第一篇：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引

本指引根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）、《關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》等要求制定，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)）的基本要求、客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等做出了具體規(guī)定。證券公司及其營業(yè)部、期貨公司在介紹業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守本指引規(guī)定，切實(shí)防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)介紹業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

一、基本要求

（一）證券公司、期貨公司應(yīng)按照《試行辦法》及本指引等相關(guān)要求聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（以下簡稱聯(lián)合辦法），向證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。聯(lián)合辦法中涉及客戶服務(wù)等方面需要公示的信息，應(yīng)按照《試行辦法》相關(guān)要求做好公示工作。

（二）聯(lián)合辦法應(yīng)至少包括客戶開戶管理、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、合規(guī)管理、信息技術(shù)管理、投訴處理、投資者教育、專職介紹業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)方案等內(nèi)容。

（三）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員（以下簡稱專職業(yè)務(wù)人員）。專職業(yè)務(wù)人員是指專門從事介紹業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

（四）證券公司總部至少有5名專職業(yè)務(wù)人員，證券公司營業(yè)部至少有2名專職業(yè)務(wù)人員。專職業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時(shí)，證券公司應(yīng)及時(shí)公示，在2個(gè)工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)書面告知期貨公司。證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

（五）證券公司應(yīng)根據(jù)本公司情況對專職業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，實(shí)行統(tǒng)一管理。

（六）證券公司、期貨公司應(yīng)成立或指定專門的部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)對接。

（七）證券公司、期貨公司應(yīng)建立期貨投資者教育制度，加強(qiáng)投資者教育與培訓(xùn)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資。

二、客戶開戶

（一）證券公司為期貨公司介紹客戶，應(yīng)建立完備的協(xié)助開戶制度。

（二）證券公司、期貨公司應(yīng)切實(shí)做好投資者開戶工作，部分期貨品種交易有特殊規(guī)定與要求的，應(yīng)落實(shí)相關(guān)規(guī)定。

（三）證券公司應(yīng)在營業(yè)部現(xiàn)場向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，告知期貨保證金安全存管要求，辦理協(xié)助開戶手續(xù)。

（四）證券公司在協(xié)助開戶時(shí)，應(yīng)對客戶的開戶資料的真實(shí)性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)對開戶資料復(fù)核無誤后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

（五）證券公司應(yīng)指導(dǎo)客戶閱讀和簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《開戶申請表》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等相關(guān)文件。

（六）證券公司、期貨公司應(yīng)明確約定客戶影像資料等開戶資料的傳遞方式、時(shí)間，保證傳遞的及時(shí)、安全。

（七）期貨公司應(yīng)及時(shí)對介紹業(yè)務(wù)客戶進(jìn)行回訪，確認(rèn)客戶了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及期貨經(jīng)紀(jì)合同主要條款。

（八）證券公司、期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對介紹業(yè)務(wù)客戶開戶合同的有效管理和開戶過程的有效控制，做到開戶過程留痕。

（九）證券公司應(yīng)妥善保存介紹業(yè)務(wù)客戶開戶資料的復(fù)印件和電子文本等，保存期不得少于五年。期貨公司應(yīng)依法保存客戶開戶資料的原件。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制

證券公司、期貨公司應(yīng)在聯(lián)合辦法中明確約定證券公司是否承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制的職責(zé)。

證券公司按照約定承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，證券公司、期貨公司應(yīng)在聯(lián)合辦法中明確雙方風(fēng)險(xiǎn)控制的分工和業(yè)務(wù)流程。至少包括以下內(nèi)容：

1、明確由期貨公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定和執(zhí)行，負(fù)責(zé)向客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強(qiáng)行平倉。

2、明確當(dāng)客戶被通知追加保證金或被強(qiáng)行平倉時(shí)，期貨公司可以委托證券公司及相關(guān)營業(yè)部對客戶進(jìn)行督促或解釋工作。

3、明確當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，期貨公司可以委托證券公司及相關(guān)營業(yè)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

（三）證券公司按照約定不承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)在聯(lián)合辦法中明確期貨公司對介紹業(yè)務(wù)客戶的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方案和風(fēng)險(xiǎn)控制流程。

四、信息技術(shù)

（一）證券公司、期貨公司應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)信息技術(shù)監(jiān)管要求和自律組織的技術(shù)指引的有關(guān)要求建立介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)。

（二）證券公司、期貨公司信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)以及技術(shù)人員應(yīng)相對獨(dú)立，確保兩者之間業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的獨(dú)立性。

（三）證券公司、期貨公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要共同制定并適時(shí)調(diào)整介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)容量規(guī)劃。介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)處理性能必須與期貨公司、證券公司及其營業(yè)部的客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。

（四）證券公司、期貨公司應(yīng)共同對介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行充分的測試，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。

（五）介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的期貨行情系統(tǒng)應(yīng)采取合法、有效以及具有冗余機(jī)制的期貨行情源，行情信息應(yīng)即時(shí)、穩(wěn)定，并通過不同通信線路傳送。

（六）介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)提供可靠、安全的期貨交易功能，采取加密、身份認(rèn)證等必要的技術(shù)安全措施保障數(shù)據(jù)傳輸安全。應(yīng)當(dāng)向客戶提供網(wǎng)上期貨交易等交易備份手段。

（七）證券公司有協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)提供協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制功能。

（八）證券公司、期貨公司應(yīng)對介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行有效的監(jiān)控。監(jiān)控體系應(yīng)覆蓋相關(guān)的硬件設(shè)備、操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等范圍，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行故障。

（九）證券公司、期貨公司應(yīng)建立和完善介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)管理制度。任何一方變更、升級應(yīng)提前3個(gè)工作日書面通知對方，并做好變更、升級的書面留痕工作，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷蛻舴婪犊赡艹霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

（十）證券公司、期貨公司應(yīng)共同制定介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃。應(yīng)急預(yù)案至少應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施、介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的故障處理、事故等級劃分、處理流程、相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)人員聯(lián)系方式等內(nèi)容。在介紹業(yè)務(wù)開展前，證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聯(lián)合應(yīng)急演練，之后，雙方每年至少應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次應(yīng)急演練，并根據(jù)演練結(jié)果和實(shí)際運(yùn)行情況及時(shí)完善應(yīng)急預(yù)案。

（十一）證券公司、期貨公司應(yīng)明確介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)技術(shù)事故責(zé)任承擔(dān)，出現(xiàn)故障的一方應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)，按照應(yīng)急預(yù)案流程處理和解決問題，并按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報(bào)告。

五、合規(guī)管理

（一）證券公司應(yīng)將介紹業(yè)務(wù)納入其日常合規(guī)管理體系，根據(jù)《試行辦法》的要求建立介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，內(nèi)容包括人員資格、客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等。證券公司合規(guī)總監(jiān)依法負(fù)責(zé)對介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并按要求向證券公司住所地證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。

（二）期貨公司應(yīng)建立介紹業(yè)務(wù)合規(guī)制度，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官依法負(fù)責(zé)對介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括客戶開戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等，并按照規(guī)定向期貨公司住所地證監(jiān)局提交工作報(bào)告。

（三）證券公司、期貨公司各自負(fù)責(zé)本公司介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，發(fā)現(xiàn)對方在開展介紹業(yè)務(wù)中存在風(fēng)險(xiǎn)或隱患，應(yīng)及時(shí)告知對方，督促并協(xié)助對方處理。

（四）證券公司、期貨公司應(yīng)聯(lián)合制定證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)規(guī)劃，并按相關(guān)規(guī)定和聯(lián)合辦法進(jìn)行聯(lián)合自查。證券公司合規(guī)總監(jiān)、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官須履行對聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃的審查責(zé)任，并對聯(lián)合自查結(jié)果簽字確認(rèn)，向證券公司、期貨公司住所地證監(jiān)局備案。

六、投訴處理

（一）證券公司、期貨公司應(yīng)建立客戶投訴處理機(jī)制，在聯(lián)合辦法中明確客戶投訴的途徑、接待處理、分工協(xié)作等流程和職責(zé)，并在公司網(wǎng)站及相關(guān)營業(yè)場所公示投訴電話。

（二）證券公司、期貨公司應(yīng)妥善處理客戶投訴，處理后須將投訴信息記錄歸檔，及時(shí)告知對方。

第二篇：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引

甲方: 證券公司

乙方: 期貨公司

依據(jù)《合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)）有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明：

（一）甲方為依法設(shè)立的證券公司，具有從事介紹業(yè)務(wù)的資格。

（二）甲方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠?yàn)檫M(jìn)行介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。

（三）甲方承諾按照《試行辦法》的規(guī)定從事介紹業(yè)務(wù)，并對所屬營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

甲方保證上述聲明的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條 乙方向甲方作如下聲明：

（一）乙方為依法設(shè)立的期貨公司，具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，并取得中國金融期貨交易所會(huì)員資格。

（二）乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠?yàn)榧追介_展介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。

乙方保證上述聲明的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二章介紹業(yè)務(wù)范圍

第三條 甲方接受乙方委托，為乙方介紹客戶參與期貨交易，并提供下列服務(wù)：

（一）協(xié)助辦理客戶開戶手續(xù)；

（二）為客戶提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

介紹業(yè)務(wù)的報(bào)酬及相關(guān)費(fèi)用，由甲乙雙方本著平等自愿、互利互惠的原則協(xié)商確定。

第四條 甲方按照本協(xié)議約定對乙方承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，甲方與乙方客戶之間不存在基于期貨交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。乙方基于期貨經(jīng)紀(jì)合同直接對客戶承擔(dān)責(zé)任。

第五條 甲方不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。

第六條 甲方不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

第三章介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

第七條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果的查詢方式、必要的業(yè)務(wù)單據(jù)等資料，并為甲方提供開展介紹業(yè)務(wù)所必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及其他相應(yīng)業(yè)務(wù)支持。

甲方可以根據(jù)開展介紹業(yè)務(wù)的需要，要求乙方提供公司基本情況介紹、有關(guān)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員簡歷等資料，以備客戶咨詢。

第八條 甲方應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

甲方應(yīng)指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

第九條 甲方應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）乙方期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）客戶交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

乙方也應(yīng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，對前款

（三）、（四）

（五）、（六）項(xiàng)規(guī)定的有關(guān)信息予以公開列示。

第十條 甲方在為乙方介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與乙方的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋甲方、客戶、乙方三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。乙方也應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確注明甲方、乙方、客戶三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

甲方在開發(fā)客戶過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋期貨交易的方式、流程，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，并不得向客戶作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳誤導(dǎo)客戶。

第十一條 甲方應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，設(shè)專人負(fù)責(zé)協(xié)助開戶及開戶審核工作。

第十二條 甲乙雙方協(xié)商確定客戶開戶審查的方式、內(nèi)容和程序，由甲方據(jù)此對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶資料提交乙方。乙方在復(fù)核甲方提交的客戶開戶資料無誤后，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。

第十三條 甲方應(yīng)根據(jù)雙方約定為所介紹的客戶提供必要的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備。甲乙雙方應(yīng)各自對期貨交易涉及的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備負(fù)責(zé)，并共同作好期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全保密工作。甲方應(yīng)協(xié)助乙方維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

第十四條 甲方應(yīng)告知所屬客戶獲取期貨交易結(jié)算單的渠道或方式，提示客戶有義務(wù)及時(shí)查看，并協(xié)助有異議的客戶向乙方提出異議。

第十五條 甲乙雙方可以約定，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，甲方協(xié)助乙方從事向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)等工作。乙方應(yīng)向甲方提供必要的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)及報(bào)表等，以便甲方開展相關(guān)工作。

第十六條 甲乙雙方中任何一方被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取限制、取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施時(shí)，應(yīng)自事發(fā)之日起 個(gè)工作日內(nèi)書面通知對方。

第四章保證金存管

第十七條 客戶出入金必須在乙方的保證金專用賬戶和客戶所指定期貨結(jié)算賬戶的銀行賬戶之間進(jìn)行。

第十八條 甲方有義務(wù)向客戶公開乙方期貨公司期貨保證金賬戶、期貨保證金安全存管方式和要求、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式等基本情況。

乙方變更或撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在向監(jiān)管機(jī)關(guān)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案之日起，個(gè)工作日內(nèi)書面通知甲方，并依法向客戶披露變更或者撤銷情況。

第十九條 甲方不得代乙方或客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第五章 客戶投訴的處理方式

第二十條 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)建立健全各自的客戶投訴的接待處理制度以及雙方的協(xié)作程序和規(guī)則，明確具體的部門和人員負(fù)責(zé)雙方的客戶投訴情況的溝通與聯(lián)絡(luò)。甲乙雙方應(yīng)將各自的客戶投訴方式或渠道對外予以公布。

第二十一條 甲乙方應(yīng)按照雙方約定的協(xié)作程序和規(guī)則，本著服務(wù)客戶、服務(wù)合作伙伴的原則，積極、穩(wěn)妥地處理客戶投訴；對投訴本方的應(yīng)及時(shí)處理不推諉，對投訴合作對方的應(yīng)及時(shí)移交，對投訴涉及雙方的應(yīng)及時(shí)會(huì)同處理。

第六章 違約責(zé)任及協(xié)議的終止

第二十二條 甲乙雙方因任何一方違反本協(xié)議，而給對方所造成實(shí)際損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行的，非違約方有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償，協(xié)議自非違約方發(fā)出書面解約通知之日起解除。

第二十三條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)**等不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。

遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方或雙方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后的 日內(nèi)書面通知另一方，并提供相應(yīng)證明，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。

第二十四條 甲乙雙方均有權(quán)解除本協(xié)議。除有本協(xié)議第二十四條規(guī)定的情形外，主張解除協(xié)議的一方應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)月書面通知對方。

第二十五條 甲乙雙方因喪失業(yè)務(wù)資格或依法不能從事相關(guān)業(yè)務(wù)，本協(xié)議自動(dòng)終止。

第二十六條 協(xié)議解除或終止后，介紹業(yè)務(wù)的報(bào)酬和相關(guān)費(fèi)用的支付等善后事宜，由雙方協(xié)商處理。

第七章其他約定

第二十七條 甲乙雙方對于在介紹業(yè)務(wù)過程中獲知的對方或客戶的資料和信息，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)另一方或客戶事先書面許可，任何一方不得對外披露、透露或提供有關(guān)的資料和信息。違反本約定給對方或客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。

國家有關(guān)部門依法要求查詢或要求提供有關(guān)的資料和信息的，不受前款約束。

第二十八條 有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)章、規(guī)則。

本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第二十九條 本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生爭議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方可以提請中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解，也可以采取以下第 種方式解決：

（一）向 仲裁委員會(huì)申請按照該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

（二）向 方所在地人民法院提起訴訟。

第三十條 本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方協(xié)商解決并另行簽署書面協(xié)議，該協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第三十一條 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。

第三十二條 本協(xié)議一式 份，雙方各執(zhí) 份，報(bào)監(jiān)管部門或其他相關(guān)機(jī)構(gòu) 份，每份具有同等法律效力。

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)： 法定代表人或授權(quán)代表(簽字)

年 月 日 年 月 日

第三篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳文件

證監(jiān)辦發(fā)〔2010〕5號

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司

提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知

中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證監(jiān)局，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)：

為落實(shí)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》），進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)）的規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)督管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

一、建立專職介紹業(yè)務(wù)人員體系

（一）專職業(yè)務(wù)人員是指專門從事介紹業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中期協(xié)）組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

（二）證券公司及其營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)必須具備專職業(yè)務(wù)

人員，不具備專職業(yè)務(wù)人員的證券公司及其營業(yè)部不得從事介紹業(yè)務(wù)。

開展介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)參加中期協(xié)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)證書。

（三）專職業(yè)務(wù)人員數(shù)量應(yīng)符合《試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，即證券公司總部應(yīng)至少配備5名專職業(yè)務(wù)人員，開展介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部應(yīng)至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員。

（四）各證券公司應(yīng)根據(jù)本公司情況對專職業(yè)務(wù)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，納入公司制度體系，實(shí)行統(tǒng)一管理。

（五）中期協(xié)負(fù)責(zé)制定介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)的規(guī)劃、師資準(zhǔn)備及專職業(yè)務(wù)人員資質(zhì)后續(xù)管理等工作；各證監(jiān)局負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)從事介紹業(yè)務(wù)人員的具體專項(xiàng)培訓(xùn)組織工作。

二、各證券公司、期貨公司應(yīng)加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理

證券公司、期貨公司應(yīng)根據(jù)《試行辦法》、《關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)有關(guān)問題的通知》和本通知等要求實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理。內(nèi)部管理應(yīng)至少包括以下方面：

（一）證券公司、期貨公司應(yīng)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》（以下簡稱《操作指引》）及我會(huì)相關(guān)規(guī)定，按照權(quán)責(zé)明晰、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（以下簡稱聯(lián)合辦法），報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。聯(lián)合辦法中涉及客戶服務(wù)等方面需要公示的信息，應(yīng)按照《試行辦法》第十七條做好公示工作。

（二）證券公司須與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃（以下簡稱聯(lián)合規(guī)劃），即證券公司各營業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃。聯(lián)合規(guī)劃應(yīng)與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應(yīng)，報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實(shí)施。

（三）證券公司、期貨公司合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和聯(lián)合辦法進(jìn)行聯(lián)合自查，聯(lián)合自查結(jié)果報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局，并書面提出開業(yè)申請，取得證監(jiān)局書面無異議函后，方可開展介紹業(yè)務(wù)。

證券公司、期貨公司對介紹業(yè)務(wù)的日常合規(guī)檢查須符合有關(guān)規(guī)定并在聯(lián)合辦法中體現(xiàn)。

證券公司、期貨公司介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理應(yīng)作為聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃、聯(lián)合自查的重要內(nèi)容，證券公司、期貨公司應(yīng)對信息系統(tǒng)進(jìn)行評估，根據(jù)系統(tǒng)承受力決定介紹業(yè)務(wù)開展規(guī)模，并共同組織對介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的相關(guān)測試，評估及測試報(bào)告應(yīng)作為開業(yè)申請時(shí)自查報(bào)告的內(nèi)容。

三、各證監(jiān)局應(yīng)加強(qiáng)對介紹業(yè)務(wù)的統(tǒng)一嚴(yán)格監(jiān)管

各證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)《試行辦法》和本通知要求，統(tǒng)籌本轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管工作，通過嚴(yán)格監(jiān)管有效防范介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保證介紹業(yè)務(wù)平穩(wěn)開展。

（一）各證監(jiān)局應(yīng)高度重視介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管工作，統(tǒng)籌證券、期貨監(jiān)管力量，做好本轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)劃、日常監(jiān)管和考核

評價(jià)等工作。

各證監(jiān)局對證券公司、期貨公司介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管情況，將作為派出機(jī)構(gòu)期貨、機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作考評的一項(xiàng)內(nèi)容。

（二）專職業(yè)務(wù)人員管理工作

1．各證監(jiān)局具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)介紹業(yè)務(wù)人員專項(xiàng)培訓(xùn)的組織、協(xié)調(diào)工作。

2．各證監(jiān)局應(yīng)做好本轄區(qū)專職業(yè)務(wù)人員管理工作，將專職業(yè)務(wù)人員監(jiān)管作為介紹業(yè)務(wù)開業(yè)驗(yàn)收和日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。

（三）證券、期貨公司介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理的督導(dǎo)工作

1．證監(jiān)局收到本轄區(qū)證券、期貨公司的介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合辦法后，應(yīng)審查其是否符合《操作指引》及我會(huì)相關(guān)規(guī)定，對不符合相關(guān)規(guī)定的，要求及時(shí)修正。對證券、期貨公司約定的《試行辦法》、《操作指引》等規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，不得違反法律、行政法規(guī)等的相關(guān)規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

2．證監(jiān)局收到本轄區(qū)證券、期貨公司的介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合規(guī)劃后，應(yīng)審查其合理性，結(jié)合本轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)開業(yè)驗(yàn)收規(guī)劃提出修正意見。

3．證監(jiān)局收到本轄區(qū)證券期貨公司報(bào)送的聯(lián)合自查結(jié)果后，應(yīng)進(jìn)行程序性審查。

（四）轄區(qū)證券公司、營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)開業(yè)驗(yàn)收工作

1．各證監(jiān)局應(yīng)堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心的原則，成熟一家開業(yè)一家，根據(jù)轄區(qū)證券公司及營業(yè)部情況，切實(shí)做好開業(yè)驗(yàn)收檢查

工作。

2．開業(yè)驗(yàn)收檢查基本流程如下：（1）證券公司、期貨公司完成聯(lián)合自查后，向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提出書面開業(yè)申請，申請文件包括書面開業(yè)申請、實(shí)施介紹業(yè)務(wù)的聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃及公司自查報(bào)告。（2）各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)證券公司、期貨公司總部進(jìn)行驗(yàn)收檢查。證券公司總部檢查合格的，出具無異議函，抄送證券公司營業(yè)部所在地證監(jiān)局及期貨公司所在地證監(jiān)局；期貨公司總部檢查合格的，出具無異議函，抄送證券公司總部所在地證監(jiān)局。（3）各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部進(jìn)行驗(yàn)收檢查，證券營業(yè)部應(yīng)向證監(jiān)局提出書面開業(yè)申請，同時(shí)提供證券公司總部驗(yàn)收無異議函、期貨公司總部驗(yàn)收無異議函、證券公司總部對該營業(yè)部的自查情況報(bào)告。證券營業(yè)部須在期貨公司總部、證券公司總部及本營業(yè)部均通過開業(yè)驗(yàn)收檢查，取得書面無異議函后，方可開展介紹業(yè)務(wù)。對于檢查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制不力的證券公司及營業(yè)部，應(yīng)及時(shí)要求整改，整改不到位的，不得開展介紹業(yè)務(wù)。

3．對前期曾進(jìn)行過檢查的證券公司及營業(yè)部，須重新對照新的監(jiān)管要求進(jìn)行梳理，并由各證監(jiān)局驗(yàn)收檢查，驗(yàn)收合格之前暫停介紹新的客戶；對經(jīng)檢查不符合條件的，不得繼續(xù)開展介紹業(yè)務(wù)，并在3個(gè)月內(nèi)將客戶轉(zhuǎn)入符合條件的證券營業(yè)部或委托的期貨公司管理。

為了統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對證監(jiān)局檢查工作的指導(dǎo)，特制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)開業(yè)驗(yàn)收檢查工作指

引》（以下簡稱《工作指引》）。

（五）轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)日常監(jiān)管工作

介紹業(yè)務(wù)應(yīng)作為重要工作納入證監(jiān)局日常監(jiān)管體系。證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)證券公司及其營業(yè)部、期貨公司在開展中間介紹業(yè)務(wù)中存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)采取監(jiān)管措施，計(jì)入誠信檔案，并按照證券公司、期貨公司分類監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，在證券公司、期貨公司分類評價(jià)時(shí)予以相應(yīng)扣分。

四、其他事宜

各證監(jiān)局應(yīng)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)各證券公司、證券營業(yè)部、期貨公司，督促其落實(shí)本通知要求。

《操作指引》與《工作指引》將于近期另行下發(fā)。

各證監(jiān)局應(yīng)盡快啟動(dòng)本轄區(qū)專職業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)的組織工作，于2010年1月21日之前將本轄區(qū)擬參加專項(xiàng)培訓(xùn)的人員名單通過電子郵件方式上報(bào)期貨二部，并同時(shí)抄送中期協(xié)。我部將按照就近培訓(xùn)的原則，根據(jù)各地報(bào)名人數(shù)確定具體培訓(xùn)時(shí)間及地點(diǎn)（由中期協(xié)另行通知）。

二○一○年一月十三日

（聯(lián)系人：段晉霞，潘祜；聯(lián)系電話：88060538，88060209； 郵箱：duanjx@csrc.gov.cn，panhu@csrc.gov.cn。

中期協(xié)聯(lián)系人：王樂；聯(lián)系電話：88086661；

郵箱：wangle@cfachina.org。）

主題詞：期貨介紹業(yè)務(wù)管理通知

抄送：上海、深圳專員辦，各證券、期貨交易所，中國證券登記結(jié)

算公司，中國證券投資者保護(hù)基金公司，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

分送：會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。

會(huì)內(nèi)各部門，存檔。

證監(jiān)會(huì)辦公廳2010年1月14日印發(fā) 打字：俎曉光校對：段晉霞共印10

第四篇：06-《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（xiexiebang推薦）

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知（證監(jiān)發(fā)[2007]56號）

各證券公司，各期貨公司：

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○七年四月二十日

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；

（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；

（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；

（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第（一）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；

（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。

中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第七條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：

（一）介紹業(yè)務(wù)資格申請書；

（二）董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；

（三）凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明；

（四）客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；

（五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；

（六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；

（七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；

（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

第八條 中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；

（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；

（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；

（四）客戶投訴的接待處理方式；

（五）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；

（六）違約責(zé)任；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。

第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。

第二十條 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第二十一條 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

第二十三條 期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四章 監(jiān)督管理

第二十七條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

第三十一條 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：

（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；

（二）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；

（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；

（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；

（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；

（七）代客戶下達(dá)交易指令；

（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；

（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；

（十）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；

（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

第五章 附則

第五篇：C10011證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)法規(guī)介紹 100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》，有關(guān)證券公司與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃（簡稱聯(lián)合規(guī)劃），下列說法不正確的是（）。

A.聯(lián)合規(guī)劃需要與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應(yīng)

B.聯(lián)合規(guī)劃是指證券公司各營業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃

C.制定的聯(lián)合規(guī)劃需報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實(shí)施

D.制定的聯(lián)合規(guī)劃需取得住所地證監(jiān)局書面無異議函后，方可實(shí)施

2.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格需要配備必要的業(yè)務(wù)人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的專職專崗業(yè)務(wù)人員。

A.2 B.3 C.5 D.4

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員，這里的“專職業(yè)務(wù)人員”是指（）的人員。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.具備證券從業(yè)人員資格

B.通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試

C.專門從事介紹業(yè)務(wù)

D.具備期貨從業(yè)人員資格

4.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

5.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，證券公司按照約定承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，證券公司、期貨公司應(yīng)在聯(lián)合辦法中明確雙方風(fēng)險(xiǎn)控制的分工和業(yè)務(wù)流程。以下屬于期貨公司不可以委托證券公司及相關(guān)營業(yè)部進(jìn)行的工作包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.向客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強(qiáng)行平倉

B.當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

C.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定和執(zhí)行

D.當(dāng)客戶被通知追加保證金或被強(qiáng)行平倉時(shí)，對客戶進(jìn)行督促或解釋工作

6.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，在交易環(huán)節(jié)不得有以下（）行為。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算帳戶進(jìn)行期貨交易

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割

C.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

D.代客戶下達(dá)交易指令

三、判斷題

7.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，證券公司、期貨公司應(yīng)在聯(lián)合辦法中明確約定證券公司必須承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制的職責(zé)。（）

正確

錯(cuò)誤

8.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得利用證券帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）

正確

錯(cuò)誤

9.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，證券公司、期貨公司應(yīng)明確介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)技術(shù)事故責(zé)任承擔(dān)，出現(xiàn)故障的一方應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)，按照應(yīng)急預(yù)案流程處理和解決問題，并按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報(bào)告。（）

正確

錯(cuò)誤

10.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（）

正確

錯(cuò)誤