第一篇：證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范(證監(jiān)會(huì))

證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范

第一章 總則

第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范證券公司營業(yè)部（以下稱營業(yè)部）投資者教育工作，引導(dǎo)各類證券投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）》和中國證監(jiān)會(huì)（以下稱證監(jiān)會(huì)）的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條 營業(yè)部投資者教育工作的內(nèi)容，主要包括普及證券基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳金融證券方面的政策法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則、揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)、介紹各種證券投資產(chǎn)品和各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)、公示相關(guān)信息、接受咨詢與處理投訴等。

第三條 營業(yè)部在開展投資者教育工作中應(yīng)遵循長(zhǎng)期性、實(shí)用性、有效性的原則，把投資者教育有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第四條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司指導(dǎo)下開展投資者教育工作。第二章 投資者教育工作組織制度建設(shè)

第五條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人為投資者教育工作負(fù)責(zé)人和第一責(zé)任人。營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立由客戶服務(wù)、客戶營銷、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人組成的營業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組；客戶服務(wù)和客戶營銷業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)營業(yè)部投資者教育工作的推廣和落實(shí)。

第六條 營業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組的基本職責(zé)為：

（一）按照證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱地方協(xié)會(huì)）的相關(guān)要求和公司總部關(guān)于投資者教育的工作制度、工作計(jì)劃，制定與本營業(yè)部相適應(yīng)的投資者教育年度計(jì)劃和實(shí)施方案；

（二）統(tǒng)籌安排本營業(yè)部投資者教育工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；

（三）策劃、組織實(shí)施本營業(yè)部投資者教育工作計(jì)劃中的各項(xiàng)內(nèi)容；

（四）調(diào)查和研究本營業(yè)部投資者教育工作中出現(xiàn)的問題；

（五）檢查、評(píng)價(jià)本營業(yè)部投資者教育工作的效果；

（六）及時(shí)向公司總部反映投資者教育工作中的情況。

第七條 營業(yè)部投資者教育實(shí)施工作方案應(yīng)重點(diǎn)突出以下內(nèi)容：

（一）投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等；

（二）投資者教育宣傳口徑和風(fēng)險(xiǎn)提示的指導(dǎo)思想；

（三）投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施的具體時(shí)間進(jìn)度表；

（四）營業(yè)部證券從業(yè)人員的投資者教育培訓(xùn)。

第八條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備以下各項(xiàng)制度，同時(shí)將投資者教育工作的相關(guān)內(nèi)容嵌入到每項(xiàng)制度的相關(guān)環(huán)節(jié)：

（一）客戶服務(wù)制度，包括客戶開（銷）戶、資金存取、證券交易、客戶信息管理、客戶咨詢、客戶投訴、客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)等各方面的業(yè)務(wù)流程；

（二）客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，遵循“了解自己客戶”的原則，規(guī)范客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作。

（三）營業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營業(yè)部營銷業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)范疇和禁止行為等。

第九條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立投資者教育工作的內(nèi)部檢查機(jī)制，定期或不定期地檢查投資者教育工作的實(shí)施情況。第三章 投資者教育工作的基本要求

第十條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過多種渠道創(chuàng)造性地開展投資者教育工作，切實(shí)提高教育效果。投資者教育工作可以采取以下方式：

（一）在營業(yè)場(chǎng)所設(shè)立投資者園地；

（二）在交易委托系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容；通過現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)站和電子郵箱等方式解答投資者的問題；為有業(yè)務(wù)需求的投資者開通短信服務(wù)；

（三）與新聞媒體合作，舉辦各類宣傳教育活動(dòng)；

（四）在營業(yè)場(chǎng)所舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)；

（五）在營業(yè)場(chǎng)所張貼標(biāo)語、宣傳畫、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等宣傳資料，向投資者發(fā)放各類宣傳材料；

（六）參加協(xié)會(huì)、各地方協(xié)會(huì)組織的各類投資者教育活動(dòng)；

（七）其他合規(guī)有效的方式。

第十一條 營業(yè)部投資者教育工作應(yīng)當(dāng)有機(jī)融入客戶開（銷）戶、證券交易、資金存取、證券營銷、信息披露及客戶服務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第十二條 客戶開（銷）戶環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)采用詢問、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等方式了解客戶，尤其是新開戶的中小投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；

（二）在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶身份，并留存相關(guān)資料；

（三）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同類別和層次，有針對(duì)性地作好客戶分類管理工作，引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)；

（四）應(yīng)當(dāng)向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)；

（五）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資品種對(duì)客戶進(jìn)行差異性風(fēng)險(xiǎn)揭示，讓其了解不同產(chǎn)品和不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征；

（六）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶開（銷）戶資料，客戶開（銷）戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)；

（七）應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙、通訊、網(wǎng)站、營業(yè)部大廳張貼公告等方式，或者通過電話語音提示、柜臺(tái)營業(yè)員主動(dòng)提醒、電話預(yù)約、信件郵寄等方式，向客戶宣講賬戶規(guī)范的要求與意義，提高其對(duì)賬戶規(guī)范工作的認(rèn)識(shí)；

（八）應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式提醒投資者妥善保管股東賬戶卡，保密身份證號(hào)碼、賬戶號(hào)碼、交易密碼等資料。第十三條 客戶證券交易和資金存取環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)提示客戶不在非法營業(yè)場(chǎng)所從事證券交易，不接受非法證券咨詢，不購買非法證券產(chǎn)品，不要將賬戶隨意交由他人操作；

（二）發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即告知、提醒客戶，對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，并按規(guī)定采取限制措施；

（三）應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶使用證券交易信息的行為進(jìn)行有效管理，告知客戶不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動(dòng)；

（四）應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)處理因突發(fā)事件導(dǎo)致營業(yè)部不能正常經(jīng)營等可能影響客戶正常交易的情況。第十四條 證券營銷環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定定期組織公司內(nèi)部營銷人員以及與公司正式簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（二）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所公示證券經(jīng)紀(jì)人名單，除與公司正式簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人外，不得委托無業(yè)務(wù)資格的個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)；

（三）應(yīng)當(dāng)采取多種方式向投資者介紹各類證券業(yè)務(wù)與投資產(chǎn)品的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)或產(chǎn)品特點(diǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)與收益形式等；

（四）應(yīng)當(dāng)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的宣傳冊(cè)、說明書、協(xié)議、研究報(bào)告等材料上標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”；

（五）應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍、銷售產(chǎn)品的核準(zhǔn)文件；

（六）不得從事銷售非法證券、以牟取傭金收入為目的誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易、對(duì)客戶的收益做出承諾等活動(dòng)。

第十五條 信息披露環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的相關(guān)要求做好信息公示工作；

（二）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)更新信息公示內(nèi)容；

（三）信息披露應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、虛假陳述和不按要求公開披露信息等情況。第十六條 客戶服務(wù)環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)安排專人接聽客戶服務(wù)電話，及時(shí)解答投資者的咨詢；客服電話尤其是對(duì)新開戶客戶的回訪電話應(yīng)當(dāng)具備來電顯示及錄音功能，相關(guān)電子資料應(yīng)當(dāng)定期存檔；

（二）應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶尤其是新開戶的客戶進(jìn)行必要的講座或培訓(xùn)，提高其對(duì)證券市場(chǎng)、證券公司以及投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)；

（三）應(yīng)當(dāng)通過電話、信函、電子郵件等方式對(duì)客戶進(jìn)行回訪，了解營銷人員執(zhí)業(yè)情況，實(shí)現(xiàn)客戶回訪記錄的強(qiáng)制留痕，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理營銷人員的違規(guī)行為。對(duì)存在異常交易和異常資金流動(dòng)的客戶應(yīng)作為重點(diǎn)回訪對(duì)象，適當(dāng)增加回訪頻率；

（四）客戶提出辦理撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管或銷戶要求的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理，不得人為限制、拖延；

（五）應(yīng)當(dāng)通過加強(qiáng)對(duì)營業(yè)部人員培訓(xùn)等方式，提高人員的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高客戶服務(wù)質(zhì)量；

（六）應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)交易客戶情況，配設(shè)相應(yīng)的服務(wù)場(chǎng)地、工作人員，合理安排業(yè)務(wù)柜臺(tái)的窗口數(shù)量及工作時(shí)間，提高開戶質(zhì)量和效率，并加強(qiáng)和完善營業(yè)場(chǎng)所的消防和安保措施，確保營業(yè)場(chǎng)地有序與安全；

（七）應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，增加信息系統(tǒng)建設(shè)的人力、物力和財(cái)力的投入，維護(hù)信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行，做好應(yīng)急處理預(yù)案；

（八）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真處理投資者的投訴和意見，及時(shí)向投資者反饋處理結(jié)果，做好記錄；建立投訴處理不當(dāng)?shù)呢?zé)任追究機(jī)制。

第十七條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)以設(shè)置櫥窗、公告欄等形式建立投資者園地；投資者園地應(yīng)醒目，資料張貼須整齊有序。

第十八條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和公司的相關(guān)要求組織和設(shè)置投資者園地的內(nèi)容。

第十九條 投資者園地的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀、完整，重點(diǎn)突出證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，具體包括：

（一）公司基本情況介紹：公司基本情況、公司注冊(cè)地址、業(yè)務(wù)范圍、公司法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人的基本情況、獲取公司公開披露的財(cái)務(wù)報(bào)告的詳細(xì)途徑、銷售產(chǎn)品的核準(zhǔn)文件、客戶投訴電話等內(nèi)容；

（二）證券市場(chǎng)法律、法規(guī)知識(shí)介紹或問答，同時(shí)備有相關(guān)的法律、法規(guī)材料供投資者隨時(shí)查詢；

（三）證券知識(shí)介紹和業(yè)務(wù)咨詢內(nèi)容，如各類證券業(yè)務(wù)及證券投資產(chǎn)品的基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)、交易流程等；

（四）向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，張貼監(jiān)管部門及自律組織要求發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)揭示，讓投資者真正理解“買者自負(fù)”、“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”；

（五）依照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的要求公示營業(yè)部傭金及各項(xiàng)稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（六）其他按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容。

第二十條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要和情況的變化及時(shí)更新投資者園地的內(nèi)容。

第二十一條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所張貼打擊非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營活動(dòng)的宣傳內(nèi)容，幫助投資者提高自我保護(hù)意識(shí)。

第四章 投資者教育工作的報(bào)告與檢查

第二十二條 營業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)本營業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問題及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)好的經(jīng)驗(yàn)與做法及時(shí)進(jìn)行總結(jié)。

第二十三條 營業(yè)部應(yīng)及時(shí)將本營業(yè)部投資者教育工作的經(jīng)驗(yàn)、做法以及工作中遇到的新情況、新問題，向公司總部及當(dāng)?shù)氐胤絽f(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十四條 協(xié)會(huì)、地方協(xié)會(huì)將適時(shí)組織對(duì)營業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行檢查。第五章 附 則

第二十五條 本規(guī)范由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

第二篇：3證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。3.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或4.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管，主要包括：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。5.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。6.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴(yán)格把關(guān)措施。

7.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。8.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物。

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)單一客戶定向資產(chǎn)管理。(2)為多個(gè)客戶集合資產(chǎn)管理。(3)客戶特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理。10.證券公司提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或營業(yè)場(chǎng)所公示，保證客戶查詢經(jīng)辦人員和經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等。11.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

融券專用賬戶主要用于證券的融出和歸還，不能用于證券交易。

12.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，提交包括：年檢申請(qǐng)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告；經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。14.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

15.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國 證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正措施。

16.自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。17.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

18.證券公司選擇客戶時(shí)，要求申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶從事交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。19.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。20.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。21.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資、對(duì)外擔(dān)保、可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。22.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

23.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。24.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。25.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券從業(yè)資格，其中3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。27.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證前或資格證失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)，單或并處警告、沒收非法所得、3萬以上30萬以下。28.單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。29.上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。30.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

31.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1。32.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù) 評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或電子方式記載、留存。

33.自營業(yè)務(wù)涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)方面重大決策，應(yīng)集體決策并采取書面形式，相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。34.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資偏好.35.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度.36.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng) 在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。

37.客戶要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章，核對(duì)客戶身份，核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致。38.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬。39.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象四個(gè)要素構(gòu)成。40.客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗(yàn)；誠信記錄；還款能力；融資融券需求。41.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

42.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬戶和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

在證券登記結(jié)算 機(jī)構(gòu)開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。43.上市證券是：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。44.財(cái)務(wù)顧問服務(wù)對(duì)象為企業(yè)、上市公司等.45.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，提供服務(wù)。

46.證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng) 險(xiǎn)防范機(jī)制。

47.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)將行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容.48.保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù).49.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。50.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

51.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，提交客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》 和 本人有效身份證明文件及復(fù)印件。

委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

52.靜默期一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。靜默期的意義在于，防止分析師為配合本公司投資銀行業(yè)務(wù)調(diào)控發(fā)行人股價(jià)的需要，發(fā)布傾向性、誤導(dǎo)性的研究報(bào)告。月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

十萬元以下的罰款。主管人員和直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。53.保薦代表人在2個(gè)自然內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可6個(gè)54.未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令 改正，給予警告，并處以三十萬元以上六55.在公開募集及上市文件中披露持股5%以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照意向持股和減持。56.證券交易所要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表。

57.上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書的管理層討論與分析部分，就持續(xù)經(jīng)營能力、未來發(fā)展前景、當(dāng)年每股收益等財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù) 指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。

58.財(cái)務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)相關(guān)工作。

59.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用:①充當(dāng)證券買賣的媒介，提高證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率；②提供信息服務(wù)。60.證券投資收益分配：

①以證券形式分配投資收益，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)。

②以現(xiàn)金形式分配投資收益，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”。

61.在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，不保證一定盈利和最低收益。62.轉(zhuǎn)融通擔(dān)業(yè)務(wù)中分派投資收益，應(yīng)分別將分派的證券或現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并變更證券公司轉(zhuǎn) 融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。

63.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

64.證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。

65.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息。66.中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查:①證券公司的報(bào)告；②董事會(huì)報(bào)告；③財(cái)務(wù)報(bào)表附注；④與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

第三篇：期貨營業(yè)部投資者教育工作自查表(終)

附件2：

期貨營業(yè)部投資者教育工作自查表

營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：經(jīng)辦人：

公司蓋章：填報(bào)日期：年月日

第四篇：證券公司營業(yè)部參觀

證券公司營業(yè)部參觀實(shí)習(xí)報(bào)告

根據(jù)2010年證券公司的排名，了解證券公司在廣州的區(qū)域分布后，本人于12月17日和12月18日分別選擇了距離學(xué)校較近的長(zhǎng)江證券公司江灣路營業(yè)部及國元證券廣州江南大道中路營業(yè)部進(jìn)行了參觀。現(xiàn)針對(duì)長(zhǎng)江證券營業(yè)部的參觀訪問的情況作如下具體報(bào)告。

長(zhǎng)江證券廣州江灣路營業(yè)部坐落在廣州市海珠區(qū)江灣路中海名都二樓，面積1100平方米，有二十間VIP室和大戶室，近150個(gè)座位，能夠滿足高端客戶的需求；中戶室有三十多個(gè)座位。

環(huán)境：江灣路營業(yè)部在主干道上，交通便利，環(huán)境優(yōu)美。營業(yè)部安裝了最新的交易設(shè)備，能夠滿足客戶快捷、迅速、安全的交易需求。

營業(yè)部特色服務(wù)：

營業(yè)部定位于服務(wù)中高端客戶，客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)專門進(jìn)行客戶開發(fā)，專業(yè)理財(cái)顧問與客戶進(jìn)行一對(duì)一的專門服務(wù)。使客戶在營業(yè)部的服務(wù)下讓資產(chǎn)保值增值。進(jìn)入證券公司前，門口有一個(gè)特定的柜臺(tái)上擺放著一些關(guān)于該公司新近推出的理財(cái)產(chǎn)品資料及最新的優(yōu)惠及活動(dòng)的宣傳單。來訪者均可根據(jù)需要自助拿取資料。

本人到達(dá)的時(shí)間是早上，廳內(nèi)客人不多，除了前臺(tái)的兩個(gè)人員外就只有幾個(gè)在看實(shí)時(shí)行情的老人家了。在經(jīng)過一番觀察后我找到了以為理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行咨詢有關(guān)內(nèi)容。經(jīng)理也比較熱情地回答我出的問題。下面是我從經(jīng)理口中所了解到的內(nèi)容。

一、開戶的流程

1、預(yù)約開戶

電話或者在線與開戶咨詢崗人員咨詢相關(guān)情況后，憑姓名與手機(jī)號(hào)碼完成在線預(yù)約。

2、現(xiàn)場(chǎng)開戶確認(rèn)

新開戶只需本人帶上身份證前來長(zhǎng)江證券填開戶申請(qǐng)表，拍照就好。最好是交易時(shí)間內(nèi)辦理，周末也可以先過來填寫開戶申請(qǐng)表，然后周一到周五交易時(shí)間里面抽個(gè)時(shí)間去指定銀行辦三方托管就好了。

3、投資交易：

投資者辦理完成以上手續(xù)后就可以通過交易系統(tǒng)（電話委托、網(wǎng)上委托）將資金從自己的銀行存折轉(zhuǎn)入自己的證券公司資金賬戶，進(jìn)行證券交易。

二、交易費(fèi)用

1、長(zhǎng)江證券股票交易手續(xù)費(fèi)分三部分

（1）印花稅

成交金額的1‰。目前向賣方單邊征收

（2）過戶費(fèi)

每1000股收取1元，不足1000股按1元收取

（3）券商交易傭金

最高為成交金額的3‰，最低5元起，單筆交易傭金不滿5元按5元收取。

2、基金的手續(xù)費(fèi)就不超過規(guī)定的萬分之八。

三、理財(cái)產(chǎn)品

1、國債逆回購

國債回購交易是買賣雙方在成交的同時(shí)約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。亦即債券持有者(融資方)與融券方在簽訂的合約中規(guī)定, 融資方在賣出該筆債券后須在雙方商定的時(shí)間,以商定的價(jià)格再買回該筆債券, 并支付原商定的利率利息。

國債逆回購是其中的融券方。對(duì)于融券方來說，該業(yè)務(wù)其實(shí)是一種短期貸款，即你把錢借給別人，獲得固定利息；別人用國債作抵押，到期還本付息。

簡(jiǎn)單來說，逆回購就是客戶放棄一定時(shí)間內(nèi)的資金使用權(quán)，在約定時(shí)間內(nèi)按成交時(shí)確定的利率獲取利息收入的一種投資品種。

收益率為4%，10倍于活期存款利率。

產(chǎn)品特點(diǎn)：

（1）保本保收益

（2）資金靈活，每日計(jì)息，基金T+1日到賬，即到期后兩天可以到賬。

2、穩(wěn)得利

“穩(wěn)得利”產(chǎn)品是一種債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購產(chǎn)品，按期限其分為1天期、7天期、14天期、28天期和91天期五種。回購到期時(shí)即可贖回本金并獲得現(xiàn)金收益。該產(chǎn)品主要投資范圍為銀行協(xié)議存款、優(yōu)質(zhì)債券或短期逆回購等等。

收益率為2~3%,8倍于活期存款利率。

產(chǎn)品特點(diǎn)：

（1）保本保收益

（2）資金靈活，每日計(jì)息，基金T+1日到賬。（3）收益穩(wěn)定，自動(dòng)續(xù)存。

適合人群

（一）經(jīng)常將證券賬戶資金余額轉(zhuǎn)入銀行賬戶的投資者；

（二）在公司開戶6個(gè)月以上（含）、賬戶資產(chǎn)達(dá)50萬元以上（含）且上海證券賬戶指定在我司的投資者。

注：提前購回委托受巨額購回限制，投資者巨額購回需提前一天預(yù)約，公司有權(quán)拒絕客戶未提前預(yù)約的巨額提前購回申請(qǐng)。

3、貨幣基金

貨幣型基金只投資于貨幣市場(chǎng)，如安全性極高的短期國債、回購、央行票據(jù)、銀行定期存單、同業(yè)存款等等，基本沒有風(fēng)險(xiǎn)，其流動(dòng)性僅次于銀行活期儲(chǔ)蓄，每天計(jì)算收益，按月把收益結(jié)轉(zhuǎn)成基金份額，收益較一年定期存款略高，利息免稅。貨幣型基金具有高安全性、高流動(dòng)性、穩(wěn)定收益性，是儲(chǔ)蓄的替代品種，其主要特征是“本金無憂、活期便利、定期收益、每日記收益、按月分紅利”。收益率為4%；10倍于活期存款利率。

產(chǎn)品特點(diǎn)

（1）本金有保證；

（2）流動(dòng)性好。

（3）收益率隨市場(chǎng)利率變化及時(shí)作出調(diào)整，是抵御通貨膨脹的工具。

（4）認(rèn)購、贖回全部免費(fèi)，沒有成本。

（5）月復(fù)利分紅，不交所得稅。

4、超越理財(cái)增強(qiáng)債券

超越理財(cái)增強(qiáng)債券是針對(duì)資金比較多得客戶，最低投資額為五萬。保證4.8%的收益率。

收益率為4.8%。

四、投資理財(cái)策劃

根據(jù)理財(cái)經(jīng)理的建議及本人對(duì)自身的評(píng)估，貨幣基金是作為學(xué)生投資理財(cái)?shù)淖罴旬a(chǎn)品。首先學(xué)生群體收入較低且資金主要來源于父母，所以應(yīng)做風(fēng)險(xiǎn)小，周期短的投資理財(cái)。再綜合考慮到了目前的股市前景不佳，投資于股票風(fēng)險(xiǎn)過大，投資于貨幣基金為宜。

故將1000元人民幣買入一只貨幣基金，證券公司給出的預(yù)期年收益率為4%，期限為3個(gè)月。

預(yù)期到期時(shí)的金額是1000+1000*4%/12*3=1009.99元，收益為9.99元，收益率為1%。

通過這次的實(shí)習(xí)，我看到了很多學(xué)校里看不到的東西，學(xué)到了很多書本上學(xué)不到的東西，搞懂了一些書本上不懂的知識(shí)，體會(huì)到了到理論到實(shí)踐的過程。通過在證券公司實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，使我對(duì)投資理財(cái)有了個(gè)具體的了解，從宏觀到微觀，這讓我學(xué)會(huì)怎么使自己的錢生錢，也使我鞏固了專業(yè)知識(shí)。總之本次的實(shí)習(xí)使我受益匪淺。

第五篇：證監(jiān)會(huì)：2012-《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

中國證監(jiān)會(huì) www.tmdps.cn 時(shí)間：2014-02-20 來源：

（2012年10月18日 證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào)）

第一章

總

則

第一條 為了規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第87號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），制定本細(xì)則。

第二條 證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過專門賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動(dòng)，適用本細(xì)則。

第三條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定。

第四條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則；誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

第五條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

第六條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

第七條 中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第八條 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》、本細(xì)則及相關(guān)規(guī)則，對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第九條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。

證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

第十條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。

第十一條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。

定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。

第十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細(xì)記載、妥善保存。客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露或者提供相關(guān)信息和資料，并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實(shí)性。

第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，以及上述風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂，符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)。客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

第十五條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對(duì)此作出明確承諾。客戶未作承諾，或者證券公司明知客戶身份不真實(shí)、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

第十六條 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。

第十七條 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反定向資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)當(dāng)立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并報(bào)告證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

第十八條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。

證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

第十九條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用客戶的定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱專用證券賬戶）；買賣證券交易所以外的交易品種，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開立相應(yīng)賬戶。專用證券賬戶和相應(yīng)賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸客戶所有。專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)專用證券賬戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，表明該賬戶為客戶委托證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。

第二十條 專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立，客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。

客戶開立專用證券賬戶，或者將客戶普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明、與客戶簽訂的定向資產(chǎn)管理合同以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。

第二十一條 專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

第二十二條 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶；或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。

客戶已經(jīng)開立普通證券賬戶的，專用證券賬戶不得轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶，專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)注銷。專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

第二十三條 客戶將證券在其普通證券賬戶與該客戶專用證券賬戶之間劃轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司根據(jù)定向資產(chǎn)管理合同的約定，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。前款所稱的證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過戶行為。

第二十四條 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶授權(quán)證券公司開立、使用、注銷、轉(zhuǎn)換專用證券賬戶以及客戶提供必要協(xié)助等事宜作出明確約定。

第二十五條 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍由證券公司與客戶通過合同約定，不得違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的禁止規(guī)定，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配。

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。

第二十六條 證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照定向資產(chǎn)管理合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。客戶未同意的，證券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資。客戶同意的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向證券交易所報(bào)告。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)前款所述投資的通知和答復(fù)程序作出明確約定。

第二十七條 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等作出明確約定。

第二十八條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

第二十九條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照定向資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時(shí)間和方式，向客戶提供對(duì)賬單，說明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況。

第三十條 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)的義務(wù)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

客戶拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

第三十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。客戶可以授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢。

客戶通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份發(fā)生本細(xì)則第三十條第一款規(guī)定的情形，客戶授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢的，證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶；未授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢的，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

證券公司管理的專用證券賬戶內(nèi)單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外；在客戶授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生本細(xì)則第三十條第一款規(guī)定情形的，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并督促客戶履行相關(guān)義務(wù)。

第三十二條 客戶持有上市公司股份達(dá)到5%以后，證券公司通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得客戶同意；客戶未同意的，證券公司不得買賣該上市公司股票。

第三十三條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶。

第三十四條 定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定將客戶資產(chǎn)交還客戶。

第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，妥善保管定向資產(chǎn)管理合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

第三十六條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。證券公司應(yīng)當(dāng)將前款所述管理制度報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。

同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。

第三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)完善投資決策體系，加強(qiáng)對(duì)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的控制，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對(duì)待。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易行為進(jìn)行監(jiān)控、分析、評(píng)估和核查，監(jiān)督投資交易的過程和結(jié)果，保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。

第三十九條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、誠信的原則，禁止任何形式的利益輸送。

證券公司的定向資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間不得發(fā)生交易，有充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的除外。

第四十條 證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的規(guī)定，根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。

第四十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對(duì)賬。

第四十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者公司制度行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正處理，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

第四十三條 證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)上述專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)意見應(yīng)當(dāng)對(duì)上述專門賬戶的資料完整性、交易公允性作出說明。上市證券公司接受持有本公司5%以下股份的股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，不受本條第一款、第二款的限制。

第四十四條 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）挪用客戶資產(chǎn)；

（二）以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；

（三）通過電視、報(bào)刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案；

（四）接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；

（五）以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（六）以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；

（七）使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

（八）內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為；

（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第四章 監(jiān)督管理

第四十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

定向資產(chǎn)管理合同發(fā)生重要變更或者補(bǔ)充的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第四十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第四十七條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具專項(xiàng)審計(jì)意見。證券公司應(yīng)當(dāng)將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第四十八條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第四十九條 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；

（三）責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令暫停證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

證券公司被中國證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。

第五十條 證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

第五十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)監(jiān)控專用證券賬戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

第五十二條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細(xì)則規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五章

附

則

第五十三條 本細(xì)則規(guī)定的日以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

第五十四條 本細(xì)則自公布之日起施行。2008年5月31日中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕25號(hào)）同時(shí)廢止。