第一篇：證券公司營業部保安工作小結

某年，我部在某局某科的正確指導下，認真貫徹執行武漢市證券監督管理辦公室關于加強金融風險防范的各項精神，圓滿完成內保工作，并被評合格單位。某年，政府繼續以加大證券市場監管，穩步推進各項金融改革為金融工作的主要目標。因此，如何嚴格控制經營風險，加強內部安全保衛，盡心配合維護金融市場的穩定，是今年內保工作的核心。我部現將自查情況總結如下：

一、組織領導、人員安排：本部是營業部負責安全保衛工作的部門，負責管理營業部整體的安全防衛工作。對于該項工作，切實執行各級崗位責任制，工作責任到人，并制定了相應的內保人員考核制度。

二、已撤消資金柜臺，消除隱患：

為避免出現現鈔運送、資金存取等不安全因素，我營業部已撤消資金柜臺，并采取安全、快捷的服務舉措。[出自-]

三、日常安全工作檢查：營業部內保負責人在營業部不定期進行巡視、檢查，每天早上檢查監控錄像及值班記錄，聽取保安隊長的工作匯報，有問題及時上報；不定期查崗，對保安工作嚴抓不懈，重視保安工作，強調保安工作紀律，以提高其職業素質。每周定期召集保安人員召開工作會議，使內保人員的工作隨時處于高警惕、高責任心狀態。并對公安機關及主管部門下發的各類公告、通知，由內保負責人負責及時通報并逐類歸檔。

四、安全設施裝備情況：

根據公安部門的技術要求指導，我部設有電視監控系統一套，共設置探頭 個；消防設施一套，共設消防栓 個，滅火器 個，煙感探頭 個，以加強安全防火意識，更換消防器材，時刻做到營業部重要部位至少有叁臺以上的消防設備，使營業部都能隨處可見消防器材。

五、安保工作教育培訓情況：內保負責人除學習公安機關等部門下達的各項規章、文件，加強自身業務素質外，還負責對保安人員及營業部員工進行內保工作培訓及防火、防盜、防事故、防破壞“四防”安全教育，將所學的新精神、新知識、新技能盡快貫徹、普及。

第二篇：證券公司營業部保安工作小結

證券公司營業部保安工作小結

某年，我部在某局某科的正確指導下，認真貫徹執行武漢市證券監督管理辦公室關于加強金融風險防范的各項精神，圓滿完成內保工作，并被評合格單位。某年，政府繼續以加大證券市場監管，穩步推進各項金融改革為金融工作的主要目標。因此，如何嚴格控制經營風險，加強內部安全保衛，盡心配合維護金融市場的穩定，是今年內保工

作的核心。我部現將自查情況總結如下：

一、組織領導、人員安排：

本部是營業部負責安全保衛工作的部門，負責管理營業部整體的安全防衛工作。對于該項工作，切實執行各級崗位責任制，工作責任到人，并制定了相應的內保人員考核制度。

二、已撤消資金柜臺，消除隱患：

為避免出現現鈔運送、資金存取等不安全因素，我營業部已撤消資金柜臺，并采取安全、快捷的服務舉措最好的原創免費公文站wenmi114.com

三、日常安全工作檢查：

營業部內保負責人在營業部不定期進行巡視、檢查，每天早上檢查監控錄像及值班記錄，聽取保安隊長的工作匯報，有問題及時上報；不定期查崗，對保安工作嚴抓不懈，重視保安工作，強調保安工作紀律，以提高其職業素質。每周定期召集保安人員召開工作會議，使內保人員的工作隨時處于高警惕、高責任心狀態。并對公安機關及主管部門下發的各類公告、通知，由內保負責人負責及時通報并逐類歸檔。

四、安全設施裝備情況：

根據公安部門的技術要求指導，我部設有電視監控系統一套，共設置探頭個；消防設施一套，共設消防栓個，滅火器個，煙感探頭個，以加強安全防火意識，更換消防器材，時刻做到營業部重要部位至少有叁臺以上的消防設備，使營業部都能隨處可見消防器材。

五、安保工作教育培訓情況：

內保負責人除學習公安機關等部門下達的各項規章、文件，加強自身業務素質外，還負責對保安人員及營業部員工進行內保工作培訓及防火、防盜、防事故、防破壞“四防”安全教育，將所學的新精神、新知識、新技能盡快貫徹、普及。

第三篇：證券公司營業部參觀

證券公司營業部參觀實習報告

根據2010年證券公司的排名，了解證券公司在廣州的區域分布后，本人于12月17日和12月18日分別選擇了距離學校較近的長江證券公司江灣路營業部及國元證券廣州江南大道中路營業部進行了參觀。現針對長江證券營業部的參觀訪問的情況作如下具體報告。

長江證券廣州江灣路營業部坐落在廣州市海珠區江灣路中海名都二樓，面積1100平方米，有二十間VIP室和大戶室，近150個座位，能夠滿足高端客戶的需求；中戶室有三十多個座位。

環境：江灣路營業部在主干道上，交通便利，環境優美。營業部安裝了最新的交易設備，能夠滿足客戶快捷、迅速、安全的交易需求。

營業部特色服務：

營業部定位于服務中高端客戶，客戶經理團隊專門進行客戶開發，專業理財顧問與客戶進行一對一的專門服務。使客戶在營業部的服務下讓資產保值增值。進入證券公司前，門口有一個特定的柜臺上擺放著一些關于該公司新近推出的理財產品資料及最新的優惠及活動的宣傳單。來訪者均可根據需要自助拿取資料。

本人到達的時間是早上，廳內客人不多，除了前臺的兩個人員外就只有幾個在看實時行情的老人家了。在經過一番觀察后我找到了以為理財經理進行咨詢有關內容。經理也比較熱情地回答我出的問題。下面是我從經理口中所了解到的內容。

一、開戶的流程

1、預約開戶

電話或者在線與開戶咨詢崗人員咨詢相關情況后，憑姓名與手機號碼完成在線預約。

2、現場開戶確認

新開戶只需本人帶上身份證前來長江證券填開戶申請表，拍照就好。最好是交易時間內辦理，周末也可以先過來填寫開戶申請表，然后周一到周五交易時間里面抽個時間去指定銀行辦三方托管就好了。

3、投資交易：

投資者辦理完成以上手續后就可以通過交易系統（電話委托、網上委托）將資金從自己的銀行存折轉入自己的證券公司資金賬戶，進行證券交易。

二、交易費用

1、長江證券股票交易手續費分三部分

（1）印花稅

成交金額的1‰。目前向賣方單邊征收

（2）過戶費

每1000股收取1元，不足1000股按1元收取

（3）券商交易傭金

最高為成交金額的3‰，最低5元起，單筆交易傭金不滿5元按5元收取。

2、基金的手續費就不超過規定的萬分之八。

三、理財產品

1、國債逆回購

國債回購交易是買賣雙方在成交的同時約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。亦即債券持有者(融資方)與融券方在簽訂的合約中規定, 融資方在賣出該筆債券后須在雙方商定的時間,以商定的價格再買回該筆債券, 并支付原商定的利率利息。

國債逆回購是其中的融券方。對于融券方來說，該業務其實是一種短期貸款，即你把錢借給別人，獲得固定利息；別人用國債作抵押，到期還本付息。

簡單來說，逆回購就是客戶放棄一定時間內的資金使用權，在約定時間內按成交時確定的利率獲取利息收入的一種投資品種。

收益率為4%，10倍于活期存款利率。

產品特點：

（1）保本保收益

（2）資金靈活，每日計息，基金T+1日到賬，即到期后兩天可以到賬。

2、穩得利

“穩得利”產品是一種債券質押式報價回購產品，按期限其分為1天期、7天期、14天期、28天期和91天期五種。回購到期時即可贖回本金并獲得現金收益。該產品主要投資范圍為銀行協議存款、優質債券或短期逆回購等等。

收益率為2~3%,8倍于活期存款利率。

產品特點：

（1）保本保收益

（2）資金靈活，每日計息，基金T+1日到賬。（3）收益穩定，自動續存。

適合人群

（一）經常將證券賬戶資金余額轉入銀行賬戶的投資者；

（二）在公司開戶6個月以上（含）、賬戶資產達50萬元以上（含）且上海證券賬戶指定在我司的投資者。

注：提前購回委托受巨額購回限制，投資者巨額購回需提前一天預約，公司有權拒絕客戶未提前預約的巨額提前購回申請。

3、貨幣基金

貨幣型基金只投資于貨幣市場，如安全性極高的短期國債、回購、央行票據、銀行定期存單、同業存款等等，基本沒有風險，其流動性僅次于銀行活期儲蓄，每天計算收益，按月把收益結轉成基金份額，收益較一年定期存款略高，利息免稅。貨幣型基金具有高安全性、高流動性、穩定收益性，是儲蓄的替代品種，其主要特征是“本金無憂、活期便利、定期收益、每日記收益、按月分紅利”。收益率為4%；10倍于活期存款利率。

產品特點

（1）本金有保證；

（2）流動性好。

（3）收益率隨市場利率變化及時作出調整，是抵御通貨膨脹的工具。

（4）認購、贖回全部免費，沒有成本。

（5）月復利分紅，不交所得稅。

4、超越理財增強債券

超越理財增強債券是針對資金比較多得客戶，最低投資額為五萬。保證4.8%的收益率。

收益率為4.8%。

四、投資理財策劃

根據理財經理的建議及本人對自身的評估，貨幣基金是作為學生投資理財的最佳產品。首先學生群體收入較低且資金主要來源于父母，所以應做風險小，周期短的投資理財。再綜合考慮到了目前的股市前景不佳，投資于股票風險過大，投資于貨幣基金為宜。

故將1000元人民幣買入一只貨幣基金，證券公司給出的預期年收益率為4%，期限為3個月。

預期到期時的金額是1000+1000*4%/12*3=1009.99元，收益為9.99元，收益率為1%。

通過這次的實習，我看到了很多學校里看不到的東西，學到了很多書本上學不到的東西，搞懂了一些書本上不懂的知識，體會到了到理論到實踐的過程。通過在證券公司實地參觀學習，使我對投資理財有了個具體的了解，從宏觀到微觀，這讓我學會怎么使自己的錢生錢，也使我鞏固了專業知識。總之本次的實習使我受益匪淺。

第四篇：證券公司營業部實習報告

證券公司實習報告

2016年*月，我有幸加入了**證券股份有限公司這個大家庭。在**證券經紀業務管理總部工作，不僅能提高個人在金融證券行業的知識水平和執業水平，滿足自身發展的需求，而且對我個人也是個大的挑戰。

一、實習目的

為了充分了解證券公司的全面運行工作，熟悉其分支機構的一線業務以及中后臺工作開展流程，以及日后能更好地與各分支機構的項目對接等管理工作，根據公司的統一集中安排，我與另外一位同事于**年**月**日-**月**日到**營業部進行為期兩周的實習培訓。

二、實習內容

首先，我們被安排在客服部門，主要負責柜臺服務，也就是在柜臺幫客戶辦理各種業務，如開戶、開通創業板、銀證轉賬的開通、變更資料及密碼等。一開始，先讓我觀察柜臺服務員是如何接待上門的客戶以及熟悉辦理各種業務的流程。經過一兩天的培訓學習，我對柜臺業務有了一定的了解，開始幫客戶開立資金賬戶、綁定銀行三方存管、指導客戶填寫辦理各種業務的表單以及復印身份證。

開戶是證券公司營業部最一般、最基礎也是最常見的業務，因此對于辦理開戶所需材料及整個開戶流程進行了詳細的了解。互聯網信息技術的發展豐富了證券公司的開戶形式，客戶可以上網或下載開戶軟件直接遠程辦理開戶，而且大多數銀行都能實現一站式綁定，大大方便了客戶及提高了證券公司的工作效率。對于上門辦理開戶的客戶，我們也是用開戶專用的電子產品或手機幫客戶開戶。在軟件上掃描客戶身份證、填寫客戶個人信息和投資風險調查、閱讀投資風險須知及相關協議、綁定銀行三方存管后，需要在后臺管理系統上審核客戶信息，確認通過后就能完成整個開戶流程。剩下的就是幫客戶在手機上下載***交易軟件，方便客戶買賣股票。

整理客戶資料在實習中占了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心。客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導，對新辦理業務的單據和以前還沒有入檔的資料都要統一進行掃描以電子版的形式保存。

在客服部門實習了幾天后，我們來到理財部門學習。由于部門的投資顧問忙著建立與維護客戶理財服務群，我們在理財中心只是學習了兩天。這兩天實習培訓的開展是我們在觀察學習中遇到什么問題再提問的方式進行。一開始我并不清楚理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。經過觀察學習才了解到這部門宗旨是是從基本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市分析操作上重溫了一下以前學過的相關投資分析的知識。如今，營業部投資顧問服務客戶的方式早已跟隨著互聯網發展的腳步，投資顧問與客戶在同一個微信群里，不僅方便客戶能自由地與投顧進行交流和投資咨詢，而且投顧每天還能把股市大盤的走勢分析、操作事宜以及個股推薦傳達給客戶。

之后，我們還去了營銷部門。證券公司的營銷部門與其他企業的一樣，是公司的經濟命脈，營銷部業績的好壞直接影響到企業的收入。所以公司也是特別注重營銷部門人員能力的培養和營銷業績的管理。由于營銷部一線人員忙于開發客戶，我們被安排在后勤管理部培訓學習。工作人員耐心地跟我們講解整個營銷部的運作，其中詳細地講解了營銷中心后勤部所負責的事項，包括營銷人員的入職離職、薪酬和業績提成的管理，以及CRM營銷人員管理系統的具體操作等。在這里，我們看到整個營銷團隊的分工合作以及運作流程的規范化和制度化。這不僅有效地提高了營銷部門各個環節的工作效率，更重要的是支持與服務一線營銷人員的工作，保證了營銷運作的規范化，促進營銷部門業績的發展，間接提高并保證了企業的收入。

三、實習總結

為期兩周的證券公司營業部實習很快就結束了。培訓學習期雖短，卻讓我受益匪淺。

首先，作為剛步入證券行業的新人，在這次營業部的實習有很深的體會。像證券公司這樣的服務行業就是要有耐心，能忍耐，用友好的態度對待客戶。隨著社會的發展與進步，我國的服務行業這幾年發展迅速。以前被很多企業忽視的服務態度問題，也越來越被各行各業所重視。所謂的差異化經營的實質就是體現在服務質量與服務態度。有好的服務態度是證券行業的基礎，客人滿意了你的工作，才能為有佳業績。這也是***的企業服務理念。

其次，我覺得證券行業涉及內容非常廣泛，而且隨著經濟的發展又有不少創新和衍生業務的產生，所以像證券這些專業東西真的需要不斷學習不斷積累。進了***證券經紀業務管理部門，我將有更多的機會接觸并學習證券各類經紀業務以及創新業務。另外，作為證券投資顧問，在證券業務的實踐和學習過程中，也應時刻關心社會經濟發展，多看證券類書籍，掌握專業知識。

更重要的是，通過營業部輪崗制的培訓實習，讓我了解并熟悉營業部的全面運行工作，包括柜臺的各類業務和數據的查詢、營銷部門數據和理財產品數據的來源、營業部綜合性管理崗的工作職責和運行流程等。這次實習對日后業務項目的管理工作有很大的幫助，不僅提高了與各分支機構的項目對接等管理工作的效率，而且便于日后再對接過程中發現問題的所在及快速解決問題。

感謝公司給予這次實習培訓的機會。作為**證券經紀業務管理部的一員，我將不斷學習并熟悉本人投顧崗位的工作職責和專業知識技能，盡職盡責完成公司分配的工作任務。最后，祝公司事業蒸蒸日上。謝謝！

第五篇：證券公司營業部員工年終總結

證券公司營業部員工個人工作總結

20xx年3月份，20xx年3月份，我有幸進入xx證券公司xx路營業部工作，時光飛逝，已有一年了。在營業部工作一年以來，在各位前輩的指導與鼓勵下，我努力學習，順利勝任營業部的開戶崗工作。

工作一年，我深深感受到了作為營業部一員工作的艱辛與自豪，xx證券良好的工作氛圍增添了我肩負責任的信心和勇氣，前輩們工作上的專業與敬業讓我時刻不斷學習，在總經理的正確領導下及各位同事的細心幫助下，我逐漸從一名新人轉變成一位有著強烈集體榮譽感的xx證券員工，從以前對證券工作的略知一二到現在的熟能生巧，所有的一切，都需不斷學習，以下是我20xx的工作中的幾點總結：

第一、良好的適應能力：在最短的時間適應新環境，迅速完成角色的轉變。從理財經理到開戶專員的轉變是一次質的飛躍。當前市場競爭日益激烈，需知學海無涯，本著虛心學習的精神，身邊的前輩都是我的指路人，通過和他們的溝通，不僅令我全面地認識了我公司的運營模式，發展目標，更重要的是令我在業務上有所提升，加快了我思想上同步成長。前輩們曾經的工作經驗，都是我的寶貴經驗，吸收并取其精華避免我少走了許多彎路。