第一篇：【政策法規(guī)】證監(jiān)會(huì)：發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

證監(jiān)會(huì)：發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào)

各證券公司，各期貨公司：

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○七年四月二十日

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l 例》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù))，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;

(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;

(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：

(一)凈資本不低于12億元;

(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;

(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;

(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第七條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);

(二)董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議;

(三)凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明;

(四)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;

(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明;

(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本;

(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明;

(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);

(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;

(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;

(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;

(四)客戶投訴的接待處理方式;

(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;

(六)違約責(zé)任;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：

(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;

(二)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;

(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

(四)客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程;

(五)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。

第十八條證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨

公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。

第二十條證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第二十一條 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

第二十三條 期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四章 監(jiān)督管理

第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

第二十九條證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格。

第三十條證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;

逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

第三十一條證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：

(一)未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù);

(二)對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶;

(三)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;

(四)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;

(六)未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性;

(七)代客戶下達(dá)交易指令;

(八)利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易;

(九)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離;

(十)未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離;

(十一)拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

第五章 附則

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。(文檔來(lái)源：若水財(cái)經(jīng)社區(qū))

第二篇：06-《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（xiexiebang推薦）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知（證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào)）

各證券公司，各期貨公司：

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○七年四月二十日

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；

（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；

（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第（一）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；

（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第七條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；

（二）董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；

（三）凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明；

（四）客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；

（五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明；

（六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；

（七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明；

（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

（一）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；

（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；

（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；

（三）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；

（四）客戶投訴的接待處理方式；

（五）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；

（六）違約責(zé)任；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程；

（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。

第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。

第二十條 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第二十一條 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

第二十三條 期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四章 監(jiān)督管理

第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格。

第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

第三十一條 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：

（一）未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)；

（二）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；

（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；

（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；

（六）未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性；

（七）代客戶下達(dá)交易指令；

（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；

（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離；

（十）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離；

（十一）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

第五章 附則

第三篇：9關(guān)于發(fā)布證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的通知重點(diǎn)標(biāo)識(shí)

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（2007年4月20日）

第一章 總則

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。

第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（四）公司總部至少有5名、營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；

（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；

（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第（一）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；

（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。

第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。資料的期限不得少于5年。

第二十六條 證券公司每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四章 監(jiān)督管理

第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

第四篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳文件

證監(jiān)辦發(fā)〔2010〕5號(hào)

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司

提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證監(jiān)局，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：

為落實(shí)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》），進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù)）的規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)督管理，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

一、建立專職介紹業(yè)務(wù)人員體系

（一）專職業(yè)務(wù)人員是指專門(mén)從事介紹業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。

（二）證券公司及其營(yíng)業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)必須具備專職業(yè)務(wù)

人員，不具備專職業(yè)務(wù)人員的證券公司及其營(yíng)業(yè)部不得從事介紹業(yè)務(wù)。

開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)參加中期協(xié)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)證書(shū)。

（三）專職業(yè)務(wù)人員數(shù)量應(yīng)符合《試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，即證券公司總部應(yīng)至少配備5名專職業(yè)務(wù)人員，開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員。

（四）各證券公司應(yīng)根據(jù)本公司情況對(duì)專職業(yè)務(wù)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，納入公司制度體系，實(shí)行統(tǒng)一管理。

（五）中期協(xié)負(fù)責(zé)制定介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)的規(guī)劃、師資準(zhǔn)備及專職業(yè)務(wù)人員資質(zhì)后續(xù)管理等工作；各證監(jiān)局負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)從事介紹業(yè)務(wù)人員的具體專項(xiàng)培訓(xùn)組織工作。

二、各證券公司、期貨公司應(yīng)加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理

證券公司、期貨公司應(yīng)根據(jù)《試行辦法》、《關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)有關(guān)問(wèn)題的通知》和本通知等要求實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理。內(nèi)部管理應(yīng)至少包括以下方面：

（一）證券公司、期貨公司應(yīng)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》（以下簡(jiǎn)稱《操作指引》）及我會(huì)相關(guān)規(guī)定，按照權(quán)責(zé)明晰、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合辦法），報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。聯(lián)合辦法中涉及客戶服務(wù)等方面需要公示的信息，應(yīng)按照《試行辦法》第十七條做好公示工作。

（二）證券公司須與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合規(guī)劃），即證券公司各營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃。聯(lián)合規(guī)劃應(yīng)與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應(yīng)，報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實(shí)施。

（三）證券公司、期貨公司合規(guī)部門(mén)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和聯(lián)合辦法進(jìn)行聯(lián)合自查，聯(lián)合自查結(jié)果報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局，并書(shū)面提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，取得證監(jiān)局書(shū)面無(wú)異議函后，方可開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)。

證券公司、期貨公司對(duì)介紹業(yè)務(wù)的日常合規(guī)檢查須符合有關(guān)規(guī)定并在聯(lián)合辦法中體現(xiàn)。

證券公司、期貨公司介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理應(yīng)作為聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃、聯(lián)合自查的重要內(nèi)容，證券公司、期貨公司應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)系統(tǒng)承受力決定介紹業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模，并共同組織對(duì)介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的相關(guān)測(cè)試，評(píng)估及測(cè)試報(bào)告應(yīng)作為開(kāi)業(yè)申請(qǐng)時(shí)自查報(bào)告的內(nèi)容。

三、各證監(jiān)局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)介紹業(yè)務(wù)的統(tǒng)一嚴(yán)格監(jiān)管

各證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)《試行辦法》和本通知要求，統(tǒng)籌本轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管工作，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管有效防范介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保證介紹業(yè)務(wù)平穩(wěn)開(kāi)展。

（一）各證監(jiān)局應(yīng)高度重視介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管工作，統(tǒng)籌證券、期貨監(jiān)管力量，做好本轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)劃、日常監(jiān)管和考核

評(píng)價(jià)等工作。

各證監(jiān)局對(duì)證券公司、期貨公司介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管情況，將作為派出機(jī)構(gòu)期貨、機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作考評(píng)的一項(xiàng)內(nèi)容。

（二）專職業(yè)務(wù)人員管理工作

1．各證監(jiān)局具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)介紹業(yè)務(wù)人員專項(xiàng)培訓(xùn)的組織、協(xié)調(diào)工作。

2．各證監(jiān)局應(yīng)做好本轄區(qū)專職業(yè)務(wù)人員管理工作，將專職業(yè)務(wù)人員監(jiān)管作為介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收和日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。

（三）證券、期貨公司介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理的督導(dǎo)工作

1．證監(jiān)局收到本轄區(qū)證券、期貨公司的介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合辦法后，應(yīng)審查其是否符合《操作指引》及我會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)不符合相關(guān)規(guī)定的，要求及時(shí)修正。對(duì)證券、期貨公司約定的《試行辦法》、《操作指引》等規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，不得違反法律、行政法規(guī)等的相關(guān)規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

2．證監(jiān)局收到本轄區(qū)證券、期貨公司的介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合規(guī)劃后，應(yīng)審查其合理性，結(jié)合本轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收規(guī)劃提出修正意見(jiàn)。

3．證監(jiān)局收到本轄區(qū)證券期貨公司報(bào)送的聯(lián)合自查結(jié)果后，應(yīng)進(jìn)行程序性審查。

（四）轄區(qū)證券公司、營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收工作

1．各證監(jiān)局應(yīng)堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心的原則，成熟一家開(kāi)業(yè)一家，根據(jù)轄區(qū)證券公司及營(yíng)業(yè)部情況，切實(shí)做好開(kāi)業(yè)驗(yàn)收檢查

工作。

2．開(kāi)業(yè)驗(yàn)收檢查基本流程如下：（1）證券公司、期貨公司完成聯(lián)合自查后，向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提出書(shū)面開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，申請(qǐng)文件包括書(shū)面開(kāi)業(yè)申請(qǐng)、實(shí)施介紹業(yè)務(wù)的聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃及公司自查報(bào)告。（2）各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司、期貨公司總部進(jìn)行驗(yàn)收檢查。證券公司總部檢查合格的，出具無(wú)異議函，抄送證券公司營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局及期貨公司所在地證監(jiān)局；期貨公司總部檢查合格的，出具無(wú)異議函，抄送證券公司總部所在地證監(jiān)局。（3）各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行驗(yàn)收檢查，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向證監(jiān)局提出書(shū)面開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，同時(shí)提供證券公司總部驗(yàn)收無(wú)異議函、期貨公司總部驗(yàn)收無(wú)異議函、證券公司總部對(duì)該營(yíng)業(yè)部的自查情況報(bào)告。證券營(yíng)業(yè)部須在期貨公司總部、證券公司總部及本營(yíng)業(yè)部均通過(guò)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收檢查，取得書(shū)面無(wú)異議函后，方可開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制不力的證券公司及營(yíng)業(yè)部，應(yīng)及時(shí)要求整改，整改不到位的，不得開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)。

3．對(duì)前期曾進(jìn)行過(guò)檢查的證券公司及營(yíng)業(yè)部，須重新對(duì)照新的監(jiān)管要求進(jìn)行梳理，并由各證監(jiān)局驗(yàn)收檢查，驗(yàn)收合格之前暫停介紹新的客戶；對(duì)經(jīng)檢查不符合條件的，不得繼續(xù)開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)，并在3個(gè)月內(nèi)將客戶轉(zhuǎn)入符合條件的證券營(yíng)業(yè)部或委托的期貨公司管理。

為了統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)證監(jiān)局檢查工作的指導(dǎo)，特制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收檢查工作指

引》（以下簡(jiǎn)稱《工作指引》）。

（五）轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)日常監(jiān)管工作

介紹業(yè)務(wù)應(yīng)作為重要工作納入證監(jiān)局日常監(jiān)管體系。證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)證券公司及其營(yíng)業(yè)部、期貨公司在開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)中存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)采取監(jiān)管措施，計(jì)入誠(chéng)信檔案，并按照證券公司、期貨公司分類監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，在證券公司、期貨公司分類評(píng)價(jià)時(shí)予以相應(yīng)扣分。

四、其他事宜

各證監(jiān)局應(yīng)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)各證券公司、證券營(yíng)業(yè)部、期貨公司，督促其落實(shí)本通知要求。

《操作指引》與《工作指引》將于近期另行下發(fā)。

各證監(jiān)局應(yīng)盡快啟動(dòng)本轄區(qū)專職業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)的組織工作，于2010年1月21日之前將本轄區(qū)擬參加專項(xiàng)培訓(xùn)的人員名單通過(guò)電子郵件方式上報(bào)期貨二部，并同時(shí)抄送中期協(xié)。我部將按照就近培訓(xùn)的原則，根據(jù)各地報(bào)名人數(shù)確定具體培訓(xùn)時(shí)間及地點(diǎn)（由中期協(xié)另行通知）。

二○一○年一月十三日

（聯(lián)系人：段晉霞，潘祜；聯(lián)系電話：88060538，88060209； 郵箱：duanjx@csrc.gov.cn，panhu@csrc.gov.cn。

中期協(xié)聯(lián)系人：王樂(lè)；聯(lián)系電話：88086661；

郵箱：wangle@cfachina.org。）

主題詞：期貨介紹業(yè)務(wù)管理通知

抄送：上海、深圳專員辦，各證券、期貨交易所，中國(guó)證券登記結(jié)

算公司，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

分送：會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。

會(huì)內(nèi)各部門(mén)，存檔。

證監(jiān)會(huì)辦公廳2010年1月14日印發(fā) 打字：俎曉光校對(duì)：段晉霞共印10

第五篇：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引

甲方: 證券公司

乙方: 期貨公司

依據(jù)《合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》）及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù)）有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明：

（一）甲方為依法設(shè)立的證券公司，具有從事介紹業(yè)務(wù)的資格。

（二）甲方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備，能夠?yàn)檫M(jìn)行介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。

（三）甲方承諾按照《試行辦法》的規(guī)定從事介紹業(yè)務(wù)，并對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

甲方保證上述聲明的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條 乙方向甲方作如下聲明：

（一）乙方為依法設(shè)立的期貨公司，具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，并取得中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員資格。

（二）乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備，能夠?yàn)榧追介_(kāi)展介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。

乙方保證上述聲明的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二章介紹業(yè)務(wù)范圍

第三條 甲方接受乙方委托，為乙方介紹客戶參與期貨交易，并提供下列服務(wù)：

（一）協(xié)助辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)；

（二）為客戶提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

介紹業(yè)務(wù)的報(bào)酬及相關(guān)費(fèi)用，由甲乙雙方本著平等自愿、互利互惠的原則協(xié)商確定。

第四條 甲方按照本協(xié)議約定對(duì)乙方承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，甲方與乙方客戶之間不存在基于期貨交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。乙方基于期貨經(jīng)紀(jì)合同直接對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任。

第五條 甲方不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。

第六條 甲方不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

第三章介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

第七條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果的查詢方式、必要的業(yè)務(wù)單據(jù)等資料，并為甲方提供開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)所必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及其他相應(yīng)業(yè)務(wù)支持。

甲方可以根據(jù)開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的需要，要求乙方提供公司基本情況介紹、有關(guān)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷等資料，以備客戶咨詢。

第八條 甲方應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

甲方應(yīng)指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理，配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

第九條 甲方應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）乙方期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程；

（五）客戶交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

乙方也應(yīng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站，對(duì)前款

（三）、（四）

（五）、（六）項(xiàng)規(guī)定的有關(guān)信息予以公開(kāi)列示。

第十條 甲方在為乙方介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與乙方的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋甲方、客戶、乙方三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。乙方也應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確注明甲方、乙方、客戶三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

甲方在開(kāi)發(fā)客戶過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋期貨交易的方式、流程，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，并不得向客戶作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳誤導(dǎo)客戶。

第十一條 甲方應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，設(shè)專人負(fù)責(zé)協(xié)助開(kāi)戶及開(kāi)戶審核工作。

第十二條 甲乙雙方協(xié)商確定客戶開(kāi)戶審查的方式、內(nèi)容和程序，由甲方據(jù)此對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶資料提交乙方。乙方在復(fù)核甲方提交的客戶開(kāi)戶資料無(wú)誤后，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。

第十三條 甲方應(yīng)根據(jù)雙方約定為所介紹的客戶提供必要的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備。甲乙雙方應(yīng)各自對(duì)期貨交易涉及的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備負(fù)責(zé)，并共同作好期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全保密工作。甲方應(yīng)協(xié)助乙方維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

第十四條 甲方應(yīng)告知所屬客戶獲取期貨交易結(jié)算單的渠道或方式，提示客戶有義務(wù)及時(shí)查看，并協(xié)助有異議的客戶向乙方提出異議。

第十五條 甲乙雙方可以約定，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，甲方協(xié)助乙方從事向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)等工作。乙方應(yīng)向甲方提供必要的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)及報(bào)表等，以便甲方開(kāi)展相關(guān)工作。

第十六條 甲乙雙方中任何一方被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取限制、取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施時(shí)，應(yīng)自事發(fā)之日起 個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方。

第四章保證金存管

第十七條 客戶出入金必須在乙方的保證金專用賬戶和客戶所指定期貨結(jié)算賬戶的銀行賬戶之間進(jìn)行。

第十八條 甲方有義務(wù)向客戶公開(kāi)乙方期貨公司期貨保證金賬戶、期貨保證金安全存管方式和要求、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式等基本情況。

乙方變更或撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在向監(jiān)管機(jī)關(guān)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案之日起，個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知甲方，并依法向客戶披露變更或者撤銷(xiāo)情況。

第十九條 甲方不得代乙方或客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第五章 客戶投訴的處理方式

第二十條 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)建立健全各自的客戶投訴的接待處理制度以及雙方的協(xié)作程序和規(guī)則，明確具體的部門(mén)和人員負(fù)責(zé)雙方的客戶投訴情況的溝通與聯(lián)絡(luò)。甲乙雙方應(yīng)將各自的客戶投訴方式或渠道對(duì)外予以公布。

第二十一條 甲乙方應(yīng)按照雙方約定的協(xié)作程序和規(guī)則，本著服務(wù)客戶、服務(wù)合作伙伴的原則，積極、穩(wěn)妥地處理客戶投訴；對(duì)投訴本方的應(yīng)及時(shí)處理不推諉，對(duì)投訴合作對(duì)方的應(yīng)及時(shí)移交，對(duì)投訴涉及雙方的應(yīng)及時(shí)會(huì)同處理。

第六章 違約責(zé)任及協(xié)議的終止

第二十二條 甲乙雙方因任何一方違反本協(xié)議，而給對(duì)方所造成實(shí)際損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行的，非違約方有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償，協(xié)議自非違約方發(fā)出書(shū)面解約通知之日起解除。

第二十三條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)**等不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現(xiàn)無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。

遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方或雙方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后的 日內(nèi)書(shū)面通知另一方，并提供相應(yīng)證明，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。

第二十四條 甲乙雙方均有權(quán)解除本協(xié)議。除有本協(xié)議第二十四條規(guī)定的情形外，主張解除協(xié)議的一方應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)月書(shū)面通知對(duì)方。

第二十五條 甲乙雙方因喪失業(yè)務(wù)資格或依法不能從事相關(guān)業(yè)務(wù)，本協(xié)議自動(dòng)終止。

第二十六條 協(xié)議解除或終止后，介紹業(yè)務(wù)的報(bào)酬和相關(guān)費(fèi)用的支付等善后事宜，由雙方協(xié)商處理。

第七章其他約定

第二十七條 甲乙雙方對(duì)于在介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的對(duì)方或客戶的資料和信息，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)另一方或客戶事先書(shū)面許可，任何一方不得對(duì)外披露、透露或提供有關(guān)的資料和信息。違反本約定給對(duì)方或客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。

國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法要求查詢或要求提供有關(guān)的資料和信息的，不受前款約束。

第二十八條 有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)章、規(guī)則。

本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第二十九條 本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生爭(zhēng)議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方可以提請(qǐng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解，也可以采取以下第 種方式解決：

（一）向 仲裁委員會(huì)申請(qǐng)按照該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

（二）向 方所在地人民法院提起訴訟。

第三十條 本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方協(xié)商解決并另行簽署書(shū)面協(xié)議，該協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第三十一條 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。

第三十二條 本協(xié)議一式 份，雙方各執(zhí) 份，報(bào)監(jiān)管部門(mén)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu) 份，每份具有同等法律效力。

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)： 法定代表人或授權(quán)代表(簽字)

年 月 日 年 月 日