第一篇：寧波水利建設工程擔保管理辦法試行

寧波市水利建設工程擔保管理辦法（試行）

（征求意見稿）第一章 總則

第一條

為進一步規范水利建設工程擔保行為，防范工程建設風險，切實減輕企業負擔，保護當事人的合法權益，確保水利建設工程的順利實施，根據《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》等法律法規規定以及《國務院辦公廳關于清理規范工程建設領域保證金的通知》（國辦發〔2016〕49號）、水利部《關于促進市場公平競爭維護水利建設市場正常秩序的實施意見》（水建管〔2017〕123號）、國家發改委和中國保監會《關于保險業支持重大工程建設有關事項的指導意見》（發改投資〔2015〕2179號）和《浙江省人民政府辦公廳關于深化企業減負擔降成本改革的若干意見》（浙政辦發〔2017〕48號）等有關文件要求，結合我市實際，制定本辦法。

第二條

在本市行政區域內為水利建設工程施工項目實行工程擔保及對工程擔保活動的監督管理適用本辦法。勘察設計、監理和主要設備供應等可參照執行。

市、縣兩級水行政主管部門作為工程擔保管理機構負責對水利建設工程擔保進行監督管理。

第三條

本辦法所稱工程擔保包括投標擔保、承包人（指施工承包人，下同）履約擔保（以下稱“履約擔保”）、工程質量保證擔保（以下稱“質量保證擔保”）。

第四條

所有依法必須公開招標的水利建設工程施工項目均應實行工程擔保。工程總承包（EPC）等其它建設模式可參照執行。工程擔保可采用第三方擔保或提交保證金等形式；擔保當事人不應限定擔保形式；為減輕企業負擔，鼓勵采用第三方擔保。

第五條

第三方擔保可以是銀行保函或保險公司保單；保證金可以銀行現金存款、保兌支票或銀行匯票等方式提交，但須通過當事人的基本賬戶以銀行轉賬方式繳退。

第六條

工程擔保活動應當遵循平等、公平、誠實守信原則，根據寧波市水利建設市場主體信用信息評價等級，對各類承包人提供的工程擔保實行差異化管理。

第七條

本市行政區域從事工程擔保業務的第三方擔保人應符合下列條件：

（一）銀行類擔保機構：應當獲得經營金融業務許可證和寧波市市場監督管理部門核發的營業執照，在本市行政區域內已依法設立總行或分行。

（二）保險公司類擔保機構：應當獲得經營保險業務許可證和寧波市市場監督管理部門核發的營業執照，在本市行政區域內已依法設立總公司或分公司，并已經寧波市保監局獲準在本市開展工程綜合保險業務。

在開始試行保險擔保階段，可由寧波市建設工程綜合保險服務中心牽頭負責水利建設工程綜合保險的市場調研、產品研發、承保理賠、風控流程的制定以及險種的推廣。條件成熟后，再適當市場化開展相關業務。

（三）具有一定經營規模，資信狀況、服務質量優良，具有較強的風險控制能力，在本市無金融或保險行業不良記錄。

第二章 投標擔保

第八條

投標擔保是投標人向招標人提供的保證投標人按照招標文件的規定參加招標活動的擔保。

第九條

投標擔保的擔保金額一般為投標總價的2%，最高不超過80萬。

第十條

投標擔保有效期的截止時間為投標有效期后的30日至180日。延長投標有效期的，投標人應當相應延長投標擔保有效期。

第十一條

除不可抗力外，投標人在投標有效期內撤回投標的，或者中標后在規定時間內不與招標人簽訂承包合同的，或其他原因應沒收投標擔保的，招標人有權要求投標人承擔賠償責任。

第三章 履約擔保

第十二條

履約擔保是承包人向發包人提供的保證承包人履行合同義務的擔保。

第十三條

國有資金占控股或者主導地位的水利建設工程施工項目各類承包人的履約擔保額度占合同價款的比例按下列規定確定（同一企業的履約擔保額度就低計取）：

（一）寧波市優秀建筑業企業：1%；

（二）信用評價A級企業：2%；

（三）信用評價B級企業：3%；

（四）信用評價C級企業：4%；

（五）信用評價D級企業或未參與寧波市信用評價的企業：5%；

第十四條

與履約擔保額度掛鉤的信用等級以合同簽訂時間所在季度的承包人信用等級為準。

第十五條

合同金額5000萬元及以上的工程，履約擔保可以按合同金額確定的付款周期實行分段滾動擔保，但每段合同額不得少于總合同額的1/3。

履約擔保采用分段滾動擔保的，在發包人、項目監理人對分段合同進度簽字確認或結算后，當期履約擔保解除，并自動進入下一階段履約擔保。

第十六條

履約擔保有效期應當自合同生效之日起至合同工程通過完工驗收之日止。

第十七條

承包人由于自身原因而未能履行合同義務時，以保證金形式提交履約擔保的，由發包人憑相關證明材料向承包人提出不超過履約保證金額度的經濟損失賠償；以第三方擔保形式提供履約擔保的，由發包人憑相關證明材料向第三方擔保人提出不超過履約保證金額度的經濟損失賠償。承包人違約造成發包人經濟損失超過履約擔保額度的，不足部分，發包人可繼續向承包人索賠，追究其違約責任。

第十八條

在合同工程通過完工驗收后28日內，承包人憑相關證明材料，辦理撤保手續。

第四章 質量保證擔保

第十九條

質量保證擔保是承包人向發包人提供的保證承包人在缺陷責任期限內履行工程質量缺陷修復義務的擔保。

第二十條

缺陷責任期自合同工程通過完工驗收之日起開始計算。發包人和承包人應在合同中約定缺陷責任期的具體期限，但該期限最長不超過24個月。在缺陷責任期屆滿前，因承包人原因導致的缺陷使工程或某項主要設備未能正常運行的，發包人有權要求承包人延長缺陷責任期，延長的缺陷責任期最長不能超過24個月。

第二十一條

以保證金形式提供質量保證擔保的可由發包人直接在合同尾款中扣留。缺陷責任期延長的，發包人最遲應在原缺陷責任期屆滿之日前14日書面告知承包人保證金延長扣留。

以第三方擔保形式提供質量保證擔保的，承包人最遲應在缺陷責任期開始前7日向發包人提交質量保證擔保，發包人收到質量保證擔保的同時應退還在合同尾款中扣留的保證金。缺陷責任期延長的，承包人最遲應在原缺陷責任期屆滿之日前14日向發包人提交延長缺陷責任期的質量保證擔保，否則發包人有權向承包人提出索賠。

第二十二條

國有資金占控股或者主導地位的水利建設工程施工項目各類承包人的質量保證擔保額度占合同價款的比例（注：已完成竣工結算的，按結算價款計取比例）按下列規定確定（同一承包人的質量保證擔保額度就低計取）。

（一）信用評價A級企業：1%；

（二）信用評價B級企業：1.5%；

（三）信用評價C級企業：2%；

（四）信用評價D級企業或未參與寧波市信用評價的企業：2.5%； 第二十三條

與質量保證擔保額度掛鉤的信用等級以辦理質量保證擔保手續的日期所在季度承包人的信用等級為準。

第二十四條

質量保證擔保有效期與合同約定的缺陷責任期期限保持一致。

第二十五條

缺陷責任期內，工程在正常運行條件下，經第三方有資質的質量檢測機構鑒定，因施工缺陷引發的質量問題，承包人應積極履行修復義務。承包人由于自身原因未能履行修復義務時，發包人有權委托他人修復，修復的實際費用由第三方擔保人先行賠償或直接在質量保證金中扣除。第三方擔保的金額或保證金不足以支付維修費用時，第三方擔保人或發包人可根據質量責任向承包人追償。

第二十六條

承包人應于缺陷責任期屆滿后7日內向發包人發出缺陷責任期屆滿通知，發包人在收到缺陷責任期屆滿通知后14日內核實承包人的缺陷責任修復義務并結清相關修復費用。發包人在收到缺陷責任期屆滿通知后14日內向承包人頒發缺陷責任期終止證書，同時承包人向發包人取回質量保證擔保，辦理撤保手續。

因發包人原因導致質量保證擔保逾期退還的，發包人應承擔相應的違約責任。

第五章 監督管理

第二十七條

發包人在辦理合同備案時，應當向合同備案管理部門提交履約擔保證明復印件。

第二十八條

工程擔保管理機構有權核查各類工程擔保文本的格式、內容及其真實性。格式和內容不符合要求的應限期改正，發現虛假擔保，應向上級主管部門報告。

第二十九條

對發包人、承包人違反本辦法的行為，工程擔保管理機構應要求其限期改正。對拒不改正的發包人和承包人，將作為不良行為進行記錄和公示，同時對承包人進行寧波市水利建設市場主體信用信息評價扣分。

第三十條

第三方擔保人有下列情形的，將予以通報批評；情節嚴重的，取消擔保資格；給他人造成損失的，按照有關法律法規的規定承擔賠償責任：

（一）提供虛假擔保；

（二）違反約定，拖延或拒絕承擔擔保責任的；

（三）在擔保備案時制造虛假資料或提供虛假信息的；

（四）擔保期限內撤保或變相撤保的；

（五）惡意壓低擔保收費，進行不正當競爭的；

（六）不進行風險預控和保后風險監控的；

（七）其他違反法律、法規規定的行為。

第六章 附則

第三十一條

人工工資支付擔保有關規定另行制定。

第三十二條

本辦法執行。

第三十三條

第三十四條

專業分包項目所涉工程擔保參照本辦法由寧波市水利局負責解釋。本辦法自發布之日起實施。

第二篇：工程履約擔保管理辦法

建設工程擔保管理辦法（暫行）

第一章 總 則

第一條 為規范本公司建設工程擔保業務，有效防范建設工程擔保風險，明晰建設工程擔保業務操作流程，明確相關部門及責任人職責，依據《中華人民共和國擔保法》、《關于在建設工程項目中進一步推行工程擔保制度的意見》、《黑龍江省建設工程擔保暫行辦法》以及及公司相關規定，特制定本辦法。

第二條 建設工程擔保是指在工程建設活動中，由保證人向合同一方當事人（受益人）提供的，保證另一方當事人（被保證人）履行合同義務的擔保行為，在被保證人不履行合同義務時，由保證人代為履行或者承擔代償責任。

第三條 本公司建設工程擔保業務，主要包括投標人投標擔保和承包商履約擔保。

第二章 投標擔保

第四條 投標擔保是指投標人按照招標文件要求，申請本公司向招標人提供的投標保證擔保。本公司的投標擔保業務，只為申請企業按照80萬元/年擔保額出具擔保函，按照2%標準收取擔保費1.6萬元；擔保函僅限應用于投標保函有效期內在高新區政府投資項目招投標活動中使用。

1、受理對象

經營范圍符合國家法律規定，具備較強履約能力，并能提供反擔保措施的依法經營的施工企業。

2、企業需提供資料

（1）營業執照副本、組織機構代碼證、稅務登記證復印件；

（2）公司章程、驗資報告（需從工商登記部門復印）；（3）法人代表資格證明、身份證復印件和履歷表，主要管理人員、技術人員簡介及相關資質證書復印件；

（4）授權委托書及代理人身份證復印件；（5）董事會或股東會申請擔保的會議紀要；（6）建筑行業相關資質證書、安全生產許可證、曾獲獎項證書等復印件；

（7）企業簡介（含企業人數、人員結構、部門，部門設置以及成立以來代表性工程統計等）；

（8）銀行開戶許可證、貸款卡復印件；貸款卡電腦查詢結果復印件并加蓋公章；

（9）經審計的近兩年財務報告；本當期的企業財務報告，包括資產負債表、損益表、現金流量表、報表附注和財務情況說明等；

（10）近兩年承建的工程合同前三頁復印件；（11）反擔保措施說明及資料；（12）需要提供的其他資料。

（以上資料提供復印件的，需加蓋公章，并提供原件備驗）

3、業務操作流程

（1）投標人（企業）符合投標擔保受理條件，持招標 文件及以上資料向我公司申請投標擔保并填寫《工程擔保申請書》，經部門經理初審后報請業務主管副總經理審批立項；部門經理確定項目經理A、B角，項目經理接到任務后收集資料進行盡職調查；

（2）在投標人資料提供完全的情況下，項目經理在3 個工作日內完成盡職調查并出具盡職調查報告和A、B角意見;（3）公司總經理、主管副總經理、部門經理同意并聯簽后即可為企業辦理擔保手續;（4）由項目經理辦理與企業簽訂擔保合同事宜;（5）企業交納擔保費并辦理完畢反擔保抵押質押等手續后,我公司為企業出具擔保函；

（6）項目經理將擔保函交建設管理部門備案，（7）項目經理將擔保項目有關情況尤其是反擔保措施形成書面材料報，與擔保函一并報送建設管理部門備案，并將項目資料存檔；管理部門應向我公司開具收到擔保函的證明；

（8）項目經理對企業保后進行監管，旁聽投標會，掌

握擔保項目進展情況，并形成保后監管報告后定期上報；

（9）建設管理部門向我公司出具同意解除企業反擔保的意見書后，方可為企業辦理解除反擔保手續。該擔保項目終結后，項目經理撰寫項目終結報告書，并與項目相關資料一并存檔。

第三章 承包商履約擔保

第五條 承包商履約擔保是本公司為保證承包商履行工程承包合同，向業主（受益人）所作出的一種承諾，用于保證承包商嚴格履行工程承包合同，使業主避免因承包商違約而遭受損失。

本公司提供的承包商履約擔保的擔保金額為中標價與招標控制價的差額，且不低于中標價的10%。

1、受理對象

（1）經營范圍符合國家法律規定，具備較強履約能力，并能提供反擔保措施的依法經營的施工企業。

（2）項目建設期限不超過3年。（3）申請擔保金額不低于50萬元。

2、企業需提供資料

（1）營業執照副本、組織機構代碼證、稅務登記證復印件；

（2）公司章程、驗資報告（需從工商登記部門復印）；

（3）法人代表資格證明、身份證復印件和履歷表，主要管理人員、技術人員簡介及相關資質證書復印件；

（4）授權委托書及代理人身份證復印件；（5）董事會或股東會申請擔保的會議紀要；（6）建筑行業相關資質證書、安全生產許可證、曾獲獎項證書等復印件；

（7）企業簡介（含企業人數、人員結構、部門，部門設置以及成立以來代表性工程統計等）；

（8）銀行開戶許可證、貸款卡復印件；貸款卡電腦查詢結果復印件并加蓋公章；

（9）經審計的近兩年財務報告；本當期的企業財務報告，包括資產負債表、損益表、現金流量表、報表附注和財務情況說明等；

（10）企業近期銀行對帳單復印件；

（11）近兩年承建的工程合同前三頁復印件；（12）銀行信用等級證明或信用評級公司出具的信 用等級證明；

（13）反擔保措施說明及資料；提供本公司指定評估事務所出具的反擔保物評估報告；

（14）需要提供的其他資料。

上述文件或資料系復印件的，客戶應在復印件上加蓋公 章。

3、業務操作流程

（1）承包商（企業）符合承包商履約擔保受理條件，持中標通知書、與業主簽訂的施工合同及以上資料向我公司申請承包商履約擔保并填寫《工程擔保申請書》，經部門經理初審后報請業務主管副總經理審批立項；部門經理確定項目經理A、B角，項目經理接到任務后收集資料（按清單要求提供）進行盡職調查；

（2）在承包商（企業）資料提供完全的情況下，項目 經理在3個工作日內完成盡職調查并出具盡職調查報告和擔保意見;（3）總經理、主管副總經理、部門經理同意并聯簽后即可為企業辦理擔保手續;（4）項目經理負責與承包商（企業）辦理簽訂履約擔保合同、反擔保合同等相關手續；

（5）承包商交納擔保費并辦理反擔保抵押質押手續后，項目經理為承包商（企業）辦理出具保函事宜，并親自將保函送交建設管理部門確認備案；建設管理部門向我公司出具收到保函的證明；

（6）項目經理整理項目相關資料，存檔備查；（7）項目經理進行保后監管，并定期形成保后監管報 告后上報；

（8）建設管理部門向我公司出具同意解除企業反擔保的意見書后，方可為企業辦理解除反擔保手續。該擔保項目終結后，項目經理撰寫項目終結報告書，并與項目相關資料一并存檔。

4、擔保公司承擔責任范圍

擔保公司承擔賠償責任范圍：按照《黑龍江省建設工程擔保暫行辦法》二十三條規定執行。

（1）向承包商提供資金、設備或者技術援助，使其能繼續履行合同義務；

（2）另覓經業主同意的其他承包商，負責完成合同的剩余部分，業主仍按原合同支付建設工程款；

（3）按照合同約定，對業主的損失支付賠償。

5、收費標準

按照擔保金額的2%收取保費，此保費按單收取

6、中途退保

由于企業自身原因，在辦理完擔保手續或已經出具保函，但未使用保函并要求退保的，我公司扣留保費的10%作為違約金。

第四章 反擔保措施

第六條 主要反擔保措施

可接受的反擔保措施主要有信用擔保、抵押（質押）擔保、保證金擔保等。具體為：

1、信用擔保：包括申請企業股東提供的連帶責任保證

擔保和其他第三方提供的連帶責任保證擔保。

2、房地產和動產（包括工程機械設備等）的抵押（質押）、權利質押(包括匯票、支票、本票、債權、存單、倉單、提單、股份、股票、商標專用權、專利權、出口退稅單等)、附條件的合同權利轉讓(收益權、經營權、承租權、期權)等。

3、根據項目風險度可以要求企業按照保函金額10%提供保證金擔保。

公司可根據擔保項目的風險程度、擔保金額大小、項目類型等實際情況，確定采用哪一種或同時采用幾種反擔保措施。

第七條 抵押（質押）率

抵押率需要根據抵押物具體情況確定，主要為：

1、房地產抵押率不高于評估值的70%。

2、設備、車輛等動產抵押率不高于評估值50%。

3、以權利質押的，質押率不高于50%。

第五章 其 他

第八條 單筆履約擔保的擔保金額不得超過我公司上一末凈資產的50%。

第九條 本辦法自董事會通過之日起實施。

本辦法未規定事項，國家有關法律法規及公司其他業務管理辦法執行。

第三篇：河南省工程研究中心管理辦法(試行)

河南省工程研究中心管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為加強和規范河南省工程研究中心建設與運行管理，提高產業關鍵共性技術研究開發和重大科技成果的工程化、產業化能力，加快科技成果向生產力轉化，促進科技與經濟有效結合，根據《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》和《河南省技術進步條例》、《中共河南省委、河南省人民政府關于增強自主創新能力建設創新型河南的決定》等法規文件的精神，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱河南省工程研究中心(以下簡稱工程中心)，是指根據我省國民經濟和社會發展的重大戰略需求以及產業技術政策，以增強優勢產業核心競爭能力和發展后勁、培育高新技術產業、促進產業結構調整升級和經濟社會可持續發展為目標，以具有技術及綜合優勢的企業、高校和科研機構為依托在我省組建的研究開發機構。工程中心是我省創新體系的重要組成部分，是我省創新能力基礎設施的重要內容。

第三條 工程中心的建設宗旨是通過建立工程化研究、驗證的設施和有利于技術創新、成果轉化的機制，培育、提高持續創新能力，搭建產業與科研之間的“橋梁”，加快科研成果向現實生產力轉化，促進產業技術進步和核心競爭能力的提高，促進我省高新技術產業和優勢產業發展。

第四條 工程中心的主要任務是：(一)根據我省產業發展的需求，研究開發產業技術進步和結構調整急需的關鍵共性技術；

(二)以市場為導向，把握技術發展趨勢，開展具有重要市場價值的重大科技成果的工程化和系統集成；

(三)通過市場機制實現技術轉移和擴散，持續不斷地為規模化生產提供成熟的先進技術、工藝及其技術產品和裝備；

(四)通過對引進技術的消化吸收再創新、集成創新和國際合作交流，促進自主創新能力的提高；(五)提供工程技術驗證和咨詢服務；

(六)為行業培養工程技術研究與管理的高層次人才等。

第五條 工程中心的責任與義務：

(一)工程中心應根據我省行業發展需要，以及主管部門的批復要求，實現設定的研究開發和成果工程化目標；

(二)工程中心要具有協作性和開放性，主動組織、參與產業關鍵共性技術開發，并為行業提供技術開發及成果工程化的試驗、驗證環境；

(三)工程中心有責任承擔國家、省和行業下達的科研開發及工程化研究任務，并依據任務合同按時完成任務；

(四)工程中心有義務將承擔國家、省和行業任務所形成的技術成果向行業轉移和擴散，起到科研與產業之間的橋梁和紐帶作用。

第六條 工程中心按照有關文件的規定，享受省級科研單位和高新技術企業的有關優惠政策。第七條 工程中心是申報國家工程研究中心的基礎，達到國家標準的，省發展改革委支持其申報國家工程研究中心。第二章 組建

第八條 河南省發展和改革委員會(以下簡稱省發展改革委)負責制定(修訂)并發布工程中心有關政策辦法、建設領域等指導性文件，組織工程中心組建方案的批復、驗收、運行評估等管理工作。

第九條 省直有關部門、各省轄市發展和改革部門負責組織本地區或所屬單位工程中心的申報、實施與監督管理等工作。

第十條 省發展改革委根據省高新技術產業和優勢產業等發展規劃，確定工程中心建設重點。

第十一條 申請組建工程中心的單位(以下簡稱申報單位)應具備以下條件：

(一)在該領域中具有堅實的工程技術開發與成果轉化工作基礎、突出的科研特色和業績；

(二)具有一批有待工程化開發、具有自主知識產權和良好市場前景的重大科技成果；

(三)具有科研成果工程化所需要的部分裝備和基礎設施，并能夠為工程中心的建設、運行提供必要的配套保障，必須有資金、資產、技術、人才等實質性投入；

(四)在該領域中具有國內先進水平的研究開發和技術集成能力及相應的人才隊伍，管理團隊和技術帶頭人具有較強市場意識和科技成果轉化的管理能力，在該領域有一支結構合理、工程化研究開發與轉化素質較高的技術創新團隊。

第十二條 工程中心組建應符合以下條件：

(一)符合省高新技術產業和優勢產業規劃確定的發展方向；(二)具有適應該領域發展要求、明確可行的工程中心定位、發展思路、發展戰略與經營方針；

(三)具有符合該領域發展要求的工程中心運行機制和有效的激勵機制。

第十三條 省級工程中心一般應由同一技術領域中的優勢企業、科研單位、高校、社會投資機構聯合組建。鼓勵跨地區、跨行業的組建形式，鼓勵引進海外一流技術人才和管理人才，以促進區域科技和產業發展。

第十四條 工程中心成立技術委員會作為技術咨詢機構，促進工程中心目標的實現和任務的執行。

第十五條 申報單位按照本辦法的要求，結合組建單位的優勢和具體情況，提出工程中心組建方案(編制大綱見附件一)，按隸屬關系報省直有關部門或省轄市發展改革委。

第十六條 省直有關部門和各省轄市發展改革部門認真審核本地區(部門)所屬單位提出的工程中心組建方案，將符合條件的工程中心組建方案(一式四份)及相關申報文件報送省發展改革委。

第十七條 省發展改革委對符合本辦法的工程中心組建方案組織進行評審，評審重點包括項目建設意義與必要性、申報單位的條件、建設方案的可行性等。第十八條 省發展改革委根據評審意見，經綜合研究后擇優批復工程中心的組建方案。

第三章 建設與驗收

第十九條 省直有關部門和省轄市發展改革部門要根據國家和省有關規定，加強對工程中心的監督管理，確保工程中心按照批復要求進行建設。

第二十條 工程中心的組建期限一般不超過1年。組建期內，應每半年以書面形式向省發展改革委提交項目進展報告，如實反映工程中心建設進展、科研開發及工程化等情況。對急需解決的問題應及時提出處理意見上報省發展改革委。

第二十一條 工程中心應按照經省發展改革委批復的組建方案進行組建。主要建設內容和技術方案等需要調整的，應逐級報告。對于不影響實現工程中心功能和任務的調整，由省直有關部門和省轄市發展改革部門負責審核，并抄報省發展改革委；對于主要建設內容、技術方案發生重大變化，影響實現工程中心功能和任務的，由省直有關部門或省轄市發展改革部門提出調整建議報省發展改革委審批。

第二十二條 工程中心完成組建內容與目標后，應編制工程中心驗收報告(編制大綱見附件二)，及時向省直有關部門或所在省轄市發展改革部門提出驗收申請。省發展改革委或由省發展改革委委托省直有關部門、省轄市發展改革委負責組織工程中心組建的驗收工作。

驗收的內容包括：基本建設工作完成情況及所形成的持續創新能力，財務決算，組織機構與管理，建設期間的主要業績等。由省發展改革委委托省直有關部門和省轄市發展改革部門負責主持工程中心驗收的，省直有關部門和有關省轄市發展改革部門要向省發展改革委報送驗收結論。工程中心要按有關規定妥善保管好建設和驗收的檔案材料。

第二十三條 工程中心竣工驗收合格后，正式授予“河南省××工程研究中心”稱號并授牌。

第四章 評價

第二十四條 省發展改革委對工程中心實行動態管理機制，每年對工程中心建設和運行情況進行總結。工程中心每年須對該工作進行總結，并于12月15日前將該工作總結報告報送省直有關部門或所在省轄市發展改革部門。省直有關部門和各省轄市發展改革部門對工程中心的工作總結報告進行審核，并于12月30日前將本地區（或所屬）工程中心工作總結報告匯總上報省發展改革委。

第二十五條 省發展改革委每兩年一次對工程中心進行評價。評價程序如下：

（一）數據采集。工程中心于評價年12月15日前將該評價材料報省直有關部門或所在省轄市發展改革委。評價材料包括：《河南省工程研究中心（）工作總結》、《河南省工程研究中心數據填報表》及其相關附件和證明材料（附件三）。

（二）數據初審。省直有關部門和各省轄市發展改革部門對工程中心上報的材料進行審查，并出具審查意見，加蓋公章后于評價年12月30日前報省發展改革委。

（三）數據核查。省發展改革委委托中介機構對工程中心上報的材料及相關情況進行核查，核查方式包括召開核查會和實地核查等。

（四）數據計算與分析。省發展改革委委托中介評估機構對經核查后的數據按照《河南省工程研究中心評價指標體系》（附件四）進行計算、分析，提出評價結果。

（五）省發展改革委對評價結果進行審核并確認。

第二十六條 工程中心評價結果分為優秀、合格和不合格。

（一）評價得分85分及以上為優秀。

（二）評價得分60分（含60分）至85分之間為合格。

（三）有以下情況之一的評價為不合格。1．評價得分低于60分；

2．連續兩次評價得分在60分（含60分）至65分之間； 3．逾期一個月不上報評價材料； 4．上報材料內容和數據嚴重虛假。

第二十七條 省發展改革委對工程中心評價結果在上報評價材料截止之日起80個工作日內公布。

第五章 管理與處罰

第二十八條 工程中心上報的評價材料內容和數據應真實可靠。提供虛假材料騙取工程中心資格者，經核實后，撤銷工程中心資格。

第二十九條 對于評價得分65分（含65分）至60分之間的工程中心，給予警告，由省直有關部門或有關省轄市發展改革委督促整改。

第三十條 對于評價不合格的工程中心，省發展改革委委托中介評估機構對工程中心進行現場核查評估。對確屬不合格的工程中心撤銷工程中心資格，且2年內不得重新申報工程中心資格。

第三十一條 對逾期不能驗收的工程中心，省直有關部門或有關省轄市發展改革部門應向省發展改革委提出推遲驗收報告，說明原因、擬采取的措施和計劃驗收日期；對逾期1年不驗收的，省發展改革委將根據具體情況給予通報批評直至撤銷工程中心的處罰。

第六章 附 則

第三十二條 工程中心命名統一為：“河南省××工程研究中心”。

第三十三條 本辦法由省發展改革委負責解釋。

第三十四條 本辦法自發布之日起施行。附件：

1、《河南省工程研究中心組建方案》編制大綱

2、《河南省工程研究中心建設竣工驗收報告》編制大綱

3、河南省工程研究中心評價材料

4、河南省工程研究中心評價指標體系 附件1 《河南省工程研究中心組建方案》編制大綱

一、工程中心組建方案摘要（1000字左右）

二、工程中心建設背景及必要性

1、本領域在國民經濟建設中的地位與作用；

2、國內外技術發展狀況、產業發展狀況與市場分析；

3、本領域當前急待解決的關鍵技術問題；

4、本領域成果轉化與產業化存在的主要問題及原因；

5、建設工程研究中心的意義與作用。

三、申報單位概況和建設條件

1、申報單位概況；

2、擬工程化、產業化的重要科研成果及其水平；

3、技術隊伍及學科主要帶頭人概況；

4、現有基礎條件。

四、主要任務與目標

1、工程研究中心的主要發展方向；

2、工程研究中心的主要功能與任務；

3、工程研究中心的發展戰略與經營思路；

4、工程研究中心的近期和中期目標。

五、管理與運行機制

1、工程研究中心的機構設置、職責和運行機制；

2、隊伍、編制及學科、技術主要帶頭人概況；

3、與相關企業、科研單位、院校的關系。

六、組建方案與投資估算

1、工程研究中心建設地點、內容、規模與方案；

2、申報單位及參建單位提供的配套與支撐條件；

3、工程研究中心建設投資估算；

4、資金籌措方案。

七、經濟和社會效益初步分析

八、其他需要說明的問題

九、提供附件

1、依托單位組建工程研究中心的協議；

2、工程研究中心章程（合法經營文件）；

3、前期科技成果證明文件；

4、其他配套證明文件等。附件2 《河南省工程研究中心建設竣工驗收報告》編制大綱

一、項目摘要

二、建設工作概述

三、主要建設內容和質量評定

1、建安工程

主體工程完成情況，配套設施的完成情況，工程質量的評定情況，文檔資料

2、實驗室儀器設備配置

完整性、合理性，儀器設備到貨、安裝、調試以及驗收情況，運行狀況紀錄，文檔資料

3、工程化驗證單項工程

主要技術、工藝路線及形成的能力，配置的合理性與完整性，單調、聯調、負荷聯機運轉情況，工藝文件（工藝及技術規范）

4、配套條件

水、電、氣等支撐條件，其他配套條件

四、財務決算

5、資金到位情況

6、工程決算

7、科研經費

8、流動資金

9、投資效果評價

10、其他

五、運行機制

11、組織機構

12、規章制度

13、管理與激勵機制

14、主要負責人和骨干隊伍

六、建設期的工作業績

15、科研開發

16、工程化

17、合作關系

18、技術轉移與擴散

19、經濟效益

七、近中期任務、目標與經營決策 20、近三年的主要任務與目標

21、近期經營戰略

22、中遠期發展安排

八、初步驗收意見

九、其他需要說明的事項

十、相關附件 附件3 河南省工程研究中心評價材料

一、河南省工程研究中心（）工作總結

河南省工程研究中心（以下簡稱工程中心）（）評價需要提交工作總結，以全面總結工程中心的工作情況。《河南省工程研究中心（）工作總結》編制大綱如下：

（一）工程中心發展規劃和目標的實現情況

1、工程中心發展規劃、研究計劃的制定與實施情況

2、工程中心發展目標的實現情況

（二）工程中心的建設情況

1、工程中心基礎設施、設備建設狀況和投資情況

2、工程中心創新機制建設和技術隊伍建設情況

（三）工程中心的工作開展情況

1、承擔研發、試驗及成果工程化的任務和完成情況

2、關鍵技術突破情況

3、研究成果、專利、獲獎以及成果工程化和產業化情況

4、國內外技術交流及人員培訓情況

5、工程中心對行業發展的貢獻

（四）工程中心運行管理機制

1、工程中心治理機制和運行管理機制

2、工程中心創新合作、開放交流、人才吸引和激勵機制

3、工程中心成果轉化機制的建立和運行情況

（五）工程中心的經營和效益

1、工程中心年資金投入和支出情況

2、工程中心年總收入、技術收入、產品收入以及其它收入情況和年利稅情況

3、工程中心經營風險和存在困難

（六）其它情況及相關建議

1、其它需要說明的工程中心情況

2、對工程中心建設、運行、管理等方面的建議

三、需提供的附件及證明材料

1、對外技術合作項目的委托函、協議或合同等文件的復印件。

2、成果鑒定、成果轉讓協議、成果獲獎證書、專利證明、產品證書、項目驗收報告等復印件。

四、指標解釋及填報說明

工程中心基本數據主要指可以量化的評價數據，包括：資產、經費籌集與支出、基礎條件、人才結構、科技活動、成果產出、行業貢獻和經濟效益等指標。上述數據均指統計數據，即從當年1月1日至12月31日。

1、總資產——指統計內工程中心的總資產、固定資產原值和凈值的數值。

2、經費籌集和支出狀況——科技經費籌集額指工程中心內來自于政府資金、企業資金、金融機構貸款和其他渠道用于科研項目的各項經費總額；總支出包括科技經費支出和其他支出；科技經費支出指內科技經費內部支出（涉及固定資產購建費、勞務費等）和研究與試驗發展經費支出（R&D，涉及基礎研究、應用研究和試驗發展等）之和。

3、基礎條件——指工程中心已有研發設備、儀器和軟件的數量及其購置的原值；按照能否滿足工作要求自我判定研發條件的完備性（完備、一般、不完備）、技術裝備水平（國際水平、國內先進、一般）以及設備儀器利用率；辦公場所面積指工程中心內用于研發、中試、辦公等用途的自有產權或使用權（含租賃）的建筑面積。

4、人才結構——人才結構包括：工程中心總人數，研發人員數主要指從事研究、開發和工程化的技術人員數量，學術和技術帶頭人數量主要指院士、教授、特殊津貼及特聘學術帶頭人。

5、科技活動——指內工程中心開展的在研科技項目總數，包括：國家、省、市級項目數，對外合作項目數（包括國際、國內機構、企業等合作項目）；內國際、國內重要的技術交流活動次數和專家學者交流人數。

6、成果與行業貢獻——工程中心成果包括：內專利申請受理數量和授權數量，分別說明屬于發明、實用新型和外觀設計；內科技成果及獲獎數包括：科技成果登記數、國家技術發明獎、國家和省科學技術進步獎、國家發明專利金獎和其他獎項；內在國內外學術刊物上發表的論文數量；內開發的新產品、新工藝數量、成果轉化數量、產品生產規模、形成的國家及行業標準數量等。行業貢獻指內由于新技術、新成果、新工藝的采納和新產品的生產對行業產生的直接經濟效益，以及培養和提供給行業關鍵的、重要的技術人才數量；對行業的貢獻需要附用戶證明材料。

7、經濟效益——指內工程中心總經營收入，包括：科技（課題和項目）收入、產品收入、技術服務（含技術入股分紅）收入、其他收入等。

8、其它相關指標——指根據不同行業特點，工程中心可提供除上述指標之外的其它反映工程中心運行情況的相關指標。

第四篇：國家工程實驗室管理辦法(試行)

中華人民共和國國家發展和改革委員會令

第54號

為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》、《國民經濟和社會發展第十一個五年規劃綱要》和《國家自主創新基礎能力建設“十一五”規劃》，加強和規范國家工程實驗室建設與運行管理，特制定《國家工程實驗室管理辦法（試行）》，經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予公布，自2007年9月1日起施行。

國家發展和改革委員會主任：馬 凱

二〇〇七年七月二十三日

國家工程實驗室管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為貫徹《中共中央國務院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》，落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006－2020年）》和《國民經濟和社會發展第十一個五年規劃綱要》，促進產業技術進步，根據《中華人民共和國科學技術進步法》等法律法規，制定本辦法。上傳者 知盟網 http://www.tmdps.cn 第二條 本辦法所稱國家工程實驗室是為提高產業自主創新能力和核心競爭力，突破產業結構調整和重點產業發展中的關鍵技術裝備制約，強化對國家重大戰略任務、重點工程的技術支撐和保障，依托企業、轉制科研機構、科研院所或高校等設立的研究開發實體。第三條 國家工程實驗室的主要任務：開展重點產業核心技術的攻關和關鍵工藝的試驗研究、重大裝備樣機及其關鍵部件的研制、高技術產業的產業化技術開發、產業結構優化升級的戰略性前瞻性技術研發，以及研究產業技術標準、培養工程技術創新人才、促進重大科技成果應用、為行業提供技術服務等。

第四條 國家工程實驗室的建設目標：建立先進的產業技術研發試驗設施，形成具有行業領先水平、結構合理的創新團隊，構建長效的產學研合作機制，成為應用研究成果向工程技術轉化的有效渠道、產業技術自主創新的重要源頭和提升企業創新能力的支撐平臺。

第五條 國家工程實驗室的建設原則：

國家工程實驗室的建設要圍繞重大工程建設和產業發展的迫切需求，加強關鍵技術供給，提升產業持續發展能力。

國家工程實驗室要具有顯著的專業技術特色、突出的產業技術優勢和高水平的創新團隊，體現高水平、專業化。

國家工程實驗室要充分利用現有研發基礎和條件，發揮政府的引導作用，以增量投入帶動原有創新資源的優化配置。

國家工程實驗室的建設要充分發揮產學研等各方優勢和積極性，可針對不同行業特點和實際情況，采取靈活有效的組織形式和運行機制。

第六條 國家發展和改革委員會（以下簡稱國家發展改革委）采用專家評審、競爭擇優的方式推進國家工程實驗室建設，并對國家工程實驗室建設項目予以適當投資補助。

第二章 組織管理

第七條 國家發展改革委是國家工程實驗室建設項目的組織部門，主要負責：

（一）會同國務院有關部門制定國家工程實驗室有關政策，發布建設領域，指導國家工程實驗室的建設和發展。

（二）組織評審、審批國家工程實驗室建設項目資金申請報告，對符合條件的國家工程實驗室予以命名。

（三）編制和下達國家工程實驗室建設項目投資計劃。

（四）組織國家工程實驗室的運行評價。

第八條 國務院有關部門，各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團發展改革部門，計劃單列企業集團和中央管理企業是國家工程實驗室建設項目的主管部門，主要負責：

（一）組織本地區或所屬單位國家工程實驗室建設項目的申報和管理。

（二）組織國家工程實驗室建設項目的驗收工作以及進行驗收后國家工程實驗室的運行管理。

（三）根據國家有關規定建立相應的管理制度，配合有關部門做好稽察、審計、監察和檢查等各項工作。

（四）對國家工程實驗室建設項目安排適當的配套資金，并通過相關計劃支持其發展。

第九條 國家工程實驗室項目建設單位主要負責：

（一）按照有關批復文件的要求，實施國家工程實驗室建設項目。落實國家工程實驗室建設與運行的支撐條件，籌措國家工程實驗室的建設和運行經費，保障國家工程實驗室正常運行。

（二）承擔國家有關部門委托的研發任務，保證國家工程實驗室的開放和共享，為國家相關重大戰略任務、重點工程提供研發和試驗條件。

（三）按照有關要求向主管部門報送建設項目實施情況和國家工程實驗室的運行情況。

第三章 申報與審理

第十條 擬申請國家工程實驗室建設項目的單位，應根據國家發展改革委發布的建設領域等要求，委托本領域具有甲級資質的工程設計或咨詢單位編寫建設項目資金申請報告（編制大綱見附件），報相應主管部門審查。

第十一條 申請國家工程實驗室建設項目應符合以下基本條件：

（一）申請單位應長期從事相關領域的研發，具有主持國家重點科研項目的經歷，具備良好的產學研合作基礎。

（二）申請單位應在本領域具有先進的研發試驗設施和相應的技術創新團隊，擁有一批能夠帶動產業發展的高水平研發成果和技術儲備。

（三）提出的國家工程實驗室定位明確，發展思路清晰，任務、目標合理，管理體制和運行機制規范。

（四）符合國家其他相關規定。

第十二條 主管部門對有關條件進行審查后，將符合要求的國家工程實驗室項目資金申請報告報送國家發展改革委。

第十三條 國家發展改革委組織審核批復項目資金申請報告，并對國家工程實驗室予以命名。

第十四條 項目建設單位應根據相關批復實施國家工程實驗室建設項目。待建設項目完成后，主管部門應及時組織項目竣工驗收，并將驗收結論報送國家發展改革委。

第十五條 對于擬申請建設國家工程實驗室但不需要國家投資的，申請單位應參照項目資金申請報告的有關要求提出國家工程實驗室申請報告。國家發展改革委將按照項目資金申請報告的審理程序與同領域的其他項目一并進行審理，擇優對符合條件的予以批復并命名。

第十六條 對于采取直接投資和資本金注入方式安排中央預算內投資的國家工程實驗室建設項目，按照有關規定進行管理。

第四章 監督管理

第十七條 國家工程實驗室實行運行情況年報制度。項目建設單位應按時將運行總結報告上報主管部門；報告主要包括科研基礎設施與條件運行狀況、人才隊伍建設情況、技術研發重大進展以及其它相關情況和建議等。主管部門將上運行總結報告審核、匯總后于每年四月底之前報送國家發展改革委。

第十八條 國家工程實驗室實行優勝劣汰、動態調整的運行評價管 5 理機制。國家發展改革委將委托相關中介評價機構定期對國家工程實驗室進行運行評價。

第十九條 評價程序：

（一）國家工程實驗室根據有關要求將評價材料報主管部門。

（二）主管部門對國家工程實驗室上報的材料進行審查，并出具審查意見報國家發展改革委。

（三）國家發展改革委委托相關中介評價機構對上報材料及相關情況進行核查與評價。

（四）國家發展改革委審核和發布評價結果。

第二十條 國家工程實驗室評價的內容主要包括：完成國家重大戰略任務和重點工程相關研發工作的情況；獲得自主知識產權技術成果以及對產業發展的支撐帶動作用；研發試驗設施建設和利用情況；產學研合作以及人才隊伍建設情況；項目建設單位對國家工程實驗室的保障作用等。評價的指標體系和具體要求另行制訂。

第二十一條 國家工程實驗室評價結果分為優秀、良好、基本合格、不合格。被評為優秀和良好的國家工程實驗室，國家發展改革委將根據發展需要擇優對其后續的創新能力建設給予進一步支持。被評為基本合格的國家工程實驗室，國家發展改革委將給予警告，并由主管部門負責督促整改。被評為不合格的國家工程實驗室，將予以撤銷。

第二十二條 國家工程實驗室名稱、項目建設單位或主管部門如需變更，須經國家發展改革委審核批準。國家發展改革委可根據國家產業政策、國家重大戰略任務等需要以及國家工程實驗室實際運行狀 況，對國家工程實驗室進行重組、整合或撤銷。

第二十三條 國家工程實驗室建設和運行中出現有下列行為之一的，國家發展改革委可以責令其限期整改，核減、停止撥付或收回國家補貼資金，撤銷國家工程實驗室，并可視情節輕重提請或移交有關機關依法追究有關責任人的法律責任：

（一）擅自改變項目建設目標、規模、內容。

（二）財務管理制度不健全、會計核算不規范；國家資金未按規定要求實行專項管理、專款專用；違反項目資金使用規定，截留、擠占和挪用國家資金。

（三）有重大工程質量、安全、環境等問題，造成較大經濟損失和較壞社會影響。

（四）有重大弄虛作假、偽造或瞞報行為。

（五）有其它有關情況，造成嚴重后果。

第五章 附則

第二十四條 有關國家工程實驗室管理的其他要求按照《國家高技術產業發展項目管理暫行辦法》的規定執行。

第二十五條 國家工程實驗室統一命名為：“XX國家工程實驗室”，英文名稱為：“National Engineering Laboratory for XX”。

第二十六條 本辦法自二〇〇七年九月一日起施行。

第二十七條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

附件：國家工程實驗室建設項目資金申請報告編制大綱

附件:

國家工程實驗室建設項目 資金申請報告編制大綱

一、項目摘要

二、項目建設的依據、背景與意義

三、技術發展與應用前景分析

1、國內外技術狀況與發展趨勢預測分析

2、技術發展的比較

四、主要方向、任務與目標

1、國家工程實驗室擬突破的技術方向

2、國家工程實驗室的主要功能與任務

3、國家工程實驗室的近期和中期目標

五、組織機構、管理與運行機制

1、項目法人單位概況

2、國家工程實驗室的機構設置與職責

3、主要技術帶頭人、管理人員概況及技術團隊情況

4、運行和管理機制

六、建設方案

1、建設內容、建設規模與建設地點（包括技術方案、設備方案和工程方案及其合理性）

2、項目招標內容（適用于申請國家補貼資金500萬元及以上的投資 9 項目）

七、節能及環境影響

1、節能分析

2、環境影響評價

八、項目實施進度與管理

1、建設周期

2、項目實施進度安排

3、建設期的項目管理

九、投資估算及資金籌措方案

1、項目總投資估算表

2、建設投資估算

3、分年投資計劃表

4、項目資金籌措方案及其落實情況

5、國家安排資金的具體使用方案

十、項目經濟和社會效益分析

1、經濟效益分析

2、社會效益分析

十一、項目風險分析

1、技術風險

2、技術應用及市場風險

3、其它風險

十二、其它需說明的問題

十三、相關文件所要求的附件、附圖、附表

第五篇：河南工程室管理辦法試行

河南省工程實驗室管理辦法（試行）

第一章

總

則

第一條 為進一步落實科學發展觀，提升產業自主創新能力，加快建設創新型河南，根據《河南省科學技術進步條例》等法規政策，參照《國家工程實驗室管理辦法（試行）》，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱河南省工程實驗室，是指以提高我省產業自主創新能力和產業核心競爭力，突破重大產業結構調整和重點產業發展中的關鍵技術裝備制約為目標，強化對國家重大戰略任務、重點工程的技術支撐和保障，主要依托高校、骨干企業、轉制科研機構等建立的產學研相結合的研究開發實體。第三條 河南省工程實驗室的主要任務：開展重點產業核心技術攻關和關鍵工藝試驗研究、重大裝備樣機及其關鍵部件的研制、高技術產業的產業化技術開發、產業結構優化升級的戰略性、前瞻性技術研發，以及研究產業技術標準、培養工程技術創新人才、促進重大科技成果的應用、為行業提供技術支撐服務等。

第四條 河南省工程實驗室的建設目標：建立先進的產業技術研發試驗設施，形成具有行業領先水平、結構合理的創新團隊，構建長效的產學研合作機制，成為應用研究成果向工程技術轉化的有效渠道、產業技術自主創新的重要源頭和提升企業創新能力的支撐平臺。

第五條 河南省工程實驗室的建設原則：

（一）圍繞重大工程建設和產業發展的迫切需求，加強關鍵技術供給，提升產業持續發展能力。

（二）具有突出的專業特色、顯著的產業技術優勢和高水平的創新團隊，體現高水平、專業化。

（三）充分利用現有基礎和條件，發揮政府的引導作用，堅持整合創新資源，以增量投入帶動已有資源的優化配置。

（四）充分發揮產學研等各方優勢和積極性，建立健全協同共贏的合作機制。

（五）積極進行體制、機制創新，針對不同行業特點和實際情況，探索有效的組織形式和運行機制。第六條 河南省發展和改革委員會（以下簡稱省發展改革委）采用專家評審、競爭擇優的方式推進河南省工程實驗室的建設。

第二章

組織管理

第七條 省發展改革委是河南省工程實驗室建設的組織部門，主要負責：

（一）組織制定相關政策，指導河南省工程實驗室的建設和發展。

（二）組織評審河南省工程實驗室建設申請報告，對符合條件的河南省工程實驗室予以命名。

（三）組織河南省工程實驗室的驗收和運行評價。

（四）根據國家發展和改革委員會國家工程實驗室建設指南，推薦河南省工程實驗室申報國家工程實驗室。

第八條 省直有關部門、各省轄市發展改革委是河南省工程實驗室的主管部門，主要負責：

（一）組織本地區或所屬單位河南省工程實驗室建設項目的申報和建設管理。

（二）做好河南省工程實驗室建設項目驗收的材料準備工作，以及進行驗收后河南省工程實驗室的運行管理工作。

（三）根據國家、省有關規定建立相應的管理制度，配合有關部門進行檢查等工作。

（四）通過安排配套資金、相關計劃等支持所轄河南省工程實驗室的建設。

第九條

建設單位主要負責：

（一）按照有關批復文件的要求，落實河南省工程實驗室建設與運行的相關支撐條件，籌措河南省工程實驗室的建設和運行經費，保障河南省工程實驗室的正常運行。

（二）承擔省有關部門委托的研發任務，保證河南省工程實驗室的開放和共享，為國家、省相關重大戰略任務、重點工程提供研發和試驗條件。

（四）按照有關要求向主管部門報送建設項目實施情況和河南省工程實驗室的運行情況。

第三章

申報與審理 第十條 擬申請河南省工程實驗室建設項目的單位，應編寫河南省工程實驗室建設項目申請報告（編制大綱見附件一），報主管部門審查。

申請河南省工程實驗室建設項目應符合以下基本條件：

（一）申請單位應長期從事相關領域的研發，具有主持國家或河南省重點科研項目的經歷，具備良好的產學研合作基礎。

（二）申請單位應在本領域具有先進的研發試驗設施和相應的技術創新團隊，擁有一批能夠帶動產業發展的高水平研發成果和技術儲備。

（三）申請建設的河南省工程實驗室應定位明確、發展思路清晰，任務和目標合理，管理體制和運行機制規范。

（四）符合國家和省其他有關政策。

第十二條 主管部門對有關條件進行審查后，將符合要求的申請報告報送省發展改革委。

第十三條 省發展改革委審核批復項目申請報告，并對符合條件的河南省工程實驗室予以命名。

第十四條 項目單位根據相關批復，實施河南省工程實驗室建設項目，項目完成后，建設單位應及時編制項目竣工驗收報告（編制大綱見附件二），向主管部門提出驗收申請，主管部門審核后報送省發展改革委。第十五條 省發展改革委組織或委托主管部門組織專家對河南省工程實驗室進行驗收。

第四章

監督管理

第十六條 河南省工程實驗室實行運行情況年報制度。建設單位應于每年2月底之前將上運行總結報告上報主管部門；報告主要包括科研基礎設施與條件運行情況、人才隊伍建設情況、技術研發和轉移的重大進展情況以及其它相關情況和建議等。主管部門將工程實驗室上運行總結報告審查、匯總后，于每年3月底之前上報省發展改革委。

第十七條 河南省工程實驗室實行優勝劣汰、動態調整的運行評價管理機制。省發展改革委定期組織專家或委托有關機構對河南省工程實驗室進行運行評價。第十八條 評價程序：

（一）河南省工程實驗室根據有關要求將評價材料報主管部門。

（二）主管部門對河南省工程實驗室上報的材料進行審查，并出具審查意見報省發展改革委。

（三）省發展改革委委托相關中介評價機構對上報材料及相關情況進行核查與評價。

（四）省發展改革委審核和發布評價結果。第十九條 評價的內容主要包括：完成重大任務和重點工程相關研發工作的情況；獲得自主知識產權技術成果以及對產業發展的支撐帶動作用；研發試驗設施建設和利用情況；產學研合作以及人才隊伍建設情況；建設單位對河南省工程實驗室的保障作用等。評價指標體系和具體要求另行制訂。

第二十條 評估結果分為優秀、良好、基本合格、不合格。被評為優秀和良好的河南省工程實驗室，省發展改革委在安排相關項目時，將擇優對其后續創新能力建設給予支持，并推薦符合國家有關要求的河南省工程實驗室申請國家工程實驗室。被評為基本合格的河南省工程實驗室，將給予警告，并由主管部門負責督促整改。評為不合格的河南省工程實驗室，將予以撤銷。

第二十一條 河南省工程實驗室名稱、建設單位或主管部門如需變更，須經省發展改革委審核批準。省發展改革委可根據國家、省產業政策和重大戰略任務等需要以及河南省工程實驗室實際運行狀況，對河南省工程實驗室進行重組、整合、撤銷等。

第二十二條 河南省工程實驗室建設和運行中出現下列情況的，責令其限期整改，暫停受理建設單位申報項目，撤銷河南省工程實驗室，并視情節輕重追究相關責任人的法律責任。

（一）擅自改變項目建設目標、規模、內容。

（二）有重大工程質量、安全、環境等問題，造成較大經濟損失和較壞社會影響。

（三）有重大弄虛作假、偽造或瞞報行為。

（四）有其它有關情況，造成嚴重后果。

第五章

附

則 第二十三條

河南省工程實驗室統一命名為：“XXX河南省工程實驗室”。

第二十四條

本辦法自２００８年７月１日起施行。

第二十五條 本辦法由省發展改革委負責解釋。