第一篇：平安證券商報(bào)路營業(yè)部投資者教育活動(dòng)總結(jié)

平安證券大連營業(yè)部投資者教育活動(dòng)總結(jié)

平安證券大連人民路營業(yè)部于2009年5月23日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大廈3樓5號教室舉行了投資者教育課程，這次課程是股民學(xué)校系列課程的一部分，主要向投資者介紹了公司的近期投資策略，股票的基礎(chǔ)知識，手機(jī)炒股的下載及應(yīng)用。由平安證券講師陳小強(qiáng)主講策略和股票基礎(chǔ)知識，研究咨詢崗邵博洋負(fù)責(zé)講解手機(jī)炒股軟件的下載及應(yīng)用。主要的參與人員為營業(yè)部電話和短信通知的感興趣的相關(guān)客戶，共有超過70名客戶參與。

本次課程課堂氣氛活躍，現(xiàn)場互動(dòng)良好。講師講解深入淺出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入講解，且相關(guān)案例時(shí)效性強(qiáng)，課件圖文并茂，充分滿足了客戶的聽講需求。會上大家踴躍發(fā)言提問，會后又與講師作了更深入的交流溝通。

客戶聽后反響不錯(cuò)，紛紛反應(yīng)要繼續(xù)參與營業(yè)部的股民學(xué)校，希望多學(xué)習(xí)些實(shí)用的投資知識，此類活動(dòng)對他們的投資特別有好處，也對平安證券大連營業(yè)部能夠免費(fèi)的提供這樣的講座服務(wù)表示贊賞和感謝。

第二篇：證券營業(yè)部投資者教育總結(jié)[模版]

投資者教育總結(jié)

在過去的2010，我營業(yè)部結(jié)合公司總部對投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結(jié)合證券市場的狀況，開展了內(nèi)容豐富，針對性強(qiáng)的投資者教育活動(dòng)。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對投資者教育工作進(jìn)行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細(xì)節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點(diǎn)放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認(rèn)識、交易所重點(diǎn)監(jiān)控股票的風(fēng)險(xiǎn)類型、反洗錢宣傳以及加強(qiáng)投資者自身合法權(quán)益的維護(hù)上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護(hù)及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識，讓客戶對資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢有了一定了解和認(rèn)知。

具體工作總結(jié)如下：

一、本在營業(yè)部一樓營業(yè)大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計(jì)參加人數(shù)四百多人次，出要內(nèi)容包括：

1、非法證券活動(dòng)揭示。創(chuàng)業(yè)板知識及投資策略。

2、交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場認(rèn)識。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創(chuàng)業(yè)板、股指期貨市場以及反洗錢相關(guān)知識。指導(dǎo)投資者如何形成自己的投資理念。

二、營業(yè)部統(tǒng)一安排員工定時(shí)間、定任務(wù)進(jìn)行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內(nèi)容是如好保護(hù)好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內(nèi)容。累計(jì)電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營業(yè)部安排計(jì)劃，在營業(yè)大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節(jié)目，共計(jì)播放13次。向客戶發(fā)放營業(yè)部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計(jì)發(fā)放500多份。在營業(yè)部顯著位置張貼并向客戶發(fā)放總部下發(fā)的《投資者教育宣傳彩頁》《投資者教育手冊》，累計(jì)發(fā)放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過電話、短信等方式通知投資者的到期權(quán)證及股票的增發(fā)、配股等事宜。并向客戶宣傳權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)，使客戶正確認(rèn)識權(quán)證。其中，累計(jì)發(fā)送短信20000余條。

五、對交易所監(jiān)控的股票，電話告知相關(guān)股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時(shí)更新投資者教育園地的證券法律法規(guī)及其他相關(guān)內(nèi)容。在中午收市時(shí)，通過營業(yè)部內(nèi)部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場的變化、市場的風(fēng)險(xiǎn)等，累計(jì)六十余次。

每周在廣播電臺財(cái)經(jīng)節(jié)目，向廣大的投資者做好市場分析及風(fēng)險(xiǎn)防范工作。累計(jì)參與32次。

在即將到來的2011年，營業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細(xì)節(jié)。重點(diǎn)放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識及風(fēng)險(xiǎn)防范上；將交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項(xiàng)措施深入落實(shí)。

2011年1月14日

第三篇：證券營業(yè)部投資者教育工作總結(jié)

xx證券xx營業(yè)部

xx年xx月份投資者教育工作總結(jié)

xx證券xx營業(yè)部認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊(duì)伍，xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實(shí)干，扎實(shí)奮進(jìn)，xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下：

（一）普及證券知識，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)宣傳

營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗(yàn)較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險(xiǎn)控制以及識別合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等。

營業(yè)部同時(shí)加強(qiáng)了對新業(yè)務(wù)的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財(cái)產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開展了多方面的教育和風(fēng)險(xiǎn)提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料，供股民查閱和了解。

（二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通

營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場講解股票操作方法、投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識，方便了大家對當(dāng)前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容的了解，現(xiàn)場氣氛活躍，場面熱烈，營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。

（三）加強(qiáng)客戶回訪，進(jìn)行分級化管理

營業(yè)部加強(qiáng)了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進(jìn)行了解答和幫助。客戶根據(jù)自己不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務(wù)，提示風(fēng)險(xiǎn)，加大投資者的保護(hù)力度。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，公布電話和信箱

營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進(jìn)行揭露，提醒廣大投資者謹(jǐn)防受騙上當(dāng)。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報(bào)電話，在一樓柜臺處設(shè)立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。

（五），開通短信業(yè)務(wù)，贈送投資者軟件

營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務(wù)的股民通過xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認(rèn)購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時(shí)，營業(yè)部均對持股股民進(jìn)行了短信及電話通知。

針對營業(yè)部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風(fēng)險(xiǎn)、培育股民理性投資提供了有力保障。

xx證券xx營業(yè)部

xx年xx月xx日

第四篇：韶關(guān)營業(yè)部七月份投資者教育活動(dòng)總結(jié)

韶關(guān)營業(yè)部七月份投資者教育活動(dòng)總結(jié) 2011年7月30日下午2點(diǎn)到4點(diǎn)30分，韶關(guān)營業(yè)部舉辦第一屆投資者教育活動(dòng)。對本次活動(dòng)，我部事前作了認(rèn)真準(zhǔn)備，在吸取其他營業(yè)部舉辦成功的經(jīng)驗(yàn)和不足后，廣泛通知。當(dāng)日有約50位客戶現(xiàn)場聽講，氣氛熱烈。我部還給每個(gè)客戶準(zhǔn)備了禮物。這次股民學(xué)校主要內(nèi)容是

一、證券基礎(chǔ)課程

（一）；

二、下周市場展望；

三、8月投資策略 ；

四、股民互動(dòng)。

本次投資者教育向投資者尤其是中小投資者，傳播投資知識、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。通過活動(dòng)了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量。活動(dòng)上，大家踴躍發(fā)言提問，相互交流，講師就不同類型的客戶所關(guān)心的各種問題作了詳細(xì)的解釋，有些很想?yún)⑴c的客戶會后又與講師作了更深入的交流溝通。活動(dòng)受到了廣大新老股民朋友的一致好評。

本次投資者教育活動(dòng)取得圓滿成功，達(dá)到了預(yù)期效果。客戶比較認(rèn)可我們通過互動(dòng)的方式開展投資者教育。通過這次的股民學(xué)校也學(xué)到了很多證券投資知識和股票分析的技巧。客戶希望今后我部能夠延續(xù)這種學(xué)習(xí)氣氛，組織更多的此類講座并參與進(jìn)來。

第五篇：證券營業(yè)部投資者教育工作總結(jié)

**營業(yè)部

2011投資者教育工作總結(jié)

一、投資者教育工作意義

無論是成熟市場還是新興市場的證券市場發(fā)展的歷史都表明，投資者教育是各個(gè)國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)關(guān)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，也是一項(xiàng)長期的、基礎(chǔ)性和常規(guī)性的工作。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，我國證券市場已經(jīng)具有一定規(guī)模。2006年以來，隨著法律法規(guī)不斷建立和健全，基礎(chǔ)性制度逐步完善，金融產(chǎn)品和金融工具不斷創(chuàng)新，投資者信心不斷增強(qiáng)，家庭投資理財(cái)觀念逐漸普及，大量銀行儲蓄客戶分流到證券市場。新基民、新股民進(jìn)入證券市場，增加了市場需求和市場的流動(dòng)性。但他們普遍存在對證券市場知識、法規(guī)、歷史了解甚少，風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng)的問題，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投機(jī)色彩嚴(yán)重，投資理念缺失。因此，堅(jiān)持長期有效、努力不懈地開展投資者教育工作，形成投資者教育工作的長效機(jī)制，是保障資本市場平穩(wěn)運(yùn)行、良性發(fā)展的重要舉措，是資本市場的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性制度建設(shè)。

根據(jù)2011年初我營業(yè)部制定的“**營業(yè)部投資者教育工作計(jì)劃”要求，配合市場新形勢、新要求，我們積極貫徹上級監(jiān)管部門及公司總部關(guān)于加強(qiáng)投資者教育活動(dòng)文件精神，在2011年通過專崗專人開展投資者教育活動(dòng)，在應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)、倡導(dǎo)理性投資理念及穩(wěn)定投資者隊(duì)伍等方面取得了積極成效。

二、2011投資者教育工作執(zhí)行情況，總花費(fèi)

（一）投資者教育園地建設(shè)情況

根據(jù)證監(jiān)會及公司傳達(dá)的精神，我們認(rèn)真對照公司下發(fā)的投資者教育園地張貼內(nèi)容，按要求張貼了相關(guān)信息，包括相關(guān)法律法規(guī)、重要的通知公告、風(fēng)險(xiǎn)提示公告以及每日的證券市場即時(shí)信息。

同時(shí)，我們在顯耀位臵張貼了營業(yè)部及相關(guān)監(jiān)管部門的投訴電話及聯(lián)系地址，對于客戶的現(xiàn)場投訴填制客戶投訴日志表并于當(dāng)天交營運(yùn)總監(jiān)。及時(shí)跟蹤考核歷史投訴處理結(jié)果，對尚未解決的投訴事件或存在的客戶投訴潛在隱患的環(huán)節(jié)進(jìn)行認(rèn)真梳理和整頓，杜絕投訴升級或群體性事件。

為了加強(qiáng)對新客戶的投資者教育工作，我們在客戶開戶后及時(shí)發(fā)放《入市寶典》、《**證券網(wǎng)上交易指南》、《**證券投資者入市教育ABC》等相關(guān)資料，并在客戶區(qū)開設(shè)了創(chuàng)業(yè)板專欄、反洗錢專欄、股指期貨專欄、融資融券專欄及基金與理財(cái)產(chǎn)品專欄，按要求張貼了相關(guān)業(yè)務(wù)的重要文件并及時(shí)進(jìn)行更新，供投資者查閱。

布臵投資者教育專欄1萬元，場內(nèi)張貼風(fēng)險(xiǎn)提示牌0.3萬元，共計(jì)1.3萬元。

（二）基礎(chǔ)投資者教育活動(dòng)（新股民學(xué)堂、日評、周評、股市沙龍等常規(guī)活動(dòng)）開展情況

2011年共組織新股民學(xué)堂8次，周評22次，股市沙龍等理財(cái)講座10次，反洗錢宣傳講座3次，融資融券專題講座8次。

我營業(yè)部通過組織的各類投資者教育活動(dòng)，對新開戶客戶普及基礎(chǔ)知識，提示市場風(fēng)險(xiǎn)；對老客戶根據(jù)即時(shí)的市場特征開展投資交流、介紹融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，提高了

投資者風(fēng)險(xiǎn)意識和承受能力。

以上活動(dòng)為客戶贈送手提袋、環(huán)保袋等小禮品費(fèi)用總計(jì)1萬元.（三）專項(xiàng)投資者教育活動(dòng)（主題報(bào)告會、投資策略會、戶外宣講等大規(guī)模主題活動(dòng)）開展情況。

2011年4月23日，為了進(jìn)一步加強(qiáng)與核心客戶的交流，更好的回饋客戶對我營業(yè)部的支持，我們組織40名客戶參加以“融資融券投資交流”為主題的室外客戶聯(lián)誼活動(dòng)。

此次活動(dòng)的開展，通過客戶之間對融資融券操作心得的交流，使大家進(jìn)一步加深了對此項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的理解。同時(shí)，通過交流我們協(xié)助客戶掌握了融資做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客戶注意把握下跌趨勢中的投資機(jī)會。此次活動(dòng)費(fèi)用總計(jì)0.5萬元。

（四）短信、QQ群等客服平臺服務(wù)情況

短信、QQ群等即時(shí)通訊方式是我們對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的主要服務(wù)方式。**證券投資顧問平臺里的簽約客戶，每天可通過短信、電子郵件、QQ群接收到投資理財(cái)中心重點(diǎn)推薦的有關(guān)市場、板塊及個(gè)股的重大事件、重大風(fēng)險(xiǎn)、重要機(jī)會，組合更新等信息，及時(shí)提示客戶相關(guān)投資機(jī)會及風(fēng)險(xiǎn)，此項(xiàng)服務(wù)得到了廣大客戶的一致好評。

（五）宣傳品發(fā)放情況

1、我營業(yè)部發(fā)放的宣傳品主要包含以下資料： 電話委托流程圖：3000份 網(wǎng)上交易委托流程圖：5000份 反洗錢宣傳小知識：5000份 基金定投宣傳折頁：5000份

**證券簡介宣傳折頁：2000份

2、以上宣傳品的印刷、購買費(fèi)用合計(jì)3萬元。

三、2012投資者教育工作計(jì)劃，總預(yù)算

通過2011年投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)提示的工作實(shí)踐，我們得出許多相關(guān)方面的經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)證監(jiān)會及總公司的要求2012年我們計(jì)劃在原有內(nèi)容的基礎(chǔ)上，將此項(xiàng)工作繼續(xù)開展并進(jìn)一步深化細(xì)化，具體計(jì)劃如下：

一、繼續(xù)豐富投資者教育園地，完善風(fēng)險(xiǎn)提示專欄，對投資者進(jìn)行宣傳教育，盡可能多的通過各種途徑接受投資者投訴，為客戶排憂解難，與此同時(shí)，也完善了投資者基礎(chǔ)教育工作；

二、宣傳**證券網(wǎng)站的投資者教育專欄，宣傳網(wǎng)上“投資者教育園地”、在線“投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試評估”、公司投資者教育宣傳資料下載，讓客戶通過證監(jiān)會、交易所網(wǎng)站了解相關(guān)投資者教育信息；

三、發(fā)放一系列針對性強(qiáng)的投資者教育宣傳資料，如滿足中小投資者需要的《入市寶典》、加強(qiáng)員工投資者教育業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)常見問題手冊》、針對新員工培訓(xùn)的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入職培訓(xùn)教材》，針對入門投資者教育專用的《新開戶客戶交易指南》等；

四、繼續(xù)組織開展證券知識講座，隨著兩融業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的即將推出，我們依據(jù)投資者的需要，針對客戶在交易中的一些問題及交流策略和技巧進(jìn)行探討，同時(shí)對一些有資格仍未開通的客戶進(jìn)行不同方式的溝通和推薦，讓更多的客戶參與的融資融券業(yè)務(wù)中，也將打算對有意愿但資金不夠的客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳和業(yè)務(wù)介紹，使他們提前掌握這方面的知識為日后開通此項(xiàng)業(yè)務(wù)打下一定的基礎(chǔ)。

對上述這些客戶會定期或不定期開展一些講座和研討活動(dòng)，并通過網(wǎng)絡(luò)的課程學(xué)習(xí)模式播放“財(cái)富大講堂”講座，以更好服務(wù)于遍布全國的公司現(xiàn)有客戶，推動(dòng)潛在客戶認(rèn)識和了解**，豐富投資者金融知識，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。本計(jì)劃與其它客戶經(jīng)理配合每月做2次相關(guān)培訓(xùn)與討論沙龍。

五、切實(shí)做到對新開戶投資者的全面覆蓋，對新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓(xùn)；通過舉辦投資者見面會、股民交流會、股市沙龍等專題活動(dòng)，聆聽投資者的意見建議，來增強(qiáng)營業(yè)部和投資者之間的溝通，來提升營業(yè)部的服務(wù)水平；邀請專家和證券資深人士來營業(yè)部舉行證券投資方面的報(bào)告會，拓展投資者的投資思路，提高客戶的投資技巧；

六、做好投資者教育工作的同時(shí)展開自我教育。加強(qiáng)銷售人員的培訓(xùn)和管理，特別是對經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)技能、法律法規(guī)、職業(yè)道德和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的培訓(xùn)工作，在培訓(xùn)中應(yīng)當(dāng)側(cè)重融入投資者教育的內(nèi)容；加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)咨詢業(yè)務(wù)的管理和教育，避免出現(xiàn)無投資咨詢業(yè)務(wù)資格的營銷人員向投資者提供投資建議的情況；

七、積極參加證監(jiān)會、交易所及證券業(yè)協(xié)會等上級部門組織的各類投資者教育活動(dòng)；

八、2012年投資者教育活動(dòng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算：

1、每季度新股民培訓(xùn)：贈送小禮品、提供礦泉水等；預(yù)計(jì)費(fèi)用：400元*4次=1600.00元；

2、營業(yè)部核心客戶聯(lián)誼活動(dòng)：2012年計(jì)劃全年組織四次核心客戶聯(lián)誼活動(dòng)；預(yù)計(jì)費(fèi)用：8000元*4次=32000.00元；

3、各種宣傳活動(dòng)：印制各種宣傳資料、開展各項(xiàng)社區(qū)宣傳;預(yù)計(jì)費(fèi)用：20000.00元； 4、2012全年預(yù)計(jì)費(fèi)用總計(jì)：53600.00元。

以上為我部2012年投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)提示工作的計(jì)劃，具體工作我們會根據(jù)證監(jiān)會及總公司各階段工作的變化實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。

**證券****西路營業(yè)部

2012年1月6日