第一篇：韶關營業部七月份投資者教育活動總結

韶關營業部七月份投資者教育活動總結 2011年7月30日下午2點到4點30分，韶關營業部舉辦第一屆投資者教育活動。對本次活動，我部事前作了認真準備，在吸取其他營業部舉辦成功的經驗和不足后，廣泛通知。當日有約50位客戶現場聽講，氣氛熱烈。我部還給每個客戶準備了禮物。這次股民學校主要內容是

一、證券基礎課程

（一）；

二、下周市場展望；

三、8月投資策略 ；

四、股民互動。

本次投資者教育向投資者尤其是中小投資者，傳播投資知識、傳播投資經驗、培養投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險。通過活動了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務工作，提高服務質量。活動上，大家踴躍發言提問，相互交流，講師就不同類型的客戶所關心的各種問題作了詳細的解釋，有些很想參與的客戶會后又與講師作了更深入的交流溝通。活動受到了廣大新老股民朋友的一致好評。

本次投資者教育活動取得圓滿成功，達到了預期效果。客戶比較認可我們通過互動的方式開展投資者教育。通過這次的股民學校也學到了很多證券投資知識和股票分析的技巧。客戶希望今后我部能夠延續這種學習氣氛，組織更多的此類講座并參與進來。

第二篇：證券營業部投資者教育總結[模版]

投資者教育總結

在過去的2010，我營業部結合公司總部對投資者教育工作的文件精神，繼續加大了投資者教育工作的力度，并結合證券市場的狀況，開展了內容豐富，針對性強的投資者教育活動。

首先，根據公司總部的要求，對投資者教育工作進行了自查，規范了投資者教育工作的相關細節，做到按總部的統一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認識、交易所重點監控股票的風險類型、反洗錢宣傳以及加強投資者自身合法權益的維護上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發放宣傳材料、播放DVD、發送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產安全、權利維護及受到不法侵犯的解決途徑等相關知識，讓客戶對資產安全、維權、反洗錢有了一定了解和認知。

具體工作總結如下：

一、本在營業部一樓營業大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計參加人數四百多人次，出要內容包括：

1、非法證券活動揭示。創業板知識及投資策略。

2、交易所重點監控的股票風險類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場認識。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創業板、股指期貨市場以及反洗錢相關知識。指導投資者如何形成自己的投資理念。

二、營業部統一安排員工定時間、定任務進行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內容是如好保護好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內容。累計電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營業部安排計劃，在營業大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節目，共計播放13次。向客戶發放營業部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計發放500多份。在營業部顯著位置張貼并向客戶發放總部下發的《投資者教育宣傳彩頁》《投資者教育手冊》，累計發放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過電話、短信等方式通知投資者的到期權證及股票的增發、配股等事宜。并向客戶宣傳權證的風險，使客戶正確認識權證。其中，累計發送短信20000余條。

五、對交易所監控的股票，電話告知相關股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時更新投資者教育園地的證券法律法規及其他相關內容。在中午收市時，通過營業部內部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場的變化、市場的風險等，累計六十余次。

每周在廣播電臺財經節目，向廣大的投資者做好市場分析及風險防范工作。累計參與32次。

在即將到來的2011年，營業部將按照證監局、證券業協會、公司總部的要求和安排，繼續大力開展投資者教育工作，規范投資者教育工作細節。重點放在創業板相關知識及風險防范上；將交易所重點監控的股票風險及時告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項措施深入落實。

2011年1月14日

第三篇：平安證券商報路營業部投資者教育活動總結

平安證券大連營業部投資者教育活動總結

平安證券大連人民路營業部于2009年5月23日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大廈3樓5號教室舉行了投資者教育課程，這次課程是股民學校系列課程的一部分，主要向投資者介紹了公司的近期投資策略，股票的基礎知識，手機炒股的下載及應用。由平安證券講師陳小強主講策略和股票基礎知識，研究咨詢崗邵博洋負責講解手機炒股軟件的下載及應用。主要的參與人員為營業部電話和短信通知的感興趣的相關客戶，共有超過70名客戶參與。

本次課程課堂氣氛活躍，現場互動良好。講師講解深入淺出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入講解，且相關案例時效性強，課件圖文并茂，充分滿足了客戶的聽講需求。會上大家踴躍發言提問，會后又與講師作了更深入的交流溝通。

客戶聽后反響不錯，紛紛反應要繼續參與營業部的股民學校，希望多學習些實用的投資知識，此類活動對他們的投資特別有好處，也對平安證券大連營業部能夠免費的提供這樣的講座服務表示贊賞和感謝。

第四篇：證券營業部投資者教育工作總結

**營業部

2011投資者教育工作總結

一、投資者教育工作意義

無論是成熟市場還是新興市場的證券市場發展的歷史都表明，投資者教育是各個國家或地區監管機關和自律組織的一項重要工作，也是一項長期的、基礎性和常規性的工作。經過十幾年的發展，我國證券市場已經具有一定規模。2006年以來，隨著法律法規不斷建立和健全，基礎性制度逐步完善，金融產品和金融工具不斷創新，投資者信心不斷增強，家庭投資理財觀念逐漸普及，大量銀行儲蓄客戶分流到證券市場。新基民、新股民進入證券市場，增加了市場需求和市場的流動性。但他們普遍存在對證券市場知識、法規、歷史了解甚少，風險意識不強的問題，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投機色彩嚴重，投資理念缺失。因此，堅持長期有效、努力不懈地開展投資者教育工作，形成投資者教育工作的長效機制，是保障資本市場平穩運行、良性發展的重要舉措，是資本市場的一項重要的基礎性制度建設。

根據2011年初我營業部制定的“**營業部投資者教育工作計劃”要求，配合市場新形勢、新要求，我們積極貫徹上級監管部門及公司總部關于加強投資者教育活動文件精神，在2011年通過專崗專人開展投資者教育活動，在應對市場風險、倡導理性投資理念及穩定投資者隊伍等方面取得了積極成效。

二、2011投資者教育工作執行情況，總花費

（一）投資者教育園地建設情況

根據證監會及公司傳達的精神，我們認真對照公司下發的投資者教育園地張貼內容，按要求張貼了相關信息，包括相關法律法規、重要的通知公告、風險提示公告以及每日的證券市場即時信息。

同時，我們在顯耀位臵張貼了營業部及相關監管部門的投訴電話及聯系地址，對于客戶的現場投訴填制客戶投訴日志表并于當天交營運總監。及時跟蹤考核歷史投訴處理結果，對尚未解決的投訴事件或存在的客戶投訴潛在隱患的環節進行認真梳理和整頓，杜絕投訴升級或群體性事件。

為了加強對新客戶的投資者教育工作，我們在客戶開戶后及時發放《入市寶典》、《**證券網上交易指南》、《**證券投資者入市教育ABC》等相關資料，并在客戶區開設了創業板專欄、反洗錢專欄、股指期貨專欄、融資融券專欄及基金與理財產品專欄，按要求張貼了相關業務的重要文件并及時進行更新，供投資者查閱。

布臵投資者教育專欄1萬元，場內張貼風險提示牌0.3萬元，共計1.3萬元。

（二）基礎投資者教育活動（新股民學堂、日評、周評、股市沙龍等常規活動）開展情況

2011年共組織新股民學堂8次，周評22次，股市沙龍等理財講座10次，反洗錢宣傳講座3次，融資融券專題講座8次。

我營業部通過組織的各類投資者教育活動，對新開戶客戶普及基礎知識，提示市場風險；對老客戶根據即時的市場特征開展投資交流、介紹融資融券等創新業務，引導投資者樹立正確的投資理念，提高了

投資者風險意識和承受能力。

以上活動為客戶贈送手提袋、環保袋等小禮品費用總計1萬元.（三）專項投資者教育活動（主題報告會、投資策略會、戶外宣講等大規模主題活動）開展情況。

2011年4月23日，為了進一步加強與核心客戶的交流，更好的回饋客戶對我營業部的支持，我們組織40名客戶參加以“融資融券投資交流”為主題的室外客戶聯誼活動。

此次活動的開展，通過客戶之間對融資融券操作心得的交流，使大家進一步加深了對此項創新業務的理解。同時，通過交流我們協助客戶掌握了融資做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客戶注意把握下跌趨勢中的投資機會。此次活動費用總計0.5萬元。

（四）短信、QQ群等客服平臺服務情況

短信、QQ群等即時通訊方式是我們對客戶進行風險提示的主要服務方式。**證券投資顧問平臺里的簽約客戶，每天可通過短信、電子郵件、QQ群接收到投資理財中心重點推薦的有關市場、板塊及個股的重大事件、重大風險、重要機會，組合更新等信息，及時提示客戶相關投資機會及風險，此項服務得到了廣大客戶的一致好評。

（五）宣傳品發放情況

1、我營業部發放的宣傳品主要包含以下資料： 電話委托流程圖：3000份 網上交易委托流程圖：5000份 反洗錢宣傳小知識：5000份 基金定投宣傳折頁：5000份

**證券簡介宣傳折頁：2000份

2、以上宣傳品的印刷、購買費用合計3萬元。

三、2012投資者教育工作計劃，總預算

通過2011年投資者教育及風險提示的工作實踐，我們得出許多相關方面的經驗。根據證監會及總公司的要求2012年我們計劃在原有內容的基礎上，將此項工作繼續開展并進一步深化細化，具體計劃如下：

一、繼續豐富投資者教育園地，完善風險提示專欄，對投資者進行宣傳教育，盡可能多的通過各種途徑接受投資者投訴，為客戶排憂解難，與此同時，也完善了投資者基礎教育工作；

二、宣傳**證券網站的投資者教育專欄，宣傳網上“投資者教育園地”、在線“投資風險承受能力測試評估”、公司投資者教育宣傳資料下載，讓客戶通過證監會、交易所網站了解相關投資者教育信息；

三、發放一系列針對性強的投資者教育宣傳資料，如滿足中小投資者需要的《入市寶典》、加強員工投資者教育業務技能培訓的《經紀業務常見問題手冊》、針對新員工培訓的《經紀業務入職培訓教材》，針對入門投資者教育專用的《新開戶客戶交易指南》等；

四、繼續組織開展證券知識講座，隨著兩融業務的不斷發展及轉融通業務的即將推出，我們依據投資者的需要，針對客戶在交易中的一些問題及交流策略和技巧進行探討，同時對一些有資格仍未開通的客戶進行不同方式的溝通和推薦，讓更多的客戶參與的融資融券業務中，也將打算對有意愿但資金不夠的客戶進行業務宣傳和業務介紹，使他們提前掌握這方面的知識為日后開通此項業務打下一定的基礎。

對上述這些客戶會定期或不定期開展一些講座和研討活動，并通過網絡的課程學習模式播放“財富大講堂”講座，以更好服務于遍布全國的公司現有客戶，推動潛在客戶認識和了解**，豐富投資者金融知識，提高投資者風險意識和規避風險的能力。本計劃與其它客戶經理配合每月做2次相關培訓與討論沙龍。

五、切實做到對新開戶投資者的全面覆蓋，對新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓；通過舉辦投資者見面會、股民交流會、股市沙龍等專題活動，聆聽投資者的意見建議，來增強營業部和投資者之間的溝通，來提升營業部的服務水平；邀請專家和證券資深人士來營業部舉行證券投資方面的報告會，拓展投資者的投資思路，提高客戶的投資技巧；

六、做好投資者教育工作的同時展開自我教育。加強銷售人員的培訓和管理，特別是對經紀人的業務技能、法律法規、職業道德和風險控制等方面的培訓工作，在培訓中應當側重融入投資者教育的內容；加強分支機構咨詢業務的管理和教育，避免出現無投資咨詢業務資格的營銷人員向投資者提供投資建議的情況；

七、積極參加證監會、交易所及證券業協會等上級部門組織的各類投資者教育活動；

八、2012年投資者教育活動經費預算：

1、每季度新股民培訓：贈送小禮品、提供礦泉水等；預計費用：400元*4次=1600.00元；

2、營業部核心客戶聯誼活動：2012年計劃全年組織四次核心客戶聯誼活動；預計費用：8000元*4次=32000.00元；

3、各種宣傳活動：印制各種宣傳資料、開展各項社區宣傳;預計費用：20000.00元； 4、2012全年預計費用總計：53600.00元。

以上為我部2012年投資者教育及風險提示工作的計劃，具體工作我們會根據證監會及總公司各階段工作的變化實施動態調整。

**證券****西路營業部

2012年1月6日

第五篇：2010年營業部投資者教育工作總結

2010年投資者教育工作總結

證券市場跌宕起伏，參與的投資者水平良莠不齊，為了更好地服務于客戶，普及證券基礎知識，揭示投資風險，幫助投資者更好地客觀地認識市場，營業部根據中國證監會、證券業協會以及總公司的相關要求，主要從以下幾方面做好投資者教育工作：

一、充分發揮投資者教育工作小組的宣傳管理作用

營業部自成立了以營業部負責人為組長，分析師、客服人員等業務骨干共同組成的投資者教育工作小組以來，建立投資者教育工作專人負責制，指定專人作為投資者教育聯絡人，負責做好營業部投資者教育的相關工作,并保存好日常工作記錄。

二、做好投資者教育日常工作，使投資者教育工作常態化

1.組織好學習培訓，提高規范投資者教育工作的認識。營業部根據公司投資者教育工作的總體要求，結合營業部的 實際，適時組織營業部全體員工的學習培訓，把投資者教育有機融入各項業務環節。通過學習，不斷提高認識，規范執業行為，嚴格禁止非法證券活動。

2.營業場所的宣傳工作

通過在營業部現場醒目位置張貼告示，提醒投資者權證到期及行權提示、市場風險揭示、重要通知公告等情況，并指定專人負責投資者教育園地版面的維護和更新工作。

3.充分利用短信服務平臺，定期向客戶發送短信

營業部充分利用短信服務平臺，定期向客戶發送短信，內容包括相關活動主題、活動預告、新股提示、權證到期及行權提示、市場風險揭示等。短信發送范圍已覆蓋營業部的大部份客戶，4.落實投資者適當性管理制度，加強業務環節風險教育工作

開戶環節是實行投資者適當性管理制度的重要環節。在開戶環節，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風險，然后要求客戶填寫“投資者風險調查表”，綜合客戶的投資規模、投資比例，投資偏好等情況，對客戶的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料，拒絕接受客戶經理代客理財行為。

三、認真做好 “兩法”及其相關法律的普法工作

12月4日是全國法制宣傳日，為使“12.4”全國法制宣傳日活動取得實效，引導廣大投資者參與到法制宣傳活動中來，營業部根據證監會和公司的相關要求，圍繞“弘揚法治精神，保護投資者權益，促進社會和諧”這一活動主題，深入開展了法制宣傳活動，讓大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。

2010轉眼即將過去，營業部在上級部門的領導下，認真做好投資者教育工作。回顧這一年來的工作，大家忙忙碌碌、兢兢業業。同時，我們在工作中也發現一些的問題，如一些中小投資者由于投資理念的不成熟、風險意識的淡薄的，平時工作也很忙，沒有時間來聽講課等。明年我們將針對上述一些問題，按照中國證監會、證券業協會以及總公司的相關要求，積極開展投資者教育工作，不斷提高投資者教育的覆蓋度，力爭有更多的中小投資者能通過各種方式和途徑接受投資者教育，提高客戶的風險意識。

另外，投資者教育是一項長期性、常規性的工作，離不開監管部門的大力支持和幫助，營業部將繼續認真貫徹中國證監會、中國證券業協會及總公司傳達的有關投資者教育工作精神，結合市場形勢的變化，不斷總結經驗，努力做到投資者教育不走形式，將工作落到實處。

2010年12月31日