第一篇：2010年期貨法律法規《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》練習題-中大網校

中大網校引領成功職業人生

2010年期貨法律法規《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》練習

題

總分：66分

及格：0分

考試時間：100分

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）

(1)期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當向中國證監會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監管報表。

(2)期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在（）年以上。

(3)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

(4)只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（）資格。

(5)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(6)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應持續經營（）個以上完整的會計年度。

(7)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

(8)期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

(9)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

(10)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前（）個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

(11)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當取得（）資格。

(12)非結算會員的結算準備金余額（）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(13)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。

(14)全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。

(15)期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。

(16)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，應至少（）人的期貨或者證券從業時間在5年以上。

(17)《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》是根據（）而制定的。

(18)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）。

(19)（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(20)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。

(21)非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（）的規定辦理。

(22)期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。

(23)期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

(24)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，‘控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。

(25)取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結算業務。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(26)取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的（）和其他資產。

(27)全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（）標準。

(28)期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）億元。

(29)非結算會員的結算準備金余額（）規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。

(30)全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。

(31)期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額（）規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

(32)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(33)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近（）年內應未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄。

(34)中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

(35)非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

(36)非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向（）報告。

(37)期貨公司從事金融期貨結算業務，應當遵守（）。

(38)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人近（）年內應未受過刑事處罰。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(39)結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經歷。

(40)全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

(41)《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定從事的結算業務活動。

(42)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

(43)全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

(44)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近（）年內應未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(45)期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中至少（）人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格。

(46)全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

(47)期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

(48)取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務。

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）

(1)取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(2)取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。

(3)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交（）。

(4)非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（）。

(5)期貨公司金融期貨結算業務資格分為（）。

(6)非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

(7)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括（）。

(8)全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向（）報告。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(9)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，應當具備卞列（）條件。

(10)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

(11)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，（）近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

(12)全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列（）內容。

(13)非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。

(14)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，（）應持續經營2個以上完整的會計年度。

(15)保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

對該非結算會員的相應追償權。

(16)期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

(17)全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列（）事項。

(18)全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。

(19)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任（）2年以上經歷。

(20)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，期貨公司（）中，至少2人的期貨或者證券從業時問在5年以上。

(21)全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(22)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應該在近3年內未出現嚴重的（）事件。

(23)非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

(24)除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

(25)全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業務（）。

(26)全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

(27)全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列（）內容。

(28)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(29)全面結算會員期貨公司應當建立并實施（）等制度，保證金融期貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。

(30)全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。

(31)全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司應當按照（）的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

(32)全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（）。

(33)（）依法對現貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

(34)全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送（）的相關信息。

(35)為了規范期貨公司金融期貨結算業務，（），根據《期貨交易管理條例》，制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(36)全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（）報告。

(37)全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合（）的有關規定。

(38)全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）。

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）

(1)非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。（）

(2)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員。（）

(3)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前l個會計年度、客戶保證金總額情況表。（）

(4)期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。（）

(5)全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金最高余額。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(6)取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。（）

(7)《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的交易會員。（）

(8)期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。（）

(9)非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當直接向期貨交易所報告。（）

(10)全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。（）

(11)非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。（）

(12)全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。（）

(13)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣3000萬元。（）

(14)只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結算會員資格。（）

(15)期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。（）

(16)全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(17)非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。（）

(18)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計年度中，至少１年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。（）

(19)期貨公司金融期貨結算業務資格分為特別結算業務資格和全面結算業務資格。（）

(20)全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。（）

(21)全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向特別結算會員收取保證金。（）

(22)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前l個月月末的期貨公司風險監管報表。（）

(23)全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。（）

(24)全面結算會員期貨公司收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用，不得劃轉非結算會員保證金。（）

(25)期貨公司從事金融期貨結算業務，應當遵守《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》。（）

(26)非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結算會員按照期貨交易所的規定辦理。（）

(27)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員資格證書》。（）

(28)中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3天內，作出批準或者不批準的決定。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(29)取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。（）

(30)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前6個會計年度財務報告。（）

(31)取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務。（）

(32)期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會批準，取得金融期貨結算業務資格。（）

(33)中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。（）

(34)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少5人的期貨或者證券從業時間在3年以上。（）

(35)為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》。（）

(36)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應取得金融期貨經紀業務資格。（）

(37)期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交金融期貨結算業務資格申請書。（）

(38)取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。（）

(39)中國期貨業協會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）

(1)國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和副總經理，原來B期貨公司的總經理王某繼續留任新的B期貨公司的總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業經歷超過5年，王某的期貨從業經歷有8年，且在B期貨公司連續擔任總經理3年。新的B期貨公司向中國金融期貨交易所(簡稱“中金所”)申請金融期貨全面結算會員資格，中金所未予批準。請問，從上述內容判斷，基于（）原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結算會員資格？

(2)A期貨公司于2006年9月嚴重違規期貨交易被當地證監局在例行檢查時發現。公司董事長張某、總經理王某對此負有責任，受到中國證監會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到證監會警告并被處罰款。2007年3月初，B證券公司參股A期貨公司，并成為A期貨公司的大股東，B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長和總經理，原A期貨公司的副總經理趙某繼續留任副總經理，原A期貨公司的董事長張某和總經理王某離職。請問，如果新期貨公司于即日起申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到2006年嚴重違規事件的影響而不予批準，并說明原因。（）

答案和解析

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）(1):D(2):A(3):C(4):A 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(5):D(6):C(7):A(8):C(9):A(10):D(11):A(12):B(13):B(14):C(15):C(16):B(17):A(18):B(19):A(20):B(21):C(22):A(23):C(24):D(25):A(26):C(27):D(28):C(29):A(30):C(31):B(32):B(33):C(34):C(35):C(36):C(37):C(38):D(39):A(40):D(41):C(42):A(43):A(44):A(45):B(46):C(47):C(48):A 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）(1):A, D(2):A, B(3):A, B, C(4):A, B(5):A, D(6):A, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):C, D(12):A, B, C, D(13):A, C(14):C, D(15):A, C(16):A, B, C(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C, D(20):A, B, C(21):A, C(22):A, B(23):A, C(24):A, B, C, D(25):C, D(26):A, B, C(27):A, B, C, D(28):A, B, C, D(29):B, C(30):A, D(31):A, C(32):A, B, C(33):A, C(34):A, B(35):A, B(36):B, C(37):A, C(38):A, D

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):1(2):1(3):0 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(4):1(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):1(12):1(13):0(14):0(15):1(16):1(17):0(18):1(19):0(20):1(21):0(22):0(23):1(24):0(25):1(26):0(27):0(28):0(29):1(30):0(31):0(32):1(33):1(34):0(35):1(36):1(37):1(38):1(39):0

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):A, B(2):A, B

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

第二篇：2010年期貨法律法規《期貨公司管理辦法》練習題-中大網校

中大網校引領成功職業人生

2010年期貨法律法規《期貨公司管理辦法》練習題

總分：92分

及格：0分

考試時間：100分

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）

(1)期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。

(2)期貨公司股東決定轉讓所持有的期貨公司股權，期貨公司及其相關股東應當在（）日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

(3)期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交模擬計算的變更注冊資本后的（）。

(4)期貨公司交易、結算、財務業務應當由（）辦理。

(5)期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。

(6)期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當近（）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(7)期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

(8)期貨公司應當在（）交易閉市后為客戶提供交易結算報告。

(9)期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當（）。

(10)期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善（）。

(11)設立期貨公司，持有l00%股權的股東，凈資本應當不低于人民幣l0億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。

(12)期貨公司應當按照期貨交易所規則，使用（）繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(13)期貨公司股東會每年應當至少召開（）次會議。

(14)客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。

(15)申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）人。

(16)期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當（）公告。

(17)未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

(18)期貨公司申請設立營業部，不須向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料是（）。

(19)（）依法對保證金安全實施監控。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(20)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（）的風險監管指標須持續符合規定的標準。

(21)期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）。

(22)期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當審議并決定（），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。

(23)期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

(24)期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。

(25)期貨公司應當按照（）經營的原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，保持財務穩健并持續符合中國證監會規定的風險監管指標標準，確保客戶的交易安全和資產安全。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(26)期貨公司（）不得由一人兼任。

(27)中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。

(28)期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開（）次會議。

(29)客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

(30)期貨公司變更名稱、公司章程，應當在（）工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。

(31)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

(32)申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不得低于實收資本的（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(33)期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經中國證監會批準。

(34)首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。

(35)期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業務資金往來的（）。

(36)期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對（）報告簽署確認意見。

(37)申請設立期貨公司，股東應當具有（）資格。

(38)期貨公司申請設立營業部，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(39)期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司不需要向中國證監會提交的申請材料是（）。

(40)客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。

(41)中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

(42)具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（）。

(43)期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的（）制度。

(44)期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司（）股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(45)申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

(46)期貨公司存管的期貨保證金屬于（）所有。

(47)期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

(48)期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（）個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

(49)期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。

(50)期貨公司應當遵循（）原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委托，維護客戶的合法權益。

(51)期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(52)獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除（）以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

(53)期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交變更營業部營業場所（）。

(54)期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規定法定代表人（）。

(55)《期貨公司管理辦法》自（）起施行。

(56)期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料是（）。

(57)期貨公司申請設立營業部，應當申請日前（）符合期貨公司風險監管指標標準。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(58)期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

(59)期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

(60)期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請（）調解處理。

(61)期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向（）報告。

(62)期貨公司及其營業部有下列（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

(63)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(64)申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。

(65)在期貨公司報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當（）。

(66)期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業務實施重點控制，確保（）臺業務分開。

(67)期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員（）公示信息。

(68)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）內向其住所地的中國證監會派出機構備案。

(69)期貨公司及其營業部的許可證由（）統一印制。

(70)期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(71)有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）。

(72)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產應當不低于人民幣（）萬元。

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）

(1)期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

(2)（）的內容和格式由中國期貨業協會制定。

(3)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列（）情況表。

(4)期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(5)期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。

(6)期貨公司單個股東的持股比例增加到5%以上，應當符合下列（）條件。

(7)期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。

(8)期貨公司有下列（）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

(9)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列（）條件。

(10)中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。

(11)申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(12)期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

(13)客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

(14)期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列（）申請材料。

(15)期貨公司及其營業部有下列（）情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十一條處罰。

(16)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

(17)（）以及其他業務記錄應當至少保存20年。

(18)期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列（）申請材料。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(19)期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列（）申請材料。

(20)發生下列（）事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。

(21)期貨公司持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

(22)除《期貨交易管理條例》第二十六條規定的情形外，下列（）人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

(23)期貨公司發生下列（）事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。

(24)期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足期貨業務的需要。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列（）申請材料。

(25)期貨公司的（）應當對報告簽署確認意見。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(26)期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的（）。

(27)期貨公司變更注冊資本，應當符合下列（）條件。

(28)中國證監會及其派出機構可以要求下列（）機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

(29)期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列（）申請材料。

(30)期貨公司實際控制人出現下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

(31)申請設立期貨公司，應當具備下列（）條件。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(32)期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。

(33)期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

(34)期貨公司的股東及實際控制人出現下列（）情形之一的，應當在3日內通知期貨公司。

(35)期貨公司變更股權有下列（）情形之一的，應當經中國證監會批準。

(36)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

(37)有關機構和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有（）。

(38)期貨公司或其營業部有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定，采取相應的監管措施。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(39)期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

(40)期貨公司單個股東的持股比例增加到5%以上，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

(41)期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列（）條件。

(42)期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

(43)期貨公司申請設立營業部，應當具備下列（）條件。

(44)中國證監會及其派出機構有權采取下列（）措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(45)期貨公司及其營業部有下列（）行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

(46)申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列（）條件。

(47)期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合下列（）條件。

(48)期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的（）等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）

(1)申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(2)期貨公司變更法定代表人，期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交擬任法定代表人收入證明。（）

(3)期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。（）

(4)中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應通知控股股東即可。（）

(5)獨立董事應當保持獨立性，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系，但可以在期貨公司擔任除董事以外的其他管理職務。（）

(6)期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在任何親屬關系。（）

(7)期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求。（）

(8)申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于l0人。（）

(9)期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交擬變更后的住所所有權或者使用權證明和衛生檢驗合格證明。（）

(10)期貨公司單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%以上，應當經中國證監會批準。（）

(11)期貨公司應當按照數量優先的原則傳遞客戶交易指令。（）

(12)期貨公司可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。（）

(13)期貨公司擬更換董事長、總經理，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(14)期貨公司應當按照中國證監會的規定公開披露其基本情況、經營管理狀況等有關信息。（）

(15)期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。（）

(16)期貨公司的董事會只能行使《公司法》規定的職權。（）

(17)期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。（）

(18)期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，但可以將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。（）

(19)期貨公司停業的，應當向中國證監會提交關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告。（）

(20)首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司股東大會報告。（）

(21)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（）

(22)期貨公司變更注冊資本，變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低、限額。（）

(23)期貨公司交易、結算、財務業務應當由同一部門和人員辦理。（）

(24)期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國期貨業協會、消費者協會調解處理。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(25)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前3個月的風險監管指標應當持續符合規定的標準。（）

(26)具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。（）

(27)設立期貨公司，持有l00%股權的股東，凈資本應當不低于人民幣l0億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣20億元。（）

(28)期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開三次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。（）

(29)申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交擬任用高級管理人員和從業人員及其近親屬的名單、簡歷和相關資格證明。（）

(30)期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理公司自身的資產，結清期貨業務。（）

(31)客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。（）

(32)期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。（）

(33)期貨公司應當設首席財務官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。（）

(34)期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。（）

(35)期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。（）

(36)期貨公司及其營業部的許可證由中國期貨業協會統一印制。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(37)期貨業協會依法對保證金安全實施監控。（）

(38)期貨公司董事長和總經理可以由一人兼任。（）

(39)有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存30年。（）

(40)申請設立期貨公司，在近2年內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為。（）

(41)中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行行政管理。（）

(42)期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會派出機構審核。（）

(43)期貨公司營業部變更負責人的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交關于變更負責人通知書。（）

(44)期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保國家利益優先。（）

(45)期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起3個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。（）

(46)申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交公司章程草案。（）

(47)期貨公司變更注冊資本，模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準。（）

(48)期貨公司股東會每年應當至少召開兩次會議。（）

(49)期貨公司申請設立營業部，應當向中國證監會提交設立營業部申請書。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(50)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元。（）

(51)期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監會提交模擬計算的變更注冊資本后的損益表、風險監管報表。（）

(52)期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。（）

(53)客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。（）

(54)期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監會提交董事會關于變更注冊資本的決議文件。（）

(55)期貨公司申請設立營業部，申請日前6個月應該符合期貨公司風險監管會指標標準。（）

(56)期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應該近3年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。（）

(57)期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的收益權。（）

(58)期貨公司的股東及實際控制人決定轉讓所持有的期貨公司股權，應當在5日內通知期貨公司。（）

(59)期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在期貨交易所指定的報刊或者媒體上公告。（）

(60)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃。（）

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

錯選均不得分）

(1)錢某是持有某期貨公司3%股權的股東。錢某看到，隨著期貨市場的不斷發展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經紀業務大有潛力，期貨公司前景看好。于是錢某增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司3%的股權增加到了6%，那么這次股權變更應當報（）批準。

答案和解析

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）(1):A(2):D(3):C(4):B(5):B(6):A(7):B(8):D(9):C(10):C(11):B(12):A(13):A(14):C(15):B(16):C(17):C(18):D(19):B(20):D(21):A(22):A(23):B(24):B(25):A(26):B(27):C(28):C(29):C 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(30):A(31):D(32):D(33):B(34):C(35):C(36):C(37):A(38):C(39):A(40):A(41):A(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):C(50):A(51):B(52):C(53):D(54):A(55):B(56):D(57):D(58):C(59):C(60):C(61):B(62):D(63):D(64):C(65):D(66):B(67):C(68):C(69):D(70):A(71):A(72):A

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

符合題目要求選項的代碼填入括號內）(1):A, B, C, D(2):C, D(3):A, B, C(4):B, C, D(5):B, C, D(6):A, D(7):C, D(8):B, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, D(11):A, C, D(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):C, D(16):A, C, D(17):A, B, D(18):A, B, C(19):A, B, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, D(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B, C(26):A, B, C(27):B, C(28):A, B, D(29):A, B, C, D(30):C, D(31):A, B(32):A, B, C, D(33):A, B, D(34):B, C, D(35):B, C(36):B, C, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, B, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C(42):A, C, D(43):B, C, D 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(44):A, B, C, D(45):B, C, D(46):A, B, C, D(47):B, D(48):B, C, D

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):1(2):0(3):1(4):0(5):0(6):0(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):0(19):1(20):0(21):0(22):1(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):1(33):0(34):1(35):1(36):0(37):0(38):0 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(39):0(40):0(41):0(42):0(43):0(44):0(45):0(46):1(47):1(48):0(49):0(50):0(51):0(52):1(53):1(54):0(55):0(56):0(57):0(58):0(59):0(60):1

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):C

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

第三篇：2010年期貨法律法規《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》練習題-中大網校

中大網校引領成功職業人生

2010年期貨法律法規《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》練習

題

總分：66分

及格：0分

考試時間：100分

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）

(1)期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本信業部家數)不得低于人民幣（）。

(2)期貨公司的凈資本不得低于客戶權益總額的（）。

(3)為了加強對期貨公司的監督管理，促進期貨公司加強內部控制，防范風險，根據（）制定《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》。

(4)期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向（）報送月度風險監管報表。

(5)客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

(6)期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行（）測試。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(7)期貨公司的凈資本與凈資產的比例不得低于人民幣（）。

(8)風險監管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

(9)有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

(10)期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。

(11)期貨公司應當按照（）的規定確認預計負債。

(12)期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(13)期貨公司借人次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入（）。

(14)經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向（）報告。

(15)未足額追加的客戶保證金應當按（）標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

(16)凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。

(17)中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。

(18)期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

(19)期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(20)期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目（）。

(21)不需要在風險監管報表上簽字確認的是（）。

(22)期貨公司的流動資產與流動負債的比例不得低于（）。

(23)期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣（）。

(24)期貨公司風險監管指標不包括（）。

(25)期貨公司在終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。

(26)中國證監會規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

（）。

(27)期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）個工作日。

(28)從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于（）。

(29)期貨公司風險監管標準不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現場檢查。

(30)期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當（）。

(31)重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務。

(32)客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(33)中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

(34)從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）。

(35)期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證明。

(36)中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中不包括（）。

(37)中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力（）。

(38)《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(39)期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

(40)期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

(41)風險監管報表不包括（）。

(42)期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于（）。

(43)期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，不必須做的是（）。

(44)期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(45)期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。

(46)從事全面結算業務的期貨公司，客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的（）。

(47)期貨公司持有的金融資產，按照（）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

(48)期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于（）年。

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）

(1)會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。

(2)期貨公司風險監管指標包括（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(3)根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，期貨公司應當（）。

(4)期貨公司持有的金融資產，按照（）情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

(5)下列說法錯誤的有（）。

(6)下列說法正確的有（）。

(7)下列說法錯誤的有（）。

(8)關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（）。

(9)中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列（）措施。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(10)下列說法錯誤的有（）。

(11)下列說法正確的有（）。

(12)計算期貨公司凈資本包含的項有（）。

(13)期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

(14)下列說法正確的有（）。

(15)下列說法正確的有（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(16)下列說法錯誤的有（）。

(17)應當在風險監管報表上簽字確認的有（）。

(18)關于期貨公司的次級債務的說法錯誤的有（）。

(19)下列說法錯誤的有（）。

(20)凈資本的計算公式錯誤的有（）。

(21)關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(22)風險監管報表不包括（）。

(23)期貨公司風險監管指標不包括（）。

(24)期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。

(25)中國證監會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準有（）。

(26)下列說法正確的有（）。

(27)下列說法錯誤的有（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(28)風險監管報表包括（）。

(29)下列說法正確的有（）。

(30)下列說法正確的有（）。

(31)期貨公司在報送月度和風險監管報表時要注意（）。

(32)關于期貨公司風險監管報表正確的做法有（）。

(33)下列說法正確的有（）。

(34)期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(35)關于預計負債說法正確的有（）。

(36)下列用語的含義正確的有（）。

(37)下列說法錯誤的有（）。

(38)期貨公司應當持續符合（）風險監管指標標準

(39)從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下（）標準。

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）

(1)凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產一資產調整值一客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。（）

(2)期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入凈資本。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(3)期貨公司應當按照《期貨交易管理條例》的規定確認預計負債。（）

(4)從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣1億元。（）

(5)從事全面結算業務的期貨公司，客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的5%。（）

(6)重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生8%以上變化的業務。（）

(7)期貨公司應當符合流動資產與流動負債的比例不得低于150%。（）

(8)期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。（）

(9)風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在7個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。（）

(10)期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于3年。（）

(11)期貨公司逾期未改正或者經過整改風險監管指標仍不符合規定標準的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易所管理條例》第五十九條采取監管措施。（）

(12)期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。（）

(13)期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣1500萬元。（）

(14)風險監管報表，包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(15)期貨公司應當指定專人負責風險監管報表的編制和報送工作。（）

(16)期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個工作日。（）

(17)客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。（）

(18)期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。（）

(19)期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。（）

(20)期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。（）

(21)期貨公司應當符合負債與凈資產的比例不得高于100%。（）

(22)期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。中國證監會派出機構應當在7個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。（）

(23)期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取相同比例對資產進行風險調整。（）

(24)期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整。（）

(25)負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益。（）

(26)期貨公司應當符合凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(27)中國證監會規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%。（）

(28)期貨公司應當于月度終了后的5個工作臼內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。（）

(29)期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司全體董事簽字確認。（）

(30)凈資本是在期貨公司資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。（）

(31)中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。（）

(32)期貨公司借入次級債務的，不可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本。（）

(33)期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于60%。（）

(34)期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。（）

(35)有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額。（）

(36)期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取相同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(37)從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。（）

(38)期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中畫證監會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。（）

(39)期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的央定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。（）

(40)未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。（）

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）

(1)某期貨公司將要申請金融期貨交易結算會員資格，其在全國各地有12家營業部，凈資本達到3000萬元，所代理客戶的客戶總權益達到6億元，流動資產與流動負債的比例達到85%。請問，該期貨公司哪些方面不符合規定？（）

(2)某期貨公司將要申請金融期貨全面結算會員資格，其負債為3億，凈資產達到1.8億元，凈資本達到8000萬元，所代理客戶的客戶總權益達到6億元，其所代理的四家非結算會員客戶總權益達到9億元，權益流動資產與流動負債的比例達到85%。請問，該期貨公司哪些方面不符合規定？（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

答案和解析

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）(1):B(2):B(3):B(4):B(5):C(6):A(7):B(8):D(9):B(10):A(11):A(12):B(13):B(14):A(15):B(16):C(17):D(18):A(19):A(20):B(21):A(22):C(23):B(24):A(25):C(26):A(27):C(28):C(29):A(30):A(31):B(32):C(33):B(34):C(35):D(36):A(37):A(38):C(39):A 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(40):A(41):A(42):D(43):D(44):A(45):C(46):B(47):A(48):C

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）(1):A, B, D(2):A, B, D(3):A, B, C(4):A, D(5):B, C, D(6):A, D(7):A, B, C(8):A, C(9):A, B, C, D(10):A, C, D(11):A, D(12):B, C, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):B, C(16):B, C, D(17):A, B, C, D(18):B, D(19):A, C, D(20):A, B, C, D(21):A, D(22):A, B, D(23):A, B, C(24):A, B, C, D(25):B, C(26):B, C(27):A, D(28):A, B, C, D(29):B, C, D(30):A, B, C(31):A, C(32):A, B, C, D(33):A, B, C 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(34):A, B, C, D(35):A, B, D(36):A, C(37):B, D(38):A,C(39):A, D

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1(15):1(16):0(17):1(18):1(19):1(20):1(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):0(37):1 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(38):1(39):1(40):1

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):A, B, C, D(2):B, C, D

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

第四篇：2010年期貨法律法規《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》練習題-中大網校

中大網校引領成功職業人生

2010年期貨法律法規《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行

辦法》練習題

總分：46分

及格：0分

考試時間：100分

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）

(1)證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

(2)證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前（）各項風險控制指標符合規定標準。

(3)證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

(4)證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于凈資產的（）。

(5)證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前（）的風險監管指標持續符合規定的標準。

(6)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報（）中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生的中國證監會派出機構備案。

(7)證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

(8)證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。

(9)證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得（），審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

(10)為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。

(11)證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

(12)證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(13)證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于（）億元。

(14)證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。發生重大事項的，證券公司應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

(15)證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

(16)證券公司申請介紹業務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

(17)證券公司未經許可擅自開展介紹業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）萬元以上5萬元以下的罰款。

(18)證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月末的風險監管報表。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(19)證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明下列事項中不合法的是（）。

(20)（）應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。

(21)中國證監會自受理申請材料之日起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

(22)證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

(23)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）

(1)為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，根據《期貨交易管理條例》，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，目的是（）。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(2)證券公司不得（）。

(3)當出現（）時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。

(4)證券公司應當建立完備的協助開戶制度（）。

(5)證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不應當提供下列（）服務。

(6)證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列（）事項。

(7)證券公司申請介紹業務資格，應該符合（）風險控制指標標準。

(8)證券公司與期貨公司（）委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(9)證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。

(10)證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持（）等分開隔離。

(11)證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得（）。

(12)證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。

(13)證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

(14)證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列（）事項。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(15)證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。

(16)證券公司有下列（）行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

(17)證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對（）等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

(18)證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列（）條件。

(19)期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業務的協作程序和規則。

(20)證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。

(21)證券公司符合下列（）情形之一者，可申請介紹業務資格。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(22)證券公司應當按照（）經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

(23)證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行（）等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

(24)證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業務。

(25)下列證券公司行為中，合法的是（）。

(26)證券公司有下列（）行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

(27)下列證券公司行為中，不合法的是（）。

(28)證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(29)證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的（）等制度。

(30)證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》相關法規的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期（）等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）

(1)發生重大事項的，證券公司應當在1個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。（）

(2)證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。（）

(3)證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業務關系。（）

(4)中國證監會自受理申請材料之日起5個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。（）

(5)證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開受托從事的介紹業務范圍；從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。（）

(6)期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(7)證券公司與期貨公司應當獨立經營，但是在人員和經營場所等方面進行融合。（）

(8)證券公司從事介紹業務的工作人員可以進行期貨交易。（）

(9)證券公司可以問接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）

(10)證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳、誤導客戶的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）

(11)證券公司申請介紹業務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20%，但因證券公司發債提供的反擔保除外。（）

(12)證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。（）

(13)為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。（）

(14)證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定的標準。（）

(15)證券公司未經許可擅自開展介紹業務的，應沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。（）

(16)證券公司從事介紹業務，可以不與期貨公司簽訂書面委托協議。（）

(17)證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%。（）

(18)證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每個季度向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(19)證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，也可以任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務，但是僅限于業務發展初期階段。（）

(20)證券公司申請介紹業務資格，應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準。（）

(21)證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監管報表。（）

(22)根據證監會的最新規定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）

(23)中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務只能進行現場檢查而不能進行非現場檢查。（）

(24)證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）

(25)證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任也應該由證券公司直接對客戶承擔。（）

(26)證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開受托從事的介紹業務范圍，但是可以不公布從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。（）

(27)證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不得協助客戶辦理開戶手續，必須由客戶親自辦理，以免發生合同糾紛。（）

(28)證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于凈資產的80%。（）

(29)證券公司與期貨公司可以統一經營，但是要保持財務、人員、經營場所等分開隔離。（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(30)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。（）

(31)證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。（）

(32)證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。（）

(33)證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于10億元。（）

(34)為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，制定新的《期貨交易管理條例》。（）

(35)證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔。（）

(36)證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員。（）

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）

(1)A證券公司為了發動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強大的研發隊伍，可以幫助客戶指導，保證最低收益5%；客戶可將賬號交給證券公司管理，20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎？（）

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(2)A證券公司2007年1月1日的凈資本金為10億元，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15億元，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的14%。2007年7月1日A證券公司申請介紹業務資格未獲通過，請問A證券公司不通過的原因是什么？（）

答案和解析

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）(1):C(2):D(3):A(4):A(5):B(6):A(7):D(8):A(9):A(10):A(11):A(12):A(13):C(14):B(15):C(16):A(17):A(18):B(19):D(20):A(21):B(22):A(23):A

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）(1):A, B(2):A, B, C(3):A, B, C(4):A, B, C, D 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(5):B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, C(8):A, C, D(9):A, B, D(10):A, B, C(11):A, B, C, D(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B, C, D(17):A, B, C(18):B, C, D(19):A, B, C(20):A, B(21):A, B, C(22):A, B(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B(26):A, B, C, D(27):A, B, C, D(28):A, B(29):A, B, C, D(30):A, B, C

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):0(2):0(3):1(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):1(13):0(14):0(15):0(16):0(17):1 中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

中大網校引領成功職業人生

(18):0(19):0(20):0(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0(26):0(27):0(28):0(29):0(30):0(31):0(32):0(33):0(34):0(35):0(36):0

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):A, B, C, D(2):B, C, D

中大網校

“十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構”

網址：www.tmdps.cn

第五篇：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法(證監發[2007]54號)

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】證監發[2007]54號 【發布日期】2007-04-19 【生效日期】2007-04-19 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監督管理委員會

期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

(證監發[2007]54號)

各期貨公司：

根據《期貨交易管理條例》的規定，我會制定了《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，現予發布，請遵照執行。

中國證券監督管理委員會

二○○七年四月十九日

期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

第一章 總則

第一條第一條 為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《 期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

第三條第三條 期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準，取得金融期貨結算業務資格。

第四條第四條 期貨公司從事金融期貨結算業務，應當遵守本辦法。

第五條第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。

中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

第二章 資格的取得與終止

第六條第六條 期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

第七條第七條 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：

(一)取得金融期貨經紀業務資格；

(二)具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等；

(三)結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷；

(四)具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員；

(五)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

(六)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

(七)不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形；

(八)近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

(九)近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

(十)控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營；

(十一)控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

第八條第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（三）申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第九條第九條 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（三）申請日前3個會計連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第十條第十條 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）金融期貨結算業務資格申請書；

（二）加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件；

（三）股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件；

（四）從事金融期貨結算業務的計劃書；

（五）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；

（六）申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證；

（七）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半財務報告；

（八）申請日前3個會計每季度末客戶權益總額情況表；

（九）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告；

（十）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項、第（七）項至第（十一）項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；

（十一）存在本辦法第七條第（八）項或者第（九）項規定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；

（十二）中國證監會規定的其他材料。

第十一條第十一條 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。

第十二條第十二條 期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

第十三條第十三條 只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

第十四條第十四條 取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。

第三章 業務規則

第十五條第十五條 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司（以下簡稱交易結算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

第十六條第十六條 取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司（以下簡稱全面結算會員期貨公司），可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

第十七條第十七條 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：

(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；

(二)保證金標準；

(三)非結算會員結算準備金最低余額；

(四)風險管理措施、條件及程序；

(五)結算流程；

(六)通知事項、方式及時限；

(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；

(八)協議變更和解除；

(九)違約責任；

(十)爭議處理方式；

(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。

第十八條第十八條 非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。

第十九條第十九條 非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。

第二十條第二十條 非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

第二十一條第二十一條 全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。

全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶，明細核算。

第二十二條第二十二條 非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。

非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

第二十三條第二十三條 全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

第二十四條第二十四條 全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合中國證監會、期貨交易所的有關規定。結算準備金最低余額應當由非結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。

第二十五條第二十五條 全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。

全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

第二十六條第二十六條 全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。

期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。

全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。

全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。

第二十七條第二十七條 非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

第二十八條第二十八條 除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：

(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；

(二)收取非結算會員應當交存的保證金；

(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；

(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

第二十九條第二十九條 非結算會員應當按照結算協議約定的時間和方式查詢交易結算報告。

第三十條第三十條 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協議約定的時間內予以核實。

第三十一條第三十一條 全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。

全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

第三十二條第三十二條 全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。

第三十三條第三十三條 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。

第三十四條第三十四條 非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。

第三十五條第三十五條 非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

除前款規定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。

第三十六條第三十六條 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

第三十七條第三十七條 非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。

全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

第三十八條第三十八條 全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。

第四章 監督管理

第三十九條第三十九條 全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

第四十條第四十條 全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。

全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。

第四十一條第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

第四十二條第四十二條 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

第四十三條第四十三條 全面結算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內部控制等制度，保證金融期貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。

第四十四條第四十四條 全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的全面結算會員期貨公司及其客戶的合法權益。

第四十五條第四十五條 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：

（一）非結算會員名單及其變化情況；

（二）金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；

（三）金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；

（四）中國證監會規定的其他事項。

第四十六條第四十六條 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

第四十七條第四十七條 全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

第五章 附則

第四十八條第四十八條 本辦法自發布之日起施行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。