第一篇：充分發(fā)揮民商事審判職能作用(最高人民法院副院長 奚曉明)
充分發(fā)揮民商事審判職能作用 為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供司法保障
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在全國民商事審判工作會(huì)議上的講話
最高人民法院副院長
奚曉明
（2007年5月30日）
同志們：
全國民商事審判工作會(huì)議今天在南京召開了。這次會(huì)議的主題是：認(rèn)真貫徹第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，總結(jié)2002年全國法院民商事審判工作會(huì)議以來取得的成績和經(jīng)驗(yàn)，分析當(dāng)前民商審判工作面臨的形勢，確定今后一個(gè)時(shí)期民商事審判工作任務(wù)，研究當(dāng)前民商審判法律適用方面應(yīng)當(dāng)注意的問題，進(jìn)一步開拓民商事審判工作新局面，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。一、五年來民商事審判工作的簡要回顧和總結(jié)
五年來，全國法院堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞“公正與效率”工作主題，踐行“公正司法、一心為民”宗旨，積極應(yīng)對(duì)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，充分發(fā)揮民商事審判職能，逐步確立民商裁判理念，穩(wěn)步推進(jìn)民商審判機(jī)制改革，大力提高審判隊(duì)伍素質(zhì)，為保障國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)健康發(fā)展，全面建設(shè)小康社會(huì)提供了有力的司法保障。
不斷強(qiáng)化審判職能，及時(shí)化解商事糾紛。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善，經(jīng)濟(jì)建設(shè)持續(xù)高速發(fā)展，民商事主體交易活動(dòng)空前活躍，大量商事糾紛訴至法院。五年來，全國法院依法審理了大量商事糾紛案件，審判質(zhì)量和效率顯著提高。2002年至2007年2月，全國法院共審結(jié)一審商事糾紛案件802.9萬余件（含舊存），訴訟標(biāo)的數(shù)額達(dá)16398.4億元。其中，審結(jié)買賣合同糾紛案件263.8萬件，結(jié)案標(biāo)的3253.5億元；審結(jié)借款合同糾紛案件385.5萬件，結(jié)案標(biāo)的13363.7億元；審結(jié)企業(yè)改制和破產(chǎn)案件27882件，結(jié)案標(biāo)的33094.2億元；審結(jié)保險(xiǎn)合同糾紛案件53147件，結(jié)案標(biāo)的48.1億元；審結(jié)股票、票據(jù)、證券糾紛案件48186件，結(jié)案標(biāo)的365.9億元；審結(jié)股東權(quán)益、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等公司訴訟案件30341件，結(jié)案標(biāo)的259.6億元。通過審判活動(dòng)，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定，保障了國家經(jīng)濟(jì)安全，為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
調(diào)節(jié)和促進(jìn)交易行為，引導(dǎo)和規(guī)范市場秩序。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)，如果說民商事法律法規(guī)是建立和維系市場經(jīng)濟(jì)法律體系的主要方式，那么民商事審判活動(dòng)則是規(guī)范市場交易行為和維護(hù)市場交易秩序的重要力量。五年來，人民法院通過平等保護(hù)市場主體合法權(quán)益，引導(dǎo)市場主體公平競爭，維護(hù)公平公開市場競爭秩序和社會(huì)信用；通過審理企業(yè)改制和公司糾紛案件，規(guī)范國企改制行為，引導(dǎo)商事主體完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；通過審理破產(chǎn)案件，規(guī)范破產(chǎn)行為，嚴(yán)格破產(chǎn)程序，完善市場主體依法退出市場機(jī)制；通過審理資本市場糾紛案件，制裁違規(guī)行為，保護(hù)公眾投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場秩序；通過審理金融糾紛案件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保障國家經(jīng)濟(jì)安全。民商事審判在調(diào)節(jié)、引導(dǎo)、規(guī)范和完善市場交易行為和秩序方面，發(fā)揮了其他審判所無法替代的重要作用。
圍繞黨和國家工作大局，探索處置特殊事件方法。在我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入、經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速發(fā)展的情況下，新的交易手段不斷出現(xiàn)，一般市場交易方面也出現(xiàn)了許多新情況和新問題，在民商事審判領(lǐng)域中的相應(yīng)體現(xiàn)就是不斷出現(xiàn)諸多疑難、復(fù)雜、新類型案件和一些突發(fā)性事件。各級(jí)人民法院在相關(guān)法律法規(guī)空白，及司法解釋一時(shí)難以出臺(tái)的情況下，堅(jiān)持按照法律規(guī)定的原則和精神，從服務(wù)于黨和國家的中心工作、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，積極探索并創(chuàng)造性地開展工作，妥善地處理了大批有關(guān)不良金融債權(quán)案件、國有企業(yè)破產(chǎn)案件、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件；成功地審理了諸如廣國投破產(chǎn)案件、大通證券破產(chǎn)重整案件、銀廣夏案件等一批具有重要示范意義的重大案件；配合相關(guān)部門平穩(wěn)地處理了德隆系、普馬系、科龍系等在全國范圍內(nèi)有重大影響的突發(fā)性事件。為如何在審判工作中落實(shí)黨和國家的重要決策，妥善化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，探索了新的道路，做出了重要的貢獻(xiàn)。
審判觀念與時(shí)俱進(jìn)，裁判理念日趨明確。市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展、民主法治不斷進(jìn)步，民商事裁判理念亦隨之不斷更新。在“公正司法，一心為民”的宗旨和“公正與效率”工作主題的指引下，民商事法官初步解決了司法觀念和法律規(guī)定方面的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。更注重權(quán)利平等觀念，平等保護(hù)國有企業(yè)和非國有企業(yè)，公平對(duì)待本國和外國當(dāng)事人；更注重公開審判觀念，做到審判規(guī)則公開、庭審過程公開、裁判依據(jù)和理由公開；更注重法制統(tǒng)一理念，努力遏制地方和部門保護(hù)主義，嚴(yán)格依照法律法規(guī)、司法解釋審理案件，維護(hù)法律權(quán)威和法制統(tǒng)一；更注重程序公平和實(shí)體公正，克服“重實(shí)體、輕程序”的傾向，做到程序公正與實(shí)體公正并重。以公正、平等、公開、統(tǒng)一等為內(nèi)涵的民商事裁判理念基本確立。
積極推進(jìn)司法改革，審判機(jī)制更加科學(xué)。全國法院遵循社會(huì)主義法治原則和理念，全面實(shí)施《人民法院五年改革綱要》，在民商事審判方式改革和機(jī)制創(chuàng)新方面取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。第一，深化庭審方式改革。全面推進(jìn)以公開舉證、質(zhì)證、辯論、認(rèn)證、裁判為主要內(nèi)容的庭審模式，以當(dāng)事人主義為主、職權(quán)主義為輔的庭審方式已廣泛運(yùn)用。第二，規(guī)范合議庭運(yùn)行機(jī)制。加強(qiáng)合議庭職能，完善評(píng)議規(guī)范，共同辦案、共同把關(guān)，“合而不議”、“議而不判”的現(xiàn)象有較大改觀。第三，完善程序和證據(jù)制度。妥善運(yùn)用民事訴訟證據(jù)規(guī)則，使當(dāng)事人真正成為訴訟主體，確保程序公正和程序正義。第四，規(guī)范和完善裁判文書制作。注重對(duì)證據(jù)的分析和認(rèn)定，強(qiáng)化對(duì)法律的解釋和適用，增強(qiáng)裁判文書的邏輯嚴(yán)密性和說理透徹性，并向社會(huì)公開裁判文書，提高民商事裁判公信力，彰顯司法公正和權(quán)威。一個(gè)公信、高效、權(quán)威、文明的民商事審判運(yùn)行新機(jī)制已初步形成。
深入開展調(diào)研工作，確保法律統(tǒng)一適用。五年來，全國法院緊緊圍繞審判這個(gè)中心，了解新情況，研究新問題，總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，在國企改制、企業(yè)破產(chǎn)、公司訴訟、證券期貨、中介機(jī)構(gòu)民事責(zé)任等審判領(lǐng)域不斷進(jìn)行新的實(shí)踐探索和理論概括。人民法院豐富的調(diào)研成果或者直接轉(zhuǎn)化為人民法院的工作決策，或者轉(zhuǎn)化為司法解釋和規(guī)范性司法文件，或者轉(zhuǎn)化為國家立法內(nèi)容。在全國法院民商事法官的共同努力下，摸清了民商審判中存在的若干疑難問題。最高人民法院在各地調(diào)研基礎(chǔ)上，先后制定頒布了民商事審判方面的司法解釋及司法解釋性文件50余件。其中包括關(guān)于企業(yè)改制、證券市場虛假陳述、出口退稅托管賬戶質(zhì)押、新舊公司法銜接、破產(chǎn)管理人以及不良資產(chǎn)處置等方面的司法解釋。這些司法解釋和規(guī)范性文件的制定，為人民法院準(zhǔn)確適用民商法律、統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)提供了審判指導(dǎo)。豐富的調(diào)研成果，也為公司、證券、破產(chǎn)、物權(quán)等法律的修改和制定提供了重要的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和新鮮例證。
大力加強(qiáng)能力建設(shè)，隊(duì)伍素質(zhì)明顯提高。各級(jí)法院用時(shí)代的要求迎接前進(jìn)中的挑戰(zhàn)，用發(fā)展的眼光研究解決前進(jìn)中的問題，用創(chuàng)新的精神推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)和發(fā)展，司法能力顯著提升。通過開展“規(guī)范司法行為，提高執(zhí)法水平”、“保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)”和社會(huì)主義法治理念教育活動(dòng)，民商事法官的政治素質(zhì)進(jìn)一步提高，宗旨意識(shí)、大局意識(shí)、公正意識(shí)和廉潔意識(shí)明顯增強(qiáng)，違法違紀(jì)現(xiàn)象逐年下降。通過大力加強(qiáng)學(xué)歷教育和專業(yè)培訓(xùn)，民商事審判隊(duì)伍學(xué)歷層次和專業(yè)水平有了大幅提高。最高人民法院民二庭配合國家法官學(xué)院等單位連續(xù)舉辦了高級(jí)法院民商事法官和審判長崗位培訓(xùn)、民商法專業(yè)培訓(xùn)，基層法院院長業(yè)務(wù)培訓(xùn)等培訓(xùn)班；派出審判人員講授合同法、擔(dān)保法、證券法、破產(chǎn)法等重要民商事法律和司法解釋。各級(jí)法院也通過舉辦培訓(xùn)班、研討會(huì)等多種形式大力開展民商事審判業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流，大大提高了法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為圓滿完成繁重的審判任務(wù)提供了智力支持。全國法院根據(jù)《法官行為規(guī)范（試行）》指引法官行為，落實(shí)《關(guān)于貫徹落實(shí)<建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要>的若干意見》，加大反腐敗力度，民商事法官廉潔自律的意識(shí)有了較大的提高。
五年來的民商事審判實(shí)踐證明：始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞黨和國家工作大局，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，保障改革、發(fā)展和穩(wěn)定，是民商事審判工作必須堅(jiān)持的政治方向；堅(jiān)持“公正與效率”工作主題，貫徹“公正司法、一心為民”指導(dǎo)方針，是民商事審判工作的基本價(jià)值取向和最高宗旨；堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)的思想路線，對(duì)新形勢、新問題進(jìn)行不倦地探索，對(duì)審判方式和審判機(jī)制進(jìn)行不斷地創(chuàng)新，是保障民商事審判工作順利發(fā)展的不竭動(dòng)力；堅(jiān)持不懈地提高審判法官的司法能力，積極推進(jìn)法官職業(yè)化進(jìn)程，是確保民商事審判工作高質(zhì)高效的關(guān)鍵；始終保持自我更新、自我發(fā)展的活力，弘揚(yáng)積極向上，奮發(fā)有為的精神，堅(jiān)持知難而進(jìn)，任勞任怨的品質(zhì)，是做好民商事審判工作的基本要求。
五年來民商事審判取得的成績和基本經(jīng)驗(yàn)，是全體民商事法官在黨的正確領(lǐng)導(dǎo)下，人大的依法監(jiān)督下，統(tǒng)一思想，明確目標(biāo)，埋頭苦干，克服困難，排除干擾，經(jīng)受考驗(yàn)而取得的。實(shí)踐充分證明，我們民商事審判隊(duì)伍是一支顧全大局、勇挑重?fù)?dān)、埋頭苦干的隊(duì)伍；是一支勇于創(chuàng)新、善于探索、完全可以信賴的隊(duì)伍。在此，我代表最高人民法院，向多年來始終為中國民商事審判事業(yè)努力工作、無私奉獻(xiàn)特別是工作在第一線的廣大法官和其他工作人員，表示衷心的感謝并致以崇高的敬意！
同志們，肖揚(yáng)院長在第七次全國民事審判工作會(huì)議上指出了民事審判工作還存在著很多薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)此各級(jí)人民法院均應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，積極采取措施加以解決。除此之外，就民商審判工作而言，還存在許多不相適應(yīng)的地方。部分法院領(lǐng)導(dǎo)對(duì)民商事審判的重要性認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)新情況、新問題缺乏研究，措施不力；一些法院忽視相關(guān)審判領(lǐng)域特點(diǎn)，審判人員流動(dòng)過于頻繁，在一定程度上影響了辦案質(zhì)量和辦案效率；一些法院在推行立審分開、審執(zhí)分立、審監(jiān)分立等改革措施中，不注重審判規(guī)律，過分強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)庭之間的相互監(jiān)督制約，忽略業(yè)務(wù)庭之間的相互配合協(xié)調(diào)，出現(xiàn)了不同業(yè)務(wù)庭對(duì)同一法律問題處理不統(tǒng)一等問題；有些法院和法官不能自覺抵制來自各方面的干擾，受地方保護(hù)主義和利益驅(qū)動(dòng)的影響，不能堅(jiān)持公正、高效審判；少數(shù)法官裁判理念陳舊，審判知識(shí)老化，審判經(jīng)驗(yàn)不足，處理新型、復(fù)雜問題和駕馭庭審、運(yùn)用調(diào)解的能力有所欠缺；還有一些法院特別是高級(jí)法院忙于辦案，忽視調(diào)研，導(dǎo)致審判指導(dǎo)不到位、不及時(shí)等。這些問題應(yīng)當(dāng)引起我們高度重視，要以高度的責(zé)任心，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有針對(duì)性地采取得力措施，切實(shí)加以解決。
二、當(dāng)前民商事審判工作面臨的形勢和任務(wù)
肖揚(yáng)院長在第七次全國民事審判工作會(huì)議上指出，“十一五”規(guī)劃綱要的實(shí)施和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)，為人民司法事業(yè)提供了難得的發(fā)展機(jī)遇，對(duì)人民法院各項(xiàng)工作提出了更高要求、賦予了更大的責(zé)任和更重的任務(wù)。今年是“十一五”時(shí)期的開局之年，我國經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)結(jié)構(gòu)、利益格局、思想觀念正在發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中深層次矛盾日益顯現(xiàn)。國家將繼續(xù)進(jìn)一步落實(shí)宏觀調(diào)控政策措施，保持經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行新的發(fā)展變化，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，適時(shí)適度進(jìn)行預(yù)調(diào)和微調(diào)，主動(dòng)引導(dǎo)社會(huì)預(yù)期，確保經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展；著力調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式，不斷強(qiáng)化企業(yè)激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，以提高競爭力和控制力為重點(diǎn)深化國企改革，以完善金融企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)深化金融體制改革；著力推進(jìn)改革開放和自主創(chuàng)新，著力促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和解決民生問題等；健全全國統(tǒng)一市場，完善區(qū)域互動(dòng)機(jī)制，深化分工合作，在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置等。
在新形勢下，民商事審判工作維護(hù)基本經(jīng)濟(jì)制度，支持和配合國家宏觀調(diào)控，深化國有企業(yè)改革，維護(hù)統(tǒng)一市場，保障國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和金融安全的任務(wù)將更加艱巨；維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，解決民生問題，促進(jìn)社會(huì)和諧的歷史使命和政治責(zé)任更加重大；商事糾紛案件亦將呈現(xiàn)數(shù)量增加、形式多樣化，民商事審判領(lǐng)域?qū)⒉粩嗤卣?；民商事審判已?jīng)成為解決經(jīng)濟(jì)糾紛、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會(huì)的重要力量?？梢哉f，民商審判工作面臨的發(fā)展機(jī)遇前所未有，面臨的挑戰(zhàn)也前所未有。面對(duì)新形勢和新挑戰(zhàn)，全國法院要堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商審判工作全局，認(rèn)清國家政治經(jīng)濟(jì)的宏觀形勢，始終圍繞黨和國家的工作大局，知難而上，奮發(fā)有為，不斷開創(chuàng)人民法院民商事審判工作的新局面。為此，民商審判工作在當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的主要任務(wù)是：貫徹第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指針，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“公正司法，一心為民”的宗旨和“公正與效率”工作主題，緊緊圍繞黨和國家工作大局，樹立科學(xué)的民商裁判理念，充分發(fā)揮民商審判職能作用，積極推進(jìn)民商法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)，努力建設(shè)公正高效權(quán)威的民商審判制度，為順利實(shí)施“十一五規(guī)劃”和全面建設(shè)小康社會(huì)，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。為完成上述任務(wù)，今后一個(gè)時(shí)期要重點(diǎn)抓好以下幾項(xiàng)工作：
（一）按照構(gòu)建和諧社會(huì)要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商審判工作全局。
全國法院民商審判法官要按照第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)民商審判工作全局，以服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會(huì)作為民商審判工作的著眼點(diǎn)和立足點(diǎn)，不斷增強(qiáng)民商審判工作的政治責(zé)任心和歷史使命感。一是要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀。發(fā)展是主題，要牢固樹立發(fā)展是硬道理、發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的戰(zhàn)略思想，緊密結(jié)合民商審判實(shí)際，立足平等保護(hù)，消除司法歧視，依法規(guī)范各類市場行為，妥善協(xié)調(diào)解決各種利益關(guān)系，努力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二是要樹立正確穩(wěn)定觀。穩(wěn)定是前提，要堅(jiān)持以人為本，把社會(huì)穩(wěn)定建立在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展、各種利益關(guān)系相互協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，圍繞化解社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾和各種利益沖突這個(gè)主線，踐行“公正與效率”主題和“司法為民”宗旨。三是要樹立全面和諧觀。和諧是目標(biāo)，要以和諧理念為指引，努力依法化解深層次矛盾糾紛，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素，切實(shí)保護(hù)人民群眾切身利益，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的公平和正義。四是要樹立正確政績觀。衡量民商事審判工作，不僅要看審理了多少案件、制訂了多少規(guī)范文件、出臺(tái)了多少管理措施，而且要看是否維護(hù)了國家經(jīng)濟(jì)安全、保障了交易便捷、做到案結(jié)事了、促進(jìn)了和諧穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)了社會(huì)公平正義，這才是民商事審判工作的最大政績。五是要樹立科學(xué)司法觀。審判是中心、隊(duì)伍是保障、改革是動(dòng)力，要客觀、辯證地分析和把握法院工作面臨的形勢，充分發(fā)揮審判職能，大力加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，科學(xué)推進(jìn)司法改革，正確對(duì)待監(jiān)督批評(píng)，提高司法能力，努力保障民商事審判工作的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。
（二）強(qiáng)化民商事審判職能作用，服務(wù)并保障國家經(jīng)濟(jì)工作大局。以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，是十一屆三中全會(huì)確定的黨的基本路線的基石，是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主線，是黨和國家工作的大局。民商事審判工作與國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展休戚相關(guān)，一切民商事審判活動(dòng)都要服務(wù)并保障國家經(jīng)濟(jì)工作大局。第一，要堅(jiān)持平等保護(hù)和法律適用統(tǒng)一原則，對(duì)各個(gè)階層、各個(gè)地區(qū)、各種利益主體適用統(tǒng)一的法律，平等保護(hù)各類民事主體的合法權(quán)益，維護(hù)法制統(tǒng)一和法律權(quán)威，確保市場經(jīng)濟(jì)健康有序運(yùn)行。第二，要堅(jiān)持保障國家經(jīng)濟(jì)安全原則，服從國家對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)安全的監(jiān)控。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的重中之重。全國法院要繼續(xù)支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有效行使管理職能，維護(hù)資本市場安全；妥善處理好涉及金融機(jī)構(gòu)關(guān)閉破產(chǎn)案件、國有金融企業(yè)股份制改造的案件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場持續(xù)、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大儲(chǔ)戶和公眾投資者的合法權(quán)益。第三，堅(jiān)持維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)社會(huì)和諧原則，始終堅(jiān)持法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一，充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深刻調(diào)整和利益格局的劇烈變動(dòng)所產(chǎn)生的利益沖突，要從黨和國家大局出發(fā)，進(jìn)一步強(qiáng)化政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和保障意識(shí)，全面衡量各種利益關(guān)系，妥善解決紛爭，化解各類矛盾。要避免就案辦案，簡單處理紛爭。切實(shí)防止可能引發(fā)的群體性、突發(fā)性和惡性事件，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。
（三）正確認(rèn)識(shí)民商審判規(guī)律，牢固樹立民商事裁判理念。民商審判的對(duì)象主要是公司、保險(xiǎn)、證券、期貨、票據(jù)、破產(chǎn)、借款、擔(dān)保等商事領(lǐng)域發(fā)生的合同糾紛和侵權(quán)糾紛。這些商事糾紛與傳統(tǒng)民事糾紛既有一定聯(lián)系、又有明顯區(qū)別，區(qū)別主要來源于商事行為和商事交易在價(jià)值取向和相關(guān)制度規(guī)則設(shè)計(jì)方面的特殊性。與傳統(tǒng)民事交易相比，商事交易呈現(xiàn)出交易主體從自然人到法人、交易客體從特定物到種類物、交易目的從對(duì)標(biāo)的物的實(shí)際利用到轉(zhuǎn)賣營利、交易特點(diǎn)從隨機(jī)性到營利性、交易條件從任意性到定型化等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)蘊(yùn)含著商事法與傳統(tǒng)民法截然不同的理念，并要求用商事法規(guī)范給予特殊的保護(hù)與調(diào)整。民商事法官既要把握民事裁判的基本理念，又要正確認(rèn)識(shí)民商事法律內(nèi)在精神和民商事審判規(guī)律，樹立科學(xué)的民商裁判理念，并以之作為審判工作中的思維指引。第一，要樹立意思自治和權(quán)利本位理念。意思自治是民商法的基石，權(quán)利本位是民商法的中心。要謹(jǐn)慎介入當(dāng)事人自治領(lǐng)域，充分尊重當(dāng)事人對(duì)公司的自治權(quán)利和合同自由權(quán)利。特別是對(duì)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新類型合同以及傳統(tǒng)合同形式中新類型條款的約定，除非符合合同無效的法定情形，不能輕易否定合同效力。要防止濫用自由裁量權(quán)，充分尊重自治，保護(hù)權(quán)利，鼓勵(lì)交易，維護(hù)交易的穩(wěn)定性，最大限度地增進(jìn)社會(huì)財(cái)富。第二，要樹立效率與安全并重的理念。與傳統(tǒng)民法規(guī)范相比，商法更加注重保護(hù)交易迅捷和交易安全。為保障交易便捷，商法確立了契約定型化、權(quán)利證券化、交易簡便化等制度。為保障交易安全，商法強(qiáng)調(diào)公示主義、外觀主義、嚴(yán)格責(zé)任主義規(guī)則。公示主義規(guī)則，要求商事主體應(yīng)將其與交易相對(duì)人關(guān)系密切的事項(xiàng)以公告、登記、公示、文件備案等方式予以公開，如公司的登記、上市公司關(guān)聯(lián)交易的披露等制度；外觀主義規(guī)則，將當(dāng)事人的外觀行為推定為真實(shí)意思表示的行為，如票據(jù)法中票據(jù)的文義性特征；嚴(yán)格責(zé)任主義，則對(duì)交易當(dāng)事人的義務(wù)和責(zé)任予以嚴(yán)格的要求，確保交易的安全、誠信與公平。由此可見，商法的靈魂是確保交易效率和保障交易安全。沒有效率的交易安全，不符合市場規(guī)律的；沒有安全的交易效率，市場行為將是無序的。民商事法官要善于把握和處理市場交易效率與交易安全之間的矛盾，既要促使交易行為便捷，提高交易效率，又要保障交易關(guān)系穩(wěn)定，確保交易安全。第三，要樹立尊重商事交易規(guī)則慣例的理念?；谏淌陆灰讓?shí)踐中對(duì)商事交易習(xí)慣的高度依賴，我國合同法第六十一條已經(jīng)賦予交易習(xí)慣以補(bǔ)充合同條款的一般解釋性功能的效力。因此，商事交易習(xí)慣可以說是民商審判的法律淵源之一。民商事法官在確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)和責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重并重視一些行業(yè)組織的章程，會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)和交易所等中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并可以將其作為審理商事案件時(shí)重要參考依據(jù)。
（四）加強(qiáng)民商事審判調(diào)研指導(dǎo)工作，確保法律適用的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。民商事審判工作與國家的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢密切相關(guān)，國家經(jīng)濟(jì)體制改革的每一步驟，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的每一重大政策出臺(tái)，都必然對(duì)民商事審判工作產(chǎn)生影響，并在我們審理的案件中有所反映。民商事審判特點(diǎn)，決定了這一領(lǐng)域必然經(jīng)常面對(duì)著許多新情況和新問題，要求我們必須繼續(xù)高度重視調(diào)研與指導(dǎo)工作，及時(shí)掌握和解決民商事審判領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新問題，確保法律適用和裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。調(diào)研和指導(dǎo)工作不能孤立地進(jìn)行，必須站在更高的起點(diǎn)，具有更開拓的視野。要結(jié)合國家政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重大變化，改革開放重大措施的出臺(tái)；結(jié)合國家立法新發(fā)展，法律制度的新變化；結(jié)合法學(xué)理論的新進(jìn)展，法學(xué)研究的新成果，來調(diào)查研究民商事審判工作中出現(xiàn)的新情況。調(diào)研必須注重成果轉(zhuǎn)化，人民法院的調(diào)研工作并非單純研究性質(zhì)的調(diào)研，而是為了更好地指導(dǎo)審判工作。因此，調(diào)研要做到不是僅僅提出問題，更重要的是提出符合中國社會(huì)現(xiàn)狀和法律規(guī)定精神的切實(shí)解決方案，為調(diào)研成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。當(dāng)前，要特別注意對(duì)物權(quán)法、公司法、證券法、企業(yè)破產(chǎn)法等新制定和新修訂的法律實(shí)施問題進(jìn)行調(diào)研，為最高人民法院制定相關(guān)的司法解釋提供鮮活的素材。
（五）落實(shí)“二五改革綱要”，建立公正高效權(quán)威的民商審判制度。
貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，推動(dòng)人民法院全面發(fā)展，必須深化人民法院改革。要把實(shí)施“二五改革綱要”作為今后一個(gè)時(shí)期的一項(xiàng)重要任務(wù)，嚴(yán)格按照最高人民法院的統(tǒng)一部署，加快突破長期影響和制約法院審判工作的體制性障礙和機(jī)制性束縛。本著成熟一個(gè)、解決一個(gè)的原則，按期落實(shí)好“二五改革綱要”內(nèi)容，確保民商審判機(jī)制改革向縱深推進(jìn)。第一，繼續(xù)改革和完善民商訴訟程序制度。重點(diǎn)是改革民商事管轄制度，克服跨地區(qū)商事案件中的不當(dāng)干擾問題，對(duì)于那些可能因地方和部門利益導(dǎo)致裁判不公的案件，上級(jí)法院可以依法指定管轄或提高審級(jí)。依法改革庭前程序，建立規(guī)范的民商訴訟簡易程序和小額訴訟速裁機(jī)制，通過速調(diào)速裁，提高訴訟效率；與有關(guān)部門共同探索新的糾紛解決方式，促進(jìn)建立多元化的糾紛解決機(jī)制。第二，改革和完善審判指導(dǎo)制度。重點(diǎn)是規(guī)范和完善民商事案例指導(dǎo)制度，建立指導(dǎo)性案例的編選標(biāo)準(zhǔn)、編選程序、發(fā)布方式、指導(dǎo)規(guī)則。第三，建立和完善法律統(tǒng)一適用機(jī)制。重點(diǎn)是建立審判信息發(fā)現(xiàn)、傳遞、溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制。對(duì)于可能涉及“同案不同判”的新型疑難問題和群體性糾紛以及敏感性案件，應(yīng)當(dāng)建立報(bào)告上級(jí)法院制度，便于上級(jí)法院及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。在同級(jí)法院之間、法院內(nèi)部各審判機(jī)構(gòu)之間、審判組織之間建立審判信息傳遞機(jī)制、法律觀點(diǎn)溝通機(jī)制和法律適用協(xié)調(diào)統(tǒng)一機(jī)制，確保裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。第四，改革和完善民商審判管理制度。重點(diǎn)在于建立和完善合議庭負(fù)責(zé)制。要按照第七次全國民事審判工作會(huì)議的精神，正確處理好落實(shí)合議庭審判權(quán)和加強(qiáng)對(duì)合議庭的管理監(jiān)督之間的關(guān)系，做到明確職責(zé)、下放權(quán)力、加強(qiáng)管理、強(qiáng)化監(jiān)督。第五，規(guī)范和完善民商事裁判文書的制作。重點(diǎn)在于提高裁判文書的說理質(zhì)量。要按照最高人民法院即將發(fā)布的裁判文書統(tǒng)一樣式，準(zhǔn)確歸納事實(shí)爭點(diǎn)，注重證據(jù)分析認(rèn)定，正確闡釋法律內(nèi)涵，強(qiáng)化邏輯嚴(yán)密性，確保說理透徹性，做到文書繁簡得當(dāng)。同時(shí)，要定期開展民商事裁判文書的評(píng)比活動(dòng)，努力提高裁判文書的制作質(zhì)量。
（六）加強(qiáng)司法能力建設(shè)，推進(jìn)民商事法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)進(jìn)程。要緩解人民群眾日益增長的司法需求與司法功能相對(duì)滯后、司法能力不相適應(yīng)的矛盾，就必須大力加強(qiáng)民商審判隊(duì)伍的司法能力建設(shè)，這是維護(hù)司法公正、提高司法效率、確保司法權(quán)威的根本保證。第一，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍政治思想建設(shè)。牢固樹立社會(huì)主義法治理念，緊密結(jié)合審判工作實(shí)際，根據(jù)新形勢和新任務(wù)，把民商審判工作的思想統(tǒng)一到“公正司法，一心為民”指導(dǎo)方針上來。第二，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)。既要重視專業(yè)學(xué)歷教育，又要重視審判經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和積累。既要重視系統(tǒng)法學(xué)教育，也要兼顧自然科學(xué)和其他人文社會(huì)科學(xué)的學(xué)習(xí)。各級(jí)人民法院近期要做好對(duì)物權(quán)法和公司訴訟、破產(chǎn)管理人制度、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)侵權(quán)民事責(zé)任等法律和司法解釋的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。在加強(qiáng)理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的同時(shí)，要特別注重民商事法官在協(xié)調(diào)利益關(guān)系、駕馭庭審、調(diào)解糾紛、化解矛盾的綜合能力。要強(qiáng)化廣大法官的調(diào)解意識(shí)，提高調(diào)解能力，正確領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)肖揚(yáng)院長提出的“能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的重要方針。第三，要進(jìn)一步弘揚(yáng)正氣，樹立和表彰民商審判工作中涌現(xiàn)出來的先進(jìn)人物和先進(jìn)事跡。用法官身邊的先進(jìn)人物和事跡教育人、塑造人，形成先進(jìn)典型的整體效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。要按照人才興院的要求，加強(qiáng)對(duì)民商審判專業(yè)人才的培養(yǎng)和使用，建立本地區(qū)民商審判專業(yè)法官人才庫。第四，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍廉政建設(shè)。充分認(rèn)識(shí)反腐敗斗爭的長期性、復(fù)雜性和艱巨性，下大力氣解決個(gè)別法官自身不正、自身不廉的問題。在加強(qiáng)制度建設(shè)的同時(shí)，更要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)制度的檢查落實(shí)。各級(jí)人民法院負(fù)責(zé)民商審判的領(lǐng)導(dǎo)要將“管人與管事”相結(jié)合，做到對(duì)不規(guī)范的行為必須糾正，對(duì)違法違紀(jì)的必須受到嚴(yán)肅處理，始終保持民商審判隊(duì)伍的清正廉潔和公正無私。
三、當(dāng)前民商事審判工作應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題 在第七次全國民事審判工作會(huì)議上，曹建明副院長代表最高人民法院就當(dāng)前民事審判工作中存在的關(guān)于民事審判庭與立案庭的分工、民事審判業(yè)務(wù)的分工、民事案件級(jí)別管轄制度改革、正確處理民事案件調(diào)解與判決的關(guān)系、完善民事訴訟證據(jù)規(guī)則、民事裁判文書的制作等帶有共性和交叉性的幾個(gè)主要問題發(fā)表了意見，會(huì)后最高人民法院的相關(guān)部門正在根據(jù)會(huì)議的要求，制定相關(guān)的司法解釋和工作制度，其中還包括關(guān)于審理涉及民刑交叉案件的問題、關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度的問題。這里，我僅就當(dāng)前民商事審判工作應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題提出初步意見，供大家討論。
（一）關(guān)于審理涉及合同法案件的問題。
合同法是一部完善市場交易規(guī)則、確保市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基本法律。在民商事審判工作中，絕大多數(shù)商事案件均與合同相關(guān)，因此正確理解和適用合同法，是做好民商事審判工作的重要基礎(chǔ)性工作之一。當(dāng)前的審判實(shí)踐對(duì)于合同法中的一些基本性問題仍存在分歧，下面我講三點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于合同的成立、有效、生效的區(qū)分問題。
審判實(shí)踐中經(jīng)常存在將合同成立、有效、生效等相互混淆的問題，其根源產(chǎn)生于對(duì)這些法律概念之間的聯(lián)系與區(qū)別認(rèn)識(shí)不清?！昂贤闪ⅰ笔钱?dāng)事人意思表示達(dá)成一致，與合同不成立相對(duì)應(yīng)；“合同生效”是合同中權(quán)利義務(wù)開始運(yùn)行，與合同未生效相對(duì)應(yīng)；“合同有效”是法律對(duì)合同的肯定性判斷，與合同無效相對(duì)應(yīng)。合同的生效與有效，都是以合同成立作為前提的，如果合同根本不成立，則談不上生效或不生效的問題，更談不上有效或無效的問題。合同成立和生效屬于事實(shí)判斷，合同有效則屬法律價(jià)值判斷?！坝行А焙汀吧А辈荒艿韧?，已經(jīng)“有效”的合同不一定已經(jīng)“生效”，如附生效條件的合同；同樣，已經(jīng)“生效”的合同不一定“有效”，如可撤銷、可變更的合同。此外，需要注意合同的生效時(shí)間問題。一般而言，依法成立的合同自成立時(shí)生效，但有兩種例外情況。一是附條件或附期限的合同，應(yīng)自條件成就或期限屆至?xí)r生效。二是法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)過批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的合同，則自批準(zhǔn)、登記時(shí)生效。在后種情況中，雖然因未辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)等導(dǎo)致合同未生效，但諸如違約責(zé)任、解決爭議的方式等條款，則應(yīng)當(dāng)按照合同法的相關(guān)規(guī)定處理，即應(yīng)認(rèn)為是生效的。
第二，關(guān)于合同無效的認(rèn)定問題。鼓勵(lì)交易是合同法的重要精神，要謹(jǐn)慎正確地認(rèn)定合同無效，人民法院審理合同糾紛案件不應(yīng)產(chǎn)生阻礙合法交易的后果。首先，人民法院只能依據(jù)全國人大及其常委會(huì)制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)認(rèn)定合同無效，而不能直接援引地方性法規(guī)和行政規(guī)章作為判斷合同無效的依據(jù)。如果違反地方性法規(guī)或者部門規(guī)章將導(dǎo)致?lián)p害社會(huì)公共利益，則可以根據(jù)合同法第五十二條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以損害公共利益為由確認(rèn)合同無效。其次，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定才能確認(rèn)合同無效。而強(qiáng)制性規(guī)定又包括管理性規(guī)范和效力性規(guī)范。管理性規(guī)范是指法律及行政法規(guī)未明確規(guī)定違反此類規(guī)范將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范。此類規(guī)范旨在管理和處罰違反規(guī)定的行為，但并不否認(rèn)該行為在民商法上的效力。效力性規(guī)定是指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范，或者雖未明確規(guī)定違反之后將導(dǎo)致合同無效，但若使合同繼續(xù)有效將損害國家利益和社會(huì)公共利益的規(guī)范。此類規(guī)范不僅旨在處罰違反之行為，而且意在否定其在民商法上的效力。因此，只有違反了效力性的強(qiáng)行性規(guī)范的，才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。最后，物權(quán)法第十五條確定了原因行為和物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則。該原則強(qiáng)調(diào)合同等原因行為的效力應(yīng)受合同法的調(diào)整，物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等物權(quán)變動(dòng)則受物權(quán)法的規(guī)制，原因行為的效力不受物權(quán)變動(dòng)要件的影響。該原則對(duì)于保護(hù)交易安全具有重要作用，雖然主要規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)方面，但除非法律另有規(guī)定，該原則同樣體現(xiàn)在其他物權(quán)變動(dòng)方面，諸如物權(quán)法第二十三條、二百一十二條、二百二十四條、二百二十六條、二百二十七條和二百二十八條等。
第三，關(guān)于違約金制度的適用問題。
審判實(shí)踐關(guān)于違約金的性質(zhì)、違約金過高的主張方式、判斷標(biāo)準(zhǔn)以及如何調(diào)整等問題認(rèn)識(shí)不一。首先，關(guān)于違約金的性質(zhì)，合同法第一百一十四條等規(guī)定已經(jīng)確定違約金具有“補(bǔ)償和懲罰”雙重性質(zhì)，系以賠償非違約方的損失為主要功能，而非旨在嚴(yán)厲懲罰違約方。鑒于違約金主要體現(xiàn)為一種民事責(zé)任形式，因此對(duì)數(shù)額過高的違約金條款，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求適當(dāng)進(jìn)行調(diào)整，以維護(hù)民法的公平和誠實(shí)信用原則。若任由當(dāng)事人約定過高的違約金且以意思自治為由而不加干預(yù)，在有些情況下，無異于鼓勵(lì)當(dāng)事人通過不正當(dāng)?shù)姆绞将@取暴利。其次，關(guān)于違約金過高的主張方式問題，實(shí)踐中存在提起反訴和提出抗辯兩種做法，我們認(rèn)為，人民法院對(duì)于主張的方式不宜過分嚴(yán)苛，當(dāng)事人既可以通過反訴方式，也可以通過提出抗辯的方式主張。由于審判實(shí)踐中雙方的爭議往往糾纏于是否違約而非違約金是否過高，因此在當(dāng)事人未主張調(diào)整違約金數(shù)額的場合，人民法院可以就違約金是否過高的問題進(jìn)行釋明，即假設(shè)違約成立，是否認(rèn)為違約金過高。最后，關(guān)于違約金過高的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問題，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過錯(cuò)程度、以及預(yù)期利益等因素，由人民法院根據(jù)公平原則、誠實(shí)信用原則予以衡量。至于違約金過高的認(rèn)定以及減少程度的確定，則應(yīng)由法官根據(jù)個(gè)案情況予以裁量。
（二）關(guān)于審理涉及物權(quán)法和擔(dān)保法案件的問題。物權(quán)法是繼合同法之后我國民商法律體系中又一具有里程碑意義的基礎(chǔ)性法律，不僅是市場經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的重要基礎(chǔ)條件，而且在平等保護(hù)、鼓勵(lì)交易、保障交易安全等方面具有重要意義。最高人民法院正在準(zhǔn)備起草物權(quán)法的司法解釋，其中與民商審判工作密切相關(guān)的物權(quán)法第四編擔(dān)保物權(quán)的司法解釋已經(jīng)啟動(dòng)。下面，我談?wù)勎餀?quán)法與擔(dān)保法的相關(guān)問題。
第一，關(guān)于擔(dān)保法與物權(quán)法的銜接問題。最高人民法院適用擔(dān)保法的司法解釋，不僅解決了審判實(shí)踐中適用擔(dān)保法的諸多疑難問題，而且為物權(quán)法的制定奠定了良好的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。物權(quán)法第四編在創(chuàng)設(shè)諸如擔(dān)保物權(quán)合同與擔(dān)保物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則、動(dòng)產(chǎn)浮動(dòng)抵押制度、最高額抵押債權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)則、抵押權(quán)順位的拋棄和變更、最高額質(zhì)權(quán)、基金份額和應(yīng)收帳款的設(shè)質(zhì)、承認(rèn)責(zé)任轉(zhuǎn)質(zhì)等一些新的制度規(guī)則的同時(shí)，大量吸納并修改完善了擔(dān)保法和擔(dān)保法司法解釋中的若干制度規(guī)則，同時(shí)也產(chǎn)生了擔(dān)保法、擔(dān)保司法解釋與物權(quán)法第四編之間存在諸多沖突，由此引發(fā)擔(dān)保法與物權(quán)法適用上的銜接問題。首先，應(yīng)當(dāng)注意到，物權(quán)法的頒行并不意味著擔(dān)保法的廢止，因此物權(quán)法施行后將出現(xiàn)民法通則、擔(dān)保法、物權(quán)法、海商法等規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)內(nèi)容的諸法并行的局面。在處理擔(dān)保法等法律與物權(quán)法銜接問題時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“法不溯及既往”的法律原則，凡是發(fā)生在物權(quán)法施行之前的擔(dān)保物權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)適用擔(dān)保法及其司法解釋的規(guī)定。其次，物權(quán)法實(shí)施后，在處理擔(dān)保法等法律與物權(quán)法的沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照立法法第八十三條與物權(quán)法第一百七十八條規(guī)定的原則和精神，根據(jù)“上位法優(yōu)于下位法”、“新法優(yōu)于舊法”、“特別法優(yōu)于一般法”的原則解決法律沖突問題。民法通則與物權(quán)法雖為同位法，但物權(quán)法是新法；擔(dān)保法與物權(quán)法雖皆規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)，但物權(quán)法是上位法；物權(quán)法與海商法、民用航空法雖都規(guī)定有船舶、航空器抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)，但海商法、民用航空法是特別法。最后，在抵押權(quán)登記效力、抵押登記的公信力、獨(dú)立擔(dān)保的適用依據(jù)、抵押權(quán)的重復(fù)設(shè)定、抵押權(quán)的存續(xù)期限、擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的處分、抵押權(quán)的從屬性規(guī)則、擔(dān)保物權(quán)競合規(guī)則等方面，擔(dān)保法及其司法解釋與物權(quán)法第四編的規(guī)定差距較大，必須重點(diǎn)加以關(guān)注。總之，民商審判法官要認(rèn)真學(xué)習(xí)物權(quán)法尤其是第四編中的新制度、新規(guī)則，仔細(xì)研究和把握制度規(guī)則的沖突之處，同時(shí)要注意總結(jié)審判中的問題和經(jīng)驗(yàn)，為物權(quán)法實(shí)施和擔(dān)保物權(quán)糾紛案件的審理做好充分的準(zhǔn)備，為最高人民法院已經(jīng)啟動(dòng)的物權(quán)法擔(dān)保物權(quán)編的司法解釋奠定扎實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。
第二，關(guān)于獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍問題。擔(dān)保法第五條第一款在規(guī)定了主合同與擔(dān)保合同之間的主從關(guān)系后，又作出“擔(dān)保合同另有約定的，按照約定”的規(guī)定，通常被視為獨(dú)立擔(dān)保的法律依據(jù)。獨(dú)立擔(dān)保包括獨(dú)立保證和獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，在擔(dān)保實(shí)務(wù)中經(jīng)常體現(xiàn)為見索即付的擔(dān)保、見單即付的擔(dān)保、無條件不可撤銷的擔(dān)保、放棄先訴抗辯權(quán)和主合同一切抗辯權(quán)的擔(dān)保等形式。這里應(yīng)當(dāng)注意到，由于獨(dú)立擔(dān)保的實(shí)質(zhì)是否定擔(dān)保合同從屬性，不再適用擔(dān)保法律中為擔(dān)保人提供的各種保護(hù)措施，諸如未經(jīng)擔(dān)保人同意而變更擔(dān)保合同場合下?lián)Ｈ说拿庳?zé)，擔(dān)保人因主債權(quán)債務(wù)合同無效、被撤銷、訴訟時(shí)效或強(qiáng)制執(zhí)行期限完成而產(chǎn)生的抗辯權(quán)，以及一般保證人獨(dú)有的先訴抗辯權(quán)等，因此獨(dú)立擔(dān)保是一種擔(dān)保責(zé)任非常嚴(yán)厲的擔(dān)保。雖然擔(dān)保實(shí)務(wù)和審判實(shí)踐對(duì)獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍存在爭議，但全國人大法工委和最高人民法院的態(tài)度是明確的：考慮到獨(dú)立擔(dān)保責(zé)任的異常嚴(yán)厲性，以及該使用該制度可能產(chǎn)生欺詐和濫用權(quán)利的弊端，尤其是為了避免嚴(yán)重影響或動(dòng)搖我國擔(dān)保法律制度體系的基礎(chǔ)，獨(dú)立擔(dān)保只能在國際商事交易中使用。物權(quán)法第一百七十二條第一款關(guān)于“但法律另有規(guī)定的除外”之規(guī)定，進(jìn)一步表明當(dāng)事人不能約定獨(dú)立性擔(dān)保物權(quán)的立場。因此，對(duì)于獨(dú)立擔(dān)保的處理，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持維護(hù)擔(dān)保制度的從屬性規(guī)則，在主合同有效的前提下，若當(dāng)事人在非國際商事交易領(lǐng)域約定獨(dú)立保證或獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，應(yīng)當(dāng)否定擔(dān)保的獨(dú)立性，并將其轉(zhuǎn)換為有效的從屬性連帶保證或擔(dān)保物權(quán)。
（三）關(guān)于審理涉及適用公司法案件的問題。
2005年修訂的公司法賦予了公司法律關(guān)系各主體廣泛的訴權(quán)，增強(qiáng)了公司法的可訴性。公司法頒布以來，人民法院受理的涉及適用公司法律案件逐漸增多，可以預(yù)見，今后此類數(shù)量將繼續(xù)增加，案件類型將更加多樣，對(duì)于我們審理公司糾紛案件的能力與水平提出了更高的要求。公司訴訟是民商事審判比較新的領(lǐng)域，審判實(shí)務(wù)中仍然存在很多具體問題的把握和法律適用的問題。下面，我就公司訴訟的幾個(gè)原則性問題談幾點(diǎn)意見：
第一，正確認(rèn)識(shí)公司自治與司法介入之間的關(guān)系問題。首先，要充分認(rèn)識(shí)人民法院審理公司糾紛案件的積極意義。司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機(jī)制失效的重要手段。司法介入公司治理，既是公司法對(duì)人民法院民商事審判工作的法定要求，也是完善公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在需要。因此，人民法院對(duì)于公司內(nèi)部各有關(guān)主體之間的各類糾紛，要根據(jù)公司法就有關(guān)主體的民事權(quán)利保護(hù)的規(guī)定依法介入，而不能以爭議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅(jiān)持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東自治的產(chǎn)物，公司的管理與運(yùn)營也是公司自治的范疇,司法介入只是對(duì)公司自治機(jī)制的補(bǔ)充和救濟(jì)。因此，人民法院對(duì)于公司股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及他們與公司之間產(chǎn)生的內(nèi)部糾紛，應(yīng)采取慎重態(tài)度，堅(jiān)持窮盡內(nèi)部救濟(jì)原則。公司法明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)首先履行內(nèi)部程序的，人民法院受理相關(guān)案件應(yīng)以滿足了法定條件為前提。當(dāng)事人沒有履行內(nèi)部程序即提起訴訟的，人民法院應(yīng)不予受理或者駁回其訴訟請(qǐng)求。最后，司法介入公司治理，應(yīng)當(dāng)尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規(guī)定和股東之間的約定，準(zhǔn)確識(shí)別公司法規(guī)范的性質(zhì)。對(duì)不違反公司法禁止性規(guī)范的公司內(nèi)部約定，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定有效。
第二，要尊重公司的團(tuán)體性，維護(hù)商事主體的穩(wěn)定。在公司僵局問題的處理上，要正確把握公司法第一百八十三條關(guān)于股東請(qǐng)求解散公司規(guī)定的立法宗旨。股東提起公司解散訴訟的事由必須是公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失的情形。這里的經(jīng)營管理的嚴(yán)重困難不能理解為資金缺乏、虧損嚴(yán)重等經(jīng)營性困難，而應(yīng)當(dāng)理解為管理方面的嚴(yán)重內(nèi)部障礙，主要是股東會(huì)機(jī)制失靈，無法就公司的經(jīng)營管理進(jìn)行決策；這里的股東利益受損不是指個(gè)別股東利益受到損失，而是指由于公司癱瘓導(dǎo)致公司無法經(jīng)營造成的全體出資者的損失。在審理過程中要注意充分運(yùn)用調(diào)解手段，首先尋求訴訟當(dāng)事人之間的和解，當(dāng)事人之間不能和解的，要盡量促成當(dāng)事人通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減少注冊(cè)資本等途徑實(shí)現(xiàn)糾紛股東的分離，以保持公司作為商事主體的存續(xù)，維護(hù)公司、股東以及公司債權(quán)人等相關(guān)主體的整體利益。只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強(qiáng)制解散的方式處理。
第三，正確適用外觀主義原則，注意維持公司內(nèi)部各民事主體之間約定的效力。公司法律關(guān)系具有很強(qiáng)的涉他性，公司機(jī)關(guān)的內(nèi)部決策、內(nèi)部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當(dāng)事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，我們要貫徹外觀主義原則，在優(yōu)先保護(hù)外部善意當(dāng)事人權(quán)利的同時(shí)，注意維護(hù)公司內(nèi)部當(dāng)事人約定的效力。在審理涉及股東資格認(rèn)定的案件時(shí)，要準(zhǔn)確把握公司法第三十三條關(guān)于股東行使股東權(quán)的規(guī)定，對(duì)于股東未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記，但存在關(guān)于“股東資格”的內(nèi)部約定或者認(rèn)定的，該約定或者認(rèn)定不得對(duì)抗公司外部的第三人。就公司內(nèi)部關(guān)系而言，股東可以憑借股東名冊(cè)上的記載行使權(quán)利；股東名冊(cè)沒有記載的，股東可以依據(jù)出資協(xié)議書、出資證明書、股東會(huì)會(huì)議記錄等足以證明其股東資格的證據(jù)，請(qǐng)求確認(rèn)股東資格，并要求公司記載于股東名冊(cè)。
第四，正確處理資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)之間的關(guān)系。少數(shù)股東利益的保護(hù)一直是公司訴訟的焦點(diǎn)問題。一方面，我們要認(rèn)識(shí)到，資本多數(shù)決原則是公司法的一項(xiàng)基本原則，是維持公司治理結(jié)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)所不可或缺的基礎(chǔ)性制度，應(yīng)當(dāng)在案件審理過程中得到充分的貫徹。但是，當(dāng)前公司訴訟也反映出存在大量的控股股東利用對(duì)公司的控制地位，濫用資本多數(shù)決原則侵害少數(shù)股東權(quán)利的現(xiàn)象。因此，在案件審理過程中，要注意在資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)保護(hù)之間尋求妥當(dāng)?shù)睦嫫胶?，?shí)現(xiàn)對(duì)資本多數(shù)決原則的尊守和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)并重。在審判實(shí)務(wù)中，要注意區(qū)分股東權(quán)的類型，正確選擇保護(hù)方式。對(duì)于股東因其固有的、非經(jīng)股東自身同意不可剝奪的權(quán)利，遭受控股股東侵害請(qǐng)求救濟(jì)的，應(yīng)予以支持；對(duì)屬于資本多數(shù)決處分范圍的股東權(quán)，要尊重公司多數(shù)股東的意志；對(duì)雖屬資本多數(shù)決原則處分范圍的股東權(quán)，但被控股股東濫用權(quán)利予以侵害的，要依照公司法第二十條關(guān)于不得濫用權(quán)利的規(guī)定，保護(hù)少數(shù)股東的正當(dāng)權(quán)益。
（四）關(guān)于審理涉及企業(yè)改制案件的有關(guān)問題。
企業(yè)改制商事案件的審理，與經(jīng)濟(jì)體制改革、社會(huì)穩(wěn)定和弱勢群體的保護(hù)密切相關(guān)。因此，人民法院應(yīng)當(dāng)從維護(hù)經(jīng)濟(jì)體制改革和社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國家政策，以及關(guān)于企業(yè)改制的司法解釋的規(guī)定，正確審理好此類案件，理順和平衡各種利益關(guān)系，注重維護(hù)改制成果和社會(huì)穩(wěn)定。這里我談幾點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于企業(yè)職工能否訴請(qǐng)改制行為無效的問題。改制的國企未按照國家有關(guān)規(guī)定安置企業(yè)職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害企業(yè)職工合法利益的，企業(yè)職工能否起訴主張改制行為無效，審判實(shí)踐存在爭議。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院國資委和財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害職工合法利益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)可以向人民法院提起訴訟，主張確認(rèn)轉(zhuǎn)讓行為無效。盡管這一規(guī)定并非法律或者行政法規(guī)，但其是國企轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的依據(jù)，對(duì)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓具有重要指導(dǎo)作用。因此，改制企業(yè)違反上述規(guī)定而侵害職工合法權(quán)益的，相關(guān)機(jī)構(gòu)有權(quán)提起無效之訴，企業(yè)職工沒有訴訟主體資格。但應(yīng)當(dāng)明確，如改制行為因無效恢復(fù)到原有狀態(tài)后，企業(yè)職工的安置問題仍應(yīng)由企業(yè)自身和當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)處理。
第二，關(guān)于能否根據(jù)資產(chǎn)流向?qū)⒔邮召Y產(chǎn)的企業(yè)列為共同被告的問題。作為債務(wù)人的國有企業(yè)部分資產(chǎn)被政府主管部門行政性調(diào)整、劃轉(zhuǎn)到其他企業(yè)后，債權(quán)人向債務(wù)人主張債權(quán)時(shí)，能否根據(jù)資產(chǎn)流向?qū)⒔邮茉撡Y產(chǎn)的企業(yè)列為共同被告一并主張權(quán)利的問題，審判實(shí)踐見解不一。這里應(yīng)當(dāng)注意，政府主管部門實(shí)施的行政性調(diào)整、劃轉(zhuǎn)企業(yè)資產(chǎn)行為是行政行為，接受該資產(chǎn)的企業(yè)是依據(jù)行政性指令接受資產(chǎn)，因此，債權(quán)人在起訴被調(diào)整、劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)的企業(yè)的同時(shí)，將債務(wù)人與接受資產(chǎn)的企業(yè)一并列為共同被告并訴請(qǐng)判令其承擔(dān)連帶民事責(zé)任，將意味著通過民事訴訟撤銷行政行為。對(duì)此，最高人民法院的生效判決已經(jīng)明確：債權(quán)人在起訴債務(wù)人時(shí)，不能將依行政行為接受資產(chǎn)的企業(yè)一并列為共同被告承擔(dān)連帶民事責(zé)任，即不宜根據(jù)資產(chǎn)流向直接將接收該資產(chǎn)的企業(yè)列為共同被告一并主張權(quán)利。
第三，關(guān)于企業(yè)改制司法解釋第七條適用的問題。該解釋第七條旨在解決企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)的責(zé)任承擔(dān)問題，但因該條款規(guī)定過于原則，與企業(yè)出資設(shè)立公司的情況容易混同，審判實(shí)踐中普遍存在擴(kuò)大適用的情況，為此亟需進(jìn)一步明確其概念，以及其與企業(yè)出資設(shè)立公司的區(qū)別。企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)是指企業(yè)假借公司制改造之名，將其優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移出去，而將債務(wù)留在原企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)喪失基本生產(chǎn)經(jīng)營能力和對(duì)外償債能力。其與企業(yè)出資設(shè)立公司的本質(zhì)區(qū)別在于：債務(wù)人企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)，是一種假借改制之名，行轉(zhuǎn)移優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)、逃廢企業(yè)債務(wù)之實(shí)的違法行為；而企業(yè)出資設(shè)立公司是一種合法的出資行為，并以企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)形式表現(xiàn)出來。若該企業(yè)發(fā)生償債問題時(shí)，可以通過執(zhí)行出資企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)的方式解決，而不能適用企業(yè)改制司法解釋第七條的規(guī)定。
（五）關(guān)于審理涉及企業(yè)破產(chǎn)案件的有關(guān)問題。
為配合新企業(yè)破產(chǎn)法的施行，最高人民法院制定了《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等三個(gè)司法解釋，下一步將啟動(dòng)關(guān)于適用企業(yè)破產(chǎn)法的司法解釋。下面，我就企業(yè)破產(chǎn)法施行和審理企業(yè)破產(chǎn)案件中的有關(guān)問題談幾點(diǎn)意見。
第一，關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)法施行后有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人實(shí)體爭議的審理問題。新的企業(yè)破產(chǎn)法的最大變化之一，就是強(qiáng)調(diào)在進(jìn)入破產(chǎn)程序后的審理程序適用民事訴訟法的規(guī)定，也就是有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的實(shí)體爭議要適用兩審終審的原則。審判實(shí)踐對(duì)于此類爭議是否由審理企業(yè)破產(chǎn)案件的合議庭進(jìn)行審理存在爭議，考慮到破產(chǎn)程序中爭議的多樣性以及案件較多的實(shí)際情況，對(duì)于有關(guān)案件應(yīng)由受理破產(chǎn)案件的人民法院，按照案件性質(zhì)和人民法院內(nèi)部職能分工，由相關(guān)的審判庭進(jìn)行審理。需要明確的是，由于新破產(chǎn)法規(guī)定了有關(guān)民事訴訟按照民事訴訟法規(guī)定的程序?qū)徖?，必然要產(chǎn)生大量的二審終審案件。因此，高級(jí)人民法院不宜受理企業(yè)破產(chǎn)案件，高級(jí)人民法院認(rèn)為必須由本院受理破產(chǎn)案件的，需報(bào)最高人民法院批準(zhǔn)。
第二，關(guān)于國有企業(yè)政策性破產(chǎn)問題。1994年以來，在黨中央、國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)以及各地區(qū)、各部門密切配合下，國有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作取得了很大成效。截至2006年底，全國有4252戶國有企業(yè)通過政策性關(guān)閉破產(chǎn)平穩(wěn)退出了市場，837萬名職工得到了妥善安置。人民法院在這一過程中充分發(fā)揮審判職能，對(duì)該項(xiàng)工作的平穩(wěn)推進(jìn)起到了重要作用，受到有關(guān)部門的高度評(píng)價(jià)。目前，總體規(guī)劃內(nèi)還有約1000戶困難企業(yè)需要實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)，國務(wù)院相關(guān)部門已經(jīng)確定2007年是申報(bào)項(xiàng)目的最后一批，總體規(guī)劃內(nèi)擬實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)的企業(yè)都要納入此次申報(bào)范圍，今后不再組織全國性的項(xiàng)目申報(bào)工作。按照總體規(guī)劃，到2008年底要全部完成政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作，以后的國有企業(yè)破產(chǎn)將嚴(yán)格按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定實(shí)施。各級(jí)人民法院要再接再厲，嚴(yán)格把握政策界限，妥善地處理好這批案件，圓滿地完成這一歷史任務(wù)。
第三，關(guān)于證券公司破產(chǎn)案件的受理和審理中的有關(guān)問題。在國務(wù)院有關(guān)部門和地方各級(jí)政府的共同努力下，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作已經(jīng)取得了顯著成效，目前人民法院已經(jīng)受理了10家證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)。國務(wù)院要求證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作要在今年8月份完成收口工作，這就意味著剩余的高風(fēng)險(xiǎn)證券公司將陸續(xù)向人民法院提交破產(chǎn)申請(qǐng)。對(duì)此項(xiàng)工作應(yīng)注意三點(diǎn)：首先，要做好維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的工作。高風(fēng)險(xiǎn)證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后，仍有許多影響社會(huì)穩(wěn)定的因素存在，諸如根據(jù)國家政策未納入收購范圍的個(gè)人債權(quán)或被挪用的客戶交易結(jié)算資金的權(quán)利人、證券公司職工工資范圍的界定、高管人員的工資等問題。針對(duì)這些情況，人民法院要耐心細(xì)致地做好說明解釋工作，對(duì)于應(yīng)由行政程序解決的問題，要告知相關(guān)人員向行政監(jiān)管部門反映情況，對(duì)于不屬于工資范疇與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績掛鉤的獎(jiǎng)金不應(yīng)當(dāng)作為第一順序獲得清償?shù)那闆r作出解釋說明。對(duì)于可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定問題，要緊緊依靠地方黨委，根據(jù)維穩(wěn)方案，及時(shí)應(yīng)對(duì)。其次，要堅(jiān)持證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)的受理?xiàng)l件。原則上仍要按2005年9月在深圳召開的“審理證券公司破產(chǎn)案件工作座談會(huì)”上提出的八項(xiàng)受理?xiàng)l件進(jìn)行審查，并分別不同情況進(jìn)行處理。最后，要處理好國家收購權(quán)利的申報(bào)與破產(chǎn)程序中的債權(quán)申報(bào)的關(guān)系問題。對(duì)于已納入國家收購的客戶交易結(jié)算資金和個(gè)人債權(quán)，相關(guān)權(quán)利被收購主體代位取得，由相關(guān)主體在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)，被收購的權(quán)利主體則無權(quán)在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。行政機(jī)關(guān)對(duì)于不應(yīng)納入國家收購的權(quán)利作出結(jié)論并告知相關(guān)權(quán)利人后，該權(quán)利人可在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。第四，關(guān)于上市公司破產(chǎn)重整案件的受理問題。重整制度是一項(xiàng)全新的制度，上市公司的重整具有敏感性高、政策性強(qiáng)、利益關(guān)系眾多、程序復(fù)雜的特點(diǎn)，因此，人民法院要予以高度重視。這里需要再次重申的是，今后一段時(shí)期，人民法院在受理上市公司破產(chǎn)申請(qǐng)前，還是要逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高法院批準(zhǔn)。企業(yè)破產(chǎn)法雖然為上市公司的重整提供了更為有效的手段，但在社會(huì)穩(wěn)定問題的整體處理框架、上市公司重整中涉及的政策調(diào)整措施出臺(tái)前，人民法院受理上市公司破產(chǎn)案件仍應(yīng)持慎重態(tài)度。
（六）關(guān)于審理涉及證券等資本市場糾紛案件的問題。
2005年10月全面修訂頒布的證券法，不僅完善了虛假陳述民事責(zé)任制度，而且對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場和欺詐客戶等侵權(quán)民事責(zé)任作出了許多新的規(guī)定，豐富和發(fā)展了證券法上的民事責(zé)任。以證券市場和期貨市場為基礎(chǔ)的資本市場屬于虛擬經(jīng)濟(jì)范疇，市場運(yùn)行呈現(xiàn)著參與主體眾多、交易瞬時(shí)完成、交易量巨大、高風(fēng)險(xiǎn)伴隨高收益以及適度投機(jī)等特征。該領(lǐng)域商事糾紛相應(yīng)呈現(xiàn)出法律關(guān)系復(fù)雜、涉案金額巨大、社會(huì)影響面廣、關(guān)注程度高等特點(diǎn)。對(duì)此，我談以下幾點(diǎn)意見：
第一、關(guān)于繼續(xù)做好虛假陳述案件的審理工作問題。自2003年虛假陳述民事賠償司法解釋頒布以來，各地人民法院受理和審理了紅光實(shí)業(yè)、大慶聯(lián)誼、銀廣夏、東方電子、科龍電器等10家上市公司作為被告的案件。在適用司法解釋審理這批案件過程中，應(yīng)注意以下問題：一是揭露日的確定。既要根據(jù)揭露的媒體是否為全國范圍的投資者所能接觸、是否首次揭露了虛假陳述部分或全部內(nèi)容，還要結(jié)合揭露后是否對(duì)市場產(chǎn)生了影響，及該虛假陳述是否被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定等因素而確定。二是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的問題。由于匯率、利率等金融政策、國內(nèi)和國際的突發(fā)事件、經(jīng)濟(jì)和政治制度的變動(dòng)等所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是整個(gè)市場或者市場某個(gè)領(lǐng)域所有參與者所共同面臨的，投資者發(fā)生的該部分損失不應(yīng)由虛假陳述行為人承擔(dān)。但認(rèn)定此種風(fēng)險(xiǎn)一定要慎重，不僅要有客觀真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)誘因，而且要看相關(guān)指數(shù)是否出現(xiàn)了大幅度的波動(dòng)，必要時(shí)可以監(jiān)管部門出具的結(jié)論為參考依據(jù)。三是損失計(jì)算問題。以平均價(jià)格之差來計(jì)算投資人的實(shí)際損失只是司法解釋的原則性規(guī)定，法官應(yīng)根據(jù)個(gè)案實(shí)際情況分別采用算術(shù)平均法和加權(quán)平均法，最終確定損失的數(shù)額。我們將在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，針對(duì)虛假陳述引發(fā)的這批案件進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)。
第二、關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場案件的審理問題。修訂后的證券法進(jìn)一步明確規(guī)定了內(nèi)幕交易和操縱市場侵權(quán)行為的民事責(zé)任。當(dāng)前，對(duì)于投資人對(duì)侵權(quán)行為人提起的相關(guān)民事訴訟，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關(guān)于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。審理內(nèi)幕交易和操縱市場民事賠償案件是民商審判一項(xiàng)全新的工作，最高人民法院將在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上制定相關(guān)司法解釋，包括對(duì)證券法適用的系統(tǒng)性司法解釋。
第三、關(guān)于涉及證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶之間侵權(quán)或合同糾紛的審理問題。這類糾紛是在特定投資人與證券、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間發(fā)生的，其主要特點(diǎn)是侵權(quán)民事責(zé)任與合同責(zé)任競合，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，當(dāng)事人享有選擇訴訟案由的權(quán)利。當(dāng)事人以侵權(quán)為由提起訴訟時(shí)，應(yīng)依據(jù)侵權(quán)法律規(guī)范確定因果關(guān)系和劃分責(zé)任。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》已經(jīng)出臺(tái)，融資融券交易不久將開啟，證券公司與客戶應(yīng)嚴(yán)格按照其間訂立的融資融券合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則進(jìn)行交易。一旦發(fā)生糾紛，人民法院可依雙方訂立的合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則解決融資融券糾紛。
同志們，按照構(gòu)建和諧社會(huì)的要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商審判工作全局，充分發(fā)揮民商是審判職能作用，是我們一項(xiàng)光榮而艱巨的任務(wù)。讓我們?cè)谝院\濤同志為總書記的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，同心同德，再接再厲，開拓進(jìn)取，扎實(shí)工作，不斷提高司法能力，提高司法水平，為“十一五”規(guī)劃的實(shí)施和社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建提供更加有力的司法保障，為人民法院民商審判事業(yè)再創(chuàng)輝煌！
第二篇：最高人民法院副院長奚曉明在全國民商事審判工作會(huì)議上的講話--充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構(gòu)建社會(huì)主義和
最高人民法院副院長奚曉明在全國民商事審判工作會(huì)議上的講話
--充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供司法保障
(2007年5月30日)同志們：
全國法院民商事審判工作會(huì)議今天在南京召開了。這次會(huì)議的主題是：認(rèn)真貫徹第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，總結(jié)2002年全國法院民商事審判工作會(huì)議以來取得的成績和經(jīng)驗(yàn)，分析當(dāng)前民商事審判工作面臨的形勢，確定今后一個(gè)時(shí)期民商事審判工作任務(wù)，研究當(dāng)前民商事審判法律適用方面應(yīng)當(dāng)注意的問題，進(jìn)一步開拓民商事審判工作新局面，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。
一、五年來民商事審判工作的簡要回顧和總結(jié)
二、當(dāng)前民商事審判工作面臨的形勢和任務(wù)
肖揚(yáng)院長在第七次全國民事審判工作會(huì)議上指出，“十一五”規(guī)劃綱要的實(shí)施和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)，為人民司法事業(yè)提供了難得的發(fā)展機(jī)遇，對(duì)人民法院各項(xiàng)工作提出了更高要求、賦予了更大的責(zé)任和更重的任務(wù)。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)結(jié)構(gòu)、利益格局、思想觀念正在發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中深層次矛盾日益顯現(xiàn)。國家將繼續(xù)進(jìn)一步落實(shí)宏觀調(diào)控政策措施，保持經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行新的發(fā)展變化，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，適時(shí)適度進(jìn)行預(yù)調(diào)和微調(diào)，主動(dòng)引導(dǎo)社會(huì)預(yù)期，確保經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展；著力調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式，不斷強(qiáng)化企業(yè)激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，以提高競爭力和控制力為重點(diǎn)深化國企改革，以完善金融企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)深化金融體制改革：著力推進(jìn)改革開放和自主創(chuàng)新，著力促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和解決民生問題等；健全全國統(tǒng)一市場，完善區(qū)域互動(dòng)機(jī)制，深化分工合作，在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置等。
在新形勢下，民商事審判工作維護(hù)基本經(jīng)濟(jì)制度，支持和配合國家宏觀調(diào)控，深化國有企業(yè)改革，維護(hù)全國統(tǒng)一市場，保障國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和金融安全的任務(wù)將更加艱巨；維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，解決民生問題，促進(jìn)社會(huì)和諧的歷史使命和政治責(zé)任更加重大；商事糾紛案件亦將呈現(xiàn)數(shù)量不斷增加、形式更加多樣的態(tài)勢，民商事審判領(lǐng)域?qū)⒉粩嗤卣梗幻裆淌聦徟幸呀?jīng)成為解決經(jīng)濟(jì)糾紛、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會(huì)的重要力量。可以說，民商事審判工作面臨的發(fā)展機(jī)遇前所未有，面臨的挑戰(zhàn)也前所未有。面對(duì)新形勢和新挑戰(zhàn)，全國法院要堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局，認(rèn)清國家政治經(jīng)濟(jì)的宏觀形勢，始終圍繞黨和國家的工作大局，知難而上，奮發(fā)有為，不斷開創(chuàng)人民法院民商事審判工作的新局面。為此，民商事審判工作在當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的主要任務(wù)是：貫徹第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指針，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“公正司法，一心為民”宗旨和“公正與效率”工作主題，緊緊圍繞黨和國家工作大局，樹立科學(xué)的民商事裁判意識(shí)，充分發(fā)揮民商事審判職能作用，積極推進(jìn)民商事法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)，努力建設(shè)公正高效權(quán)威的民商事審判制度，為順利實(shí)施“十一五規(guī)劃”和全面建設(shè)小康社會(huì)，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。為完成上述任務(wù)，今后一個(gè)時(shí)期要重點(diǎn)抓好以下幾項(xiàng)工作：
（一）按照構(gòu)建和諧社會(huì)要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局
全國法院民商事法官要按照第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局，以服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會(huì)作為民商事審判工作的著眼點(diǎn)和立足點(diǎn)，不斷增強(qiáng)民商事審判工作的政治責(zé)任心和歷史使命感。一是要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀。發(fā)展是主題，要牢固樹立發(fā)展是硬道理、發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的戰(zhàn)略思想，緊密結(jié)合民商事審判實(shí)際，立足平等保護(hù)，消除司法歧視，依法規(guī)范各類市場行為，妥善協(xié)調(diào)解決各種利益關(guān)系，努力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二是要樹立正確穩(wěn)定觀。穩(wěn)定是前提，要堅(jiān)持以人為本，把社會(huì)穩(wěn)定建立在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展、各種利益關(guān)系相互協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，圍繞化解社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾和各種利益沖突這個(gè)主線，踐行“公正與效率”主題和“公正司法、一心為民”宗旨。三是要樹立全面和諧觀。和諧是目標(biāo)，要以和諧理念為指引，努力依法化解深層次矛盾糾紛，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素，切實(shí)保護(hù)人民群眾切身利益，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的公平和正義。四是要樹立正確政績觀。衡量民商事審判工作，不僅要看審理了多少商事案件、制訂了多少規(guī)范性文件、出臺(tái)了多少管理措施，而且要看是否維護(hù)了國家經(jīng)濟(jì)安全、保障了交易便捷、做到了案結(jié)事了、促進(jìn)了和諧穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)了社會(huì)公平正義，這才是民商事審判工作的最大政績。五是要樹立科學(xué)司法觀。審判是中心、隊(duì)伍是保障、改革是動(dòng)力，要客觀、辯證地分析和把握法院工作面臨的形勢，充分發(fā)揮審判職能，大力加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，科學(xué)推進(jìn)司法改革，正確對(duì)待監(jiān)督批評(píng)，不斷提高司法能力，努力保障民商事審判工作的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。
（二）強(qiáng)化民商事審判職能作用，服務(wù)并保障國家經(jīng)濟(jì)工作大局
以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，是十一屆三中全會(huì)確定的黨的基本路線的基石，是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主線，是黨和國家工作的大局。民商事審判工作與國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展休戚相關(guān)，一切民商事審判活動(dòng)都要服務(wù)并保障國家經(jīng)濟(jì)工作大局。第一，要堅(jiān)持平等保護(hù)和法律適用統(tǒng)一原則，對(duì)各個(gè)階層、各個(gè)地區(qū)、各種利益主體適用統(tǒng)一的法律，平等保護(hù)各類民事主體的合法權(quán)益，維護(hù)法制統(tǒng)一和法律權(quán)威，確保市場經(jīng)濟(jì)健康有序運(yùn)行。第二，要堅(jiān)持保障國家經(jīng)濟(jì)安全原則，服從國家對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)安全的監(jiān)控。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的重中之重。全國法院要繼續(xù)支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有效行使管理職能，維護(hù)資本市場安全；妥善處理好涉及金融機(jī)構(gòu)關(guān)閉破產(chǎn)案件、國有金融企業(yè)股份制改造案件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場持續(xù)、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大儲(chǔ)戶和公眾投資者的合法權(quán)益。第三，堅(jiān)持維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)社會(huì)和諧原則，始終堅(jiān)持法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一，充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深刻調(diào)整和利益格局的劇烈變動(dòng)所產(chǎn)生的利益沖突，要從黨和國家大局出發(fā)，進(jìn)一步強(qiáng)化政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和保障意識(shí)，全面衡量各種利益關(guān)系，妥善解決紛爭，化解各類矛盾。要避免就案辦案，簡單處理紛爭。切實(shí)防止可能引發(fā)的群體性、突發(fā)性和惡性事件，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)和諧。
（三）正確認(rèn)識(shí)民商事審判規(guī)律，牢固樹立民商事裁判意識(shí)
民商事審判的對(duì)象主要是公司、保險(xiǎn)、證券、期貨、票據(jù)、破產(chǎn)、借款、擔(dān)保等商事領(lǐng)域發(fā)生的合同糾紛和侵權(quán)糾紛。這些商事糾紛與傳統(tǒng)民事糾紛既有一定聯(lián)系、又有明顯區(qū)別，區(qū)別主要來源于商事行為和商事交易在價(jià)值取向和相關(guān)制度規(guī)則設(shè)計(jì)方面的特殊性。與傳統(tǒng)民事交易相比，商事交易呈現(xiàn)出交易主體從自然人到法人、交易客體從特定物到種類物、交易目的從對(duì)標(biāo)的物的實(shí)際利用到轉(zhuǎn)賣營利、交易特點(diǎn)從隨機(jī)性到營利性、交易條件從任意性 2 到定型化等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)蘊(yùn)含著商事法與傳統(tǒng)民法截然不同的價(jià)值取向，并要求用商事法規(guī)范給予特殊的保護(hù)與調(diào)整。民商事法官既要把握民事裁判的基本理念，又要正確認(rèn)識(shí)民商事法律內(nèi)在精神和民商事審判規(guī)律，樹立科學(xué)的民商事裁判意識(shí)，并以之作為審判工作中的思維指引。第一，要樹立合同自由與合同正義兼顧的意識(shí)。以合同自由為代表的意思自治是民商法的基石，以誠實(shí)信用為代表的權(quán)利本位是民商法的中心。要謹(jǐn)慎介入當(dāng)事人自治領(lǐng)域，充分尊重當(dāng)事人合同自由權(quán)利和對(duì)公司的自治權(quán)利。特別是對(duì)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新類型合同以及傳統(tǒng)合同形式中新類型條款的約定，除非符合合同無效的法定情形，不能輕易否定合同效力。要防止濫用自由裁量權(quán)，充分尊重自治，保護(hù)權(quán)利，鼓勵(lì)交易，維護(hù)交易的穩(wěn)定性，最大限度地增進(jìn)社會(huì)財(cái)富。但是，合同自由不是絕對(duì)的自由。對(duì)于因合同自由而引發(fā)的惡意競爭、追逐暴利及其所導(dǎo)致的當(dāng)事人事實(shí)上的不平等、濫用權(quán)利等負(fù)面影響，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)定予以適當(dāng)?shù)母深A(yù)，以落實(shí)法律規(guī)定的誠實(shí)信用、公序良俗和公平原則，實(shí)現(xiàn)合同自由與合同正義之間的平衡。第二，要樹立交易效率與交易安全并重的意識(shí)。與傳統(tǒng)民法規(guī)范相比，商法更加注重保護(hù)交易便捷和交易安全。為保障交易便捷，商法確立了契約定型化、權(quán)利證券化、交易簡便化等制度。為保障交易安全，商法強(qiáng)調(diào)公示主義、外觀主義、嚴(yán)格責(zé)任主義等規(guī)則。公示主義規(guī)則，要求商事主體應(yīng)將其與交易相對(duì)人關(guān)系密切的事項(xiàng)以公告、登記、公示、文件備案等方式予以公開，如公司的登記、上市公司關(guān)聯(lián)交易的披露等制度；外觀主義規(guī)則，將當(dāng)事人的外觀行為推定為真實(shí)意思表示的行為，如票據(jù)法中票據(jù)的文義性特征；嚴(yán)格責(zé)任主義，則對(duì)交易當(dāng)事人的義務(wù)和責(zé)任予以嚴(yán)格的要求，確保交易的安全、誠信與公平。由此可見，商法的靈魂是確保交易效率和保障交易安全。沒有效率的交易安全，是不符合市場規(guī)律的；沒有安全的交易效率，市場行為將是無序的。民商事法官要善于把握和處理市場交易效率與交易安全之間的矛盾，既要促使交易行為便捷，提高交易效率，又要保障交易關(guān)系穩(wěn)定，確保交易安全。第三，要樹立尊重商事交易規(guī)則和慣例的意識(shí)?；谏淌陆灰讓?shí)踐中對(duì)商事交易習(xí)慣的高度依賴，我國合同法第六十一條已經(jīng)賦予交易習(xí)慣以補(bǔ)充合同條款的一般解釋性功能的效力。因此，商事交易習(xí)慣可謂民商事審判的法律淵源之一。民商事法官在確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)和責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重并重視一些行業(yè)組織的章程，會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)和交易所等中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并可以將其作為審理商事案件時(shí)重要參考依據(jù)。
（四）加強(qiáng)民商事審判調(diào)研指導(dǎo)工作，確保法律適用的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一
民商事審判工作與國家的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢密切相關(guān)，國家經(jīng)濟(jì)體制改革的每一步驟，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的每一重大政策出臺(tái)，都必然對(duì)民商事審判工作產(chǎn)生影響，并在我們審理的案件中有所反映。民商事審判特點(diǎn)，決定了這一領(lǐng)域必然經(jīng)常面對(duì)著許多新情況和新問題，要求我們必須繼續(xù)高度重視調(diào)研與指導(dǎo)工作，及時(shí)掌握和解決民商事審判領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新問題，確保法律適用和裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。調(diào)研和指導(dǎo)工作不能孤立地進(jìn)行，必須站在更高的起點(diǎn)，具有更開拓的視野。要結(jié)合國家政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重大變化，改革開放重大措施的出臺(tái)；結(jié)合國家立法新發(fā)展，法律制度的新變化：結(jié)合法學(xué)理論的新進(jìn)展，法學(xué)研究的新成果，來調(diào)查研究民商事審判工作中出現(xiàn)的新情況。調(diào)研必須注重成果轉(zhuǎn)化，人民法院的調(diào)研工作并非單純學(xué)術(shù)研究性質(zhì)的調(diào)研，而是為了更好地指導(dǎo)審判工作。因此，調(diào)研要做到不是僅僅提出問題，更重要的是提出符合中國社會(huì)現(xiàn)狀和法律規(guī)定精神的切實(shí)解決方案，為調(diào)研成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn) 3 化創(chuàng)造條件。當(dāng)前，要特別注意對(duì)物權(quán)法、公司法、證券法、企業(yè)破產(chǎn)法等新制定和新修訂的法律實(shí)施問題進(jìn)行調(diào)研，為最高人民法院制定相關(guān)的司法解釋提供鮮活的素材。
（五）落實(shí)“二五改革綱要”，建立公正高效權(quán)威的民商事審判制度
貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，推動(dòng)人民法院全面發(fā)展，必須深化人民法院改革。要把實(shí)施“二五改革綱要”作為今后一個(gè)時(shí)期的一項(xiàng)重要任務(wù)，嚴(yán)格按照最高人民法院的統(tǒng)一部署，加快突破長期影響和制約法院審判工作的體制性障礙和機(jī)制性束縛。本著成熟一個(gè)、解決一個(gè)的原則，結(jié)合民商事審判工作，按期落實(shí)好“二五改革綱要”內(nèi)容，確保民商事審判機(jī)制改革向縱深推進(jìn)。第一，繼續(xù)改革和完善民商事訴訟程序制度。重點(diǎn)是改革商事案件管轄制度，克服跨地區(qū)商事案件中的不當(dāng)干擾問題，對(duì)于那些可能因地方和部門利益導(dǎo)致裁判不公的案件，上級(jí)法院可以依法指定管轄或提高審級(jí)。依法改革庭前程序，建立規(guī)范的民商事訴訟簡易程序和小額訴訟速裁機(jī)制，通過速調(diào)速裁，提高訴訟效率：與有關(guān)部門共同探索新的糾紛解決方式，促進(jìn)建立多元化的糾紛解決機(jī)制。第二，建立和完善法律統(tǒng)一適用機(jī)制。重點(diǎn)是完善民商事案例指導(dǎo)制度和建立審判信息發(fā)現(xiàn)、傳遞、溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制。要建立指導(dǎo)性案例的編選標(biāo)準(zhǔn)、編選程序、發(fā)布方式、指導(dǎo)規(guī)則。對(duì)于可能涉及“同案不同判”的新型疑難問題和群體性糾紛以及敏感性案件，應(yīng)當(dāng)建立報(bào)告上級(jí)法院制度，便于上級(jí)法院及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。在同級(jí)法院之間，法院內(nèi)部各審判機(jī)構(gòu)之間、審判組織之間建立審判信息傳遞機(jī)制、法律觀點(diǎn)溝通機(jī)制和法律適用協(xié)調(diào)統(tǒng)一機(jī)制，確保裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。第三，改革和完善民商事審判管理制度。重點(diǎn)在于建立和完善合議庭負(fù)責(zé)制。要按照第七次全國民事審判工作會(huì)議的精神，正確處理好落實(shí)合議庭審判權(quán)和加強(qiáng)對(duì)合議庭的管理監(jiān)督之間的關(guān)系，做到明確職責(zé)、下放權(quán)力、加強(qiáng)管理、強(qiáng)化監(jiān)督。第四，規(guī)范和完善民商事裁判文書的制作。重點(diǎn)在于提高裁判文書的說理質(zhì)量。要按照最高人民法院即將發(fā)布的裁判文書統(tǒng)一樣式，準(zhǔn)確歸納事實(shí)爭點(diǎn)，注重證據(jù)分析認(rèn)定，正確闡釋法律內(nèi)涵，強(qiáng)化邏輯嚴(yán)密性，確保說理透徹性，做到文書繁簡得當(dāng)。同時(shí)，要定期開展民商事裁判文書的評(píng)比活動(dòng)，努力提高裁判文書的質(zhì)量。
（六）加強(qiáng)司法能力建設(shè)，推進(jìn)民商事法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)進(jìn)程
要緩解人民群眾日益增長的司法需求與司法功能相對(duì)滯后、司法能力不相適應(yīng)的矛盾，就必須大力加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍的司法能力建設(shè)，這是維護(hù)司法公正、提高司法效率、確保司法權(quán)威的根本保證。第一，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍政治思想建設(shè)。牢固樹立社會(huì)主義法治理念，緊密結(jié)合審判工作實(shí)際，根據(jù)新形勢和新任務(wù)，把民商事審判工作的思想統(tǒng)一到“公正司法，一心為民”宗旨上來。第二，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)。既要重視專業(yè)學(xué)歷教育，又要重視審判經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和積累。既要重視系統(tǒng)法學(xué)教育，也要兼顧自然科學(xué)和其他人文社會(huì)科學(xué)的學(xué)習(xí)。各級(jí)人民法院近期要做好對(duì)物權(quán)法和公司訴訟、破產(chǎn)管理人制度、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)侵權(quán)民事責(zé)任等法律和司法解釋的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。在加強(qiáng)理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的同時(shí)，要特別注重民商事法官在協(xié)調(diào)利益關(guān)系、駕馭庭審、適用法律、撰寫文書、調(diào)解糾紛、化解矛盾的綜合能力。要強(qiáng)化廣大法官的調(diào)解意識(shí)，提高調(diào)解能力，正確領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)肖揚(yáng)院長提出的“能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的重要方針。第三，要進(jìn)一步弘揚(yáng)正氣，樹立和表彰民商事審判工作中涌現(xiàn)出來的先進(jìn)人物和先進(jìn)事跡。用法官身邊的先進(jìn)人物和事跡教育人、塑造人，形成先進(jìn)典型的整體效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。要按 4 照人才興院的要求，加強(qiáng)對(duì)民商事審判專業(yè)人才的培養(yǎng)和使用，建立本地區(qū)民商事審判專業(yè)法官人才庫。第四，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍廉政建設(shè)。充分認(rèn)識(shí)反腐敗斗爭的長期性、復(fù)雜性和艱巨性，下大力氣解決個(gè)別法官自身不正、自身不廉的問題。在加強(qiáng)制度建設(shè)的同時(shí)，更要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)制度的檢查落實(shí)。各級(jí)法院負(fù)責(zé)民商事審判的領(lǐng)導(dǎo)要帶頭做到廉潔自律，將“管人與管事”相結(jié)合，認(rèn)真糾正不規(guī)范的行為，嚴(yán)肅處理違法違紀(jì)行為。廣大法官要珍惜職業(yè)聲譽(yù)，始終保持民商事審判隊(duì)伍的清正廉潔和公正無私。
三、當(dāng)前民商事審判工作應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題
在第七次全國民事審判工作會(huì)議上，曹建明副院長代表最高人民法院就當(dāng)前民事審判工作中存在的關(guān)于民事審判庭與立案庭的分工、民事審判業(yè)務(wù)的分工、民事案件級(jí)別管轄制度改革、正確處理民事案件調(diào)解與判決的關(guān)系、完善民事訴訟證據(jù)規(guī)則、民事裁判文書的制作等帶有共性和交叉性的幾個(gè)主要問題發(fā)表了意見。會(huì)后，最高人民法院相關(guān)部門正在根據(jù)會(huì)議的要求，制定相關(guān)的司法解釋和相應(yīng)的工作制度，其中還包括關(guān)于審理涉及民刑交叉案件的問題、關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度的問題。這里，我僅就當(dāng)前民商事審判工作中，應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題提出初步意見，供大家討論。
（一）關(guān)于審理涉及合同法案件的問題
合同法是一部完善市場交易規(guī)則、確保市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基本法律。在民商事審判工作中，絕大多數(shù)商事案件均與合同相關(guān)，因此正確理解和適用合同法，是做好民商事審判工作的重要基礎(chǔ)性工作之一。當(dāng)前的審判實(shí)踐對(duì)于合同法中的一些基本性問題仍存在分歧，下面我講三點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于合同的成立、有效、生效的區(qū)分問題，審判實(shí)踐中經(jīng)常存在將合同成立、有效、生效等相互混淆的問題，其根源產(chǎn)生于對(duì)這些法律概念之間的聯(lián)系與區(qū)別認(rèn)識(shí)不清。合同的生效與有效，皆以合同成立為前提，若合同根本不成立，則談不上生效或無效的問題。合同成立和生效屬于事實(shí)判斷，合同有效則屬法律價(jià)值判斷，不能將“有效”和“生效”等同。這里特別應(yīng)當(dāng)注意對(duì)未生效合同的處理問題。在合同因所附條件、期限未成就，或者批準(zhǔn)、登記等生效手續(xù)未完成的場合，人民法院應(yīng)盡量促使當(dāng)事人完成生效條件。在因未辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)等導(dǎo)致合同未生效的場合，諸如相關(guān)的違約責(zé)任、解決爭議的方式等條款，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定已經(jīng)生效。
第二，關(guān)于合同無效的認(rèn)定問題。鼓勵(lì)交易是合同法的重要精神，要謹(jǐn)慎地認(rèn)定合同無效，人民法院審理合同糾紛案件不應(yīng)產(chǎn)生阻礙合法交易的后果。首先，人民法院只能依據(jù)全國人大及其常委會(huì)制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)認(rèn)定合同無效，而不能直接援引地方性法規(guī)和行政規(guī)章作為判斷合同無效的依據(jù)。如果違反地方性法規(guī)或者行政規(guī)章將導(dǎo)致?lián)p害社會(huì)公共利益，則可以根據(jù)合同法第五十二條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以損害公共利益為由確認(rèn)合同無效。其次，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定才能確認(rèn)合同無效。而強(qiáng)制性規(guī)定又包括管理性規(guī)范和效力性規(guī)范。管理性規(guī)范是指法律及行政法規(guī)未明確規(guī)定違反此類規(guī)范將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范。此類規(guī)范旨在管理和處罰違反規(guī)定的行為，但并不否認(rèn)該行為在民商法上的效力。例如《商業(yè)銀行法》第三十九條即屬于管理性的強(qiáng)制規(guī)范。效力性規(guī)定是指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范，或者雖
未明確規(guī)定違反之后將導(dǎo)致合同無效，但若使合同繼續(xù)有效將損害國家利益和社會(huì)公共利益的規(guī)范。此類規(guī)范不僅旨在處罰違反之行為，而且意在否定其在民商法上的效力。因此，5 只有違反了效力性的強(qiáng)制規(guī)范的，才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。最后，物權(quán)法第十五條確定了原因行為和物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則。該原則強(qiáng)調(diào)合同等原因行為的效力應(yīng)受合同法的調(diào)整，物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等物權(quán)變動(dòng)則受物權(quán)法的規(guī)制，原因行為的效力不受物權(quán)變動(dòng)要件的影響。該原則對(duì)于保護(hù)交易安全具有重要作用，雖然主要規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)方面，但除非法律另有規(guī)定，該原則同樣體現(xiàn)在其他物權(quán)變動(dòng)方面。
第三，關(guān)于違約金制度的適用問題。審判實(shí)踐關(guān)于違約金的性質(zhì)、違約金過高的主張方式、判斷標(biāo)準(zhǔn)以及如何調(diào)整等問題認(rèn)識(shí)不一。首先，關(guān)于違約金的性質(zhì)，合同法第一百一十四條等規(guī)定已經(jīng)確定違約金具有“補(bǔ)償和懲罰”雙重性質(zhì)，但系以賠償非違約方的損失為主要功能，而非旨在嚴(yán)厲懲罰違約方。鑒于違約金主要體現(xiàn)為一種民事責(zé)任形式，因此對(duì)數(shù)額過高的違約金條款，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求適當(dāng)進(jìn)行調(diào)整，以維護(hù)民法的公平和誠實(shí)信用原則。若任由當(dāng)事人約定過高的違約金且以意思自治為由而不加干預(yù)，在有些情況下，無異于鼓勵(lì)當(dāng)事人通過不正當(dāng)?shù)姆绞将@取暴利。其次，關(guān)于違約金過高的主張方式問題，實(shí)踐中存在提起反訴和提出抗辯兩種做法，我們認(rèn)為，人民法院對(duì)于主張的方式不宜過分嚴(yán)苛，當(dāng)事人既可以通過反訴方式，也可以通過提出抗辯的方式主張。審判實(shí)踐中，雙方當(dāng)事人往往糾纏于是否違約而非違約金是否過高或低，為公平公正地處理糾紛，平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，也為防止判決生效后當(dāng)事人就違約金問題反復(fù)申訴，在當(dāng)事人未主張調(diào)整違約金數(shù)額的場合，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況，就違約金是否過高或低的問題進(jìn)行釋明，即假設(shè)違約成立，是否認(rèn)為違約金過高。最后，關(guān)于違約金過高的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問題，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過錯(cuò)程度、以及預(yù)期利益等因素，由人民法院根據(jù)公平原則、誠實(shí)信用原則予以衡量。至于違約金過高的認(rèn)定以及減少程度的確定，則應(yīng)由法官根據(jù)個(gè)案具體情況予以裁量。
（二）關(guān)于審理涉及物權(quán)法和擔(dān)保法案件的問題
物權(quán)法是繼合同法之后我國民商法律體系中又一具有里程碑意義的基礎(chǔ)性法律，不僅是市場經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的重要基礎(chǔ)條件，而且在平等保護(hù)、鼓勵(lì)交易、保障交易安全等方面具有重要意義。最高人民法院正在準(zhǔn)備起草物權(quán)法的司法解釋，其中與民商事審判工作密切相關(guān)的物權(quán)法第四編擔(dān)保物權(quán)的司法解釋已經(jīng)啟動(dòng)。下面，我談?wù)勎餀?quán)法與擔(dān)保法的相關(guān)問題。
第一，關(guān)于擔(dān)保法與物權(quán)法的銜接問題。最高人民法院關(guān)于適用擔(dān)保法的司法解釋，不僅解決了審判實(shí)踐中適用擔(dān)保法的諸多疑難問題，而且為物權(quán)法的制定奠定了良好的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。物權(quán)法第四編在創(chuàng)設(shè)諸如擔(dān)保物權(quán)合同與擔(dān)保物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則、動(dòng)產(chǎn)浮動(dòng)抵押制度、最高額抵押債權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)則、抵押權(quán)順位的拋棄和變更、最高額質(zhì)權(quán)、基金份額和應(yīng)收帳款的設(shè)質(zhì)、承認(rèn)責(zé)任轉(zhuǎn)質(zhì)等一些新的制度規(guī)則的同時(shí)，大量吸納并修改完善了擔(dān)保法和擔(dān)保法司法解釋中的若干制度規(guī)則，同時(shí)也產(chǎn)生了擔(dān)保法、擔(dān)保法司法解釋與物權(quán)法第四編之間存在諸多沖突，由此引發(fā)擔(dān)保法與物權(quán)法適用上的銜接問題。首先，應(yīng)當(dāng)注意到，物權(quán)法的頒行并不意味著擔(dān)保法的廢止，因此物權(quán)法施行后將出現(xiàn)民法通則、擔(dān)保法、物權(quán)法、海商法等規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)內(nèi)容的諸法并行的局面。在處理擔(dān)保法等法律與物權(quán)法銜接問題時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“法不溯及既往”的法律原則，凡是發(fā)生在物權(quán)法施行之前的擔(dān)保物權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)適用擔(dān)保法及其司法解釋的規(guī)定。其次，物權(quán)法實(shí)施后，在處理擔(dān)保法等法律與物權(quán)法的沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照立法法第八十三條與物權(quán)法第一百七十八條規(guī)定的原則和精 6 神，根據(jù)“上位法優(yōu)于下位法”、“新法優(yōu)于舊法”、“特別法優(yōu)于一般法”的原則解決法律沖突問題。民法通則與物權(quán)法雖為同位法，但物權(quán)法是新法；擔(dān)保法與物權(quán)法雖皆規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)，但物權(quán)法是上位法：物權(quán)法與海商法、民用航空法雖都規(guī)定有船舶、航空器抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)，但海商法、民用航空法是特別法。最后，在抵押權(quán)登記效力、抵押登記的公信力、獨(dú)立擔(dān)保的適用依據(jù)、抵押權(quán)的重復(fù)設(shè)定、抵押權(quán)的存續(xù)期限、擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的處分、抵押權(quán)的從屬性規(guī)則、擔(dān)保物權(quán)競合規(guī)則等方面，擔(dān)保法及其司法解釋與物權(quán)法第四編的規(guī)定差距較大，必須重點(diǎn)加以關(guān)注。總之，民商事法官要認(rèn)真學(xué)習(xí)物權(quán)法尤其是第四編中的新制度、新規(guī)則，仔細(xì)研究和把握制度規(guī)則的沖突之處，同時(shí)要注意總結(jié)審判中的問題和經(jīng)驗(yàn)，為物權(quán)法實(shí)施和擔(dān)保物權(quán)糾紛案件的審理做好充分的準(zhǔn)備，為最高人民法院已經(jīng)啟動(dòng)的物權(quán)法擔(dān)保物權(quán)編的司法解釋奠定扎實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。
第二，關(guān)于獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍問題。擔(dān)保法第五條第一款在規(guī)定了主合同與擔(dān)保合同之間的主從關(guān)系后，又作出“擔(dān)保合同另有約定的，按照約定”的規(guī)定，通常被視為獨(dú)立擔(dān)保的法律依據(jù)。獨(dú)立擔(dān)保包括獨(dú)立保證和獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，在擔(dān)保實(shí)務(wù)中經(jīng)常體現(xiàn)為見索即付的擔(dān)保、見單即付的擔(dān)保、無條件不可撤銷的擔(dān)保、放棄先訴抗辯權(quán)和主合同一切抗辯權(quán)的擔(dān)保等形式。這里應(yīng)當(dāng)注意到，由于獨(dú)立擔(dān)保的實(shí)質(zhì)是否定擔(dān)保合同從屬性，不再適用擔(dān)保法律中為擔(dān)保人提供的各種保護(hù)措施，諸如未經(jīng)擔(dān)保人同意而變更擔(dān)保合同場合下?lián)Ｈ说拿庳?zé)，擔(dān)保人因主債權(quán)債務(wù)合同無效、被撤銷、訴訟時(shí)效或強(qiáng)制執(zhí)行期限完成而產(chǎn)生的抗辯權(quán)，以及一般保證人獨(dú)有的先訴抗辯權(quán)等，因此獨(dú)立擔(dān)保是一種擔(dān)保責(zé)任非常嚴(yán)厲的擔(dān)保。擔(dān)保實(shí)務(wù)和審判實(shí)踐對(duì)獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍存在爭議，我們認(rèn)為，考慮到獨(dú)立擔(dān)保責(zé)任的異常嚴(yán)厲性，以及該使用該制度可能產(chǎn)生欺詐和濫用權(quán)利的弊端，尤其是為了避免嚴(yán)重影響或動(dòng)搖我國擔(dān)保法律制度體系的基礎(chǔ)，目前獨(dú)立擔(dān)保只能在國際商事交易中使用。物權(quán)法第一百七十二條第一款關(guān)于“但法律另有規(guī)定的除外”之規(guī)定，進(jìn)一步表明當(dāng)事人不能約定獨(dú)立性擔(dān)保物權(quán)的立場。因此，對(duì)于獨(dú)立擔(dān)保的處理，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持維護(hù)擔(dān)保制度的從屬性規(guī)則，在主合同有效的前提下，若當(dāng)事人在非國際商事交易領(lǐng)域約定獨(dú)立保證或獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，應(yīng)當(dāng)否定擔(dān)保的獨(dú)立性，并將其轉(zhuǎn)換為有效的從屬性連帶保證或擔(dān)保物權(quán)。
（三）關(guān)于審理涉及公司糾紛案件的問題
2005年修訂的公司法賦予了公司法律關(guān)系各主體廣泛的訴權(quán)，增強(qiáng)了公司法的可訴性。公司法頒布以來，人民法院受理的涉及適用公司法律案件逐漸增多，可以預(yù)見，今后此類案件的數(shù)量將繼續(xù)增加，案件類型將更加多樣，對(duì)于我們審理公司糾紛案件的能力與水平提出了更高的要求。公司訴訟是民商事審判比較新的領(lǐng)域，審判實(shí)務(wù)中仍然存在很多具體問題的把握和法律適用的問題。下面，我就公司訴訟的幾個(gè)原則性問題談幾點(diǎn)意見：
第一，正確認(rèn)識(shí)公司自治與司法介入之間的關(guān)系問題。首先，要充分認(rèn)識(shí)人民法院審理公司糾紛案件的積極意義。司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機(jī)制失效的重要手段。司法介入公司治理，既是公司法對(duì)人民法院民商事審判工作的法定要求，也是完善公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在需要。因此，人民法院對(duì)于公司內(nèi)部各有關(guān)主體之間的各類糾紛，要根據(jù)公司法就有關(guān)主體的民事權(quán)利保護(hù)的規(guī)定依法介入，而不能僅以爭議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅(jiān)持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東自治的產(chǎn)物；公司的管理與運(yùn)營也是公司自治的范疇，司法介入只是對(duì)公司自治機(jī)制的補(bǔ)充和救濟(jì)。因此，人民 7 法院對(duì)于公司股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及他們與公司之間產(chǎn)生的內(nèi)部糾紛，應(yīng)采取慎重態(tài)度，堅(jiān)持窮盡內(nèi)部救濟(jì)原則。公司法明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)首先履行內(nèi)部程序的，人民法院受理相關(guān)案件應(yīng)以滿足了法定條件為前提。當(dāng)事人沒有履行內(nèi)部程序即提起訴訟的，人民法院應(yīng)不予受理或者駁回起訴。最后，司法介入公司治理，應(yīng)當(dāng)尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規(guī)定和股東之間的約定，準(zhǔn)確識(shí)別公司法規(guī)范的性質(zhì)。對(duì)不違反公司法禁止性規(guī)范的公司內(nèi)部約定，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定有效。
第二，要尊重公司的團(tuán)體性，維護(hù)商事主體的穩(wěn)定。在公司僵局問題的處理上，要正確把握公司法第一百八十三條關(guān)于股東請(qǐng)求解散公司規(guī)定的立法宗旨。股東提起公司解散訴訟的事由必須是公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失的情形。這里的經(jīng)營管理的嚴(yán)重困難不能理解為資金缺乏、虧損嚴(yán)重等經(jīng)營性困難，而應(yīng)當(dāng)理解為管理方面的嚴(yán)重內(nèi)部障礙，主要是股東會(huì)機(jī)制失靈，無法就公司的經(jīng)營管理進(jìn)行決策：這里的股東利益受損不是指個(gè)別股東利益受到損失，而是指由于公司癱瘓導(dǎo)致公司無法經(jīng)營造成的出資者整體利益受損。在審理過程中要注意充分運(yùn)用調(diào)解手段，首先尋求訴訟當(dāng)事人之間的和解，當(dāng)事人之間不能和解的，要盡量促成當(dāng)事人通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減少注冊(cè)資本等途徑實(shí)現(xiàn)糾紛股東的分離，以保持公司作為商事主體的存續(xù)，維護(hù)公司、股東以及公司債權(quán)人等相關(guān)主體的整體利益。只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強(qiáng)制解散的方式處理。
第三，正確適用外觀主義原則，注意維持公司內(nèi)部各民事主體之間約定的效力。公司法律關(guān)系具有很強(qiáng)的涉他性，公司機(jī)關(guān)的內(nèi)部決策、內(nèi)部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當(dāng)事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，要注意貫徹外觀主義原則，在維護(hù)公司內(nèi)部當(dāng)事人約定的效力的同時(shí)，優(yōu)先保護(hù)外部善意當(dāng)事人的權(quán)利。在審理涉及到股東資格認(rèn)定及其與外部第三人之間關(guān)系方面的有關(guān)糾紛案件時(shí)，要準(zhǔn)確理解和適用公司法第三十三條的規(guī)定。在股東與公司之間的內(nèi)部關(guān)系上，股東可以依據(jù)股東名冊(cè)的記載相公司主張權(quán)利，公司亦可依據(jù)股東名冊(cè)的記載識(shí)別股東，并僅向記載于股東名冊(cè)的人履行諸如通知召開股東會(huì)、分配利潤等義務(wù)。實(shí)際出資人與記載于股東名冊(cè)的股東之間有關(guān)“名實(shí)出資”的約定，僅在定約人之間產(chǎn)生效力，一般不能對(duì)抗公司。在股東與公司之外的第三人之間的外部關(guān)系上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持外觀主義原則，即使因未辦理相關(guān)手續(xù)導(dǎo)致公司登記機(jī)關(guān)的登記與實(shí)際權(quán)利狀況不一致，也應(yīng)優(yōu)先保護(hù)善意第三人因合理信賴公司登記機(jī)關(guān)的登記而作出的行為效力。
第四，正確處理資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)之間的關(guān)系。少數(shù)股東利益的保護(hù)一直是公司訴訟的焦點(diǎn)問題。一方面，我們要認(rèn)識(shí)到，資本多數(shù)決原則是公司法的一項(xiàng)基本原則，是維持公司治理結(jié)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)所不可或缺的基礎(chǔ)性制度，應(yīng)當(dāng)在案件審理過程中得到充分的貫徹。但是，當(dāng)前公司訴訟也反映出存在大量的控股股東利用對(duì)公司的控制地位，濫用資本多數(shù)決原則侵害少數(shù)股東權(quán)利的現(xiàn)象。因此，在案件審理過程中，要注意在資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)保護(hù)之間尋求妥當(dāng)?shù)睦嫫胶?，?shí)現(xiàn)對(duì)資本多數(shù)決原則的遵守和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)并重。在審判實(shí)務(wù)中，要注意區(qū)分股東權(quán)的類型，正確選擇保護(hù)方式。對(duì)于股東因其固有的、非經(jīng)股東自身同意不可剝奪的權(quán)利，遭受控股股東侵害請(qǐng)求救濟(jì)的，應(yīng)予以支持：對(duì)屬于資本多數(shù)決處分范圍的股東權(quán)，要尊重公司多數(shù)股東的意志：對(duì)雖屬資本多數(shù)決原則處分范圍的股東權(quán)，但被控股股東濫用權(quán)利予以侵害的，要依照公司法第二十條關(guān)于 8 不得濫用權(quán)利的規(guī)定，保護(hù)少數(shù)股東的正當(dāng)權(quán)益。
（四）關(guān)于審理涉及企業(yè)改制案件的有關(guān)問題
企業(yè)改制商事案件的審理，與經(jīng)濟(jì)體制改革、社會(huì)穩(wěn)定和弱勢群體的保護(hù)密切相關(guān)。因此，人民法院應(yīng)當(dāng)從維護(hù)經(jīng)濟(jì)體制改革和社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國家政策，以及關(guān)于企業(yè)改制的司法解釋的規(guī)定，正確審理好此類案件，理順和平衡各種利益關(guān)系，注重維護(hù)改制成果和社會(huì)穩(wěn)定。這里我談幾點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于企業(yè)職工能否訴請(qǐng)改制行為無效的問題。改制的國企未按照國家有關(guān)規(guī)定安置企業(yè)職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害企業(yè)職工合法利益的，企業(yè)職工能否起訴主張改制行為無效，審判實(shí)踐存在爭議。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院國資委和財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害職工合法利益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)可以向人民法院提起訴訟，主張確認(rèn)轉(zhuǎn)讓行為無效。盡管這一規(guī)定并非法律或者行政法規(guī)，但其是國企轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的依據(jù)，對(duì)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓具有重要指導(dǎo)作用。因此，改制企業(yè)違反上述規(guī)定而侵害職工合法權(quán)益的，相關(guān)機(jī)構(gòu)有權(quán)代表企業(yè)職工提起確認(rèn)改制行為無效之訴。但應(yīng)當(dāng)明確，如改制行為因無效恢復(fù)到原有狀態(tài)后，企業(yè)職工的安置問題仍應(yīng)由企業(yè)自身和當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)處理。
第二，關(guān)于企業(yè)改制司法解釋第七條適用的問題。該解釋第七條旨在解決企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)的責(zé)任承擔(dān)問題，但因該條款規(guī)定過于原則，與企業(yè)出資設(shè)立公司的情況容易混同，審判實(shí)踐中普遍存在擴(kuò)大適用的情況，為此亟需進(jìn)一步明確其概念，以及其與企業(yè)出資設(shè)立公司的區(qū)別。企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)是指企業(yè)假借公司制改造之名，將其優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移出去，而將債務(wù)留在原企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)喪失基本生產(chǎn)經(jīng)營能力和對(duì)外償債能力。其與企業(yè)出資設(shè)立公司的本質(zhì)區(qū)別在于：債務(wù)人企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)，是一種假借改制之名，行轉(zhuǎn)移優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)、逃廢企業(yè)債務(wù)之實(shí)的違法行為；而企業(yè)出資設(shè)立公司是一種合法的出資行為，并以企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)形式表現(xiàn)出來。若該企業(yè)發(fā)生償債問題時(shí)，可以通過執(zhí)行出資企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)的方式解決，而不能適用企業(yè)改制司法解釋第七條的規(guī)定。
（五）關(guān)于審理涉及企業(yè)破產(chǎn)案件的有關(guān)問題
為配合新企業(yè)破產(chǎn)法的施行，最高人民法院制定了《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等三個(gè)司法解釋，下一步將啟動(dòng)關(guān)于適用企業(yè)破產(chǎn)法的司法解釋。下面，我就企業(yè)破產(chǎn)法施行和審理企業(yè)破產(chǎn)案件中的有關(guān)問題談幾點(diǎn)意見。
第一，關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)法施行后有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人實(shí)體爭議的審理問題。新的企業(yè)破產(chǎn)法的最大變化之一，就是強(qiáng)調(diào)在進(jìn)入破產(chǎn)程序后的審理程序適用民事訴訟法的規(guī)定，也就是有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的實(shí)體爭議要適用兩審終審的原則。審判實(shí)踐對(duì)于此類爭議是否由審理企業(yè)破產(chǎn)案件的合議庭進(jìn)行審理存在爭議，考慮到破產(chǎn)程序中爭議的多樣性以及案件較多的實(shí)際情況，對(duì)于有關(guān)案件應(yīng)由受理破產(chǎn)案件的人民法院，按照案件性質(zhì)和人民法院內(nèi)部職能分工，由相關(guān)的審判庭進(jìn)行審理。需要明確的是，由于新破產(chǎn)法規(guī)定了有關(guān)民事訴訟按照民事訴訟法規(guī)定的程序?qū)徖恚厝灰a(chǎn)生大量的二審終審案件。因此，高級(jí)人民法院不宜受理企業(yè)破 9 產(chǎn)案件，高級(jí)人民法院認(rèn)為必須由本院受理破產(chǎn)案件的，需報(bào)最高人民法院批準(zhǔn)。
第二，關(guān)于國有企業(yè)政策性破產(chǎn)問題。1994年以來，在黨中央、國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)以及各地區(qū)、各部門密切配合下，國有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作取得了很大成效。截至2006年底，全國有4252戶國有企業(yè)通過政策性關(guān)閉破產(chǎn)平穩(wěn)退出了市場，837萬名職工得到了妥善安置。人民法院在這一過程中充分發(fā)揮審判職能，對(duì)該項(xiàng)工作的平穩(wěn)推進(jìn)起到了重要作用，受到有關(guān)部門的高度評(píng)價(jià)。目前，總體規(guī)劃內(nèi)還有約1000戶困難企業(yè)需要實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)，國務(wù)院相關(guān)部門已經(jīng)確定2007年是申報(bào)項(xiàng)目的最后一批，總體規(guī)劃內(nèi)擬實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)的企業(yè)都要納入此次申報(bào)范圍，今后不再組織全國性的項(xiàng)目申報(bào)工作。按照總體規(guī)劃，到2008年底要全部完成政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作，以后的國有企業(yè)破產(chǎn)將嚴(yán)格按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定實(shí)施。各級(jí)人民法院要再接再厲，嚴(yán)格把握政策界限，妥善地處理好這批案件，圓滿地完成這一歷史任務(wù)。
第三，關(guān)于證券公司破產(chǎn)案件的受理和審理中的有關(guān)問題．在國務(wù)院有關(guān)部門和地方各級(jí)政府的共同努力下，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作已經(jīng)取得了顯著成效，目前人民法院已經(jīng)受理了10家證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)。國務(wù)院要求證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作要在今年8月份完成收口工作，這就意味著剩余的高風(fēng)險(xiǎn)證券公司將陸續(xù)向人民法院提交破產(chǎn)申請(qǐng)。對(duì)此項(xiàng)工作應(yīng)注意三點(diǎn)：首先，要做好維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的工作。高風(fēng)險(xiǎn)證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后，仍有許多影響社會(huì)穩(wěn)定的因素存在，諸如根據(jù)國家政策未納入收購范圍的個(gè)人債權(quán)或被挪用的客戶交易結(jié)算資金的權(quán)利人、證券公司職工工資范圍的界定、高管人員的工資等問題。針對(duì)這些情況，人民法院要耐心細(xì)致地做好說明解釋工作，對(duì)于應(yīng)由行政程序解決的問題，要告知相關(guān)人員向有關(guān)行政部門反映情況，對(duì)于不屬于工資范疇的款項(xiàng)不應(yīng)當(dāng)作為第一順序獲得清償?shù)那闆r作出解釋說明。對(duì)于可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定問題，要緊緊依靠地方黨委，根據(jù)維穩(wěn)方案，及時(shí)應(yīng)對(duì)。其次，要堅(jiān)持證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)的受理?xiàng)l件。原則上仍要按2005年9月在深圳召開的“審理證券公司破產(chǎn)案件工作座談會(huì)”上提出的八項(xiàng)受理?xiàng)l件進(jìn)行審查，并分別不同情況進(jìn)行處理。最后，要處理好國家收購權(quán)利的申報(bào)與破產(chǎn)程序中的債權(quán)申報(bào)的關(guān)系問題。對(duì)于已納入國家收購的客戶交易結(jié)算資金和個(gè)人債權(quán)，相關(guān)權(quán)利被收購主體代位取得，由相關(guān)主體在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)，被收購的權(quán)利主體則無權(quán)在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。行政機(jī)關(guān)對(duì)于不應(yīng)納入國家收購的權(quán)利作出結(jié)論并告知相關(guān)權(quán)利人后，該權(quán)利人可在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。
第四，關(guān)于上市公司破產(chǎn)重整案件的受理問題。重整制度是一項(xiàng)全新的制度，上市公司的重整具有敏感性高、政策性強(qiáng)、利益關(guān)系眾多、程序復(fù)雜的特點(diǎn)，因此，人民法院要予以高度重視。這里需要再次重申的是，今后一段時(shí)期，人民法院在受理上市公司破產(chǎn)申請(qǐng)前，還是要逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高法院批準(zhǔn)。企業(yè)破產(chǎn)法雖然為上市公司的重整提供了更為有效的手段，但在社會(huì)穩(wěn)定問題的整體處理框架、上市公司重整中涉及的政策調(diào)整措施出臺(tái)前，人民法院受理上市公司破產(chǎn)案件仍應(yīng)持慎重態(tài)度。
（六）關(guān)于審理涉及證券等資本市場糾紛案件的問題
2005年10月全面修訂頒布的證券法，不僅完善了虛假陳述民事責(zé)任制度，而且對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場和欺詐客戶等侵權(quán)民事責(zé)任作出了許多新的規(guī)定，豐富和發(fā)展了證券法上的民事責(zé)任。以證券市場和期貨市場為基礎(chǔ)的資本市場屬于虛擬經(jīng)濟(jì)范疇，市場運(yùn)行呈現(xiàn)著參 10 與主體眾多、交易瞬時(shí)完成、交易量巨大、高風(fēng)險(xiǎn)伴隨高收益以及適度投機(jī)等特征。該領(lǐng)域商事糾紛相應(yīng)呈現(xiàn)出法律關(guān)系復(fù)雜、涉案金額巨大、社會(huì)影響面廣、關(guān)注程度高等特點(diǎn)。對(duì)此，我談以下幾點(diǎn)意見：
第一、關(guān)于繼續(xù)做好虛假陳述案件的審理工作問題。自2003年虛假陳述民事賠償司法解釋頒布以來，各地人民法院先后受理和審理了紅光實(shí)業(yè)、大慶聯(lián)誼、銀廣夏、東方電子、科龍電器等10家上市公司作為被告的案件。在適用司法解釋審理這批案件過程中，應(yīng)注意以下問題：一是揭露日的確定。既要根據(jù)揭露的媒體是否為全國范圍的投資者所能接觸、是否首次揭露了虛假陳述部分或全部內(nèi)容，還要結(jié)合揭露后是否對(duì)市場產(chǎn)生了影響，及該虛假陳述是否被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定等因素而確定。二是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的問題。由于匯率、利率等金融政策、國內(nèi)和國際的突發(fā)事件、經(jīng)濟(jì)和政治制度的變動(dòng)等所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是整個(gè)市場或者市場某個(gè)領(lǐng)域所有參與者所共同面臨的，投資者發(fā)生的該部分損失不應(yīng)由虛假陳述行為人承擔(dān)。但認(rèn)定此種風(fēng)險(xiǎn)一定要慎重，不僅要有客觀真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)誘因，而且要看相關(guān)指數(shù)是否出現(xiàn)了大幅度的波動(dòng)，必要時(shí)可以監(jiān)管部門出具的結(jié)論為參考依據(jù)。三是損失計(jì)算問題。以平均價(jià)格之差來計(jì)算投資人的實(shí)際損失只是司法解釋的原則性規(guī)定，法官應(yīng)根據(jù)個(gè)案實(shí)際情況分別采用算術(shù)平均法和加權(quán)平均法，最終確定損失的數(shù)額。我們將在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，對(duì)這批案件審理情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)。
第二、關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場案件的審理問題。修訂后的證券法進(jìn)一步明確規(guī)定了內(nèi)幕交易和操縱市場侵權(quán)行為的民事責(zé)任。當(dāng)前，對(duì)于投資人對(duì)侵權(quán)行為人提起的相關(guān)民事訴訟，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關(guān)于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。審理內(nèi)幕交易和操縱市場民事賠償案件是民商事審判一項(xiàng)全新的工作，受理此類案件的法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)調(diào)查研究和信息溝通，注意總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)，最高人民法院也將在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上制定相關(guān)司法解釋，包括對(duì)適用證券法方面的系統(tǒng)性司法解釋。
第三、關(guān)于涉及證券公司，期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶之間侵權(quán)或合同糾紛的審理問題。這類糾紛是在特定投資人與證券、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間發(fā)生的，其主要特點(diǎn)是侵權(quán)民事責(zé)任與合同責(zé)任竟合，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，當(dāng)事人享有選擇訴訟案由的權(quán)利。當(dāng)事人以侵權(quán)為由提起訴訟時(shí)，應(yīng)依據(jù)侵權(quán)法律規(guī)范確定因果關(guān)系和劃分責(zé)任?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》已經(jīng)出臺(tái)，融資融券交易不久將開啟，證券公司與客戶應(yīng)嚴(yán)格按照其間訂立的融資融券合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則進(jìn)行交易。一旦發(fā)生糾紛，人民法院可依雙方訂立的合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則解決融資融券糾紛。
同志們，按照構(gòu)建和諧社會(huì)的要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局，充分發(fā)揮民商事審判職能作用，是我們一項(xiàng)光榮而艱巨的任務(wù)。讓我們?cè)谝院\濤同志為總書記的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，同心同德，再接再厲，開拓進(jìn)取，扎實(shí)工作，不斷提高司法能力，提高司法水平，為“十一五”規(guī)劃的實(shí)施和社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建提供更加有力的司法保障，為人民法院民商事審判事業(yè)再創(chuàng)輝煌!發(fā)布部門：最高人民法院 發(fā)布日期：2007年05月30日 實(shí)施日期：2007年05月30日(中央法規(guī))11
第三篇：最高人民法院副院長奚曉明在全國民商事審判工作會(huì)議上的講話
最高人民法院副院長奚曉明在全國民商事審判工作會(huì)議上的講話－－充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供司法保障（2007年5月30日）
同志們：
全國法院民商事審判工作會(huì)議今天在南京召開了。這次會(huì)議的主題是：認(rèn)真貫徹第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，總結(jié)2002年全國法院民商事審判工作會(huì)議以來取得的成績和經(jīng)驗(yàn)，分析當(dāng)前民商事審判工作面臨的形勢，確定今后一個(gè)時(shí)期民商事審判工作任務(wù)，研究當(dāng)前民商事審判法律適用方面應(yīng)當(dāng)注意的問題，進(jìn)一步開拓民商事審判工作新局面，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。
一、五年來民商事審判工作的簡要回顧和總結(jié)
五年來，全國法院堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞“公正與效率”工作主題，踐行“公正司法、一心為民”宗旨，積極應(yīng)對(duì)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，充分發(fā)揮民商事審判職能，逐步確立民商事裁判理念，穩(wěn)步推進(jìn)民商事審判機(jī)制改革，大力提高審判隊(duì)伍素質(zhì)，為保障國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)健康發(fā)展，全面建設(shè)小康社會(huì)提供了有力的司法保障。
--不斷強(qiáng)化審判職能，及時(shí)化解商事糾紛。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善，經(jīng)濟(jì)建設(shè)持續(xù)高速發(fā)展，民商事主體交易活動(dòng)空前活躍，大量商事糾紛訴至法院。五年來，全國法院依法審理了大量商事糾紛案件，審判質(zhì)量和效率顯著提高，2002年至2007年2月，全國法院共審結(jié)一審商事糾紛案件800余萬件（含舊存），訴訟標(biāo)的數(shù)額達(dá)16398余億元。其中，審結(jié)買賣合同糾紛案件260余萬件，結(jié)案標(biāo)的2270余億元；審結(jié)借款合同糾紛案件280余萬件，結(jié)案標(biāo)的7350余億元：審結(jié)企業(yè)改制和破產(chǎn)案件27882件，結(jié)案標(biāo)的3309.1億元；審結(jié)保險(xiǎn)合同糾紛案件53147件，結(jié)案標(biāo)的48.1億元；審結(jié)股票、票據(jù)、證券糾紛案件48186件，結(jié)案標(biāo)的365.9億元：審結(jié)股東權(quán)益、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等公司訴訟案件30341件，結(jié)案標(biāo)的259.6億元。通過審判活動(dòng)，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定，保障了國家經(jīng)濟(jì)安全，為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
--調(diào)節(jié)和促進(jìn)交易行為，引導(dǎo)和規(guī)范市場秩序。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)，如果說民商事法律法規(guī)是建立和維系市場經(jīng)濟(jì)法律體系的主要方式，那么民商事審判活動(dòng)則是規(guī)范市場交易行為和維護(hù)市場交易秩序的重要力量。五年來，人民法院通過平等保護(hù)市場主體合法權(quán)益，引導(dǎo)市場主體公平競爭，維護(hù)公平公開市場競爭秩序和社會(huì)信用；通過審理企業(yè)改制和公司糾紛案件，規(guī)范國企改制行為，引導(dǎo)商事主體完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；通過審理破產(chǎn)案件，規(guī)范破產(chǎn)行為，嚴(yán)格破產(chǎn)程序，完善市場主體依法退出市場機(jī)制：通過審理資本市場糾紛案件，制裁違規(guī)行為，保護(hù)公眾投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場秩序；通過審理金融糾紛案件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保障國家經(jīng)濟(jì)安全。民商事審判在調(diào)節(jié)、引導(dǎo)、規(guī)范和完善市場交易行為和秩序方面，發(fā)揮了其他審判所無法替代的重要作用。
--圍繞黨和國家工作大局，探索處置特殊事件方法。在我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入、經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速發(fā)展的情況下，新的交易手段不斷出現(xiàn)，常規(guī)交易方面也出現(xiàn)了許多新情況和新問題，反映在民商事審判領(lǐng)域中就是不斷出現(xiàn)諸多疑難、復(fù)雜、新類型案件和一些突發(fā)性事件。各級(jí)人民法院在相關(guān)法律法規(guī)空白及司法解釋一時(shí)難以出臺(tái)的情況下，堅(jiān)持按照法律規(guī)定的原則和精神，從服務(wù)于黨和國家的中心工作、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，積極探索并創(chuàng)造性地開展工作，妥善地處理了大批有關(guān)不良金融債權(quán)案件、國有企業(yè)破產(chǎn)案件、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件：成功地審理了諸如廣國投破產(chǎn)案件、大通證券破產(chǎn)重整案件、銀廣夏案件等一批具有重要示范意義的重大案件：配合相關(guān)部門平穩(wěn)地處理了德隆系、普馬系、科龍系等在全國范圍內(nèi)有較大影響的突發(fā)性事件。為在審判工作中落實(shí)黨和國家的重要決策，妥善化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，探索了新的途徑，做出了重要貢獻(xiàn)。
--審判觀念與時(shí)俱進(jìn)，裁判理念日趨明確。市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展、民主法治不斷進(jìn)步，民商事裁判理念亦隨之不斷更新。在“公正司法，一心為民”宗旨和“公正與效率”工作主題的指引下，民商事法官初步解決了司法觀念和法律規(guī)定方面的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。更注重權(quán)利平等觀念，平等保護(hù)國有企業(yè)和非國有企業(yè)，公平對(duì)待本國和外國當(dāng)事人；更注重公開審判觀念，做到審判規(guī)則公開、庭審過程公開、裁判依據(jù)和理由公開；更注重法制統(tǒng)一理念，努力遏制地方和部門保護(hù)主義，嚴(yán)格依照法律法規(guī)、司法解釋審理案件，維護(hù)法律權(quán)威和法制統(tǒng)一；更注重程序公平和實(shí)體公正，克服“重實(shí)體、輕程序”的傾向，做到程序公正與實(shí)體公正并重。以公正、平等、公開、統(tǒng)一等為內(nèi)涵的民事裁判理念基本確立。
--積極推進(jìn)司法改革，審判機(jī)制更加科學(xué)。全國法院遵循社會(huì)主義法治原則和理念，全面實(shí)施《人民法院五年改革綱要》，在統(tǒng)一的大民事審判格局下，結(jié)合民商事審判工作的特點(diǎn)，努力推進(jìn)民商事審判方式改革和機(jī)制創(chuàng)新，取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。第一，深化庭審方式改革。全面推進(jìn)以公開舉證、質(zhì)證、辯論、認(rèn)證、裁判為主要內(nèi)容的庭審模式，以當(dāng)事人主義為主、職權(quán)主義為輔的庭審方式已廣泛運(yùn)用。第二，規(guī)范合議庭運(yùn)行機(jī)制。加強(qiáng)合議庭職能，完善評(píng)議規(guī)范，共同辦案、共同把關(guān)，“合而不議”、“議而不判”的現(xiàn)象有較大改觀。第三，完善程序和證據(jù)制度。妥善運(yùn)用民事訴訟證據(jù)規(guī)則，使當(dāng)事人真正成為訴訟主體，確保程序公正和程序正義。第四，規(guī)范和完善裁判文書制作。注重對(duì)證據(jù)的分析和認(rèn)定，強(qiáng)化對(duì)法律的解釋和適用，增強(qiáng)裁判文書的邏輯嚴(yán)密性和說理透徹性，并向社會(huì)公開裁判文書，提高民商事裁判公信力，彰顯司法公正和權(quán)威。一個(gè)公信、高效、權(quán)威、文明的民商事審判運(yùn)行新機(jī)制正在逐步形成。
--深入開展調(diào)研工作，確保法律統(tǒng)一適用。五年來，全國法院緊緊圍繞審判這個(gè)中心，了解新情況，研究新問題，總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，在國企改制、企業(yè)破產(chǎn)、公司訴訟、證券期貨、中介機(jī)構(gòu)民事責(zé)任等審判領(lǐng)域不斷進(jìn)行新的實(shí)踐探索和理論概括。人民法院豐富的調(diào)研成果，或者直接轉(zhuǎn)化為人民法院的工作決策，或者轉(zhuǎn)化為司法解釋和規(guī)范性司法文件，或者轉(zhuǎn)化為國家立法內(nèi)容。在全國法院民商事法官的共同努力下，摸清了民商事審判中存在的若干疑難問題。最高人民法院在各地調(diào)研基礎(chǔ)上，先后制定頒布了民商事審判方面的司法解釋及司法解釋性文件50余件。其中包括關(guān)于企業(yè)改制、證券市場虛假陳述、出口退稅托管賬戶質(zhì)押、新舊公司法銜接、破產(chǎn)管理人以及不良資產(chǎn)處置等方面的司法解釋。這些司法解釋和司法解釋性文件的制定，為人民法院準(zhǔn)確適用民商法律、統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮了重要指導(dǎo)作用。豐富的調(diào)研成果，也為公司、證券、破產(chǎn)、物權(quán)等法律的修改和制定提供了重要的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和新鮮例證。
--大力加強(qiáng)能力建設(shè)，隊(duì)伍素質(zhì)明顯提高。各級(jí)法院用時(shí)代的要求迎接前進(jìn)中的挑戰(zhàn)，用發(fā)展的眼光研究解決前進(jìn)中的問題，用創(chuàng)新的精神推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)和發(fā)展，司法能力顯著提升。通過開展“規(guī)范司法行為，促進(jìn)司法公正”、“保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)”和社會(huì)主義法治理念教育活動(dòng)，民商事法官的政治素質(zhì)進(jìn)一步提高，宗旨意識(shí)、大局意識(shí)、公正意識(shí)和廉潔意識(shí)明顯增強(qiáng)，違法違紀(jì)現(xiàn)象逐年下降。通過大力加強(qiáng)學(xué)歷教育和專業(yè)培訓(xùn)，民商事審判隊(duì)伍學(xué)歷層次和專業(yè)水平大幅提高。最高人民法院民二庭配合國家法官學(xué)院等單位連續(xù)舉辦了高級(jí)法院民商事法官和審判長崗位培訓(xùn)、民商法專業(yè)培訓(xùn)，基層法院院長業(yè)務(wù)培訓(xùn)等培訓(xùn)班；派出審判人員講授合同法、擔(dān)保法、證券法、破產(chǎn)法等重要民商事法律和司法解釋。各級(jí)法院也通過舉辦培訓(xùn)班、研討會(huì)等多種形式大力開展民商事審判業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流，大大提高了法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為圓滿完成繁重的審判任務(wù)提供了大力支持。全國法院根據(jù)《法官行為規(guī)范（試行）》指引法官行為，落實(shí)《關(guān)于貫徹落實(shí)＜建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要＞的若干意見》，加大反腐敗力度，民商事法官廉潔自律的意識(shí)有了較大提高。
五年來的民商事審判實(shí)踐證明：始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞黨和國家工作大局，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，保障改革、發(fā)展和穩(wěn)定，是民商事審判工作必須堅(jiān)持的政治方向；堅(jiān)持“公正與效率”工作主題，貫徹“公正司法、一心為民”指導(dǎo)方針，是民商事審判工作的基本價(jià)值取向和最高宗旨；堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)的思想路線，對(duì)新形勢、新問題進(jìn)行不倦的探索，對(duì)審判方式和審判機(jī)制進(jìn)行不斷的創(chuàng)新，是保障民商事審判工作順利發(fā)展的不竭動(dòng)力；堅(jiān)持不懈地提高審判法官的司法能力，積極推進(jìn)法官職業(yè)化進(jìn)程，是確保民商事審判工作高質(zhì)高效的關(guān)鍵：始終保持自我更新、自我發(fā)展的活力，弘揚(yáng)積極向上，奮發(fā)有為的精神，堅(jiān)持知難而進(jìn)，任勞任怨的品質(zhì)，是做好民商事審判工作的基本要求。
五年來民商事審判工作取得的成績和基本經(jīng)驗(yàn)，是全體民商事法官在黨的正確領(lǐng)導(dǎo)下，人大的依法監(jiān)督下，統(tǒng)一思想，明確目標(biāo)，埋頭苦干，克服困難，排除干擾，經(jīng)受考驗(yàn)而取得的。實(shí)踐充分證明，我們民商事審判隊(duì)伍是一支顧全大局、勇挑重?fù)?dān)、埋頭苦干的隊(duì)伍；是一支勇于創(chuàng)新、善于探索、完全可以信賴的隊(duì)伍。這次會(huì)議上被表彰的先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人就是全國民商事審判隊(duì)伍中的優(yōu)秀代表。在此，我代表最高人民法院，向多年來始終為中國民商事審判事業(yè)努力工作、無私奉獻(xiàn)特別是工作在第一線的廣大法官和其他工作人員，表示衷心的感謝并致以崇高的敬意!
同志們，肖揚(yáng)院長在第七次全國民事審判工作會(huì)議上指出了民事審判工作還存在著很多薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)此各級(jí)人民法院均應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，積極采取措施加以解決。除此之外，就民商事審判工作而言，還存在許多不相適應(yīng)的地方。部分法院領(lǐng)導(dǎo)對(duì)民商事審判的重要性認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)新情況、新問題缺乏研究，措施不力：一些法院忽視相關(guān)審判領(lǐng)域特點(diǎn)，審判人員流動(dòng)過于頻繁，在一定程度上影響了辦案質(zhì)量和辦案效率；一些法院在推行立審分開、審執(zhí)分立、審監(jiān)分立等改革措施中，不注重審判規(guī)律，過分強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)庭之間的相互監(jiān)督制約，忽略業(yè)務(wù)庭之間的相互配合協(xié)調(diào)，出現(xiàn)了不同業(yè)務(wù)庭對(duì)同一法律問題處理不統(tǒng)一等問題：有些法院和法官不能自覺抵制來自各方面的干擾，受地方保護(hù)主義和利益驅(qū)動(dòng)的影響，不能堅(jiān)持公正、高效審判：少數(shù)法官裁判理念陳舊，審判知識(shí)老化，審判經(jīng)驗(yàn)不足，處理新型、復(fù)雜問題和駕馭庭審、運(yùn)用調(diào)解的能力有所欠缺；還有一些法院忙于辦案，忽視調(diào)研，導(dǎo)致審判指導(dǎo)不到位、不及時(shí)等。這些問題應(yīng)當(dāng)引起我們高度重視，要以高度的責(zé)任心，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有針對(duì)性地采取得力措施，切實(shí)加以解決。
二、當(dāng)前民商事審判工作面臨的形勢和任務(wù)
肖揚(yáng)院長在第七次全國民事審判工作會(huì)議上指出，“十一五”規(guī)劃綱要的實(shí)施和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)，為人民司法事業(yè)提供了難得的發(fā)展機(jī)遇，對(duì)人民法院各項(xiàng)工作提出了更高要求、賦予了更大的責(zé)任和更重的任務(wù)。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)結(jié)構(gòu)、利益格局、思想觀念正在發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中深層次矛盾日益顯現(xiàn)。國家將繼續(xù)進(jìn)一步落實(shí)宏觀調(diào)控政策措施，保持經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行新的發(fā)展變化，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，適時(shí)適度進(jìn)行預(yù)調(diào)和微調(diào)，主動(dòng)引導(dǎo)社會(huì)預(yù)期，確保經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展；著力調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式，不斷強(qiáng)化企業(yè)激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，以提高競爭力和控制力為重點(diǎn)深化國企改革，以完善金融企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)深化金融體制改革：著力推進(jìn)改革開放和自主創(chuàng)新，著力促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和解決民生問題等；健全全國統(tǒng)一市場，完善區(qū)域互動(dòng)機(jī)制，深化分工合作，在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置等。
在新形勢下，民商事審判工作維護(hù)基本經(jīng)濟(jì)制度，支持和配合國家宏觀調(diào)控，深化國有企業(yè)改革，維護(hù)全國統(tǒng)一市場，保障國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和金融安全的任務(wù)將更加艱巨；維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，解決民生問題，促進(jìn)社會(huì)和諧的歷史使命和政治責(zé)任更加重大；商事糾紛案件亦將呈現(xiàn)數(shù)量不斷增加、形式更加多樣的態(tài)勢，民商事審判領(lǐng)域?qū)⒉粩嗤卣?；民商事審判已?jīng)成為解決經(jīng)濟(jì)糾紛、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會(huì)的重要力量?？梢哉f，民商事審判工作面臨的發(fā)展機(jī)遇前所未有，面臨的挑戰(zhàn)也前所未有。面對(duì)新形勢和新挑戰(zhàn)，全國法院要堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局，認(rèn)清國家政治經(jīng)濟(jì)的宏觀形勢，始終圍繞黨和國家的工作大局，知難而上，奮發(fā)有為，不斷開創(chuàng)人民法院民商事審判工作的新局面。為此，民商事審判工作在當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的主要任務(wù)是：貫徹第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指針，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“公正司法，一心為民”宗旨和“公正與效率”工作主題，緊緊圍繞黨和國家工作大局，樹立科學(xué)的民商事裁判意識(shí)，充分發(fā)揮民商事審判職能作用，積極推進(jìn)民商事法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)，努力建設(shè)公正高效權(quán)威的民商事審判制度，為順利實(shí)施“十一五規(guī)劃”和全面建設(shè)小康社會(huì)，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。為完成上述任務(wù)，今后一個(gè)時(shí)期要重點(diǎn)抓好以下幾項(xiàng)工作：
（一）按照構(gòu)建和諧社會(huì)要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局
全國法院民商事法官要按照第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局，以服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會(huì)作為民商事審判工作的著眼點(diǎn)和立足點(diǎn)，不斷增強(qiáng)民商事審判工作的政治責(zé)任心和歷史使命感。一是要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀。發(fā)展是主題，要牢固樹立發(fā)展是硬道理、發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的戰(zhàn)略思想，緊密結(jié)合民商事審判實(shí)際，立足平等保護(hù)，消除司法歧視，依法規(guī)范各類市場行為，妥善協(xié)調(diào)解決各種利益關(guān)系，努力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二是要樹立正確穩(wěn)定觀。穩(wěn)定是前提，要堅(jiān)持以人為本，把社會(huì)穩(wěn)定建立在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展、各種利益關(guān)系相互協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，圍繞化解社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾和各種利益沖突這個(gè)主線，踐行“公正與效率”主題和“公正司法、一心為民”宗旨。三是要樹立全面和諧觀。和諧是目標(biāo)，要以和諧理念為指引，努力依法化解深層次矛盾糾紛，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素，切實(shí)保護(hù)人民群眾切身利益，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的公平和正義。四是要樹立正確政績觀。衡量民商事審判工作，不僅要看審理了多少商事案件、制訂了多少規(guī)范性文件、出臺(tái)了多少管理措施，而且要看是否維護(hù)了國家經(jīng)濟(jì)安全、保障了交易便捷、做到了案結(jié)事了、促進(jìn)了和諧穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)了社會(huì)公平正義，這才是民商事審判工作的最大政績。五是要樹立科學(xué)司法觀。審判是中心、隊(duì)伍是保障、改革是動(dòng)力，要客觀、辯證地分析和把握法院工作面臨的形勢，充分發(fā)揮審判職能，大力加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，科學(xué)推進(jìn)司法改革，正確對(duì)待監(jiān)督批評(píng)，不斷提高司法能力，努力保障民商事審判工作的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。
（二）強(qiáng)化民商事審判職能作用，服務(wù)并保障國家經(jīng)濟(jì)工作大局
以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，是十一屆三中全會(huì)確定的黨的基本路線的基石，是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主線，是黨和國家工作的大局。民商事審判工作與國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展休戚相關(guān)，一切民商事審判活動(dòng)都要服務(wù)并保障國家經(jīng)濟(jì)工作大局。第一，要堅(jiān)持平等保護(hù)和法律適用統(tǒng)一原則，對(duì)各個(gè)階層、各個(gè)地區(qū)、各種利益主體適用統(tǒng)一的法律，平等保護(hù)各類民事主體的合法權(quán)益，維護(hù)法制統(tǒng)一和法律權(quán)威，確保市場經(jīng)濟(jì)健康有序運(yùn)行。第二，要堅(jiān)持保障國家經(jīng)濟(jì)安全原則，服從國家對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)安全的監(jiān)控。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的重中之重。全國法院要繼續(xù)支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有效行使管理職能，維護(hù)資本市場安全；妥善處理好涉及金融機(jī)構(gòu)關(guān)閉破產(chǎn)案件、國有金融企業(yè)股份制改造案件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場持續(xù)、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大儲(chǔ)戶和公眾投資者的合法權(quán)益。第三，堅(jiān)持維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)社會(huì)和諧原則，始終堅(jiān)持法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一，充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深刻調(diào)整和利益格局的劇烈變動(dòng)所產(chǎn)生的利益沖突，要從黨和國家大局出發(fā)，進(jìn)一步強(qiáng)化政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和保障意識(shí)，全面衡量各種利益關(guān)系，妥善解決紛爭，化解各類矛盾。要避免就案辦案，簡單處理紛爭。切實(shí)防止可能引發(fā)的群體性、突發(fā)性和惡性事件，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)和諧。
（三）正確認(rèn)識(shí)民商事審判規(guī)律，牢固樹立民商事裁判意識(shí)
民商事審判的對(duì)象主要是公司、保險(xiǎn)、證券、期貨、票據(jù)、破產(chǎn)、借款、擔(dān)保等商事領(lǐng)域發(fā)生的合同糾紛和侵權(quán)糾紛。這些商事糾紛與傳統(tǒng)民事糾紛既有一定聯(lián)系、又有明顯區(qū)別，區(qū)別主要來源于商事行為和商事交易在價(jià)值取向和相關(guān)制度規(guī)則設(shè)計(jì)方面的特殊性。與傳統(tǒng)民事交易相比，商事交易呈現(xiàn)出交易主體從自然人到法人、交易客體從特定物到種類物、交易目的從對(duì)標(biāo)的物的實(shí)際利用到轉(zhuǎn)賣營利、交易特點(diǎn)從隨機(jī)性到營利性、交易條件從任意性到定型化等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)蘊(yùn)含著商事法與傳統(tǒng)民法截然不同的價(jià)值取向，并要求用商事法規(guī)范給予特殊的保護(hù)與調(diào)整。民商事法官既要把握民事裁判的基本理念，又要正確認(rèn)識(shí)民商事法律內(nèi)在精神和民商事審判規(guī)律，樹立科學(xué)的民商事裁判意識(shí)，并以之作為審判工作中的思維指引。第一，要樹立合同自由與合同正義兼顧的意識(shí)。以合同自由為代表的意思自治是民商法的基石，以誠實(shí)信用為代表的權(quán)利本位是民商法的中心。要謹(jǐn)慎介入當(dāng)事人自治領(lǐng)域，充分尊重當(dāng)事人合同自由權(quán)利和對(duì)公司的自治權(quán)利。特別是對(duì)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新類型合同以及傳統(tǒng)合同形式中新類型條款的約定，除非符合合同無效的法定情形，不能輕易否定合同效力。要防止濫用自由裁量權(quán)，充分尊重自治，保護(hù)權(quán)利，鼓勵(lì)交易，維護(hù)交易的穩(wěn)定性，最大限度地增進(jìn)社會(huì)財(cái)富。但是，合同自由不是絕對(duì)的自由。對(duì)于因合同自由而引發(fā)的惡意競爭、追逐暴利及其所導(dǎo)致的當(dāng)事人事實(shí)上的不平等、濫用權(quán)利等負(fù)面影響，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)定予以適當(dāng)?shù)母深A(yù)，以落實(shí)法律規(guī)定的誠實(shí)信用、公序良俗和公平原則，實(shí)現(xiàn)合同自由與合同正義之間的平衡。第二，要樹立交易效率與交易安全并重的意識(shí)。與傳統(tǒng)民法規(guī)范相比，商法更加注重保護(hù)交易便捷和交易安全。為保障交易便捷，商法確立了契約定型化、權(quán)利證券化、交易簡便化等制度。為保障交易安全，商法強(qiáng)調(diào)公示主義、外觀主義、嚴(yán)格責(zé)任主義等規(guī)則。公示主義規(guī)則，要求商事主體應(yīng)將其與交易相對(duì)人關(guān)系密切的事項(xiàng)以公告、登記、公示、文件備案等方式予以公開，如公司的登記、上市公司關(guān)聯(lián)交易的披露等制度；外觀主義規(guī)則，將當(dāng)事人的外觀行為推定為真實(shí)意思表示的行為，如票據(jù)法中票據(jù)的文義性特征；嚴(yán)格責(zé)任主義，則對(duì)交易當(dāng)事人的義務(wù)和責(zé)任予以嚴(yán)格的要求，確保交易的安全、誠信與公平。由此可見，商法的靈魂是確保交易效率和保障交易安全。沒有效率的交易安全，是不符合市場規(guī)律的；沒有安全的交易效率，市場行為將是無序的。民商事法官要善于把握和處理市場交易效率與交易安全之間的矛盾，既要促使交易行為便捷，提高交易效率，又要保障交易關(guān)系穩(wěn)定，確保交易安全。第三，要樹立尊重商事交易規(guī)則和慣例的意識(shí)?；谏淌陆灰讓?shí)踐中對(duì)商事交易習(xí)慣的高度依賴，我國合同法第六十一條已經(jīng)賦予交易習(xí)慣以補(bǔ)充合同條款的一般解釋性功能的效力。因此，商事交易習(xí)慣可謂民商事審判的法律淵源之一。民商事法官在確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)和責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重并重視一些行業(yè)組織的章程，會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)和交易所等中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并可以將其作為審理商事案件時(shí)重要參考依據(jù)。
（四）加強(qiáng)民商事審判調(diào)研指導(dǎo)工作，確保法律適用的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一
民商事審判工作與國家的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢密切相關(guān)，國家經(jīng)濟(jì)體制改革的每一步驟，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的每一重大政策出臺(tái)，都必然對(duì)民商事審判工作產(chǎn)生影響，并在我們審理的案件中有所反映。民商事審判特點(diǎn)，決定了這一領(lǐng)域必然經(jīng)常面對(duì)著許多新情況和新問題，要求我們必須繼續(xù)高度重視調(diào)研與指導(dǎo)工作，及時(shí)掌握和解決民商事審判領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新問題，確保法律適用和裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。調(diào)研和指導(dǎo)工作不能孤立地進(jìn)行，必須站在更高的起點(diǎn)，具有更開拓的視野。要結(jié)合國家政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重大變化，改革開放重大措施的出臺(tái)；結(jié)合國家立法新發(fā)展，法律制度的新變化：結(jié)合法學(xué)理論的新進(jìn)展，法學(xué)研究的新成果，來調(diào)查研究民商事審判工作中出現(xiàn)的新情況。調(diào)研必須注重成果轉(zhuǎn)化，人民法院的調(diào)研工作并非單純學(xué)術(shù)研究性質(zhì)的調(diào)研，而是為了更好地指導(dǎo)審判工作。因此，調(diào)研要做到不是僅僅提出問題，更重要的是提出符合中國社會(huì)現(xiàn)狀和法律規(guī)定精神的切實(shí)解決方案，為調(diào)研成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。當(dāng)前，要特別注意對(duì)物權(quán)法、公司法、證券法、企業(yè)破產(chǎn)法等新制定和新修訂的法律實(shí)施問題進(jìn)行調(diào)研，為最高人民法院制定相關(guān)的司法解釋提供鮮活的素材。
（五）落實(shí)“二五改革綱要”，建立公正高效權(quán)威的民商事審判制度
貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，推動(dòng)人民法院全面發(fā)展，必須深化人民法院改革。要把實(shí)施“二五改革綱要”作為今后一個(gè)時(shí)期的一項(xiàng)重要任務(wù)，嚴(yán)格按照最高人民法院的統(tǒng)一部署，加快突破長期影響和制約法院審判工作的體制性障礙和機(jī)制性束縛。本著成熟一個(gè)、解決一個(gè)的原則，結(jié)合民商事審判工作，按期落實(shí)好“二五改革綱要”內(nèi)容，確保民商事審判機(jī)制改革向縱深推進(jìn)。第一，繼續(xù)改革和完善民商事訴訟程序制度。重點(diǎn)是改革商事案件管轄制度，克服跨地區(qū)商事案件中的不當(dāng)干擾問題，對(duì)于那些可能因地方和部門利益導(dǎo)致裁判不公的案件，上級(jí)法院可以依法指定管轄或提高審級(jí)。依法改革庭前程序，建立規(guī)范的民商事訴訟簡易程序和小額訴訟速裁機(jī)制，通過速調(diào)速裁，提高訴訟效率：與有關(guān)部門共同探索新的糾紛解決方式，促進(jìn)建立多元化的糾紛解決機(jī)制。第二，建立和完善法律統(tǒng)一適用機(jī)制。重點(diǎn)是完善民商事案例指導(dǎo)制度和建立審判信息發(fā)現(xiàn)、傳遞、溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制。要建立指導(dǎo)性案例的編選標(biāo)準(zhǔn)、編選程序、發(fā)布方式、指導(dǎo)規(guī)則。對(duì)于可能涉及“同案不同判”的新型疑難問題和群體性糾紛以及敏感性案件，應(yīng)當(dāng)建立報(bào)告上級(jí)法院制度，便于上級(jí)法院及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。在同級(jí)法院之間，法院內(nèi)部各審判機(jī)構(gòu)之間、審判組織之間建立審判信息傳遞機(jī)制、法律觀點(diǎn)溝通機(jī)制和法律適用協(xié)調(diào)統(tǒng)一機(jī)制，確保裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。第三，改革和完善民商事審判管理制度。重點(diǎn)在于建立和完善合議庭負(fù)責(zé)制。要按照第七次全國民事審判工作會(huì)議的精神，正確處理好落實(shí)合議庭審判權(quán)和加強(qiáng)對(duì)合議庭的管理監(jiān)督之間的關(guān)系，做到明確職責(zé)、下放權(quán)力、加強(qiáng)管理、強(qiáng)化監(jiān)督。第四，規(guī)范和完善民商事裁判文書的制作。重點(diǎn)在于提高裁判文書的說理質(zhì)量。要按照最高人民法院即將發(fā)布的裁判文書統(tǒng)一樣式，準(zhǔn)確歸納事實(shí)爭點(diǎn)，注重證據(jù)分析認(rèn)定，正確闡釋法律內(nèi)涵，強(qiáng)化邏輯嚴(yán)密性，確保說理透徹性，做到文書繁簡得當(dāng)。同時(shí)，要定期開展民商事裁判文書的評(píng)比活動(dòng)，努力提高裁判文書的質(zhì)量。
（六）加強(qiáng)司法能力建設(shè)，推進(jìn)民商事法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)進(jìn)程
要緩解人民群眾日益增長的司法需求與司法功能相對(duì)滯后、司法能力不相適應(yīng)的矛盾，就必須大力加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍的司法能力建設(shè)，這是維護(hù)司法公正、提高司法效率、確保司法權(quán)威的根本保證。第一，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍政治思想建設(shè)。牢固樹立社會(huì)主義法治理念，緊密結(jié)合審判工作實(shí)際，根據(jù)新形勢和新任務(wù)，把民商事審判工作的思想統(tǒng)一到“公正司法，一心為民”宗旨上來。第二，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)。既要重視專業(yè)學(xué)歷教育，又要重視審判經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和積累。既要重視系統(tǒng)法學(xué)教育，也要兼顧自然科學(xué)和其他人文社會(huì)科學(xué)的學(xué)習(xí)。各級(jí)人民法院近期要做好對(duì)物權(quán)法和公司訴訟、破產(chǎn)管理人制度、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)侵權(quán)民事責(zé)任等法律和司法解釋的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。在加強(qiáng)理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的同時(shí)，要特別注重民商事法官在協(xié)調(diào)利益關(guān)系、駕馭庭審、適用法律、撰寫文書、調(diào)解糾紛、化解矛盾的綜合能力。要強(qiáng)化廣大法官的調(diào)解意識(shí)，提高調(diào)解能力，正確領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)肖揚(yáng)院長提出的“能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的重要方針。第三，要進(jìn)一步弘揚(yáng)正氣，樹立和表彰民商事審判工作中涌現(xiàn)出來的先進(jìn)人物和先進(jìn)事跡。用法官身邊的先進(jìn)人物和事跡教育人、塑造人，形成先進(jìn)典型的整體效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。要按照人才興院的要求，加強(qiáng)對(duì)民商事審判專業(yè)人才的培養(yǎng)和使用，建立本地區(qū)民商事審判專業(yè)法官人才庫。第四，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍廉政建設(shè)。充分認(rèn)識(shí)反腐敗斗爭的長期性、復(fù)雜性和艱巨性，下大力氣解決個(gè)別法官自身不正、自身不廉的問題。在加強(qiáng)制度建設(shè)的同時(shí)，更要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)制度的檢查落實(shí)。各級(jí)法院負(fù)責(zé)民商事審判的領(lǐng)導(dǎo)要帶頭做到廉潔自律，將“管人與管事”相結(jié)合，認(rèn)真糾正不規(guī)范的行為，嚴(yán)肅處理違法違紀(jì)行為。廣大法官要珍惜職業(yè)聲譽(yù)，始終保持民商事審判隊(duì)伍的清正廉潔和公正無私。
三、當(dāng)前民商事審判工作應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題
在第七次全國民事審判工作會(huì)議上，曹建明副院長代表最高人民法院就當(dāng)前民事審判工作中存在的關(guān)于民事審判庭與立案庭的分工、民事審判業(yè)務(wù)的分工、民事案件級(jí)別管轄制度改革、正確處理民事案件調(diào)解與判決的關(guān)系、完善民事訴訟證據(jù)規(guī)則、民事裁判文書的制作等帶有共性和交叉性的幾個(gè)主要問題發(fā)表了意見。會(huì)后，最高人民法院相關(guān)部門正在根據(jù)會(huì)議的要求，制定相關(guān)的司法解釋和相應(yīng)的工作制度，其中還包括關(guān)于審理涉及民刑交叉案件的問題、關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度的問題。這里，我僅就當(dāng)前民商事審判工作中，應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題提出初步意見，供大家討論。
（一）關(guān)于審理涉及合同法案件的問題
合同法是一部完善市場交易規(guī)則、確保市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基本法律。在民商事審判工作中，絕大多數(shù)商事案件均與合同相關(guān)，因此正確理解和適用合同法，是做好民商事審判工作的重要基礎(chǔ)性工作之一。當(dāng)前的審判實(shí)踐對(duì)于合同法中的一些基本性問題仍存在分歧，下面我講三點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于合同的成立、有效、生效的區(qū)分問題，審判實(shí)踐中經(jīng)常存在將合同成立、有效、生效等相互混淆的問題，其根源產(chǎn)生于對(duì)這些法律概念之間的聯(lián)系與區(qū)別認(rèn)識(shí)不清。合同的生效與有效，皆以合同成立為前提，若合同根本不成立，則談不上生效或無效的問題。合同成立和生效屬于事實(shí)判斷，合同有效則屬法律價(jià)值判斷，不能將“有效”和“生效”等同。這里特別應(yīng)當(dāng)注意對(duì)未生效合同的處理問題。在合同因所附條件、期限未成就，或者批準(zhǔn)、登記等生效手續(xù)未完成的場合，人民法院應(yīng)盡量促使當(dāng)事人完成生效條件。在因未辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)等導(dǎo)致合同未生效的場合，諸如相關(guān)的違約責(zé)任、解決爭議的方式等條款，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定已經(jīng)生效。
第二，關(guān)于合同無效的認(rèn)定問題。鼓勵(lì)交易是合同法的重要精神，要謹(jǐn)慎地認(rèn)定合同無效，人民法院審理合同糾紛案件不應(yīng)產(chǎn)生阻礙合法交易的后果。首先，人民法院只能依據(jù)全國人大及其常委會(huì)制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)認(rèn)定合同無效，而不能直接援引地方性法規(guī)和行政規(guī)章作為判斷合同無效的依據(jù)。如果違反地方性法規(guī)或者行政規(guī)章將導(dǎo)致?lián)p害社會(huì)公共利益，則可以根據(jù)合同法第五十二條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以損害公共利益為由確認(rèn)合同無效。其次，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定才能確認(rèn)合同無效。而強(qiáng)制性規(guī)定又包括管理性規(guī)范和效力性規(guī)范。管理性規(guī)范是指法律及行政法規(guī)未明確規(guī)定違反此類規(guī)范將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范。此類規(guī)范旨在管理和處罰違反規(guī)定的行為，但并不否認(rèn)該行為在民商法上的效力。例如《商業(yè)銀行法》第三十九條即屬于管理性的強(qiáng)制規(guī)范。效力性規(guī)定是指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范，或者雖
未明確規(guī)定違反之后將導(dǎo)致合同無效，但若使合同繼續(xù)有效將損害國家利益和社會(huì)公共利益的規(guī)范。此類規(guī)范不僅旨在處罰違反之行為，而且意在否定其在民商法上的效力。因此，只有違反了效力性的強(qiáng)制規(guī)范的，才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。最后，物權(quán)法第十五條確定了原因行為和物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則。該原則強(qiáng)調(diào)合同等原因行為的效力應(yīng)受合同法的調(diào)整，物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等物權(quán)變動(dòng)則受物權(quán)法的規(guī)制，原因行為的效力不受物權(quán)變動(dòng)要件的影響。該原則對(duì)于保護(hù)交易安全具有重要作用，雖然主要規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)方面，但除非法律另有規(guī)定，該原則同樣體現(xiàn)在其他物權(quán)變動(dòng)方面。
第三，關(guān)于違約金制度的適用問題。審判實(shí)踐關(guān)于違約金的性質(zhì)、違約金過高的主張方式、判斷標(biāo)準(zhǔn)以及如何調(diào)整等問題認(rèn)識(shí)不一。首先，關(guān)于違約金的性質(zhì)，合同法第一百一十四條等規(guī)定已經(jīng)確定違約金具有“補(bǔ)償和懲罰”雙重性質(zhì)，但系以賠償非違約方的損失為主要功能，而非旨在嚴(yán)厲懲罰違約方。鑒于違約金主要體現(xiàn)為一種民事責(zé)任形式，因此對(duì)數(shù)額過高的違約金條款，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求適當(dāng)進(jìn)行調(diào)整，以維護(hù)民法的公平和誠實(shí)信用原則。若任由當(dāng)事人約定過高的違約金且以意思自治為由而不加干預(yù)，在有些情況下，無異于鼓勵(lì)當(dāng)事人通過不正當(dāng)?shù)姆绞将@取暴利。其次，關(guān)于違約金過高的主張方式問題，實(shí)踐中存在提起反訴和提出抗辯兩種做法，我們認(rèn)為，人民法院對(duì)于主張的方式不宜過分嚴(yán)苛，當(dāng)事人既可以通過反訴方式，也可以通過提出抗辯的方式主張。審判實(shí)踐中，雙方當(dāng)事人往往糾纏于是否違約而非違約金是否過高或低，為公平公正地處理糾紛，平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，也為防止判決生效后當(dāng)事人就違約金問題反復(fù)申訴，在當(dāng)事人未主張調(diào)整違約金數(shù)額的場合，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況，就違約金是否過高或低的問題進(jìn)行釋明，即假設(shè)違約成立，是否認(rèn)為違約金過高。最后，關(guān)于違約金過高的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問題，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過錯(cuò)程度、以及預(yù)期利益等因素，由人民法院根據(jù)公平原則、誠實(shí)信用原則予以衡量。至于違約金過高的認(rèn)定以及減少程度的確定，則應(yīng)由法官根據(jù)個(gè)案具體情況予以裁量。
（二）關(guān)于審理涉及物權(quán)法和擔(dān)保法案件的問題
物權(quán)法是繼合同法之后我國民商法律體系中又一具有里程碑意義的基礎(chǔ)性法律，不僅是市場經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的重要基礎(chǔ)條件，而且在平等保護(hù)、鼓勵(lì)交易、保障交易安全等方面具有重要意義。最高人民法院正在準(zhǔn)備起草物權(quán)法的司法解釋，其中與民商事審判工作密切相關(guān)的物權(quán)法第四編擔(dān)保物權(quán)的司法解釋已經(jīng)啟動(dòng)。下面，我談?wù)勎餀?quán)法與擔(dān)保法的相關(guān)問題。
第一，關(guān)于擔(dān)保法與物權(quán)法的銜接問題。最高人民法院關(guān)于適用擔(dān)保法的司法解釋，不僅解決了審判實(shí)踐中適用擔(dān)保法的諸多疑難問題，而且為物權(quán)法的制定奠定了良好的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。物權(quán)法第四編在創(chuàng)設(shè)諸如擔(dān)保物權(quán)合同與擔(dān)保物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則、動(dòng)產(chǎn)浮動(dòng)抵押制度、最高額抵押債權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)則、抵押權(quán)順位的拋棄和變更、最高額質(zhì)權(quán)、基金份額和應(yīng)收帳款的設(shè)質(zhì)、承認(rèn)責(zé)任轉(zhuǎn)質(zhì)等一些新的制度規(guī)則的同時(shí)，大量吸納并修改完善了擔(dān)保法和擔(dān)保法司法解釋中的若干制度規(guī)則，同時(shí)也產(chǎn)生了擔(dān)保法、擔(dān)保法司法解釋與物權(quán)法第四編之間存在諸多沖突，由此引發(fā)擔(dān)保法與物權(quán)法適用上的銜接問題。首先，應(yīng)當(dāng)注意到，物權(quán)法的頒行并不意味著擔(dān)保法的廢止，因此物權(quán)法施行后將出現(xiàn)民法通則、擔(dān)保法、物權(quán)法、海商法等規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)內(nèi)容的諸法并行的局面。在處理擔(dān)保法等法律與物權(quán)法銜接問題時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“法不溯及既往”的法律原則，凡是發(fā)生在物權(quán)法施行之前的擔(dān)保物權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)適用擔(dān)保法及其司法解釋的規(guī)定。其次，物權(quán)法實(shí)施后，在處理擔(dān)保法等法律與物權(quán)法的沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照立法法第八十三條與物權(quán)法第一百七十八條規(guī)定的原則和精神，根據(jù)“上位法優(yōu)于下位法”、“新法優(yōu)于舊法”、“特別法優(yōu)于一般法”的原則解決法律沖突問題。民法通則與物權(quán)法雖為同位法，但物權(quán)法是新法；擔(dān)保法與物權(quán)法雖皆規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)，但物權(quán)法是上位法：物權(quán)法與海商法、民用航空法雖都規(guī)定有船舶、航空器抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)，但海商法、民用航空法是特別法。最后，在抵押權(quán)登記效力、抵押登記的公信力、獨(dú)立擔(dān)保的適用依據(jù)、抵押權(quán)的重復(fù)設(shè)定、抵押權(quán)的存續(xù)期限、擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的處分、抵押權(quán)的從屬性規(guī)則、擔(dān)保物權(quán)競合規(guī)則等方面，擔(dān)保法及其司法解釋與物權(quán)法第四編的規(guī)定差距較大，必須重點(diǎn)加以關(guān)注。總之，民商事法官要認(rèn)真學(xué)習(xí)物權(quán)法尤其是第四編中的新制度、新規(guī)則，仔細(xì)研究和把握制度規(guī)則的沖突之處，同時(shí)要注意總結(jié)審判中的問題和經(jīng)驗(yàn)，為物權(quán)法實(shí)施和擔(dān)保物權(quán)糾紛案件的審理做好充分的準(zhǔn)備，為最高人民法院已經(jīng)啟動(dòng)的物權(quán)法擔(dān)保物權(quán)編的司法解釋奠定扎實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。
第二，關(guān)于獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍問題。擔(dān)保法第五條第一款在規(guī)定了主合同與擔(dān)保合同之間的主從關(guān)系后，又作出“擔(dān)保合同另有約定的，按照約定”的規(guī)定，通常被視為獨(dú)立擔(dān)保的法律依據(jù)。獨(dú)立擔(dān)保包括獨(dú)立保證和獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，在擔(dān)保實(shí)務(wù)中經(jīng)常體現(xiàn)為見索即付的擔(dān)保、見單即付的擔(dān)保、無條件不可撤銷的擔(dān)保、放棄先訴抗辯權(quán)和主合同一切抗辯權(quán)的擔(dān)保等形式。這里應(yīng)當(dāng)注意到，由于獨(dú)立擔(dān)保的實(shí)質(zhì)是否定擔(dān)保合同從屬性，不再適用擔(dān)保法律中為擔(dān)保人提供的各種保護(hù)措施，諸如未經(jīng)擔(dān)保人同意而變更擔(dān)保合同場合下?lián)Ｈ说拿庳?zé)，擔(dān)保人因主債權(quán)債務(wù)合同無效、被撤銷、訴訟時(shí)效或強(qiáng)制執(zhí)行期限完成而產(chǎn)生的抗辯權(quán)，以及一般保證人獨(dú)有的先訴抗辯權(quán)等，因此獨(dú)立擔(dān)保是一種擔(dān)保責(zé)任非常嚴(yán)厲的擔(dān)保。擔(dān)保實(shí)務(wù)和審判實(shí)踐對(duì)獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍存在爭議，我們認(rèn)為，考慮到獨(dú)立擔(dān)保責(zé)任的異常嚴(yán)厲性，以及該使用該制度可能產(chǎn)生欺詐和濫用權(quán)利的弊端，尤其是為了避免嚴(yán)重影響或動(dòng)搖我國擔(dān)保法律制度體系的基礎(chǔ)，目前獨(dú)立擔(dān)保只能在國際商事交易中使用。物權(quán)法第一百七十二條第一款關(guān)于“但法律另有規(guī)定的除外”之規(guī)定，進(jìn)一步表明當(dāng)事人不能約定獨(dú)立性擔(dān)保物權(quán)的立場。因此，對(duì)于獨(dú)立擔(dān)保的處理，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持維護(hù)擔(dān)保制度的從屬性規(guī)則，在主合同有效的前提下，若當(dāng)事人在非國際商事交易領(lǐng)域約定獨(dú)立保證或獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，應(yīng)當(dāng)否定擔(dān)保的獨(dú)立性，并將其轉(zhuǎn)換為有效的從屬性連帶保證或擔(dān)保物權(quán)。
（三）關(guān)于審理涉及公司糾紛案件的問題
2005年修訂的公司法賦予了公司法律關(guān)系各主體廣泛的訴權(quán)，增強(qiáng)了公司法的可訴性。公司法頒布以來，人民法院受理的涉及適用公司法律案件逐漸增多，可以預(yù)見，今后此類案件的數(shù)量將繼續(xù)增加，案件類型將更加多樣，對(duì)于我們審理公司糾紛案件的能力與水平提出了更高的要求。公司訴訟是民商事審判比較新的領(lǐng)域，審判實(shí)務(wù)中仍然存在很多具體問題的把握和法律適用的問題。下面，我就公司訴訟的幾個(gè)原則性問題談幾點(diǎn)意見：
第一，正確認(rèn)識(shí)公司自治與司法介入之間的關(guān)系問題。首先，要充分認(rèn)識(shí)人民法院審理公司糾紛案件的積極意義。司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機(jī)制失效的重要手段。司法介入公司治理，既是公司法對(duì)人民法院民商事審判工作的法定要求，也是完善公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在需要。因此，人民法院對(duì)于公司內(nèi)部各有關(guān)主體之間的各類糾紛，要根據(jù)公司法就有關(guān)主體的民事權(quán)利保護(hù)的規(guī)定依法介入，而不能僅以爭議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅(jiān)持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東自治的產(chǎn)物；公司的管理與運(yùn)營也是公司自治的范疇，司法介入只是對(duì)公司自治機(jī)制的補(bǔ)充和救濟(jì)。因此，人民法院對(duì)于公司股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及他們與公司之間產(chǎn)生的內(nèi)部糾紛，應(yīng)采取慎重態(tài)度，堅(jiān)持窮盡內(nèi)部救濟(jì)原則。公司法明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)首先履行內(nèi)部程序的，人民法院受理相關(guān)案件應(yīng)以滿足了法定條件為前提。當(dāng)事人沒有履行內(nèi)部程序即提起訴訟的，人民法院應(yīng)不予受理或者駁回起訴。最后，司法介入公司治理，應(yīng)當(dāng)尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規(guī)定和股東之間的約定，準(zhǔn)確識(shí)別公司法規(guī)范的性質(zhì)。對(duì)不違反公司法禁止性規(guī)范的公司內(nèi)部約定，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定有效。
第二，要尊重公司的團(tuán)體性，維護(hù)商事主體的穩(wěn)定。在公司僵局問題的處理上，要正確把握公司法第一百八十三條關(guān)于股東請(qǐng)求解散公司規(guī)定的立法宗旨。股東提起公司解散訴訟的事由必須是公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失的情形。這里的經(jīng)營管理的嚴(yán)重困難不能理解為資金缺乏、虧損嚴(yán)重等經(jīng)營性困難，而應(yīng)當(dāng)理解為管理方面的嚴(yán)重內(nèi)部障礙，主要是股東會(huì)機(jī)制失靈，無法就公司的經(jīng)營管理進(jìn)行決策：這里的股東利益受損不是指個(gè)別股東利益受到損失，而是指由于公司癱瘓導(dǎo)致公司無法經(jīng)營造成的出資者整體利益受損。在審理過程中要注意充分運(yùn)用調(diào)解手段，首先尋求訴訟當(dāng)事人之間的和解，當(dāng)事人之間不能和解的，要盡量促成當(dāng)事人通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減少注冊(cè)資本等途徑實(shí)現(xiàn)糾紛股東的分離，以保持公司作為商事主體的存續(xù)，維護(hù)公司、股東以及公司債權(quán)人等相關(guān)主體的整體利益。只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強(qiáng)制解散的方式處理。
第三，正確適用外觀主義原則，注意維持公司內(nèi)部各民事主體之間約定的效力。公司法律關(guān)系具有很強(qiáng)的涉他性，公司機(jī)關(guān)的內(nèi)部決策、內(nèi)部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當(dāng)事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，要注意貫徹外觀主義原則，在維護(hù)公司內(nèi)部當(dāng)事人約定的效力的同時(shí)，優(yōu)先保護(hù)外部善意當(dāng)事人的權(quán)利。在審理涉及到股東資格認(rèn)定及其與外部第三人之間關(guān)系方面的有關(guān)糾紛案件時(shí)，要準(zhǔn)確理解和適用公司法第三十三條的規(guī)定。在股東與公司之間的內(nèi)部關(guān)系上，股東可以依據(jù)股東名冊(cè)的記載相公司主張權(quán)利，公司亦可依據(jù)股東名冊(cè)的記載識(shí)別股東，并僅向記載于股東名冊(cè)的人履行諸如通知召開股東會(huì)、分配利潤等義務(wù)。實(shí)際出資人與記載于股東名冊(cè)的股東之間有關(guān)“名實(shí)出資”的約定，僅在定約人之間產(chǎn)生效力，一般不能對(duì)抗公司。在股東與公司之外的第三人之間的外部關(guān)系上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持外觀主義原則，即使因未辦理相關(guān)手續(xù)導(dǎo)致公司登記機(jī)關(guān)的登記與實(shí)際權(quán)利狀況不一致，也應(yīng)優(yōu)先保護(hù)善意第三人因合理信賴公司登記機(jī)關(guān)的登記而作出的行為效力。
第四，正確處理資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)之間的關(guān)系。少數(shù)股東利益的保護(hù)一直是公司訴訟的焦點(diǎn)問題。一方面，我們要認(rèn)識(shí)到，資本多數(shù)決原則是公司法的一項(xiàng)基本原則，是維持公司治理結(jié)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)所不可或缺的基礎(chǔ)性制度，應(yīng)當(dāng)在案件審理過程中得到充分的貫徹。但是，當(dāng)前公司訴訟也反映出存在大量的控股股東利用對(duì)公司的控制地位，濫用資本多數(shù)決原則侵害少數(shù)股東權(quán)利的現(xiàn)象。因此，在案件審理過程中，要注意在資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)保護(hù)之間尋求妥當(dāng)?shù)睦嫫胶?，?shí)現(xiàn)對(duì)資本多數(shù)決原則的遵守和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)并重。在審判實(shí)務(wù)中，要注意區(qū)分股東權(quán)的類型，正確選擇保護(hù)方式。對(duì)于股東因其固有的、非經(jīng)股東自身同意不可剝奪的權(quán)利，遭受控股股東侵害請(qǐng)求救濟(jì)的，應(yīng)予以支持：對(duì)屬于資本多數(shù)決處分范圍的股東權(quán)，要尊重公司多數(shù)股東的意志：對(duì)雖屬資本多數(shù)決原則處分范圍的股東權(quán)，但被控股股東濫用權(quán)利予以侵害的，要依照公司法第二十條關(guān)于不得濫用權(quán)利的規(guī)定，保護(hù)少數(shù)股東的正當(dāng)權(quán)益。
（四）關(guān)于審理涉及企業(yè)改制案件的有關(guān)問題
企業(yè)改制商事案件的審理，與經(jīng)濟(jì)體制改革、社會(huì)穩(wěn)定和弱勢群體的保護(hù)密切相關(guān)。因此，人民法院應(yīng)當(dāng)從維護(hù)經(jīng)濟(jì)體制改革和社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國家政策，以及關(guān)于企業(yè)改制的司法解釋的規(guī)定，正確審理好此類案件，理順和平衡各種利益關(guān)系，注重維護(hù)改制成果和社會(huì)穩(wěn)定。這里我談幾點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于企業(yè)職工能否訴請(qǐng)改制行為無效的問題。改制的國企未按照國家有關(guān)規(guī)定安置企業(yè)職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害企業(yè)職工合法利益的，企業(yè)職工能否起訴主張改制行為無效，審判實(shí)踐存在爭議。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院國資委和財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害職工合法利益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)可以向人民法院提起訴訟，主張確認(rèn)轉(zhuǎn)讓行為無效。盡管這一規(guī)定并非法律或者行政法規(guī)，但其是國企轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的依據(jù)，對(duì)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓具有重要指導(dǎo)作用。因此，改制企業(yè)違反上述規(guī)定而侵害職工合法權(quán)益的，相關(guān)機(jī)構(gòu)有權(quán)代表企業(yè)職工提起確認(rèn)改制行為無效之訴。但應(yīng)當(dāng)明確，如改制行為因無效恢復(fù)到原有狀態(tài)后，企業(yè)職工的安置問題仍應(yīng)由企業(yè)自身和當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)處理。
第二，關(guān)于企業(yè)改制司法解釋第七條適用的問題。該解釋第七條旨在解決企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)的責(zé)任承擔(dān)問題，但因該條款規(guī)定過于原則，與企業(yè)出資設(shè)立公司的情況容易混同，審判實(shí)踐中普遍存在擴(kuò)大適用的情況，為此亟需進(jìn)一步明確其概念，以及其與企業(yè)出資設(shè)立公司的區(qū)別。企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)是指企業(yè)假借公司制改造之名，將其優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移出去，而將債務(wù)留在原企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)喪失基本生產(chǎn)經(jīng)營能力和對(duì)外償債能力。其與企業(yè)出資設(shè)立公司的本質(zhì)區(qū)別在于：債務(wù)人企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)，是一種假借改制之名，行轉(zhuǎn)移優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)、逃廢企業(yè)債務(wù)之實(shí)的違法行為；而企業(yè)出資設(shè)立公司是一種合法的出資行為，并以企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)形式表現(xiàn)出來。若該企業(yè)發(fā)生償債問題時(shí)，可以通過執(zhí)行出資企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)的方式解決，而不能適用企業(yè)改制司法解釋第七條的規(guī)定。
（五）關(guān)于審理涉及企業(yè)破產(chǎn)案件的有關(guān)問題
為配合新企業(yè)破產(chǎn)法的施行，最高人民法院制定了《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等三個(gè)司法解釋，下一步將啟動(dòng)關(guān)于適用企業(yè)破產(chǎn)法的司法解釋。下面，我就企業(yè)破產(chǎn)法施行和審理企業(yè)破產(chǎn)案件中的有關(guān)問題談幾點(diǎn)意見。
第一，關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)法施行后有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人實(shí)體爭議的審理問題。新的企業(yè)破產(chǎn)法的最大變化之一，就是強(qiáng)調(diào)在進(jìn)入破產(chǎn)程序后的審理程序適用民事訴訟法的規(guī)定，也就是有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的實(shí)體爭議要適用兩審終審的原則。審判實(shí)踐對(duì)于此類爭議是否由審理企業(yè)破產(chǎn)案件的合議庭進(jìn)行審理存在爭議，考慮到破產(chǎn)程序中爭議的多樣性以及案件較多的實(shí)際情況，對(duì)于有關(guān)案件應(yīng)由受理破產(chǎn)案件的人民法院，按照案件性質(zhì)和人民法院內(nèi)部職能分工，由相關(guān)的審判庭進(jìn)行審理。需要明確的是，由于新破產(chǎn)法規(guī)定了有關(guān)民事訴訟按照民事訴訟法規(guī)定的程序?qū)徖?，必然要產(chǎn)生大量的二審終審案件。因此，高級(jí)人民法院不宜受理企業(yè)破產(chǎn)案件，高級(jí)人民法院認(rèn)為必須由本院受理破產(chǎn)案件的，需報(bào)最高人民法院批準(zhǔn)。
第二，關(guān)于國有企業(yè)政策性破產(chǎn)問題。1994年以來，在黨中央、國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)以及各地區(qū)、各部門密切配合下，國有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作取得了很大成效。截至2006年底，全國有4252戶國有企業(yè)通過政策性關(guān)閉破產(chǎn)平穩(wěn)退出了市場，837萬名職工得到了妥善安置。人民法院在這一過程中充分發(fā)揮審判職能，對(duì)該項(xiàng)工作的平穩(wěn)推進(jìn)起到了重要作用，受到有關(guān)部門的高度評(píng)價(jià)。目前，總體規(guī)劃內(nèi)還有約1000戶困難企業(yè)需要實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)，國務(wù)院相關(guān)部門已經(jīng)確定2007年是申報(bào)項(xiàng)目的最后一批，總體規(guī)劃內(nèi)擬實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)的企業(yè)都要納入此次申報(bào)范圍，今后不再組織全國性的項(xiàng)目申報(bào)工作。按照總體規(guī)劃，到2008年底要全部完成政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作，以后的國有企業(yè)破產(chǎn)將嚴(yán)格按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定實(shí)施。各級(jí)人民法院要再接再厲，嚴(yán)格把握政策界限，妥善地處理好這批案件，圓滿地完成這一歷史任務(wù)。
第三，關(guān)于證券公司破產(chǎn)案件的受理和審理中的有關(guān)問題．在國務(wù)院有關(guān)部門和地方各級(jí)政府的共同努力下，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作已經(jīng)取得了顯著成效，目前人民法院已經(jīng)受理了10家證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)。國務(wù)院要求證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作要在今年8月份完成收口工作，這就意味著剩余的高風(fēng)險(xiǎn)證券公司將陸續(xù)向人民法院提交破產(chǎn)申請(qǐng)。對(duì)此項(xiàng)工作應(yīng)注意三點(diǎn)：首先，要做好維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的工作。高風(fēng)險(xiǎn)證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后，仍有許多影響社會(huì)穩(wěn)定的因素存在，諸如根據(jù)國家政策未納入收購范圍的個(gè)人債權(quán)或被挪用的客戶交易結(jié)算資金的權(quán)利人、證券公司職工工資范圍的界定、高管人員的工資等問題。針對(duì)這些情況，人民法院要耐心細(xì)致地做好說明解釋工作，對(duì)于應(yīng)由行政程序解決的問題，要告知相關(guān)人員向有關(guān)行政部門反映情況，對(duì)于不屬于工資范疇的款項(xiàng)不應(yīng)當(dāng)作為第一順序獲得清償?shù)那闆r作出解釋說明。對(duì)于可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定問題，要緊緊依靠地方黨委，根據(jù)維穩(wěn)方案，及時(shí)應(yīng)對(duì)。其次，要堅(jiān)持證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)的受理?xiàng)l件。原則上仍要按2005年9月在深圳召開的“審理證券公司破產(chǎn)案件工作座談會(huì)”上提出的八項(xiàng)受理?xiàng)l件進(jìn)行審查，并分別不同情況進(jìn)行處理。最后，要處理好國家收購權(quán)利的申報(bào)與破產(chǎn)程序中的債權(quán)申報(bào)的關(guān)系問題。對(duì)于已納入國家收購的客戶交易結(jié)算資金和個(gè)人債權(quán)，相關(guān)權(quán)利被收購主體代位取得，由相關(guān)主體在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)，被收購的權(quán)利主體則無權(quán)在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。行政機(jī)關(guān)對(duì)于不應(yīng)納入國家收購的權(quán)利作出結(jié)論并告知相關(guān)權(quán)利人后，該權(quán)利人可在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。
第四，關(guān)于上市公司破產(chǎn)重整案件的受理問題。重整制度是一項(xiàng)全新的制度，上市公司的重整具有敏感性高、政策性強(qiáng)、利益關(guān)系眾多、程序復(fù)雜的特點(diǎn)，因此，人民法院要予以高度重視。這里需要再次重申的是，今后一段時(shí)期，人民法院在受理上市公司破產(chǎn)申請(qǐng)前，還是要逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高法院批準(zhǔn)。企業(yè)破產(chǎn)法雖然為上市公司的重整提供了更為有效的手段，但在社會(huì)穩(wěn)定問題的整體處理框架、上市公司重整中涉及的政策調(diào)整措施出臺(tái)前，人民法院受理上市公司破產(chǎn)案件仍應(yīng)持慎重態(tài)度。
（六）關(guān)于審理涉及證券等資本市場糾紛案件的問題
2005年10月全面修訂頒布的證券法，不僅完善了虛假陳述民事責(zé)任制度，而且對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場和欺詐客戶等侵權(quán)民事責(zé)任作出了許多新的規(guī)定，豐富和發(fā)展了證券法上的民事責(zé)任。以證券市場和期貨市場為基礎(chǔ)的資本市場屬于虛擬經(jīng)濟(jì)范疇，市場運(yùn)行呈現(xiàn)著參與主體眾多、交易瞬時(shí)完成、交易量巨大、高風(fēng)險(xiǎn)伴隨高收益以及適度投機(jī)等特征。該領(lǐng)域商事糾紛相應(yīng)呈現(xiàn)出法律關(guān)系復(fù)雜、涉案金額巨大、社會(huì)影響面廣、關(guān)注程度高等特點(diǎn)。對(duì)此，我談以下幾點(diǎn)意見：
第一、關(guān)于繼續(xù)做好虛假陳述案件的審理工作問題。自2003年虛假陳述民事賠償司法解釋頒布以來，各地人民法院先后受理和審理了紅光實(shí)業(yè)、大慶聯(lián)誼、銀廣夏、東方電子、科龍電器等10家上市公司作為被告的案件。在適用司法解釋審理這批案件過程中，應(yīng)注意以下問題：一是揭露日的確定。既要根據(jù)揭露的媒體是否為全國范圍的投資者所能接觸、是否首次揭露了虛假陳述部分或全部內(nèi)容，還要結(jié)合揭露后是否對(duì)市場產(chǎn)生了影響，及該虛假陳述是否被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定等因素而確定。二是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的問題。由于匯率、利率等金融政策、國內(nèi)和國際的突發(fā)事件、經(jīng)濟(jì)和政治制度的變動(dòng)等所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是整個(gè)市場或者市場某個(gè)領(lǐng)域所有參與者所共同面臨的，投資者發(fā)生的該部分損失不應(yīng)由虛假陳述行為人承擔(dān)。但認(rèn)定此種風(fēng)險(xiǎn)一定要慎重，不僅要有客觀真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)誘因，而且要看相關(guān)指數(shù)是否出現(xiàn)了大幅度的波動(dòng)，必要時(shí)可以監(jiān)管部門出具的結(jié)論為參考依據(jù)。三是損失計(jì)算問題。以平均價(jià)格之差來計(jì)算投資人的實(shí)際損失只是司法解釋的原則性規(guī)定，法官應(yīng)根據(jù)個(gè)案實(shí)際情況分別采用算術(shù)平均法和加權(quán)平均法，最終確定損失的數(shù)額。我們將在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，對(duì)這批案件審理情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)。
第二、關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場案件的審理問題。修訂后的證券法進(jìn)一步明確規(guī)定了內(nèi)幕交易和操縱市場侵權(quán)行為的民事責(zé)任。當(dāng)前，對(duì)于投資人對(duì)侵權(quán)行為人提起的相關(guān)民事訴訟，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關(guān)于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。審理內(nèi)幕交易和操縱市場民事賠償案件是民商事審判一項(xiàng)全新的工作，受理此類案件的法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)調(diào)查研究和信息溝通，注意總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)，最高人民法院也將在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上制定相關(guān)司法解釋，包括對(duì)適用證券法方面的系統(tǒng)性司法解釋。
第三、關(guān)于涉及證券公司，期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶之間侵權(quán)或合同糾紛的審理問題。這類糾紛是在特定投資人與證券、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間發(fā)生的，其主要特點(diǎn)是侵權(quán)民事責(zé)任與合同責(zé)任竟合，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，當(dāng)事人享有選擇訴訟案由的權(quán)利。當(dāng)事人以侵權(quán)為由提起訴訟時(shí)，應(yīng)依據(jù)侵權(quán)法律規(guī)范確定因果關(guān)系和劃分責(zé)任?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》已經(jīng)出臺(tái)，融資融券交易不久將開啟，證券公司與客戶應(yīng)嚴(yán)格按照其間訂立的融資融券合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則進(jìn)行交易。一旦發(fā)生糾紛，人民法院可依雙方訂立的合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則解決融資融券糾紛。
同志們，按照構(gòu)建和諧社會(huì)的要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局，充分發(fā)揮民商事審判職能作用，是我們一項(xiàng)光榮而艱巨的任務(wù)。讓我們?cè)谝院\濤同志為總書記的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，同心同德，再接再厲，開拓進(jìn)取，扎實(shí)工作，不斷提高司法能力，提高司法水平，為“十一五”規(guī)劃的實(shí)施和社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建提供更加有力的司法保障，為人民法院民商事審判事業(yè)再創(chuàng)輝煌!
第四篇：最高人民法院副院長奚曉明在全國民商事審判工作會(huì)議上的講話
最高人民法院副院長奚曉明在全國民商事審判工作會(huì)議上的講話－－充分發(fā)揮民商事審判職能作用為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供司法保障（2007年5月30日）
第二，關(guān)于合同無效的認(rèn)定問題。鼓勵(lì)交易是合同法的重要精神，要謹(jǐn)慎地認(rèn)定合同無效，人民法院審理合同糾紛案件不應(yīng)產(chǎn)生阻礙合法交易的后果。首先，人民法院只能依據(jù)全國人大及其常委會(huì)制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)認(rèn)定合同無效，而不能直接援引地方性法規(guī)和行政規(guī)章作為判斷合同無效的依據(jù)。如果違反地方性法規(guī)或者行政規(guī)章將導(dǎo)致?lián)p害社會(huì)公共利益，則可以根據(jù)合同法第五十二條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以損害公共利益為由確認(rèn)合同無效。其次，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定才能確認(rèn)合同無效。而強(qiáng)制性規(guī)定又包括管理性規(guī)范和效力性規(guī)范。管理性規(guī)范是指法律及行政法規(guī)未明確規(guī)定違反此類規(guī)范將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范。此類規(guī)范旨在管理和處罰違反規(guī)定的行為，但并不否認(rèn)該行為在民商法上的效力。例如《商業(yè)銀行法》第三十九條即屬于管理性的強(qiáng)制規(guī)范。效力性規(guī)定是指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范，或者雖
未明確規(guī)定違反之后將導(dǎo)致合同無效，但若使合同繼續(xù)有效將損害國家利益和社會(huì)公共利益的規(guī)范。此類規(guī)范不僅旨在處罰違反之行為，而且意在否定其在民商法上的效力。因此，只有違反了效力性的強(qiáng)制規(guī)范的，才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。最后，物權(quán)法第十五條確定了原因行為和物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則。該原則強(qiáng)調(diào)合同等原因行為的效力應(yīng)受合同法的調(diào)整，物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等物權(quán)變動(dòng)則受物權(quán)法的規(guī)制，原因行為的效力不受物權(quán)變動(dòng)要件的影響。該原則對(duì)于保護(hù)交易安全具有重要作用，雖然主要規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)方面，但除非法律另有規(guī)定，該原則同樣體現(xiàn)在其他物權(quán)變動(dòng)方面。
講話全文 同志們：
全國法院民商事審判工作會(huì)議今天在南京召開了。這次會(huì)議的主題是：認(rèn)真貫徹第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，總結(jié)2002年全國法院民商事審判工作會(huì)議以來取得的成績和經(jīng)驗(yàn)，分析當(dāng)前民商事審判工作面臨的形勢，確定今后一個(gè)時(shí)期民商事審判工作任務(wù)，研究當(dāng)前民商事審判法律適用方面應(yīng)當(dāng)注意的問題，進(jìn)一步開拓民商事審判工作新局面，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。一、五年來民商事審判工作的簡要回顧和總結(jié)
五年來，全國法院堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞“公正與效率”工作主題，踐行“公正司法、一心為民”宗旨，積極應(yīng)對(duì)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，充分發(fā)揮民商事審判職能，逐步確立民商事裁判理念，穩(wěn)步推進(jìn)民商事審判機(jī)制改革，大力提高審判隊(duì)伍素質(zhì)，為保障國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)健康發(fā)展，全面建設(shè)小康社會(huì)提供了有力的司法保障。
--不斷強(qiáng)化審判職能，及時(shí)化解商事糾紛。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善，經(jīng)濟(jì)建設(shè)持續(xù)高速發(fā)展，民商事主體交易活動(dòng)空前活躍，大量商事糾紛訴至法院。五年來，全國法院依法審理了大量商事糾紛案件，審判質(zhì)量和效率顯著提高，2002年至2007年2月，全國法院共審結(jié)一審商事糾紛案件800余萬件（含舊存），訴訟標(biāo)的數(shù)額達(dá)16398余億元。其中，審結(jié)買賣合同糾紛案件260余萬件，結(jié)案標(biāo)的2270余億元；審結(jié)借款合同糾紛案件280余萬件，結(jié)案標(biāo)的7350余億元：審結(jié)企業(yè)改制和破產(chǎn)案件27882件，結(jié)案標(biāo)的3309.1億元；審結(jié)保險(xiǎn)合同糾紛案件53147件，結(jié)案標(biāo)的48.1億元；審結(jié)股票、票據(jù)、證券糾紛案件48186件，結(jié)案標(biāo)的365.9億元：審結(jié)股東權(quán)益、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等公司訴訟案件30341件，結(jié)案標(biāo)的259.6億元。通過審判活動(dòng)，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定，保障了國家經(jīng)濟(jì)安全，為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
--調(diào)節(jié)和促進(jìn)交易行為，引導(dǎo)和規(guī)范市場秩序。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)，如果說民商事法律法規(guī)是建立和維系市場經(jīng)濟(jì)法律體系的主要方式，那么民商事審判活動(dòng)則是規(guī)范市場交易行為和維護(hù)市場交易秩序的重要力量。五年來，人民法院通過平等保護(hù)市場主體合法權(quán)益，引導(dǎo)市場主體公平競爭，維護(hù)公平公開市場競爭秩序和社會(huì)信用；通過審理企業(yè)改制和公司糾紛案件，規(guī)范國企改制行為，引導(dǎo)商事主體完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；通過審理破產(chǎn)案件，規(guī)范破產(chǎn)行為，嚴(yán)格破產(chǎn)程序，完善市場主體依法退出市場機(jī)制：通過審理資本市場糾紛案件，制裁違規(guī)行為，保護(hù)公眾投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場秩序；通過審理金融糾紛案件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保障國家經(jīng)濟(jì)安全。民商事審判在調(diào)節(jié)、引導(dǎo)、規(guī)范和完善市場交易行為和秩序方面，發(fā)揮了其他審判所無法替代的重要作用。
--圍繞黨和國家工作大局，探索處置特殊事件方法。在我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入、經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速發(fā)展的情況下，新的交易手段不斷出現(xiàn)，常規(guī)交易方面也出現(xiàn)了許多新情況和新問題，反映在民商事審判領(lǐng)域中就是不斷出現(xiàn)諸多疑難、復(fù)雜、新類型案件和一些突發(fā)性事件。各級(jí)人民法院在相關(guān)法律法規(guī)空白及司法解釋一時(shí)難以出臺(tái)的情況下，堅(jiān)持按照法律規(guī)定的原則和精神，從服務(wù)于黨和國家的中心工作、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，積極探索并創(chuàng)造性地開展工作，妥善地處理了大批有關(guān)不良金融債權(quán)案件、國有企業(yè)破產(chǎn)案件、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件：成功地審理了諸如廣國投破產(chǎn)案件、大通證券破產(chǎn)重整案件、銀廣夏案件等一批具有重要示范意義的重大案件：配合相關(guān)部門平穩(wěn)地處理了德隆系、普馬系、科龍系等在全國范圍內(nèi)有較大影響的突發(fā)性事件。為在審判工作中落實(shí)黨和國家的重要決策，妥善化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，探索了新的途徑，做出了重要貢獻(xiàn)。
--審判觀念與時(shí)俱進(jìn)，裁判理念日趨明確。市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展、民主法治不斷進(jìn)步，民商事裁判理念亦隨之不斷更新。在“公正司法，一心為民”宗旨和“公正與效率”工作主題的指引下，民商事法官初步解決了司法觀念和法律規(guī)定方面的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。更注重權(quán)利平等觀念，平等保護(hù)國有企業(yè)和非國有企業(yè)，公平對(duì)待本國和外國當(dāng)事人；更注重公開審判觀念，做到審判規(guī)則公開、庭審過程公開、裁判依據(jù)和理由公開；更注重法制統(tǒng)一理念，努力遏制地方和部門保護(hù)主義，嚴(yán)格依照法律法規(guī)、司法解釋審理案件，維護(hù)法律權(quán)威和法制統(tǒng)一；更注重程序公平和實(shí)體公正，克服“重實(shí)體、輕程序”的傾向，做到程序公正與實(shí)體公正并重。以公正、平等、公開、統(tǒng)一等為內(nèi)涵的民事裁判理念基本確立。
--積極推進(jìn)司法改革，審判機(jī)制更加科學(xué)。全國法院遵循社會(huì)主義法治原則和理念，全面實(shí)施《人民法院五年改革綱要》，在統(tǒng)一的大民事審判格局下，結(jié)合民商事審判工作的特點(diǎn)，努力推進(jìn)民商事審判方式改革和機(jī)制創(chuàng)新，取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。第一，深化庭審方式改革。全面推進(jìn)以公開舉證、質(zhì)證、辯論、認(rèn)證、裁判為主要內(nèi)容的庭審模式，以當(dāng)事人主義為主、職權(quán)主義為輔的庭審方式已廣泛運(yùn)用。第二，規(guī)范合議庭運(yùn)行機(jī)制。加強(qiáng)合議庭職能，完善評(píng)議規(guī)范，共同辦案、共同把關(guān)，“合而不議”、“議而不判”的現(xiàn)象有較大改觀。第三，完善程序和證據(jù)制度。妥善運(yùn)用民事訴訟證據(jù)規(guī)則，使當(dāng)事人真正成為訴訟主體，確保程序公正和程序正義。第四，規(guī)范和完善裁判文書制作。注重對(duì)證據(jù)的分析和認(rèn)定，強(qiáng)化對(duì)法律的解釋和適用，增強(qiáng)裁判文書的邏輯嚴(yán)密性和說理透徹性，并向社會(huì)公開裁判文書，提高民商事裁判公信力，彰顯司法公正和權(quán)威。一個(gè)公信、高效、權(quán)威、文明的民商事審判運(yùn)行新機(jī)制正在逐步形成。
--深入開展調(diào)研工作，確保法律統(tǒng)一適用。五年來，全國法院緊緊圍繞審判這個(gè)中心，了解新情況，研究新問題，總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，在國企改制、企業(yè)破產(chǎn)、公司訴訟、證券期貨、中介機(jī)構(gòu)民事責(zé)任等審判領(lǐng)域不斷進(jìn)行新的實(shí)踐探索和理論概括。人民法院豐富的調(diào)研成果，或者直接轉(zhuǎn)化為人民法院的工作決策，或者轉(zhuǎn)化為司法解釋和規(guī)范性司法文件，或者轉(zhuǎn)化為國家立法內(nèi)容。在全國法院民商事法官的共同努力下，摸清了民商事審判中存在的若干疑難問題。最高人民法院在各地調(diào)研基礎(chǔ)上，先后制定頒布了民商事審判方面的司法解釋及司法解釋性文件50余件。其中包括關(guān)于企業(yè)改制、證券市場虛假陳述、出口退稅托管賬戶質(zhì)押、新舊公司法銜接、破產(chǎn)管理人以及不良資產(chǎn)處置等方面的司法解釋。這些司法解釋和司法解釋性文件的制定，為人民法院準(zhǔn)確適用民商法律、統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮了重要指導(dǎo)作用。豐富的調(diào)研成果，也為公司、證券、破產(chǎn)、物權(quán)等法律的修改和制定提供了重要的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和新鮮例證。
--大力加強(qiáng)能力建設(shè)，隊(duì)伍素質(zhì)明顯提高。各級(jí)法院用時(shí)代的要求迎接前進(jìn)中的挑戰(zhàn)，用發(fā)展的眼光研究解決前進(jìn)中的問題，用創(chuàng)新的精神推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)和發(fā)展，司法能力顯著提升。通過開展“規(guī)范司法行為，促進(jìn)司法公正”、“保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)”和社會(huì)主義法治理念教育活動(dòng)，民商事法官的政治素質(zhì)進(jìn)一步提高，宗旨意識(shí)、大局意識(shí)、公正意識(shí)和廉潔意識(shí)明顯增強(qiáng)，違法違紀(jì)現(xiàn)象逐年下降。通過大力加強(qiáng)學(xué)歷教育和專業(yè)培訓(xùn)，民商事審判隊(duì)伍學(xué)歷層次和專業(yè)水平大幅提高。最高人民法院民二庭配合國家法官學(xué)院等單位連續(xù)舉辦了高級(jí)法院民商事法官和審判長崗位培訓(xùn)、民商法專業(yè)培訓(xùn)，基層法院院長業(yè)務(wù)培訓(xùn)等培訓(xùn)班；派出審判人員講授合同法、擔(dān)保法、證券法、破產(chǎn)法等重要民商事法律和司法解釋。各級(jí)法院也通過舉辦培訓(xùn)班、研討會(huì)等多種形式大力開展民商事審判業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流，大大提高了法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為圓滿完成繁重的審判任務(wù)提供了大力支持。全國法院根據(jù)《法官行為規(guī)范（試行）》指引法官行為，落實(shí)《關(guān)于貫徹落實(shí)＜建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要＞的若干意見》，加大反腐敗力度，民商事法官廉潔自律的意識(shí)有了較大提高。
五年來的民商事審判實(shí)踐證明：始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，圍繞黨和國家工作大局，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，保障改革、發(fā)展和穩(wěn)定，是民商事審判工作必須堅(jiān)持的政治方向；堅(jiān)持“公正與效率”工作主題，貫徹“公正司法、一心為民”指導(dǎo)方針，是民商事審判工作的基本價(jià)值取向和最高宗旨；堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)的思想路線，對(duì)新形勢、新問題進(jìn)行不倦的探索，對(duì)審判方式和審判機(jī)制進(jìn)行不斷的創(chuàng)新，是保障民商事審判工作順利發(fā)展的不竭動(dòng)力；堅(jiān)持不懈地提高審判法官的司法能力，積極推進(jìn)法官職業(yè)化進(jìn)程，是確保民商事審判工作高質(zhì)高效的關(guān)鍵：始終保持自我更新、自我發(fā)展的活力，弘揚(yáng)積極向上，奮發(fā)有為的精神，堅(jiān)持知難而進(jìn)，任勞任怨的品質(zhì)，是做好民商事審判工作的基本要求。
五年來民商事審判工作取得的成績和基本經(jīng)驗(yàn)，是全體民商事法官在黨的正確領(lǐng)導(dǎo)下，人大的依法監(jiān)督下，統(tǒng)一思想，明確目標(biāo)，埋頭苦干，克服困難，排除干擾，經(jīng)受考驗(yàn)而取得的。實(shí)踐充分證明，我們民商事審判隊(duì)伍是一支顧全大局、勇挑重?fù)?dān)、埋頭苦干的隊(duì)伍；是一支勇于創(chuàng)新、善于探索、完全可以信賴的隊(duì)伍。這次會(huì)議上被表彰的先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人就是全國民商事審判隊(duì)伍中的優(yōu)秀代表。在此，我代表最高人民法院，向多年來始終為中國民商事審判事業(yè)努力工作、無私奉獻(xiàn)特別是工作在第一線的廣大法官和其他工作人員，表示衷心的感謝并致以崇高的敬意!
同志們，肖揚(yáng)院長在第七次全國民事審判工作會(huì)議上指出了民事審判工作還存在著很多薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)此各級(jí)人民法院均應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，積極采取措施加以解決。除此之外，就民商事審判工作而言，還存在許多不相適應(yīng)的地方。部分法院領(lǐng)導(dǎo)對(duì)民商事審判的重要性認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)新情況、新問題缺乏研究，措施不力：一些法院忽視相關(guān)審判領(lǐng)域特點(diǎn)，審判人員流動(dòng)過于頻繁，在一定程度上影響了辦案質(zhì)量和辦案效率；一些法院在推行立審分開、審執(zhí)分立、審監(jiān)分立等改革措施中，不注重審判規(guī)律，過分強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)庭之間的相互監(jiān)督制約，忽略業(yè)務(wù)庭之間的相互配合協(xié)調(diào)，出現(xiàn)了不同業(yè)務(wù)庭對(duì)同一法律問題處理不統(tǒng)一等問題：有些法院和法官不能自覺抵制來自各方面的干擾，受地方保護(hù)主義和利益驅(qū)動(dòng)的影響，不能堅(jiān)持公正、高效審判：少數(shù)法官裁判理念陳舊，審判知識(shí)老化，審判經(jīng)驗(yàn)不足，處理新型、復(fù)雜問題和駕馭庭審、運(yùn)用調(diào)解的能力有所欠缺；還有一些法院忙于辦案，忽視調(diào)研，導(dǎo)致審判指導(dǎo)不到位、不及時(shí)等。這些問題應(yīng)當(dāng)引起我們高度重視，要以高度的責(zé)任心，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有針對(duì)性地采取得力措施，切實(shí)加以解決。
二、當(dāng)前民商事審判工作面臨的形勢和任務(wù)
肖揚(yáng)院長在第七次全國民事審判工作會(huì)議上指出，“十一五”規(guī)劃綱要的實(shí)施和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)，為人民司法事業(yè)提供了難得的發(fā)展機(jī)遇，對(duì)人民法院各項(xiàng)工作提出了更高要求、賦予了更大的責(zé)任和更重的任務(wù)。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)結(jié)構(gòu)、利益格局、思想觀念正在發(fā)生深刻變化，經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中深層次矛盾日益顯現(xiàn)。國家將繼續(xù)進(jìn)一步落實(shí)宏觀調(diào)控政策措施，保持經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行新的發(fā)展變化，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，適時(shí)適度進(jìn)行預(yù)調(diào)和微調(diào)，主動(dòng)引導(dǎo)社會(huì)預(yù)期，確保經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展；著力調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式，不斷強(qiáng)化企業(yè)激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，以提高競爭力和控制力為重點(diǎn)深化國企改革，以完善金融企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)深化金融體制改革：著力推進(jìn)改革開放和自主創(chuàng)新，著力促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和解決民生問題等；健全全國統(tǒng)一市場，完善區(qū)域互動(dòng)機(jī)制，深化分工合作，在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置等。
在新形勢下，民商事審判工作維護(hù)基本經(jīng)濟(jì)制度，支持和配合國家宏觀調(diào)控，深化國有企業(yè)改革，維護(hù)全國統(tǒng)一市場，保障國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和金融安全的任務(wù)將更加艱巨；維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，解決民生問題，促進(jìn)社會(huì)和諧的歷史使命和政治責(zé)任更加重大；商事糾紛案件亦將呈現(xiàn)數(shù)量不斷增加、形式更加多樣的態(tài)勢，民商事審判領(lǐng)域?qū)⒉粩嗤卣?；民商事審判已?jīng)成為解決經(jīng)濟(jì)糾紛、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會(huì)的重要力量。可以說，民商事審判工作面臨的發(fā)展機(jī)遇前所未有，面臨的挑戰(zhàn)也前所未有。面對(duì)新形勢和新挑戰(zhàn)，全國法院要堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局，認(rèn)清國家政治經(jīng)濟(jì)的宏觀形勢，始終圍繞黨和國家的工作大局，知難而上，奮發(fā)有為，不斷開創(chuàng)人民法院民商事審判工作的新局面。為此，民商事審判工作在當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的主要任務(wù)是：貫徹第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指針，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“公正司法，一心為民”宗旨和“公正與效率”工作主題，緊緊圍繞黨和國家工作大局，樹立科學(xué)的民商事裁判意識(shí)，充分發(fā)揮民商事審判職能作用，積極推進(jìn)民商事法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)，努力建設(shè)公正高效權(quán)威的民商事審判制度，為順利實(shí)施“十一五規(guī)劃”和全面建設(shè)小康社會(huì)，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)提供更加有力的司法保障。為完成上述任務(wù)，今后一個(gè)時(shí)期要重點(diǎn)抓好以下幾項(xiàng)工作：
（一）按照構(gòu)建和諧社會(huì)要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局
全國法院民商事法官要按照第七次全國民事審判工作會(huì)議精神，堅(jiān)持用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局，以服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會(huì)作為民商事審判工作的著眼點(diǎn)和立足點(diǎn)，不斷增強(qiáng)民商事審判工作的政治責(zé)任心和歷史使命感。一是要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀。發(fā)展是主題，要牢固樹立發(fā)展是硬道理、發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的戰(zhàn)略思想，緊密結(jié)合民商事審判實(shí)際，立足平等保護(hù)，消除司法歧視，依法規(guī)范各類市場行為，妥善協(xié)調(diào)解決各種利益關(guān)系，努力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二是要樹立正確穩(wěn)定觀。穩(wěn)定是前提，要堅(jiān)持以人為本，把社會(huì)穩(wěn)定建立在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展、各種利益關(guān)系相互協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，圍繞化解社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾和各種利益沖突這個(gè)主線，踐行“公正與效率”主題和“公正司法、一心為民”宗旨。三是要樹立全面和諧觀。和諧是目標(biāo)，要以和諧理念為指引，努力依法化解深層次矛盾糾紛，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素，切實(shí)保護(hù)人民群眾切身利益，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的公平和正義。四是要樹立正確政績觀。衡量民商事審判工作，不僅要看審理了多少商事案件、制訂了多少規(guī)范性文件、出臺(tái)了多少管理措施，而且要看是否維護(hù)了國家經(jīng)濟(jì)安全、保障了交易便捷、做到了案結(jié)事了、促進(jìn)了和諧穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)了社會(huì)公平正義，這才是民商事審判工作的最大政績。五是要樹立科學(xué)司法觀。審判是中心、隊(duì)伍是保障、改革是動(dòng)力，要客觀、辯證地分析和把握法院工作面臨的形勢，充分發(fā)揮審判職能，大力加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，科學(xué)推進(jìn)司法改革，正確對(duì)待監(jiān)督批評(píng)，不斷提高司法能力，努力保障民商事審判工作的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。
（二）強(qiáng)化民商事審判職能作用，服務(wù)并保障國家經(jīng)濟(jì)工作大局
以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，是十一屆三中全會(huì)確定的黨的基本路線的基石，是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主線，是黨和國家工作的大局。民商事審判工作與國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展休戚相關(guān)，一切民商事審判活動(dòng)都要服務(wù)并保障國家經(jīng)濟(jì)工作大局。第一，要堅(jiān)持平等保護(hù)和法律適用統(tǒng)一原則，對(duì)各個(gè)階層、各個(gè)地區(qū)、各種利益主體適用統(tǒng)一的法律，平等保護(hù)各類民事主體的合法權(quán)益，維護(hù)法制統(tǒng)一和法律權(quán)威，確保市場經(jīng)濟(jì)健康有序運(yùn)行。第二，要堅(jiān)持保障國家經(jīng)濟(jì)安全原則，服從國家對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和經(jīng)濟(jì)安全的監(jiān)控。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的重中之重。全國法院要繼續(xù)支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有效行使管理職能，維護(hù)資本市場安全；妥善處理好涉及金融機(jī)構(gòu)關(guān)閉破產(chǎn)案件、國有金融企業(yè)股份制改造案件，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場持續(xù)、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大儲(chǔ)戶和公眾投資者的合法權(quán)益。第三，堅(jiān)持維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)社會(huì)和諧原則，始終堅(jiān)持法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一，充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深刻調(diào)整和利益格局的劇烈變動(dòng)所產(chǎn)生的利益沖突，要從黨和國家大局出發(fā)，進(jìn)一步強(qiáng)化政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和保障意識(shí)，全面衡量各種利益關(guān)系，妥善解決紛爭，化解各類矛盾。要避免就案辦案，簡單處理紛爭。切實(shí)防止可能引發(fā)的群體性、突發(fā)性和惡性事件，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)和諧。
（三）正確認(rèn)識(shí)民商事審判規(guī)律，牢固樹立民商事裁判意識(shí)
民商事審判的對(duì)象主要是公司、保險(xiǎn)、證券、期貨、票據(jù)、破產(chǎn)、借款、擔(dān)保等商事領(lǐng)域發(fā)生的合同糾紛和侵權(quán)糾紛。這些商事糾紛與傳統(tǒng)民事糾紛既有一定聯(lián)系、又有明顯區(qū)別，區(qū)別主要來源于商事行為和商事交易在價(jià)值取向和相關(guān)制度規(guī)則設(shè)計(jì)方面的特殊性。與傳統(tǒng)民事交易相比，商事交易呈現(xiàn)出交易主體從自然人到法人、交易客體從特定物到種類物、交易目的從對(duì)標(biāo)的物的實(shí)際利用到轉(zhuǎn)賣營利、交易特點(diǎn)從隨機(jī)性到營利性、交易條件從任意性到定型化等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)蘊(yùn)含著商事法與傳統(tǒng)民法截然不同的價(jià)值取向，并要求用商事法規(guī)范給予特殊的保護(hù)與調(diào)整。民商事法官既要把握民事裁判的基本理念，又要正確認(rèn)識(shí)民商事法律內(nèi)在精神和民商事審判規(guī)律，樹立科學(xué)的民商事裁判意識(shí)，并以之作為審判工作中的思維指引。第一，要樹立合同自由與合同正義兼顧的意識(shí)。以合同自由為代表的意思自治是民商法的基石，以誠實(shí)信用為代表的權(quán)利本位是民商法的中心。要謹(jǐn)慎介入當(dāng)事人自治領(lǐng)域，充分尊重當(dāng)事人合同自由權(quán)利和對(duì)公司的自治權(quán)利。特別是對(duì)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的新類型合同以及傳統(tǒng)合同形式中新類型條款的約定，除非符合合同無效的法定情形，不能輕易否定合同效力。要防止濫用自由裁量權(quán)，充分尊重自治，保護(hù)權(quán)利，鼓勵(lì)交易，維護(hù)交易的穩(wěn)定性，最大限度地增進(jìn)社會(huì)財(cái)富。但是，合同自由不是絕對(duì)的自由。對(duì)于因合同自由而引發(fā)的惡意競爭、追逐暴利及其所導(dǎo)致的當(dāng)事人事實(shí)上的不平等、濫用權(quán)利等負(fù)面影響，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)定予以適當(dāng)?shù)母深A(yù)，以落實(shí)法律規(guī)定的誠實(shí)信用、公序良俗和公平原則，實(shí)現(xiàn)合同自由與合同正義之間的平衡。第二，要樹立交易效率與交易安全并重的意識(shí)。與傳統(tǒng)民法規(guī)范相比，商法更加注重保護(hù)交易便捷和交易安全。為保障交易便捷，商法確立了契約定型化、權(quán)利證券化、交易簡便化等制度。為保障交易安全，商法強(qiáng)調(diào)公示主義、外觀主義、嚴(yán)格責(zé)任主義等規(guī)則。公示主義規(guī)則，要求商事主體應(yīng)將其與交易相對(duì)人關(guān)系密切的事項(xiàng)以公告、登記、公示、文件備案等方式予以公開，如公司的登記、上市公司關(guān)聯(lián)交易的披露等制度；外觀主義規(guī)則，將當(dāng)事人的外觀行為推定為真實(shí)意思表示的行為，如票據(jù)法中票據(jù)的文義性特征；嚴(yán)格責(zé)任主義，則對(duì)交易當(dāng)事人的義務(wù)和責(zé)任予以嚴(yán)格的要求，確保交易的安全、誠信與公平。由此可見，商法的靈魂是確保交易效率和保障交易安全。沒有效率的交易安全，是不符合市場規(guī)律的；沒有安全的交易效率，市場行為將是無序的。民商事法官要善于把握和處理市場交易效率與交易安全之間的矛盾，既要促使交易行為便捷，提高交易效率，又要保障交易關(guān)系穩(wěn)定，確保交易安全。第三，要樹立尊重商事交易規(guī)則和慣例的意識(shí)。基于商事交易實(shí)踐中對(duì)商事交易習(xí)慣的高度依賴，我國合同法第六十一條已經(jīng)賦予交易習(xí)慣以補(bǔ)充合同條款的一般解釋性功能的效力。因此，商事交易習(xí)慣可謂民商事審判的法律淵源之一。民商事法官在確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)和責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重并重視一些行業(yè)組織的章程，會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)和交易所等中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并可以將其作為審理商事案件時(shí)重要參考依據(jù)。
（四）加強(qiáng)民商事審判調(diào)研指導(dǎo)工作，確保法律適用的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一
民商事審判工作與國家的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢密切相關(guān)，國家經(jīng)濟(jì)體制改革的每一步驟，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的每一重大政策出臺(tái)，都必然對(duì)民商事審判工作產(chǎn)生影響，并在我們審理的案件中有所反映。民商事審判特點(diǎn)，決定了這一領(lǐng)域必然經(jīng)常面對(duì)著許多新情況和新問題，要求我們必須繼續(xù)高度重視調(diào)研與指導(dǎo)工作，及時(shí)掌握和解決民商事審判領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新問題，確保法律適用和裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。調(diào)研和指導(dǎo)工作不能孤立地進(jìn)行，必須站在更高的起點(diǎn)，具有更開拓的視野。要結(jié)合國家政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重大變化，改革開放重大措施的出臺(tái)；結(jié)合國家立法新發(fā)展，法律制度的新變化：結(jié)合法學(xué)理論的新進(jìn)展，法學(xué)研究的新成果，來調(diào)查研究民商事審判工作中出現(xiàn)的新情況。調(diào)研必須注重成果轉(zhuǎn)化，人民法院的調(diào)研工作并非單純學(xué)術(shù)研究性質(zhì)的調(diào)研，而是為了更好地指導(dǎo)審判工作。因此，調(diào)研要做到不是僅僅提出問題，更重要的是提出符合中國社會(huì)現(xiàn)狀和法律規(guī)定精神的切實(shí)解決方案，為調(diào)研成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。當(dāng)前，要特別注意對(duì)物權(quán)法、公司法、證券法、企業(yè)破產(chǎn)法等新制定和新修訂的法律實(shí)施問題進(jìn)行調(diào)研，為最高人民法院制定相關(guān)的司法解釋提供鮮活的素材。
（五）落實(shí)“二五改革綱要”，建立公正高效權(quán)威的民商事審判制度
貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，推動(dòng)人民法院全面發(fā)展，必須深化人民法院改革。要把實(shí)施“二五改革綱要”作為今后一個(gè)時(shí)期的一項(xiàng)重要任務(wù)，嚴(yán)格按照最高人民法院的統(tǒng)一部署，加快突破長期影響和制約法院審判工作的體制性障礙和機(jī)制性束縛。本著成熟一個(gè)、解決一個(gè)的原則，結(jié)合民商事審判工作，按期落實(shí)好“二五改革綱要”內(nèi)容，確保民商事審判機(jī)制改革向縱深推進(jìn)。第一，繼續(xù)改革和完善民商事訴訟程序制度。重點(diǎn)是改革商事案件管轄制度，克服跨地區(qū)商事案件中的不當(dāng)干擾問題，對(duì)于那些可能因地方和部門利益導(dǎo)致裁判不公的案件，上級(jí)法院可以依法指定管轄或提高審級(jí)。依法改革庭前程序，建立規(guī)范的民商事訴訟簡易程序和小額訴訟速裁機(jī)制，通過速調(diào)速裁，提高訴訟效率：與有關(guān)部門共同探索新的糾紛解決方式，促進(jìn)建立多元化的糾紛解決機(jī)制。第二，建立和完善法律統(tǒng)一適用機(jī)制。重點(diǎn)是完善民商事案例指導(dǎo)制度和建立審判信息發(fā)現(xiàn)、傳遞、溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制。要建立指導(dǎo)性案例的編選標(biāo)準(zhǔn)、編選程序、發(fā)布方式、指導(dǎo)規(guī)則。對(duì)于可能涉及“同案不同判”的新型疑難問題和群體性糾紛以及敏感性案件，應(yīng)當(dāng)建立報(bào)告上級(jí)法院制度，便于上級(jí)法院及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。在同級(jí)法院之間，法院內(nèi)部各審判機(jī)構(gòu)之間、審判組織之間建立審判信息傳遞機(jī)制、法律觀點(diǎn)溝通機(jī)制和法律適用協(xié)調(diào)統(tǒng)一機(jī)制，確保裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。第三，改革和完善民商事審判管理制度。重點(diǎn)在于建立和完善合議庭負(fù)責(zé)制。要按照第七次全國民事審判工作會(huì)議的精神，正確處理好落實(shí)合議庭審判權(quán)和加強(qiáng)對(duì)合議庭的管理監(jiān)督之間的關(guān)系，做到明確職責(zé)、下放權(quán)力、加強(qiáng)管理、強(qiáng)化監(jiān)督。第四，規(guī)范和完善民商事裁判文書的制作。重點(diǎn)在于提高裁判文書的說理質(zhì)量。要按照最高人民法院即將發(fā)布的裁判文書統(tǒng)一樣式，準(zhǔn)確歸納事實(shí)爭點(diǎn)，注重證據(jù)分析認(rèn)定，正確闡釋法律內(nèi)涵，強(qiáng)化邏輯嚴(yán)密性，確保說理透徹性，做到文書繁簡得當(dāng)。同時(shí)，要定期開展民商事裁判文書的評(píng)比活動(dòng)，努力提高裁判文書的質(zhì)量。
（六）加強(qiáng)司法能力建設(shè)，推進(jìn)民商事法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)進(jìn)程
要緩解人民群眾日益增長的司法需求與司法功能相對(duì)滯后、司法能力不相適應(yīng)的矛盾，就必須大力加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍的司法能力建設(shè)，這是維護(hù)司法公正、提高司法效率、確保司法權(quán)威的根本保證。第一，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍政治思想建設(shè)。牢固樹立社會(huì)主義法治理念，緊密結(jié)合審判工作實(shí)際，根據(jù)新形勢和新任務(wù)，把民商事審判工作的思想統(tǒng)一到“公正司法，一心為民”宗旨上來。第二，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)。既要重視專業(yè)學(xué)歷教育，又要重視審判經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和積累。既要重視系統(tǒng)法學(xué)教育，也要兼顧自然科學(xué)和其他人文社會(huì)科學(xué)的學(xué)習(xí)。各級(jí)人民法院近期要做好對(duì)物權(quán)法和公司訴訟、破產(chǎn)管理人制度、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)侵權(quán)民事責(zé)任等法律和司法解釋的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。在加強(qiáng)理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的同時(shí)，要特別注重民商事法官在協(xié)調(diào)利益關(guān)系、駕馭庭審、適用法律、撰寫文書、調(diào)解糾紛、化解矛盾的綜合能力。要強(qiáng)化廣大法官的調(diào)解意識(shí)，提高調(diào)解能力，正確領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)肖揚(yáng)院長提出的“能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的重要方針。第三，要進(jìn)一步弘揚(yáng)正氣，樹立和表彰民商事審判工作中涌現(xiàn)出來的先進(jìn)人物和先進(jìn)事跡。用法官身邊的先進(jìn)人物和事跡教育人、塑造人，形成先進(jìn)典型的整體效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。要按照人才興院的要求，加強(qiáng)對(duì)民商事審判專業(yè)人才的培養(yǎng)和使用，建立本地區(qū)民商事審判專業(yè)法官人才庫。第四，要進(jìn)一步加強(qiáng)民商事審判隊(duì)伍廉政建設(shè)。充分認(rèn)識(shí)反腐敗斗爭的長期性、復(fù)雜性和艱巨性，下大力氣解決個(gè)別法官自身不正、自身不廉的問題。在加強(qiáng)制度建設(shè)的同時(shí)，更要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)制度的檢查落實(shí)。各級(jí)法院負(fù)責(zé)民商事審判的領(lǐng)導(dǎo)要帶頭做到廉潔自律，將“管人與管事”相結(jié)合，認(rèn)真糾正不規(guī)范的行為，嚴(yán)肅處理違法違紀(jì)行為。廣大法官要珍惜職業(yè)聲譽(yù)，始終保持民商事審判隊(duì)伍的清正廉潔和公正無私。
三、當(dāng)前民商事審判工作應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題
在第七次全國民事審判工作會(huì)議上，曹建明副院長代表最高人民法院就當(dāng)前民事審判工作中存在的關(guān)于民事審判庭與立案庭的分工、民事審判業(yè)務(wù)的分工、民事案件級(jí)別管轄制度改革、正確處理民事案件調(diào)解與判決的關(guān)系、完善民事訴訟證據(jù)規(guī)則、民事裁判文書的制作等帶有共性和交叉性的幾個(gè)主要問題發(fā)表了意見。會(huì)后，最高人民法院相關(guān)部門正在根據(jù)會(huì)議的要求，制定相關(guān)的司法解釋和相應(yīng)的工作制度，其中還包括關(guān)于審理涉及民刑交叉案件的問題、關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度的問題。這里，我僅就當(dāng)前民商事審判工作中，應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)法律適用問題提出初步意見，供大家討論。
（一）關(guān)于審理涉及合同法案件的問題
合同法是一部完善市場交易規(guī)則、確保市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基本法律。在民商事審判工作中，絕大多數(shù)商事案件均與合同相關(guān)，因此正確理解和適用合同法，是做好民商事審判工作的重要基礎(chǔ)性工作之一。當(dāng)前的審判實(shí)踐對(duì)于合同法中的一些基本性問題仍存在分歧，下面我講三點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于合同的成立、有效、生效的區(qū)分問題，審判實(shí)踐中經(jīng)常存在將合同成立、有效、生效等相互混淆的問題，其根源產(chǎn)生于對(duì)這些法律概念之間的聯(lián)系與區(qū)別認(rèn)識(shí)不清。合同的生效與有效，皆以合同成立為前提，若合同根本不成立，則談不上生效或無效的問題。合同成立和生效屬于事實(shí)判斷，合同有效則屬法律價(jià)值判斷，不能將“有效”和“生效”等同。這里特別應(yīng)當(dāng)注意對(duì)未生效合同的處理問題。在合同因所附條件、期限未成就，或者批準(zhǔn)、登記等生效手續(xù)未完成的場合，人民法院應(yīng)盡量促使當(dāng)事人完成生效條件。在因未辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)等導(dǎo)致合同未生效的場合，諸如相關(guān)的違約責(zé)任、解決爭議的方式等條款，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定已經(jīng)生效。
第二，關(guān)于合同無效的認(rèn)定問題。鼓勵(lì)交易是合同法的重要精神，要謹(jǐn)慎地認(rèn)定合同無效，人民法院審理合同糾紛案件不應(yīng)產(chǎn)生阻礙合法交易的后果。首先，人民法院只能依據(jù)全國人大及其常委會(huì)制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)認(rèn)定合同無效，而不能直接援引地方性法規(guī)和行政規(guī)章作為判斷合同無效的依據(jù)。如果違反地方性法規(guī)或者行政規(guī)章將導(dǎo)致?lián)p害社會(huì)公共利益，則可以根據(jù)合同法第五十二條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，以損害公共利益為由確認(rèn)合同無效。其次，只有違反法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定才能確認(rèn)合同無效。而強(qiáng)制性規(guī)定又包括管理性規(guī)范和效力性規(guī)范。管理性規(guī)范是指法律及行政法規(guī)未明確規(guī)定違反此類規(guī)范將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范。此類規(guī)范旨在管理和處罰違反規(guī)定的行為，但并不否認(rèn)該行為在民商法上的效力。例如《商業(yè)銀行法》第三十九條即屬于管理性的強(qiáng)制規(guī)范。效力性規(guī)定是指法律及行政法規(guī)明確規(guī)定違反該類規(guī)定將導(dǎo)致合同無效的規(guī)范，或者雖
未明確規(guī)定違反之后將導(dǎo)致合同無效，但若使合同繼續(xù)有效將損害國家利益和社會(huì)公共利益的規(guī)范。此類規(guī)范不僅旨在處罰違反之行為，而且意在否定其在民商法上的效力。因此，只有違反了效力性的強(qiáng)制規(guī)范的，才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。最后，物權(quán)法第十五條確定了原因行為和物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則。該原則強(qiáng)調(diào)合同等原因行為的效力應(yīng)受合同法的調(diào)整，物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等物權(quán)變動(dòng)則受物權(quán)法的規(guī)制，原因行為的效力不受物權(quán)變動(dòng)要件的影響。該原則對(duì)于保護(hù)交易安全具有重要作用，雖然主要規(guī)定在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)方面，但除非法律另有規(guī)定，該原則同樣體現(xiàn)在其他物權(quán)變動(dòng)方面。
第三，關(guān)于違約金制度的適用問題。審判實(shí)踐關(guān)于違約金的性質(zhì)、違約金過高的主張方式、判斷標(biāo)準(zhǔn)以及如何調(diào)整等問題認(rèn)識(shí)不一。首先，關(guān)于違約金的性質(zhì)，合同法第一百一十四條等規(guī)定已經(jīng)確定違約金具有“補(bǔ)償和懲罰”雙重性質(zhì)，但系以賠償非違約方的損失為主要功能，而非旨在嚴(yán)厲懲罰違約方。鑒于違約金主要體現(xiàn)為一種民事責(zé)任形式，因此對(duì)數(shù)額過高的違約金條款，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求適當(dāng)進(jìn)行調(diào)整，以維護(hù)民法的公平和誠實(shí)信用原則。若任由當(dāng)事人約定過高的違約金且以意思自治為由而不加干預(yù)，在有些情況下，無異于鼓勵(lì)當(dāng)事人通過不正當(dāng)?shù)姆绞将@取暴利。其次，關(guān)于違約金過高的主張方式問題，實(shí)踐中存在提起反訴和提出抗辯兩種做法，我們認(rèn)為，人民法院對(duì)于主張的方式不宜過分嚴(yán)苛，當(dāng)事人既可以通過反訴方式，也可以通過提出抗辯的方式主張。審判實(shí)踐中，雙方當(dāng)事人往往糾纏于是否違約而非違約金是否過高或低，為公平公正地處理糾紛，平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，也為防止判決生效后當(dāng)事人就違約金問題反復(fù)申訴，在當(dāng)事人未主張調(diào)整違約金數(shù)額的場合，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況，就違約金是否過高或低的問題進(jìn)行釋明，即假設(shè)違約成立，是否認(rèn)為違約金過高。最后，關(guān)于違約金過高的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問題，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過錯(cuò)程度、以及預(yù)期利益等因素，由人民法院根據(jù)公平原則、誠實(shí)信用原則予以衡量。至于違約金過高的認(rèn)定以及減少程度的確定，則應(yīng)由法官根據(jù)個(gè)案具體情況予以裁量。
（二）關(guān)于審理涉及物權(quán)法和擔(dān)保法案件的問題
物權(quán)法是繼合同法之后我國民商法律體系中又一具有里程碑意義的基礎(chǔ)性法律，不僅是市場經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的重要基礎(chǔ)條件，而且在平等保護(hù)、鼓勵(lì)交易、保障交易安全等方面具有重要意義。最高人民法院正在準(zhǔn)備起草物權(quán)法的司法解釋，其中與民商事審判工作密切相關(guān)的物權(quán)法第四編擔(dān)保物權(quán)的司法解釋已經(jīng)啟動(dòng)。下面，我談?wù)勎餀?quán)法與擔(dān)保法的相關(guān)問題。
第一，關(guān)于擔(dān)保法與物權(quán)法的銜接問題。最高人民法院關(guān)于適用擔(dān)保法的司法解釋，不僅解決了審判實(shí)踐中適用擔(dān)保法的諸多疑難問題，而且為物權(quán)法的制定奠定了良好的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。物權(quán)法第四編在創(chuàng)設(shè)諸如擔(dān)保物權(quán)合同與擔(dān)保物權(quán)變動(dòng)的區(qū)分原則、動(dòng)產(chǎn)浮動(dòng)抵押制度、最高額抵押債權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)則、抵押權(quán)順位的拋棄和變更、最高額質(zhì)權(quán)、基金份額和應(yīng)收帳款的設(shè)質(zhì)、承認(rèn)責(zé)任轉(zhuǎn)質(zhì)等一些新的制度規(guī)則的同時(shí)，大量吸納并修改完善了擔(dān)保法和擔(dān)保法司法解釋中的若干制度規(guī)則，同時(shí)也產(chǎn)生了擔(dān)保法、擔(dān)保法司法解釋與物權(quán)法第四編之間存在諸多沖突，由此引發(fā)擔(dān)保法與物權(quán)法適用上的銜接問題。首先，應(yīng)當(dāng)注意到，物權(quán)法的頒行并不意味著擔(dān)保法的廢止，因此物權(quán)法施行后將出現(xiàn)民法通則、擔(dān)保法、物權(quán)法、海商法等規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)內(nèi)容的諸法并行的局面。在處理擔(dān)保法等法律與物權(quán)法銜接問題時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“法不溯及既往”的法律原則，凡是發(fā)生在物權(quán)法施行之前的擔(dān)保物權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)適用擔(dān)保法及其司法解釋的規(guī)定。其次，物權(quán)法實(shí)施后，在處理擔(dān)保法等法律與物權(quán)法的沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照立法法第八十三條與物權(quán)法第一百七十八條規(guī)定的原則和精神，根據(jù)“上位法優(yōu)于下位法”、“新法優(yōu)于舊法”、“特別法優(yōu)于一般法”的原則解決法律沖突問題。民法通則與物權(quán)法雖為同位法，但物權(quán)法是新法；擔(dān)保法與物權(quán)法雖皆規(guī)定有擔(dān)保物權(quán)，但物權(quán)法是上位法：物權(quán)法與海商法、民用航空法雖都規(guī)定有船舶、航空器抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)，但海商法、民用航空法是特別法。最后，在抵押權(quán)登記效力、抵押登記的公信力、獨(dú)立擔(dān)保的適用依據(jù)、抵押權(quán)的重復(fù)設(shè)定、抵押權(quán)的存續(xù)期限、擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的處分、抵押權(quán)的從屬性規(guī)則、擔(dān)保物權(quán)競合規(guī)則等方面，擔(dān)保法及其司法解釋與物權(quán)法第四編的規(guī)定差距較大，必須重點(diǎn)加以關(guān)注?？傊?，民商事法官要認(rèn)真學(xué)習(xí)物權(quán)法尤其是第四編中的新制度、新規(guī)則，仔細(xì)研究和把握制度規(guī)則的沖突之處，同時(shí)要注意總結(jié)審判中的問題和經(jīng)驗(yàn)，為物權(quán)法實(shí)施和擔(dān)保物權(quán)糾紛案件的審理做好充分的準(zhǔn)備，為最高人民法院已經(jīng)啟動(dòng)的物權(quán)法擔(dān)保物權(quán)編的司法解釋奠定扎實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。
第二，關(guān)于獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍問題。擔(dān)保法第五條第一款在規(guī)定了主合同與擔(dān)保合同之間的主從關(guān)系后，又作出“擔(dān)保合同另有約定的，按照約定”的規(guī)定，通常被視為獨(dú)立擔(dān)保的法律依據(jù)。獨(dú)立擔(dān)保包括獨(dú)立保證和獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，在擔(dān)保實(shí)務(wù)中經(jīng)常體現(xiàn)為見索即付的擔(dān)保、見單即付的擔(dān)保、無條件不可撤銷的擔(dān)保、放棄先訴抗辯權(quán)和主合同一切抗辯權(quán)的擔(dān)保等形式。這里應(yīng)當(dāng)注意到，由于獨(dú)立擔(dān)保的實(shí)質(zhì)是否定擔(dān)保合同從屬性，不再適用擔(dān)保法律中為擔(dān)保人提供的各種保護(hù)措施，諸如未經(jīng)擔(dān)保人同意而變更擔(dān)保合同場合下?lián)Ｈ说拿庳?zé)，擔(dān)保人因主債權(quán)債務(wù)合同無效、被撤銷、訴訟時(shí)效或強(qiáng)制執(zhí)行期限完成而產(chǎn)生的抗辯權(quán)，以及一般保證人獨(dú)有的先訴抗辯權(quán)等，因此獨(dú)立擔(dān)保是一種擔(dān)保責(zé)任非常嚴(yán)厲的擔(dān)保。擔(dān)保實(shí)務(wù)和審判實(shí)踐對(duì)獨(dú)立擔(dān)保的適用范圍存在爭議，我們認(rèn)為，考慮到獨(dú)立擔(dān)保責(zé)任的異常嚴(yán)厲性，以及該使用該制度可能產(chǎn)生欺詐和濫用權(quán)利的弊端，尤其是為了避免嚴(yán)重影響或動(dòng)搖我國擔(dān)保法律制度體系的基礎(chǔ)，目前獨(dú)立擔(dān)保只能在國際商事交易中使用。物權(quán)法第一百七十二條第一款關(guān)于“但法律另有規(guī)定的除外”之規(guī)定，進(jìn)一步表明當(dāng)事人不能約定獨(dú)立性擔(dān)保物權(quán)的立場。因此，對(duì)于獨(dú)立擔(dān)保的處理，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持維護(hù)擔(dān)保制度的從屬性規(guī)則，在主合同有效的前提下，若當(dāng)事人在非國際商事交易領(lǐng)域約定獨(dú)立保證或獨(dú)立擔(dān)保物權(quán)，應(yīng)當(dāng)否定擔(dān)保的獨(dú)立性，并將其轉(zhuǎn)換為有效的從屬性連帶保證或擔(dān)保物權(quán)。
（三）關(guān)于審理涉及公司糾紛案件的問題
2005年修訂的公司法賦予了公司法律關(guān)系各主體廣泛的訴權(quán)，增強(qiáng)了公司法的可訴性。公司法頒布以來，人民法院受理的涉及適用公司法律案件逐漸增多，可以預(yù)見，今后此類案件的數(shù)量將繼續(xù)增加，案件類型將更加多樣，對(duì)于我們審理公司糾紛案件的能力與水平提出了更高的要求。公司訴訟是民商事審判比較新的領(lǐng)域，審判實(shí)務(wù)中仍然存在很多具體問題的把握和法律適用的問題。下面，我就公司訴訟的幾個(gè)原則性問題談幾點(diǎn)意見：
第一，正確認(rèn)識(shí)公司自治與司法介入之間的關(guān)系問題。首先，要充分認(rèn)識(shí)人民法院審理公司糾紛案件的積極意義。司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機(jī)制失效的重要手段。司法介入公司治理，既是公司法對(duì)人民法院民商事審判工作的法定要求，也是完善公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在需要。因此，人民法院對(duì)于公司內(nèi)部各有關(guān)主體之間的各類糾紛，要根據(jù)公司法就有關(guān)主體的民事權(quán)利保護(hù)的規(guī)定依法介入，而不能僅以爭議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅(jiān)持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東自治的產(chǎn)物；公司的管理與運(yùn)營也是公司自治的范疇，司法介入只是對(duì)公司自治機(jī)制的補(bǔ)充和救濟(jì)。因此，人民法院對(duì)于公司股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及他們與公司之間產(chǎn)生的內(nèi)部糾紛，應(yīng)采取慎重態(tài)度，堅(jiān)持窮盡內(nèi)部救濟(jì)原則。公司法明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)首先履行內(nèi)部程序的，人民法院受理相關(guān)案件應(yīng)以滿足了法定條件為前提。當(dāng)事人沒有履行內(nèi)部程序即提起訴訟的，人民法院應(yīng)不予受理或者駁回起訴。最后，司法介入公司治理，應(yīng)當(dāng)尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規(guī)定和股東之間的約定，準(zhǔn)確識(shí)別公司法規(guī)范的性質(zhì)。對(duì)不違反公司法禁止性規(guī)范的公司內(nèi)部約定，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定有效。
第二，要尊重公司的團(tuán)體性，維護(hù)商事主體的穩(wěn)定。在公司僵局問題的處理上，要正確把握公司法第一百八十三條關(guān)于股東請(qǐng)求解散公司規(guī)定的立法宗旨。股東提起公司解散訴訟的事由必須是公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失的情形。這里的經(jīng)營管理的嚴(yán)重困難不能理解為資金缺乏、虧損嚴(yán)重等經(jīng)營性困難，而應(yīng)當(dāng)理解為管理方面的嚴(yán)重內(nèi)部障礙，主要是股東會(huì)機(jī)制失靈，無法就公司的經(jīng)營管理進(jìn)行決策：這里的股東利益受損不是指個(gè)別股東利益受到損失，而是指由于公司癱瘓導(dǎo)致公司無法經(jīng)營造成的出資者整體利益受損。在審理過程中要注意充分運(yùn)用調(diào)解手段，首先尋求訴訟當(dāng)事人之間的和解，當(dāng)事人之間不能和解的，要盡量促成當(dāng)事人通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減少注冊(cè)資本等途徑實(shí)現(xiàn)糾紛股東的分離，以保持公司作為商事主體的存續(xù)，維護(hù)公司、股東以及公司債權(quán)人等相關(guān)主體的整體利益。只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強(qiáng)制解散的方式處理。
第三，正確適用外觀主義原則，注意維持公司內(nèi)部各民事主體之間約定的效力。公司法律關(guān)系具有很強(qiáng)的涉他性，公司機(jī)關(guān)的內(nèi)部決策、內(nèi)部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當(dāng)事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，要注意貫徹外觀主義原則，在維護(hù)公司內(nèi)部當(dāng)事人約定的效力的同時(shí)，優(yōu)先保護(hù)外部善意當(dāng)事人的權(quán)利。在審理涉及到股東資格認(rèn)定及其與外部第三人之間關(guān)系方面的有關(guān)糾紛案件時(shí)，要準(zhǔn)確理解和適用公司法第三十三條的規(guī)定。在股東與公司之間的內(nèi)部關(guān)系上，股東可以依據(jù)股東名冊(cè)的記載相公司主張權(quán)利，公司亦可依據(jù)股東名冊(cè)的記載識(shí)別股東，并僅向記載于股東名冊(cè)的人履行諸如通知召開股東會(huì)、分配利潤等義務(wù)。實(shí)際出資人與記載于股東名冊(cè)的股東之間有關(guān)“名實(shí)出資”的約定，僅在定約人之間產(chǎn)生效力，一般不能對(duì)抗公司。在股東與公司之外的第三人之間的外部關(guān)系上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持外觀主義原則，即使因未辦理相關(guān)手續(xù)導(dǎo)致公司登記機(jī)關(guān)的登記與實(shí)際權(quán)利狀況不一致，也應(yīng)優(yōu)先保護(hù)善意第三人因合理信賴公司登記機(jī)關(guān)的登記而作出的行為效力。
第四，正確處理資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)之間的關(guān)系。少數(shù)股東利益的保護(hù)一直是公司訴訟的焦點(diǎn)問題。一方面，我們要認(rèn)識(shí)到，資本多數(shù)決原則是公司法的一項(xiàng)基本原則，是維持公司治理結(jié)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)所不可或缺的基礎(chǔ)性制度，應(yīng)當(dāng)在案件審理過程中得到充分的貫徹。但是，當(dāng)前公司訴訟也反映出存在大量的控股股東利用對(duì)公司的控制地位，濫用資本多數(shù)決原則侵害少數(shù)股東權(quán)利的現(xiàn)象。因此，在案件審理過程中，要注意在資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)保護(hù)之間尋求妥當(dāng)?shù)睦嫫胶?，?shí)現(xiàn)對(duì)資本多數(shù)決原則的遵守和少數(shù)股東權(quán)的保護(hù)并重。在審判實(shí)務(wù)中，要注意區(qū)分股東權(quán)的類型，正確選擇保護(hù)方式。對(duì)于股東因其固有的、非經(jīng)股東自身同意不可剝奪的權(quán)利，遭受控股股東侵害請(qǐng)求救濟(jì)的，應(yīng)予以支持：對(duì)屬于資本多數(shù)決處分范圍的股東權(quán)，要尊重公司多數(shù)股東的意志：對(duì)雖屬資本多數(shù)決原則處分范圍的股東權(quán)，但被控股股東濫用權(quán)利予以侵害的，要依照公司法第二十條關(guān)于不得濫用權(quán)利的規(guī)定，保護(hù)少數(shù)股東的正當(dāng)權(quán)益。
（四）關(guān)于審理涉及企業(yè)改制案件的有關(guān)問題
企業(yè)改制商事案件的審理，與經(jīng)濟(jì)體制改革、社會(huì)穩(wěn)定和弱勢群體的保護(hù)密切相關(guān)。因此，人民法院應(yīng)當(dāng)從維護(hù)經(jīng)濟(jì)體制改革和社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國家政策，以及關(guān)于企業(yè)改制的司法解釋的規(guī)定，正確審理好此類案件，理順和平衡各種利益關(guān)系，注重維護(hù)改制成果和社會(huì)穩(wěn)定。這里我談幾點(diǎn)意見：
第一，關(guān)于企業(yè)職工能否訴請(qǐng)改制行為無效的問題。改制的國企未按照國家有關(guān)規(guī)定安置企業(yè)職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害企業(yè)職工合法利益的，企業(yè)職工能否起訴主張改制行為無效，審判實(shí)踐存在爭議。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院國資委和財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第三十二條規(guī)定，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、連續(xù)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系、處理拖欠職工各項(xiàng)債務(wù)以及未補(bǔ)繳欠款的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，侵害職工合法利益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)可以向人民法院提起訴訟，主張確認(rèn)轉(zhuǎn)讓行為無效。盡管這一規(guī)定并非法律或者行政法規(guī)，但其是國企轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的依據(jù)，對(duì)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓具有重要指導(dǎo)作用。因此，改制企業(yè)違反上述規(guī)定而侵害職工合法權(quán)益的，相關(guān)機(jī)構(gòu)有權(quán)代表企業(yè)職工提起確認(rèn)改制行為無效之訴。但應(yīng)當(dāng)明確，如改制行為因無效恢復(fù)到原有狀態(tài)后，企業(yè)職工的安置問題仍應(yīng)由企業(yè)自身和當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)處理。
第二，關(guān)于企業(yè)改制司法解釋第七條適用的問題。該解釋第七條旨在解決企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)的責(zé)任承擔(dān)問題，但因該條款規(guī)定過于原則，與企業(yè)出資設(shè)立公司的情況容易混同，審判實(shí)踐中普遍存在擴(kuò)大適用的情況，為此亟需進(jìn)一步明確其概念，以及其與企業(yè)出資設(shè)立公司的區(qū)別。企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)是指企業(yè)假借公司制改造之名，將其優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移出去，而將債務(wù)留在原企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)喪失基本生產(chǎn)經(jīng)營能力和對(duì)外償債能力。其與企業(yè)出資設(shè)立公司的本質(zhì)區(qū)別在于：債務(wù)人企業(yè)借公司制改造逃廢債務(wù)，是一種假借改制之名，行轉(zhuǎn)移優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)、逃廢企業(yè)債務(wù)之實(shí)的違法行為；而企業(yè)出資設(shè)立公司是一種合法的出資行為，并以企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)形式表現(xiàn)出來。若該企業(yè)發(fā)生償債問題時(shí)，可以通過執(zhí)行出資企業(yè)在新設(shè)公司中的股權(quán)的方式解決，而不能適用企業(yè)改制司法解釋第七條的規(guī)定。
（五）關(guān)于審理涉及企業(yè)破產(chǎn)案件的有關(guān)問題
為配合新企業(yè)破產(chǎn)法的施行，最高人民法院制定了《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等三個(gè)司法解釋，下一步將啟動(dòng)關(guān)于適用企業(yè)破產(chǎn)法的司法解釋。下面，我就企業(yè)破產(chǎn)法施行和審理企業(yè)破產(chǎn)案件中的有關(guān)問題談幾點(diǎn)意見。
第一，關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)法施行后有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人實(shí)體爭議的審理問題。新的企業(yè)破產(chǎn)法的最大變化之一，就是強(qiáng)調(diào)在進(jìn)入破產(chǎn)程序后的審理程序適用民事訴訟法的規(guī)定，也就是有關(guān)破產(chǎn)債務(wù)人的實(shí)體爭議要適用兩審終審的原則。審判實(shí)踐對(duì)于此類爭議是否由審理企業(yè)破產(chǎn)案件的合議庭進(jìn)行審理存在爭議，考慮到破產(chǎn)程序中爭議的多樣性以及案件較多的實(shí)際情況，對(duì)于有關(guān)案件應(yīng)由受理破產(chǎn)案件的人民法院，按照案件性質(zhì)和人民法院內(nèi)部職能分工，由相關(guān)的審判庭進(jìn)行審理。需要明確的是，由于新破產(chǎn)法規(guī)定了有關(guān)民事訴訟按照民事訴訟法規(guī)定的程序?qū)徖恚厝灰a(chǎn)生大量的二審終審案件。因此，高級(jí)人民法院不宜受理企業(yè)破產(chǎn)案件，高級(jí)人民法院認(rèn)為必須由本院受理破產(chǎn)案件的，需報(bào)最高人民法院批準(zhǔn)。
第二，關(guān)于國有企業(yè)政策性破產(chǎn)問題。1994年以來，在黨中央、國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)以及各地區(qū)、各部門密切配合下，國有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作取得了很大成效。截至2006年底，全國有4252戶國有企業(yè)通過政策性關(guān)閉破產(chǎn)平穩(wěn)退出了市場，837萬名職工得到了妥善安置。人民法院在這一過程中充分發(fā)揮審判職能，對(duì)該項(xiàng)工作的平穩(wěn)推進(jìn)起到了重要作用，受到有關(guān)部門的高度評(píng)價(jià)。目前，總體規(guī)劃內(nèi)還有約1000戶困難企業(yè)需要實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)，國務(wù)院相關(guān)部門已經(jīng)確定2007年是申報(bào)項(xiàng)目的最后一批，總體規(guī)劃內(nèi)擬實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)的企業(yè)都要納入此次申報(bào)范圍，今后不再組織全國性的項(xiàng)目申報(bào)工作。按照總體規(guī)劃，到2008年底要全部完成政策性關(guān)閉破產(chǎn)工作，以后的國有企業(yè)破產(chǎn)將嚴(yán)格按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定實(shí)施。各級(jí)人民法院要再接再厲，嚴(yán)格把握政策界限，妥善地處理好這批案件，圓滿地完成這一歷史任務(wù)。
第三，關(guān)于證券公司破產(chǎn)案件的受理和審理中的有關(guān)問題．在國務(wù)院有關(guān)部門和地方各級(jí)政府的共同努力下，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作已經(jīng)取得了顯著成效，目前人民法院已經(jīng)受理了10家證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)。國務(wù)院要求證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作要在今年8月份完成收口工作，這就意味著剩余的高風(fēng)險(xiǎn)證券公司將陸續(xù)向人民法院提交破產(chǎn)申請(qǐng)。對(duì)此項(xiàng)工作應(yīng)注意三點(diǎn)：首先，要做好維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的工作。高風(fēng)險(xiǎn)證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后，仍有許多影響社會(huì)穩(wěn)定的因素存在，諸如根據(jù)國家政策未納入收購范圍的個(gè)人債權(quán)或被挪用的客戶交易結(jié)算資金的權(quán)利人、證券公司職工工資范圍的界定、高管人員的工資等問題。針對(duì)這些情況，人民法院要耐心細(xì)致地做好說明解釋工作，對(duì)于應(yīng)由行政程序解決的問題，要告知相關(guān)人員向有關(guān)行政部門反映情況，對(duì)于不屬于工資范疇的款項(xiàng)不應(yīng)當(dāng)作為第一順序獲得清償?shù)那闆r作出解釋說明。對(duì)于可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定問題，要緊緊依靠地方黨委，根據(jù)維穩(wěn)方案，及時(shí)應(yīng)對(duì)。其次，要堅(jiān)持證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)的受理?xiàng)l件。原則上仍要按2005年9月在深圳召開的“審理證券公司破產(chǎn)案件工作座談會(huì)”上提出的八項(xiàng)受理?xiàng)l件進(jìn)行審查，并分別不同情況進(jìn)行處理。最后，要處理好國家收購權(quán)利的申報(bào)與破產(chǎn)程序中的債權(quán)申報(bào)的關(guān)系問題。對(duì)于已納入國家收購的客戶交易結(jié)算資金和個(gè)人債權(quán)，相關(guān)權(quán)利被收購主體代位取得，由相關(guān)主體在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)，被收購的權(quán)利主體則無權(quán)在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。行政機(jī)關(guān)對(duì)于不應(yīng)納入國家收購的權(quán)利作出結(jié)論并告知相關(guān)權(quán)利人后，該權(quán)利人可在破產(chǎn)程序中申報(bào)債權(quán)。
第四，關(guān)于上市公司破產(chǎn)重整案件的受理問題。重整制度是一項(xiàng)全新的制度，上市公司的重整具有敏感性高、政策性強(qiáng)、利益關(guān)系眾多、程序復(fù)雜的特點(diǎn)，因此，人民法院要予以高度重視。這里需要再次重申的是，今后一段時(shí)期，人民法院在受理上市公司破產(chǎn)申請(qǐng)前，還是要逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高法院批準(zhǔn)。企業(yè)破產(chǎn)法雖然為上市公司的重整提供了更為有效的手段，但在社會(huì)穩(wěn)定問題的整體處理框架、上市公司重整中涉及的政策調(diào)整措施出臺(tái)前，人民法院受理上市公司破產(chǎn)案件仍應(yīng)持慎重態(tài)度。
（六）關(guān)于審理涉及證券等資本市場糾紛案件的問題
2005年10月全面修訂頒布的證券法，不僅完善了虛假陳述民事責(zé)任制度，而且對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場和欺詐客戶等侵權(quán)民事責(zé)任作出了許多新的規(guī)定，豐富和發(fā)展了證券法上的民事責(zé)任。以證券市場和期貨市場為基礎(chǔ)的資本市場屬于虛擬經(jīng)濟(jì)范疇，市場運(yùn)行呈現(xiàn)著參與主體眾多、交易瞬時(shí)完成、交易量巨大、高風(fēng)險(xiǎn)伴隨高收益以及適度投機(jī)等特征。該領(lǐng)域商事糾紛相應(yīng)呈現(xiàn)出法律關(guān)系復(fù)雜、涉案金額巨大、社會(huì)影響面廣、關(guān)注程度高等特點(diǎn)。對(duì)此，我談以下幾點(diǎn)意見：
第一、關(guān)于繼續(xù)做好虛假陳述案件的審理工作問題。自2003年虛假陳述民事賠償司法解釋頒布以來，各地人民法院先后受理和審理了紅光實(shí)業(yè)、大慶聯(lián)誼、銀廣夏、東方電子、科龍電器等10家上市公司作為被告的案件。在適用司法解釋審理這批案件過程中，應(yīng)注意以下問題：一是揭露日的確定。既要根據(jù)揭露的媒體是否為全國范圍的投資者所能接觸、是否首次揭露了虛假陳述部分或全部內(nèi)容，還要結(jié)合揭露后是否對(duì)市場產(chǎn)生了影響，及該虛假陳述是否被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定等因素而確定。二是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的問題。由于匯率、利率等金融政策、國內(nèi)和國際的突發(fā)事件、經(jīng)濟(jì)和政治制度的變動(dòng)等所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是整個(gè)市場或者市場某個(gè)領(lǐng)域所有參與者所共同面臨的，投資者發(fā)生的該部分損失不應(yīng)由虛假陳述行為人承擔(dān)。但認(rèn)定此種風(fēng)險(xiǎn)一定要慎重，不僅要有客觀真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)誘因，而且要看相關(guān)指數(shù)是否出現(xiàn)了大幅度的波動(dòng)，必要時(shí)可以監(jiān)管部門出具的結(jié)論為參考依據(jù)。三是損失計(jì)算問題。以平均價(jià)格之差來計(jì)算投資人的實(shí)際損失只是司法解釋的原則性規(guī)定，法官應(yīng)根據(jù)個(gè)案實(shí)際情況分別采用算術(shù)平均法和加權(quán)平均法，最終確定損失的數(shù)額。我們將在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，對(duì)這批案件審理情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)。
第二、關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場案件的審理問題。修訂后的證券法進(jìn)一步明確規(guī)定了內(nèi)幕交易和操縱市場侵權(quán)行為的民事責(zé)任。當(dāng)前，對(duì)于投資人對(duì)侵權(quán)行為人提起的相關(guān)民事訴訟，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關(guān)于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。審理內(nèi)幕交易和操縱市場民事賠償案件是民商事審判一項(xiàng)全新的工作，受理此類案件的法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)調(diào)查研究和信息溝通，注意總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)，最高人民法院也將在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上制定相關(guān)司法解釋，包括對(duì)適用證券法方面的系統(tǒng)性司法解釋。
第三、關(guān)于涉及證券公司，期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶之間侵權(quán)或合同糾紛的審理問題。這類糾紛是在特定投資人與證券、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間發(fā)生的，其主要特點(diǎn)是侵權(quán)民事責(zé)任與合同責(zé)任竟合，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，當(dāng)事人享有選擇訴訟案由的權(quán)利。當(dāng)事人以侵權(quán)為由提起訴訟時(shí)，應(yīng)依據(jù)侵權(quán)法律規(guī)范確定因果關(guān)系和劃分責(zé)任。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》已經(jīng)出臺(tái)，融資融券交易不久將開啟，證券公司與客戶應(yīng)嚴(yán)格按照其間訂立的融資融券合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則進(jìn)行交易。一旦發(fā)生糾紛，人民法院可依雙方訂立的合同、部門規(guī)章和交易規(guī)則解決融資融券糾紛。
同志們，按照構(gòu)建和諧社會(huì)的要求，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)民商事審判工作全局，充分發(fā)揮民商事審判職能作用，是我們一項(xiàng)光榮而艱巨的任務(wù)。讓我們?cè)谝院\濤同志為總書記的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，同心同德，再接再厲，開拓進(jìn)取，扎實(shí)工作，不斷提高司法能力，提高司法水平，為“十一五”規(guī)劃的實(shí)施和社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建提供更加有力的司法保障，為人民法院民商事審判事業(yè)再創(chuàng)輝煌!發(fā)布部門：最高人民法院 發(fā)布日期：2007年05月30日 實(shí)施日期：2007年05月30日(中央法規(guī))
第五篇：最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用
【發(fā)布單位】最高人民法院 【發(fā)布文號(hào)】法發(fā)〔2016〕12號(hào) 【發(fā)布日期】2016-05-26 【生效日期】2016-05-26 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】最高人民法院
最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用
為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展提供司法服務(wù)和保障的意見
法發(fā)〔2016〕12號(hào)
為深入貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，促進(jìn)“十三五”規(guī)劃綱要的全面實(shí)施，充分發(fā)揮人民法院審判職能作用，為加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展提供公正、高效的司法服務(wù)和保障，制定如下意見。
一、準(zhǔn)確把握人民法院服務(wù)、保障生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的基本理念和總體要求
1.充分認(rèn)識(shí)新形勢下服務(wù)和保障生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的重要意義。黨的十八大以來，黨中央把生態(tài)文明建設(shè)擺上更加重要的戰(zhàn)略地位?！蛾P(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》《生態(tài)文明體制改革總體方案》兩份綱領(lǐng)性文件相繼出臺(tái)后，十八屆五中全會(huì)以及“十三五”規(guī)劃綱要確立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，提出生態(tài)環(huán)境質(zhì)量總體改善的奮斗目標(biāo)，并作出一系列重大決策部署，為生態(tài)文明的法治建設(shè)指明了方向、目標(biāo)和路徑。環(huán)境資源審判是國家環(huán)境治理體系的重要環(huán)節(jié),在生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。各級(jí)人民法院要深入學(xué)習(xí)貫徹總書記關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的新理念、新思路、新論斷，準(zhǔn)確把握服務(wù)和保障生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的目標(biāo)任務(wù)，充分發(fā)揮環(huán)境資源審判在救濟(jì)環(huán)境權(quán)益、制約公共權(quán)力、終結(jié)矛盾糾紛和形成公共政策等方面的功能作用，推動(dòng)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不斷改善，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)環(huán)境正義和代際公平。
2.以新發(fā)展理念統(tǒng)籌推進(jìn)環(huán)境資源審判工作。各級(jí)人民法院要深入貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，將綠色發(fā)展理念作為環(huán)境資源審判的行動(dòng)指南。嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境資源法律制度，結(jié)合主體功能區(qū)制度分類施策，處理好保護(hù)環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。依法保護(hù)人民群眾環(huán)境權(quán)益，協(xié)調(diào)環(huán)境公共利益和個(gè)體利益，保障人民群眾在健康、舒適、優(yōu)美環(huán)境中生存和發(fā)展的權(quán)利。加大預(yù)防原則的適用力度，依法及時(shí)采取行為保全、先予執(zhí)行措施，預(yù)防環(huán)境損害的發(fā)生和擴(kuò)大。落實(shí)以生態(tài)環(huán)境修復(fù)為中心的損害救濟(jì)制度，統(tǒng)籌適用刑事、民事、行政責(zé)任，最大限度修復(fù)生態(tài)環(huán)境。堅(jiān)持專業(yè)審判與公眾參與相結(jié)合，全面推行人民陪審員參與案件審理，加大司法公開和宣傳力度，引導(dǎo)公眾有序參與環(huán)境治理。
3.著力提升環(huán)境資源審判服務(wù)和保障的能力水平。各級(jí)人民法院要緊緊圍繞“努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義”的工作目標(biāo)，牢牢堅(jiān)持司法為民、公正司法工作主線，切實(shí)貫徹節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，以現(xiàn)代環(huán)境司法理念為引領(lǐng)，創(chuàng)新體制機(jī)制，探索裁判規(guī)則，加強(qiáng)理論研究，建設(shè)專業(yè)隊(duì)伍，進(jìn)一步推進(jìn)環(huán)境資源審判專門化，不斷提升服務(wù)和保障生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展的能力水平。要通過司法裁判，大力弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，落實(shí)最嚴(yán)格的源頭保護(hù)、損害賠償和責(zé)任追究制度，增強(qiáng)自然人、法人和其他組織的環(huán)保意識(shí)，促進(jìn)綠色發(fā)展，建設(shè)美麗中國。
二、依法審理涉環(huán)境污染防治和生態(tài)保護(hù)案件，切實(shí)維護(hù)人民群眾的環(huán)境權(quán)益
4.依法審理大氣污染防治相關(guān)案件。依法懲處違反污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排污造成大氣嚴(yán)重污染的犯罪行為。妥善審理大氣污染防治相關(guān)行政案件，督促、保障政府部門充分履行源頭治理和全程治理職責(zé)，有效防治工業(yè)污染、機(jī)動(dòng)車船污染、揚(yáng)塵污染、農(nóng)業(yè)污染及其他污染。妥善審理大氣污染防治相關(guān)民商事案件，充分發(fā)揮市場機(jī)制調(diào)節(jié)作用，保障大氣環(huán)境服務(wù)業(yè)的健康發(fā)展，促進(jìn)污染治理設(shè)施投資、建設(shè)、運(yùn)行一體化經(jīng)營。
5.依法審理水污染防治相關(guān)案件。依法懲處向水體排放油類、酸堿液體、劇毒廢液、放射性固體廢物等禁止排放的污染物以及超標(biāo)排放廢水造成水體嚴(yán)重污染的犯罪行為。妥善審理因造紙、印染、化工等嚴(yán)重污染水體企業(yè)的關(guān)閉或搬遷改造，以及因污水處理費(fèi)、排污費(fèi)、水資源費(fèi)等費(fèi)用征收引發(fā)的行政案件，推動(dòng)污染企業(yè)的達(dá)標(biāo)治理或者依法退出，依法落實(shí)環(huán)境稅費(fèi)政策。妥善審理環(huán)保設(shè)備融資租賃糾紛，以及股權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、排污權(quán)等權(quán)利質(zhì)押融資擔(dān)保糾紛，鼓勵(lì)社會(huì)資本對(duì)水環(huán)境保護(hù)的投入，促進(jìn)水污染防治的多元融資。
6.依法審理土壤污染防治相關(guān)案件。依法懲處非法排放有毒有害污染物、違法違規(guī)存放危險(xiǎn)化學(xué)品、非法處置危險(xiǎn)廢物等造成土壤嚴(yán)重污染的犯罪行為。妥善審理因拆除有色金屬冶煉、石油加工、焦化、制革等污染設(shè)施，以及因處置工業(yè)廢物、回收儲(chǔ)運(yùn)廢棄農(nóng)膜等引發(fā)的行政案件，保障土壤污染的源頭預(yù)防。妥善審理土壤污染防治相關(guān)民商事案件，充分關(guān)注土壤污染歷史成因復(fù)雜和修復(fù)周期長、成本高的特點(diǎn)，探索土壤污染民事責(zé)任主體范圍、因果關(guān)系以及修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的認(rèn)定規(guī)則，加大對(duì)污染土壤行為的追責(zé)力度，維護(hù)食品安全、生活環(huán)境安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
7.依法審理海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)案件。依法懲處非法向海洋排放各類污染物及破壞紅樹林、灘涂、珊瑚礁等造成海洋生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重破壞的犯罪行為。妥善審理涉及海洋動(dòng)植物物種引進(jìn)、海島資源開發(fā)、海水養(yǎng)殖場建設(shè)、海洋海岸工程建設(shè)審批引發(fā)的行政案件，以及因海洋污染和生態(tài)破壞引發(fā)的侵權(quán)糾紛案件。妥善審理海洋環(huán)境監(jiān)督管理部門代表國家對(duì)破壞海洋生態(tài)、海洋水產(chǎn)資源、海洋保護(hù)區(qū)等造成重大損失行為提起的訴訟，防治海洋環(huán)境污染，保護(hù)海洋生物多樣性。
8.依法審理重點(diǎn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)案件。依法懲處嚴(yán)重破壞京津冀、長江經(jīng)濟(jì)帶、三江源等重點(diǎn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境的犯罪行為。妥善審理因建設(shè)國家公園和森林公園，推行統(tǒng)一環(huán)境準(zhǔn)入和退出機(jī)制引發(fā)的行政案件，保障重點(diǎn)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)擴(kuò)大環(huán)境容量和生態(tài)空間的重要目標(biāo)。妥善審理因長江防護(hù)林體系建設(shè)、水土流失及巖溶地區(qū)石漠化治理、河湖濕地生態(tài)保護(hù)修復(fù)等引發(fā)的行政案件，保障長江流域重大生態(tài)修復(fù)工程的順利實(shí)施。注重強(qiáng)化排污者主體責(zé)任，保障污染聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)重點(diǎn)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善。
9.依法審理其他污染防治和生態(tài)保護(hù)案件。依法懲處制污排污，走私廢物，以及非法捕獵、殺害珍稀、瀕危野生動(dòng)物等嚴(yán)重污染環(huán)境和破壞生態(tài)的犯罪行為，懲處環(huán)境監(jiān)管失職、瀆職犯罪行為。妥善審理涉及環(huán)境影響評(píng)價(jià)、污染物排放許可、禁牧輪休和封禁保護(hù)沙化土地的行政案件，推動(dòng)排污許可“一證式”管理改革，落實(shí)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制。妥善審理各類污染環(huán)境、破壞生態(tài)導(dǎo)致的損害賠償民事案件，協(xié)調(diào)環(huán)境公共利益和個(gè)體利益的沖突，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人權(quán)利救濟(jì)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的有機(jī)統(tǒng)一。
三、依法審理涉自然資源開發(fā)利用案件，保障自然資源和生態(tài)環(huán)境安全
10.依法審理涉土地資源案件。依法懲處非法占用基本農(nóng)田、農(nóng)用地、林地等犯罪行為，嚴(yán)守生態(tài)紅線。妥善審理推進(jìn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化過程中產(chǎn)生的土地確權(quán)、房地征收等行政案件，依法落實(shí)主體功能區(qū)規(guī)劃，合理控制國土開發(fā)空間和強(qiáng)度，推動(dòng)以人為本、綠色低碳的新型城鎮(zhèn)建設(shè)。妥善審理涉土地流轉(zhuǎn)民商事案件，依法鼓勵(lì)創(chuàng)新農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)形式，保障農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)抵押等各項(xiàng)改革試點(diǎn)順利進(jìn)行，推動(dòng)建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場。
11.依法審理涉礦產(chǎn)資源案件。依法懲處非法采礦、破壞性采礦等犯罪行為，保障國家礦產(chǎn)資源安全。妥善審理涉及礦業(yè)權(quán)審批、頒證等行政案件，保障礦產(chǎn)資源集約利用和有序開發(fā)。妥善審理涉礦業(yè)權(quán)民商事案件，準(zhǔn)確區(qū)分民商事審判和行政監(jiān)管界限，依法認(rèn)定礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、出租、承包、抵押合同的效力，正確處理越界勘查、開采引發(fā)的糾紛。
12.依法審理涉林業(yè)資源案件。依法懲處盜伐、濫伐林木等犯罪行為，保障國家林業(yè)資源安全。妥善審理因林權(quán)登記頒證、林地開墾、林地用途改變等引發(fā)的行政案件，保障林權(quán)改革順利進(jìn)行。關(guān)注林地所有權(quán)、林地使用權(quán)、林木所有權(quán)、林木使用權(quán)經(jīng)常發(fā)生分離的特點(diǎn)，區(qū)分因歷史、政策、鄉(xiāng)規(guī)民約或者其他原因?qū)е碌臋?quán)利沖突，堅(jiān)持尊重林權(quán)人意思自治和尊重行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的統(tǒng)一，妥善處理林權(quán)確權(quán)和林權(quán)流轉(zhuǎn)中發(fā)生的各類糾紛。
13.依法審理其他資源相關(guān)案件。妥善審理涉及草原、河流、湖泊、灘涂、海洋等資源開發(fā)利用的權(quán)屬、合同和侵權(quán)糾紛案件，依法懲處相關(guān)刑事犯罪行為。注重保障資源合理開發(fā)利用與促進(jìn)資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)，特別是審理重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)和脆弱區(qū)，以及自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)等區(qū)域內(nèi)開發(fā)利用自然資源引發(fā)的相關(guān)案件時(shí)，將保護(hù)生態(tài)環(huán)境和自然資源作為裁判的重要因素綜合考量。
四、積極探索氣候變化司法應(yīng)對(duì)舉措，推動(dòng)構(gòu)建國家氣候變化應(yīng)對(duì)治理體系
14.依法審理碳排放相關(guān)案件。深入研究碳排放交易中的法律問題，妥善審理碳排放交易糾紛，推動(dòng)建設(shè)全國統(tǒng)一的碳排放交易市場。依法審理涉及電力、鋼鐵、建材、化工等重點(diǎn)碳排放行業(yè)，以及涉及工業(yè)、能源、建筑、交通等碳排放重點(diǎn)領(lǐng)域的相關(guān)案件，妥當(dāng)適用國家節(jié)能減排相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)低碳發(fā)展。在審理相關(guān)案件時(shí)區(qū)分合規(guī)排放與超出排污標(biāo)準(zhǔn)、污染物總量控制指標(biāo)和排污許可證要求排放等不同情形，依法確定責(zé)任主體及責(zé)任范圍。
15.依法審理節(jié)約能源相關(guān)案件。加強(qiáng)對(duì)合同能源管理、合同節(jié)水管理等節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的司法保障，培育成熟、規(guī)范的合同能源管理市場，推進(jìn)農(nóng)業(yè)、工業(yè)、城鎮(zhèn)節(jié)水改造，以及礦山企業(yè)技術(shù)和工藝改造等重點(diǎn)領(lǐng)域的能源節(jié)約。妥善審理節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材、節(jié)礦、污泥無害化處理和資源化利用等領(lǐng)域的專利、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，鼓勵(lì)企業(yè)科技創(chuàng)新，促進(jìn)清潔能源和能源節(jié)約新技術(shù)的開發(fā)利用。
16.依法審理綠色金融、生物多樣性保護(hù)相關(guān)案件。深入研究綠色稅收以及綠色信貸、綠色債券、綠色保險(xiǎn)、綠色發(fā)展基金等涉及綠色金融發(fā)展的特殊法律問題，研究排污權(quán)、用能權(quán)、用水權(quán)等市場交易機(jī)制和規(guī)則，妥善審理相關(guān)案件，充分發(fā)揮金融手段及市場機(jī)制在實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展、減緩和適應(yīng)氣候變化中的重要作用。妥善審理涉及植物新品種、生物遺傳資源和基因等知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，有效保護(hù)生物多樣性。
五、依法審理各類生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟案件，有效維護(hù)環(huán)境公共利益和國家所有者權(quán)益
17.依法審理社會(huì)組織提起的環(huán)境民事公益訴訟案件。依法及時(shí)受理符合法定條件的環(huán)境民事公益訴訟案件，積極構(gòu)建有利于社會(huì)組織提起訴訟的程序和配套機(jī)制。妥善處理司法保護(hù)和其他路徑保護(hù)的關(guān)系，尊重行政機(jī)關(guān)的首次判斷權(quán)和自由裁量權(quán)，為行政機(jī)關(guān)發(fā)揮職能作用創(chuàng)造有利條件。在尊重審判規(guī)律的前提下，依法適度強(qiáng)化能動(dòng)司法，創(chuàng)新審理方法和裁判方式，探索符合需要的證據(jù)保全、先予執(zhí)行、執(zhí)行監(jiān)督等特殊規(guī)則，發(fā)揮公益訴訟的評(píng)價(jià)指引和政策形成功能。
18.依法審理檢察機(jī)關(guān)提起的環(huán)境公益訴訟案件。遵循職權(quán)法定原則，依法及時(shí)受理檢察機(jī)關(guān)根據(jù)全國人大常委會(huì)授權(quán)決定試點(diǎn)提起的環(huán)境民事、行政公益訴訟案件。主動(dòng)適應(yīng)改革需要，堅(jiān)持以民事訴訟法和行政訴訟法作為基本依據(jù)，結(jié)合檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟特點(diǎn)，在法律框架范圍內(nèi)創(chuàng)新、完善具體的審判工作方式方法。堅(jiān)持正當(dāng)程序的基本規(guī)則，依法保障舉證、辯論等訴訟權(quán)利的充分行使，平等保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
19.積極探索省級(jí)政府提起生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟案件的審理規(guī)則。按照《生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革試點(diǎn)方案》，試點(diǎn)地方省級(jí)政府經(jīng)國務(wù)院授權(quán)后，作為本行政區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境損害賠償權(quán)利人，可以對(duì)違反法律法規(guī)造成生態(tài)環(huán)境損害的單位或者個(gè)人提起民事訴訟。認(rèn)真研究此類基于國家自然資源所有權(quán)提起的生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟案件的特點(diǎn)和規(guī)律，根據(jù)賠償義務(wù)人主觀過錯(cuò)、經(jīng)營狀況等因素試行分期賠付，探索多樣化責(zé)任承擔(dān)方式。試點(diǎn)地方省級(jí)政府提起生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟，不影響社會(huì)組織依法提起環(huán)境民事公益訴訟，也不影響人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利受到損害的自然人、法人和其他組織提起私益訴訟。準(zhǔn)確界定基于同一侵權(quán)行為發(fā)生的三類訴訟之間的關(guān)系，做好訴訟請(qǐng)求、事實(shí)認(rèn)定、責(zé)任承擔(dān)以及判決執(zhí)行等方面的協(xié)調(diào)、對(duì)接。
六、構(gòu)建協(xié)同審判機(jī)制，充分發(fā)揮環(huán)境資源審判整體合力
20.探索構(gòu)建環(huán)境資源案件的協(xié)同審判機(jī)制。環(huán)境資源審判面對(duì)環(huán)境和資源兩類案件，跨越刑事、民事、行政三大訴訟門類，點(diǎn)多面廣，類型多元，數(shù)量眾多。各級(jí)人民法院要根據(jù)環(huán)境資源保護(hù)利用的現(xiàn)實(shí)需要和當(dāng)?shù)氐陌讣攸c(diǎn)，積極探索構(gòu)建刑事、民事、行政審判和立案、執(zhí)行等業(yè)務(wù)部門既分工負(fù)責(zé)又緊密配合的協(xié)同審判工作機(jī)制。科學(xué)界定各審判業(yè)務(wù)部門審理環(huán)境資源案件的職責(zé)分工，妥當(dāng)確定環(huán)境資源專門審判機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，充分發(fā)揮其專門化研究、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)作用，大力強(qiáng)化環(huán)境資源立案、審判和執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間，刑事、民事和行政三大審判之間的相互配合，形成環(huán)境資源審判的整體合力。
21.發(fā)揮環(huán)境資源行政審判監(jiān)督和預(yù)防功能。充分認(rèn)識(shí)行政審判對(duì)于合理開發(fā)利用自然資源、預(yù)防環(huán)境污染和生態(tài)破壞方面的重要作用。注重通過審理建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批等相關(guān)行政案件，督促行政機(jī)關(guān)依法及時(shí)履行行政監(jiān)管職責(zé)，支持行政機(jī)關(guān)依法查處建設(shè)項(xiàng)目未評(píng)先批、未批先建等違法行為，防止存在重大生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目開工建設(shè)。通過審理信息公開相關(guān)行政案件，保障人民群眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，提高人民群眾參與環(huán)境保護(hù)的積極性，使公眾參與原則落到實(shí)處。
22.發(fā)揮環(huán)境資源刑事審判懲治和教育功能。堅(jiān)持罪刑法定原則，注重懲治和預(yù)防相結(jié)合，全面貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。依法從嚴(yán)懲處破壞環(huán)境資源造成嚴(yán)重后果以及主觀惡性大的犯罪行為，有效威懾潛在的污染行為人，教育廣大人民群眾自覺保護(hù)生態(tài)環(huán)境，防范和減少環(huán)境污染、生態(tài)破壞犯罪的發(fā)生。依法追究國家機(jī)關(guān)工作人員在環(huán)境保護(hù)監(jiān)管活動(dòng)中玩忽職守、濫用職權(quán)等犯罪行為，督促環(huán)境監(jiān)管人員積極履行監(jiān)管職責(zé)。
23.發(fā)揮環(huán)境資源民事審判救濟(jì)和修復(fù)功能。充分發(fā)揮行為保全和先予執(zhí)行的預(yù)防、減損功能。堅(jiān)持損害擔(dān)責(zé)、全面賠償原則，依法追究污染環(huán)境、破壞生態(tài)的法律責(zé)任。妥善審理各類環(huán)境資源糾紛案件,依法救濟(jì)自然人、法人和其他組織的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)及各項(xiàng)環(huán)境權(quán)益。落實(shí)生態(tài)環(huán)境修復(fù)制度，探索適用懲罰性賠償責(zé)任,確保責(zé)任人依法承擔(dān)生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)用和生態(tài)環(huán)境服務(wù)功能的損失，維護(hù)環(huán)境公共利益，讓人民群眾有更多的獲得感。
24.發(fā)揮環(huán)境資源立案執(zhí)行服務(wù)和保障功能。全面落實(shí)立案登記制改革要求，暢通立案渠道，切實(shí)保障訴權(quán)。做好與行政機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，確保被執(zhí)行人應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任和民事責(zé)任落實(shí)到位。遵循恢復(fù)性司法要求，積極探索限期履行、勞務(wù)代償、第三方治理等生態(tài)環(huán)境修復(fù)責(zé)任承擔(dān)方式。依法審查環(huán)境資源行政非訴案件，對(duì)于符合法定條件的，及時(shí)作出強(qiáng)制執(zhí)行裁定。切實(shí)發(fā)揮執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制的威懾作用，健全完善環(huán)境資源案件失信被執(zhí)行人懲戒機(jī)制。
七、強(qiáng)化組織保障措施，不斷提升人民法院司法公信力
25.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督指導(dǎo)。各級(jí)人民法院要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)環(huán)境資源審判工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督指導(dǎo)，認(rèn)真謀劃，周密部署。對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、法律適用難度大的公益訴訟案件、群體性案件和新類型案件，加強(qiáng)信息溝通，確保依法妥善審理。加快推進(jìn)全國法院環(huán)境資源案件信息采集和分析系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)，充分利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息技術(shù)，深度挖掘、釋放海量案例資源和數(shù)據(jù)優(yōu)勢，為加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)、統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)、提升司法公信提供有力技術(shù)支持。
26.加強(qiáng)審判體制和機(jī)制建設(shè)。按照審判專業(yè)化和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革的要求，立足本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境保護(hù)需要和案件數(shù)量、類型特點(diǎn)等實(shí)際情況，探索建立專門機(jī)構(gòu)，明晰職責(zé)分工，打造既精通法律又熟悉環(huán)境知識(shí)的專業(yè)化審判團(tuán)隊(duì)。對(duì)于環(huán)境公益訴訟以及跨行政區(qū)劃的環(huán)境污染、生態(tài)破壞等案件，探索實(shí)行跨行政區(qū)劃集中管轄。探索將環(huán)境資源民事、行政乃至刑事案件統(tǒng)一由一個(gè)審判機(jī)構(gòu)審理的“二合一”或者“三合一”歸口審理模式。積極創(chuàng)新審判執(zhí)行方式，探索建立符合生態(tài)環(huán)境保護(hù)需要的特別訴訟規(guī)則。充分發(fā)揮環(huán)境資源審判智庫作用，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，重視理論與實(shí)踐相結(jié)合，不斷創(chuàng)新、發(fā)展環(huán)境資源審判理論。27.加強(qiáng)司法公開和國際交流合作。完善司法便民和司法救助措施，開展巡回審判工作，滿足人民群眾對(duì)環(huán)境資源司法的多元需求。邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、社會(huì)公眾、新聞媒體旁聽重大案件庭審，加大裁判文書上網(wǎng)公開力度。充分運(yùn)用新媒體、自媒體及時(shí)發(fā)布重大司法信息，定期發(fā)布環(huán)境資源審判白皮書。圍繞國家“一帶一路”戰(zhàn)略、自貿(mào)區(qū)建設(shè)以及氣候變化應(yīng)對(duì)等工作，深入研究司法措施和裁判規(guī)則，保障國際環(huán)境公約的實(shí)施，維護(hù)國家環(huán)境利益和生態(tài)環(huán)境安全。不斷拓展國際交流方式和合作渠道，依托信息技術(shù)推進(jìn)信息共享，加強(qiáng)國際環(huán)境法、比較環(huán)境法研究和環(huán)境資源司法案例的交流，展示中國環(huán)境保護(hù)和環(huán)境司法的發(fā)展成就。
最高人民法院 2016年5月26日
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