第一篇：2010年營業(yè)部投資者教育工作總結

2010年投資者教育工作總結

證券市場跌宕起伏，參與的投資者水平良莠不齊，為了更好地服務于客戶，普及證券基礎知識，揭示投資風險，幫助投資者更好地客觀地認識市場，營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會以及總公司的相關要求，主要從以下幾方面做好投資者教育工作：

一、充分發(fā)揮投資者教育工作小組的宣傳管理作用

營業(yè)部自成立了以營業(yè)部負責人為組長，分析師、客服人員等業(yè)務骨干共同組成的投資者教育工作小組以來，建立投資者教育工作專人負責制，指定專人作為投資者教育聯(lián)絡人，負責做好營業(yè)部投資者教育的相關工作,并保存好日常工作記錄。

二、做好投資者教育日常工作，使投資者教育工作常態(tài)化

1.組織好學習培訓，提高規(guī)范投資者教育工作的認識。營業(yè)部根據(jù)公司投資者教育工作的總體要求，結合營業(yè)部的 實際，適時組織營業(yè)部全體員工的學習培訓，把投資者教育有機融入各項業(yè)務環(huán)節(jié)。通過學習，不斷提高認識，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，嚴格禁止非法證券活動。

2.營業(yè)場所的宣傳工作

通過在營業(yè)部現(xiàn)場醒目位置張貼告示，提醒投資者權證到期及行權提示、市場風險揭示、重要通知公告等情況，并指定專人負責投資者教育園地版面的維護和更新工作。

3.充分利用短信服務平臺，定期向客戶發(fā)送短信

營業(yè)部充分利用短信服務平臺，定期向客戶發(fā)送短信，內容包括相關活動主題、活動預告、新股提示、權證到期及行權提示、市場風險揭示等。短信發(fā)送范圍已覆蓋營業(yè)部的大部份客戶，4.落實投資者適當性管理制度，加強業(yè)務環(huán)節(jié)風險教育工作

開戶環(huán)節(jié)是實行投資者適當性管理制度的重要環(huán)節(jié)。在開戶環(huán)節(jié)，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風險，然后要求客戶填寫“投資者風險調查表”，綜合客戶的投資規(guī)模、投資比例，投資偏好等情況，對客戶的風險承受能力進行評估。根據(jù)各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料，拒絕接受客戶經(jīng)理代客理財行為。

三、認真做好 “兩法”及其相關法律的普法工作

12月4日是全國法制宣傳日，為使“12.4”全國法制宣傳日活動取得實效，引導廣大投資者參與到法制宣傳活動中來，營業(yè)部根據(jù)證監(jiān)會和公司的相關要求，圍繞“弘揚法治精神，保護投資者權益，促進社會和諧”這一活動主題，深入開展了法制宣傳活動，讓大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。

2010轉眼即將過去，營業(yè)部在上級部門的領導下，認真做好投資者教育工作?；仡欉@一年來的工作，大家忙忙碌碌、兢兢業(yè)業(yè)。同時，我們在工作中也發(fā)現(xiàn)一些的問題，如一些中小投資者由于投資理念的不成熟、風險意識的淡薄的，平時工作也很忙，沒有時間來聽講課等。明年我們將針對上述一些問題，按照中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會以及總公司的相關要求，積極開展投資者教育工作，不斷提高投資者教育的覆蓋度，力爭有更多的中小投資者能通過各種方式和途徑接受投資者教育，提高客戶的風險意識。

另外，投資者教育是一項長期性、常規(guī)性的工作，離不開監(jiān)管部門的大力支持和幫助，營業(yè)部將繼續(xù)認真貫徹中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會及總公司傳達的有關投資者教育工作精神，結合市場形勢的變化，不斷總結經(jīng)驗，努力做到投資者教育不走形式，將工作落到實處。

2010年12月31日

第二篇：證券營業(yè)部投資者教育工作總結

xx證券xx營業(yè)部

xx年xx月份投資者教育工作總結

xx證券xx營業(yè)部認真貫徹落實中國證監(jiān)會《關于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊伍，xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實干，扎實奮進，xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下：

（一）普及證券知識，加強新業(yè)務宣傳

營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制以及識別合法證券經(jīng)營機構等。

營業(yè)部同時加強了對新業(yè)務的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財產(chǎn)品等新業(yè)務開展了多方面的教育和風險提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關資料，供股民查閱和了解。

（二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通

營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場講解股票操作方法、投資風險規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識，方便了大家對當前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權益保護等內容的了解，現(xiàn)場氣氛活躍，場面熱烈，營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。

（三）加強客戶回訪，進行分級化管理

營業(yè)部加強了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進行了解答和幫助?？蛻舾鶕?jù)自己不同的風險偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務，提示風險，加大投資者的保護力度。

（四）加強風險提示，公布電話和信箱

營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風險揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進行揭露，提醒廣大投資者謹防受騙上當。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報電話，在一樓柜臺處設立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。

（五），開通短信業(yè)務，贈送投資者軟件

營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務的股民通過xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時，營業(yè)部均對持股股民進行了短信及電話通知。

針對營業(yè)部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風險、培育股民理性投資提供了有力保障。

xx證券xx營業(yè)部

xx年xx月xx日

第三篇：證券營業(yè)部投資者教育總結[模版]

投資者教育總結

在過去的2010，我營業(yè)部結合公司總部對投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結合證券市場的狀況，開展了內容豐富，針對性強的投資者教育活動。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對投資者教育工作進行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關細節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認識、交易所重點監(jiān)控股票的風險類型、反洗錢宣傳以及加強投資者自身合法權益的維護上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權利維護及受到不法侵犯的解決途徑等相關知識，讓客戶對資產(chǎn)安全、維權、反洗錢有了一定了解和認知。

具體工作總結如下：

一、本在營業(yè)部一樓營業(yè)大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計參加人數(shù)四百多人次，出要內容包括：

1、非法證券活動揭示。創(chuàng)業(yè)板知識及投資策略。

2、交易所重點監(jiān)控的股票風險類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場認識。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創(chuàng)業(yè)板、股指期貨市場以及反洗錢相關知識。指導投資者如何形成自己的投資理念。

二、營業(yè)部統(tǒng)一安排員工定時間、定任務進行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內容是如好保護好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內容。累計電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營業(yè)部安排計劃，在營業(yè)大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節(jié)目，共計播放13次。向客戶發(fā)放營業(yè)部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計發(fā)放500多份。在營業(yè)部顯著位置張貼并向客戶發(fā)放總部下發(fā)的《投資者教育宣傳彩頁》《投資者教育手冊》，累計發(fā)放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過電話、短信等方式通知投資者的到期權證及股票的增發(fā)、配股等事宜。并向客戶宣傳權證的風險，使客戶正確認識權證。其中，累計發(fā)送短信20000余條。

五、對交易所監(jiān)控的股票，電話告知相關股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時更新投資者教育園地的證券法律法規(guī)及其他相關內容。在中午收市時，通過營業(yè)部內部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場的變化、市場的風險等，累計六十余次。

每周在廣播電臺財經(jīng)節(jié)目，向廣大的投資者做好市場分析及風險防范工作。累計參與32次。

在即將到來的2011年，營業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細節(jié)。重點放在創(chuàng)業(yè)板相關知識及風險防范上；將交易所重點監(jiān)控的股票風險及時告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項措施深入落實。

2011年1月14日

第四篇：證券營業(yè)部投資者教育工作總結

**營業(yè)部

2011投資者教育工作總結

一、投資者教育工作意義

無論是成熟市場還是新興市場的證券市場發(fā)展的歷史都表明，投資者教育是各個國家或地區(qū)監(jiān)管機關和自律組織的一項重要工作，也是一項長期的、基礎性和常規(guī)性的工作。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，我國證券市場已經(jīng)具有一定規(guī)模。2006年以來，隨著法律法規(guī)不斷建立和健全，基礎性制度逐步完善，金融產(chǎn)品和金融工具不斷創(chuàng)新，投資者信心不斷增強，家庭投資理財觀念逐漸普及，大量銀行儲蓄客戶分流到證券市場。新基民、新股民進入證券市場，增加了市場需求和市場的流動性。但他們普遍存在對證券市場知識、法規(guī)、歷史了解甚少，風險意識不強的問題，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投機色彩嚴重，投資理念缺失。因此，堅持長期有效、努力不懈地開展投資者教育工作，形成投資者教育工作的長效機制，是保障資本市場平穩(wěn)運行、良性發(fā)展的重要舉措，是資本市場的一項重要的基礎性制度建設。

根據(jù)2011年初我營業(yè)部制定的“**營業(yè)部投資者教育工作計劃”要求，配合市場新形勢、新要求，我們積極貫徹上級監(jiān)管部門及公司總部關于加強投資者教育活動文件精神，在2011年通過專崗專人開展投資者教育活動，在應對市場風險、倡導理性投資理念及穩(wěn)定投資者隊伍等方面取得了積極成效。

二、2011投資者教育工作執(zhí)行情況，總花費

（一）投資者教育園地建設情況

根據(jù)證監(jiān)會及公司傳達的精神，我們認真對照公司下發(fā)的投資者教育園地張貼內容，按要求張貼了相關信息，包括相關法律法規(guī)、重要的通知公告、風險提示公告以及每日的證券市場即時信息。

同時，我們在顯耀位臵張貼了營業(yè)部及相關監(jiān)管部門的投訴電話及聯(lián)系地址，對于客戶的現(xiàn)場投訴填制客戶投訴日志表并于當天交營運總監(jiān)。及時跟蹤考核歷史投訴處理結果，對尚未解決的投訴事件或存在的客戶投訴潛在隱患的環(huán)節(jié)進行認真梳理和整頓，杜絕投訴升級或群體性事件。

為了加強對新客戶的投資者教育工作，我們在客戶開戶后及時發(fā)放《入市寶典》、《**證券網(wǎng)上交易指南》、《**證券投資者入市教育ABC》等相關資料，并在客戶區(qū)開設了創(chuàng)業(yè)板專欄、反洗錢專欄、股指期貨專欄、融資融券專欄及基金與理財產(chǎn)品專欄，按要求張貼了相關業(yè)務的重要文件并及時進行更新，供投資者查閱。

布臵投資者教育專欄1萬元，場內張貼風險提示牌0.3萬元，共計1.3萬元。

（二）基礎投資者教育活動（新股民學堂、日評、周評、股市沙龍等常規(guī)活動）開展情況

2011年共組織新股民學堂8次，周評22次，股市沙龍等理財講座10次，反洗錢宣傳講座3次，融資融券專題講座8次。

我營業(yè)部通過組織的各類投資者教育活動，對新開戶客戶普及基礎知識，提示市場風險；對老客戶根據(jù)即時的市場特征開展投資交流、介紹融資融券等創(chuàng)新業(yè)務，引導投資者樹立正確的投資理念，提高了

投資者風險意識和承受能力。

以上活動為客戶贈送手提袋、環(huán)保袋等小禮品費用總計1萬元.（三）專項投資者教育活動（主題報告會、投資策略會、戶外宣講等大規(guī)模主題活動）開展情況。

2011年4月23日，為了進一步加強與核心客戶的交流，更好的回饋客戶對我營業(yè)部的支持，我們組織40名客戶參加以“融資融券投資交流”為主題的室外客戶聯(lián)誼活動。

此次活動的開展，通過客戶之間對融資融券操作心得的交流，使大家進一步加深了對此項創(chuàng)新業(yè)務的理解。同時，通過交流我們協(xié)助客戶掌握了融資做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客戶注意把握下跌趨勢中的投資機會。此次活動費用總計0.5萬元。

（四）短信、QQ群等客服平臺服務情況

短信、QQ群等即時通訊方式是我們對客戶進行風險提示的主要服務方式。**證券投資顧問平臺里的簽約客戶，每天可通過短信、電子郵件、QQ群接收到投資理財中心重點推薦的有關市場、板塊及個股的重大事件、重大風險、重要機會，組合更新等信息，及時提示客戶相關投資機會及風險，此項服務得到了廣大客戶的一致好評。

（五）宣傳品發(fā)放情況

1、我營業(yè)部發(fā)放的宣傳品主要包含以下資料： 電話委托流程圖：3000份 網(wǎng)上交易委托流程圖：5000份 反洗錢宣傳小知識：5000份 基金定投宣傳折頁：5000份

**證券簡介宣傳折頁：2000份

2、以上宣傳品的印刷、購買費用合計3萬元。

三、2012投資者教育工作計劃，總預算

通過2011年投資者教育及風險提示的工作實踐，我們得出許多相關方面的經(jīng)驗。根據(jù)證監(jiān)會及總公司的要求2012年我們計劃在原有內容的基礎上，將此項工作繼續(xù)開展并進一步深化細化，具體計劃如下：

一、繼續(xù)豐富投資者教育園地，完善風險提示專欄，對投資者進行宣傳教育，盡可能多的通過各種途徑接受投資者投訴，為客戶排憂解難，與此同時，也完善了投資者基礎教育工作；

二、宣傳**證券網(wǎng)站的投資者教育專欄，宣傳網(wǎng)上“投資者教育園地”、在線“投資風險承受能力測試評估”、公司投資者教育宣傳資料下載，讓客戶通過證監(jiān)會、交易所網(wǎng)站了解相關投資者教育信息；

三、發(fā)放一系列針對性強的投資者教育宣傳資料，如滿足中小投資者需要的《入市寶典》、加強員工投資者教育業(yè)務技能培訓的《經(jīng)紀業(yè)務常見問題手冊》、針對新員工培訓的《經(jīng)紀業(yè)務入職培訓教材》，針對入門投資者教育專用的《新開戶客戶交易指南》等；

四、繼續(xù)組織開展證券知識講座，隨著兩融業(yè)務的不斷發(fā)展及轉融通業(yè)務的即將推出，我們依據(jù)投資者的需要，針對客戶在交易中的一些問題及交流策略和技巧進行探討，同時對一些有資格仍未開通的客戶進行不同方式的溝通和推薦，讓更多的客戶參與的融資融券業(yè)務中，也將打算對有意愿但資金不夠的客戶進行業(yè)務宣傳和業(yè)務介紹，使他們提前掌握這方面的知識為日后開通此項業(yè)務打下一定的基礎。

對上述這些客戶會定期或不定期開展一些講座和研討活動，并通過網(wǎng)絡的課程學習模式播放“財富大講堂”講座，以更好服務于遍布全國的公司現(xiàn)有客戶，推動潛在客戶認識和了解**，豐富投資者金融知識，提高投資者風險意識和規(guī)避風險的能力。本計劃與其它客戶經(jīng)理配合每月做2次相關培訓與討論沙龍。

五、切實做到對新開戶投資者的全面覆蓋，對新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓；通過舉辦投資者見面會、股民交流會、股市沙龍等專題活動，聆聽投資者的意見建議，來增強營業(yè)部和投資者之間的溝通，來提升營業(yè)部的服務水平；邀請專家和證券資深人士來營業(yè)部舉行證券投資方面的報告會，拓展投資者的投資思路，提高客戶的投資技巧；

六、做好投資者教育工作的同時展開自我教育。加強銷售人員的培訓和管理，特別是對經(jīng)紀人的業(yè)務技能、法律法規(guī)、職業(yè)道德和風險控制等方面的培訓工作，在培訓中應當側重融入投資者教育的內容；加強分支機構咨詢業(yè)務的管理和教育，避免出現(xiàn)無投資咨詢業(yè)務資格的營銷人員向投資者提供投資建議的情況；

七、積極參加證監(jiān)會、交易所及證券業(yè)協(xié)會等上級部門組織的各類投資者教育活動；

八、2012年投資者教育活動經(jīng)費預算：

1、每季度新股民培訓：贈送小禮品、提供礦泉水等；預計費用：400元*4次=1600.00元；

2、營業(yè)部核心客戶聯(lián)誼活動：2012年計劃全年組織四次核心客戶聯(lián)誼活動；預計費用：8000元*4次=32000.00元；

3、各種宣傳活動：印制各種宣傳資料、開展各項社區(qū)宣傳;預計費用：20000.00元； 4、2012全年預計費用總計：53600.00元。

以上為我部2012年投資者教育及風險提示工作的計劃，具體工作我們會根據(jù)證監(jiān)會及總公司各階段工作的變化實施動態(tài)調整。

**證券****西路營業(yè)部

2012年1月6日

第五篇：證券營業(yè)部三季度投資者教育工作總結

證券三季度投資者教育工作總結

根據(jù)公司要求，我們營業(yè)部現(xiàn)對2011三季度投資者教育工作總結如下：

一、繼續(xù)做好投資者園地建設工作

根據(jù)上級監(jiān)督部門對投資者園地建設工作的部署和要求，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內在含義和樹立正確的投資理念，結合“反洗錢法宣傳教育”活動，在營業(yè)網(wǎng)點用跑馬屏，電視飄字，張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者了解正確的投資知識。

二、開展形式多樣的投資者教育活動

繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險、告知投資者權利及保護途徑，進而提高投資者素質。

我們營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學校，組織投資者交流投資心得等；在潁州晚報以每兩周一期的頻率發(fā)表投資者教育文章，進行正確的投資理念引導;維護好營業(yè)部QQ群和咨詢電話，實時與客戶互動交流，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務工作，提高服務質量，切實維護投資者合法權益；做好證券新業(yè)務、新產(chǎn)品的知識普及和風險提示工作。當前，重點做好反洗錢和賬戶規(guī)范工作，僅9月5日一天我們就發(fā)送相關短信1728條。

目前證券市場行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，我們利用公司現(xiàn)有晨會視頻的優(yōu)勢每天為現(xiàn)場客戶播報晨會視頻，幫助克服悲觀情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風操作。

在接下來的四季度我們營業(yè)部將繼續(xù)加大投資者教育工作的廣度和深度，結合證券市場變化和創(chuàng)新業(yè)務推出，將教育工作全面納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)中，使投資者教育工作成為一項基礎性工作，持之以恒。