第一篇：上海中財期貨xx營業部投資者教育12月總結

上海中財期貨有限公司xx營業部

2012年12月投資者教育工作總結

中國證監會xx監管局：

進入12月份由于一系列經濟數據的企穩回升并受到其它一些政策面消息的刺激，特別是在12月4日證券日報報道了國務院副總理李克強11月28日在會見世界銀行行長金墉時指出，“中國未來幾十年最大的發展潛力在城鎮化”消息的影響，12月5日上證綜指大漲56.76點，漲幅2.87%；滬深300指數大漲76.41點，漲幅3.58%，；當月股指IF1212更是報復性上漲83.4點，漲幅3.91%，于此同時與城鎮化相關的有色金屬，化學建材與玻璃等期貨品種也是出現了一波大幅的上漲走勢，面對市場如此的劇烈波動，為維護投資者合法權益，我營業部及時通過電話，短信，QQ，微信等方式提醒投資者應審慎判斷此輪市場上漲的性質，及時調整頭寸方向，并合理控制倉位水平！

在做好上述工作的同時，我們也發覺自己在某些資訊的解讀方面還存在明顯的欠缺，例如在美聯儲12月12日宣布ＱＥ４推出之時，相關主流媒體報道說此輪“量化寬松”必將引起新一輪大宗商品價格的上漲，而我們當時的判斷則是此項政策推出的根源在于美國經濟的持續疲軟，并基于這個觀點來輔導客戶，實踐證明在此項消息報道的第二日即１２月１３日我們的判斷是正確的（期貨市場出現了明顯的下跌）但到了１４日由于市場對此項資訊的持續消化，最終“熱錢效應”與“世界經濟持續復蘇”贏得市場的認同，市場再次出現巨幅上

漲走勢，其幅度甚至超過１２月５日，一個比較明顯的例證是當日股指ＩＦ1212暴漲122.4點，漲幅5.44%，這是超乎我們意料意外的！

正是認識到了自身存在的不足，后期我營業部在整合總部優質研發資源的同時會狠抓員工自身知識技能的提升，并在此基礎之上持續做好投資者教育工作，使之不斷在廣度與深度上有所拓展！

上海中財期貨有限公司xx營業部 2012年12月24日

第二篇：證券營業部投資者教育總結[模版]

投資者教育總結

在過去的2010，我營業部結合公司總部對投資者教育工作的文件精神，繼續加大了投資者教育工作的力度，并結合證券市場的狀況，開展了內容豐富，針對性強的投資者教育活動。

首先，根據公司總部的要求，對投資者教育工作進行了自查，規范了投資者教育工作的相關細節，做到按總部的統一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認識、交易所重點監控股票的風險類型、反洗錢宣傳以及加強投資者自身合法權益的維護上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發放宣傳材料、播放DVD、發送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產安全、權利維護及受到不法侵犯的解決途徑等相關知識，讓客戶對資產安全、維權、反洗錢有了一定了解和認知。

具體工作總結如下：

一、本在營業部一樓營業大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計參加人數四百多人次，出要內容包括：

1、非法證券活動揭示。創業板知識及投資策略。

2、交易所重點監控的股票風險類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場認識。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創業板、股指期貨市場以及反洗錢相關知識。指導投資者如何形成自己的投資理念。

二、營業部統一安排員工定時間、定任務進行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內容是如好保護好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內容。累計電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營業部安排計劃，在營業大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節目，共計播放13次。向客戶發放營業部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計發放500多份。在營業部顯著位置張貼并向客戶發放總部下發的《投資者教育宣傳彩頁》《投資者教育手冊》，累計發放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過電話、短信等方式通知投資者的到期權證及股票的增發、配股等事宜。并向客戶宣傳權證的風險，使客戶正確認識權證。其中，累計發送短信20000余條。

五、對交易所監控的股票，電話告知相關股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時更新投資者教育園地的證券法律法規及其他相關內容。在中午收市時，通過營業部內部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場的變化、市場的風險等，累計六十余次。

每周在廣播電臺財經節目，向廣大的投資者做好市場分析及風險防范工作。累計參與32次。

在即將到來的2011年，營業部將按照證監局、證券業協會、公司總部的要求和安排，繼續大力開展投資者教育工作，規范投資者教育工作細節。重點放在創業板相關知識及風險防范上；將交易所重點監控的股票風險及時告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項措施深入落實。

2011年1月14日

第三篇：韶關營業部七月份投資者教育活動總結

韶關營業部七月份投資者教育活動總結 2011年7月30日下午2點到4點30分，韶關營業部舉辦第一屆投資者教育活動。對本次活動，我部事前作了認真準備，在吸取其他營業部舉辦成功的經驗和不足后，廣泛通知。當日有約50位客戶現場聽講，氣氛熱烈。我部還給每個客戶準備了禮物。這次股民學校主要內容是

一、證券基礎課程

（一）；

二、下周市場展望；

三、8月投資策略 ；

四、股民互動。

本次投資者教育向投資者尤其是中小投資者，傳播投資知識、傳播投資經驗、培養投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險。通過活動了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務工作，提高服務質量?；顒由希蠹役x躍發言提問，相互交流，講師就不同類型的客戶所關心的各種問題作了詳細的解釋，有些很想參與的客戶會后又與講師作了更深入的交流溝通?；顒邮艿搅藦V大新老股民朋友的一致好評。

本次投資者教育活動取得圓滿成功，達到了預期效果。客戶比較認可我們通過互動的方式開展投資者教育。通過這次的股民學校也學到了很多證券投資知識和股票分析的技巧?？蛻粝Ｍ窈笪也磕軌蜓永m這種學習氣氛，組織更多的此類講座并參與進來。

第四篇：期貨營業部投資者教育工作自查表(終)

附件2：

期貨營業部投資者教育工作自查表

營業部負責人簽名：經辦人：

公司蓋章：填報日期：年月日

第五篇：期貨公司2013年1月投資者教育總結

上海XX期貨有限公司XX營業部 2013年1月投資者教育工作總結

中國證監會XX監管局：

本月是2013年的開局之月，我營業部在總結2012年投教工作優缺點的基礎之上繼續不斷推進投教工作的深入化與常態化，但同時我部非常重視基礎性投教工作的重要性，并將其嚴格納入到從市場開發到后續客戶服務的整個工作環節，現將本月的投教工作總結匯報如下；

一、本月實際開立期貨經紀賬戶一個。在開立賬戶之前我部嚴格遵循《期貨投資者教育工作指引》的相關要求履行產品告知義務和風險提示義務，并使投資者充分理解“買者自負”的原則，同時對相關期貨基礎知識、產品知識、交易制度、規則和流程等方面內容進行了重點講解。

二、本月開立仿真交易賬戶一個。鑒于期貨市場的高風險性，我部在進行市場開發環節會著重介紹相關意向客戶先進行仿真模擬交易以熟悉市場并了解相關交易品種與市場規則，實踐證明這對于提高投資者的風險防范意識有著很大的幫助，后期我們還將在這一方做更多的努力與嘗試。

三、由于菜籽與菜粕上月28日在鄭交易上市交易，很多投資者還不是很了解，為此我部還做了這方面的介紹與宣傳工作。

四、本月共寄送2013年投資研發報告50份。

上海XX期貨有限公司XX營業部

2013年1月31日