第一篇：期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)操作指引20090305

期貨公司分類(lèi)監(jiān)管操作說(shuō)明

為了增強(qiáng)期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)的可操作性，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指引”）與《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)”），制定本操作說(shuō)明。

一、評(píng)價(jià)方法及工作底稿概述

（一）期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)分為風(fēng)險(xiǎn)管理能力與市場(chǎng)影響 力的評(píng)價(jià)。

（二）市場(chǎng)影響力由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年度 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)直接進(jìn)行評(píng)定。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理能力采取由期貨公司自評(píng)、證監(jiān)局初審，評(píng)審委員會(huì)最終確定的方式進(jìn)行。通過(guò)填寫(xiě)3張工作底稿完成。

1、期貨公司對(duì)《指引》中規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)進(jìn)行自評(píng)，具體見(jiàn)期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作底稿一，期貨公司自評(píng)表。此表以總分100分為基數(shù)，通過(guò)扣分的方式得出期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的自評(píng)得分，此表共分四部分。

第一部分是對(duì)期貨公司是否符合《指引》中第二十九條規(guī)定的資本充足情況、客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、信息披露、信息技術(shù)安全的內(nèi)容進(jìn)行自評(píng)，第二部分是對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)采取的監(jiān)管措施和存在的重大問(wèn)題做出評(píng)價(jià)，具體指《指引》第二十一條、第二十二條、第二

十四、第二十五條所規(guī)定的事項(xiàng)。

第三部分是對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的評(píng)價(jià)，即期貨公司是否存 1 在《指引》第二十七條、第二十八條規(guī)定的對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的加、減分項(xiàng)目。

第四部分是對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)是否存在《指引》第十條、第十二條、第二十條規(guī)定的存在直接影響公司分類(lèi)的重大事項(xiàng)的情形進(jìn)行列示。該部分不進(jìn)行計(jì)分，只須填寫(xiě)“是”或“否”，在最終確定期貨公司分類(lèi)時(shí)參考。

2、證監(jiān)局根據(jù)《指引》及日常監(jiān)管掌握情況，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的自評(píng)情況進(jìn)行初審，對(duì)期貨公司自評(píng)與實(shí)際不符的情況做出調(diào)整，具體見(jiàn)期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作底稿二，證監(jiān)局初審表。

3、期貨公司的最終評(píng)分由評(píng)審委員會(huì)在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)管理能力與市場(chǎng)影響力合計(jì)分并進(jìn)行調(diào)整的基礎(chǔ)上，由評(píng)審委員會(huì)綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第十條、第十一條、第十二條、第二十條、第三十二條規(guī)定的存在影響期貨公司分類(lèi)結(jié)果需要直接調(diào)整分類(lèi)的重大事項(xiàng)，最終確定期貨公司的分類(lèi)。具體見(jiàn)期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作底稿三，評(píng)價(jià)結(jié)果表。

二、市場(chǎng)影響力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

市場(chǎng)影響力共四個(gè)指標(biāo)，具體指標(biāo)的計(jì)算公式及數(shù)據(jù)來(lái)源解 釋如下：

（一）日均客戶(hù)權(quán)益總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)每交易日客 戶(hù)權(quán)益的平均數(shù)，計(jì)算公式為：∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/當(dāng)年交易日天數(shù)。

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)，指期貨公司期貨代理業(yè)務(wù)取得的利潤(rùn)，計(jì)算公式為：手續(xù)費(fèi)收入－提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金－營(yíng)業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。上述數(shù)據(jù)均取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的 2 利潤(rùn)表。

（三）利潤(rùn)總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)總額，該數(shù)據(jù)直接取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。

（四）凈資產(chǎn)報(bào)酬率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/月均凈資產(chǎn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）總體原則

1、就同一事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取多項(xiàng)監(jiān)管措施的，按扣分分值最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分。

2、就不同事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取同一監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。

（二）對(duì)《指引》規(guī)定的資本充足等7個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理 能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)說(shuō)明

1、資本充足情況

（1）“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定，具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二章。

（2）“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送時(shí)間、報(bào)表留存的相關(guān)規(guī)定。具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。

（3）“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制的內(nèi)部控制制度，在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī) 3 ?；蛘呦蚬蓶|分配利潤(rùn)等重大決定前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。重大業(yè)務(wù)指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。

（4）“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司履行了定期報(bào)告義務(wù)及在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)比上期變動(dòng)超過(guò)20％、預(yù)警、不達(dá)標(biāo)，及監(jiān)管部門(mén)要求時(shí)，履行了臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。具體法規(guī)要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。

2、客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)

（1）“期貨保證金賬戶(hù)的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心等的要求進(jìn)行保證金賬戶(hù)的管理。

（2）“期貨公司為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的操作程序符合規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”?！盀榭蛻?hù)開(kāi)戶(hù)的操作程序符合規(guī)定”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 為：期貨公司開(kāi)戶(hù)操作程序符合《期貨公司管理辦法》第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）等的相關(guān)規(guī)定。

“期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，具體參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十二條。

（3）“符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，不存在不符合規(guī)定條件的單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易的情形”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司需接受符合規(guī)定的投資者進(jìn)行 4 期貨交易，具體參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定。金融期貨合格投資者的相關(guān)要求按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行。該條按照期貨公司接受不符合規(guī)定條件的投資者的人數(shù)進(jìn)行扣分，每人次扣0.5分。

（4）“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司不存在除《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。

3、公司治理

（1）“按照規(guī)定設(shè)臵獨(dú)立董事；獨(dú)立董事依法履行職責(zé)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資的期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事未按法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定履行職責(zé)的，每次扣0.5分；未設(shè)立獨(dú)立董事或獨(dú)立董事缺位的，按照“上一年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”項(xiàng)目進(jìn)行扣分。

（3）“公司的董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員不存在違規(guī)兼職的情況”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》、《公司法》第五十二條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。

（4）“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司任用《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的“期貨從業(yè)人員”，即期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員時(shí)，需具有從業(yè)資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣 5 5分。

4、合規(guī)管理

（1）本項(xiàng)內(nèi)容主要是對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的落實(shí)情況進(jìn)行考察。

（2）對(duì)期貨公司未設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的，對(duì)本項(xiàng)六款內(nèi)容均需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

（3）“不存在首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)報(bào)告未報(bào)告的事項(xiàng)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)期貨公司發(fā)生《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告的事項(xiàng)，除按照對(duì)該事項(xiàng)的監(jiān)管措施和問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)扣分外，還應(yīng)在本款按次予以扣分。

5、內(nèi)部控制

（1）“公司所屬營(yíng)業(yè)部符合人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施的 要求“。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司所屬營(yíng)業(yè)部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》的相關(guān)要求。

（2）“能夠?qū)I(yíng)業(yè)部實(shí)行四統(tǒng)一管理，即：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理。” 對(duì)本款 的評(píng)價(jià)中，期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的四統(tǒng)一管理職能不在同一地的，需按照本款進(jìn)行相應(yīng)扣分。

6、信息披露

本項(xiàng)內(nèi)容由期貨公司根據(jù)《期貨公司信息披露工作管理規(guī)定》進(jìn)行披露，目前該規(guī)定正在制定中，不作為期貨公司分類(lèi)監(jiān)管首次評(píng)價(jià)的內(nèi)容。

7、信息技術(shù)安全

（1）“信息技術(shù)管理制度健全有效，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要 6 求”，目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定相關(guān)監(jiān)管要求，本次測(cè)評(píng)暫不作為扣分項(xiàng)目。

（2）“信息技術(shù)軟硬件系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)維護(hù)能夠滿足期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，本款評(píng)價(jià)內(nèi)容為2008年對(duì)期貨公司的網(wǎng)站檢測(cè)與公司信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。

對(duì)在2008年存在網(wǎng)站被檢測(cè)存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規(guī)定進(jìn)行復(fù)測(cè)，每次扣0.5分；有漏洞且復(fù)測(cè)不合格的每次扣0.5分。

公司信息系統(tǒng)被現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。

（3）“信息安全事故管理制度和應(yīng)急處理機(jī)制健全并有效執(zhí)行”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：未能建立應(yīng)急處理預(yù)案，扣0.5分；建立了應(yīng)急處理預(yù)案，但在故障和災(zāi)難發(fā)生時(shí)未發(fā)生作用，每次扣0.5分。

（4）“信息技術(shù)人員不少于公司總?cè)藬?shù)的6%；營(yíng)業(yè)部至少設(shè)1名信息技術(shù)管理人員”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“信息技術(shù)人員”為期貨公司專(zhuān)職的信息技術(shù)人員，“公司總?cè)藬?shù)”包括營(yíng)業(yè)部人數(shù)。

（5）“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息技術(shù)情況”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息技術(shù)調(diào)查工作中不按時(shí)填報(bào)，扣0.5分；不按規(guī)定填報(bào)其他事項(xiàng)的（協(xié)會(huì)自律和監(jiān)管要求），每次扣0.5分；公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，除按照“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”扣0.5分外，再按照本款每次扣0.5分。

（6）“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為： 7 發(fā)生導(dǎo)致客戶(hù)交易中斷的技術(shù)故障，每次扣0.5分。

（三）對(duì)《指引》規(guī)定的屬于重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力指 標(biāo)的評(píng)價(jià)說(shuō)明

1、對(duì)《指引》第二十一條第一至五款，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取相關(guān)監(jiān)管措施的，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

2、對(duì)《指引》第二十五條第一款的說(shuō)明。

“上一年度每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合要求的扣2分；上一年度每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的扣1分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)警的，按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。

對(duì)期貨公司由于增資造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或超過(guò)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，可以不認(rèn)定為期貨公司該項(xiàng)指標(biāo)預(yù)警。證監(jiān)局在填寫(xiě)測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說(shuō)明。

對(duì)期貨公司通過(guò)《期貨監(jiān)管部期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)—關(guān)于結(jié)算會(huì)員以增加注冊(cè)資本金的方式補(bǔ)充凈資本》補(bǔ)充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶(hù)的，可以不對(duì)期貨公司采取監(jiān)管措施并進(jìn)行扣分，但在期貨公司完成增資之前，仍須按照期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)或預(yù)警進(jìn)行相應(yīng)扣分。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)“凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”；預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣360萬(wàn)元”。

3、對(duì)《指引》第二十五條第二款的說(shuō)明。

“上一年度每發(fā)生一次期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警、經(jīng)核 8 實(shí)為公司原因的，每次扣1分”。

對(duì)期貨公司發(fā)生保證金缺口及自有資金不足的預(yù)警，因銀行系統(tǒng)升級(jí)及銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因造成預(yù)警的，可以不予扣分。

4、對(duì)《指引》第二十五條第四款的說(shuō)明。

“上一年度期貨公司違規(guī)使用自有資金的，每一項(xiàng)扣2分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關(guān)規(guī)定的情形。

對(duì)本款的評(píng)價(jià)按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。

5、對(duì)《指引》第二十五條第五款的說(shuō)明。

“上一年度存在允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，每次扣5分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每個(gè)客戶(hù)發(fā)生在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，計(jì)為1次。

6、對(duì)《指引》第二十五條第六款的說(shuō)明。

“公司上一年度錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)年提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉(cāng)損失”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的未向客戶(hù)追索成功的穿倉(cāng)損失金額。

7、對(duì)《指引》第二十五條第七款的說(shuō)明。

“上一年度審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

8、對(duì)《指引》第二十五條第十一款的說(shuō)明。

“上一年度任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”的 9 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定的所有需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格的人員。

9、對(duì)《指引》第二十五條第十二款的說(shuō)明。

“上一年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對(duì)本款經(jīng)理層人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：公司經(jīng)理層人員的最低要求為3人，即總經(jīng)理、副總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官；期貨公司總經(jīng)理缺位，董事會(huì)授權(quán)1名副總經(jīng)理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認(rèn)定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導(dǎo)致期貨公司經(jīng)理層人員不滿足最低要求的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

10、對(duì)《指引》第二十五條第十三款的評(píng)價(jià)說(shuō)明。“除上述第（七）至

（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評(píng)審委員會(huì)審議決定。”對(duì)其他不符合行政許可情形的，由證監(jiān)局提交評(píng)審委員會(huì)決定。

（四）對(duì)其他問(wèn)題的說(shuō)明

1、對(duì)《指引》第二十條的說(shuō)明。

“對(duì)評(píng)價(jià)年度內(nèi)出現(xiàn)信息系統(tǒng)不符合要求，直接評(píng)為D類(lèi)”，指期貨公司信息系統(tǒng)存在重大缺陷，不能滿足客戶(hù)交易需要，可能造成數(shù)據(jù)失真或損害客戶(hù)合法權(quán)益。具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）評(píng)價(jià)年度內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)10次以上中斷；（2）評(píng)價(jià)年度內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間（1個(gè)交易日以上）中斷，影響客戶(hù)無(wú)法正常交易；（3）公司系統(tǒng)存在不符合監(jiān)管部門(mén)基本要求及重大缺陷的情形。

2、對(duì)《指引》第二十七條的說(shuō)明。

“期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并的，可以加5分”，確定重組發(fā)生的標(biāo)志為獲證監(jiān)會(huì)許可。

在對(duì)本款進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，期貨公司在評(píng)價(jià)當(dāng)年6月30日之前對(duì)上年度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，符合本款規(guī)定的，可以對(duì)期貨公司予以相應(yīng)加分，但對(duì)期貨公司每次合并事項(xiàng)只作一次加分，已在上年度加分的，在以后年度中評(píng)價(jià)中不予重復(fù)加分。

首次評(píng)價(jià)時(shí)，以我會(huì)認(rèn)可期貨公司重組方案為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行加分。

第二篇：期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)操作指引

2018年期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)操作指引

為增強(qiáng)期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)的操作性，進(jìn)一步明確和細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》），制定本操作指引。2018年期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)應(yīng)照此執(zhí)行。

一、評(píng)價(jià)方法

根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況及其他指標(biāo)的評(píng)價(jià)，期貨公司最終評(píng)價(jià)計(jì)分由上述指標(biāo)的分值合計(jì)得出，采取由期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)局）初審、期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)）復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定評(píng)價(jià)結(jié)果的方式進(jìn)行。

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)審。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力共五個(gè)指標(biāo)，具體計(jì)算公式如下：

（一）日均客戶(hù)權(quán)益總額，計(jì)算公式為：日均客戶(hù)權(quán)益總額＝∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/評(píng)價(jià)期內(nèi)交易天數(shù)。該指標(biāo)的計(jì)算以中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)持倉(cāng)成交比不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，持倉(cāng)成交比=日均持倉(cāng)量/日均成交量。持倉(cāng)量、成交量分別為期貨公司當(dāng)日各期貨品種的持倉(cāng)量、成交量之和。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)日均持倉(cāng)量 1 的算術(shù)平均值與全行業(yè)日均成交量的算術(shù)平均值之比。有關(guān)數(shù)據(jù)由監(jiān)控中心提供。

（二）期貨業(yè)務(wù)收入，包括期貨公司開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入（按照去年的評(píng)價(jià)要求，資管子公司業(yè)務(wù)收入不計(jì)入期貨公司收入，今年資管子公司和風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)收入依然不計(jì)入期貨公司收入）。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)分析計(jì)算得到。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的商品期貨手續(xù)費(fèi)率、金融期貨手續(xù)費(fèi)率二者均不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，手續(xù)費(fèi)率=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/成交金額。該計(jì)算公式中的商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入、商品期貨（金融期貨）成交金額均以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不含交易所返還、交割手續(xù)費(fèi)收入等。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入的算術(shù)平均值與全行業(yè)商品期貨（金融期貨）成交金額的算術(shù)平均值之比。

（三）成本管理能力，計(jì)算公式為：期貨業(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，其中，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的期貨業(yè)務(wù)盈利不低于全行業(yè)平均水平。其中，期貨業(yè)務(wù)盈利=期貨業(yè)務(wù)收入-（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。期貨業(yè)務(wù)盈利的計(jì)算以期貨 2 公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)期貨業(yè)務(wù)盈利的算術(shù)平均值。

（四）凈利潤(rùn)，該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入不低于全行業(yè)平均水平。其中，營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/營(yíng)業(yè)部數(shù)量。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部數(shù)量以期貨公司截至2017年12月31日“兩證”齊全的營(yíng)業(yè)部數(shù)量為準(zhǔn)，期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，視為1個(gè)營(yíng)業(yè)部。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入與全行業(yè)營(yíng)業(yè)部數(shù)量之比。

（五）凈資產(chǎn)收益率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)。其中，凈資產(chǎn)為會(huì)計(jì)內(nèi)各月月末凈資產(chǎn)的算術(shù)平均值。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司報(bào)送的月報(bào)和經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

《規(guī)定》第十四條第二款規(guī)定，“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分”。其中，“規(guī)定分值”每年由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)年的分類(lèi)評(píng)價(jià)情況分別審議確定。

三、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)采取由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一評(píng)審的方式進(jìn)行。培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況共三個(gè)指標(biāo)：機(jī)構(gòu)客戶(hù)日均持倉(cāng)、機(jī)構(gòu)客戶(hù)日均權(quán)益、機(jī)構(gòu)客戶(hù)日均權(quán)益 3 增長(zhǎng)量。上述指標(biāo)的計(jì)算公式見(jiàn)《規(guī)定》第五十條。上述指標(biāo)的計(jì)算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)

1．第1.01項(xiàng)，“期貨保證金賬戶(hù)的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）、《關(guān)于登記和上報(bào)期貨保證金賬戶(hù)和專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)的通知》(證監(jiān)期貨字[2006]82號(hào))等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第1.02項(xiàng)，“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]9號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第1.03項(xiàng)，“期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條、《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[2004]45號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

4．第1.04項(xiàng)，“向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）及監(jiān)控中心的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

5．第1.05項(xiàng)，“開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條等規(guī)定進(jìn)行開(kāi)戶(hù)的情形；（2）期貨公司開(kāi)戶(hù)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定，按照《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶(hù)實(shí)名制和統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)制度，不存在違規(guī)情形；（3）期貨公司能夠按照監(jiān)管部門(mén)和監(jiān)控中心的要求及時(shí)升級(jí)和改造交易結(jié)算系統(tǒng)，對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)并及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及監(jiān)控中心的要求對(duì)不符合規(guī)定的賬戶(hù)進(jìn)行規(guī)范與清理；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，并已向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；（5）期貨公司按照《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》和中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的配套規(guī)則嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，不存在違規(guī)情形。違反上述規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

6．第1.06項(xiàng)，“交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶(hù)的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關(guān)法規(guī)關(guān)于交易環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（二）資本充足

1．第2.01項(xiàng)，“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二章“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算”的相關(guān)規(guī)定，不存在虛增凈資本的情形。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第2.02項(xiàng)，“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，能夠動(dòng)態(tài)計(jì)算凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，及時(shí)反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)變化對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（2）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門(mén)和人員具體承擔(dān)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；（3）期貨公司在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第2.03項(xiàng)，“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報(bào)告 6 義務(wù)和臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（三）公司治理

1．第3.01項(xiàng)，“期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第3.02項(xiàng)，“公司‘三會(huì)’制度健全并有效履行職責(zé)”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第3.03項(xiàng)，“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）期貨公司應(yīng)符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二章等相關(guān)規(guī)定，為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理任職、離職手續(xù)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。

對(duì)未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報(bào)告義務(wù)的情況，每人次扣0.5分。

（2）期貨公司應(yīng)符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人 7 員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》第五條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。

（3）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)按《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。未按規(guī)定履行職責(zé)的，每人次扣0.5分。

（4）期貨公司法定代表人無(wú)期貨從業(yè)資格的，扣0.5分。4．第3.04項(xiàng)，“公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶(hù)的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條的規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

5．第3.05項(xiàng)，“公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)履行報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

6．第3.06項(xiàng)，“期貨公司確保首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定，未能為首席風(fēng)險(xiǎn)官提供有效的履職保障的，扣0.5分。

7．第3.07項(xiàng)，“首席風(fēng)險(xiǎn)官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并按要求及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交工作報(bào)告”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章及第四章的規(guī)定，未履行報(bào)告義務(wù)或未及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交工作報(bào)告的，每次扣0.5分。

（四）內(nèi)部控制

1．第4.01項(xiàng)，“公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司和營(yíng)業(yè)部符合《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第4.02項(xiàng)，“公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能部門(mén)，符合不相容職務(wù)分離原則”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條等規(guī)定，以及《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定，以及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條至第三十四條等規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

3．第4.03項(xiàng)，“公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關(guān) 9 于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

對(duì)于期貨公司的會(huì)計(jì)核算方式與會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度不一致問(wèn)題，如果該問(wèn)題系由公司財(cái)務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)狀態(tài)的重大變化，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第4.04項(xiàng)，“公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十一條、第十九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

5．第4.05項(xiàng)，“公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

6．第4.06項(xiàng)，“公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十六條、第二十一條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

7．第4.07項(xiàng)，“公司建立了自有資金管理制度，對(duì)資金用途和劃撥程序進(jìn)行有效控制”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十二條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng) 10 扣0.5分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監(jiān)管要求的情形，適用《規(guī)定》第十六條第（三）項(xiàng)。

8．第4.08項(xiàng)，“營(yíng)業(yè)部‘四統(tǒng)一’管理有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

（五）信息系統(tǒng)安全

該指標(biāo)根據(jù)《期貨交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》、《期貨公司信息技術(shù)管理指引（修訂）》、《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案〉的通知》等規(guī)范性文件、自律規(guī)則進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1．第5.01項(xiàng)，“信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第5.02項(xiàng)，“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶(hù)交易受到影響的，無(wú)論公司是否負(fù)有責(zé)任，每次扣0.5分；（2）期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（包括但不限于銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過(guò)30分鐘仍然沒(méi)有解決問(wèn)題且客戶(hù)交易受到影響的，每次扣0.5分。對(duì)于非公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應(yīng)商等第三方出具的事故責(zé)任 11 證明（關(guān)于第三方證明的格式文本見(jiàn)附件1），可以豁免扣分；（3）對(duì)于期貨公司網(wǎng)站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）項(xiàng)扣分條件的情況下，不予扣分。

3．第5.03項(xiàng)，“應(yīng)急處理機(jī)制健全有效”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了信息技術(shù)應(yīng)急處理制度，制定了應(yīng)急處理預(yù)案，并定期舉行信息技術(shù)應(yīng)急處理演練，妥善處理突發(fā)信息技術(shù)問(wèn)題。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第5.04項(xiàng)，“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)自律組織報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的，每次扣0.5分；（2）期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”扣0.5分外，再按照本項(xiàng)扣0.5分。

根據(jù)《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，在期貨公司信息技術(shù)評(píng)級(jí)檢查中，未達(dá)到一類(lèi)等級(jí)要求的公司，其分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果直接評(píng)為D類(lèi)；達(dá)到一類(lèi)等級(jí)要求但未達(dá)到其應(yīng)該達(dá)到的更高等級(jí)要求的公司，其分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果下調(diào)3個(gè)級(jí)別，最低評(píng)為D類(lèi)。適用上述“一票降級(jí)”的期貨公司，“信息系統(tǒng)安全”指標(biāo)不再扣分。

（六）信息公示

該指標(biāo)根據(jù)《期貨公司信息公示管理規(guī)定》進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.第6.01項(xiàng)，“信息公示制度健全且有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，扣0.5分；（2）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)自律組織報(bào)備信息公示管理制度 12 的，扣0.5分；（3）期貨公司信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2.第6.02項(xiàng)，“公示的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，每項(xiàng)扣0.5分。

3.第6.03項(xiàng)，“信息能夠按規(guī)定及時(shí)公示，并在規(guī)定地點(diǎn)、通過(guò)規(guī)定渠道公示”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司首次公示的信息未在規(guī)定時(shí)間填報(bào)完畢的，扣0.5分；（2）公示信息發(fā)生變化，未及時(shí)更新、報(bào)告監(jiān)管部門(mén)的，每次扣0.5分；（3）公司未按規(guī)定在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示規(guī)定信息的，每項(xiàng)扣0.5分。

4.第6.04項(xiàng)，“信息公示由專(zhuān)人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，信息公示工作符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定指定高管人員、專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)信息公示工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實(shí)不到位的，扣0.5分；（2）公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認(rèn)的，扣0.5分；（3）期貨公司未在開(kāi)戶(hù)時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書(shū)面告知投資者，或在客戶(hù)交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣0.5分。

五、持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第十六條的評(píng)價(jià)

1．“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)達(dá)標(biāo)并符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。考慮到目前尚未完全實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司每個(gè)時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)暫按月進(jìn)行評(píng)價(jià)，即以期貨公司報(bào)送的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但對(duì)于監(jiān)管部門(mén)在年報(bào)審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預(yù)警或不達(dá)標(biāo)的情形，也應(yīng)扣分。

對(duì)于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶(hù)的情形，造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或預(yù)警的，可以豁免扣分。

在期貨公司凈資本指標(biāo)預(yù)警的情況下，對(duì)于期貨公司提出申請(qǐng)并且同時(shí)符合以下條件的情形，相應(yīng)的扣分可以減半（即扣0.25分）：（1）期貨公司股東會(huì)已做出增加注冊(cè)資本的決議，且增加注冊(cè)資本的方案能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；（2）擬增資股東已將擬增加的注冊(cè)資本匯入期貨公司單獨(dú)設(shè)立的驗(yàn)資賬戶(hù)；（3）擬增資股東與期貨公司簽署合同，明確約定在增加注冊(cè)資本過(guò)程中，擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗(yàn)資賬戶(hù)中的資金；（4）增加注冊(cè)資本的申請(qǐng)已被我會(huì)受理。期貨公司提出申請(qǐng)后，由所在地證監(jiān)局對(duì)期貨公司按照《期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)》第五條所提供的材料進(jìn)行審查，并做出符合上述條件的書(shū)面證明，據(jù)此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請(qǐng)最終未被我會(huì)核準(zhǔn)，則其享有的扣分減免應(yīng)當(dāng)加回。期貨公司凈資本不達(dá)標(biāo)的，不適用上述扣分減免規(guī)定。

期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)情形，應(yīng) 14 當(dāng)扣1分。但如果該問(wèn)題系由期貨公司專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機(jī)構(gòu)出具的第三方責(zé)任證明的情況下，可以豁免扣分。

2．“期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：以下情形可以認(rèn)定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統(tǒng)升級(jí)或銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（2）由于期貨交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級(jí)導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)且獲得監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見(jiàn)附件2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風(fēng)控職責(zé)但由于不可抗力導(dǎo)致預(yù)警的其他情形。

根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對(duì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開(kāi)戶(hù)合規(guī)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣0.5分，其他開(kāi)戶(hù)合規(guī)預(yù)警屬于一般預(yù)警，扣0.25分。

3．“違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人 15 或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每項(xiàng)扣2分。

4．“允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的情形，每次扣2分。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤(pán)中透支交易檢查情況的通報(bào)》（期函字[2009]140號(hào)），對(duì)于期貨公司通過(guò)降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場(chǎng)下單等方式允許客戶(hù)盤(pán)中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項(xiàng)扣分。

5．“錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10％的，扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“當(dāng)期”是指會(huì)計(jì)?！板e(cuò)單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯(cuò)單虧損的匯總金額，錯(cuò)單盈利不能抵銷(xiāo)錯(cuò)單虧損?！按﹤}(cāng)損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶(hù)追索成功的穿倉(cāng)損失金額。當(dāng)期“穿倉(cāng)損失”，在期貨公司次年4月30日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉(cāng)損失”金額。

6．“審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。監(jiān)管部門(mén)要求期貨公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)的，如中介機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)，按上述規(guī)定進(jìn)行扣分。上述報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每份報(bào)告扣3分。

7．“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人 16 次扣0.1分，最高扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。關(guān)于“從事期貨業(yè)務(wù)”的認(rèn)定，可以參考中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》第二條第一款的規(guī)定。即，在期貨公司從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、客戶(hù)服務(wù)、執(zhí)行委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢(xún)及電腦維護(hù)等業(yè)務(wù)可視為“從事期貨業(yè)務(wù)”。

8．“董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分；獨(dú)立董事存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）關(guān)于董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員缺位的扣分。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等關(guān)于公司治理的要求，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職位均應(yīng)有具備相應(yīng)任職資格的人員實(shí)際任職（副總經(jīng)理至少有1人）。上述人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分。

（2）關(guān)于獨(dú)立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》取消了強(qiáng)制設(shè)立獨(dú)立董事情形的規(guī)定，該項(xiàng)無(wú)需評(píng)價(jià)。

（3）關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定的扣分。對(duì)于董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分。

17（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，期貨公司自缺位之日起3個(gè)月內(nèi)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責(zé)的人員，且代為履行職責(zé)符合要求。

②總經(jīng)理因離任導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，董事會(huì)自總經(jīng)理離任之日起3個(gè)月內(nèi)授權(quán)1名副總經(jīng)理主持工作，且主持工作的時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月。

③董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內(nèi)處分，期貨公司立即解除其職務(wù)的，繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

④董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員跨評(píng)價(jià)期持續(xù)缺位且上次評(píng)價(jià)時(shí)已被扣分的，繼任人選在本評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

⑤董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任后，期貨公司及時(shí)向證監(jiān)局申報(bào)了符合任職資格條件的人選，但證監(jiān)局出于審慎監(jiān)管的要求建議公司更換人選，導(dǎo)致缺位3個(gè)月以上（新的繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職）。

⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任，繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職，但繼任人選因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

9．“未按規(guī)定使用分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，18 將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的，每次扣1分。

10．“開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以開(kāi)展投資咨詢(xún)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門(mén)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中有關(guān)監(jiān)管要求的，每次扣0.5分。

（二）對(duì)《規(guī)定》第十七條的評(píng)價(jià)

期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《規(guī)定》第十七條第一款至第三款規(guī)定的情形的，應(yīng)根據(jù)對(duì)上述人員采取的相關(guān)監(jiān)管措施，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被責(zé)令整改的判斷標(biāo)準(zhǔn)是各證監(jiān)局向公司下達(dá)了要求改正錯(cuò)誤或糾正問(wèn)題的書(shū)面函件，具體函件名稱(chēng)可能是“責(zé)令整改通知書(shū)”，也可能是“監(jiān)管提示函”、“警示函”等，應(yīng)當(dāng)重實(shí)質(zhì)內(nèi)容而不是文件名稱(chēng)。不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)下發(fā)立案通知書(shū)但未采取監(jiān)管措施或行政處罰的，不適用本條的扣分原則

（三）對(duì)《規(guī)定》第十九條的評(píng)價(jià)

期貨公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市以及參與上海證券交易所上證50ETF期權(quán)合約交易的，如果受到交易所自律處分的，按照第十九條第二款的要求進(jìn)行扣分。

（四）對(duì)《規(guī)定》第二十一條的評(píng)價(jià)

1．“期貨公司出現(xiàn)被采取本規(guī)定第十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)上述情況進(jìn)行扣分豁免時(shí)，證監(jiān)局或期貨公司需提供相應(yīng)證明，如證監(jiān)局出具的驗(yàn)收合格證明、證監(jiān)局日常監(jiān)管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復(fù)文件復(fù)印件等證明材料。

2．“期貨公司主動(dòng)上報(bào)違規(guī)行為的，如果該行為不屬于本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可后可以減半扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)上報(bào)的違規(guī)行為，在該行為不涉及《規(guī)定》第二十九條第一款所列違規(guī)情形的前提下，可以減半扣分。關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的認(rèn)定，由期貨公司提供相關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局書(shū)面意見(jiàn)確認(rèn)后，報(bào)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審確定。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)，期貨公司主動(dòng)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告的，不予減半扣分。

風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中涉及評(píng)價(jià)期內(nèi)新發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件、規(guī)則等，自其實(shí)施之日起開(kāi)始適用。

六、其他指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第二十二條的評(píng)價(jià)

1．“在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，可加4分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）本條的評(píng)價(jià)期與風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)期一致。確定合并發(fā)生的標(biāo)志為中國(guó)證監(jiān)會(huì)下達(dá)核準(zhǔn)文件；（2）對(duì)于符合本款規(guī)定的合并事項(xiàng)，由發(fā)起合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合并發(fā)起方）參加分類(lèi)評(píng)價(jià)并予以加4分，被合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)被合并方）不再參加分類(lèi)評(píng)價(jià)；（3）評(píng)價(jià)期內(nèi)被合并方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)納入合并發(fā)起方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)評(píng)價(jià)；（4）被合并方在合并前的不良合規(guī)記錄豁免納入合并發(fā)起方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)評(píng)價(jià)，但被合并方在核準(zhǔn)文件下達(dá)后至被合并方許可證被注銷(xiāo)期間的合規(guī)記錄應(yīng)納入合并發(fā)起方的評(píng)價(jià)。

2．“期貨公司剩余凈資本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，每1倍數(shù)加0.5分，最高加2分。但如果期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的，不予加分”。

本項(xiàng)中的剩余凈資本計(jì)算公式為：剩余凈資本＝凈資本－風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，其中凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備均為2017年期末數(shù)，數(shù)據(jù)以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)為準(zhǔn)。

（二）對(duì)期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)及參與扶貧工作的評(píng)估 為引導(dǎo)期貨公司積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和參與扶貧工作，評(píng)審委員會(huì)在中期協(xié)對(duì)期貨公司開(kāi)展“保險(xiǎn)＋期貨”及扶貧工作考評(píng)結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)評(píng)加分。

附件1：關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本

附件2：關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

附件1：

關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日發(fā)生技術(shù)事故，現(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

……

上述技術(shù)事故是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

附件2：

關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心發(fā)出的保證金預(yù)警（第XXX號(hào)），現(xiàn)對(duì)上述保證金預(yù)警的原因說(shuō)明如下：

……

上述保證金預(yù)警是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

第三篇：2016年期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)操作指引要點(diǎn)

2016年期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)操作指引

為增強(qiáng)期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)的操作性，進(jìn)一步明確和細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》），制定本操作指引。2016年期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)應(yīng)照此執(zhí)行。

一、評(píng)價(jià)方法

根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)，期貨公司最終評(píng)價(jià)計(jì)分由上述指標(biāo)的分值合計(jì)得出，采取由期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)局）初審、期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)）復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定評(píng)價(jià)結(jié)果的方式進(jìn)行。

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)審。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力共五個(gè)指標(biāo)，具體計(jì)算公式如下：

（一）日均客戶(hù)權(quán)益總額，計(jì)算公式為：日均客戶(hù)權(quán)益總額＝∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/評(píng)價(jià)期內(nèi)交易天數(shù)。該指標(biāo)的計(jì)算以中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)持倉(cāng)成交比不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，持倉(cāng)成交比=日均持倉(cāng)量/日均成交量。持倉(cāng)量、成交量分別為期貨公司當(dāng)日各期貨品種的持倉(cāng)量、成交量之和。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)日均持倉(cāng)量 1 的算術(shù)平均值與全行業(yè)日均成交量的算術(shù)平均值之比。有關(guān)數(shù)據(jù)由監(jiān)控中心提供。

（二）期貨業(yè)務(wù)收入，包括期貨公司開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)分析計(jì)算得到。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的商品期貨手續(xù)費(fèi)率、金融期貨手續(xù)費(fèi)率二者均不低于全行業(yè)平均水平的50%。其中，手續(xù)費(fèi)率=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/成交金額。該計(jì)算公式中的商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入、商品期貨（金融期貨）成交金額均以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不含交易所返還、交割手續(xù)費(fèi)收入等。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入的算術(shù)平均值與全行業(yè)商品期貨（金融期貨）成交金額的算術(shù)平均值之比。

（三）成本管理能力，計(jì)算公式為：期貨業(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，其中，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的期貨業(yè)務(wù)盈利不低于全行業(yè)平均水平。其中，期貨業(yè)務(wù)盈利=期貨業(yè)務(wù)收入-（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。期貨業(yè)務(wù)盈利的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)期貨業(yè)務(wù)盈利的算術(shù)平均值。

（四）凈利潤(rùn)，該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入不低于全行業(yè)平均水平。其中，營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/營(yíng)業(yè)部數(shù)量。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部數(shù)量以期貨公司截至2015年12月31日“兩證”齊全的營(yíng)業(yè)部數(shù)量為準(zhǔn)。期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，視為1個(gè)營(yíng)業(yè)部；期貨公司分公司開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，也應(yīng)視為營(yíng)業(yè)部。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入與全行業(yè)營(yíng)業(yè)部數(shù)量之比。

（五）凈資產(chǎn)收益率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)。其中，凈資產(chǎn)為會(huì)計(jì)內(nèi)各月月末凈資產(chǎn)的算術(shù)平均值。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司報(bào)送的月報(bào)和經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

《規(guī)定》第十四條第二款規(guī)定，“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分”。其中，“規(guī)定分值”每年由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)年的分類(lèi)評(píng)價(jià)情況分別審議確定。

三、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)

對(duì)培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)采取由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一評(píng)審的方式進(jìn)行。培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況共三個(gè)指標(biāo)：機(jī)構(gòu)客戶(hù)日均持倉(cāng)、機(jī)構(gòu)客戶(hù)日均權(quán)益、機(jī)構(gòu)客戶(hù)日均權(quán)益增長(zhǎng)量。上述指標(biāo)的計(jì)算公式見(jiàn)《規(guī)定》第五十條。上述指標(biāo)的計(jì)算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)

1．第1.01項(xiàng)，“期貨保證金賬戶(hù)的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）、《關(guān)于登記和上報(bào)期貨保證金賬戶(hù)和專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)的通知》(證監(jiān)期貨字[2006]82號(hào))等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第1.02項(xiàng)，“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]9號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第1.03項(xiàng)，“期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條、《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[2004]45號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

4．第1.04項(xiàng)，“向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）及監(jiān)控中心的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）4 扣0.5分。

5．第1.05項(xiàng)，“開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條等規(guī)定進(jìn)行開(kāi)戶(hù)的情形；（2）期貨公司開(kāi)戶(hù)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定，按照《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶(hù)實(shí)名制和統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)制度，不存在違規(guī)情形；（3）期貨公司能夠按照監(jiān)管部門(mén)和監(jiān)控中心的要求及時(shí)升級(jí)和改造交易結(jié)算系統(tǒng)，對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)并及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及監(jiān)控中心的要求對(duì)不符合規(guī)定的賬戶(hù)進(jìn)行規(guī)范與清理；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，并已向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；（5）期貨公司按照《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》和中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的配套規(guī)則嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，不存在違規(guī)情形。違反上述規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

6．第1.06項(xiàng)，“交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶(hù)的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關(guān)法規(guī)關(guān)于交易環(huán)節(jié)的相 5 關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（二）資本充足

1．第2.01項(xiàng)，“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二章“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算”的相關(guān)規(guī)定，不存在虛增凈資本的情形。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第2.02項(xiàng)，“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，能夠動(dòng)態(tài)計(jì)算凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，及時(shí)反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)變化對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（2）期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門(mén)和人員具體承擔(dān)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；（3）期貨公司在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第2.03項(xiàng)，“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報(bào)告義務(wù)和臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

（三）公司治理

1．第3.01項(xiàng)，“期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、6 人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

2．第3.02項(xiàng)，“公司‘三會(huì)’制度健全并有效履行職責(zé)”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣0.5分。

3．第3.03項(xiàng)，“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）期貨公司應(yīng)符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二章等相關(guān)規(guī)定，為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理任職、離職手續(xù)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。

對(duì)未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報(bào)告義務(wù)的情況，每人次扣0.5分。

（2）期貨公司應(yīng)符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》第五條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。

7（3）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)按《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。未按規(guī)定履行職責(zé)的，每人次扣0.5分。

（4）期貨公司法定代表人無(wú)期貨從業(yè)資格的，扣0.5分。4．第3.04項(xiàng)，“公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶(hù)的合法權(quán)益”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條的規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

5．第3.05項(xiàng)，“公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)履行報(bào)告義務(wù)”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣0.5分。

6．第3.06項(xiàng)，“期貨公司確保首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定，未能為首席風(fēng)險(xiǎn)官提供有效的履職保障的，扣0.5分。

7．第3.07項(xiàng)，“首席風(fēng)險(xiǎn)官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并按要求及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交工作報(bào)告”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官違反《期貨公司首席 8 風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章及第四章的規(guī)定，未履行報(bào)告義務(wù)或未及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交工作報(bào)告的，每次扣0.5分。

（四）內(nèi)部控制

1．第4.01項(xiàng)，“公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司和營(yíng)業(yè)部符合《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第4.02項(xiàng)，“公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能部門(mén)，符合不相容職務(wù)分離原則”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條等規(guī)定，以及《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定，以及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條至第三十四條等規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

3．第4.03項(xiàng)，“公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條、第五十五條、第五十六條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

對(duì)于期貨公司的會(huì)計(jì)核算方式與會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度不一致 9 問(wèn)題，如果該問(wèn)題系由公司財(cái)務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)狀態(tài)的重大變化，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第4.04項(xiàng)，“公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十一條、第十九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

5．第4.05項(xiàng)，“公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

6．第4.06項(xiàng)，“公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十六條、第二十一條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

7．第4.07項(xiàng)，“公司建立了自有資金管理制度，對(duì)資金用途和劃撥程序進(jìn)行有效控制”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十二條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監(jiān)管要求的情形，適用《規(guī)定》第十六條第（三）項(xiàng)。

8．第4.08項(xiàng)，“營(yíng)業(yè)部‘四統(tǒng)一’管理有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

（五）信息系統(tǒng)安全

該指標(biāo)根據(jù)《期貨交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》、《期貨公司信息技術(shù)管理指引（修訂）》、《期貨公司網(wǎng)上期貨信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案〉的通知》等規(guī)范性文件、自律規(guī)則進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1．第5.01項(xiàng)，“信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2．第5.02項(xiàng)，“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶(hù)交易受到影響的，無(wú)論公司是否負(fù)有責(zé)任，每次扣0.5分；（2）期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（包括但不限于銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過(guò)30分鐘仍然沒(méi)有解決問(wèn)題且客戶(hù)交易受到影響的，每次扣0.5分。對(duì)于非公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應(yīng)商等第三方出具的事故責(zé)任證明（關(guān)于第三方證明的格式文本見(jiàn)附件1），可以豁免扣分；（3）對(duì)于期貨公司網(wǎng)站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）項(xiàng)扣分條件的情況下，不予扣分。

3．第5.03項(xiàng)，“應(yīng)急處理機(jī)制健全有效”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了信息技術(shù)應(yīng)急處理制度，制定了應(yīng)急處理預(yù)案，并定期舉行信息技術(shù)應(yīng)急處理演練，妥善處理突發(fā)信息技術(shù)問(wèn)題。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

4．第5.04項(xiàng)，“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)自律組織報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的，每次扣0.5分；（2）期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”扣0.5分外，再按照本項(xiàng)扣0.5分。

根據(jù)《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，在期貨公司信息技術(shù)評(píng)級(jí)檢查中，未達(dá)到一類(lèi)等級(jí)要求的公司，其分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果直接評(píng)為D類(lèi)；達(dá)到一類(lèi)等級(jí)要求但未達(dá)到其應(yīng)該達(dá)到的更高等級(jí)要求的公司，其分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果下調(diào)3個(gè)級(jí)別，最低評(píng)為D類(lèi)。適用上述“一票降級(jí)”的期貨公司，“信息系統(tǒng)安全”指標(biāo)不再扣分。

（六）信息公示

該指標(biāo)根據(jù)《期貨公司信息公示管理規(guī)定》進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.第6.01項(xiàng)，“信息公示制度健全且有效執(zhí)行”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，扣0.5分；（2）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)自律組織報(bào)備信息公示管理制度的，扣0.5分；（3）期貨公司信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣0.5分。

2.第6.02項(xiàng)，“公示的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假 12 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，每項(xiàng)扣0.5分。

3.第6.03項(xiàng)，“信息能夠按規(guī)定及時(shí)公示，并在規(guī)定地點(diǎn)、通過(guò)規(guī)定渠道公示”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司首次公示的信息未在規(guī)定時(shí)間填報(bào)完畢的，扣0.5分；（2）公示信息發(fā)生變化，未及時(shí)更新、報(bào)告監(jiān)管部門(mén)的，每次扣0.5分；（3）公司未按規(guī)定在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示規(guī)定信息的，每項(xiàng)扣0.5分。

4.第6.04項(xiàng)，“信息公示由專(zhuān)人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，信息公示工作符合監(jiān)管要求”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定指定高管人員、專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)信息公示工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實(shí)不到位的，扣0.5分；（2）公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認(rèn)的，扣0.5分；（3）期貨公司未在開(kāi)戶(hù)時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書(shū)面告知投資者，或在客戶(hù)交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣0.5分。

五、持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第十六條的評(píng)價(jià)

1．“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)達(dá)標(biāo)并符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。考慮到目前尚未完全實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司每個(gè)時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)暫按 13 月進(jìn)行評(píng)價(jià)，即以期貨公司報(bào)送的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但對(duì)于監(jiān)管部門(mén)在年報(bào)審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預(yù)警或不達(dá)標(biāo)的情形，也應(yīng)扣分。

對(duì)于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶(hù)的情形，造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或預(yù)警的，可以豁免扣分。

在期貨公司凈資本指標(biāo)預(yù)警的情況下，對(duì)于期貨公司提出申請(qǐng)并且同時(shí)符合以下條件的情形，相應(yīng)的扣分可以減半（即扣0.25分）：（1）期貨公司股東會(huì)已做出增加注冊(cè)資本的決議，且增加注冊(cè)資本的方案能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；（2）擬增資股東已將擬增加的注冊(cè)資本匯入期貨公司單獨(dú)設(shè)立的驗(yàn)資賬戶(hù)；（3）擬增資股東與期貨公司簽署合同，明確約定在增加注冊(cè)資本過(guò)程中，擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗(yàn)資賬戶(hù)中的資金；（4）增加注冊(cè)資本的申請(qǐng)已被我會(huì)受理。期貨公司提出申請(qǐng)后，由所在地證監(jiān)局對(duì)期貨公司按照《期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)》第五條所提供的材料進(jìn)行審查，并做出符合上述條件的書(shū)面證明，據(jù)此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請(qǐng)最終未被我會(huì)核準(zhǔn)，則其享有的扣分減免應(yīng)當(dāng)加回。期貨公司凈資本不達(dá)標(biāo)的，不適用上述扣分減免規(guī)定。

期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)情形，應(yīng)當(dāng)扣1分。但如果該問(wèn)題系由期貨公司專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機(jī)構(gòu)出具的第三方責(zé)任證明的情況下，可以豁免扣分。

2．“期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：以下情形可以認(rèn)定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統(tǒng)升級(jí)或銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（2）由于期貨交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級(jí)導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)且獲得監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見(jiàn)附件2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風(fēng)控職責(zé)但由于不可抗力導(dǎo)致預(yù)警的其他情形。

根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對(duì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開(kāi)戶(hù)合規(guī)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣0.5分，其他開(kāi)戶(hù)合規(guī)預(yù)警屬于一般預(yù)警，扣0.25分。

3．“違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每項(xiàng)扣2分。

4．“允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的，每次扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的情形，每次扣2分。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤(pán)中透支交易檢查情況的通報(bào)》（期函字[2009]140號(hào)），對(duì)于期貨公司通過(guò)降低保證金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場(chǎng)下單等方式允許客戶(hù)盤(pán)中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項(xiàng)扣分。

5．“錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10％的，扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“當(dāng)期”是指會(huì)計(jì)?！板e(cuò)單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯(cuò)單虧損的匯總金額，錯(cuò)單盈利不能抵銷(xiāo)錯(cuò)單虧損。“穿倉(cāng)損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶(hù)追索成功的穿倉(cāng)損失金額。當(dāng)期“穿倉(cāng)損失”，在期貨公司次年4月30日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉(cāng)損失”金額。

6．“審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。監(jiān)管部門(mén)要求期貨公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)的，如中介機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)，按上述規(guī)定進(jìn)行扣分。上述報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每份報(bào)告扣3分。

7．“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人次扣0.1分，最高扣2分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司開(kāi)展期貨業(yè)務(wù) 16 活動(dòng)。關(guān)于“從事期貨業(yè)務(wù)”的認(rèn)定，可以參考中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》第二條第一款的規(guī)定。即，在期貨公司從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、客戶(hù)服務(wù)、執(zhí)行委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢(xún)及電腦維護(hù)等業(yè)務(wù)可視為“從事期貨業(yè)務(wù)”。

8．“董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分；獨(dú)立董事存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）關(guān)于董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員缺位的扣分。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等關(guān)于公司治理的要求，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職位均應(yīng)有具備相應(yīng)任職資格的人員實(shí)際任職（副總經(jīng)理至少有1人）。上述人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分。

（2）關(guān)于獨(dú)立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》取消了強(qiáng)制設(shè)立獨(dú)立董事情形的規(guī)定，該項(xiàng)無(wú)需評(píng)價(jià)。

（3）關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定的扣分。對(duì)于董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣0.25分。

（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，期貨公司自缺位之日 17 起3個(gè)月內(nèi)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責(zé)的人員，且代為履行職責(zé)符合要求。

②總經(jīng)理因離任導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，董事會(huì)自總經(jīng)理離任之日起3個(gè)月內(nèi)授權(quán)1名副總經(jīng)理主持工作，且主持工作的時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月。

③董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內(nèi)處分，期貨公司立即解除其職務(wù)的，繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

④董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員跨評(píng)價(jià)期持續(xù)缺位且上次評(píng)價(jià)時(shí)已被扣分的，繼任人選在本評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

⑤董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任后，期貨公司及時(shí)向證監(jiān)局申報(bào)了符合任職資格條件的人選，但證監(jiān)局出于審慎監(jiān)管的要求建議公司更換人選，導(dǎo)致缺位3個(gè)月以上（新的繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職）。

⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任，繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職，但繼任人選因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。

9．“未按規(guī)定使用分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的，每次扣1分。

10．“開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，每次扣0.5分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以開(kāi)展投資咨詢(xún)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門(mén)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中有關(guān)監(jiān)管要求的，每次扣0.5分。

（二）對(duì)《規(guī)定》第十七條的評(píng)價(jià)

期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《規(guī)定》第十七條第一款至第三款規(guī)定的情形的，應(yīng)根據(jù)對(duì)上述人員采取的相關(guān)監(jiān)管措施，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被責(zé)令整改的判斷標(biāo)準(zhǔn)是各證監(jiān)局向公司下達(dá)了要求改正錯(cuò)誤或糾正問(wèn)題的書(shū)面函件，具體函件名稱(chēng)可能是“責(zé)令整改通知書(shū)”，也可能是“監(jiān)管提示函”、“警示函”等，應(yīng)當(dāng)重實(shí)質(zhì)內(nèi)容而不是文件名稱(chēng)。不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

（三）對(duì)《規(guī)定》第二十一條的評(píng)價(jià)

1．“期貨公司出現(xiàn)被采取本規(guī)定第十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)上述情況進(jìn)行扣分豁免時(shí)，證監(jiān)局或期貨公司需提供相應(yīng)證明，如證監(jiān)局出具的驗(yàn)收合格證明、證監(jiān)局日常監(jiān)管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復(fù)文件復(fù)印件等證明材料。

2．“期貨公司主動(dòng)上報(bào)違規(guī)行為的，如果該行為不屬于本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可后可以減半扣分”。

本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)上報(bào)的違規(guī)行為，在該行為不涉及《規(guī)定》第二十九條第一款所列違規(guī)情形的前提下，可以減半扣分。關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的認(rèn)定，由期貨公司提供相關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局書(shū)面意見(jiàn)確認(rèn)后，報(bào)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審確定。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)，期貨公司主動(dòng)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告的，不予減半扣分。

風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中涉及評(píng)價(jià)期內(nèi)新發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件、規(guī)則等，自其實(shí)施之日起開(kāi)始適用。

六、其他條款的評(píng)價(jià)

（一）對(duì)《規(guī)定》第二十二條的評(píng)價(jià)

1．“在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，可加4分”。

本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）本條的評(píng)價(jià)期與風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)期一致。確定合并發(fā)生的標(biāo)志為中國(guó)證監(jiān)會(huì)下達(dá)核準(zhǔn)文件；（2）對(duì)于符合本款規(guī)定的合并事項(xiàng)，由發(fā)起合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合并發(fā)起方）參加分類(lèi)評(píng)價(jià)并予以加4分，被合并的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)被合并方）不再參加分類(lèi)評(píng)價(jià)；（3）評(píng)價(jià)期內(nèi)被合并方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)納入合并發(fā)起方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)評(píng)價(jià)；（4）被合并方在合并前的不良合規(guī)記錄豁免納入 20 合并發(fā)起方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)評(píng)價(jià)，但被合并方在核準(zhǔn)文件下達(dá)后至被合并方許可證被注銷(xiāo)期間的合規(guī)記錄應(yīng)納入合并發(fā)起方的評(píng)價(jià)。

2．“期貨公司剩余凈資本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，每1倍數(shù)加0.5分，最高加2分。但如果期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的，不予加分”。

本項(xiàng)中的剩余凈資本計(jì)算公式為：剩余凈資本＝凈資本－風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，其中凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備均為2015年期末數(shù)，數(shù)據(jù)以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)為準(zhǔn)。

附件1：關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本 附件2：關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

附件1：

關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日發(fā)生技術(shù)事故，現(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

……

上述技術(shù)事故是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

附件2：

關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本

XX期貨公司于XX年XX月XX日收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心發(fā)出的保證金預(yù)警（第XXX號(hào)），現(xiàn)對(duì)上述保證金預(yù)警的原因說(shuō)明如下：

……

上述保證金預(yù)警是我單位原因造成，XX期貨公司并無(wú)過(guò)錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)之用途。

XX單位（公章）XX年XX月XX日

第四篇：期貨公司分類(lèi)監(jiān)管操作說(shuō)明

期貨公司分類(lèi)監(jiān)管操作說(shuō)明

為了增強(qiáng)期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)的可操作性，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指引”）與《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)”），制定本操作說(shuō)明。

一、評(píng)價(jià)方法及工作底稿概述

（一）期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)分為定量指標(biāo)、定性指標(biāo)與調(diào) 整指標(biāo)的評(píng)價(jià)。

（二）定量指標(biāo)由評(píng)審委員會(huì)直接根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年 度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)定。

（三）定性指標(biāo)與調(diào)整指標(biāo)采取由期貨公司自評(píng)、證監(jiān)局初評(píng)，評(píng)審委員會(huì)最終確定的方式進(jìn)行。通過(guò)填寫(xiě)3張工作底稿完成對(duì)期貨公司定性指標(biāo)與調(diào)整指標(biāo)的評(píng)價(jià)。

1、期貨公司對(duì)《指引》中第二十六條規(guī)定的資本充足情況、客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、信息披露、信息技術(shù)安全的內(nèi)容進(jìn)行自評(píng)，具體工作底稿見(jiàn)附件1，期貨公司分類(lèi)監(jiān)管自評(píng)表。

2、證監(jiān)局根據(jù)《指引》對(duì)期貨公司定性指標(biāo)及調(diào)整指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。具體工作底稿見(jiàn)附件2，期貨公司分類(lèi)監(jiān)管證監(jiān)局評(píng)價(jià)表。此表以總分100分為基數(shù)，對(duì)期貨公司的定性指標(biāo)及調(diào)整指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。此評(píng)價(jià)表結(jié)構(gòu)共分四部分。

第一部分是證監(jiān)局對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)采取的監(jiān)管措施 和存在的重大問(wèn)題做出評(píng)價(jià)，具體指《指引》第十九條、第二十條、第二十二條、第二十三條所規(guī)定的定性指標(biāo)。

第二部分是證監(jiān)局對(duì)公司自評(píng)結(jié)果的調(diào)整情況。即證監(jiān)局在對(duì)期貨公司填寫(xiě)附件1進(jìn)行自評(píng)的基礎(chǔ)上，檢查期貨公司的自評(píng)情況是否屬實(shí)，以及是否需要對(duì)其自評(píng)情況進(jìn)行調(diào)整。

第三部分是證監(jiān)局對(duì)期貨公司調(diào)整指標(biāo)的評(píng)價(jià)，即是否存在《指引》第二十五條、第二十七條規(guī)定的對(duì)期貨公司特殊事項(xiàng)的加、減分項(xiàng)目，計(jì)算得出期貨公司的調(diào)整指標(biāo)得分。

第四部分是證監(jiān)局對(duì)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規(guī)定的存在影響公司分類(lèi)的重大事項(xiàng)需直接調(diào)整分類(lèi)的情形進(jìn)行列示。

其中，定性指標(biāo)總分為100分，前兩部分累計(jì)加總得出期貨公司定性指標(biāo)得分，第三部分列示期貨公司調(diào)整指標(biāo)得分，定性指標(biāo)與調(diào)整指標(biāo)得分直接計(jì)入附件3，計(jì)算期貨公司分類(lèi)監(jiān)管最終評(píng)分。第四部分不進(jìn)行打分及計(jì)入總分，僅用于期貨公司存在的特殊情況的填寫(xiě)，該部分以填寫(xiě)“是”或“否”進(jìn)行列示。

3、期貨公司的最終評(píng)分由評(píng)審委員會(huì)按照規(guī)定的定量與定性指標(biāo)的比重計(jì)算出期貨公司得分的基礎(chǔ)上，按照調(diào)整指標(biāo)對(duì)上述得分調(diào)整后得出期貨公司最終評(píng)價(jià)得分及分類(lèi)結(jié)果，具體工作底稿見(jiàn)附件3，期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果表。

在期貨公司評(píng)價(jià)得分的基礎(chǔ)上，綜合考慮期貨公司是否存在《指引》第九條、第十條、第十一條、第十八條規(guī)定的存在影響期貨公司分類(lèi)結(jié)果的重大事項(xiàng)需要直接調(diào)整分類(lèi)的情形，最終確定期貨公司的分類(lèi)。具體工作底稿見(jiàn)附件3，期貨公司分類(lèi)監(jiān)管 評(píng)價(jià)結(jié)果表。

二、定量指標(biāo)的評(píng)價(jià)

市場(chǎng)影響力共五個(gè)指標(biāo)，具體指標(biāo)的計(jì)算公式及數(shù)據(jù)來(lái)源解 釋如下：

（一）上一月末平均客戶(hù)權(quán)益總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期 內(nèi)每月末客戶(hù)權(quán)益的平均數(shù)，計(jì)算公式為：∑（每月末應(yīng)付貨幣保證金＋每月末應(yīng)付質(zhì)押保證金）/12。應(yīng)付貨幣保證金與應(yīng)付質(zhì)押保證金數(shù)取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每月上報(bào)的資產(chǎn)負(fù)債表。

（二）上一手續(xù)費(fèi)收入、利潤(rùn)總額，指期貨公司評(píng)價(jià)期 內(nèi)經(jīng)審計(jì)的手續(xù)費(fèi)收入與利潤(rùn)總額，上述數(shù)據(jù)直接取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。

（三）上一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)，指期貨公司期貨代理業(yè)務(wù)取 得的利潤(rùn)，計(jì)算公式為：手續(xù)費(fèi)收入＋利息凈收入－提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金－營(yíng)業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。上述數(shù)據(jù)均取自評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司經(jīng)審計(jì)的利潤(rùn)表。

（四）上一手續(xù)費(fèi)收入與代理交易額的比率，計(jì)算公式 為：手續(xù)費(fèi)收入/代理交易額。

三、定性指標(biāo)的評(píng)價(jià)

（一）總體原則

1、就同一事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取多項(xiàng)監(jiān)管措施的，按扣分分值最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分。

2、就不同事項(xiàng)對(duì)期貨公司采取同一監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。

（二）對(duì)《指引》規(guī)定的資本充足等7個(gè)方面的定性指標(biāo) 的評(píng)價(jià)說(shuō)明

1、資本充足指標(biāo)

（1）1.01“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定，具體法規(guī)要求參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二章。

（2）1.02“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送時(shí)間、報(bào)表留存的相關(guān)規(guī)定。具體法規(guī)要求參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十四至第二十七條。

（3）1.03“建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制的內(nèi)部控制制度，在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘呦蚬蓶|分配利潤(rùn)等重大決定前，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。

（4）1.04“按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司履行了定期報(bào)告義務(wù)及在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)比上期變動(dòng)超過(guò)20％、預(yù)警、不達(dá)標(biāo)，及監(jiān)管部門(mén)要求時(shí)，履行了臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。具體法規(guī)要求參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十八至第三十條。

2、客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)

（1）2.02“期貨保證金賬戶(hù)的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司管理辦法》第七十條及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心等的要求進(jìn)行保證金賬戶(hù)的管理。

（2）2.08“期貨公司為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的操作程序符合規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”?！盀榭蛻?hù)開(kāi)戶(hù)的操作程序符合規(guī)定”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司開(kāi)戶(hù)操作程序符合《期貨公司管理辦法》第 四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）等的相關(guān)規(guī)定。

“期貨經(jīng)紀(jì)合同符合要求”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，具體參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十二條。（3）2.09“符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，不存在不符合規(guī)定條件的單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易的情形”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司需接受符合規(guī)定的投資者進(jìn)行期貨交易，具體參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定。金融期貨合格投資者的相關(guān)要求按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定執(zhí)行。

（4）2.17“未擅自將資金劃出保證金封閉圈”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司不存在除《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定以外的情形將自有資金劃出保證金封閉圈的情形。

3、公司治理

（1）3.10“按照規(guī)定設(shè)臵獨(dú)立董事；獨(dú)立董事依法履行職 5 責(zé)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：按照《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資的期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。未依法設(shè)立獨(dú)立董事的，扣0.5分；獨(dú)立董事未按法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定履行職責(zé)的，每次扣0.5分。

（3）3.13“公司的董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員不存在違規(guī)兼職的情況”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》、《公司法》第五十二條等關(guān)于高管兼職的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。對(duì)違規(guī)兼職的情況，每人次扣0.5分。

（4）3.16“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司任用《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的“期貨從業(yè)人員”，即期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員時(shí)，需具有從業(yè)資格。本款按照人次扣分，每人次扣0.5分，最高扣5分。

4、合規(guī)管理

（1）本項(xiàng)內(nèi)容主要是對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的落實(shí)情況進(jìn)行考察。

（2）對(duì)期貨公司未設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的，對(duì)本項(xiàng)內(nèi)容 “4.01—4.06”款均需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

（3）4.06“不存在首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)報(bào)告未 6 報(bào)告的事項(xiàng)”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)期貨公司發(fā)生《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告的事項(xiàng)，除按照對(duì)該事項(xiàng)的監(jiān)管措施和問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)扣分外，還應(yīng)在本款按次予以扣分。

5、內(nèi)部控制

（1）5.05“公司所屬營(yíng)業(yè)部符合人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施的 要求“。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司所屬營(yíng)業(yè)部符合《期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)》的相關(guān)要求。

（2）5.06“能夠?qū)I(yíng)業(yè)部實(shí)行四統(tǒng)一管理，即：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)管理?！?對(duì)本款 的評(píng)價(jià)中，期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的四統(tǒng)一管理職能不在同一地的，需按照本款進(jìn)行相應(yīng)扣分。

6、信息披露

本項(xiàng)內(nèi)容由期貨公司根據(jù)《期貨公司信息披露工作管理規(guī)定》進(jìn)行披露，目前該規(guī)定正在制定中，不作為期貨公司分類(lèi)監(jiān)管首次評(píng)價(jià)的內(nèi)容。

7、信息技術(shù)安全

（1）7.01“信息技術(shù)管理制度健全有效，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定相關(guān)監(jiān)管要求，本次測(cè)評(píng)暫不作為扣分項(xiàng)目。

（2）7.02“信息技術(shù)軟硬件系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)維護(hù)能夠滿足期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，符合相關(guān)政策和監(jiān)管要求”，本款 評(píng)價(jià)內(nèi)容為2008年對(duì)期貨公司的網(wǎng)站檢測(cè)與公司信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。

對(duì)在2008年存在網(wǎng)站被檢測(cè)存在重要安全漏洞的，每次扣0.5分；存在重要安全漏洞不按規(guī)定進(jìn)行復(fù)測(cè)，每次扣0.5分；有漏洞且復(fù)測(cè)不合格的每次扣0.5分。

公司信息系統(tǒng)被現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，被要求整改的扣0.5分。

（3）7.03“信息安全事故管理制度和應(yīng)急處理機(jī)制健全并有效執(zhí)行”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：未能建立應(yīng)急處理預(yù)案，扣0.5分；建立了應(yīng)急處理預(yù)案，但在故障和災(zāi)難發(fā)生時(shí)未發(fā)生作用，每次扣0.5分。

（4）7.04“信息技術(shù)人員不少于公司總?cè)藬?shù)的6%；營(yíng)業(yè)部至少設(shè)1名信息技術(shù)管理人員”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“信息技術(shù)人員”為期貨公司專(zhuān)職的信息技術(shù)人員，“公司總?cè)藬?shù)”包括營(yíng)業(yè)部人數(shù)。

（5）7.05“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息技術(shù)情況”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息技術(shù)調(diào)查工作中不按時(shí)填報(bào)，扣0.5分；不按規(guī)定填報(bào)其他事項(xiàng)的（協(xié)會(huì)自律和監(jiān)管要求），每次扣0.5分；公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次扣0.5分。

（6）7.06“未發(fā)生公司負(fù)有責(zé)任的技術(shù)事故”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：發(fā)生導(dǎo)致客戶(hù)交易中斷的技術(shù)故障，每次扣0.5分。

（三）對(duì)《指引》規(guī)定的屬于重大事項(xiàng)的定性指標(biāo)的評(píng)價(jià) 說(shuō)明

1、對(duì)《指引》第十九條第一至五款，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取相關(guān)監(jiān)管措施的，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。

2、對(duì)《指引》第二十三條第一款的說(shuō)明。

“上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合要求的扣2分；上一每發(fā)生一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的扣1分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)警的，按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。

對(duì)期貨公司由于增資造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或超過(guò)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，可以不認(rèn)定為期貨公司該項(xiàng)指標(biāo)預(yù)警。證監(jiān)局在填寫(xiě)測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說(shuō)明。

對(duì)期貨公司通過(guò)《期貨監(jiān)管部期貨公司監(jiān)管工作指引第1號(hào)—關(guān)于結(jié)算會(huì)員以增加注冊(cè)資本金的方式補(bǔ)充凈資本》補(bǔ)充凈資本，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶(hù)的，可以不認(rèn)定為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)或預(yù)警。證監(jiān)局在填寫(xiě)測(cè)評(píng)表時(shí)，需在備注中加以說(shuō)明。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)“凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣300萬(wàn)元”；預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為“扣除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不低于人民幣360萬(wàn)元”。

3、對(duì)《指引》第二十三條第二款的說(shuō)明。

“上一每發(fā)生一次期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警、經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣1分”。

對(duì)期貨公司發(fā)生保證金缺口及自有資金不足的預(yù)警，因銀行系統(tǒng)升級(jí)及銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因造成預(yù)警的，可以不予扣分。

4、對(duì)《指引》第二十三條第四款的說(shuō)明。

“上一期貨公司違規(guī)使用自有資金的，每一項(xiàng)扣2分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司自有資金使用指引》的相關(guān)規(guī)定的情形。

對(duì)本款的評(píng)價(jià)按照每項(xiàng)每月進(jìn)行扣分。

5、對(duì)《指引》第二十三條第五款的說(shuō)明。

“上一存在允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，每次扣5分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司每個(gè)客戶(hù)發(fā)生在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的，計(jì)為1次。

6、對(duì)《指引》第二十三條第六款的說(shuō)明。

“公司上一錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)年提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額的10％的，扣2分”，本款所指“穿倉(cāng)損失”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的未向客戶(hù)追索成功的穿倉(cāng)損失金額。

7、對(duì)《指引》第二十三條第七款的說(shuō)明。

“上一審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分”，本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

8、對(duì)《指引》第二十三條第十一款的說(shuō)明。

“上一任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，每次扣2分”，本款所指“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定的所有需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格的人員。

9、對(duì)《指引》第二十三條第十二款的說(shuō)明。

“上一董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在一個(gè)月以上缺位的，每次扣2分”，其中，對(duì)本款經(jīng)理層人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：公司經(jīng)理層人員的最低要求為3人，即總經(jīng)理、副總經(jīng)理及首席風(fēng)險(xiǎn)官；期貨公司總經(jīng)理缺位，董事會(huì)授權(quán)1名副總經(jīng)理或有高管任職資格的人員代為主持期貨公司日常工作，可以不認(rèn)定為缺位；但由于任命公司其他高管人員代為主持工作導(dǎo)致期貨公司經(jīng)理層人員不滿足最低要求的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。

10、對(duì)《指引》第二十三條第十三款的評(píng)價(jià)說(shuō)明?！俺鲜龅冢ㄆ撸┲?/p>

（十一）所列情形外，期貨公司存在其他不符合行政許可情形的，扣3至10分，具體由評(píng)審委員會(huì)審議決定?！睂?duì)其他不符合行政許可情形的，由證監(jiān)局提交評(píng)審委員會(huì)決定。

（四）對(duì)其他問(wèn)題的說(shuō)明

1、對(duì)《指引》第十八條的說(shuō)明。

“對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)出現(xiàn)信息系統(tǒng)不符合要求，直接評(píng)為D類(lèi)”，指期貨公司信息系統(tǒng)存在重大缺陷，不能滿足客戶(hù)交易需要，可能造成數(shù)據(jù)失真或損害客戶(hù)合法權(quán)益。具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）評(píng) 價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)10次以上中斷；（2）評(píng)價(jià)內(nèi)公司系統(tǒng)出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間（1個(gè)交易日以上）中斷，影響客戶(hù)無(wú)法正常交易；（3）公司系統(tǒng)存在不符合監(jiān)管部門(mén)基本要求及重大缺陷的情形。

2、對(duì)《指引》第二十五條的說(shuō)明。

“期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并的，可以加5分”，在評(píng)價(jià)內(nèi)，期貨公司進(jìn)行合并的，以將股權(quán)變更行政許可文件報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政許可受理通知書(shū)為標(biāo)準(zhǔn)，可以予以加分。

在對(duì)本款進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，期貨公司在評(píng)價(jià)當(dāng)年6月30日之前對(duì)上進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，符合本款規(guī)定的，可以對(duì)期貨公司予以相應(yīng)加分，但對(duì)期貨公司每次合并事項(xiàng)只作一次加分，已在上加分的，在以后中評(píng)價(jià)中不予重復(fù)加分。

四、關(guān)于試評(píng)工作的相關(guān)事項(xiàng)

（一）2009年開(kāi)始對(duì)2008年進(jìn)行測(cè)評(píng)時(shí)，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、信息披露、自有資金使用、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容不作為扣分項(xiàng)考慮。

（二）試評(píng)中，對(duì)《指引》第二十三條第五款盤(pán)中透支事項(xiàng)的扣分，因期貨部于2008年9月份下發(fā)《關(guān)于對(duì)期貨公司盤(pán)中透支情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查的函》（期函字[2008]300號(hào)）,對(duì)期貨公司盤(pán)中透支情況進(jìn)行檢查,并要求期貨公司與2008年10月底之前自查完畢。因此，2008年10月31日之前發(fā)生的盤(pán)中透支事項(xiàng)不按本款進(jìn)行扣分，只按照采取的監(jiān)管措施進(jìn)行扣分；對(duì)2008年10月31日之后發(fā)生的盤(pán)中透支，按照本款規(guī)定每人次扣5分。

（三）試評(píng)中，對(duì)期貨公司存在《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管指引》（試行）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）第十條、第十八條規(guī)定的“一票否決”事項(xiàng)的，也需按照正常程序?qū)ζ谪浌具M(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)出定性指標(biāo)的得分，以便進(jìn)一步分析評(píng)價(jià)指標(biāo)的合理性。

（四）試評(píng)中，各證監(jiān)局要與轄區(qū)公司所屬營(yíng)業(yè)部所在地證 監(jiān)局充分溝通，獲取營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管信息。

第五篇：期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定(試行)

期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（試行）

(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2009〕22號(hào))

現(xiàn)公布《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（試行）》，自2009年9月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二〇〇九年八月十七日

期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（試行）

第一章 總則

第一條 為有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 期貨公司分類(lèi)是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類(lèi)別。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時(shí)調(diào)整期貨公司分類(lèi)的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。

第四條 期貨公司的分類(lèi)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正的原則。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)），負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。

評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨保證金監(jiān)控中心）和期貨交易所相關(guān)人員組成。評(píng)審委員會(huì)的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第六條 參與期貨公司分類(lèi)工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅(jiān)持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。

第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的期貨公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。

分類(lèi)評(píng)價(jià)不能替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。

第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo)

第八條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)期貨公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)期貨公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和管理能力。

（一）客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)。主要反映期貨公司客戶(hù)資產(chǎn)安全保障機(jī)制、客戶(hù)資產(chǎn)安全性、客戶(hù)服務(wù)及客戶(hù)管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

（二）資本充足。主要反映期貨公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況。

（三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

（四）內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運(yùn)行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。

（五）信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

（六）信息披露。主要反映期貨公司報(bào)送和披露信息的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，體現(xiàn)其會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

第九條 期貨公司市場(chǎng)影響力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力等情況來(lái)確定，包括以下內(nèi)容：

（一）日均客戶(hù)權(quán)益總額；

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力；

（三）凈利潤(rùn)。

第十條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三章 評(píng)價(jià)方法

第十一條 設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

第十二條 期貨公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的，每項(xiàng)扣0.5分。

第十三條 期貨公司市場(chǎng)影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

（一）期貨公司上一日均客戶(hù)權(quán)益總額位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加5分、2.5分；

（二）期貨公司上一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加4分、2分；

（三）期貨公司上一凈利潤(rùn)位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加1分、0.5分。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)影響力指標(biāo)不予加分。

第十四條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生以下情形時(shí)，按照以下原則進(jìn)行扣分:

（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分；

（二）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；

（三）違規(guī)使用自有資金的，每項(xiàng)扣2分；

（四）允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的，每次扣2分；

（五）錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的，扣2分；

（六）審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分；

（七）任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣0.1分，最高扣2分；

（八）任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，每次扣2分；

（九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每次扣2分；

（十）未經(jīng)許可或報(bào)備私下變更股東的，每次扣10分；

（十一）未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的，每次扣10分；

（十二）未按規(guī)定使用分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分。

第十五條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分：

（一）被下達(dá)責(zé)令整改通知書(shū)，或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣2分；

（二）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（二）至

（七）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣3分；

（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷(xiāo)任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，每次扣5分；被市場(chǎng)禁入的，每次扣10分；

（四）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（一）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣10分；

（五）被警告、罰款或者沒(méi)收違法所得的，每次扣15分；

（六）被撤銷(xiāo)部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。

第十六條 期貨公司營(yíng)業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

期貨公司營(yíng)業(yè)部按第十五條所述原則進(jìn)行扣分。

第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所紀(jì)律處分的，每次扣0.5分，累計(jì)最高扣3分。

第十八條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)行為被采取多項(xiàng)紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)行為被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。

第十九條 期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分。

第二十條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

（一）在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可的，可加3分；

（二）在評(píng)價(jià)期內(nèi)管理制度創(chuàng)新成果在全行業(yè)推廣的，最高可加2分。

第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作及整改完成情況，對(duì)期貨公司進(jìn)行酌情扣分，最高可扣2分。

第四章 公司類(lèi)別

第二十二條 根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類(lèi)11個(gè)級(jí)別。

（一）A類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）B類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）C類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?；

（四）D類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；

（五）E類(lèi)公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

第二十三條 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4類(lèi)10個(gè)級(jí)別的公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)合以前分類(lèi)結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，以中位數(shù)為基準(zhǔn)，按照一定的分值區(qū)間確定。

第二十四條 期貨公司日均客戶(hù)權(quán)益總額未達(dá)到全國(guó)期貨公司日均客戶(hù)權(quán)益總額平均水平的，不得評(píng)為A類(lèi)公司。

第二十五條 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的期貨公司，定為E類(lèi)公司。

第二十六條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶(hù)保證金、超范圍經(jīng)營(yíng)、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營(yíng)及自評(píng)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形的，將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為D類(lèi)。

第二十七條 期貨公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司類(lèi)別下調(diào)1個(gè)級(jí)別；未在確定分類(lèi)結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，直接評(píng)為D類(lèi)。

第二十八條 期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類(lèi)類(lèi)別調(diào)整的，評(píng)審委員會(huì)有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時(shí)對(duì)相關(guān)期貨公司的分類(lèi)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

上述分類(lèi)調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類(lèi)別的，期貨公司評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)6個(gè)月以上滿足與調(diào)高類(lèi)別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。

第五章 組織實(shí)施

第二十九條 期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)采取期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審、評(píng)審委員會(huì)復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)評(píng)價(jià)結(jié)果的方法。

第三十條 期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)每年進(jìn)行1次，風(fēng)險(xiǎn)管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)以上一4月1日至本3月31日為評(píng)價(jià)期；涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)原則上以上一 經(jīng)審計(jì)報(bào)表為準(zhǔn)。

第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行自評(píng)，對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映存在的問(wèn)題及被采取的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，于每年4月15日之前將自評(píng)結(jié)果上報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在期貨公司自評(píng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對(duì)期貨公司自評(píng)結(jié)果進(jìn)行初審和評(píng)價(jià)計(jì)分，于每年5月15日之前將初審結(jié)果上報(bào)評(píng)審委員會(huì)。

第三十三條 在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并與期貨公司核對(duì)情況，確認(rèn)事實(shí)。

第三十四條 評(píng)審委員會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評(píng)審確定期貨公司的類(lèi)別。期貨公司分類(lèi)結(jié)果由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)后生效。

第三十五條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認(rèn)為有必要申請(qǐng)扣分豁免的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審后由評(píng)審委員會(huì)復(fù)核并審議決定。

第三十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類(lèi)別書(shū)面告知期貨公司。

第三十七條 期貨公司對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，在收到分類(lèi)結(jié)果通知之日起1個(gè)月內(nèi)可通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向評(píng)審委員會(huì)提出書(shū)面申訴。

第三十八條 對(duì)于在自評(píng)時(shí)隱瞞重大事項(xiàng)或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)簽署確認(rèn)意見(jiàn)的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案。

第三十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對(duì)期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評(píng)價(jià)計(jì)分。

第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時(shí)、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類(lèi)初審的質(zhì)量，是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評(píng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨公司監(jiān)管工作績(jī)效的重要依據(jù)。

第六章 分類(lèi)結(jié)果的使用

第四十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類(lèi)監(jiān)管原則，對(duì)不同類(lèi)別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。

第四十二條 期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件。

第四十三條 期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。

第四十四條 期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

第四十五條 期貨公司分類(lèi)結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用。

期貨公司不得對(duì)外公布分類(lèi)結(jié)果，不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

第七章 附則

第四十六條 本規(guī)定下列用語(yǔ)的含義：

（一）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金不足或者保證金出現(xiàn)缺口等事項(xiàng)而導(dǎo)致的預(yù)警。

（二）期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，是指除上述重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。

（三）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力，是指期貨公司手續(xù)費(fèi)收入－營(yíng)業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。

第四十七條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。

附件：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)價(jià)指標(biāo) 序號(hào) 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

1.客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù) 1.01 期貨保證金賬戶(hù)的管理、報(bào)備、披露符合相關(guān)規(guī)定

1.02 期貨保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定

1.03 期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形

1.04 向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送

1.05 開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求

1.06 交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶(hù)的合法權(quán)益

2.資本充足 2.01 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定

2.02 建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試

2.03 按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)

3.公司治理 3.01 期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

3.02 公司“三會(huì)”制度健全并有效履行職責(zé)

3.03 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況

3.04 公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶(hù)的合法權(quán)益

3.05 公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)履行報(bào)告義務(wù)

3.06 期貨公司未直接或間接為股東提供融資或擔(dān)保

3.07 期貨公司確保首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障

3.08 首席風(fēng)險(xiǎn)官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并按要求及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交工作報(bào)告

4.內(nèi)部控制 4.01 公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求

4.02 公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能管理部門(mén)，符合不相容職務(wù)分離原則

4.內(nèi)部控制 4.03 公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求

4.04 公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理制度并有效執(zhí)行

4.05 公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行

4.06 公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行

4.07 公司自有資金管理有效，資金用途和劃撥程序符合監(jiān)管要求

4.08 營(yíng)業(yè)部“四統(tǒng)一”管理有效執(zhí)行

5.信息系統(tǒng)安全 5.01 信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行

5.02 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行

5.03 應(yīng)急處理機(jī)制健全有效

5.04 按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況

6.信息披露

6.01 信息披露制度健全且有效執(zhí)行

6.02 公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

6.03 公開(kāi)披露的信息能夠按規(guī)定及時(shí)披露

6.04 信息披露工作由專(zhuān)人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，公開(kāi)信息填報(bào)工作符合監(jiān)管要求