第一篇：證券營業部關于開展2投資者教育宣傳月活動的總結

證券營業部關于開展投資者教育宣傳月活動的總結

為了認真貫徹執行中國證券業協會《關于在全行業集中開展反洗錢宣傳活動的通知》，積極響應區證券期貨業協會在8月開展以反洗錢宣傳活動為主的投資者教育宣傳月系列活動。我部按照協會進行投資者教育活動的要求，普及法制教育，進一步強化反洗錢意識，促進合規建設，切實保障投資者合法權益。在公司總部和協會的大力支持下，營業部全體員工高度重視，精心策劃，集中力量，于8月1日至9月16日在營業部內部和附近居民社區邀請了大量的投資者，圍繞著本次活動的主題“反洗錢”，進行了內容豐富的投資者教育宣傳活動。

本次活動得到了廣大投資者的積極響應，宣傳小組在營業部內設立了醒目的反洗錢咨詢臺和懸掛反洗錢的宣傳橫幅，很多人在反洗錢的宣傳頁和橫幅前駐足停留，仔細觀看。此次活動，我們邀請了營業部資深的客戶經理和投資顧問，現場為投資者進行反洗錢的宣講和解答，幫助他們識別不斷花樣翻新的非法證券期貨投資活動，提醒廣大投資者抵制非法證券期貨投資活動。營業部領導同志多次親臨現場指導，鼓舞了參加反洗錢宣傳活動的全體人員。大家的干勁更足，積極擴大反洗錢宣傳活動范圍，主動向更多的人開展反洗錢宣傳。對于未能來到營業部反洗錢活動宣傳會場的客戶，我部通過短信或電子郵件的形式，把反洗錢的宣傳活動，及時地向客戶進行宣傳。廣大投資者充分肯定了我們開展的反洗錢法制宣傳活動，廣大投資者稱贊這次宣傳活動舉辦得非常及時，非常有針對性，起到了維護投資者權益，遏制非法證券活動的積極作用。本次宣傳活動取得良好效果?，F場共發出各類反洗錢和抵制非法證券投資的宣傳資料3000多份，參與咨詢的投資者絡繹不絕，宣傳活動達到了預期效果。

我們同時組織了客戶以《為何啥都漲就股市不漲》為主題的投資者教育活動，并在此次活動中提醒廣大投資者識別和抵制非法證券活動的建議、防范非法證券投資咨詢和反洗錢活動。通過細化對于證券非法活動的講解，廣大投資者對于什么是證券非法活動和反洗錢的定義和內涵有了明確的認識，也進一步了解凈化投資環境人人有責。通過我們的教育活動已經深入每一位與會的投資者的心中，我們堅信大家也會把這種理念帶回去，帶給身邊的每一位正在投資和即將會進行證券投資的投資者。通過這次協會組織的反洗錢投資者教育活動，不但完成了協會的號召進行反洗錢宣傳活動的要求，還為營業部提升了品牌形象。

第二篇：證券營業部投資者教育總結[模版]

投資者教育總結

在過去的2010，我營業部結合公司總部對投資者教育工作的文件精神，繼續加大了投資者教育工作的力度，并結合證券市場的狀況，開展了內容豐富，針對性強的投資者教育活動。

首先，根據公司總部的要求，對投資者教育工作進行了自查，規范了投資者教育工作的相關細節，做到按總部的統一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認識、交易所重點監控股票的風險類型、反洗錢宣傳以及加強投資者自身合法權益的維護上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發放宣傳材料、播放DVD、發送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產安全、權利維護及受到不法侵犯的解決途徑等相關知識，讓客戶對資產安全、維權、反洗錢有了一定了解和認知。

具體工作總結如下：

一、本在營業部一樓營業大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計參加人數四百多人次，出要內容包括：

1、非法證券活動揭示。創業板知識及投資策略。

2、交易所重點監控的股票風險類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場認識。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創業板、股指期貨市場以及反洗錢相關知識。指導投資者如何形成自己的投資理念。

二、營業部統一安排員工定時間、定任務進行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內容是如好保護好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內容。累計電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營業部安排計劃，在營業大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節目，共計播放13次。向客戶發放營業部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計發放500多份。在營業部顯著位置張貼并向客戶發放總部下發的《投資者教育宣傳彩頁》《投資者教育手冊》，累計發放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過電話、短信等方式通知投資者的到期權證及股票的增發、配股等事宜。并向客戶宣傳權證的風險，使客戶正確認識權證。其中，累計發送短信20000余條。

五、對交易所監控的股票，電話告知相關股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時更新投資者教育園地的證券法律法規及其他相關內容。在中午收市時，通過營業部內部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場的變化、市場的風險等，累計六十余次。

每周在廣播電臺財經節目，向廣大的投資者做好市場分析及風險防范工作。累計參與32次。

在即將到來的2011年，營業部將按照證監局、證券業協會、公司總部的要求和安排，繼續大力開展投資者教育工作，規范投資者教育工作細節。重點放在創業板相關知識及風險防范上；將交易所重點監控的股票風險及時告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項措施深入落實。

2011年1月14日

第三篇：證券營業部投資者教育工作總結

**營業部

2011投資者教育工作總結

一、投資者教育工作意義

無論是成熟市場還是新興市場的證券市場發展的歷史都表明，投資者教育是各個國家或地區監管機關和自律組織的一項重要工作，也是一項長期的、基礎性和常規性的工作。經過十幾年的發展，我國證券市場已經具有一定規模。2006年以來，隨著法律法規不斷建立和健全，基礎性制度逐步完善，金融產品和金融工具不斷創新，投資者信心不斷增強，家庭投資理財觀念逐漸普及，大量銀行儲蓄客戶分流到證券市場。新基民、新股民進入證券市場，增加了市場需求和市場的流動性。但他們普遍存在對證券市場知識、法規、歷史了解甚少，風險意識不強的問題，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投機色彩嚴重，投資理念缺失。因此，堅持長期有效、努力不懈地開展投資者教育工作，形成投資者教育工作的長效機制，是保障資本市場平穩運行、良性發展的重要舉措，是資本市場的一項重要的基礎性制度建設。

根據2011年初我營業部制定的“**營業部投資者教育工作計劃”要求，配合市場新形勢、新要求，我們積極貫徹上級監管部門及公司總部關于加強投資者教育活動文件精神，在2011年通過專崗專人開展投資者教育活動，在應對市場風險、倡導理性投資理念及穩定投資者隊伍等方面取得了積極成效。

二、2011投資者教育工作執行情況，總花費

（一）投資者教育園地建設情況

根據證監會及公司傳達的精神，我們認真對照公司下發的投資者教育園地張貼內容，按要求張貼了相關信息，包括相關法律法規、重要的通知公告、風險提示公告以及每日的證券市場即時信息。

同時，我們在顯耀位臵張貼了營業部及相關監管部門的投訴電話及聯系地址，對于客戶的現場投訴填制客戶投訴日志表并于當天交營運總監。及時跟蹤考核歷史投訴處理結果，對尚未解決的投訴事件或存在的客戶投訴潛在隱患的環節進行認真梳理和整頓，杜絕投訴升級或群體性事件。

為了加強對新客戶的投資者教育工作，我們在客戶開戶后及時發放《入市寶典》、《**證券網上交易指南》、《**證券投資者入市教育ABC》等相關資料，并在客戶區開設了創業板專欄、反洗錢專欄、股指期貨專欄、融資融券專欄及基金與理財產品專欄，按要求張貼了相關業務的重要文件并及時進行更新，供投資者查閱。

布臵投資者教育專欄1萬元，場內張貼風險提示牌0.3萬元，共計1.3萬元。

（二）基礎投資者教育活動（新股民學堂、日評、周評、股市沙龍等常規活動）開展情況

2011年共組織新股民學堂8次，周評22次，股市沙龍等理財講座10次，反洗錢宣傳講座3次，融資融券專題講座8次。

我營業部通過組織的各類投資者教育活動，對新開戶客戶普及基礎知識，提示市場風險；對老客戶根據即時的市場特征開展投資交流、介紹融資融券等創新業務，引導投資者樹立正確的投資理念，提高了

投資者風險意識和承受能力。

以上活動為客戶贈送手提袋、環保袋等小禮品費用總計1萬元.（三）專項投資者教育活動（主題報告會、投資策略會、戶外宣講等大規模主題活動）開展情況。

2011年4月23日，為了進一步加強與核心客戶的交流，更好的回饋客戶對我營業部的支持，我們組織40名客戶參加以“融資融券投資交流”為主題的室外客戶聯誼活動。

此次活動的開展，通過客戶之間對融資融券操作心得的交流，使大家進一步加深了對此項創新業務的理解。同時，通過交流我們協助客戶掌握了融資做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客戶注意把握下跌趨勢中的投資機會。此次活動費用總計0.5萬元。

（四）短信、QQ群等客服平臺服務情況

短信、QQ群等即時通訊方式是我們對客戶進行風險提示的主要服務方式。**證券投資顧問平臺里的簽約客戶，每天可通過短信、電子郵件、QQ群接收到投資理財中心重點推薦的有關市場、板塊及個股的重大事件、重大風險、重要機會，組合更新等信息，及時提示客戶相關投資機會及風險，此項服務得到了廣大客戶的一致好評。

（五）宣傳品發放情況

1、我營業部發放的宣傳品主要包含以下資料： 電話委托流程圖：3000份 網上交易委托流程圖：5000份 反洗錢宣傳小知識：5000份 基金定投宣傳折頁：5000份

**證券簡介宣傳折頁：2000份

2、以上宣傳品的印刷、購買費用合計3萬元。

三、2012投資者教育工作計劃，總預算

通過2011年投資者教育及風險提示的工作實踐，我們得出許多相關方面的經驗。根據證監會及總公司的要求2012年我們計劃在原有內容的基礎上，將此項工作繼續開展并進一步深化細化，具體計劃如下：

一、繼續豐富投資者教育園地，完善風險提示專欄，對投資者進行宣傳教育，盡可能多的通過各種途徑接受投資者投訴，為客戶排憂解難，與此同時，也完善了投資者基礎教育工作；

二、宣傳**證券網站的投資者教育專欄，宣傳網上“投資者教育園地”、在線“投資風險承受能力測試評估”、公司投資者教育宣傳資料下載，讓客戶通過證監會、交易所網站了解相關投資者教育信息；

三、發放一系列針對性強的投資者教育宣傳資料，如滿足中小投資者需要的《入市寶典》、加強員工投資者教育業務技能培訓的《經紀業務常見問題手冊》、針對新員工培訓的《經紀業務入職培訓教材》，針對入門投資者教育專用的《新開戶客戶交易指南》等；

四、繼續組織開展證券知識講座，隨著兩融業務的不斷發展及轉融通業務的即將推出，我們依據投資者的需要，針對客戶在交易中的一些問題及交流策略和技巧進行探討，同時對一些有資格仍未開通的客戶進行不同方式的溝通和推薦，讓更多的客戶參與的融資融券業務中，也將打算對有意愿但資金不夠的客戶進行業務宣傳和業務介紹，使他們提前掌握這方面的知識為日后開通此項業務打下一定的基礎。

對上述這些客戶會定期或不定期開展一些講座和研討活動，并通過網絡的課程學習模式播放“財富大講堂”講座，以更好服務于遍布全國的公司現有客戶，推動潛在客戶認識和了解**，豐富投資者金融知識，提高投資者風險意識和規避風險的能力。本計劃與其它客戶經理配合每月做2次相關培訓與討論沙龍。

五、切實做到對新開戶投資者的全面覆蓋，對新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓；通過舉辦投資者見面會、股民交流會、股市沙龍等專題活動，聆聽投資者的意見建議，來增強營業部和投資者之間的溝通，來提升營業部的服務水平；邀請專家和證券資深人士來營業部舉行證券投資方面的報告會，拓展投資者的投資思路，提高客戶的投資技巧；

六、做好投資者教育工作的同時展開自我教育。加強銷售人員的培訓和管理，特別是對經紀人的業務技能、法律法規、職業道德和風險控制等方面的培訓工作，在培訓中應當側重融入投資者教育的內容；加強分支機構咨詢業務的管理和教育，避免出現無投資咨詢業務資格的營銷人員向投資者提供投資建議的情況；

七、積極參加證監會、交易所及證券業協會等上級部門組織的各類投資者教育活動；

八、2012年投資者教育活動經費預算：

1、每季度新股民培訓：贈送小禮品、提供礦泉水等；預計費用：400元*4次=1600.00元；

2、營業部核心客戶聯誼活動：2012年計劃全年組織四次核心客戶聯誼活動；預計費用：8000元*4次=32000.00元；

3、各種宣傳活動：印制各種宣傳資料、開展各項社區宣傳;預計費用：20000.00元； 4、2012全年預計費用總計：53600.00元。

以上為我部2012年投資者教育及風險提示工作的計劃，具體工作我們會根據證監會及總公司各階段工作的變化實施動態調整。

**證券****西路營業部

2012年1月6日

第四篇：平安證券商報路營業部投資者教育活動總結

平安證券大連營業部投資者教育活動總結

平安證券大連人民路營業部于2009年5月23日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大廈3樓5號教室舉行了投資者教育課程，這次課程是股民學校系列課程的一部分，主要向投資者介紹了公司的近期投資策略，股票的基礎知識，手機炒股的下載及應用。由平安證券講師陳小強主講策略和股票基礎知識，研究咨詢崗邵博洋負責講解手機炒股軟件的下載及應用。主要的參與人員為營業部電話和短信通知的感興趣的相關客戶，共有超過70名客戶參與。

本次課程課堂氣氛活躍，現場互動良好。講師講解深入淺出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入講解，且相關案例時效性強，課件圖文并茂，充分滿足了客戶的聽講需求。會上大家踴躍發言提問，會后又與講師作了更深入的交流溝通。

客戶聽后反響不錯，紛紛反應要繼續參與營業部的股民學校，希望多學習些實用的投資知識，此類活動對他們的投資特別有好處，也對平安證券大連營業部能夠免費的提供這樣的講座服務表示贊賞和感謝。

第五篇：xx證券股份有限公司營業部開展“打非宣傳月活動總結YYYYMMDD

xx證券股份有限公司xx營業部開展打非宣傳月

活動總結

為貫徹落實xx證券期貨業協會《關于開展“遠離非法證券活動,傳遞正能量”打非宣傳月相關工作安排的通知》的文件精神以及積極響應公司總部關于該項活動的組織安排，xx證券股份有限公司xx路證券營業部（以下簡稱“營業部”）本著不斷強化風險警示教育，著力宣傳“因參與非法金融業務活動受到的損失，由參與者自行承擔”，增強“理性投資，風險自擔的意識”，認真落實各項工作安排，組織各項活動?，F將我營部防范非法證券宣傳月活動總結如下：

一、成立營業部防范非法證券活動宣傳工作小組

xx證券xx營業部于xx年11月24日正式啟動“遠離非法證券活動,傳遞正能量”打非宣傳月活動。營業部組織各部門主管成立防范非法證券活動工作小組，明確領導責任，劃分職責分工。營業部負責人作為活動第一負責人，并且擔任防非宣傳活動工作小組組長，進行統籌協調，組織營業部全體員工學習相關文件，充分認識非法證券活動的危害性，并安排各項專題活動。運營崗xx為小組副組長，負責具體工作，落實責任到人。柜員崗、行政崗及營業部其他崗位人員全員參與活動小組，從而促使各項防范非法證券活動工作扎實有序的開展。

二、營業部活動具體開展情況

1.公司總部在xx證券公司官網客服中心欄目設置了“打擊非法證券活動”專欄。我部通過營業部微信公眾號宣傳《非法證券活動的定義及表現形式》、《非法證券活動典型案例》、《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單》、《遠離非法集資堅持“六不”原則》、《當前非法集資活動的十大重點領域》等相關材料。

2.營業部通過短信向投資者發送防范非法證券活動信息，對投資者進行風險提示。短息內容為：“尊敬的投資者:xx證券溫馨提醒您，樹立正確投資理念，遠離非法證券活動，傳遞正能量。合法證券經營機構查詢：中國證券業協會網站 www.tmdps.cn”。短信覆蓋營業部全體客戶，受眾面交廣，效果較為明顯。

3.營業部現場設立“防非咨詢臺”，由客服組人員作為現場宣講員，為現場辦理業務的客戶發放相關宣傳手冊，講解非法證券活動典型案例，收集、解答投資者在日常投資活動中面臨的各位疑惑及疑似非法證券活動情形。

4、在我部投資者教育園地設立“打非”專欄，張貼相關“打非防非”宣傳材料。營業大廳懸掛“打擊非法集資，維護群眾利益”的橫幅，通過大廳電視滾動播放防非宣傳動畫。

5、為了增強活動效果、擴大宣傳范圍、營造良好的投資環境，營業部在人流密集區開展了“打非宣傳”活動，向投資者派發宣傳資料并提示相關風險。

通過本次宣傳教育活動，進一步加強了我部與客戶的溝通與信任，使得投資者對非法證券活動的表現形式、典型案例有了更深刻的了解和認識，進一步提高了識別和防范能力，提示投資者切實保護好自身利益。打擊非法證券活動是一項長期而又艱巨的任務，營業部將持之以恒，做好防范非法證券活動宣傳教育工作，逐步形成長效機制。同時隨著防范非法證券活動的深入開展，也將有效促進營業部提高客戶服務品質，樹立良好的公司形象，促進公司業務發展。提高投資者對非法證券活動的識別和防范能力，有效引導了投資者依法進行證券期貨投資，依法表達利益訴求和維護自身權益。

促進證券市場健康發展是我們證券工作人員應盡的職責，營業部將繼續認真貫徹中國證券監督管理委員會、中國證券業協會及公司有關投資者教育工作文件精神，通過不同的活動形式向廣大投資者繼續宣傳教育，維護廣大投資者合法權益，增強投資者信心，將投資者教育工作落到實處，取信于廣大證券投資者。

xx證券股份有限公司

xx路證券營業部 xx年12月12日

附件：活動圖片展示