第一篇：證券公司客戶經理工作小結

2011年工作總結

新增客戶數：人 有效客戶數：人 加入產品數：人 新增客戶資產：元 未完成新增客戶資產：元

原因：股市低迷客戶資產縮水嚴重，儲備客戶資源比較匱乏，前期對于市場推廣渠道的開發進展比較緩慢，后期開發了銀行和社區渠道，客戶積累過程處于初步開拓階段，準客戶方面還未達到可以成功轉戶的地步。銀行介紹客戶方面成功引進了一位客戶并且加入了天天贏，客戶對于產品服務方面比較滿意，有意愿在股市轉暖后加大資金投入。原先主要跟進的2位超過100萬的大資產客戶跟進不夠及時，其中2位華泰證券的客戶被降傭和贈送禮品而成功挽留，在銷售技巧方面的最終CLOSE階段還不夠主動，給予客戶過多的時間考慮而導致最終的轉戶失敗。年底前聯系的1位客戶去日本旅游預計1月底回上海，預計資產可達300萬左右，最快可于2月上旬轉戶過來。

基金及其他理財產品銷售雖每次都能積極參與，但與規定指標相差不少，凱迪電力債的推廣方面雖然在最終的達成金額不盡理想，不過其中有3位客戶表示對于此類產品興趣濃厚，此次未能參與主要實際申購時間與預期相差時間過長導致客戶在申購當天準備不足未能在中午前成功申購成功，其中兩位表示在下次同類型產品申購會積極參與，對于此次凱迪電力債未能申購都表示很可惜，已明確要求下次有這類產品與他們聯系。

每次合規培訓都能按時參加，對相關規章制度有一定了解，無違規行為。對于信托、集合資產管理等理財產品有了進一步的了解，在與銀行方面的溝通中已經能夠運用掌握的知識，整體專業表現個人認為還算合格。

需要在銷售時機和最終促成轉開戶這兩個方面作出提高，目前在推廣客戶成功的效率方面還有所不足，需要繼續拓寬客戶開發渠道，對于老客戶推薦新客戶方面需要加大力度盡快提升客戶規模。

第二篇：證券公司客戶經理工作總結報告

感恩東海

公司已經成立九周年了，在這九周年司慶的典禮上，聽著董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠著一點點積累、打拼，腳踏實地的奮斗才有了今天的規模，而在溧陽市場上能做到一枝獨大，除了上層領導的正確決策外，也與營業部負責人的超前意識與管理能力、交際公關能力有關，而每一個員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關鍵。而且在典禮上也花了大價錢特別邀請了心理學專家給我們上了一堂生動的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會到東海對于我們每一名員工不僅僅是在物質上的關照還有更重要的精神上的關愛。

我們客戶經理來了一批又走了一批，最后留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松，體會不到壓力，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業務素質的提高。

因此，對于公司里組織的各種學習活動我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質和業務技能。通過多問、多學、多練，多與客戶交流拓展業務。比如：10月21日，張女士經常來我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閑聊中了解到，她是證券公司老客戶，有理財意愿和風險承受能力，在幾次誠懇的服務與交流后，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，并留下了聯系電話。在理財基金銷售開展時爭取到了她的加入。

駐點的銀行我們工作的重要平臺，與行內員工搞好關系極其重要，因此我也利用自己所學過的會計知識，積極協助來銀行辦理業務的需要幫助的客戶辦理手續，與銀行內員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內炒股的人分析股票，并利用自己計算機方面的一點知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價值。只有這樣才會取得他們的信任與關照，他們才會將他們的客戶介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶經理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養，作風正派、自律嚴格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質，就不可能取得別人的信任，就不能在一個崗位上做長，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待于自己在隨后的歲月的工作中時時加強、學習，爭取做一個更優秀的自己。

可以說這些都是我這些年來工作的深刻體驗與感受。

自從來東海工作后，相比于我所從事的其它單位，東海在工作環境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業務有成績才能有收獲，近來行情差，業務開展較難，不管個人和公司收入都有所降低，但我認為萬事都有起落，陽光總在風雨后，只有調整狀態，努力學習才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業部的領導，感謝董事長，感謝東海給了我一個能展示自己的美好平臺。

第三篇：證券公司客戶經理崗位職責模板

證券公司客戶經理崗位職責模板

(1)

負責客戶的開發，營銷渠道的維護;

(2)

組織并參與各種營銷活動;

(3)

指導并協助客戶辦理開戶等手續，做好已有客戶的維護工作;

(4)

主動向客戶推廣公司的理財產品和服務，做好金融產品銷售工作。

證券客戶經理崗位職責(二)

1.開發、維護高凈值的個人客戶，開展各類經紀及產品業務;

2.持續跟進與服務客戶，了解高端客戶個性化投資需求，參與定制高端客戶資產配置方案;

3.可自行開展渠道開發，業績突出者可晉升區域總監儲備干部。

證券客戶經理崗位職責(三)

崗位職責：

1、在公司授權范圍內做好客戶拓展、客戶服務、業務宣傳、渠道開發等工作，規范完成公司下達的業務指標;

2、做好客戶的基礎服務和維護工作，整理分析客戶需求并向中后臺部門傳遞;

3、向客戶推介公司發行或代銷的各類金融產品;

4、維護所在渠道的銀證協作關系，確保取得良好的品牌宣傳，樹立卓越的市場形象;

5、有針對性地開發當地市場，為培植新的業務和投資者提供系統支持及有效的措施，使之真正地成為經紀業務的營銷平臺;

6、配合公司及營業部做好品牌宣傳、產品宣傳及組織各種營銷活動;

任職要求：

1、通過證券從業考試;(注：從事證券行業，必須持證上崗)

2、大專及以上學歷;

3、品行端正、思維敏捷、踏實負責、具有飽滿的工作熱情;

5、具備良好的溝通表達能力和團隊協作精神。

6、有投資顧問資格及保險、證券等工作經驗者優先;

薪酬構成：

基本薪酬+開戶獎勵+傭金提成+理財產品銷售獎勵+專項活動獎勵+月度有效戶及資產競賽獎勵。

公司福利：五險一金(轉正員工)。

證券客戶經理崗位職責(四)

1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品;

2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績;

3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作;

4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業化理財服務;

5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券客戶經理崗位職責(五)

1、負責市場開發、客戶維護和銷售管理等工作;

2、負責銷售的預測，目標的制定及分解;

3、確定銷售部門目標體系和銷售配額;

4、制定銷售計劃和銷售預算;

5、負責銷售渠道和客戶的管理。

第四篇：證券公司客戶經理崗位職責范本

證券公司客戶經理崗位職責范本

1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品;

2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務;

3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值;

5、負責向客戶提供與證券外匯期貨等經紀業務相關的服務工作;

6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場;

7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務;

8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司客戶經理崗位職責(二)

1、負責公司產品推廣;

2、負責券商、銀行領域客戶需求收集與分析;

3、利用券商、銀行渠道促進公司銷售指標的完成;

4、管理、優化現有渠道資源，并發展更多優質資源;

5、負責做好客戶咨詢、合同簽訂過程中的疑難問題的解答工作及合同簽訂后的客戶維護工作;

6、負責陪同客戶進行合同簽訂及審核工作，確保準確無誤。

證券公司客戶經理崗位職責(三)

1.根據營業部的規劃和展業要求開發證券客戶;

2.為客戶提供日常服務和維護;

3.金融產品銷售及其它金融衍生業務的開發;

4.完成營業部的考核指標。

證券公司客戶經理崗位職責(四)

1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關系維護工作;

2、負責所分配營銷渠道的客戶開發以及客戶資產配置工作;

3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作;

4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司客戶經理崗位職責(五)

1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品;

2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績;

3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作;

4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業化理財服務;

5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

第五篇：證券公司客戶經理工作總結

證券公司客戶經理工作總結

20xx年第一季度，我們有個響亮的名字“春雷行動”，轉眼“春雷行動”已經落幕?？傮w而言，這一季度的工作可以說是至關重要的，既處理了20xx年待續的工作，又拉開了20xx年工作的帷幕。在這里，我對過往一個季度的工作、二季度以及全年的工作目標及規劃有了新的思路，現總結如下：

一、主要工作：

1、營銷方面：主要負責中國工商銀行九華山路支行駐點工作，向在銀行辦理業務的客戶營銷我部的股票開戶、基金、信托等理財產品。另外，針對周邊的小區發放關于“春雷行動”宣傳單頁。不定期的拜訪一些親朋好友的單位，向意向客戶推介公司的理財產品。

2、服務方面：每周一定期向已開發的客戶發送電子版策略周報，部分客戶采用紙質版，并通過這樣的契機與客戶溝通，給予適當的投資建議，對適合的客戶進行基金、信托等產品的介紹。并對客戶提出的傭金優惠、三方變更、手機炒股等問題，進行妥善的處理。

3、客戶回訪：每月中下旬，針對我部上月所有新增客戶進行回訪工作，并解答新客戶在軟件使用、短信服務等方面的疑問，協助領導做好這方面的風控工作。

二、需要改進的地方：

雖然工作在有序的進行，但是個人一季度的成績不是很理想，并沒有達到預期的目標。除了行情因素外，是本人工作不足造成這一結果。所以提出一下幾點需要改進：

1、營銷方面：在銀行駐點的時候，沒有抓住重點人物，分清主次。對客戶的宣傳不到位，營銷技巧不足。

2、服務方面：個人專業知識不夠精通，與客戶交流流于較淺的層次，難以真正做到提供較有價值的投資建議幫客戶理財。

3、客戶回訪方面：時間安排有點倉促，部分回訪難以達到預期效果。

三、二季度及全年工作設想：

1、營銷方面：在原有的基礎上再發展兩個網點，與網點的理財經理等重要的人員搞好關系，以方便股票經紀業務和信托推介活動的開展。另外，由于股市行情低迷，傳統的經紀業務開展難度較大，轉換思路重點發展創新業務品種，如大宗交易、固定收益信托產品等。在小區宣傳方面，積極配合領導安排，增強自身行動力，加大宣傳力度。與營銷團隊其他人員一起，協同合作，努力完成二季度任務指標。

2、服務方面：加大力度學習專業知識，提高自身素養，更好地服務于現有客戶和準客戶。

3、接替工作：由于本組組長楊經理將要休假，其手頭洽談的省行和辦事處的工作需要我協助跟進。二季度會被安排拜訪一下，為后期項目的合作做準備。我會積極與其保持聯絡，及時傳達我部新推出理財產品等信息，保證合作順暢進行。

4、培訓方面：參與組織新進人員的培訓工作，爭取做到全面、系統、準確，幫助新員工學學習專業知識的和提高業務能力。

5、客戶回訪方面：合理安排回訪時間，把握好回訪的進度，認真解答客戶的每一個問題，做好回訪記錄，保證高質量完成。

過去的這個季度里，在領導的帶領下，整個團隊積極工作，齊心協力地對待每個項目，也取得了一定的成績。雖然仍有不足，但是我們總結經驗教訓，保持戰斗力。那么，相信在新的季度里，乃至今后更長的時間里，我們會更加成熟，我們會取得更大的進步。