第一篇：黃金市場投資者教育主題宣傳活動總結

篇一：2014年黃金市場投資者教育主題宣傳活動參考材料

附件

2014年黃金市場投資者教育主題宣傳活動參考材料

增強自我保護意識 選擇正規投資渠道

科學理性從事黃金市場投資

前言

一、居民投資黃金的合法渠道

已經放開，個人可以在黃金零售市場上購買實物黃金金條和黃金首飾等黃金制品。

交易品種：交易所已掛牌黃金、白銀和鉑三大類、共13個品種，其中：黃金有au99.95、au99.99、au99.5、au50g、au100g 五個現貨品種；au（t+d）、mau（t+d）、au（t+n1）、au（t+n2）四個現貨延期交收品種；白銀有ag99.9、ag99.99 兩個現貨即期品種；ag（t+d）現貨延期交收品種；鉑有pt99.95 現貨品種。

個人可參與的交易品種：自2005年，黃金交易所向個人開放黃金、白銀投資業務以來，因其價格形成機制公開透明、交易操作方便快捷、具備保證金交易、交易成本低廉等優勢，成為貴金屬投資的“黃金選擇”。目前，個人投資者可以參與的主要品種有6個。

表1：個人投資者可參與的交易品種

注：au代表黃金；ag代表白銀。上述品種可分為現貨和現貨延期交收（t+d）兩大類?，F貨交易是指買賣雙方報價時必須有全額資金或相應實物，成交后，實時進行實物交割，以錢貨兩訖的方式進行清算。個人投資者可以利用金價浮動獲取盈利，也可以以成本價提取交易所高品質金錠或金條。

現貨延期交收（t+d）是指以保證金形式進行交易、每日無負債方式進行清算，客戶可以選擇合約成交當日交割，也可以延期交割，同時引入延期補償費機制來調節實物供求矛盾?，F貨延期交收（t+d）引入了做空機制，可雙向交易。個人投資者只需支付15%左右的保證金即可參與交易，可以在價格上漲時采取先買入后賣出的方式獲利；也可在價格下跌時采取先賣出后買入的方式獲利；如果想提取實物，可以在成交后當日或延期交割提取實物。

篇二：積極回報投資者宣傳活動總結

合肥合作化南路營業部

開展積極回報投資者宣傳活動總結

為響應證券業協會組織開展的“積極回報投資者”宣傳活動，貫徹公司《關于深入開展“積極回報投資者”主題宣傳活動的工作方案》精神。營業部積極部署相關工作，責任到人，落實到人。

一、完善組織保障、樹立工作目標

為確切落實活動精神，提高影響力，營業部成立了以汲揚同志為組長，紀曼同志具體負責的工作小組。工作小組首先確立了本次活動的工作目標：樹立主動服務投資者的責任意識，圍繞“積極回報投資者”活動的主題，結合實際，以投資者理性教育為主線，以服務和保護中小投資者為主旨，對新出臺的政策、法規和上市公司分紅、退市等投資者關注的熱點問題，通過豐富多彩的教育宣傳活動、使投資者充分體會到中國證券行業的進步和發展，在提振市場信心的同時持續營造理性投資、價值投資、長期投資的市場氛圍。

二、開展投資者宣傳教育活動

為貫徹落實活動精神、普及投資者對于中國證券行業進步和發展的認識，營業部開展了形式各異的投資者教育宣傳活動。在投資者教育園地舉辦專題展示，并結合投資者教育的階段性目標，在周日下午的投資者交流會上和投資者學習并交流“積極回報投資者”主題活動的精神，進一步增強投資者的風險防范意識。

三、專題戶外宣傳

為充分宣傳活動的精神，擴大活動的積極影響，營業部于2012年10月9日組織了戶外宣傳活動，組織印制了橫幅、宣傳折頁，向營業部周邊地區投放。市場部同事還利用自身的優勢在周邊小區，銀行進行宣傳，營業部跑馬屏也進行不間斷的滾動宣傳。

通過對本次積極回報投資者活動的學習，使員工強化了主動服務投資者的責任意識，對投資者而言也樹立了理性投資的市場概念，保護了投資者合法權益，對促進資本市場穩定健康發展具有深遠的影響。同時，也為我部2012年投資者教育工作留下了重要的一筆。

2012-10-09 篇三：證券營業部關于開展2投資者教育宣傳月活動的總結

證券營業部關于開展投資者教育宣傳月活動的總結

為了認真貫徹執行中國證券業協會《關于在全行業集中開展反洗錢宣傳活動的通知》，積極響應區證券期貨業協會在8月開展以反洗錢宣傳活動為主的投資者教育宣傳月系列活動。我部按照協會進行投資者教育活動的要求，普及法制教育，進一步強化反洗錢意識，促進合規建設，切實保障投資者合法權益。在公司總部和協會的大力支持下，營業部全體員工高度重視，精心策劃，集中力量，于8月1日至9月16日在營業部內部和附近居民社區邀請了大量的投資者，圍繞著本次活動的主題“反洗錢”，進行了內容豐富的投資者教育宣傳活動。

本次活動得到了廣大投資者的積極響應，宣傳小組在營業部內設立了醒目的反洗錢咨詢臺和懸掛反洗錢的宣傳橫幅，很多人在反洗錢的宣傳頁和橫幅前駐足停留，仔細觀看。此次活動，我們邀請了營業部資深的客戶經理和投資顧問，現場為投資者進行反洗錢的宣講和解答，幫助他們識別不斷花樣翻新的非法證券期貨投資活動，提醒廣大投資者抵制非法證券期貨投資活動。營業部領導同志多次親臨現場指導，鼓舞了參加反洗錢宣傳活動的全體人員。大家的干勁更足，積極擴大反洗錢宣傳活動范圍，主動向更多的人開展反洗錢宣傳。對于未能來到營業部反洗錢活動宣傳會場的客戶，我部通過短信或電子郵件的形式，把反洗錢的宣傳活動，及時地向客戶進行宣傳。廣大投資者充分肯定了我們開展的反洗錢法制宣傳活動，廣大投資者稱贊這次宣傳活動舉辦得非常及時，非常有針對性，起到了維護投資者權益，遏制非法證券活動的積極作用。本次宣傳活動取得良好效果?，F場共發出各類反洗錢和抵制非法證券投資的宣傳資料3000多份，參與咨詢的投資者絡繹不絕，宣傳活動達到了預期效果。

我們同時組織了客戶以《為何啥都漲就股市不漲》為主題的投資者教育活動，并在此次活動中提醒廣大投資者識別和抵制非法證券活動的建議、防范非法證券投資咨詢和反洗錢活動。通過細化對于證券非法活動的講解，廣大投資者對于什么是證券非法活動和反洗錢的定義和內涵有了明確的認識，也進一步了解凈化投資環境人人有責。通過我們的教育活動已經深入每一位與會的投資者的心中，我們堅信大家也會把這種理念帶回去，帶給身邊的每一位正在投資和即將會進行證券投資的投資者。通過這次協會組織的反洗錢投資者教育活動，不但完成了協會的號召進行反洗錢宣傳活動的要求，還為營業部提升了品牌形象。篇四：投資者教育工作總結

證券業協會：2010證券行業投資者教育工作總結

行業持續開展投資者教育活動

-----2010年證券行業投資者教育工作總結

按照《中國證券業協會會員投資者教育工作指引》要求，中國證券業協會對2010年全行業投資者教育工作情況進行了總結，這是自2007年《工作指引》發布以來第四次證券業投資者教育總結。截至2011年1月，共有180家會員單位報送了2010年投資者教育工作總結及投資者教育工作情況統計表，其中證券公司98家，基金公司55家，地方協會27家。

沖刺備考

★ 2011年證券從業考試五科通關全程輔導

★ 2011年證券從業資格考試免費短信提醒

★ 2011年證券從業資格考試在線免費練習

一、證券公司投資者教育情況

證券公司總部普遍建立了以公司高管為組長的工作領導小組，并在營業部層面建立有工作小組或負責人制度。2010年，證券公司投資者教育經費大幅度增加。據統計，98家證券公司在投資者教育工作上共計投入經費約3.1億，較2009年增長約24%。

與此同時，證券公司還不斷健全、落實投教相關工作制度。近50家證券公司在2010年新制定或修訂了《投資者教育工作管理辦法》、《營業部投資者教育工作指引》、《客戶投訴處理管理辦法》、《客戶適當性管理辦法》、《客戶服務回訪制度》等投資者教育與服務相關工作制度，將工作目標、流程、方式及效果檢驗等規范化。證券公司還嘗試建立了投資者教育工作考核機制，明確崗位職責，要求工作留痕，逐步實行檢查與考核機制。

(一)以適當性服務為核心的投資者教育新模式

續評估，對風險承受能力評估結果與后續評估結果連續兩期不一致的客戶進行重點教育和風險提示，提升客戶對自己及公司對客戶的認知程度。

(二)投資者教育融入客戶服務各個環節

除在開戶環節對客戶進行風險教育外，約50%的公司在新客戶開戶后10個工作日內對客戶進行回訪，回訪方式主要是電話形式，回訪拉近了公司與客戶的距離，同時還向投資者宣傳了證券市場風險，進一步了解了投資者的風險承受能力。

客戶服務環節加強投資者教育。在日?？头ぷ髦刑峁┓e極有效的投資者教育是維護客戶關系，提高客戶忠誠度的重要手段。93家公司設立了統一客服熱線,及時解答投資者的咨詢，并對電話服務進行留痕。82家公司通過營業部公示產品風險特點、交易系統設置風險提示、交易前專人講解、交易時短信提醒、定期的風險案例宣講等5種以上的渠道對投資者進行證券交易風險教育。(三)客戶投訴成為投資者教育的窗口

客戶投訴管理工作是投資者教育與服務的后續內容，對做好投資者教育工作具有重要的導向性作用。近年客戶投訴主要集中在各種交易故障、客服人員服務態度與工作水平、傭金、轉銷戶程序、投資虧損等問題。當前，證券公司普遍建立了投訴處理的組織架構和制度。一般包括總公司、公司經紀業務或客服部門、各分支機構三個層面，按照投訴事件的重要性逐層上報處理。

在處理做法上，一是細化投訴處理各環節工作。證券公司投訴處理一般要經過受理人員投訴記錄、客戶情緒安撫、調查信息并評估、設計解決方案、領導層評審、與客戶協商解決等幾個階段。對于部分事實清楚、影響較小的糾紛可由具體經辦人員按照相關規定快速處理、回復。而對于可能影響到公司經營聲譽的重大客戶投訴，經辦人員需在第一時間將客戶投訴的詳細情況上報公司相關管理部門，由管理部門評估解決。二是分類管理各類客戶投訴。一般來說，對于公司無過失的，耐心解釋、溝通，說明客觀原因，積極表示歉意;對于公司有疏漏、過失的，進行登門道歉、提升服務級別、贈

送禮品、調低傭金等;對于公司存在較大過失或違規的，根據責任大小確定賠償金額，進行經濟賠償。三是加強客戶投訴處理的后

續評估、分析工作。把處理投訴問題與加強管理工作、投資者教育工作相結合，通過針對投訴問題的統計分析，不斷增強對投訴難點、重點、盲點的可測、可控力度，同時也可以有針對性地、有效地開展投資者教育工作。

(四)開展豐富多彩的投資者教育活動

2010年，證券公司共舉辦專項投資者教育活動約20萬場次，參加人次約1400萬，發放各類知識手冊、宣傳頁、光盤等教育產品約2000萬件，在各廣播電視、報刊、網站上播出、刊登投資者教育相關專題、文章約12萬期(篇)。中信金通證券等證券公司將投資者教育引入高校公開課堂。此外，證券公司還積極與新聞媒體合作，大量推出實用性投資理財欄目，定期為投資者解讀和梳理市場信息和動態。證券公司還進一步加強投資者教育園地及相關網絡專欄的建設，豐富內容，突出主題，約80家公司由總部制作統一規范的營業網點投資者教育園地，及時更新內容。2010年是中國資本市場改革創新發展取得重大進展的一年，資本市場相繼推出了股指期貨、融資融券等創新產品，相應地，創新產品投資者教育工作成為證券行業投資者教育工作的重中之重。據統計，有近30家證券公司推出了股指期貨或融資融券投資者教育工作指引。近50家公司針對股指期貨、融資融券等創新業務的推出專門舉辦了投資者教育活動，及時向投資者普及新業務相關知識。

二、基金公司投資者教育工作情況

基金公司普遍形成了公司高管和相關部門負責人為領導小組，以營銷、客服部門為主體，研究及其他后臺部門輔助、分工協作的投資者教育工作體系。2010年，基金公司在投資者教育方面投入經費共計近3億元，較2009年約增長了20%。

(一)積極制作教育材料和舉辦教育活動

2010年，各基金公司結合理財觀念、宏觀與行業分析、基金定投、新型基金產品及反洗錢活動等主題，以報告會、媒體展播、基金經理對話等為主要形式，積極舉辦了大量活動，制作并發送了大量產品。全年共舉辦各類投資者教育宣講類活動超過2.2萬場次，參加活動的投資者超過180萬人次;通過廣播電視、報刊、網站播發的投資者教育類專題、文章等共計約12萬篇(期);發放投資者教育手冊、光盤、宣傳折頁等產品超過3000萬件。

(二)健全客戶投訴受理機制，妥善處理投訴

52家公司建立有客戶投訴管理辦法或投訴處理流程等制度文件。博時基金還建立了一套完整的投訴處理流程，明確了客服中心負責受理客戶通過電話、傳真、網絡、信函、來訪等方式提交的投訴，區分普通與重大投訴，規定了相關處理權限范圍、處理流程與時限等。

(三)開展投資者調查，推行銷售適用性原則

(四)積極與代銷渠道合作，擴大投資者教育受眾面

加大與代銷機構的合作力度，積極拓展投資者教育的外部力量，擴大工作覆蓋面。相對于證券公司而言，基金公司開展投資教育缺乏自有營業網點和人力。而目前銀行仍是基金銷售的主要渠道，銀行客戶經理在基金銷售中發揮著重要作用，實現客戶經理的再教育對基金投資者教育工作能起到事半功倍的作用，因此，基金公司進一步加強與代銷渠道的合作，并將投資者教育作為合作的重要內容。49家公司在代銷機構網點投放有各種投資者教育手冊、折頁等產品，內容主要以介紹基金理財的基本知識和提示、講解基金風險為主。交銀施羅德基金在深入走訪代銷機構的過程中，以座談、講座等形式加強對代銷機構開展投資者教育工作的支持，集中對客戶經理進行投資者教育能力的培訓，增強其向投資者傳達信息、開展投資者教育的意愿和能力。

三、地方協會投資者教育工作情況

2010年，地方協會共組織舉辦直接面對投資者的教育與服務活動約300場次，現場參加活動的投資者近100萬人次。北京協會、天津協會、廣東協會、吉林協會還分別在北京、天津、廣州、長春四地協助中國證券業協會舉辦了主題為“論勢、論智、論道”的投資者教育與服務巡講活動，共計164萬人通過網絡視頻參加了活動，點擊量達到897萬。

加強對證券經營機構投資者教育檢查評比工作。24家地方協會對轄區內營業網點進行過投資者教育工作抽查、檢查或評優類活動，部分單位還制定了相應工作辦法和考評指標，針對營業部投資者教育的工作機制、園地建設、日常工作等進行考核，并對工作優秀單位予

以宣傳表彰，以此促進轄區投資者教育工作規范性和整體水平的提高。廣東協會在2010年“投資者教育先進單位”評比活動中，經過自評、初審、現場檢查、復核、公示等環節，從轄區442家證券營業部中評出32家先進單位，并將先進單位經驗、做法匯編成材料供會員單位學習。

建立、健全客戶投訴處理機制。近20家地方協會建立了客戶投訴機制，安排專人負責，將投資者教育與客戶投訴處理緊密結合起來，在保護和督促證券經營機構保護投資者正當權益方面起到一定作用。湖南協會、陜西協會等單位制定了投訴處理與調解辦法等制度文件，浙江協會還設立了投訴中心，負責對會員與客戶之間及會員與會員之間發生的投訴事項進行調查取證，對證券業務糾紛進行調解。目前，地方協會接到的投訴主要是針對證券經營機構的一些不規范行為，其中推諉、拖延轉、銷戶類及傭金類問題占絕大多數。

當前，各單位已經普遍認識到投資者教育工作是證券行業一項制度化、常態化的工作，應常抓不懈，有序開展。總體來看，行業投資者教育工作也已取得了一定的成效。但也必須清醒地看到，我國證券行業投資者教育工作仍處于起步階段，與我國資本市場穩步發展、市場規模不斷擴大以及投資者數量快速增長的形勢相比，與境外成熟市場投資者教育工作的水平相比，無論在深度還是廣度上，都還存在一定的差距。主要體現在投資者教育工作方式和內容還不能滿足各類投資者的需求，投資者教育人才隊伍尚缺乏，尚不能很好地處理投資者教育活動的公益性等。中國證券業協會將進一步致力于推動行業投資者教育形成合力，加強會員單位交流，研究解決相應問題，不斷將行業投資者教育引向深入。篇五：證券營業部年度投資者教育工作總結

**營業部

2011年度投資者教育工作總結

一、投資者教育工作意義

無論是成熟市場還是新興市場的證券市場發展的歷史都表明，投資者教育是各個國家或地區監管機關和自律組織的一項重要工作，也是一項長期的、基礎性和常規性的工作。經過十幾年的發展，我國證券市場已經具有一定規模。2006年以來，隨著法律法規不斷建立和健全，基礎性制度逐步完善，金融產品和金融工具不斷創新，投資者信心不斷增強，家庭投資理財觀念逐漸普及，大量銀行儲蓄客戶分流到證券市場。新基民、新股民進入證券市場，增加了市場需求和市場的流動性。但他們普遍存在對證券市場知識、法規、歷史了解甚少，風險意識不強的問題，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投機色彩嚴重，投資理念缺失。因此，堅持長期有效、努力不懈地開展投資者教育工作，形成投資者教育工作的長效機制，是保障資本市場平穩運行、良性發展的重要舉措，是資本市場的一項重要的基礎性制度建設。

根據2011年初我營業部制定的“**營業部投資者教育工作計劃”要求，配合市場新形勢、新要求，我們積極貫徹上級監管部門及公司總部關于加強投資者教育活動文件精神，在2011年通過專崗專人開展投資者教育活動，在應對市場風險、倡導理性投資理念及穩定投資者隊伍等方面取得了積極成效。

二、2011年度投資者教育工作執行情況，總花費

（一）投資者教育園地建設情況

根據證監會及公司傳達的精神，我們認真對照公司下發的投資者教育園地張貼內容，按要求張貼了相關信息，包括相關法律法規、重要的通知公告、風險提示公告以及每日的證券市場即時信息。

同時，我們在顯耀位臵張貼了營業部及相關監管部門的投訴電話及聯系地址，對于客戶的現場投訴填制客戶投訴日志表并于當天交營運總監。及時跟蹤考核歷史投訴處理結果，對尚未解決的投訴事件或存在的客戶投訴潛在隱患的環節進行認真梳理和整頓，杜絕投訴升級或群體性事件。

為了加強對新客戶的投資者教育工作，我們在客戶開戶后及時發放《入市寶典》、《**證券網上交易指南》、《**證券投資者入市教育abc》等相關資料，并在客戶區開設了創業板專欄、反洗錢專欄、股指期貨專欄、融資融券專欄及基金與理財產品專欄，按要求張貼了相關業務的重要文件并及時進行更新，供投資者查閱。

布臵投資者教育專欄1萬元，場內張貼風險提示牌0.3萬元，共計

1.3萬元。

（二）基礎投資者教育活動（新股民學堂、日評、周評、股市沙龍等常規活動）開展情況

2011年共組織新股民學堂8次，周評22次，股市沙龍等理財講座10次，反洗錢宣傳講座3次，融資融券專題講座8次。

我營業部通過組織的各類投資者教育活動，對新開戶客戶普及基礎知識，提示市場風險；對老客戶根據即時的市場特征開展投資交流、介紹融資融券等創新業務，引導投資者樹立正確的投資理念，提高了

投資者風險意識和承受能力。

以上活動為客戶贈送手提袋、環保袋等小禮品費用總計1萬元.（三）專項投資者教育活動（主題報告會、投資策略會、戶外宣講等大規模主題活動）開展情況。

2011年4月23日，為了進一步加強與核心客戶的交流，更好的回饋客戶對我營業部的支持，我們組織40名客戶參加以“融資融券投資交流”為主題的室外客戶聯誼活動。

此次活動的開展，通過客戶之間對融資融券操作心得的交流，使大家進一步加深了對此項創新業務的理解。同時，通過交流我們協助客戶掌握了融資做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客戶注意把握下跌趨勢中的投資機會。此次活動費用總計0.5萬元。

（五）宣傳品發放情況

1、我營業部發放的宣傳品主要包含以下資料：

電話委托流程圖：3000份

網上交易委托流程圖：5000份

反洗錢宣傳小知識：5000份

基金定投宣傳折頁：5000份

**證券簡介宣傳折頁：2000份

2、以上宣傳品的印刷、購買費用合計3萬元。

三、2012年度投資者教育工作計劃，總預算

通過2011年投資者教育及風險提示的工作實踐，我們得出許多相關方面的經驗。根據證監會及總公司的要求2012年我們計劃在原有內容的基礎上，將此項工作繼續開展并進一步深化細化，具體計劃如下：

一、繼續豐富投資者教育園地，完善風險提示專欄，對投資者進行宣傳教育，盡可能多的通過各種途徑接受投資者投訴，為客戶排憂解難，與此同時，也完善了投資者基礎教育工作；

二、宣傳**證券網站的投資者教育專欄，宣傳網上“投資者教育園地”、在線“投資風險承受能力測試評估”、公司投資者教育宣傳資料下載，讓客戶通過證監會、交易所網站了解相關投資者教育信息；

三、發放一系列針對性強的投資者教育宣傳資料，如滿足中小投資者需要的《入市寶典》、加強員工投資者教育業務技能培訓的《經紀業務常見問題手冊》、針對新員工培訓的《經紀業務入職培訓教材》，針對入門投資者教育專用的《新開戶客戶交易指南》等；

四、繼續組織開展證券知識講座，隨著兩融業務的不斷發展及轉融通業務的即將推出，我們依據投資者的需要，針對客戶在交易中的一些問題及交流策略和技巧進行探討，同時對一些有資格仍未開通的客戶進行不同方式的溝通和推薦，讓更多的客戶參與的融資融券業務中，也將打算對有意愿但資金不夠的客戶進行業務宣傳和業務介紹，使他們提前掌握這方面的知識為日后開通此項業務打下一定的基礎。對上述這些客戶會定期或不定期開展一些講座和研討活動，并通過網絡的課程學習模式播放“財富大講堂”講座，以更好服務于遍布全國的公司現有客戶，推動潛在客戶認識和了解**，豐富投資者金融知識，提高投資者風險意識和規避風險的能力。本年度計劃與其它客戶經理配合每月做2次相關培訓與討論沙龍。

五、切實做到對新開戶投資者的全面覆蓋，對新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓；通過舉辦投資者見面會、股民交流會、股市沙龍等專題活動，聆聽投資者的意見建議，來增強營業部和投資者之間的溝通，來提升營業部的服務水平；邀請專家和證券資深人士來營業部舉行證券投資方面的報告會，拓展投資者的投資思路，提高客戶的投資技巧；

六、做好投資者教育工作的同時展開自我教育。

第二篇：投資者教育總結

新華期貨玉林營業部投資者教育工作總結

投資者教育工作室一項長期性的工作。新華期貨玉林營業部自2011年6月28日正式開業以來，嚴格按照證監會、中期協有關投資者教育工作指引的相關要求，在秉承和配合執行新華期貨相關投資者教育工作制度前提下，我部全員上下積極配合采取了一系列有效措施，構筑了全方位、有層次、有重點、持續深入地開展投資者教育活動。具體開展情況如下：

1、營業部自總經理到員工全員上下開展投資者教育知識的深化，首先從營業部內部開始普及投資者教育工作內容，務必要求做到每個人心中都要樹立起投資者教育工作意識。并要求所有員工在面對投資者的各項業務流程的各個環節進行投資者教育和風險提示，把投資者教育工作貫穿到整個業務流程，切實保護投資者的權益。

2、在營業部工作場所明顯位置、以及專門為投資者設置的投資者教育園地張貼投資者教育相關宣傳資料以及醒目的風險警示標語，讓投資者在充分了解期貨市場各投資品種的特點和風險以及期貨市場交易規則、期貨市場的法律法規的情況下能夠牢記：“期市有風險、入市須謹慎”的原則。降低投資者不切實際的市場預期，是投資者不斷走向成熟。

3、在營業部經營場所內不定期舉辦期貨沙龍，并受邀前往其他金融兄弟公司開展投資者教育工作宣傳，面對面的與投資者交流期貨市場交易規則和期貨市場交易風險。近半年來，經過多次舉辦此類活動，參與到此中的投資者超過100人次。通過此類活動直接對投資者進行投資者教育工作使得投資者的風險意識更為深刻，更好的指導投資者對自身權益的自我維護。在活動進行過程中，我部不斷的獲得投資者的贊評。

4、在東門商業廣場、陽光百貨商業廣場等公眾場所，玉林工業品市場、中藥港市場、農批市場等各類市場，以及工農建中四大行玉林的部分網點結合中央人民銀行反洗錢制度通過定點擺設宣傳點、流動分發擺放投資者教育工作宣傳資料。在經過超過15場次的活動后，使廣大市民群眾對期貨市場有進一步的了解，并能認識到期貨市場的風險所在，使得期貨行業的社會聲譽和形象得到提升，增強了玉林投資資本市場的信心和氛圍。

5、在有限的宣傳經費條件下，在嚴格執行期貨公司宣傳合法合規前提下，的通過在《玉林日報》、《玉林晚報》刊登投資者宣傳文字，受眾面遍及整個玉林地區，進一步提高本地區投資者的風險意識以及對期貨市場的正確認識和了解。

投資者教育工作并不是一時興起之舉，而是整個期貨公司成長和發展過程中的一項長期性、系統性工作，應該貫穿期貨公司業務的每一個環節。在新華期貨玉林營業部未來發展的道路上，我部定將前期的投資者教育工作經驗融入到日常工作中，并向在投資者教育工作中做出優異表現得期貨證券等兄弟公司學習，擺風險教育工作進一步做實、做深、做細。繼續豐富投資者教育工作形式，提高投資者教育工作的實際成效，切實維護投資者權益。不斷提高社會對期貨行業的認知和理解，增加期貨市場的活躍度，為投資資本市場趨向成熟做出貢獻。

第三篇：3.15投資者主題教育總結報告

3.15投資者主題教育總結報告

廣西證監局：

我部在2016年3月13日接到《關于開展“3.15國際消費權益日”投資者權益主題教育的通知》（桂證監發[2014]10號）后，本著高度重視精神，深刻領會此次宣傳活動重要性，積極部署開展宣傳活動。

2016年3月15日，銀建期貨南寧營業部針對3.15投資者主題教育宣傳活動，在營業部經理方向軍的帶領下對廣大投資者進行教育宣傳活動?，F將我公司開展“3.15”投資者主題教育的具體情況總結如下：

一、在社區通過以“買期貨、知風險；不盲動、量力行”為主題的宣傳橫幅開展活動。

2016年3月15日我部組織全體員工在新竹小區舉行了以“買期貨、知風險；不盲動、量力行”為主題的宣傳活動，旨在大力宣傳期貨行業投資者教育與權益保護的重要性，增強投資者的風險意識，營造投資者教育與權益保護的良好社會氛圍。

二、在小區設立專門的咨詢臺，接受投資者咨詢，并擺放公司宣傳資料、投資者教育宣傳、誠信教育宣傳、反洗錢教育宣傳等宣傳材料供投資者自行領取，據統計此次活動我們共發放宣傳冊約80份。

三、為了擴大宣傳影響，公司也在網站顯要位置，開辟3.15投資者宣傳專欄，介紹和廣泛宣傳本次活動。

通過此次3.15投資者宣傳活動的開展，讓投資者在一定程度上對期貨行業有更深入的了解，擴大了期貨市場的影響力，創造了行業的美好未來！

2016銀建期貨經紀有限責任公司南寧營業部 年3月17日

第四篇：投資者保護宣傳活動口號集錦

投資者保護宣傳活動口號集錦

（2012.03）

1、價值投資，趨勢為重。

2、正確的投資理念，成功的投資人生。

3、股市有風險，入市需謹慎。

4、“炒新”有風險，投資需謹慎。

5、樹立理性投資觀念，增強風險防范意識。

6、熟悉掌握證券品種風險特性，客觀評估風險承受能力。

7、盲目炒新不可取，市場傳聞有貓膩。

8、跟風炒作多虧損，理性投資是根本。

9、劣股退市箭在弦，盲目炒作有風險。

10、價值投資是正道，潛力藍籌最可靠。

11、選擇合法證券機構，警惕不法分子忽悠。

12、了解市場、理性投資、價值投資。

13、講理性、重理性、用理性、推動資本市場科學發展.14、量力而行、理性思考、謹慎決策、做一名合格投資者。

15、盲從風險大，理性價值高。

16、人生財富需要理性規劃，投資風險需要防范規避。

17、為投資者提供最好的服務就是對投資者最大的保護。

18、選擇適合自己的投資品種是投資成功的重要環節。

19、打擊非法證券活動，提高自我保護意識。

20、弘揚價值投資理念、建設理性投資氛圍。

21、投資者利益保護，是我們一切工作的出發點！

22、投資理財、貴在理性。

23、成熟理性明白投資，誠實守信合規經營。

24、投資人財務上的成功與他對投資企業的了解程度成正

比！

25、切實提高風險意識是投資者最重要的自我保護。

26、增強風險意識，倡導更改投資，提高投資者自我保護能

力。

27、倡導長期投資、理性投資和價值投資，切實保護投資者

合法權益！

28、認識市場，認識自己，做理性投資的投資者。

29、理財靠理智，投資忌投機。

30、量入為出，適當投資，杜絕盲從，理智投資。

31、謹防題材消息陷阱，莫攀內幕交易險峰，莫信非法證券

交易謊言。

32、抵制高利投資誘惑，防范代客理財風險。

33、了解自身風險承受能力，選擇合適的理財投資產品。

34、沒有只漲不跌的市場，也沒有包賺不賠的投資，請理性

管理您的個人財富！

35、投資要到合法渠道，防范非法證券投資的風險，樹立投

資風險自擔意識。

36、投資五戒：戒心急，戒浮躁，戒貪婪，戒恐懼，戒盲動。

37、不輕信、不參與、不傳播虛假信息，提高風險意識，抵

制內幕交易。

38、不參與、不輕信炒股軟件、短信、網站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具推薦股票騙取錢財。

39、制定合理的投資目標，選擇合適的投資品種，科學規劃

自己的投資，做一名合格的理性投資者，分享中國經濟發展的成果。

40、防范非法證券活動之“五要”，一要學習相關法律法規，二要學習證券投資知識，三要保持理性投資心態，四要征詢專業人士意見，五要抑制非法證券活動。

41、防范非法證券活動之“五不要”，一不要抱有“一夜暴

富”幻想，二不要輕信傳言或者謠言，三不要相信電話網絡蠱惑宣傳，四不要被表面現象所迷惑，五不要輕易向他人匯款。

42、真的內幕交易讓你入獄，假的內幕交易讓你割肉，請擦

亮您的雙眼。

43、樹立理性投資觀念，增強風險防范意識。

44、打擊非法證券活動，提高自我保護意識。

45、成熟理性明白投資，誠實守信合規經營。

第五篇：投資者教育工作情況總結

XX投教基地2017年工作情況總結

XXXX投資管理有限公司于2017年6月取得XX證監局授牌的省級證券期貨投資者教育基地，投教基地以不斷提高投教服務水平、公益形象和投教覆蓋面”為工作目標，確立了“在主管部門的指導下，面向社會公眾，加強知識普及、風險提示和信息服務工作，共同培育理性成熟的投資者隊伍”的功能定位，明晰了“既立足于投教基地的物理網點開展各種形式的投教活動，更走出物理網點的空間，通過線上線下的各類活動，形成與社會公眾基于投教主題的有效結合”的推廣思路。

一年來，投教基地積極發揮示范作用和中心輻射作用，因地制宜積的開展形式多樣、富有特色的投教宣傳工作，全年累計接待人數3000人，組織投教論壇6場，投資培訓10場。得到廣大投資者的普遍歡迎，取得良好的社會影響。為現將近期主要工作情況匯報如下：

一、投教基地活動 1、7月投教主題《投資者適當性》

《證券期貨投資者適當性管理辦法》7月1日正式實施,XX投教基地積極落實國務院“依法監管、從嚴監管、全面監管”的工作要求,明確、強化適當性管理義務,切實保護投資者合法權益,進一步落實文件相關要求,投教基地自7月3日起開展了為期一個月的《證券期貨投資者適當性管理辦法》投資者教育宣傳活動。

投教基地每周舉行專題講座，向投資者宣傳《證券期貨投資者適當性管理辦法》,為投資者講解在投資前要充分評估產品或服務的風險與自己風險承受能力的匹配度,審慎選擇與自己的市場投資經驗、投資知識水平相適應的投資產品,引導投資者進行適合其風險承受能力的金融產品投資。

本次投資者適當性主題宣傳教育活動有組織、有保障,參與投資者主體多元化,宣傳手段多樣化,取得了較好的效果。通過宣傳活動,一方面加強對員工的宣傳教育,強化“賣者有責”意識,切實履行好適當性管理義務;另一方面進一步加深投資者對適當性要求的了解,促進資本市場誠信健康發展,提高廣大投資者的法制意識。2、8月份投教主題《私募基金基礎知識》

為了讓廣大投資者了解私募基金相關知識，避免陷入“非法私募”陷阱，XX投教基地在8月份定期舉辦《私募基金基礎知識》專題講座，累計吸引了200多名投資者參與。

圍繞普及私募基金基本知識、宣傳私募基金法律法規、曝光私募基金違法案例三方面進行，提醒投資者理性投資，自覺遠離和抵制非法私募投資活動，警惕以私募為名的非法集資活動風險。3、9月-12月投教主題《投資者保護·明規則、識風險》

以“遠離內幕交易”、“警惕市場操縱”、“謹防違規信披”、“防范違規經營”為宣傳主題，開展投教講座。內容選取具有一定社會影響力和典型性的處罰案例，將復雜、專業的案情轉化為可讀性強、通俗易懂的故事，生動形象地闡明規則紅線、風險底線。投資者從中可以知道哪些事情不能碰，不能做，哪些事情是套路，是陷阱，從而增強守法意識和風險防范意識。XX投教除了在投教基地舉辦了多場專場培訓以外，參與XX證監局組織的《投資者保護·明規則、識風險》專項宣傳活動。同時為了更好的擴大投教受眾面，XX投教走進社區，為XX市沙河口區春柳街道的投資者普及金融風險知識。

二、投教基地建設

加大投教基地硬件設施建設，新增《投資者保護·明規則、識風險》大型展板和展架。增加投教品種和投教資料。

投教基地加強互聯網宣傳的力度，在投教基地微博宣傳的基礎上，申請了投教基地微信公眾號，精準定位互聯網時代投資者群體，進行知識普及。

XX投教基地已與山西證券簽訂戰略合作協議，雙方就投資者教育進行全方位合作，提升投教基地的綜合實力。未來XX投教定期加強與券商機構的合作，通過資源共享，獲得更多的投教產品。

三、2018年工作重點

1、深入開展各種形式的投教活動。

通過定期舉行投資策略報告會、播放投資者教育宣傳片、組織有獎知識競答活動、投資理財經驗互動交流等形式在基地現場開展各種活動。同時，可以和各高校以及相關機構合作，走出基地，充分發揮投教基地的專業特長，服務更多的投資人。

2、打造線上線下互動式投教基地

通過線上線下互動式投教基地的建設，擴大投教基地輻射范圍，增加投教工作的互動性。一是建立線上知識平臺和學習型社區。投資者可以通過持續在線學習，記錄、評估、測試學習成果，還可以交流互動，滿足投資者線上社交需求。二是行業投教活動管理平臺。統一入口，對全行業線下投教活動進行發布，投資者自主選擇、線下參與、線上評價與分享。

3、打造區域性金融學院

《XX區域性金融中心建設規劃（2009－2030年）》規劃XX建設東北地區金融中心，截止去年底，XX新設立、引進各類金融和融資機構533家，是此前機構總數的3.2倍。截至2014年末，全市共有各類金融及融資機構701家，其中銀行、保險、證券、期貨、信托等金融機構260家，金融營業網點3000余個，金融從業人員7萬余人；小額貸款、擔保公司、私募股權基金、產業基金、要素市場、融資租賃、金融中介、后臺服務等機構441家，已初步形成多元化投資，金融服務、融資服務、中介服務種類比較齊全、功能相對完善的現代金融服務體系。

但與之對應的是XX地區金融人才資源缺乏,特別是高端金融人才緊缺，嚴重制約了XX地區金融行業的發展。

XX投資將整合國內外資源開辦多樣化的金融科技課程，并將開門辦學，邀請五道口金融學院、清華大學經管學院、上海高級金融學院等國內知名學府的名師，以及金融機構的一線操盤干將、知名大佬親授理論及實踐經驗，輸出金融科技的最前沿信息。

我們同時整合、發展現有國際從業資格認證和培訓項目，與國際金融機構、教育組織、跨國公司建立“強項合作”，爭取將金融學院建成XX金融類國際化專業人才的培養和培訓基地。