第一篇：C13035《證券公司直接投資業務規范》解讀課...

一、單項選擇題

1.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構應當設立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風險跟蹤、分析機制，有效防范投資風險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（D）。

A.三分之一B.四分之一C.三分之二

v D.二分之一

2.中國證券業協會于（）制定發布了《證券公司直接投資業務規范》，對證券公司的直接投資業務進行自律管理。

A.41214B.40483C.40026D.40756

二、多項選擇題

3.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投從業人員開展業務不得有如下行為（ABC）。

v A.貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務

v B.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失

v C.單獨或協同他人從事欺詐、內幕交易等非法活動，或從事與其履行職責有利益沖突的業務

D.拒絕利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

4.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司應當加強人員管理，防范道德風險，證券公司（ABCD）。v A.其他人員兼任上述職務的，應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產生的利益沖突和道德風險v B.人員不得在直投子公司及其下屬機構、直投基金兼任高級管理人員或直投從業人員

v C.存在利益沖突的人員不得兼任上述機構的董事、監事、投資決策委員會委員

v D.人員不得以其他方式違規從事直接投資業務

5.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司可以開展以下業務（ABD）。

v A.使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金

v B.經中國證監會認可開展的其他業務

C.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理服務

v D.為客戶提供與股權投資相關的財務顧問服務

三、判斷題

6.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構不得向不特定對象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方式募集資金。（正確）

v 正確

錯誤

7.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司應當于每個會計年度結束后三個月內，向協會報送年度報告。（錯誤）

正確

v 錯誤

8.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司、直投子公司及其下屬機構不得以任何方式對直投基金或者直投基金的投資者的投資收益或者賠償投資損失做出承諾。（正確）

v 正確

錯誤

9.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司開展直接投資業務，應當按照監管部門有關規定設立直接投資業務子公司，并根據法律、法規及中國證券業協會的規定開展業務。證券公司不得以其他形式開展直接投資業務。（正確）

v 正確

錯誤

10.《證券公司直接投資業務規范》所稱直投子公司下屬機構，是指直投子公司直接或間接控股并擁有管理控制權的法人或其他組織，包括基金管理機構以及依據本規范從事相關業務的其他法人或組織。（正確）

v 正確

錯誤

C13035課后測驗

得分：90 已考：1次 最多：5次

第二篇：C13035 《證券公司直接投資業務規范》解讀90分

一、單項選擇題

1.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司應當在完成工商登記后（）個工作日內，向協會報告并在證券公司網站上披露直投子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法定代表人、高管人員以及防范與直投子公司風險傳遞、利益沖突的制度安排等情況。前述情況發生變更時，直投子公司應當及時更新并報告協會。

A.四B.六C.三D.五

2.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構設立基金管理機構管理直投基金的，直投子公司及其下屬機構應當持有基金管理機構（）以上的股權或出資，并擁有管理控制權。

A.51%B.25%C.80%D.30%

二、多項選擇題

3.根據《證券公司直接投資業務規范》第六章自律管理的相關規定，下列說法正確的有（）。

A.直投子公司應當于每個會計結束后四個月內，向協會報送報告B.直投子公司應當于每月結束后七個工作日內，向協會報送月度報告 C.直投子公司及其下屬機構、直投基金投資運作過程中發生重大事件的，直投子公司應當

在兩個工作日內向協會報告

D.直投子公司應當建立輿論監測及市場質疑快速反應機制，及時分析判斷與直接投資業務

相關的輿論反映和市場質疑，進行自我檢查

4.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構的投資管理團隊對自有資金或直投基金投資的項目進行跟投的（）。

A.投資管理團隊的投資額與自有資金或直投基金的投資額之間的比例應當在所有項目上 保持一致

B.應當對自有資金或直投基金投資的所有項目進行跟投

C.投資管理團隊的投資價格與自有資金或直投基金的投資價格應當在所有項目上保持一致

D.投資管理團隊的投資價格與自有資金或直投基金的投資價格應當在單一項目上保持一

致

5.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司可以開展以下業務（）。

A.使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資 于與股權投資相關的其他投資基金

B.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理服務

C.為客戶提供與股權投資相關的財務顧問服務

D.經中國證監會認可開展的其他業務

三、判斷題

6.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司不得對直投子公司及其下屬機構、直投基金提供擔保。

（）

正確錯誤

7.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構、直投基金投資運作過程中發生重大事件的，直投子公司應當在三個工作日內向協會報告。

（）

正確

錯誤

8.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司應當建立對直投子公司及其下屬機構內部控制制度和合規管理制度有效性的評估機制，并建立和落實嚴格的內部責任追究機制。（）

正確錯誤

9.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司與直投子公司及其下屬機構、直投基金之間應當建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監控和管理，防止敏感信息在證券業務與直接投資業務之間的不當流動和使用，防范內幕交易和利益輸送風險。（）

正確錯誤

10.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投從業人員離開所在機構或不再從事直接投資業務的，可不再按照有關規定或合同約定承擔保密義務。（）

正確錯誤

第三篇：證券公司直接投資業務規范100分題

一、單項選擇題

1.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構應當設立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風險跟蹤、分析機制，有效防范投資風險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（）。

A.四分之一

B.二分之一

C.三分之二

D.三分之一

2.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構設立基金管理機構管理直投基金的，直投子公司及其下屬機構應當持有基金管理機構（）以上的股權或出資，并擁有管理控制權。

A.30% B.80% C.25% D.51%

二、多項選擇題

3.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司應當加強人員管理，防范道德風險，證券公司（）。

A.人員不得在直投子公司及其下屬機構、直投基金兼任高級管理人員或直投從業人員

B.人員不得以其他方式違規從事直接投資業務

C.其他人員兼任上述職務的，應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產生的利益沖突和道德風險

D.存在利益沖突的人員不得兼任上述機構的董事、監事、投資決策委員會委員

4.根據《證券公司直接投資業務規范》第六章自律管理的相關規定，下列說法正確的有（）。

A.直投子公司及其下屬機構、直投基金投資運作過程中發生重大事件的，直投子公司應當在兩個工作日內向協會報告

B.直投子公司應當建立輿論監測及市場質疑快速反應機制，及時分析判斷與直接投資業務相關的輿論反映和市場質疑，進行自我檢查

C.直投子公司應當于每月結束后七個工作日內，向協會報送月度報告

D.直投子公司應當于每個會計結束后四個月內，向協會報送報告

5.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投從業人員開展業務不得有如下行為（）。

A.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失

B.拒絕利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

C.貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務

D.單獨或協同他人從事欺詐、內幕交易等非法活動，或從事與其履行職責有利益沖突的業務

三、判斷題

6.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司與直投子公司及其下屬機構、直投基金之間應當建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監控和管理，防止敏感信息在證券業務與直接投資業務之間的不當流動和使用，防范內幕交易和利益輸送風險。（）

正確

錯誤

7.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構、直投基金投資運作過程中發生重大事件的，直投子公司應當在三個工作日內向協會報告。（）

正確

錯誤

8.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構不得向不特定對象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方式募集資金。（）

正確

錯誤

9.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投從業人員離開所在機構或不再從事直接投資業務的，可不再按照有關規定或合同約定承擔保密義務。（）正確

錯誤

10.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司應當建立對直投子公司及其下屬機構內部控制制度和合規管理制度有效性的評估機制，并建立和落實嚴格的內部責任追究機制。（）

正確

錯誤

第四篇：C13035_多套答案_《證券公司直接投資業務規范》解讀

第一套

C13035 《證券公司直接投資業務規范》解讀 100分

一、單項選擇題

1.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構應當設立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風險跟蹤、分析機制，有效防范投資風險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（）。

A.二分之一

B.四分之一

C.三分之二

D.三分之一

2.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構設立基金管理機構管理直投基金的，直投子公司及其下屬機構應當持有基金管理機構（）以上的股權或出資，并擁有管理控制權。

A.25% B.51% C.30% D.80%

二、多項選擇題

3.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設立的直投基金的協議后十個工作日內，直投子公司應當向協會備案。申請備案時，應提交的材料包含（）等。

A.直投基金認繳承諾書與直投基金委托管理協議、托管協議

B.直投基金募集合法合規情況說明與直投子公司及其下屬機構、直投基金遵守法律法規及本規范的承諾

C.直投基金備案申請書與直投基金招募說明書

D.直投基金章程或合伙協議與直投基金管理機構章程或合伙協議

4.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司應當加強人員管理，防范道德風險，證券公司（）。

A.人員不得在直投子公司及其下屬機構、直投基金兼任高級管理人員或直投從業人員

B.人員不得以其他方式違規從事直接投資業務

C.存在利益沖突的人員不得兼任上述機構的董事、監事、投資決策委員會委員

D.其他人員兼任上述職務的，應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產生的利益沖突和道德風險

5.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投從業人員開展業務不得有如下行為（）。

A.貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務

B.單獨或協同他人從事欺詐、內幕交易等非法活動，或從事與其履行職責有利益沖突的業務

C.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失

D.拒絕利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

三、判斷題

6.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司應當于每個會計結束后三個月內，向協會報送報告。（）

正確

錯誤

7.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司與直投子公司及其下屬機構、直投基金之間應當建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監控和管理，防止敏感信息在證券業務與直接投資業務之間的不當流動和使用，防范內幕交易和利益輸送風險。（）

正確

錯誤

8.《證券公司直接投資業務規范》所稱直投子公司下屬機構，是指直投子公司直接或間接控股并擁有管理控制權的法人或其他組織，包括基金管理機構以及依據本規范從事相關業務的其他法人或組織。（）

正確

錯誤

9.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司、直投子公司及其下屬機構不得以任何方式對直投基金或者直投基金的投資者的投資收益或者賠償投資損失做出承諾。（）

正確

錯誤

10.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司開展直接投資業務，應當按照監管部門有關規定設立直接投資業務子公司，并根據法律、法規及中國證券業協會的規定開展業務。證券公司不得以其他形式開展直接投資業務。（）

正確

錯誤

第二套

一、單項選擇題

1.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司應當在完成工商登記后（）個工作日內，向協會報告并在證券公司網站上披露直投子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法定代表人、高管人員以及防范與直投子公司風險傳遞、利益沖突的制度安排等情況。前述情況發生變更時，直投子公司應當及時更新并報告協會。

A.三

B.六

C.四

D.五

2.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構應當設立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風險跟蹤、分析機制，有效防范投資風險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（）。

A.三分之二

B.四分之一

C.二分之一

D.三分之一

二、多項選擇題

3.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投從業人員開展業務不得有如下行為（）。

A.拒絕利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

B.單獨或協同他人從事欺詐、內幕交易等非法活動，或從事與其履行職責有利益沖突的業務

C.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失

D.貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務

4.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司可以開展以下業務（）。

A.使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金

B.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理服務

C.經中國證監會認可開展的其他業務

D.為客戶提供與股權投資相關的財務顧問服務

5.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司應當加強人員管理，防范道德風險，證券公司（）。

A.人員不得以其他方式違規從事直接投資業務

B.人員不得在直投子公司及其下屬機構、直投基金兼任高級管理人員或直投從業人員

C.存在利益沖突的人員不得兼任上述機構的董事、監事、投資決策委員會委員

D.其他人員兼任上述職務的，應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產生的利益沖突和道德風險

三、判斷題 6.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司開展直接投資業務，應當按照監管部門有關規定設立直接投資業務子公司，并根據法律、法規及中國證券業協會的規定開展業務。證券公司不得以其他形式開展直接投資業務。（）

正確

錯誤

7.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司及其下屬機構不得向不特定對象宣傳推介，亦不得采用廣告、公開勸誘或變相公開方式募集資金。（）

正確

錯誤

8.《證券公司直接投資業務規范》所稱直投子公司下屬機構，是指直投子公司直接或間接控股并擁有管理控制權的法人或其他組織，包括基金管理機構以及依據本規范從事相關業務的其他法人或組織。（）

正確

錯誤

9.根據《證券公司直接投資業務規范》，證券公司、直投子公司及其下屬機構不得以任何方式對直投基金或者直投基金的投資者的投資收益或者賠償投資損失做出承諾。（）

正確

錯誤

10.根據《證券公司直接投資業務規范》，直投子公司應當于每個會計結束后三個月內，向協會報送報告。（）

正確

錯誤

第三套

隨堂練習一

隨堂練習二

課后測試

第五篇：證券公司直接投資業務監管指引

證券公司直接投資業務監管指引

中國證監會時間：2011年07月08日來源：機構監管部

一、證券公司開展直接投資業務，應當設立子公司（以下稱直投子公司），由直投子公司開展業務。

二、直投子公司限于從事下列業務：

（一）使用自有資金對境內企業進行股權投資；

（二）為客戶提供股權投資的財務顧問服務；

（三）設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資；

（四）在有效控制風險、保持流動性的前提下，以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或者專項資產管理計劃；

（五）證監會同意的其他業務。

三、證券公司設立直投子公司應當符合下列要求：

（一）公司章程有關對外投資的重要條款應當明確規定公司可以設立直投子公司；

（二）具備較強的資本實力和風險管理能力，以及健全的凈資本補足機制。對凈資本指標進行敏感性分析和壓力測試，以確保設立直投子公司后各項風險控制指標持續符合規定；

（三）經營合法合規，不存在需要整改的重大違規問題；

（四）投資到直投子公司、直投基金、產業基金及基金管理機構的金額合計不超過公司凈資本的15%，并在計算凈資本時按照有關規定扣減相關投資；

（五）與直投子公司在人員、機構、財務、資產、經營管理、業務運作等方面相互獨立，不得違規干預直投子公司的投資決策；

（六）具有完善的內部控制制度和良好的風險控制機制，能夠有效進行風險控制和合規管理，防范與直投子公司發生利益沖突、利益輸送風險；

（七）公司網站公開披露公司開展直接投資業務建立的各項制度、防范與直投子公司利益沖突的具體制度安排，以及設立的舉報信箱地址或者投訴電話；

（八）除證監會同意外，公司及相關部門不得借用直投子公司名義或者以其他任何方式開展直接投資業務；

（九）擔任擬上市企業的輔導機構、財務顧問、保薦機構或者主承銷商的，自簽訂有關協議或者實質開展相關業務之日起，公司的直投子公司、直投基金、產業基金及基金管理機構不得再對該擬上市企業進行投資；

（十）加強公司的人員管理，嚴禁投行人員及其他從業人員違規從事直接投資業務。公司保薦代表人及其他投行人員書面承諾勤勉盡責，不向發行人提出不正當要求，不利用工作之便為個人或者他人謀取不正當利益。

證券公司控股其他證券公司的，只能由母公司設立1家直投子公司。

四、直投子公司開展業務應當符合下列要求：

（一）管理人員和從業人員應當專職，不得在證券公司領取報酬；

董事長、監事長和總經理、副總經理等管理人員，應當正直誠實、品行良好，具備相應的經營管理和專業能力；

董事（包括董事長）、監事（包括監事長）、投資決策委員會成員可以由證券公司不從事投行業務的管理人員和專業人員或者外聘專家兼任；

投資決策委員會成員中，直投子公司的人員數量不得低于二分之一，證券公司的人員數量不得超過三分之一；投資決策委員會成員中的證券公司人員，應當限于證券公司從事風險控制、合規管理、財務稽核等工作的人員，不得有證券公司從事投行業務的管理人員和專業人員；

董事（包括董事長）、監事（包括監事長）、投資決策委員會成員由證券公司人員兼任的，證券公司和直投子公司應當建立專門的內部控制機制，解決可能產生的利益沖突；

（二）建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權限以及相關業務流程，提高投資決策、執行、監督的透明度，有效控制和防范決策風險；

（三）建立投資決策回避制度，直投子公司業務人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關聯的，應當回避；

（四）資金投向不得違背國家宏觀政策和產業政策；

（五）不得對外提供擔保，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人；

（六）建立健全風險控制制度，加強風險管理，有效控制和防范項目運作風險；

（七）通過直投子公司網站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法人代表等

基本情況，公司管理人員、業務人員、投資決策委員會成員的姓名、職務和兼職情況，公司建立的各項內部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排；

（八）建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調查報告、項目評估報告、決策記錄等資料；

（九）堅持市場化運作原則，引進專業人才，建立專業團隊，樹立品牌意識，促進合理競爭。

五、直投子公司設立直投基金，應當符合《公司法》、《合伙企業法》等有關法律法規的規定。直投子公司投資設立直投基金管理機構的，直投基金管理機構應當采取有限責任公司或者有限合伙企業形式。

首只直投基金運行滿1年的，證券公司應當對其運作情況進行評估，并向證券公司住所地證監局提交評估報告。首只直投基金經評估運作良好、符合各項要求的，直投子公司可以根據市場需要和自身管理能力，設立多只直投基金。

六、直投子公司設立直投基金應當符合下列要求：

（一）直投基金的設立應當符合有關法律法規的規定，方案可行，結構設計合理，各方主體責任清晰明確；

（二）直投基金資金應當以非公開方式籌集，籌集對象限于機構投資者且不得超過五十人；不得采用廣告、公開勸誘或者變相公開方式籌集資金；

（三）直投子公司應當加強投資者適當性管理，合理確定投資者篩選標準和程序，了解投資者的投資經驗、收益預期和風險承受能力，基于了解的情況，按照投資者篩選標準和程序，公平對待潛在投資者，審慎確定適當的資金籌集對象；

（四）直投基金應當委托獨立的商業銀行等第三方機構對基金資產進行托管；

（五）直投基金不得負債經營，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人；

（六）直投基金的投資方向不得違背國家宏觀政策和產業政策；

（七）建立健全直投基金的內部控制制度，切實防范直投基金與直投子公司、直投基金管理機構、證券公司之間的利益沖突及利益輸送，實現人員、機構、財務、經營管理、業務運作、投資決策等方面相互獨立；

（八）建立健全直投基金的投資決策流程和風險控制制度，防范投資風險；

（九）直投子公司由下設基金管理機構管理直投基金的，直投子公司應當持有該基金管理機構51%以上股權或者出資，并擁有管理控制權；

（十）直投子公司可以按照市場慣例依法建立其管理團隊的跟投機制，證券公司應當禁止證券公司的管理人員和從業人員進行跟投；

（十一）證券公司、直投子公司、直投基金管理機構不得以任何方式，對直投基金或者基金出資人的投資收益或者賠償投資損失做出承諾；

（十二）證券公司及直投子公司不得對直投基金或者基金出資人提供擔保，或者承擔無限連帶責任。

七、直投子公司完成工商登記后，證券公司應當在5個工作日內向證券公司住所地證監局報告下列事項：

（一）直投子公司的名稱、注冊地、注冊資本、法定代表人、業務范圍等基本情況；

（二）直投子公司的董事、監事、管理人員、從業人員及投資決策委員會成員的姓名、職務、聯系方式、是否存在兼職等情況；

（三）直投子公司的章程、主要制度文件以及業務發展規劃；

（四）證券公司、直投子公司遵守法律法規及本指引要求的承諾；

（五）證監會要求的其他情況。

直投子公司有關情況發生變更的，證券公司應當在2個工作日內報告證券公司住所地證監局。

八、直投子公司設立直投基金并完成資金籌集后，證券公司應當在5個工作日內向證券公司住所地證監局報告下列情況：

（一）直投基金的運作管理方式和結構設計；

（二）直投基金的籌集對象、籌集規模、籌集方式、期限設置、資金托管機構、費用安排、管理團隊配置；

（三）直投基金的投資范圍和閑置資金管理方案；

（四）直投基金的投資決策制度和業務流程；

（五）直投基金的風險評估與控制措施；

（六）直投基金與直投子公司及證券公司之間的風險隔離、利益沖突防范措施；

（七）設立直投基金的有關協議和文件；

（八）直投子公司、直投基金管理機構、直投基金遵守法律法規及本指引要求的承諾；

（九）證監會要求的其他情況。

直投基金有關情況發生變更的，證券公司應當在2個工作日內報告證券公司住所地證監局。

九、證券公司應當于每月初的7個工作日內，向證券公司住所地證監局報送直投子公司月度報告。月度報告內容應當包括直投子公司及直投基金的主要財務狀況，對外投資和退出情況。

十、證券公司應當于每個會計結束后4個月內，向證券公司住所地證監局報送直投子公司報告。報告內容應當包括經審計的會計報表和審計報告，直投子公司及其直投基金的運營情況，對外投資和退出情況，關聯交易及合規狀況，內控制度執行情況。

十一、直投子公司及直投基金投資運作過程中發生重大事件的，證券公司應當在2個工作日內報告證券公司住所地證監局。

十二、證券公司根據本指引履行報告義務，除采取書面形式外，還應當同時將電子文檔上存機構監管綜合信息系統（CISP系統）。

十三、證券公司應當認真履行控股股東職責，加強對直投子公司的稽核與管理，督促直投子公司及其設立的直投基金、直投基金管理機構遵守法律法規及本指引的要求，防范直投子公司違規經營導致的證券公司聲譽風險。證券公司應當建立健全內部責任追究機制，明確相關責任人。

十四、證券公司開展直接投資業務，應當建立輿論監督及市場質疑快速反應機制，及時分析判斷輿論反映和市場質疑內容，進行自我檢查，并向社會公眾做出說明。

自我檢查發現問題或者不足的，證券公司及直投子公司應當及時采取有效措施，予以糾正、整改和完善，相關情況應當報告證券公司住所地證監局，并向社會公告。

證券公司及直投子公司對存在問題未及時糾正或者整改不力的，證券公司住所地證監局應當對證券公司采取監管措施，并責令證券公司進行責任追究。

十五、證券公司住所地證監局應當對證券公司開展直接投資業務進行監督管理，加強非現場檢查和現場檢查。現場檢查可以延伸檢查證券公司的直投子公司。

十六、證券公司開展直接投資業務出現違法違規行為的，證券公司住所地證監局應當按照法定程序和有關規定，依法采取監管措施，按照其性質和后果，予以立案查處，或者移送司法機關。