發現有任何違規違紀和差錯事故。

四、周密安排，認真排查

對員工的行為排查，我們按照市分行要求排查的對象和內容，采取座談和調查的方式進行排查，首先從各部室及營業網點負責人開始進行逐個排查。我們從5月27日開始由行黨委三名成員全部參加，和行一般員工單個進行座談，了解部門負責人的思想作風、工作行為、紀律行為、生活作風等四個方面的表現進行了重點調查，同時，我們走出去深入到企業，對有關業務負責人有重點的進行了調查。部門負責人對所管轄的員工也通過座談和調查的形式進行了全面排查，通過座談和調查，止目前我行的中層干部及所有員工沒有發現有任何違規行為、沒有高消費、沒有經商辦企業、沒有炒股和參與黃賭毒活動。

第二篇：××支行重要崗位員工行為排查活動總結報告

××支行

重要崗位員工行為排查活動總結報告

為規范內部管理，切實加強重要業務崗位人員管理工作，近日××支行根據管轄行下發的《關于組織開展重要崗位員工行為排查活動的通知》要求，結合重要崗位人員項目自查內容，對重要業務崗位人員行為進行了一次認真排查，以有效防范崗位風險，杜絕案件發生。

一、組織領導

為加強對關鍵崗位和重點環節排查工作的組織領導，××支行成立了以行長為組長、副行長為副組長，重要崗位員工為組員的排查小組。

二、排查方法

以“九種人”事項排查為重點，并對一些行為進行擴展，關注涉嫌案件的行為，存在隱患可能誘發案件的行為。具體開展形式以員工自查為主，填寫《重要崗位員工行為排查項目表》，主管領導積極履行復核責任。

三、排查內容及結果

通過員工自查和支行復核，排查結果如下：

（一）未發現九種人現象

無“黃、賭、毒”行為；無個人或家庭經商辦企業的；

無大額資金炒股的；無個人、家庭負債較大，或在行內有貸 1

款的（正常消費貸款除外）；無無故不能正常上班或經常曠工的；交友混亂，經常出入高檔消費場所的；無職工作超過強制休假、輪崗規定時限的；無有不良記錄或犯罪前科的；無出現違規操作。

（二）工作表現事項:未發現問題。具體如下：

無指使、脅迫、誘騙他人違規操作的情況；無受他人指使、脅迫、誘騙違規操作的情況；無欺上瞞下、弄虛作假的情況；無串崗、混崗、操作“一手清”的情況；無隨意簡化、改變業務流程的情況；無無正當理由逾假不歸，或經常擅自離崗的情況；無故意推脫、延遲、拒絕輪崗、交流或休假的情況；無故意躲避、抵制錄像監控、稽核、監管和上級檢查、審計，或在不合理的長時間內未接受檢查、審計的情況；本人經辦或管理的賬務無非因業務差錯或特殊業務處理的原因造成的賬務不符或不正常掛賬的情況；無故意造成業務差錯或賬務混亂的情況；無隱匿、銷毀、篡改業務憑證、記錄、賬冊、檔案的情況；無違規為自己辦理業務，或違規為父母、配偶、兒女及其他關系人辦理業務的情況；無違規代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購買重空單證、簽字等代客服務的情況；無利用個人儲蓄賬戶或“控制賬戶”違規存放、過渡本單位財務費用的情況；無利用職權為自己及親友謀取不正當利益的情況；無經常在上班時間辦理私人的商業事務或交易活動的情況。

（三）經濟往來事項:未發現問題。具體如下：

無以本人或他人名義經商辦企業、從事有償中介活動的情況；無與本人收入明顯不符的大額炒股、炒期貨、炒外匯、買賣基金等風險投資活動的情況；無違規集資或介紹集資、高利借貸、參與經營地下錢莊等情況；無熱衷于大額購買彩票，或購買非法彩票，參與賭球、賭馬等博彩活動的情況；無私下收受、索取客戶回扣的情況；無借用、占用客戶通訊設備、交通工具等財物或向客戶大額借款的情況；無讓客戶支付或報銷不正當費用，或向客戶提出其他不正當、不合理要求的情況；無經常出入高消費場所、日常消費與個人及家庭經濟收入明顯不符的情況；無利用婚喪嫁娶等事宜斂財的情況。

（四）社會交往事項:未發現問題。具體如下：

無“涉黑、傳銷”等違法違紀活動；無與不良客戶、有劣跡的社會人員來往密切現象；無向有劣跡或有不良嗜好的人員提供私人借貸、擔保或其他財物支持。

（五）家庭狀況事項:未發現問題。具體如下：

無家庭成員或來往密切的親友從事傳銷、賭博、涉毒等非法活動的情況；無家庭成員或來往密切的親友因從事大額風險投資活動（如經商、炒股、炒期貨等）而出現資金緊張或大額虧損的情況；無重大家庭變故造成情緒異常，消極悲觀的情況；無違反總行關于親屬任職回避方面規定的情況

以此次自查工作為契機，今后，我行將不斷強化和提高重要崗位人員風險意識，進一步明確各崗位工作職責，完善和健全崗位輪換和強制休假機制，確保通過重要崗位人員管理實現防范案件事故發生，規避經營管理風險的目的。

××支行

二○一一年十一月三日

第三篇：銀行員工可疑行為排查報告

根據總、分行的統一部署和當前經濟社會環境，城西支行在四季度對支行員工例行開展了可疑行為排查工作。主要分為約談、走訪客戶、家訪等排查方式。

一、結合排查治理員工參與民間融資活動，排查化解風險隱患。

我行員工行內工作期間的行為基本可控，對于行外的個人行為，支行通過高度關注其工作動態、不定期走訪其服務客戶等手段多方面了解，另外也通過輪崗等手段防范風險。支行認真組織排查治理員工參與非法集資、違規擔保以及違規經商辦企業活動，深入各小額貸款公司、擔保公司、有信貸關系的企業多方打聽，了解有無我行員工參與高利貸、違規擔保、參與社會集資，以及充當資金掮客等行為，以排查違規人員、保持隊伍穩定。

通過自查，未發現我行員工有高息放貸、民間融資、兼職和經商辦企業等行為，也未發現存在博彩及異常消費行為。

二、強化警示教育，促進員工行為動態管理常態化。

支行通過晨會、座談、約談等方式，教育員工珍惜職業生涯，提高自律意識，專心工作，遵紀守法。注重“關注”和“關懷”相結合，打造和諧環境，助力案件防范。對于員工的工作表現、經濟往來、社會交往、家庭狀況等事項，支行通過個人約談及側面了解，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機。同時組織各種集體活動，增強團隊凝聚力，打造團結拼搏、積極向上的企業文化，為案件防范工作營造強大的支撐。

支行長期注重廉政建設，對各部門負責人嚴格管理，不斷要求其增強廉潔自律意識。對于支行重要崗位人員，如主辦信貸人員、小微業務客戶經理等，支行規定其認真履行其職責，明令禁止在辦理業務過程中收受客戶任何財物。支行堅持營銷與案防同步推進，開好每周例會、加強業務學習，查找管理漏洞。通過案件傳達、學習案防合規的相關文件，努力打造合規文化，將合規經營理念和風險防控意識滲透到員工思想深處，培養員工養成合規經營的習慣。支行初步形成了制度至上、管理有序的合規文化，員工的執行意識和執行能力得到了同步提升。

經過此次排查，我行員工各項情況和表現均屬正常，未發現可能誘發案件隱患的行為。支行將嚴格按照分行的各項制度開展工作，有效防范各項風險。在接下來的工作中，我們將繼續高度重視員工的案防工作，不斷總結提高，保證各項工作的順利開展，為全行業務的快速穩健發展創造有利條件。

第四篇：銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ年一季度，...對下轄..個二級支行和..個內設部門，共計..名員工，開展了行為排查，排查機構比例達到100%，排查人員比例達到100%。現將相關情況匯報如下。

一、員工行為排查基本情況

（一）排查工作組織情況

支行員工行為排查工作成立了由..行長任組長，..任副組長的領導小組，具體工作由..部牽頭，..部協同，采用集中排查的方式，于ⅩⅩ年3月21—23日期間，組織開展排查工作。

（二）排查機構及人員情況

1...支行下轄3個二級支行，共3個網點，有員工15名（含勞務人員5名）。其中：管理類0名，占比0%；專業類2名，占比0%；操作類13名，占比0%；銷售類0名，占比0%。

3...支行本部有2個內設部門，有員工13名（含勞務人員4名）。其中：管理類0名，占比0%；專業類7名，占比0%；操作類3名，占比0%；銷售類4名，占比0%。排查發現異常行為員工0人。

二、排查發現異常行為分析

（一）涉嫌案件情況

1.二級支行：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0

人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

3.支行內設部門：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

（二）存在隱患可能誘發案件行為情況

1.二級支行：工作表現異常0人，占比0%；經濟往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

3.支行內設部門：工作表現異常0人，占比0%；經濟往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

三、存在主要問題

1、對員工行為排查工作認識不夠清晰，沒有意識到排查的重要性。

2、員工風險防范意識有待提高。

四、下一步工作措施

第五篇：銀行員工行為排查報告

XXXXXX銀行XX支行員工行為排查情況總結

為了全面落實2011年案件防控工作會議精神,根據總行要求進一步加大員工行為排查力度,在年末前組織開展全行會計人員道德風險全面排查活動,主動防范員工管理風險,全面完成案件防控工作任務。在接到總行通知后，我行高度重視此項工作，統一部署、積極開展員工行為排查工作。

進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。現將我行排查情況報告如下：首先，以深入開展案件防控系列活動為契機，在全行開展了規章制度學習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在全行開展了《員工違規行為處理暫行規定》學習教育活動。強化了《暫行規定》教育活動的學習效果，進一步培養和樹立員工遵紀守法、合規經營的良好行風。我行能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查表》針對員工工作責任心、勞動紀律、炒股、炒匯、社會交往、經濟糾紛、高檔消費、生活作風等 16 個方面進行全面排查，與員工單獨座談等方式，以確保此次排查工作取得實實在在的成效。其中思想作

風排查重點關注是否經常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對各項規章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現重點關注是否嚴格執行各項規章制度，嚴格按照操作規程處理業務,有無越權、違規辦理業務的行為，是否經常主動替班等。紀律行為表現重點關注是否經常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團結同志；是否與同事有積怨;是否有違法亂紀前科或劣跡且平時表現不好。我行員工XXX同志由于身體和工作原因，不能擔任工作，現以內退。社會交往表現重點關注員工購買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進出頻繁的營業機構負責人行為，高度關注員工經常出入高檔娛樂場所行為.截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守相關規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭.其次，我行在今后不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學習培訓，培育企業文化，強化全行員工的責任意識，執行意識，風險意識，服務意識,學習意識.還要通過深入的與員工接觸，去實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

XXXXXXXXXXXX銀行XXXXX支行二○一二年一月十三日