第一篇：最高人民法院印發《關于充分發揮知識產權審判職能作用推動社會主

【發布單位】最高人民法院 【發布文號】法發〔2011〕18號 【發布日期】2011-12-21 【生效日期】2011-12-21 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】人民法院報

最高人民法院印發《關于充分發揮知識產權審判職能作用推動社會主義文化大發展大繁榮和促進經濟自主協調發展若干問題的意見》的通知

各省、自治區、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產建設兵團分院：

現將《最高人民法院關于充分發揮知識產權審判職能作用推動社會主義文化大發展大繁榮和促進經濟自主協調發展若干問題的意見》印發給你們，請結合審判工作實際，認真貫徹執行。執行中遇到問題，請隨時報告我院。

二○一一年十二月十六日

為深入貫徹十七屆六中全會、中央經濟工作會議精神和“十二五”規劃綱要要求，充分發揮知識產權審判在推動社會主義文化大發展大繁榮及促進經濟發展方式加快轉變和經濟自主協調發展中的職能作用，現就有關問題提出如下意見：

一、解放思想，能動司法，切實增強提供知識產權司法保障的責任感和使命感

1、提高認識，切實增強推動社會主義文化大發展大繁榮和促進經濟自主協調發展的積極性和主動性。十七屆六中全會通過的《中共中央關于深化文化體制改革推動社會主義文化大發展大繁榮若干重大問題的決定》，確定了中國特色社會主義文化發展道路，確立了建設社會主義文化強國的戰略目標，提出了新形勢下推動文化改革發展的指導思想、目標任務、重要方針、重大舉措，是當前和今后一個時期指導我國社會主義文化建設的綱領性文件。國民經濟和社會發展“十二五”規劃綱要明確，未來五年我國各項工作必須以科學發展為主題，以加快轉變經濟發展方式為主線；堅持把經濟結構戰略性調整作為主攻方向，把科技進步和創新作為重要支撐。中央經濟工作會議要求，要牢牢把握發展實體經濟這一堅實基礎，努力營造鼓勵腳踏實地、勤勞創業、實業致富的社會氛圍；牢牢把握加快改革創新這一強大動力，抓住時機盡快在一些重點領域和關鍵環節取得突破，著力提高原始創新能力，不斷增強集成創新、引進消化吸收再創新能力；堅持創新驅動，強化知識產權保護；培育發展戰略性新興產業，注重推動重大技術突破，注重增強核心競爭力；加快壯大文化產業，推動文化事業蓬勃發展。文化發展、科技進步和知識創新，是推動經濟發展方式轉變和經濟自主協調發展的根本動力。知識產權保護與促進文化發展繁榮和經濟自主協調發展密切相關。各級法院和廣大知識產權法官要充分認清形勢，切實增強大局意識和責任意識，堅持能動司法，找準結合點和著力點，在知識產權司法保護中，更加注重激勵文化發展和科技進步，更加注重推進文化創新和發展新型文化業態，更加注重推動知識產權文化的發展和繁榮；更加注重發揮知識產權對實體經濟的促進和引領作用，更加注重培育發展戰略性新興產業和推動經濟結構戰略性調整，更加注重提高我國的綜合國力和國際競爭力，在推動社會主義文化大發展大繁榮和經濟自主協調發展中充分發揮建設者和保障者的作用。

2、更新觀念，切實增強服務社會主義文化大發展大繁榮和經濟自主協調發展的針對性和有效性。要強化加強保護觀念，充分認識加強保護是當前知識產權司法保護的主要矛盾、基本定位和政策取向，統籌好國際國內兩個大局，用足用好知識產權法律，加強各類知識產權司法保護，切實降低維權成本和加大制裁力度。要強化分門別類和寬嚴適度觀念，在知識產權司法保護中注意適應各類知識產權的屬性和特點，符合各類不同知識產權的功能和保護需求，使知識產權司法保護更加適應我國所處的國際國內發展環境，更加符合我國經濟社會文化發展新的階段性特征，更加符合我國文化發展和科技創新的新要求。要強化利益平衡觀念，把利益平衡作為知識產權司法保護的重要基點，統籌兼顧智力創造者、商業利用者和社會公眾的利益，協調好激勵創造、促進產業發展和保障基本文化權益之間的關系，使利益各方共同受益、均衡發展。要強化初次裁判正確觀念，高度重視提高第一審初次裁判的正確率，使當事人及早獲得司法公正，提高服判息訴率和減少上訴率，促進社會和諧穩定。

3、發揮優勢，進一步增強司法保護知識產權的主導性。繼續深入落實發揮司法保護知識產權主導作用的國家知識產權戰略構想和目標，增強貫徹這一戰略目標的堅定性和自覺性，確保貫徹落實的科學性和準確性。要適應中國特色社會主義法律體系形成后的新形勢新要求，更加重視司法保護知識產權，確保知識產權法律的貫徹實施，弘揚社會主義法治理念。要更加重視知識產權法律適用的穩定性和可預期性，重視程序保障和過程透明，重視在先典型案例示范作用，最大限度地為利益攸關方提供穩定和可期待的預期，最大限度地使其避免受司法標準不統一的困擾，積極營造良好的法律環境、投資環境和市場環境。要更加重視長效保護機制，重視一以貫之的法律執行，重視營造一種持之以恒的長效保護機制，避免為一時一事改變甚至損害法律的長效執行。要更加重視平等保護，重視知識產權法律的一體執行，堅決遏制地方保護。要更加重視裁判的引領和導向功能，在裁判中重視弘揚社會主義核心價值體系，注意把法律評價與道德評價有機結合起來，引領社會主流價值觀，把維護公共道德作為司法保護的重要價值追求，提升全社會尊重知識、崇尚創新、誠信守法的知識產權法治文化。

二、加強涉文化類知識產權案件的審判，促進文化創新和培育新型文化業態，積極推動社會主義文化大發展大繁榮

4、高度重視涉文化類知識產權案件的審判，依法加強文化類知識產權的保護。我國已形成以著作權法、非物質文化遺產法、計算機軟件保護條例、信息網絡傳播權保護條例等法律、行政法規為主干的文化法律體系，涉文化類知識產權案件的審判已成為知識產權審判的重要方面。要認真貫徹落實中央關于大力發展公益性文化事業、加快發展文化產業的政策措施，制定和完善有關司法解釋和司法政策，高度重視涉文化類審判工作，充分發揮知識產權審判對文化建設的規范、引導、促進和保障作用，激勵全民族文化創造活力持續迸發，豐富人民社會文化生活，保障人民基本文化權益，推動文化產業跨越式發展，提升我國整體文化實力和國際競爭力。要高度重視涉及文化產業的新類型知識產權保護，積極推動文化產業發展成為國民經濟支柱性產業。特別是依法加強出版發行、影視制作、廣告、演藝、娛樂、設計等產業領域的著作權保護，推動傳統文化產業發展壯大。深入研究和大力加強文化創意、數字出版、移動多媒體、動漫游戲、軟件、數據庫等戰略性新興文化產業的著作權保護，培育新型文化業態，擴展文化產業發展新領域，培育國民經濟新的增長點，提升我國整體文化實力和競爭力。密切關注電信網、廣電網、互聯網“三網融合”等信息技術發展帶來的新問題，在保護著作權益的同時，注重促進新興產業的發展，促進我國信息化水平的提高。

5、加大文化創造者權益保護，保障文化創造源泉充分涌流。要妥善處理作品的獨創性與獨創高度的關系，既維護給予作品著作權保護的基本標準的統一性，又注意把握各類作品的特點和適應相關保護領域的特殊需求，使保護強度與獨創高度相協調。要妥善適用著作權法有關著作權的概括性規定，及時保護創作者的新權益。妥善處理個人作品、職務作品和法人作品的關系，既最大限度保護作者權益和鼓勵創作積極性，又依法保護法人或者其他組織的合法權益。妥善運用思想和表達兩分法，注意思想與表達區分的相對性，合理界定作品保護范圍。高度重視傳播者權益保護，充分保護出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺、電視臺的合法權益，促進作品的傳播和利用。積極探索對綜藝晚會、體育節目等所涉權益的法律保護，合理平衡相關各方利益。

6、加強網絡環境下的著作權保護，妥善處理保護著作權與促進信息網絡產業發展和保障信息傳播的關系。要準確把握法律、行政法規和司法解釋有關網絡環境下著作權保護的精神實質，特別要準確把握權利人、網絡服務提供者和社會公眾之間的利益平衡，既要加強網絡環境下著作權保護，又要注意促進信息網絡技術創新和商業模式發展，確保社會公眾利益。正確把握作品、表演、錄音錄像制品提供行為與網絡服務提供行為的劃分，妥善處理有關網絡服務提供者免責與歸責、“通知與移除”規則與過錯歸責、網絡服務提供者侵權過錯與一般侵權過錯的差別等關系。凡網絡服務提供行為符合法定免責條件的，網絡服務提供者不承擔侵權賠償責任；雖然不完全符合法定的免責條件，但網絡服務提供者不具有過錯的，也不承擔侵權賠償責任。要根據信息網絡環境的特點和實際，準確把握網絡服務提供行為的侵權過錯認定，既要根據侵權事實明顯的過錯標準認定過錯，不使網絡服務提供者承擔一般性的事先審查義務和較高的注意義務，又要適當地調動網絡服務提供者主動防止侵權和與權利人合作防止侵權的積極性。要維護“通知與移除”規則的基本價值，除根據明顯的侵權事實能夠認定網絡服務提供者具有明知或者應知的情形外，追究網絡服務提供者的侵權賠償責任應當以首先適用“通知與移除”規則為前提，既要防止降低網絡服務提供者的過錯認定標準，使“通知與移除”規則形同虛設；又要防止網絡服務提供者對于第三方利用其網絡服務侵權消極懈怠，濫用“通知與移除”規則。

7、妥善處理好技術中立與侵權行為認定的關系，實現有效保護著作權與促進技術創新、產業發展的和諧統一。既要準確把握技術作為工具手段所具有的價值中立性和多用途性，又要充分認識技術所反映和體現的技術提供者的行為與目的。既不能把技術所帶來的侵權后果無條件地歸責于技術提供者，窒息技術創新和發展；也不能將技術中立絕對化，簡單地把技術中立作為不適當免除侵權責任的擋箭牌。對于具有實質性非侵權商業用途的技術，嚴格把握技術提供者承擔連帶責任的條件，不能推定技術提供者應知具體的直接侵權行為的存在，其只在具備其他幫助或者教唆行為的條件下才與直接侵權人承擔連帶責任；對于除主要用于侵犯著作權外不具有其他實質性商業用途的技術，可以推定技術提供者應知具體的直接侵權行為的存在，其應與直接侵權人承擔連帶責任。在審理涉及網絡著作權、“三網融合”等新興產業著作權案件時，尤其要準確把握技術中立的精神，既有利于促進科技和商業創新，又防止以技術中立為名行侵權之實。

8、妥當運用著作權的限制和例外規定，正確判定被訴侵權行為的合法性，促進商業和技術創新，充分保障人民基本文化權益。正確認定合理使用和法定許可行為，依法保護作品的正當利用和傳播。在促進技術創新和商業發展確有必要的特殊情形下，考慮作品使用行為的性質和目的、被使用作品的性質、被使用部分的數量和質量、使用對作品潛在市場或價值的影響等因素，如果該使用行為既不與作品的正常使用相沖突，也不至于不合理地損害作者的正當利益，可以認定為合理使用。對設置或者陳列在室外社會公共場所的藝術作品進行臨摹、繪畫、攝影或者錄像，并對其成果以合理的方式和范圍再行使用，無論該使用行為是否具有商業目的，均可認定為合理使用。

9、綜合運用多種法律手段，積極推動非物質文化遺產的保護、傳承和開發利用，促進我國豐富的文化資源轉化為強大的文化競爭力。非物質文化遺產是凝聚民族精神、傳承民族文化、維護文化多樣性、促進社會和諧和可持續發展的重要基礎和紐帶，是文化創新的重要源泉。本著傳承與創新、保護和利用并重的原則，根據現有法律和立法精神，積極保護民間文學藝術、傳統知識、遺傳資源等非物質文化遺產，公平合理地協調和平衡在發掘、整理、傳承、保護、開發和利用過程中各方主體的利益關系。堅持尊重原則，利用非物質文化遺產應尊重其形式和內涵，不得以歪曲、貶損等方式使用非物質文化遺產。堅持來源披露原則，利用非物質文化遺產應以適當方式說明信息來源。鼓勵知情同意和惠益分享，非物質文化遺產利用者應盡可能取得保存者、提供者、持有者或者相關保護部門的知情同意，并以適當方式與其分享使用利益。綜合運用著作權法、商標法、專利法、反不正當競爭法等多種手段，積極保護非物質文化遺產的傳承和商業開發利用。

10、充分利用著作權保護手段，依法保護民間文學藝術作品。民間文學藝術作品的著作權保護，既要有利于民間文學藝術的傳承，發揮其凝聚民族精神和維系民族精神家園的作用，又要有利于創新和利用，提高中華文化影響力。民間文學藝術作品可由產生和傳承該作品的特定民族或者區域群體共同享有著作權，該特定民族或者區域的相關政府部門有權代表行使保護權利。對于民間文學藝術作品的保存人和整理人，應尊重其以適當方式署名的權利。利用民間文學藝術的元素或者素材進行后續創作，無需取得許可或者支付費用；形成具有獨創性作品的，作者可依法獲得完整的著作權保護，但應說明其作品的素材來源。不當利用民間文學藝術作品給特定民族或者區域群體精神權益造成損害的，人民法院可以判令不當利用人承擔相應的民事責任。

11、有效利用商標法、專利法等法律手段，保護非物質文化遺產的商業價值，促進具有地方特色的自然、人文資源優勢轉化為現實生產力。將非物質文化遺產的名稱、標志等申請商標注冊，構成對非物質文化遺產的歪曲、貶損、誤導等不正當利用行為，損害特定民族或者區域群體的精神權益的，可以認定為具有其他不良影響，禁止作為商標使用；已經使用并造成不良影響的，人民法院可以根據具體案情，判決使用人承擔停止使用、賠禮道歉，消除影響等民事責任。非物質文化遺產的名稱、標志等構成地理標志的，可以視具體情況作為在先權利予以保護。非物質文化遺產中的傳統知識和遺傳資源構成商業秘密的，禁止他人竊取、非法披露和使用。違反法律、法規的規定獲取或者利用遺傳資源，依賴該遺傳資源完成發明創造并獲得專利授權，專利權人指控他人侵犯其專利權的，可以不予支持。

三、加大科技成果權保護力度，推動科技進步與創新，提高自主創新能力

12、依法加強專利、植物新品種、集成電路布圖設計等科技類知識產權保護，積極推動科技進步和創新。根據科技進步的新趨勢和經濟發展的新需求，以提高我國原始創新能力和增強集成創新、引進消化吸收再創新能力為重要目標，準確貫徹專利法立法精神和正確進行侵權判定，加強對關鍵核心技術、基礎前沿領域和戰略性新興產業的知識產權保護，推動技術突破和技術創新，推進傳統產業優化升級，加快培育和發展戰略性新興產業，加快形成先導性、支柱性產業，增強企業和國家核心競爭力。加大涉文化領域科技類知識產權保護力度，發揮科技創新對文化發展的引擎作用，推動提高文化產業技術裝備水平，增強文化產業核心競爭力，推動中華文化走向世界。

13、正確把握專利權保護寬嚴適度的司法政策，大力提高自主創新能力。確定專利權的具體保護范圍和強度時要適當考慮不同技術領域專利權的特點和創新實際，符合不同技術領域的創新需求、創新特點和發展實際。堅持發明和實用新型專利權利范圍的折衷解釋原則，準確界定專利權的保護范圍。重視專利的發明目的對專利權保護范圍的限定作用，不應把具有專利所要克服的現有技術缺陷或者不足的技術方案納入保護范圍。對于創新程度高、研發投入大、對經濟增長具有突破和帶動作用的首創發明，應給予相對較高的保護強度和較寬的等同保護范圍；對于創新程度相對較低的改進發明，應適當限制其等同保護范圍。

14、正確運用專利侵權判定方法，加大對專利侵權行為的遏制力度。準確把握發明和實用新型專利侵權判定的全部技術特征對比、禁止反悔、捐獻等判斷規則，繼續探索完善等同侵權適用條件。等同侵權應以手段、功能和效果基本相同并且對所屬領域普通技術人員顯而易見為必要條件，防止簡單機械適用等同侵權或者不適當擴展其適用范圍。現有技術抗辯規則在等同侵權和相同侵權中均可適用。準確把握外觀設計專利侵權判定的整體觀察設計特征、綜合判斷整體視覺效果的判定方法，以外觀設計產品的一般消費者為判斷主體，以外觀設計的區別設計特征為核心，以產品外觀設計整體視覺效果的相同或者近似作為判斷侵權成立的根本標準。正確適用現有技術和設計抗辯，被訴侵權人以一份對比文獻中記載的一項現有技術方案或者一項現有設計與公知常識或者慣常設計的顯而易見組合主張現有技術或者現有設計抗辯的，應當予以支持。被訴侵權人以實施抵觸申請中的技術方案或者外觀設計主張其不構成專利侵權的，可以參照現有技術或者現有設計抗辯的審查判斷標準予以評判。

15、妥善審理產品制造方法發明專利侵權案件，依法保護方法發明專利權。在適當考慮方法專利權利人維權的實際困難的同時，兼顧被訴侵權人保護其商業秘密的合法權益。依法適用新產品制造方法專利的舉證責任倒置規則，使用專利方法獲得的產品以及制造該產品的技術方案在專利申請日前不為公眾所知的，制造相同產品的被訴侵權人應當承擔其產品制造方法不同于專利方法的舉證責任。使用專利方法獲得的產品不屬于新產品，專利權人能夠證明被訴侵權人制造了同樣產品，經合理努力仍無法證明被訴侵權人確實使用了該專利方法，但根據案件具體情況，結合已知事實以及日常生活經驗，能夠認定該同樣產品經由專利方法制造的可能性很大的，可以根據民事訴訟證據司法解釋有關規定，不再要求專利權人提供進一步的證據，而由被訴侵權人提供其制造方法不同于專利方法的證據。要針對方法專利侵權舉證困難的實際，依法采取證據保全措施，適當減輕方法專利權利人的舉證負擔。要注意保護被申請人的利益，防止當事人濫用證據保全制度非法獲取他人商業秘密。被訴侵權人提供了其制造方法不同于專利方法的證據，涉及商業秘密的，在審查判斷時應注意采取措施予以保護。

16、妥善處理保護專利權與防止權利濫用的關系，依法規制濫用專利權及濫用訴前禁令制度。在依法保護專利權和保障當事人訴權的同時，注意防止專利權人明顯違背法律目的行使權利，不正當地損害競爭對手，妨礙公平競爭和擾亂市場秩序。對于明知其專利權屬于現有技術或者現有設計，仍然惡意向正當實施者及其交易對象濫發侵權警告或者濫用訴權，構成侵權的，可以視情支持受害人的損害賠償請求。適度從嚴把握法律條件，加強程序保障，依法慎重采取訴前停止侵犯專利權措施。堅持把事實比較清楚、侵權易于判斷作為采取訴前停止侵權措施的前提條件。對于需要進行比較復雜的技術對比才能作出侵權可能性判斷的行為，不宜裁定采取責令訴前停止侵權措施。在條件允許的情況下，盡可能通過聽取申請人與被申請人意見的方式對侵權可能性作出準確判斷。宣告涉案專利權無效的無效請求審查決定已經作出的，一般不得裁定采取訴前停止侵害專利權措施。

17、加強植物新品種權保護，推進農業科技創新，促進農業發展方式加快轉變。加大對具有自主知識產權的重大農業科技成果和植物新品種的保護力度，促進提高自主創新能力，推進農業科技進步，提高農業綜合生產能力、抗風險能力和市場競爭力。依法嚴格保障品種權人的利益，大力促進品種的培育和創新成果的轉化，發展現代農業。加大對侵犯植物新品種行為的打擊力度，對于為商業目的生產、銷售或者重復使用授權品種繁殖材料等侵權行為，要及時依法予以制止；對于假冒他人授權品種的行為，也應以侵犯植物新品種權糾紛論處。依法審查品種權人的證據保全申請，積極采取證據保全措施，保障品種權人及時獲得司法救濟。對被訴侵權繁殖材料采取證據保全措施，應盡量遵守相應的技術規程，保證取樣的客觀性和代表性，但不得以未邀請有關專業技術人員協助取樣為由簡單否定證據保全的效力。注意依法保護農民的合法權益，維護農業和農村穩定。正確區分作為品種生產者、管理者的制種大戶與以種植為業的普通個人、農村承包經營戶，既要依法免除以種植為業的普通個人、農村承包經營戶自繁自用授權品種繁殖材料的侵權責任，又要防止實質上成為品種生產者和管理者的制種大戶逃避法律制裁。

四、加強商標權保護，培育和維護知名品牌，積極促進社會主義市場經濟的競爭性、創新性和包容性增長

18、依法加強商標權保護。商標權的保護，必須有利于鼓勵正當競爭，有利于劃清商業標識之間的邊界，有利于遏制惡意搶注他人知名商業標識及“傍名牌”行為，有利于為知名品牌的創立和發展提供和諧寬松的法律環境，為培育知名品牌和提升企業綜合競爭力提供助力，推動我國從制造大國向品牌強國加快轉變。要根據商標的知名度、顯著程度等，恰當運用商標近似、商品類似、在先使用并且有一定影響的商標、以欺騙或者其他不正當手段取得商標注冊等裁量性法律標準，妥善把握商標注冊申請人或者注冊人是否有真實使用意圖，以及結合商標使用過程中的“傍名牌”行為認定主觀惡意等，用足用好商標法有關規定，加大遏制惡意搶注、“傍名牌”等不正當行為的力度，充分體現商標權保護的法律導向。

19、妥善處理商標近似與商標構成要素近似的關系，準確把握認定商標近似的法律尺度。認定是否構成近似商標，要根據案件的具體情況。通常情況下，相關商標的構成要素整體上構成近似的，可以認定為近似商標。相關商標構成要素整體上不近似，但主張權利的商標的知名度遠高于被訴侵權商標的，可以采取比較主要部分決定其近似與否。要妥善處理最大限度劃清商業標識之間的邊界與特殊情況下允許構成要素近似商標之間適當共存的關系。相關商標均具有較高知名度，或者相關商標的共存是特殊條件下形成時，認定商標近似還應根據兩者的實際使用狀況、使用歷史、相關公眾的認知狀態、使用者的主觀狀態等因素綜合判定，注意尊重已經客觀形成的市場格局，防止簡單地把商標構成要素近似等同于商標近似，實現經營者之間的包容性發展。

20、充分考慮商標所使用商品的關聯性，準確把握商品類似的認定標準。認定商品類似可以參考類似商品區分表，但更應當尊重市場實際。要以相關公眾的一般認識為標準，結合商品的功能、用途、生產部門、銷售渠道、消費對象等因素，正確認定商標法意義上的商品類似。主張權利的商標已實際使用并具有一定知名度的，認定商品類似要充分考慮商品之間的關聯性。相關公眾基于對商品的通常認知和一般交易觀念認為存在特定關聯性的商品，可視情納入類似商品范圍。

21、規范馳名商標的認定和保護，切實加強馳名商標保護。馳名商標保護的目的在于適當擴張具有較高知名程度的商標的保護范圍和保護強度，不是評定或者授予榮譽稱號。凡當事人主張馳名商標保護且符合保護條件和確有必要的，應當依法予以認定和保護。對于一般公眾廣泛知曉的馳名商標，要結合眾所周知的馳名事實，減輕商標權人對于商標馳名情況的舉證責任。認定馳名商標并不要求具有等同劃一的知名程度，但馳名商標的保護范圍和強度要與其顯著性和知名度相適應，對于顯著性越強和知名度越高的馳名商標，要給予其更寬的跨類保護范圍和更強的保護力度。要認真執行司法解釋的規定，準確把握馳名商標的保護范圍，加強對馳名商標事實認定的嚴格把關，堅持判前審核制度，防止當事人弄虛作假，為騙取馳名商標的認定而進行虛假訴訟。

22、妥善認定商標侵權抗辯，維護正當經營者的合法權益。商標侵權行為應以在商業標識意義上使用相同或者近似商標為條件，被訴侵權人為描述或者說明其產品或者服務的特點而善意合理地使用相同或者近似標識的，可以依法認定為正當使用。注冊商標權人的注冊商標屬于復制、摹仿或者翻譯他人未在中國注冊的馳名商標、搶注被代理人或者被代表人的商標或者以不正當手段搶注他人已經使用并有一定影響的商標，被訴侵權的在先商標使用人以此為由提出抗辯的，應當予以支持。

23、妥善處理實體與程序的關系，強化商標授權確權爭議的實質性解決。程序既有其獨立的法律價值，又必須以實體問題的解決和實體公正的實現為取向和終極目標。實體公正既是程序運行的目標和指向，又需要以程序公正為支撐和保障。既要高度重視程序公正，防止忽視程序公正片面追求實體公正，又要以實體公正為依歸，防止機械司法。當事人因行使程序權利的瑕疵而可能影響其重大實體權益，甚至可能導致其喪失救濟機會且沒有其他救濟途徑的，可以根據案件具體情況給予補救機會。要注重商標授權確權爭議的實質性解決，避免陷入不必要的程序重復，擱置實體問題和回避矛盾。對于商標是否應予注冊、是否應當撤銷等能夠做出實體性判斷的，可以在裁判理由中作出明確的判斷，為被訴行政機關重作決定作出明確指引。

五、依法規范競爭秩序，培育自由公平、誠信守法的競爭文化，創造公平有序、充滿活力的市場環境

24、加強不正當競爭案件的審判，維護市場公平競爭。妥善處理好知識產權專門法與反不正當競爭法的關系，在激勵創新的同時，又要鼓勵公平競爭。反不正當競爭法補充保護作用的發揮不得抵觸知識產權專門法的立法政策，凡是知識產權專門法已作窮盡性規定的領域，反不正當競爭法原則上不再提供附加保護，允許自由利用和自由競爭，但在與知識產權專門法的立法政策相兼容的范圍內，仍可以從制止不正當競爭的角度給予保護。妥善處理好反不正當競爭法的原則規定與特別規定之間的關系，既要充分利用原則規定的靈活性和適應性，有效制止各種花樣翻新、層出不窮的不正當競爭行為，又要防止原則規定適用的隨意性，避免妨礙市場自由公平競爭。嚴格把握反不正當競爭法原則規定的適用條件，凡屬反不正當競爭法特別規定已作明文禁止的行為領域，只能依照特別規定規制同類不正當競爭行為，原則上不宜再適用原則規定擴張適用范圍。反不正當競爭法未作特別規定予以禁止的行為，如果給其他經營者的合法權益造成損害，確屬違反誠實信用原則和公認的商業道德而具有不正當性，不制止不足以維護公平競爭秩序的，可以適用原則規定予以規制。正確把握誠實信用原則和公認的商業道德的評判標準，以特定商業領域普遍認同和接受的經濟人倫理標準為尺度，避免把誠實信用原則和公認的商業道德簡單等同于個人道德或者社會公德。

25、依法加強商業秘密保護，有效制止侵犯商業秘密的行為，為企業的創新和投資創造安全和可信賴的法律環境。根據案件具體情況，合理把握秘密性和不正當手段的證明標準，適度減輕商業秘密權利人的維權困難。權利人提供了證明秘密性的優勢證據或者對其主張的商業秘密信息與公有領域信息的區別點作出充分合理的解釋或者說明的，可以認定秘密性成立。商業秘密權利人提供證據證明被訴當事人的信息與其商業秘密相同或者實質相同且被訴當事人具有接觸或者非法獲取該商業秘密的條件，根據案件具體情況或者已知事實以及日常生活經驗，能夠認定被訴當事人具有采取不正當手段的較大可能性，可以推定被訴當事人采取不正當手段獲取商業秘密的事實成立，但被訴當事人能夠證明其通過合法手段獲得該信息的除外。以符合法定條件的商業秘密信息為依據，準確界定商業秘密的保護范圍，每個單獨的商業秘密信息單元均構成獨立的保護對象。完善商業秘密案件的審理和質證方式，對于涉及商業秘密的證據，要嘗試采取僅向代理人展示、分階段展示、具結保密承諾等措施限制商業秘密的知悉范圍和傳播渠道，防止在審理過程中二次泄密。妥善處理商業秘密民事侵權訴訟程序與刑事訴訟程序的關系，既注意兩種程序的關聯性，又注意其相互獨立性，在依法保護商業秘密的同時，也要防止經營者惡意啟動刑事訴訟程序干擾和打壓競爭對手。

26、妥善處理保護商業秘密與自由擇業、涉密者競業限制和人才合理流動的關系，維護勞動者正當就業、創業的合法權益，依法促進勞動力的合理流動。職工在工作中掌握和積累的知識、經驗和技能，除屬于單位的商業秘密的情形外，構成其人格的組成部分，職工離職后有自主利用的自由。在既沒有違反競業限制義務，又沒有侵犯商業秘密的情況下，勞動者運用自己在原用人單位學習的知識、經驗與技能為其他與原單位存在競爭關系的單位服務的，不宜簡單地以反不正當競爭法的原則規定認定構成不正當競爭。妥善處理商業秘密保護和競業限制協議的關系，競業限制協議以可保護的商業秘密存在為前提，但兩者具有不同的法律依據和行為表現，違反競業限制義務不等于侵犯商業秘密，競業限制的期限也不等于保密期限。原告以侵犯商業秘密為由提起侵權之訴，不受已存在競業限制約定的限制。

27、加強壟斷案件的審理工作，及時有效制止壟斷行為，增強市場活力，促進市場結構的完善和市場經濟的健康發展。要強化反壟斷法的效果思維，全面考慮各種相關因素，綜合評估涉嫌壟斷行為的反競爭和促進競爭的效果，依法認定壟斷行為。注意發揮經濟學專家和專業機構的作用，探索引進經濟分析方法的途徑和方式。要根據不同的壟斷行為類型，合理分配壟斷民事糾紛案件中當事人的證明責任。對于明顯具有嚴重排除、限制競爭效果的壟斷協議，可以不再要求受害人舉證證明該協議具有排除、限制競爭的效果；對于公用企業以及其他具有獨占經營資格的經營者濫用市場支配地位的，可以根據案件具體情況適當減輕受害人的舉證責任。

六、加強知識產權訴訟制度建設，完善審判體制和工作機制

28、深刻把握知識產權案件的特點與規律，建立健全適合知識產權案件特點的糾紛解決機制。正確把握“調解優先、調判結合”的工作原則。要根據知識產權案件專業技術性強的特點，積極引導當事人選擇委托調解、專家調解、行業調解等方式解決糾紛。堅持依法自愿調解原則，不得違背當事人意愿強調硬調和以拖促調。對于當事人或者相關行業對判明是非的期待高，或者對明確規則的要求強烈，或者對判決的接受程度高的案件，盡可能選擇以判決方式解決糾紛，充分發揮司法裁判的指引和導向功能。要發揮科技專家在解決糾紛中的作用，完善知識產權案件專業技術問題解決機制。

29、繼續完善知識產權審判體制機制，充分發揮知識產權司法保護的綜合效能。按照國家知識產權戰略的要求，積極推進由知識產權審判庭集中審理知識產權民事、行政和刑事案件的試點工作，建立知識產權民事、行政和刑事審判協調機制，提高司法效率，統一司法標準，發揮整體保護效能，努力構建資源優化、科學運行、高效權威的知識產權審判體系。要加強與公安機關、檢察機關以及知識產權行政執法機關的協調配合，形成保護合力。優化知識產權案件管轄布局，適當增加管轄一般知識產權案件的基層法院，鼓勵中、基層法院根據工作需要開展跨地區劃片集中管轄，合理配置審判資源。

30、維護法治統一，促進市場統一開放。完善案件管轄制度，加強監督制約，適當采取提級管轄、異地指定管轄等措施，有效遏制地方保護和部門保護現象，保障案件公正審理。決定提級管轄或者異地指定管轄的，原管轄法院要正確對待，及時移交案件。切實加強審判監督，發揮二審和再審的糾錯功能，防止為顧及審判績效考核指標而遷就錯誤裁判。對于指令再審的案件，有關再審法院要正確理解和認真對待再審指令，依法改正錯誤。對于無視再審指令，拖延再審或者無正當理由不執行再審指令的，要嚴肅紀律，情節嚴重的給予通報批評。進一步完善工作機制，適當加大知識產權關聯案件的協調和指導力度，維護裁判標準的統一。

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第二篇：最高人民法院關于充分發揮審判職能作用

【發布單位】最高人民法院 【發布文號】法發〔2016〕12號 【發布日期】2016-05-26 【生效日期】2016-05-26 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】最高人民法院

最高人民法院關于充分發揮審判職能作用

為推進生態文明建設與綠色發展提供司法服務和保障的意見

法發〔2016〕12號

為深入貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，促進“十三五”規劃綱要的全面實施，充分發揮人民法院審判職能作用，為加快推進生態文明建設與綠色發展提供公正、高效的司法服務和保障，制定如下意見。

一、準確把握人民法院服務、保障生態文明建設與綠色發展的基本理念和總體要求

1.充分認識新形勢下服務和保障生態文明建設與綠色發展的重要意義。黨的十八大以來，黨中央把生態文明建設擺上更加重要的戰略地位。《關于加快推進生態文明建設的意見》《生態文明體制改革總體方案》兩份綱領性文件相繼出臺后，十八屆五中全會以及“十三五”規劃綱要確立創新、協調、綠色、開放、共享的新發展理念，提出生態環境質量總體改善的奮斗目標，并作出一系列重大決策部署，為生態文明的法治建設指明了方向、目標和路徑。環境資源審判是國家環境治理體系的重要環節,在生態文明建設與綠色發展中發揮著重要作用。各級人民法院要深入學習貫徹總書記關于加強生態文明建設與綠色發展的新理念、新思路、新論斷，準確把握服務和保障生態文明建設與綠色發展的目標任務，充分發揮環境資源審判在救濟環境權益、制約公共權力、終結矛盾糾紛和形成公共政策等方面的功能作用，推動生態環境質量不斷改善，促進經濟社會可持續發展，維護環境正義和代際公平。

2.以新發展理念統籌推進環境資源審判工作。各級人民法院要深入貫徹落實新發展理念，將綠色發展理念作為環境資源審判的行動指南。嚴格執行環境資源法律制度，結合主體功能區制度分類施策，處理好保護環境與發展經濟的關系。依法保護人民群眾環境權益，協調環境公共利益和個體利益，保障人民群眾在健康、舒適、優美環境中生存和發展的權利。加大預防原則的適用力度，依法及時采取行為保全、先予執行措施，預防環境損害的發生和擴大。落實以生態環境修復為中心的損害救濟制度，統籌適用刑事、民事、行政責任，最大限度修復生態環境。堅持專業審判與公眾參與相結合，全面推行人民陪審員參與案件審理，加大司法公開和宣傳力度，引導公眾有序參與環境治理。

3.著力提升環境資源審判服務和保障的能力水平。各級人民法院要緊緊圍繞“努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義”的工作目標，牢牢堅持司法為民、公正司法工作主線，切實貫徹節約資源和保護環境的基本國策，以現代環境司法理念為引領，創新體制機制，探索裁判規則，加強理論研究，建設專業隊伍，進一步推進環境資源審判專門化，不斷提升服務和保障生態文明建設與綠色發展的能力水平。要通過司法裁判，大力弘揚社會主義核心價值觀，落實最嚴格的源頭保護、損害賠償和責任追究制度，增強自然人、法人和其他組織的環保意識，促進綠色發展，建設美麗中國。

二、依法審理涉環境污染防治和生態保護案件，切實維護人民群眾的環境權益

4.依法審理大氣污染防治相關案件。依法懲處違反污染物排放標準排污造成大氣嚴重污染的犯罪行為。妥善審理大氣污染防治相關行政案件，督促、保障政府部門充分履行源頭治理和全程治理職責，有效防治工業污染、機動車船污染、揚塵污染、農業污染及其他污染。妥善審理大氣污染防治相關民商事案件，充分發揮市場機制調節作用，保障大氣環境服務業的健康發展，促進污染治理設施投資、建設、運行一體化經營。

5.依法審理水污染防治相關案件。依法懲處向水體排放油類、酸堿液體、劇毒廢液、放射性固體廢物等禁止排放的污染物以及超標排放廢水造成水體嚴重污染的犯罪行為。妥善審理因造紙、印染、化工等嚴重污染水體企業的關閉或搬遷改造，以及因污水處理費、排污費、水資源費等費用征收引發的行政案件，推動污染企業的達標治理或者依法退出，依法落實環境稅費政策。妥善審理環保設備融資租賃糾紛，以及股權、項目收益權、特許經營權、排污權等權利質押融資擔保糾紛，鼓勵社會資本對水環境保護的投入，促進水污染防治的多元融資。

6.依法審理土壤污染防治相關案件。依法懲處非法排放有毒有害污染物、違法違規存放危險化學品、非法處置危險廢物等造成土壤嚴重污染的犯罪行為。妥善審理因拆除有色金屬冶煉、石油加工、焦化、制革等污染設施，以及因處置工業廢物、回收儲運廢棄農膜等引發的行政案件，保障土壤污染的源頭預防。妥善審理土壤污染防治相關民商事案件，充分關注土壤污染歷史成因復雜和修復周期長、成本高的特點，探索土壤污染民事責任主體范圍、因果關系以及修復標準等方面的認定規則，加大對污染土壤行為的追責力度，維護食品安全、生活環境安全和農業可持續發展。

7.依法審理海洋生態環境保護案件。依法懲處非法向海洋排放各類污染物及破壞紅樹林、灘涂、珊瑚礁等造成海洋生態環境嚴重破壞的犯罪行為。妥善審理涉及海洋動植物物種引進、海島資源開發、海水養殖場建設、海洋海岸工程建設審批引發的行政案件，以及因海洋污染和生態破壞引發的侵權糾紛案件。妥善審理海洋環境監督管理部門代表國家對破壞海洋生態、海洋水產資源、海洋保護區等造成重大損失行為提起的訴訟，防治海洋環境污染，保護海洋生物多樣性。

8.依法審理重點區域生態環境保護案件。依法懲處嚴重破壞京津冀、長江經濟帶、三江源等重點區域生態環境的犯罪行為。妥善審理因建設國家公園和森林公園，推行統一環境準入和退出機制引發的行政案件，保障重點區域實現擴大環境容量和生態空間的重要目標。妥善審理因長江防護林體系建設、水土流失及巖溶地區石漠化治理、河湖濕地生態保護修復等引發的行政案件，保障長江流域重大生態修復工程的順利實施。注重強化排污者主體責任，保障污染聯防聯控機制建設，促進重點區域環境質量持續改善。

9.依法審理其他污染防治和生態保護案件。依法懲處制污排污，走私廢物，以及非法捕獵、殺害珍稀、瀕危野生動物等嚴重污染環境和破壞生態的犯罪行為，懲處環境監管失職、瀆職犯罪行為。妥善審理涉及環境影響評價、污染物排放許可、禁牧輪休和封禁保護沙化土地的行政案件，推動排污許可“一證式”管理改革，落實環境保護目標責任制。妥善審理各類污染環境、破壞生態導致的損害賠償民事案件，協調環境公共利益和個體利益的沖突，實現當事人權利救濟和生態環境保護的有機統一。

三、依法審理涉自然資源開發利用案件，保障自然資源和生態環境安全

10.依法審理涉土地資源案件。依法懲處非法占用基本農田、農用地、林地等犯罪行為，嚴守生態紅線。妥善審理推進工業化、城鎮化過程中產生的土地確權、房地征收等行政案件，依法落實主體功能區規劃，合理控制國土開發空間和強度，推動以人為本、綠色低碳的新型城鎮建設。妥善審理涉土地流轉民商事案件，依法鼓勵創新農村土地流轉形式，保障農村土地經營權抵押等各項改革試點順利進行，推動建立城鄉統一的建設用地市場。

11.依法審理涉礦產資源案件。依法懲處非法采礦、破壞性采礦等犯罪行為，保障國家礦產資源安全。妥善審理涉及礦業權審批、頒證等行政案件，保障礦產資源集約利用和有序開發。妥善審理涉礦業權民商事案件，準確區分民商事審判和行政監管界限，依法認定礦業權出讓、轉讓、出租、承包、抵押合同的效力，正確處理越界勘查、開采引發的糾紛。

12.依法審理涉林業資源案件。依法懲處盜伐、濫伐林木等犯罪行為，保障國家林業資源安全。妥善審理因林權登記頒證、林地開墾、林地用途改變等引發的行政案件，保障林權改革順利進行。關注林地所有權、林地使用權、林木所有權、林木使用權經常發生分離的特點，區分因歷史、政策、鄉規民約或者其他原因導致的權利沖突，堅持尊重林權人意思自治和尊重行政機關認定的統一，妥善處理林權確權和林權流轉中發生的各類糾紛。

13.依法審理其他資源相關案件。妥善審理涉及草原、河流、湖泊、灘涂、海洋等資源開發利用的權屬、合同和侵權糾紛案件，依法懲處相關刑事犯罪行為。注重保障資源合理開發利用與促進資源節約、環境保護相協調，特別是審理重點生態功能區、生態環境敏感區和脆弱區，以及自然保護區、風景名勝區等區域內開發利用自然資源引發的相關案件時，將保護生態環境和自然資源作為裁判的重要因素綜合考量。

四、積極探索氣候變化司法應對舉措，推動構建國家氣候變化應對治理體系

14.依法審理碳排放相關案件。深入研究碳排放交易中的法律問題，妥善審理碳排放交易糾紛，推動建設全國統一的碳排放交易市場。依法審理涉及電力、鋼鐵、建材、化工等重點碳排放行業，以及涉及工業、能源、建筑、交通等碳排放重點領域的相關案件，妥當適用國家節能減排相關法律、行政法規、規章及環境標準，促進低碳發展。在審理相關案件時區分合規排放與超出排污標準、污染物總量控制指標和排污許可證要求排放等不同情形，依法確定責任主體及責任范圍。

15.依法審理節約能源相關案件。加強對合同能源管理、合同節水管理等節能服務產業的司法保障，培育成熟、規范的合同能源管理市場，推進農業、工業、城鎮節水改造，以及礦山企業技術和工藝改造等重點領域的能源節約。妥善審理節能、節水、節地、節材、節礦、污泥無害化處理和資源化利用等領域的專利、技術轉讓等知識產權糾紛，鼓勵企業科技創新，促進清潔能源和能源節約新技術的開發利用。

16.依法審理綠色金融、生物多樣性保護相關案件。深入研究綠色稅收以及綠色信貸、綠色債券、綠色保險、綠色發展基金等涉及綠色金融發展的特殊法律問題，研究排污權、用能權、用水權等市場交易機制和規則，妥善審理相關案件，充分發揮金融手段及市場機制在實現綠色發展、減緩和適應氣候變化中的重要作用。妥善審理涉及植物新品種、生物遺傳資源和基因等知識產權糾紛，有效保護生物多樣性。

五、依法審理各類生態環境損害賠償訴訟案件，有效維護環境公共利益和國家所有者權益

17.依法審理社會組織提起的環境民事公益訴訟案件。依法及時受理符合法定條件的環境民事公益訴訟案件，積極構建有利于社會組織提起訴訟的程序和配套機制。妥善處理司法保護和其他路徑保護的關系，尊重行政機關的首次判斷權和自由裁量權，為行政機關發揮職能作用創造有利條件。在尊重審判規律的前提下，依法適度強化能動司法，創新審理方法和裁判方式，探索符合需要的證據保全、先予執行、執行監督等特殊規則，發揮公益訴訟的評價指引和政策形成功能。

18.依法審理檢察機關提起的環境公益訴訟案件。遵循職權法定原則，依法及時受理檢察機關根據全國人大常委會授權決定試點提起的環境民事、行政公益訴訟案件。主動適應改革需要，堅持以民事訴訟法和行政訴訟法作為基本依據，結合檢察機關提起公益訴訟特點，在法律框架范圍內創新、完善具體的審判工作方式方法。堅持正當程序的基本規則，依法保障舉證、辯論等訴訟權利的充分行使，平等保護各方當事人的合法權益。

19.積極探索省級政府提起生態環境損害賠償訴訟案件的審理規則。按照《生態環境損害賠償制度改革試點方案》，試點地方省級政府經國務院授權后，作為本行政區域內生態環境損害賠償權利人，可以對違反法律法規造成生態環境損害的單位或者個人提起民事訴訟。認真研究此類基于國家自然資源所有權提起的生態環境損害賠償訴訟案件的特點和規律，根據賠償義務人主觀過錯、經營狀況等因素試行分期賠付，探索多樣化責任承擔方式。試點地方省級政府提起生態環境損害賠償訴訟，不影響社會組織依法提起環境民事公益訴訟，也不影響人身和財產權利受到損害的自然人、法人和其他組織提起私益訴訟。準確界定基于同一侵權行為發生的三類訴訟之間的關系，做好訴訟請求、事實認定、責任承擔以及判決執行等方面的協調、對接。

六、構建協同審判機制，充分發揮環境資源審判整體合力

20.探索構建環境資源案件的協同審判機制。環境資源審判面對環境和資源兩類案件，跨越刑事、民事、行政三大訴訟門類，點多面廣，類型多元，數量眾多。各級人民法院要根據環境資源保護利用的現實需要和當地的案件特點，積極探索構建刑事、民事、行政審判和立案、執行等業務部門既分工負責又緊密配合的協同審判工作機制。科學界定各審判業務部門審理環境資源案件的職責分工，妥當確定環境資源專門審判機構的職責范圍，充分發揮其專門化研究、協調和指導作用，大力強化環境資源立案、審判和執行機構之間，刑事、民事和行政三大審判之間的相互配合，形成環境資源審判的整體合力。

21.發揮環境資源行政審判監督和預防功能。充分認識行政審判對于合理開發利用自然資源、預防環境污染和生態破壞方面的重要作用。注重通過審理建設項目環境影響評價審批等相關行政案件，督促行政機關依法及時履行行政監管職責，支持行政機關依法查處建設項目未評先批、未批先建等違法行為，防止存在重大生態環境風險的項目開工建設。通過審理信息公開相關行政案件，保障人民群眾的知情權和監督權，提高人民群眾參與環境保護的積極性，使公眾參與原則落到實處。

22.發揮環境資源刑事審判懲治和教育功能。堅持罪刑法定原則，注重懲治和預防相結合，全面貫徹寬嚴相濟的刑事政策。依法從嚴懲處破壞環境資源造成嚴重后果以及主觀惡性大的犯罪行為，有效威懾潛在的污染行為人，教育廣大人民群眾自覺保護生態環境，防范和減少環境污染、生態破壞犯罪的發生。依法追究國家機關工作人員在環境保護監管活動中玩忽職守、濫用職權等犯罪行為，督促環境監管人員積極履行監管職責。

23.發揮環境資源民事審判救濟和修復功能。充分發揮行為保全和先予執行的預防、減損功能。堅持損害擔責、全面賠償原則，依法追究污染環境、破壞生態的法律責任。妥善審理各類環境資源糾紛案件,依法救濟自然人、法人和其他組織的人身權、財產權及各項環境權益。落實生態環境修復制度，探索適用懲罰性賠償責任,確保責任人依法承擔生態環境修復費用和生態環境服務功能的損失，維護環境公共利益，讓人民群眾有更多的獲得感。

24.發揮環境資源立案執行服務和保障功能。全面落實立案登記制改革要求，暢通立案渠道，切實保障訴權。做好與行政機關的協調配合，確保被執行人應承擔的行政責任和民事責任落實到位。遵循恢復性司法要求，積極探索限期履行、勞務代償、第三方治理等生態環境修復責任承擔方式。依法審查環境資源行政非訴案件，對于符合法定條件的，及時作出強制執行裁定。切實發揮執行聯動機制的威懾作用，健全完善環境資源案件失信被執行人懲戒機制。

七、強化組織保障措施，不斷提升人民法院司法公信力

25.加強組織領導和監督指導。各級人民法院要切實加強對環境資源審判工作的組織領導和監督指導，認真謀劃，周密部署。對社會關注度高、法律適用難度大的公益訴訟案件、群體性案件和新類型案件，加強信息溝通，確保依法妥善審理。加快推進全國法院環境資源案件信息采集和分析系統的開發建設，充分利用大數據、云計算等信息技術，深度挖掘、釋放海量案例資源和數據優勢，為加強監督指導、統一裁判標準、提升司法公信提供有力技術支持。

26.加強審判體制和機制建設。按照審判專業化和內設機構改革的要求，立足本地經濟社會發展、生態環境保護需要和案件數量、類型特點等實際情況，探索建立專門機構，明晰職責分工，打造既精通法律又熟悉環境知識的專業化審判團隊。對于環境公益訴訟以及跨行政區劃的環境污染、生態破壞等案件，探索實行跨行政區劃集中管轄。探索將環境資源民事、行政乃至刑事案件統一由一個審判機構審理的“二合一”或者“三合一”歸口審理模式。積極創新審判執行方式，探索建立符合生態環境保護需要的特別訴訟規則。充分發揮環境資源審判智庫作用，堅持問題導向，重視理論與實踐相結合，不斷創新、發展環境資源審判理論。27.加強司法公開和國際交流合作。完善司法便民和司法救助措施，開展巡回審判工作，滿足人民群眾對環境資源司法的多元需求。邀請人大代表、政協委員、社會公眾、新聞媒體旁聽重大案件庭審，加大裁判文書上網公開力度。充分運用新媒體、自媒體及時發布重大司法信息，定期發布環境資源審判白皮書。圍繞國家“一帶一路”戰略、自貿區建設以及氣候變化應對等工作，深入研究司法措施和裁判規則，保障國際環境公約的實施，維護國家環境利益和生態環境安全。不斷拓展國際交流方式和合作渠道，依托信息技術推進信息共享，加強國際環境法、比較環境法研究和環境資源司法案例的交流，展示中國環境保護和環境司法的發展成就。

最高人民法院 2016年5月26日

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第三篇：充分發揮刑事審判職能作用

充分發揮刑事審判職能作用

加強“嚴打”促進平安建設

―― 沈丘縣法院韓沖先進事跡材料

有人說刑事法官是清貧的，有人說刑事法官是艱辛的，也有人說他們是冷酷無情的，而他——一位三十多歲的年輕副庭長，一位普通的人民法官，卻始終能夠耐得住清貧，把自己的一腔熱血和赤誠，獻給了他心愛的刑事審判事業，他就是沈丘縣人民法院刑事審判庭副庭長韓沖。

一、深入開展思想作風整頓和社會主義法治理念教育，切實把提高認識、端正態度貫徹始終

對法律負責，對人民負責，這是韓沖執法的準則和誓言。他常說，“如果每百件案件辦錯了一件，看起來是百分之一的誤差，但對當事人來說，就是百分之百的錯誤。因此，要保證不使一個應受懲罰的罪犯逍遙法外，也不能是一個無罪的公民受到法律的追究”。多年來，他不但是這樣說的，而且，也是這樣做的。他始終堅持“以事實為依據，以法律為準繩”的原則，每審理一起案件，不管大小、難易，總是深入調查，反復核實證據，做到事實清楚、程序合法、定罪量刑準確，判決公正，保證了案件質量。在他處理的一起故意傷害案件中，經反復審查發現，案件事實和危害后果之間因 1 果關系不明，在部分案件情節方面存有疑點，遂對該案依法做出了不予受理的決定。從事刑事審判十六年來，他共承辦各類刑事犯罪案件600余件，判決各類犯罪分子800余人，每個案子都在審限內審結，而且無一被上級法院發回重審或改判，更無冤假錯案出現。

二、強化“嚴打”意識、狠抓案件質量

在如火如荼的“百日嚴打”整治斗爭中，韓沖和刑庭其他干警放棄了節假日，晝夜加班。他長期患有胃病，一年四季藥不離身，但為使“嚴打”工作不在審判環節貽誤戰機，他仍忘我地工作著。在他的影響下，有的同志輕傷不下火線，重病堅持在床上看卷；有的女干警家務、孩子均顧不上照顧，始終全身心的投入到審判工作第一線，從而把“嚴打”斗爭開展得有聲有色，成效顯著。刑事大要案，是社會關注的焦點，案子辦得如何，直接影響著黨的形象和社會的安寧，審理這類案件不僅時間緊、要求高、風險大，而且有時還伴隨著危險，沒有熟練的業務和吃苦精神是不行的。在法院，韓沖恰恰以連續作戰、辦大要案而著稱。今年夏季，在他任審判長的一起重大團伙盜竊案中，該團伙5名犯罪分子交叉結伙，瘋狂作案，手段惡劣，加之作案時間長，次數多，社會影響和民憤極大。韓沖和干警們一起白天提審調查，晚上閱卷核實證據，在三十天內就審結了該案，根據犯罪情節和認罪態度，其中三名犯罪分子被判處了十年以上有期徒刑，另 2 兩名也被繩之以法、科以重刑。

三、強化宣傳教育意識、維護“嚴打”成果。

韓沖認為，作為一名人民法官，在審判工作中必須運用黨和人民賦予的法律之劍，鏟除腐惡，以凈化社會環境，讓群眾安居樂業，從而無愧于共和國對法官的信賴，不辜負人民對公正的渴求，同時，通過案件宣傳、教育群眾。在他辦理的趙德營鎮馬某某尋釁滋事、敲詐勒索和強奸一案中，經審理查明，馬某某長期以來，無故多次毆打他人，橫行霸道，為非作歹，并以收取保護費的名義，以威脅的方法索要公私財物，同時強拿硬要，欺行霸市，強奸婦女，是當地遠近聞名的“霸頭”。為及時審結該案，打掉犯罪分子的囂張氣焰，促進一方平安，他夜以繼日地反復審閱證據材料，認真核查事實，最終以尋釁滋事罪、敲詐勒索罪和強奸罪數罪并罰，判處馬某有期徒刑十八年。為震懾犯罪，弘揚法制，又專門深入案發地趙德營鎮對此案進行了公開宣判，群眾無不拍手稱快。

四、加大調解力度，積極促進社會和諧，全力維護社會穩定。

韓沖在平時的工作中積極貫徹十七大精神，為促進社會和諧，進一步加大案件調解力度，使調解率達97%以上，為沈丘的和諧、穩定做出了一定貢獻。他在辦理被害人李某某 3 和被告人邢某某交通肇事案時，為了不讓雙方矛盾進一步激化，杜絕涉法上訪事件發生，韓沖不厭其煩的一次次做調解工作，功夫不負有心人，最終使這件在公安局、檢察院無人敢沾、無人敢惹的、長達十二年的棘手信訪案件，在法院得到成功調解，年逾花甲的被害人李某某表示，今后不再來法院吵鬧了，也不再到其他部門纏訪了，徹底停訪息訴。本著打防并舉，標本兼治的原則，韓沖認真學習領會，將嚴打與整治相結合，積極開展社會治安綜合治理，預防犯罪。在未成年人犯罪案件的審理過程中，突出“寓教于審，懲教結合”的審判特點，做到審前階段法制教育，庭審階段認罪教育，宣判階段服法教育，改造階段悔過自新教育的"四個環節教育，同時堅持按照罪刑法定、罪罰相當和寬嚴相濟的原則，注重教育、感化和挽救確有悔罪表現的初犯、偶犯、未成年

犯。體現了刑罰的人道主義精神。

五、狠抓黨風廉政建設，確保無違法違紀發生，做到警鐘長鳴

在建立社會主義市場經濟的新的歷史條件下，社會上的一些不正之風也不時向審判機關襲來，面對各種不正之風的紛擾，韓沖認為，人民法官佩戴的天平決不能讓歪風邪氣吹偏。為此，他在權與法、情與法、錢與法的抗衡中，自覺恪守人民法官的職業道德，經受住了權力、金錢、人情的考驗。4 在他辦理的一起盜竊案件中，被告人親屬來到他的辦公室，進去后就關上了房門，拿出3000元錢放到辦公桌上，說這是一點心意，看案子能不能少判一點。韓沖見狀嚴肅地說：“別說三千元，三十萬也不能買刑期”。在韓沖辦理的另一起搶劫案件中，他在辦公室發現自己口袋里不知什么時候多了一千元錢，原來是被告人親屬乘其不備放進去的，在弄清了事情原委后，韓沖在被告人親屬不肯將錢拿回的情況下，交內勤抵了被告人應交納的罰金……。他就是這樣，十幾年如一日，在思想上筑牢了一道攻不破的防線，永葆了一名人民法官應當具有的清正廉潔的品質。

韓沖同志取得了一定的成績，但他深知做一名新時代法官肩上的責任和義務，他將繼續不斷的學習新知識和黨的各項方針政策，繼續加強職業道德修養，找出差距，克服不足，把公正與效率做為其行動的指南，做一名讓領導放心、讓群眾滿意的好法官

二0一一年十一月三日

第四篇：最高人民法院關于充分發揮審判職能作用切實維護公共安全的若干意

【發布單位】最高人民法院 【發布文號】法發〔2015〕12號 【發布日期】2015-09-16 【生效日期】2015-09-16 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】人民法院報

最高人民法院

關于充分發揮審判職能作用切實維護公共安全的若干意見

法發〔2015〕12號

為充分發揮人民法院職能作用，切實維護公共安全，保障人民群眾合法權益，營造和諧穩定的社會環境，提出以下意見。

一、提高思想認識，切實增強維護公共安全的責任感和使命感

1.充分認識維護公共安全的重大意義。公共安全是人民安居樂業、社會安定有序、國家長治久安的重要保障。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視公共安全問題，把維護公共安全擺在了更加突出的位置，作出了一系列重要部署。在中共中央政治局第二十三次集體學習時，總書記發表重要講話，深刻闡述了維護公共安全的重要意義，科學分析了公共安全形勢，明確指出了當前維護公共安全需要重點做好的各項工作任務。各級人民法院和廣大干警要站在為“四個全面”戰略布局提供有效司法服務和保障的高度，自覺把維護公共安全放在維護最廣大人民根本利益的高度上來認識，堅持居安思危、未雨綢繆，不斷增強維護公共安全的責任感和使命感。

2.準確把握發揮審判職能作用維護公共安全的基本要求。要堅持立足本職。人民法院的主要職能是審判案件，案件是社會矛盾的集中反映，也是凸顯社會安全的風險點，要通過依法公正高效審判，實現懲治犯罪、化解矛盾、防范風險；要堅持問題導向。堅持從人民群眾反映最強烈、現實社會最突出的問題入手，扎實做好有關農產品質量安全、食品藥品安全、生產安全、環境安全、網絡安全等案件的審判工作，根據不同時期、不同地方公共安全的形勢和特點，有針對性地強化相關案件審判工作；要延伸審判職能。綜合運用庭審直播、案例發布等方式，增強案件裁判的法律和社會效果，開展法制宣傳和公共安全教育，推動健全多元化糾紛解決體系，積極參與社會治安綜合治理，推進社會治安綜合防控體系建設，著力解決影響社會安定的深層次問題。

二、依法嚴懲嚴重刑事犯罪，有效維護社會穩定

3.依法嚴懲暴力恐怖犯罪活動。暴力恐怖犯罪嚴重危害廣大人民群眾的生命財產安全，嚴重危害社會和諧穩定。對暴力恐怖犯罪活動，要堅持嚴打方針不動搖，對首要分子、骨干成員、罪行重大者，該判處重刑乃至死刑的應當依法判處；要立足打早打小打苗頭，對已經構成犯罪的一律依法追究刑事責任，對因被及時發現、采取預防措施而沒有造成實際損害的暴恐分子，只要符合犯罪構成條件的，該依法重判的也要依法重判；要注意區別對待，對自動投案、檢舉揭發，特別是主動交代、協助抓捕幕后指使的，要體現政策依法從寬處理。要通過依法裁判，樹立法治威嚴，堅決打掉暴恐分子的囂張氣焰，有效維護人民權益和社會安寧。4.依法嚴懲嚴重危害社會治安犯罪。依法嚴懲故意殺人、故意傷害、搶劫、綁架、爆炸等嚴重暴力犯罪，嚴懲盜竊、搶奪、詐騙等多發侵財性犯罪，切實增強人民群眾安全感。依法嚴懲黑惡勢力犯罪，堅決打掉其賴以生存、坐大的保護傘和經濟基礎，有效維護社會秩序。依法懲治組織、利用邪教破壞國家法律實施，進行殺人、強奸、詐騙的犯罪，努力消除邪教危害。依法嚴懲拐賣婦女、兒童和性侵兒童犯罪，加大對收買被拐賣的婦女、兒童犯罪的懲治力度，強化對婦女、兒童的司法保護。依法嚴懲毒品犯罪以及因吸毒誘發的故意殺人、故意傷害、搶劫、盜竊、以危險方法危害公共安全等次生犯罪，堅決遏制毒品蔓延勢頭。5.強化涉眾型犯罪案件的審判工作。針對社會公眾實施的非法吸收公眾存款、集資詐騙、電信詐騙、操縱證券、期貨市場及組織、領導傳銷等涉眾型犯罪，影響面廣、危害性大、關注度高，要精心組織好相關案件的審判工作。要加大對此類犯罪的懲治力度，對犯罪數額特別巨大、犯罪情節特別惡劣、危害后果特別嚴重的，依法判處重刑。要高度重視犯罪分子的違法所得追繳和涉案財物的依法處置工作，最大限度維護人民群眾的合法權益，穩定社會秩序。要強化司法公開力度，及時披露有關信息，回應社會關切。

三、依法懲治危害安全生產犯罪，促進安全生產形勢根本好轉

6.加大對危害安全生產犯罪的懲治力度。堅持發展是第一要務，安全是第一保障。針對近年來非法、違法生產，忽視生產安全的現象十分突出，造成群死群傷的重特大生產安全責任事故屢有發生的嚴峻形勢，充分發揮刑罰的懲罰和預防功能，加大對各類危害安全生產犯罪的懲治力度，用嚴肅、嚴格、嚴厲的責任追究和法律懲罰，推動安全生產責任制的有效落實，促進安全生產形勢根本好轉，確保人民生命財產安全。

7.準確把握打擊重點。結合當前形勢并針對犯罪原因，既要重點懲治發生在危險化學品、民爆器材、煙花爆竹、電梯、煤礦、非煤礦山、油氣運送管道、建筑施工、消防、粉塵涉爆等重點行業領域企業，以及港口、碼頭、人員密集場所等重點部位的危害安全生產犯罪，更要從嚴懲治發生在這些犯罪背后的國家機關工作人員貪污賄賂和瀆職犯罪。既要依法追究直接造成損害的從事生產、作業的責任人員，更要依法從嚴懲治對生產、作業負有組織、指揮或者管理職責的負責人、管理人、實際控制人、投資人。既要加大對各類安全生產犯罪的懲治力度，更要從嚴懲治因安全生產條件不符合國家規定被處罰而又違規生產，關閉或者故意破壞安全警示設備，事故發生后不積極搶救人員或者毀滅、偽造、隱藏影響事故調查證據，通過行賄非法獲取相關生產經營資質等情節的危害安全生產的犯罪。

8.依法妥善審理與重大責任事故有關的賠償案件。對當事人因重大責任事故遭受人身、財產損失而提起訴訟要求賠償的，應當依法及時受理，保障當事人訴權。對兩人以上實施危及他人人身、財產安全的行為，其中一人或者數人的行為造成他人損害，能夠確定具體責任人的，由責任人承擔賠償責任，不能確定具體責任人的，由行為人承擔連帶責任。被告人因重大責任事故既承擔刑事、行政責任，又承擔民事責任的，其財產應當優先承擔民事責任。原告因重大責任事故遭受損失而無法及時履行贍養、撫養等義務，申請先予執行的，應當依法支持。

四、做好涉民生案件審判工作，切實保障人民群眾合法權益

9.妥善審理涉農案件。依法嚴懲針對農村留守老人、婦女、兒童實施的搶劫、盜竊、強奸、猥褻、拐賣等犯罪，確保農村社會秩序穩定和農民生命財產安全。依法嚴懲向農村地區販賣毒品犯罪，堅決遏制毒品向農村地區蔓延的勢頭。依法嚴懲生產、銷售偽劣農藥、化肥、種子以及其他農用物資等坑農、害農犯罪，保證農業生產順利進行。依法審理、執行好涉及“三農”的民事、行政案件，切實維護農民合法權益。

10.依法懲治危害食品藥品安全犯罪。食品藥品安全形勢不容樂觀，重大、惡性食品藥品安全犯罪案件時有發生，黨中央高度關注，人民群眾反映強烈。要以“零容忍”的態度，堅持最嚴厲的處罰、最嚴肅的問責，依法嚴懲生產、銷售有毒、有害食品、不符合衛生標準的食品，以及生產、銷售假藥、劣藥等犯罪。要充分認識此類犯罪的嚴重社會危害，嚴格緩刑、免刑等非監禁刑的適用。要采取有效措施依法追繳違法犯罪所得，充分適用財產刑，堅決讓犯罪分子在經濟上無利可圖、得不償失。要依法適用禁止令，有效防范犯罪分子再次危害社會。11.強化生態環境司法保護。保護生態環境，建設美麗中國，事關廣大人民群眾的生命健康，事關中華民族的永續發展，是實現中華民族偉大復興中國夢的重要內容。全面加強環境資源審判工作，扎實推進生態環境建設，回應民眾關切，增進人民福祉。依法懲治污染環境、亂砍濫伐、非法獵殺野生動物、亂采濫挖礦產等破壞環境資源犯罪。依法公正審理環境侵權案件，落實全面賠償規定，探索建立環境修復、懲罰性賠償等制度，依法嚴肅追究違法者的法律責任。充分保障環境公益訴訟原告訴權，及時受理、依法審理環境公益訴訟案件；會同檢察機關積極穩妥地開展檢察機關提起公益訴訟的試點工作，有效維護國家利益和社會公共利益。

12.從嚴懲治危害民生的職務犯罪。對于制售偽劣食品藥品、破壞環境資源所涉及的國家工作人員瀆職犯罪，發生在社會保障、征地拆遷、災后重建、企業改制、醫療、教育、就業等領域嚴重損害群眾利益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的國家工作人員貪污賄賂犯罪、瀆職犯罪，發生在事關民生和公共安全的重點領域、重點行業的嚴重商業賄賂犯罪等，要依法從嚴懲處。

五、依法懲治信息網絡犯罪，維護社會秩序

13.依法懲治利用網絡實施的各類犯罪。網絡空間是現實社會的延伸，網絡秩序是公共秩序的有機組成部分。要針對近年來利用信息網絡實施的各類違法犯罪活動日益突出，危害十分嚴重的實際，堅決依法打擊網上造謠、傳謠行為，懲治利用網絡實施的盜竊、詐騙、敲詐勒索、尋釁滋事、販賣毒品、傳播淫穢信息等犯罪，切實維護網絡秩序，凈化網絡空間，決不允許網絡成為法外之地。

14.依法懲治網絡攻擊破壞犯罪。信息時代，網絡已深度融入經濟社會的各個方面，網絡安全已成為公共安全的重要組成部分，與廣大人民群眾的信息安全、財產安全乃至人身安全密切相關。要依法打擊非法侵入、破壞計算機信息系統以及制作、銷售、使用“偽基站”設備等犯罪活動，從嚴懲治針對基礎信息網絡、重要行業和領域的重要信息系統、軍事網絡、重要政務網絡、用戶數量眾多的商業網絡的攻擊破壞活動，從嚴懲治利用攻擊破壞非法獲取國家秘密、商業秘密、公民個人信息等犯罪活動。

六、積極參與社會治安綜合治理，促進健全公共安全體系

15.積極參與社會治安防控體系建設。按照系統治理、依法治理、綜合治理、源頭治理的總體思路，扎實做好審判環節的社會治安綜合治理工作。積極參與禁毒、打拐、掃黑除惡、治爆緝槍、打擊“兩搶一盜”等專項整治活動。充分運用傳統媒體和微信、微博、新聞客戶端等新媒體，通過公開審判、以案說法、發布典型案例等形式，強化法制宣傳，震懾違法犯罪。加強未成年人刑事審判工作，會同有關部門做好刑滿釋放人員、社區矯正對象等特殊人群的幫教管理，預防再次犯罪，消除社會治安隱患。16.加強司法建議、司法調研工作。針對審判執行工作中發現的管理漏洞、治安隱患，要及時向有關單位或職能部門提出完善規章制度、強化日常管控、加強源頭治理的意見和建議，推動公共安全體系的健全完善。不斷加強人民法院信息化建設，推進信息技術與審判業務深度融合，充分利用信息技術手段和審判信息大數據，強化司法統計和調研工作，準確研判公共安全形勢，為建立健全公共安全形勢分析制度，及時消除公共安全隱患提供決策參考。17.做好人民法院自身安全工作。人民法院安全工作事關涉訴群眾和法院干警的切身利益，是公共安全的重要組成部分。要始終堅持司法為民，切實改進工作作風，強化司法便民利民，決不允許因自身工作問題引發群體性、突發性和個人極端事件。要不斷提高安全防范意識，認真汲取各類公共安全事件的教訓，深入研判法院安全工作面臨的新情況、新問題，嚴格落實安全管理各項制度，健全完善法院安全人防、物防、技防網絡，確保人民法院人員安全、場所安全、信息安全。

最高人民法院 2015年9月16日

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第五篇：充分發揮民商事審判職能作用(最高人民法院副院長 奚曉明)

充分發揮民商事審判職能作用 為構建社會主義和諧社會提供司法保障

——

在全國民商事審判工作會議上的講話

最高人民法院副院長

奚曉明

（2007年5月30日）

同志們：

全國民商事審判工作會議今天在南京召開了。這次會議的主題是：認真貫徹第七次全國民事審判工作會議精神，總結2002年全國法院民商事審判工作會議以來取得的成績和經驗，分析當前民商審判工作面臨的形勢，確定今后一個時期民商事審判工作任務，研究當前民商審判法律適用方面應當注意的問題，進一步開拓民商事審判工作新局面，為構建社會主義和諧社會提供更加有力的司法保障。一、五年來民商事審判工作的簡要回顧和總結

五年來，全國法院堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，圍繞“公正與效率”工作主題，踐行“公正司法、一心為民”宗旨，積極應對社會主義市場經濟發展過程中出現的新情況、新問題，充分發揮民商事審判職能，逐步確立民商裁判理念，穩步推進民商審判機制改革，大力提高審判隊伍素質，為保障國民經濟持續協調健康發展，全面建設小康社會提供了有力的司法保障。

不斷強化審判職能，及時化解商事糾紛。隨著市場經濟體制逐步建立和完善，經濟建設持續高速發展，民商事主體交易活動空前活躍，大量商事糾紛訴至法院。五年來，全國法院依法審理了大量商事糾紛案件，審判質量和效率顯著提高。2002年至2007年2月，全國法院共審結一審商事糾紛案件802.9萬余件（含舊存），訴訟標的數額達16398.4億元。其中，審結買賣合同糾紛案件263.8萬件，結案標的3253.5億元；審結借款合同糾紛案件385.5萬件，結案標的13363.7億元；審結企業改制和破產案件27882件，結案標的33094.2億元；審結保險合同糾紛案件53147件，結案標的48.1億元；審結股票、票據、證券糾紛案件48186件，結案標的365.9億元；審結股東權益、股權轉讓等公司訴訟案件30341件，結案標的259.6億元。通過審判活動，維護了社會穩定，保障了國家經濟安全，為社會主義市場經濟的健康發展發揮了重要作用。

調節和促進交易行為，引導和規范市場秩序。市場經濟是法治經濟和信用經濟，如果說民商事法律法規是建立和維系市場經濟法律體系的主要方式，那么民商事審判活動則是規范市場交易行為和維護市場交易秩序的重要力量。五年來，人民法院通過平等保護市場主體合法權益，引導市場主體公平競爭，維護公平公開市場競爭秩序和社會信用；通過審理企業改制和公司糾紛案件，規范國企改制行為，引導商事主體完善內部治理結構；通過審理破產案件，規范破產行為，嚴格破產程序，完善市場主體依法退出市場機制；通過審理資本市場糾紛案件，制裁違規行為，保護公眾投資者合法權益，維護資本市場秩序；通過審理金融糾紛案件，防范金融風險，保障國家經濟安全。民商事審判在調節、引導、規范和完善市場交易行為和秩序方面，發揮了其他審判所無法替代的重要作用。

圍繞黨和國家工作大局，探索處置特殊事件方法。在我國市場經濟體制改革不斷深入、經濟建設快速發展的情況下，新的交易手段不斷出現，一般市場交易方面也出現了許多新情況和新問題，在民商事審判領域中的相應體現就是不斷出現諸多疑難、復雜、新類型案件和一些突發性事件。各級人民法院在相關法律法規空白，及司法解釋一時難以出臺的情況下，堅持按照法律規定的原則和精神，從服務于黨和國家的中心工作、維護社會穩定的大局出發，積極探索并創造性地開展工作，妥善地處理了大批有關不良金融債權案件、國有企業破產案件、金融機構破產案件；成功地審理了諸如廣國投破產案件、大通證券破產重整案件、銀廣夏案件等一批具有重要示范意義的重大案件；配合相關部門平穩地處理了德隆系、普馬系、科龍系等在全國范圍內有重大影響的突發性事件。為如何在審判工作中落實黨和國家的重要決策，妥善化解金融風險，有效維護社會穩定，探索了新的道路，做出了重要的貢獻。

審判觀念與時俱進，裁判理念日趨明確。市場經濟不斷發展、民主法治不斷進步，民商事裁判理念亦隨之不斷更新。在“公正司法，一心為民”的宗旨和“公正與效率”工作主題的指引下，民商事法官初步解決了司法觀念和法律規定方面的協調和統一。更注重權利平等觀念，平等保護國有企業和非國有企業，公平對待本國和外國當事人；更注重公開審判觀念，做到審判規則公開、庭審過程公開、裁判依據和理由公開；更注重法制統一理念，努力遏制地方和部門保護主義，嚴格依照法律法規、司法解釋審理案件，維護法律權威和法制統一；更注重程序公平和實體公正，克服“重實體、輕程序”的傾向，做到程序公正與實體公正并重。以公正、平等、公開、統一等為內涵的民商事裁判理念基本確立。

積極推進司法改革，審判機制更加科學。全國法院遵循社會主義法治原則和理念，全面實施《人民法院五年改革綱要》，在民商事審判方式改革和機制創新方面取得了實質性進展。第一，深化庭審方式改革。全面推進以公開舉證、質證、辯論、認證、裁判為主要內容的庭審模式，以當事人主義為主、職權主義為輔的庭審方式已廣泛運用。第二，規范合議庭運行機制。加強合議庭職能，完善評議規范，共同辦案、共同把關，“合而不議”、“議而不判”的現象有較大改觀。第三，完善程序和證據制度。妥善運用民事訴訟證據規則，使當事人真正成為訴訟主體，確保程序公正和程序正義。第四，規范和完善裁判文書制作。注重對證據的分析和認定，強化對法律的解釋和適用，增強裁判文書的邏輯嚴密性和說理透徹性，并向社會公開裁判文書，提高民商事裁判公信力，彰顯司法公正和權威。一個公信、高效、權威、文明的民商事審判運行新機制已初步形成。

深入開展調研工作，確保法律統一適用。五年來，全國法院緊緊圍繞審判這個中心，了解新情況，研究新問題，總結新經驗，在國企改制、企業破產、公司訴訟、證券期貨、中介機構民事責任等審判領域不斷進行新的實踐探索和理論概括。人民法院豐富的調研成果或者直接轉化為人民法院的工作決策，或者轉化為司法解釋和規范性司法文件，或者轉化為國家立法內容。在全國法院民商事法官的共同努力下，摸清了民商審判中存在的若干疑難問題。最高人民法院在各地調研基礎上，先后制定頒布了民商事審判方面的司法解釋及司法解釋性文件50余件。其中包括關于企業改制、證券市場虛假陳述、出口退稅托管賬戶質押、新舊公司法銜接、破產管理人以及不良資產處置等方面的司法解釋。這些司法解釋和規范性文件的制定，為人民法院準確適用民商法律、統一裁判標準提供了審判指導。豐富的調研成果，也為公司、證券、破產、物權等法律的修改和制定提供了重要的實踐經驗和新鮮例證。

大力加強能力建設，隊伍素質明顯提高。各級法院用時代的要求迎接前進中的挑戰，用發展的眼光研究解決前進中的問題，用創新的精神推動隊伍建設和發展，司法能力顯著提升。通過開展“規范司法行為，提高執法水平”、“保持共產黨員先進性教育活動”和社會主義法治理念教育活動，民商事法官的政治素質進一步提高，宗旨意識、大局意識、公正意識和廉潔意識明顯增強，違法違紀現象逐年下降。通過大力加強學歷教育和專業培訓，民商事審判隊伍學歷層次和專業水平有了大幅提高。最高人民法院民二庭配合國家法官學院等單位連續舉辦了高級法院民商事法官和審判長崗位培訓、民商法專業培訓，基層法院院長業務培訓等培訓班；派出審判人員講授合同法、擔保法、證券法、破產法等重要民商事法律和司法解釋。各級法院也通過舉辦培訓班、研討會等多種形式大力開展民商事審判業務培訓和交流，大大提高了法官的業務素質，為圓滿完成繁重的審判任務提供了智力支持。全國法院根據《法官行為規范（試行）》指引法官行為，落實《關于貫徹落實<建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要>的若干意見》，加大反腐敗力度，民商事法官廉潔自律的意識有了較大的提高。

五年來的民商事審判實踐證明：始終堅持黨的領導，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，圍繞黨和國家工作大局，堅持科學發展觀，保障改革、發展和穩定，是民商事審判工作必須堅持的政治方向；堅持“公正與效率”工作主題，貫徹“公正司法、一心為民”指導方針，是民商事審判工作的基本價值取向和最高宗旨；堅持解放思想、實事求是、與時俱進的思想路線，對新形勢、新問題進行不倦地探索，對審判方式和審判機制進行不斷地創新，是保障民商事審判工作順利發展的不竭動力；堅持不懈地提高審判法官的司法能力，積極推進法官職業化進程，是確保民商事審判工作高質高效的關鍵；始終保持自我更新、自我發展的活力，弘揚積極向上，奮發有為的精神，堅持知難而進，任勞任怨的品質，是做好民商事審判工作的基本要求。

五年來民商事審判取得的成績和基本經驗，是全體民商事法官在黨的正確領導下，人大的依法監督下，統一思想，明確目標，埋頭苦干，克服困難，排除干擾，經受考驗而取得的。實踐充分證明，我們民商事審判隊伍是一支顧全大局、勇挑重擔、埋頭苦干的隊伍；是一支勇于創新、善于探索、完全可以信賴的隊伍。在此，我代表最高人民法院，向多年來始終為中國民商事審判事業努力工作、無私奉獻特別是工作在第一線的廣大法官和其他工作人員，表示衷心的感謝并致以崇高的敬意！

同志們，肖揚院長在第七次全國民事審判工作會議上指出了民事審判工作還存在著很多薄弱環節，對此各級人民法院均應認真對待，積極采取措施加以解決。除此之外，就民商審判工作而言，還存在許多不相適應的地方。部分法院領導對民商事審判的重要性認識不夠，對新情況、新問題缺乏研究，措施不力；一些法院忽視相關審判領域特點，審判人員流動過于頻繁，在一定程度上影響了辦案質量和辦案效率；一些法院在推行立審分開、審執分立、審監分立等改革措施中，不注重審判規律，過分強調業務庭之間的相互監督制約，忽略業務庭之間的相互配合協調，出現了不同業務庭對同一法律問題處理不統一等問題；有些法院和法官不能自覺抵制來自各方面的干擾，受地方保護主義和利益驅動的影響，不能堅持公正、高效審判；少數法官裁判理念陳舊，審判知識老化，審判經驗不足，處理新型、復雜問題和駕馭庭審、運用調解的能力有所欠缺；還有一些法院特別是高級法院忙于辦案，忽視調研，導致審判指導不到位、不及時等。這些問題應當引起我們高度重視，要以高度的責任心，認真總結經驗教訓，有針對性地采取得力措施，切實加以解決。

二、當前民商事審判工作面臨的形勢和任務

肖揚院長在第七次全國民事審判工作會議上指出，“十一五”規劃綱要的實施和構建社會主義和諧社會的戰略目標，為人民司法事業提供了難得的發展機遇，對人民法院各項工作提出了更高要求、賦予了更大的責任和更重的任務。今年是“十一五”時期的開局之年，我國經濟體制、社會結構、利益格局、思想觀念正在發生深刻變化，經濟社會生活中深層次矛盾日益顯現。國家將繼續進一步落實宏觀調控政策措施，保持經濟政策的連續性和穩定性，并根據經濟運行新的發展變化，綜合運用經濟、法律和必要的行政手段，適時適度進行預調和微調，主動引導社會預期，確保經濟平穩較快發展；著力調整經濟結構和轉變增長方式，不斷強化企業激勵機制和約束機制，以提高競爭力和控制力為重點深化國企改革，以完善金融企業法人治理結構和優化金融結構為重點深化金融體制改革；著力推進改革開放和自主創新，著力促進社會發展和解決民生問題等；健全全國統一市場，完善區域互動機制，深化分工合作，在更大范圍內實現資源優化配置等。

在新形勢下，民商事審判工作維護基本經濟制度，支持和配合國家宏觀調控，深化國有企業改革，維護統一市場，保障國家經濟穩定和金融安全的任務將更加艱巨；維護社會穩定，解決民生問題，促進社會和諧的歷史使命和政治責任更加重大；商事糾紛案件亦將呈現數量增加、形式多樣化，民商事審判領域將不斷拓展；民商事審判已經成為解決經濟糾紛、推動經濟發展、構建和諧社會的重要力量。可以說，民商審判工作面臨的發展機遇前所未有，面臨的挑戰也前所未有。面對新形勢和新挑戰，全國法院要堅持用科學發展觀統領民商審判工作全局，認清國家政治經濟的宏觀形勢，始終圍繞黨和國家的工作大局，知難而上，奮發有為，不斷開創人民法院民商事審判工作的新局面。為此，民商審判工作在當前和今后一個時期的主要任務是：貫徹第七次全國民事審判工作會議精神，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指針，全面貫徹落實科學發展觀，堅持“公正司法，一心為民”的宗旨和“公正與效率”工作主題，緊緊圍繞黨和國家工作大局，樹立科學的民商裁判理念，充分發揮民商審判職能作用，積極推進民商法官隊伍職業化建設，努力建設公正高效權威的民商審判制度，為順利實施“十一五規劃”和全面建設小康社會，為構建社會主義和諧社會提供更加有力的司法保障。為完成上述任務，今后一個時期要重點抓好以下幾項工作：

（一）按照構建和諧社會要求，以科學發展觀統領民商審判工作全局。

全國法院民商審判法官要按照第七次全國民事審判工作會議精神，堅持用科學發展觀指導民商審判工作全局，以服務經濟發展和構建和諧社會作為民商審判工作的著眼點和立足點，不斷增強民商審判工作的政治責任心和歷史使命感。一是要堅持科學發展觀。發展是主題，要牢固樹立發展是硬道理、發展是第一要務的戰略思想，緊密結合民商審判實際，立足平等保護，消除司法歧視，依法規范各類市場行為，妥善協調解決各種利益關系，努力促進經濟發展。二是要樹立正確穩定觀。穩定是前提，要堅持以人為本，把社會穩定建立在經濟、政治、文化、社會全面協調發展、各種利益關系相互協調的基礎上，圍繞化解社會經濟矛盾和各種利益沖突這個主線，踐行“公正與效率”主題和“司法為民”宗旨。三是要樹立全面和諧觀。和諧是目標，要以和諧理念為指引，努力依法化解深層次矛盾糾紛，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素，切實保護人民群眾切身利益，實現全社會的公平和正義。四是要樹立正確政績觀。衡量民商事審判工作，不僅要看審理了多少案件、制訂了多少規范文件、出臺了多少管理措施，而且要看是否維護了國家經濟安全、保障了交易便捷、做到案結事了、促進了和諧穩定、實現了社會公平正義，這才是民商事審判工作的最大政績。五是要樹立科學司法觀。審判是中心、隊伍是保障、改革是動力，要客觀、辯證地分析和把握法院工作面臨的形勢，充分發揮審判職能，大力加強隊伍建設，科學推進司法改革，正確對待監督批評，提高司法能力，努力保障民商事審判工作的全面、協調、可持續發展。

（二）強化民商事審判職能作用，服務并保障國家經濟工作大局。以經濟建設為中心，是十一屆三中全會確定的黨的基本路線的基石，是我國經濟社會發展的主線，是黨和國家工作的大局。民商事審判工作與國家經濟建設和發展休戚相關，一切民商事審判活動都要服務并保障國家經濟工作大局。第一，要堅持平等保護和法律適用統一原則，對各個階層、各個地區、各種利益主體適用統一的法律，平等保護各類民事主體的合法權益，維護法制統一和法律權威，確保市場經濟健康有序運行。第二，要堅持保障國家經濟安全原則，服從國家對整個國民經濟的宏觀調控和經濟安全的監控。金融是現代經濟的核心，金融安全是國家經濟安全的重中之重。全國法院要繼續支持金融監管機構有效行使管理職能，維護資本市場安全；妥善處理好涉及金融機構關閉破產案件、國有金融企業股份制改造的案件，防范金融風險，促進資本市場持續、協調、健康發展，切實保護廣大儲戶和公眾投資者的合法權益。第三，堅持維護社會穩定、促進社會和諧原則，始終堅持法律效果與社會效果的統一，充分認識經濟結構的深刻調整和利益格局的劇烈變動所產生的利益沖突，要從黨和國家大局出發，進一步強化政治意識、大局意識、責任意識和保障意識，全面衡量各種利益關系，妥善解決紛爭，化解各類矛盾。要避免就案辦案，簡單處理紛爭。切實防止可能引發的群體性、突發性和惡性事件，維護社會穩定，促進社會和諧發展。

（三）正確認識民商審判規律，牢固樹立民商事裁判理念。民商審判的對象主要是公司、保險、證券、期貨、票據、破產、借款、擔保等商事領域發生的合同糾紛和侵權糾紛。這些商事糾紛與傳統民事糾紛既有一定聯系、又有明顯區別，區別主要來源于商事行為和商事交易在價值取向和相關制度規則設計方面的特殊性。與傳統民事交易相比，商事交易呈現出交易主體從自然人到法人、交易客體從特定物到種類物、交易目的從對標的物的實際利用到轉賣營利、交易特點從隨機性到營利性、交易條件從任意性到定型化等特點。這些特點蘊含著商事法與傳統民法截然不同的理念，并要求用商事法規范給予特殊的保護與調整。民商事法官既要把握民事裁判的基本理念，又要正確認識民商事法律內在精神和民商事審判規律，樹立科學的民商裁判理念，并以之作為審判工作中的思維指引。第一，要樹立意思自治和權利本位理念。意思自治是民商法的基石，權利本位是民商法的中心。要謹慎介入當事人自治領域，充分尊重當事人對公司的自治權利和合同自由權利。特別是對市場經濟發展過程中出現的新類型合同以及傳統合同形式中新類型條款的約定，除非符合合同無效的法定情形，不能輕易否定合同效力。要防止濫用自由裁量權，充分尊重自治，保護權利，鼓勵交易，維護交易的穩定性，最大限度地增進社會財富。第二，要樹立效率與安全并重的理念。與傳統民法規范相比，商法更加注重保護交易迅捷和交易安全。為保障交易便捷，商法確立了契約定型化、權利證券化、交易簡便化等制度。為保障交易安全，商法強調公示主義、外觀主義、嚴格責任主義規則。公示主義規則，要求商事主體應將其與交易相對人關系密切的事項以公告、登記、公示、文件備案等方式予以公開，如公司的登記、上市公司關聯交易的披露等制度；外觀主義規則，將當事人的外觀行為推定為真實意思表示的行為，如票據法中票據的文義性特征；嚴格責任主義，則對交易當事人的義務和責任予以嚴格的要求，確保交易的安全、誠信與公平。由此可見，商法的靈魂是確保交易效率和保障交易安全。沒有效率的交易安全，不符合市場規律的；沒有安全的交易效率，市場行為將是無序的。民商事法官要善于把握和處理市場交易效率與交易安全之間的矛盾，既要促使交易行為便捷，提高交易效率，又要保障交易關系穩定，確保交易安全。第三，要樹立尊重商事交易規則慣例的理念。基于商事交易實踐中對商事交易習慣的高度依賴，我國合同法第六十一條已經賦予交易習慣以補充合同條款的一般解釋性功能的效力。因此，商事交易習慣可以說是民商審判的法律淵源之一。民商事法官在確定當事人權利義務和責任時，應當尊重并重視一些行業組織的章程，會計師協會和交易所等中介機構的業務規則，并可以將其作為審理商事案件時重要參考依據。

（四）加強民商事審判調研指導工作，確保法律適用的標準統一。民商事審判工作與國家的宏觀經濟形勢密切相關，國家經濟體制改革的每一步驟，經濟領域中的每一重大政策出臺，都必然對民商事審判工作產生影響，并在我們審理的案件中有所反映。民商事審判特點，決定了這一領域必然經常面對著許多新情況和新問題，要求我們必須繼續高度重視調研與指導工作，及時掌握和解決民商事審判領域出現的新情況、新問題，確保法律適用和裁判標準統一。調研和指導工作不能孤立地進行，必須站在更高的起點，具有更開拓的視野。要結合國家政治經濟領域重大變化，改革開放重大措施的出臺；結合國家立法新發展，法律制度的新變化；結合法學理論的新進展，法學研究的新成果，來調查研究民商事審判工作中出現的新情況。調研必須注重成果轉化，人民法院的調研工作并非單純研究性質的調研，而是為了更好地指導審判工作。因此，調研要做到不是僅僅提出問題，更重要的是提出符合中國社會現狀和法律規定精神的切實解決方案，為調研成果的進一步轉化創造條件。當前，要特別注意對物權法、公司法、證券法、企業破產法等新制定和新修訂的法律實施問題進行調研，為最高人民法院制定相關的司法解釋提供鮮活的素材。

（五）落實“二五改革綱要”，建立公正高效權威的民商審判制度。

貫徹落實科學發展觀，構建社會主義和諧社會，推動人民法院全面發展，必須深化人民法院改革。要把實施“二五改革綱要”作為今后一個時期的一項重要任務，嚴格按照最高人民法院的統一部署，加快突破長期影響和制約法院審判工作的體制性障礙和機制性束縛。本著成熟一個、解決一個的原則，按期落實好“二五改革綱要”內容，確保民商審判機制改革向縱深推進。第一，繼續改革和完善民商訴訟程序制度。重點是改革民商事管轄制度，克服跨地區商事案件中的不當干擾問題，對于那些可能因地方和部門利益導致裁判不公的案件，上級法院可以依法指定管轄或提高審級。依法改革庭前程序，建立規范的民商訴訟簡易程序和小額訴訟速裁機制，通過速調速裁，提高訴訟效率；與有關部門共同探索新的糾紛解決方式，促進建立多元化的糾紛解決機制。第二，改革和完善審判指導制度。重點是規范和完善民商事案例指導制度，建立指導性案例的編選標準、編選程序、發布方式、指導規則。第三，建立和完善法律統一適用機制。重點是建立審判信息發現、傳遞、溝通和協調機制。對于可能涉及“同案不同判”的新型疑難問題和群體性糾紛以及敏感性案件，應當建立報告上級法院制度，便于上級法院及時發現問題和解決問題。在同級法院之間、法院內部各審判機構之間、審判組織之間建立審判信息傳遞機制、法律觀點溝通機制和法律適用協調統一機制，確保裁判標準統一。第四，改革和完善民商審判管理制度。重點在于建立和完善合議庭負責制。要按照第七次全國民事審判工作會議的精神，正確處理好落實合議庭審判權和加強對合議庭的管理監督之間的關系，做到明確職責、下放權力、加強管理、強化監督。第五，規范和完善民商事裁判文書的制作。重點在于提高裁判文書的說理質量。要按照最高人民法院即將發布的裁判文書統一樣式，準確歸納事實爭點，注重證據分析認定，正確闡釋法律內涵，強化邏輯嚴密性，確保說理透徹性，做到文書繁簡得當。同時，要定期開展民商事裁判文書的評比活動，努力提高裁判文書的制作質量。

（六）加強司法能力建設，推進民商事法官隊伍職業化建設進程。要緩解人民群眾日益增長的司法需求與司法功能相對滯后、司法能力不相適應的矛盾，就必須大力加強民商審判隊伍的司法能力建設，這是維護司法公正、提高司法效率、確保司法權威的根本保證。第一，要進一步加強民商事審判隊伍政治思想建設。牢固樹立社會主義法治理念，緊密結合審判工作實際，根據新形勢和新任務，把民商審判工作的思想統一到“公正司法，一心為民”指導方針上來。第二，要進一步加強民商事審判隊伍職業化建設。既要重視專業學歷教育，又要重視審判經驗的總結和積累。既要重視系統法學教育，也要兼顧自然科學和其他人文社會科學的學習。各級人民法院近期要做好對物權法和公司訴訟、破產管理人制度、會計師事務所審計侵權民事責任等法律和司法解釋的學習培訓工作。在加強理論業務學習的同時，要特別注重民商事法官在協調利益關系、駕馭庭審、調解糾紛、化解矛盾的綜合能力。要強化廣大法官的調解意識，提高調解能力，正確領會和貫徹落實肖揚院長提出的“能調則調，當判則判，調判結合，案結事了”的重要方針。第三，要進一步弘揚正氣，樹立和表彰民商審判工作中涌現出來的先進人物和先進事跡。用法官身邊的先進人物和事跡教育人、塑造人，形成先進典型的整體效應和規模效應。要按照人才興院的要求，加強對民商審判專業人才的培養和使用，建立本地區民商審判專業法官人才庫。第四，要進一步加強民商事審判隊伍廉政建設。充分認識反腐敗斗爭的長期性、復雜性和艱巨性，下大力氣解決個別法官自身不正、自身不廉的問題。在加強制度建設的同時，更要加強對各項制度的檢查落實。各級人民法院負責民商審判的領導要將“管人與管事”相結合，做到對不規范的行為必須糾正，對違法違紀的必須受到嚴肅處理，始終保持民商審判隊伍的清正廉潔和公正無私。

三、當前民商事審判工作應當注意的幾個法律適用問題 在第七次全國民事審判工作會議上，曹建明副院長代表最高人民法院就當前民事審判工作中存在的關于民事審判庭與立案庭的分工、民事審判業務的分工、民事案件級別管轄制度改革、正確處理民事案件調解與判決的關系、完善民事訴訟證據規則、民事裁判文書的制作等帶有共性和交叉性的幾個主要問題發表了意見，會后最高人民法院的相關部門正在根據會議的要求，制定相關的司法解釋和工作制度，其中還包括關于審理涉及民刑交叉案件的問題、關于審理民事案件適用訴訟時效制度的問題。這里，我僅就當前民商事審判工作應當注意的幾個法律適用問題提出初步意見，供大家討論。

（一）關于審理涉及合同法案件的問題。

合同法是一部完善市場交易規則、確保市場經濟健康發展的基本法律。在民商事審判工作中，絕大多數商事案件均與合同相關，因此正確理解和適用合同法，是做好民商事審判工作的重要基礎性工作之一。當前的審判實踐對于合同法中的一些基本性問題仍存在分歧，下面我講三點意見：

第一，關于合同的成立、有效、生效的區分問題。

審判實踐中經常存在將合同成立、有效、生效等相互混淆的問題，其根源產生于對這些法律概念之間的聯系與區別認識不清。“合同成立”是當事人意思表示達成一致，與合同不成立相對應；“合同生效”是合同中權利義務開始運行，與合同未生效相對應；“合同有效”是法律對合同的肯定性判斷，與合同無效相對應。合同的生效與有效，都是以合同成立作為前提的，如果合同根本不成立，則談不上生效或不生效的問題，更談不上有效或無效的問題。合同成立和生效屬于事實判斷，合同有效則屬法律價值判斷。“有效”和“生效”不能等同，已經“有效”的合同不一定已經“生效”，如附生效條件的合同；同樣，已經“生效”的合同不一定“有效”，如可撤銷、可變更的合同。此外，需要注意合同的生效時間問題。一般而言，依法成立的合同自成立時生效，但有兩種例外情況。一是附條件或附期限的合同，應自條件成就或期限屆至時生效。二是法律、行政法規規定應當經過批準、登記等手續生效的合同，則自批準、登記時生效。在后種情況中，雖然因未辦理批準或登記手續等導致合同未生效，但諸如違約責任、解決爭議的方式等條款，則應當按照合同法的相關規定處理，即應認為是生效的。

第二，關于合同無效的認定問題。鼓勵交易是合同法的重要精神，要謹慎正確地認定合同無效，人民法院審理合同糾紛案件不應產生阻礙合法交易的后果。首先，人民法院只能依據全國人大及其常委會制定的法律和國務院制定的行政法規認定合同無效，而不能直接援引地方性法規和行政規章作為判斷合同無效的依據。如果違反地方性法規或者部門規章將導致損害社會公共利益，則可以根據合同法第五十二條第（四）項的規定，以損害公共利益為由確認合同無效。其次，只有違反法律和行政法規的強制性規定才能確認合同無效。而強制性規定又包括管理性規范和效力性規范。管理性規范是指法律及行政法規未明確規定違反此類規范將導致合同無效的規范。此類規范旨在管理和處罰違反規定的行為，但并不否認該行為在民商法上的效力。效力性規定是指法律及行政法規明確規定違反該類規定將導致合同無效的規范，或者雖未明確規定違反之后將導致合同無效，但若使合同繼續有效將損害國家利益和社會公共利益的規范。此類規范不僅旨在處罰違反之行為，而且意在否定其在民商法上的效力。因此，只有違反了效力性的強行性規范的，才應當認定合同無效。最后，物權法第十五條確定了原因行為和物權變動的區分原則。該原則強調合同等原因行為的效力應受合同法的調整，物權的設立、變更、轉讓和消滅等物權變動則受物權法的規制，原因行為的效力不受物權變動要件的影響。該原則對于保護交易安全具有重要作用，雖然主要規定在不動產物權方面，但除非法律另有規定，該原則同樣體現在其他物權變動方面，諸如物權法第二十三條、二百一十二條、二百二十四條、二百二十六條、二百二十七條和二百二十八條等。

第三，關于違約金制度的適用問題。

審判實踐關于違約金的性質、違約金過高的主張方式、判斷標準以及如何調整等問題認識不一。首先，關于違約金的性質，合同法第一百一十四條等規定已經確定違約金具有“補償和懲罰”雙重性質，系以賠償非違約方的損失為主要功能，而非旨在嚴厲懲罰違約方。鑒于違約金主要體現為一種民事責任形式，因此對數額過高的違約金條款，人民法院可以根據當事人的請求適當進行調整，以維護民法的公平和誠實信用原則。若任由當事人約定過高的違約金且以意思自治為由而不加干預，在有些情況下，無異于鼓勵當事人通過不正當的方式獲取暴利。其次，關于違約金過高的主張方式問題，實踐中存在提起反訴和提出抗辯兩種做法，我們認為，人民法院對于主張的方式不宜過分嚴苛，當事人既可以通過反訴方式，也可以通過提出抗辯的方式主張。由于審判實踐中雙方的爭議往往糾纏于是否違約而非違約金是否過高，因此在當事人未主張調整違約金數額的場合，人民法院可以就違約金是否過高的問題進行釋明，即假設違約成立，是否認為違約金過高。最后，關于違約金過高的認定標準問題，應當以實際損失為基礎，兼顧合同的履行情況、當事人的過錯程度、以及預期利益等因素，由人民法院根據公平原則、誠實信用原則予以衡量。至于違約金過高的認定以及減少程度的確定，則應由法官根據個案情況予以裁量。

（二）關于審理涉及物權法和擔保法案件的問題。物權法是繼合同法之后我國民商法律體系中又一具有里程碑意義的基礎性法律，不僅是市場經濟正常運行的重要基礎條件，而且在平等保護、鼓勵交易、保障交易安全等方面具有重要意義。最高人民法院正在準備起草物權法的司法解釋，其中與民商審判工作密切相關的物權法第四編擔保物權的司法解釋已經啟動。下面，我談談物權法與擔保法的相關問題。

第一，關于擔保法與物權法的銜接問題。最高人民法院適用擔保法的司法解釋，不僅解決了審判實踐中適用擔保法的諸多疑難問題，而且為物權法的制定奠定了良好的理論和實踐基礎。物權法第四編在創設諸如擔保物權合同與擔保物權變動的區分原則、動產浮動抵押制度、最高額抵押債權的轉讓規則、抵押權順位的拋棄和變更、最高額質權、基金份額和應收帳款的設質、承認責任轉質等一些新的制度規則的同時，大量吸納并修改完善了擔保法和擔保法司法解釋中的若干制度規則，同時也產生了擔保法、擔保司法解釋與物權法第四編之間存在諸多沖突，由此引發擔保法與物權法適用上的銜接問題。首先，應當注意到，物權法的頒行并不意味著擔保法的廢止，因此物權法施行后將出現民法通則、擔保法、物權法、海商法等規定有擔保物權內容的諸法并行的局面。在處理擔保法等法律與物權法銜接問題時，人民法院應當堅持“法不溯及既往”的法律原則，凡是發生在物權法施行之前的擔保物權行為，應當適用擔保法及其司法解釋的規定。其次，物權法實施后，在處理擔保法等法律與物權法的沖突時，應當按照立法法第八十三條與物權法第一百七十八條規定的原則和精神，根據“上位法優于下位法”、“新法優于舊法”、“特別法優于一般法”的原則解決法律沖突問題。民法通則與物權法雖為同位法，但物權法是新法；擔保法與物權法雖皆規定有擔保物權，但物權法是上位法；物權法與海商法、民用航空法雖都規定有船舶、航空器抵押權等擔保物權，但海商法、民用航空法是特別法。最后，在抵押權登記效力、抵押登記的公信力、獨立擔保的適用依據、抵押權的重復設定、抵押權的存續期限、擔保財產的處分、抵押權的從屬性規則、擔保物權競合規則等方面，擔保法及其司法解釋與物權法第四編的規定差距較大，必須重點加以關注。總之，民商審判法官要認真學習物權法尤其是第四編中的新制度、新規則，仔細研究和把握制度規則的沖突之處，同時要注意總結審判中的問題和經驗，為物權法實施和擔保物權糾紛案件的審理做好充分的準備，為最高人民法院已經啟動的物權法擔保物權編的司法解釋奠定扎實的實踐基礎。

第二，關于獨立擔保的適用范圍問題。擔保法第五條第一款在規定了主合同與擔保合同之間的主從關系后，又作出“擔保合同另有約定的，按照約定”的規定，通常被視為獨立擔保的法律依據。獨立擔保包括獨立保證和獨立擔保物權，在擔保實務中經常體現為見索即付的擔保、見單即付的擔保、無條件不可撤銷的擔保、放棄先訴抗辯權和主合同一切抗辯權的擔保等形式。這里應當注意到，由于獨立擔保的實質是否定擔保合同從屬性，不再適用擔保法律中為擔保人提供的各種保護措施，諸如未經擔保人同意而變更擔保合同場合下擔保人的免責，擔保人因主債權債務合同無效、被撤銷、訴訟時效或強制執行期限完成而產生的抗辯權，以及一般保證人獨有的先訴抗辯權等，因此獨立擔保是一種擔保責任非常嚴厲的擔保。雖然擔保實務和審判實踐對獨立擔保的適用范圍存在爭議，但全國人大法工委和最高人民法院的態度是明確的：考慮到獨立擔保責任的異常嚴厲性，以及該使用該制度可能產生欺詐和濫用權利的弊端，尤其是為了避免嚴重影響或動搖我國擔保法律制度體系的基礎，獨立擔保只能在國際商事交易中使用。物權法第一百七十二條第一款關于“但法律另有規定的除外”之規定，進一步表明當事人不能約定獨立性擔保物權的立場。因此，對于獨立擔保的處理，應當堅持維護擔保制度的從屬性規則，在主合同有效的前提下，若當事人在非國際商事交易領域約定獨立保證或獨立擔保物權，應當否定擔保的獨立性，并將其轉換為有效的從屬性連帶保證或擔保物權。

（三）關于審理涉及適用公司法案件的問題。

2005年修訂的公司法賦予了公司法律關系各主體廣泛的訴權，增強了公司法的可訴性。公司法頒布以來，人民法院受理的涉及適用公司法律案件逐漸增多，可以預見，今后此類數量將繼續增加，案件類型將更加多樣，對于我們審理公司糾紛案件的能力與水平提出了更高的要求。公司訴訟是民商事審判比較新的領域，審判實務中仍然存在很多具體問題的把握和法律適用的問題。下面，我就公司訴訟的幾個原則性問題談幾點意見：

第一，正確認識公司自治與司法介入之間的關系問題。首先，要充分認識人民法院審理公司糾紛案件的積極意義。司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機制失效的重要手段。司法介入公司治理，既是公司法對人民法院民商事審判工作的法定要求，也是完善公司治理結構的內在需要。因此，人民法院對于公司內部各有關主體之間的各類糾紛，要根據公司法就有關主體的民事權利保護的規定依法介入，而不能以爭議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東自治的產物，公司的管理與運營也是公司自治的范疇,司法介入只是對公司自治機制的補充和救濟。因此，人民法院對于公司股東、董事、監事和高級管理人員以及他們與公司之間產生的內部糾紛，應采取慎重態度，堅持窮盡內部救濟原則。公司法明文規定應當首先履行內部程序的，人民法院受理相關案件應以滿足了法定條件為前提。當事人沒有履行內部程序即提起訴訟的，人民法院應不予受理或者駁回其訴訟請求。最后，司法介入公司治理，應當尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規定和股東之間的約定，準確識別公司法規范的性質。對不違反公司法禁止性規范的公司內部約定，應當依法認定有效。

第二，要尊重公司的團體性，維護商事主體的穩定。在公司僵局問題的處理上，要正確把握公司法第一百八十三條關于股東請求解散公司規定的立法宗旨。股東提起公司解散訴訟的事由必須是公司經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失的情形。這里的經營管理的嚴重困難不能理解為資金缺乏、虧損嚴重等經營性困難，而應當理解為管理方面的嚴重內部障礙，主要是股東會機制失靈，無法就公司的經營管理進行決策；這里的股東利益受損不是指個別股東利益受到損失，而是指由于公司癱瘓導致公司無法經營造成的全體出資者的損失。在審理過程中要注意充分運用調解手段，首先尋求訴訟當事人之間的和解，當事人之間不能和解的，要盡量促成當事人通過股權轉讓、減少注冊資本等途徑實現糾紛股東的分離，以保持公司作為商事主體的存續，維護公司、股東以及公司債權人等相關主體的整體利益。只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強制解散的方式處理。

第三，正確適用外觀主義原則，注意維持公司內部各民事主體之間約定的效力。公司法律關系具有很強的涉他性，公司機關的內部決策、內部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，我們要貫徹外觀主義原則，在優先保護外部善意當事人權利的同時，注意維護公司內部當事人約定的效力。在審理涉及股東資格認定的案件時，要準確把握公司法第三十三條關于股東行使股東權的規定，對于股東未經公司登記機關登記，但存在關于“股東資格”的內部約定或者認定的，該約定或者認定不得對抗公司外部的第三人。就公司內部關系而言，股東可以憑借股東名冊上的記載行使權利；股東名冊沒有記載的，股東可以依據出資協議書、出資證明書、股東會會議記錄等足以證明其股東資格的證據，請求確認股東資格，并要求公司記載于股東名冊。

第四，正確處理資本多數決原則和少數股東權的保護之間的關系。少數股東利益的保護一直是公司訴訟的焦點問題。一方面，我們要認識到，資本多數決原則是公司法的一項基本原則，是維持公司治理結構的正常運轉所不可或缺的基礎性制度，應當在案件審理過程中得到充分的貫徹。但是，當前公司訴訟也反映出存在大量的控股股東利用對公司的控制地位，濫用資本多數決原則侵害少數股東權利的現象。因此，在案件審理過程中，要注意在資本多數決原則和少數股東權保護之間尋求妥當的利益平衡，實現對資本多數決原則的尊守和少數股東權的保護并重。在審判實務中，要注意區分股東權的類型，正確選擇保護方式。對于股東因其固有的、非經股東自身同意不可剝奪的權利，遭受控股股東侵害請求救濟的，應予以支持；對屬于資本多數決處分范圍的股東權，要尊重公司多數股東的意志；對雖屬資本多數決原則處分范圍的股東權，但被控股股東濫用權利予以侵害的，要依照公司法第二十條關于不得濫用權利的規定，保護少數股東的正當權益。

（四）關于審理涉及企業改制案件的有關問題。

企業改制商事案件的審理，與經濟體制改革、社會穩定和弱勢群體的保護密切相關。因此，人民法院應當從維護經濟體制改革和社會穩定的大局出發，嚴格依據相關法律、法規和國家政策，以及關于企業改制的司法解釋的規定，正確審理好此類案件，理順和平衡各種利益關系，注重維護改制成果和社會穩定。這里我談幾點意見：

第一，關于企業職工能否訴請改制行為無效的問題。改制的國企未按照國家有關規定安置企業職工、連續社會保險關系、處理拖欠職工各項債務以及未補繳欠款的各項社會保險費，侵害企業職工合法利益的，企業職工能否起訴主張改制行為無效，審判實踐存在爭議。經國務院批準，國務院國資委和財政部聯合下發的《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》第三十二條規定，產權轉讓過程中轉讓方、轉讓標的企業未按規定妥善安置職工、連續社會保險關系、處理拖欠職工各項債務以及未補繳欠款的各項社會保險費，侵害職工合法利益的，國有資產監督管理機構或者企業國有產權轉讓相關批準機構可以向人民法院提起訴訟，主張確認轉讓行為無效。盡管這一規定并非法律或者行政法規，但其是國企轉讓產權的依據，對國有產權轉讓具有重要指導作用。因此，改制企業違反上述規定而侵害職工合法權益的，相關機構有權提起無效之訴，企業職工沒有訴訟主體資格。但應當明確，如改制行為因無效恢復到原有狀態后，企業職工的安置問題仍應由企業自身和當地政府負責處理。

第二，關于能否根據資產流向將接收資產的企業列為共同被告的問題。作為債務人的國有企業部分資產被政府主管部門行政性調整、劃轉到其他企業后，債權人向債務人主張債權時，能否根據資產流向將接受該資產的企業列為共同被告一并主張權利的問題，審判實踐見解不一。這里應當注意，政府主管部門實施的行政性調整、劃轉企業資產行為是行政行為，接受該資產的企業是依據行政性指令接受資產，因此，債權人在起訴被調整、劃轉資產的企業的同時，將債務人與接受資產的企業一并列為共同被告并訴請判令其承擔連帶民事責任，將意味著通過民事訴訟撤銷行政行為。對此，最高人民法院的生效判決已經明確：債權人在起訴債務人時，不能將依行政行為接受資產的企業一并列為共同被告承擔連帶民事責任，即不宜根據資產流向直接將接收該資產的企業列為共同被告一并主張權利。

第三，關于企業改制司法解釋第七條適用的問題。該解釋第七條旨在解決企業借公司制改造逃廢債務的責任承擔問題，但因該條款規定過于原則，與企業出資設立公司的情況容易混同，審判實踐中普遍存在擴大適用的情況，為此亟需進一步明確其概念，以及其與企業出資設立公司的區別。企業借公司制改造逃廢債務是指企業假借公司制改造之名，將其優質財產轉移出去，而將債務留在原企業，導致企業喪失基本生產經營能力和對外償債能力。其與企業出資設立公司的本質區別在于：債務人企業借公司制改造逃廢債務，是一種假借改制之名，行轉移優質財產、逃廢企業債務之實的違法行為；而企業出資設立公司是一種合法的出資行為，并以企業在新設公司中的股權形式表現出來。若該企業發生償債問題時，可以通過執行出資企業在新設公司中的股權的方式解決，而不能適用企業改制司法解釋第七條的規定。

（五）關于審理涉及企業破產案件的有關問題。

為配合新企業破產法的施行，最高人民法院制定了《關于審理企業破產案件指定管理人的規定》等三個司法解釋，下一步將啟動關于適用企業破產法的司法解釋。下面，我就企業破產法施行和審理企業破產案件中的有關問題談幾點意見。

第一，關于企業破產法施行后有關破產債務人實體爭議的審理問題。新的企業破產法的最大變化之一，就是強調在進入破產程序后的審理程序適用民事訴訟法的規定，也就是有關破產債務人的實體爭議要適用兩審終審的原則。審判實踐對于此類爭議是否由審理企業破產案件的合議庭進行審理存在爭議，考慮到破產程序中爭議的多樣性以及案件較多的實際情況，對于有關案件應由受理破產案件的人民法院，按照案件性質和人民法院內部職能分工，由相關的審判庭進行審理。需要明確的是，由于新破產法規定了有關民事訴訟按照民事訴訟法規定的程序審理，必然要產生大量的二審終審案件。因此，高級人民法院不宜受理企業破產案件，高級人民法院認為必須由本院受理破產案件的，需報最高人民法院批準。

第二，關于國有企業政策性破產問題。1994年以來，在黨中央、國務院的正確領導以及各地區、各部門密切配合下，國有企業政策性關閉破產工作取得了很大成效。截至2006年底，全國有4252戶國有企業通過政策性關閉破產平穩退出了市場，837萬名職工得到了妥善安置。人民法院在這一過程中充分發揮審判職能，對該項工作的平穩推進起到了重要作用，受到有關部門的高度評價。目前，總體規劃內還有約1000戶困難企業需要實施政策性關閉破產，國務院相關部門已經確定2007年是申報項目的最后一批，總體規劃內擬實施政策性關閉破產的企業都要納入此次申報范圍，今后不再組織全國性的項目申報工作。按照總體規劃，到2008年底要全部完成政策性關閉破產工作，以后的國有企業破產將嚴格按照企業破產法的規定實施。各級人民法院要再接再厲，嚴格把握政策界限，妥善地處理好這批案件，圓滿地完成這一歷史任務。

第三，關于證券公司破產案件的受理和審理中的有關問題。在國務院有關部門和地方各級政府的共同努力下，證券公司風險處置工作已經取得了顯著成效，目前人民法院已經受理了10家證券公司破產申請。國務院要求證券公司風險處置工作要在今年8月份完成收口工作，這就意味著剩余的高風險證券公司將陸續向人民法院提交破產申請。對此項工作應注意三點：首先，要做好維護社會穩定的工作。高風險證券公司進入破產程序后，仍有許多影響社會穩定的因素存在，諸如根據國家政策未納入收購范圍的個人債權或被挪用的客戶交易結算資金的權利人、證券公司職工工資范圍的界定、高管人員的工資等問題。針對這些情況，人民法院要耐心細致地做好說明解釋工作，對于應由行政程序解決的問題，要告知相關人員向行政監管部門反映情況，對于不屬于工資范疇與企業經營業績掛鉤的獎金不應當作為第一順序獲得清償的情況作出解釋說明。對于可能出現的社會穩定問題，要緊緊依靠地方黨委，根據維穩方案，及時應對。其次，要堅持證券公司破產申請的受理條件。原則上仍要按2005年9月在深圳召開的“審理證券公司破產案件工作座談會”上提出的八項受理條件進行審查，并分別不同情況進行處理。最后，要處理好國家收購權利的申報與破產程序中的債權申報的關系問題。對于已納入國家收購的客戶交易結算資金和個人債權，相關權利被收購主體代位取得，由相關主體在破產程序中申報債權，被收購的權利主體則無權在破產程序中申報債權。行政機關對于不應納入國家收購的權利作出結論并告知相關權利人后，該權利人可在破產程序中申報債權。第四，關于上市公司破產重整案件的受理問題。重整制度是一項全新的制度，上市公司的重整具有敏感性高、政策性強、利益關系眾多、程序復雜的特點，因此，人民法院要予以高度重視。這里需要再次重申的是，今后一段時期，人民法院在受理上市公司破產申請前，還是要逐級報請最高法院批準。企業破產法雖然為上市公司的重整提供了更為有效的手段，但在社會穩定問題的整體處理框架、上市公司重整中涉及的政策調整措施出臺前，人民法院受理上市公司破產案件仍應持慎重態度。

（六）關于審理涉及證券等資本市場糾紛案件的問題。

2005年10月全面修訂頒布的證券法，不僅完善了虛假陳述民事責任制度，而且對內幕交易、操縱市場和欺詐客戶等侵權民事責任作出了許多新的規定，豐富和發展了證券法上的民事責任。以證券市場和期貨市場為基礎的資本市場屬于虛擬經濟范疇，市場運行呈現著參與主體眾多、交易瞬時完成、交易量巨大、高風險伴隨高收益以及適度投機等特征。該領域商事糾紛相應呈現出法律關系復雜、涉案金額巨大、社會影響面廣、關注程度高等特點。對此，我談以下幾點意見：

第一、關于繼續做好虛假陳述案件的審理工作問題。自2003年虛假陳述民事賠償司法解釋頒布以來，各地人民法院受理和審理了紅光實業、大慶聯誼、銀廣夏、東方電子、科龍電器等10家上市公司作為被告的案件。在適用司法解釋審理這批案件過程中，應注意以下問題：一是揭露日的確定。既要根據揭露的媒體是否為全國范圍的投資者所能接觸、是否首次揭露了虛假陳述部分或全部內容，還要結合揭露后是否對市場產生了影響，及該虛假陳述是否被中國證監會認定等因素而確定。二是系統風險的問題。由于匯率、利率等金融政策、國內和國際的突發事件、經濟和政治制度的變動等所引發的系統風險，是整個市場或者市場某個領域所有參與者所共同面臨的，投資者發生的該部分損失不應由虛假陳述行為人承擔。但認定此種風險一定要慎重，不僅要有客觀真實的風險誘因，而且要看相關指數是否出現了大幅度的波動，必要時可以監管部門出具的結論為參考依據。三是損失計算問題。以平均價格之差來計算投資人的實際損失只是司法解釋的原則性規定，法官應根據個案實際情況分別采用算術平均法和加權平均法，最終確定損失的數額。我們將在適當的時候，針對虛假陳述引發的這批案件進行認真總結。

第二、關于內幕交易和操縱市場案件的審理問題。修訂后的證券法進一步明確規定了內幕交易和操縱市場侵權行為的民事責任。當前，對于投資人對侵權行為人提起的相關民事訴訟，有關人民法院應當參照虛假陳述司法解釋前置程序的規定來確定案件的受理，并根據關于管轄的規定來確定案件的管轄。審理內幕交易和操縱市場民事賠償案件是民商審判一項全新的工作，最高人民法院將在廣泛調研的基礎上制定相關司法解釋，包括對證券法適用的系統性司法解釋。

第三、關于涉及證券公司、期貨經紀公司與客戶之間侵權或合同糾紛的審理問題。這類糾紛是在特定投資人與證券、期貨經紀公司之間發生的，其主要特點是侵權民事責任與合同責任競合，根據相關法律規定，當事人享有選擇訴訟案由的權利。當事人以侵權為由提起訴訟時，應依據侵權法律規范確定因果關系和劃分責任。《證券公司融資融券業務試點管理辦法》已經出臺，融資融券交易不久將開啟，證券公司與客戶應嚴格按照其間訂立的融資融券合同、部門規章和交易規則進行交易。一旦發生糾紛，人民法院可依雙方訂立的合同、部門規章和交易規則解決融資融券糾紛。

同志們，按照構建和諧社會的要求，以科學發展觀統領民商審判工作全局，充分發揮民商是審判職能作用，是我們一項光榮而艱巨的任務。讓我們在以胡錦濤同志為總書記的黨中央堅強領導下，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，樹立和落實科學發展觀，同心同德，再接再厲，開拓進取，扎實工作，不斷提高司法能力，提高司法水平，為“十一五”規劃的實施和社會主義和諧社會的構建提供更加有力的司法保障，為人民法院民商審判事業再創輝煌！