第一篇：2011年期貨考試《期貨投資分析》模擬試卷-中大網校
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2011年期貨考試《期貨投資分析》模擬試卷(3)總分：100分
及格：60分
考試時間：120分
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)
(1)（）的政策變化是預測原油價格的關鍵因素。
(2)下列選項中，不屬于持續整理形態的是(、)。
(3)下列不屬于商品指數基金收益的是（）。
(4)我國的大豆主產區是（）。
(5)將一枚硬幣重復投擲n次，用X和Y，分別表示正面朝上和反面朝上的次數，則X和Y，的 相關系數等于（）。
(6)科學的基本面分析，通常第一個步驟應該是（）。
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(7)假設期貨市場與現貨市場漲跌幅保持一致，直接取套期保值比率為1，假如對l00000日元進行套期保值，每份日元期貨合約的價值為25000日元，需購買（）份日元期貨合約。
(8)以下哪個不是遠期合約理論價格推導的假設條件?（）
(9)有關趨勢線的說法不正確的是（）。
(10)假定無收益的投資資產的即期價格為S0，T是遠期合約到期的時問，r是以連續復利計算的無風險年利率，F0是遠期合約的即期價格，則其期貨的理論價格為（）。
(11)國際市場基本金屬等大宗商品價格均以（）計價。
(12)擴張性財政政策是指政府積極投資于能源、交通、住宅等建設，從而刺激相關產業如水泥、鋼材、機械等行業的發展，（）不屬于其對期貨市場的影響。
(13)技術分析中，波浪理論是由（）提出的。
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(14)以下哪一個說法可以解釋農產品減產還可能會使農民收入增加?（）
(15)顯著性檢驗方法中的t檢驗方法，其原假設和備擇假設分別是（）。
(16)從2004年開始，隨著（）的陸續推出，黃金投資需求已經成為推動黃金價格上漲的主要動力。
(17)波浪理論最大的不足是（）。
(18)根據某地區2001-2011年農作物種植面積(x)與農作物產值(y)，可以建立一元線性回歸模型，估計結果得到判定系數R2=0.9，回歸平方和SSR=90，則回歸模型的殘差平方和SSE為（）。
(19)下列關于持續整理形態的說法，不正確的是（）。
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(20)某投資者在3月份以4.8美元/盎司的權利金買入1份執行價格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權，又以6.5美元/盎司的權利金賣出1份執行價格為800美元/盎司的8月份黃金看漲期權，再以市場價格797美元盎司買人1份6月份黃金期貨合約。則在6月底，將期貨合約平倉了結，同時執行期權，該投資者的獲利是（）美元/盎司。
(21)一般市場經濟國家的基準利率是（）。
(22)一般而言，道氏理論主要用于對（）的研判。
(23)趨勢線可以衡量價格的（）。
(24)在盤整格局中，比較適合采用（）。
(25)下列交易中，盈利隨著標的物價格上漲而增加的是（）。
(26)當市場處于牛市時，人氣向好，一些微不足道的利好消息都會刺激投機者的看好心理，引起價格上漲，這種現象屬于影響因素中的（）的影響。
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(27)準貨幣是指()。
(28)基差逐利型套期保值是由（）提出的。
(29)關于期貨套利交易，下列說法正確的是（）。
(30)如果英鎊在外匯市場上不斷貶值，英國中央銀行為了支持英鎊的匯價，它可在市場上拋外匯買英鎊，該種作法屬于（）。
(31)關于趨勢線的有效性，下列說法正確的是（）。
(32)買入看漲期權實際上相當于確定了一個（），從而鎖定了風險。
(33)國際注冊投資分析師協會的發起者不包括（）。
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(34)（）定義為期權價格的變化與標的物價格波動率變化的比率。
(35)在技術分析的幾點假設中，從人的心理因素方面考慮的是（）。
(36)下列不屬于世界上主要石油產地的是（）。
(37)目前世界上交易量最大，影響最廣泛的原油期貨合約不包括（）。
(38)（）是世界上最大的鋅生產國。
(39)在進行期貨投資技術分析的假設中，最根本、最核心的條件是（）。
(40)下列說法錯誤的是（）。
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二、多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目)
(1)匯率波動會對（）產生影響。
(2)我國相繼推出的能源期貨品種包括（）。
(3)期貨交易的財務評價主要應該遵循的原則有（）。
(4)通過處理那些對近期商業環境變化高度敏感的數據，部分機構定期公布領先指標，用以預測經濟的短期運動，下面屬于領先經濟指標的有（）。
(5)期貨投資方法論必須建立在系統觀之上，包括（）。
(6)關于矩形形態，說法正確的包括（）。
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(7)下列關于基本面分析與技術分析的說法正確的有（）。
(8)我國（）地區的燃料油產量遠遠大于其他地區。
(9)國內生產總值的表現形態有（）。
(10)企業套期保值的管理機制包括（）。
(11)以下關于中央銀行貨幣政策對期貨市場影響的論述，正確的有（）。
(12)期權買期保值策略主要有（）。
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(14)按道氏理論的分類，股價變動趨勢可被分為若干類型，包括（）。
(15)財政政策主要通過（）來影響金融期貨市場。
(16)下列關于相關系數的說法，正確的有（）。
(17)下列關于購買力平價理論說法正確的是（）。
(18)蛛網理論在推演時的假設條件為（）。
(19)關于BIAS指標的運用，下列論述正確的有（）。
(20)正向期現套利的持有成本包括（）。
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(21)目前世界交易量比較大的股指期貨合約有（）。
(22)（）稱作貨幣金屬。
(23)期貨公司應當按照信息公示有關規定，在（）上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
(24)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件包括（）。
(25)國內建立期貨市場以來，企業運用套期保值的技術取得了長足的進步，但其在實踐中依然存在一定的問題，具體地表現在（）。
(26)針對期權價格失真進行的單純性套利交易主要包括（）。
(27)獲得CFA證書需要通過三級考試，其中，一級CFA要求掌握（）。
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(28)非隨機性時間序列包括（）
(29)一個完整的交易計劃一般要考慮的因素有（）。
(30)對期貨投資分析來說，期貨交易是（）的領域。
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)
(1)軌道線和趨勢線是相互合作的一對，先有軌道線后有趨勢線。（）
(2)某交易者賣出A期貨交易所5月白糖期貨合約，同時賣出B期貨交易所8月白糖期貨合約，以期在有利時機同時將這些期貨合約對沖平倉獲利，這種交易方式屬于跨市套利。（）
(3)中國證券業協會三屆三次常務理事會于2004年2月12日通過《中國證券業協會注冊國際投資分析師水平考試暫行辦法》，同意在國內水平考試的平臺上引進國際注冊投資分析師水平考試，將其作為高級證券分析師水平的衡量標準。（）
(4)一般來說，反向期現套利比較適合商品的生產廠家和貿易中間商。（）
(5)從組合投資角度來理解套期保值，期貨市場發揮的是“風險轉移”的功能。（）
(6)通過持倉排行把握主力動向的方法得出的結論可以作為入市策略的主要指標。（）
(7)分析預測是因人而異的，存在一定的主觀性。（）
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(8)其他定期報告與日評相比，在內容、時間周期、圖文形式和分析重點上大致相同。（）
(9)無論浮動利率制下，還是固定利率制下，利率對股市的影響都是十分直接的。（）
(10)謹慎客觀原則是指從業人員應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執業，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，依據專業知識進行分析、判斷，向投資者或客戶提供規范的專業意見。（）
(11)我國原礦品味不高，不能滿足鋼鐵生產需求。（）
(12)在價、量歷史資料基礎上進行數學計算是技術分析的主要手段。（）
(13)“裂解差價”描述的是某一油品的成本價格與原油的成本價格之差。（）
(14)成交量與價格的關系是：量是因、價是果，量比價先行。（）
(15)期權多頭Theta值為負值，即到期期限減少，期權的價值相應增加。（）
(17)基本金屬的金融屬性反映金屬供求關系的變化對價格走勢的作用。（）
(18)黃金消費需求主要指金條、金幣以及ETF投資。黃金投資需求指用于首飾業及其他用金業如電子、裝飾、醫療等行業的黃金。（）
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(19)如果價格原有的趨勢是向上，遇到上升三角形后，幾乎可以肯定今后是向上突破；如果原有的趨勢是下降，則出現上升三角形后，也可以肯定今后是向上突破。（）
(20)期貨專題報告是針對某一專門的題材進行分析的報告。（）
(21)MACD能夠表示價格的波動趨勢，并追這個趨勢，不輕易改變。MA則不具備這個保持追蹤趨勢的特性。（）
(22)RJ/CRB指數包含的商品期貨品種分為四組及四個權重等級，每組中各期貨品種所占權重相同。（）
(23)對于一條趨勢線而言，一旦被突破或擊穿，它將失去任何意義。（）
(24)未取得期貨投資咨詢業務資格的人員，可以在機構中開展期貨投資咨詢業務。（）
(25)生產者預期某商品未來價格要下降，就會減少該商品當前的供給。（）
(26)參數較大的移動平均線比參數較小的移動平均線具有更好的穩定性。（）
(27)t分布的自由度為(n－k－1)，其中的k是指方程中的自變量個數。（）
(28)價格走勢因成交量的遞增而上升，這暗示趨勢將反轉。（）
(29)與傳統金融學不同，行為金融學認為市場中的參與者不是完全理性的。（）
(30)AIMR是北美的證券分析師組織，由金融分析師聯盟和特許金融分析師學院于1990年合并而成，總部設在加拿大。（）
(31)鑒于證券分析師預測未來的職業特殊性，政府不應該也不可能對證券分析師預測的正誤負責，因此對證券投資咨詢行業的監管只能依靠自律規則的自我管理手段進行。（）
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(32)國內期貨投資咨詢從業人員必須通過中國期貨業協會專業考試獲得專門的投資咨詢從業人員資格。（）
(33)如果標的資產價格與利率高度正相關，則當標的資產價格上升時，一個持有期貨合約多頭頭寸的投資者獲得的利潤能夠以高于平均利率水平的利率進行投資。（）
(34)在現實中，通常是擁有現貨庫存的企業為了降低庫存成本才會考慮實施反向期現套利。（）
(35)相關關系是指變量之間的確定的依存關系。（）
(36)理論上不同月份合約問的正常價差應該小于或者等于持有成本，否則就會出現套利機會。（）
(37)次要趨勢是那些持續不超過3周的趨勢，看起來像波浪，是對主要趨勢的調整。（）
(38)相對于投資方案和策略報告而言，分析報告只著重于分析和預測，并不涉及具體投資計劃。（）
(39)一般來說，“凈多”數量與市場行情成同方向變動，“凈空”數量與市場行情成反方向變動。（）
(40)期貨周報、月報的內容比期貨日評更加豐富。（）
答案和解析
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)(1):A 石油輸出國的13個成員國大約占全球石油供給的40%。歐佩克(OPEC)的任務就是調節“原油市場的供需平衡”。OPEC的政策變化可能是預測原油價格的關鍵因素。通常，油價長時間在一定的區間內波動，但當價格低于該區問的底部區域時，OPEC就會減產。OPEC減產的結果是原油價格會慢慢止跌并逐漸回升。(2):C 中大網校
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V形形態是反轉形態之一。持續整理形態包括：三角形、矩形、旗形和楔形。(3):C >(4):D 中國非轉基因大豆主要分布于東北三省，河北、山西中北部，陜西北部及西北各省(區)，其中黑龍江是我國的大豆主產區，大豆產量約占全國的40%。(5):A 將一枚硬幣重復投擲n次，正面朝上和反面朝上的次數關系為X+Y=n，即X=n-Y，X與Y為完全負線性相關關系，所以相關系數為-1。(6):A 從事基本面分析，熟悉品種背景是第一步。熟悉的過程其實是學習的過程，在開始階段，閱讀大量的相關背景資料及文獻是必須的。(7):D 由于每份日元期貨合約的價值為25000日元，套期保值比率為l，則在期貨市場上需購買4份13元期貨合約(100000÷25000=4)。(8):C 遠期合約理論價格的推導是建立在一系列假設條件之上的，這些假沒條件有：①無交易費用；②所有的交易凈利潤使用同一稅率；③市場參與者能夠以相同的無風險利率借入和貸出資金；④市場參與者能夠對資產進行做空；⑤當套利機會出現時，市場參與者將參與套利活動；⑥除非特別說明，所使用的利率均以連續復利來計算。(9):B B項，一般說來，所畫出的直線被觸及的次數越多，其作為趨勢線的有效性越被得到確認，用它進行預測越準確有效。(10):A 對不支付紅利的股票而言，既無存儲成本，又無收益，持有成本就是利息占用，持有成本因子為r，因而其遠期合約或期貨合約的理淪價格為：F0=S0erT。(11):A 國際市場基本金屬等大宗商品價格均以美元計價，美元匯率變化實際上反映了美元相對于其他貨幣的幣值變化，而美元指數是綜合反映美元相對六種主要貨幣匯率變化的指標。(12):C 除ABD三項外，擴張性財政政策對期貨市場的影響還包括減少國債發行(或回購部分短期國債)；C項是緊縮性的財政政策對期貨市場的影響。(13):C 艾略特波浪理論是美國人艾略特發明的一種技術分析理論。波浪理論是以周期為基礎的，即每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成。這8個過程完結以后，就進入另一個周期。(14):C 如圖3—4所示，農產品的需求曲線D是相對無彈性的，即比較陡峭。農產品的減產使供給曲線由S向左移動至S'，在缺乏彈性的需求曲線的作用下，農產品的均衡價格大幅度地由原先的P1上升到P2。由于農產品均衡價格的上升幅度大于農產品均衡數量的下降幅度，最后使得農民收入增加。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (15):B 回歸系數的顯著性檢驗就是檢驗回歸系數β1是否為零。常用的檢驗方法是在正態分布下的t檢驗方法。原假設和備擇假設分別為：H0:β1=0；H1:β1≠0。(16):B 從2004年開始，隨著黃金ETF基金的陸續推出，黃金投資需求已經成為推動黃金價格上漲的主要動力，黃金投資需求已經占總用金比例的26%以上。(17):B 波浪理論從理論上講是8浪結構完成一個完整的過程，但是，主浪的變形和調整浪的變形會產生復雜多變的形態，波浪所處的層次又會產生大浪套小浪、浪中有浪的多層次形態，這些都會使應用者在具體數浪時發生偏差。(18):A (19):C 上升三角形有更強烈的上升意識，多方比空方更為積極。(20):B 假設6月底黃金的價格為X美元/盎司，則當X>800時，該投資者的收益=(6.5-4.8)-(X-800)+(X-797)=4.7(美元/盎司)，則當X≤800時，該投資者的 收益=(6.5-4.8)+(800-X)+(X-797)=4.7(美元/盎司)。(21):B 基準利率是在整個利率體系中起主導作用的基礎利率。市場經濟國家一般以中央銀行的再貼現率為基準利率。(22):A 道氏理論的目標是判定市場中主要趨勢的變化。道氏理論所考慮的是趨勢的方向，不預測趨勢所涵蓋的期間和幅度。(23):C 技術分析假設價格的變化是有趨勢的，價格將沿著趨勢繼續運動。趨勢線是衡量價格波動方向的，由趨勢線的方向可以明確地看出價格的趨勢。(24):C 在盤整過程中，WMS%R的準確性較高，而在上升或下降趨勢當中，卻不能只以WMS%R超買超賣信號為依據來判斷行情即將反轉。(25):A B項，賣出看漲期權，虧損會隨著標的物價格上漲而增加；C項，買進看跌期權，如果此后標的物價格高于執行價格，看跌期權買方可以放棄執行期權，最大風險就是權利金；D項，賣出看跌期權，虧損會隨著標的物價格下降而增加。(26):D 買漲不買跌是人們的一種普遍心理。當市場價格上漲時，賺錢效應會使更多人愿意買進，暫時加大了需求，加劇了供不應求的局面，引起價格上漲。(27):B 準貨幣是指M2與M1的差額。其包括企業單位定期存款、自籌基本建設存款、個人儲蓄存款和其他存款。(28):A 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 在現實期貨交易中，存在基差風險。為克服基差風險，沃金提出基差逐利型套期保值概念，其套期保值核心不在于能否消除風險，而在于能否通過尋找基差方面的變化或預期基差的變化來謀取利潤，來尋找套期保值的機會。(29):D (30):B 非沖銷式干預就是指中央銀行在干預外匯市場時不采取其他金融政策與之配合，即不改變因外匯干預而造成的貨幣供應量的變化，這實際上是中央銀行貨幣政策的一種轉變。上述作法由于英鎊流通減少，英國貨幣供應下降，利率呈上升趨勢，投資者就愿意在外匯市場多保留英鎊，使英鎊的匯價上升。(31):D 趨勢線必須有第三個點來測試，才能確認這條趨勢線有效，同時被測試的次數越多，趨勢線越重要。(32):C 買期保值基本做法是買進看漲期權和賣出看跌期權。買進看漲期權，可以確立一個最高買價；賣出看跌期權，可以得到權利金盈利。(33):D(34):D Vega也即v，定義為期權價格的變化與標的物價格波動率變化的比率，用以衡量期權標的物價格波動對期權價格的影響。用公式表示為： >(36):C 世界上的石油產地主要集中在八個國家和地區－中東、俄羅斯、美國、加勒比海地區、非洲北部地區、東南亞地區、中國、西歐。(37):D 目前世界上交易量最大，影響最廣泛的原油期貨合約共有3種，分別是：紐約商業交易所(NYMEX)的輕質低硫原油即WTI(西德克薩斯中質原油)期貨合約，倫敦國際石油交易所(IPE)的BRENT(北海布倫特原油)期貨合約，以及新加坡國際金融交易所(SIMEX)的DUBAI(迪拜原油)期貨合約。(38):B 世界鋅主產國有中國、加拿大、韓國、日本、西班牙、澳大利亞，中國是世界上最大的鋅生產國。(39):B “趨勢”概念是技術分析的核心。研究價格圖表的全部意義，就是要在一個趨勢發生的早期，及時準確地把它揭示出來，從而達到順勢交易的目的。事實上，技術分析在本質上就是順應趨勢，即以判定和追隨既成趨勢為目的。(40):D 對宏觀經濟系統中不同時期內經濟結構變動的分析屬于動態分析。 二、多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目)中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (1):A, B, C, D 匯率波動會對貿易條件、經濟結構、資本流動、國際收支等方面產生影響，進而影響經濟運行，其中又以美元匯率最為典型。(2):A, B, C 除了上述ABC之外，還有LLDPE期貨和天然橡膠期貨。我國尚未推出原油期貨。(3):A, C, D(4):A, B, C D項，社會消費品.零售量指數屬于需求類指標。為了準確描述消費品市場運行的狀況，可以采用消除了社會消費品零售總額中的物價變動因素的社會消費品零售量指數，以反映實物量的增減情況。(5):A, B, C(6):A, C, D 矩形是一種典型的整理形態，它是指價格在兩條橫著的水平直線之間上下波動，作橫向延伸運動。如果原來的趨勢是上升，那么經過一段時間整理后，會繼續原來的趨勢，多方會占優勢并采取主動，使價格向上突破矩形的上界。如果原來是下降趨勢，則空方會采取行動，突破矩形的下界。(7):A, B (8):A, D 我國燃料油從生產地域來看，明顯呈現地區集中的態勢，華東和東北地區的產量遠遠大于其他地區。(9):A, B, C (10):A, B, C(11):A, B, D 從總體上來說，寬松的貨幣政策將使得期貨市場價格上揚；緊縮的貨幣政策將使得期貨市場價格下跌。C項屬于寬松的貨幣政策，將會導致期貨市場行情上揚。(12):A, C 期權買期保值策略主要有：買人看漲期權、賣出看跌期權，以及買進期貨合約，同時買入相關期貨看跌期權的組合策略。(13):A, B (14):A, B, C 道氏理論把趨勢分成主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。其最關心的是主要趨勢，通常持續一年以上，有時甚至幾年，看起來象大潮；次要趨勢象波浪，是對主要趨勢的調整，一般持續3周到3個月；短暫趨勢持續時間不超過3周，象波紋，波動幅度更小。(15):A, B, C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 財政政策主要是通過改變利率、匯率的走勢來直接影響金融期貨市場的運行；另外，財政政策也會改變實體經濟的運行環境，間接影響金融期貨市場。例如，改變上市公司的生產成本，從而影響企業的未來盈利能力，進而改變人們對股市未來走勢的預期，最終影響到股指的走勢。(16):A, D B項，相關系數只是表明兩個變量間互相影響的程度和方向，它并不能說明兩變量問是否有因果關系；C項，r=0只表示兩個變量之間不存在線性相關關系，并不說明變量之間沒有任何關系，它們之問可能存在非線性相關關系。(17):A, C, D 購買力平價理論的基本思想是，匯率取決于價格水平，而不是價格水平取決于匯率。(18):A, B, C 蛛網理論是一種動態均衡分析，其運用彈性原理解釋某些生產周期較長的商品在失去均衡時發生的不同波動情況。蛛網理論在推演時有三個假設條件：①從生產到產出需要一定時間，而且在這段時間內生產規模無法改變；②本期產量決定本期價格；③本期價格決定下期產量。(19):A, B, D 正的BIAS越大，表示短期多頭的獲利愈大，獲利回吐的可能性愈高；負的乖離率愈大，則空頭回補的可能性也愈高。在實際應用中，一般預設一個正數或負數，只要BIAS超過這個正數，就應該感到危險而考慮拋出；只要BIAS低于這個負數，就感到機會可能來了而考慮買入。(20):A, B, C, D 除ABCD外，還包括增值稅、資金利息和倉單升貼水。正向期現套利持有成本=交易手續費+交割手續費+運輸費+入庫費+檢驗費+倉單升貼水+倉儲費+增值稅+資金占用費用。(21):A, B, C, D (22):A, D 貴金屬是金(Au)、銀(Ag)和鉑族金屬釕(Ru)、銠(Rh)、鈀(Pd)、鋨(os)、銥(Ir)、鉑(Pt)的統稱，其中金和銀又稱作貨幣金屬。(23):A, B, C 根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條規定，期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。(24):A, B, C, D (25):A, B, C, D 除以上四項外，企業在套期保值中常見的問題還包括教條式套期保值。(26):C, D 一般來說，期權套利主要分為兩大類：其一，是針對期權價格失真進行的單純性套利交易，主要包括：轉換套利與反轉換套利交易等；其二，是以波動率不同估計為基礎進行的波動率套利，主要包括：水平套利、對角套利等。(27):A, B, C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 一級CFA要求掌握財務分析、宏觀/微觀經濟學及數理統計的基本理論；二級CFA要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具；三級CFA則要求深刻理解基金管理理論并通過案例分析作出投資決策。(28):A, B, C 時間序列分為隨機性時間序列和非隨機性時間序列。非隨機性時問序列包括：平穩性時間序列、趨勢性時問序列和季節性時問序列三種。不平穩的時間序列稱為非平穩。金融市場研究中用到的日數據、周數據序列，一般是非平穩的，比如期貨市場中日價格數據構成的時間序列基本上是非平穩的。(29):A, B, C, D (30):A, C, D 對期貨投資分析來說，期貨交易是信息量大、信息敏感度強、信息變化頻度高的領域。隨著市場日趨復雜，數字已成為傳遞信息最直接的載體，加上未來的經濟是被網絡覆蓋與籠罩的數字化經濟，大量的數學與統計工具將在期貨分析研究中發揮不可或缺的重要影響。 三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)(1):B 先有趨勢線后有軌道線，趨勢線比軌道線重要。趨勢線可以單獨存在，而軌道線則不能單獨存在。(2):B 題干描述的交易只有賣出無買入，未形成不同交易的對沖，且標的物的交割月份 亦不相同，不屬于跨市套利。(3):B 中國證券業協會三屆三次常務理事會于2004年2月12日通過《關于推廣國際注冊投資分析師水平考試的議案》，同意在國內水平考試的平臺上引進國際注冊投資分析師水平考試，將其作為高級證券分析師水平的衡量標準。(4):B 一般來說，正向期現套利比較適合商品的生產廠家和貿易中間商。因為正向期現套利如果進入現貨交割階段，需要投資者賣出現貨，生產廠家和貿易中問商的經營目的就是賣出商品，兩者的交易流程是同方向的。(5):B 如果從組合投資角度理解套期保值的話，期貨市場發揮的是“風險管理”的功能，而不是“風險轉移”的功能。(6):B 在基本面基本確定的情況下，主力機構特別是大套保商比一般投資者對基本面的分析更具優勢，他們對基本面的理解更透徹、更全面，因而他們的動向對交易的指導意義更強。但是，由于主力資金經常進行分倉或轉移交易席位，這使得通過持倉排行把握主力動向的方法有時如同盲人摸象，因此，這種方法得出的結論只能作為入市策略的輔助指標。(7):A 同樣的行情，有人認為不適宜交易，有人卻認為是極好的投資機會。因而，分析預測是因人而異的，存在一定的主觀性。(8):B 日評是期貨分析師入門和成長的基本功課，其他定期報告與日評內容大致相同，而在時間周期、圖文形式和分析重點上有所不同。(9):A 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (10):B 題干描述的是勤勉盡職原則。謹慎客觀原則是指從業人員應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。(11):A 我國原礦品味不高，不能滿足鋼鐵生產需求，鐵礦石的進口依存度仍然高達52%。(12):B 在價、量的歷史資料基礎上進行的統計分析、繪制圖表是技術分析的主要手段。(13):B 通常，用“裂解差價”描述某一油品的市場價格與原油的市場價格之差。(14):A 就價格本身而言，要等到價格趨勢實際反轉時才能體現出來，因此，交易量是領先于價格的，從交易量的變化可以判斷買方或賣方力量的消長。(15):B 期權多頭Theta值為負值，即到期期限減少，期權的價值也相應減少。而期權空頭的Theta值為正值，即對期權的賣方來說，每天都在坐享時間價值的收入。(16):B 圖8—4為一階段的二叉樹模型，兩階段的二叉樹模型假定資產的價格變化多于兩個結果。其圖形如圖8—5所示。 (17):B 商品屬性反映金屬供求關系的變化對價格走勢的作用，而金融屬性則主要體現為金融市場對金屬的投資行為。(18):B 黃金的需求體系主要包括黃金消費需求和黃金投資需求。黃金消費指用于首飾業及其他用金業如電子、裝飾、醫療等行業的黃金；黃金投資需求主要指金條、金幣以及ETF投資。(19):B 如果價格原有的趨勢是向上，遇到上升三角形后，幾乎可以肯定今后是向上突破；如果原有的趨勢是下降，則出現上升三角形后，前后價格的趨勢判斷起來有些難度。如果在下降趨勢持續了相當長一段時間，出現上升三角形還是以看漲為主。(20):A 期貨專題報告是針對某一專門的題材進行分析的報告。影響期貨價格的因素眾多，可供專門分析的題材相當豐富。(21):B MA能夠表示價格的趨勢方向，并追蹤這個趨勢。(22):B RJ/CRB指數包括19個商品期貨品種，并分為四組及四個權重等級，除1組中原油在指數中的權重高達23%之外，其他每組中各期貨品種所占權重相同，最低的橘子汁、鎳、小麥權重只有1%。1組包括3種原油類產品(權重為33%)；Ⅱ組包括7種流動性很強的商品(42%)；Ⅲ組由4種流動商品構成(20%)，而Ⅳ組則包括了價值多樣性的商品(5%)。銅和黃金在Ⅱ組中，它們所占的權重均為6%。(23):B 只有趨勢線被突破一定幅度才能認為趨勢線被有效破壞，否則可能只是一些毛刺，并沒有根本性扭轉上升趨勢，至多是需要對趨勢線進行一定幅度的修正。(24):B 未取得期貨投資咨詢業務資格的人員，不得在機構中開展期貨投資咨詢業務。(25):B 生產者預期某商品未來價格要下降，就會增加該商品當前的供給，減少該商品未來的供給。(26):A MA的參數作用實際上是調整MA在追蹤趨勢、滯后性、穩定性、助漲助跌性、支撐線和壓中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 力線等方面的特性，參數選擇越大,上述特性就越大。(27):A t值分布自由度是n－k－1。其中，n等于觀測點總數，k等于方程中的自變量個數。(28):B 股價走勢因成交量的遞增而上升，是十分正常的現象，并無特別暗示趨勢反轉的信號。(29):A 行為金融學揭示了新古典傳統的經濟學和金融學的一個根本性缺陷——完全理性假設。與傳統金融學不同，行為金融學認為市場中的參與者不是完全理性的，他們只是準理性人或者有限理性人，他們在進行風險決策中往往包含一些系統性誤差，這些誤差在有些情況下，成為影響全局的錯誤。(30):B AIMR的總部設在美國。(31):B 鑒于證券分析師職業的特殊性，政府不應該也不可能對證券分析師預測的正誤負責，但是政府有責任依法監管證券分析師的業務行為，依法查處違規者。(32):A 國內期貨投資咨詢從業人員必須通過中國期貨業協會專業考試獲得專門的投資咨詢從業人員資格，所供職的期貨公司也必須經中國證券監督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業務許可，還須充分做好與投資咨詢業務相關的信息披露工作。(33):A 如果標的資產價格與利率高度正相關，當標的資產價格上升時，一個持有期貨合約多頭頭寸的投資者會因每日結算而立即獲利，由于標的資產價格的上漲幾乎與利率的上漲同時出現，獲得的利潤能夠以高于平均利率水平的利率進行投資。(34):A 因為在現貨市場上賣出現貨，企業不僅能夠獲得短期融資，而且可以省下倉儲成本。當期貨相對于現貨的升水過低甚至是貼水的時候，企業就可以考慮反向套利以降低其庫存成本。(35):B 相關關系是指變量之間的不確定的依存關系。它與通常的函數關系不同，函數關系是變量之問確定的依存關系，相關關系則不同，對應于一個變量的某個數值，另一個變量可能有幾個甚至許多個數值。(36):A(37):B 次要趨勢是那些持續3周到3個月的趨勢，看起來像波浪，是對主要趨勢的調整；短暫趨勢持續時間不超過3周，看起來像波紋，其波動幅度更小。(38):A 按照是否針對特定環境或投資者而進行個性化的設計，期貨投資分析報告可以分為分析報告、投資方案和策略報告。分析報告只著重于分析和預測，并不涉及具體投資計劃，而投資方案通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設計的個性化投資計劃，策略報告介于分析報告和投資方案之間，是普遍適用的投資報告。(39):A 所謂“凈多”和“凈空”就是指基金持倉中多單數量與空單數量之間的差額，“凈多”或“凈空”的變化對期貨價格影響較大，是分析價格走勢的關鍵因素。一般來說，“凈多”數量與市場行情成同方向變動，“凈空”數量與市場行情成反方向變動。(40):A 期貨周報、月報的內容比期貨日評更加豐富，關注的時間段延長為中短期，對信息、事件的分析更為深入透徹，從格式上看更多地運用圖表，整個內容篇幅也相應加大，更講究文章條理和結構。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 2010年期貨從業考試期貨基礎知識全真模擬試卷(3)總分：100分 及格：60分 考試時間：120分 本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內 (1)下列關于強制減倉制度的說法，不正確的是（）。 (2)（）是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。 (3)期貨交易實行保證金制度，交易者只需支付期貨合約一定比例的保證金即可進行交易，保證金比例通常為期貨合約價值的5%～（）%，以此作為合約的履約擔保。 (4)交易者在確定投入的風險資本時，不需要做到的是（）。 (5)期貨交易所將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關費用和損失由（）承擔。 (6)期權從買方的權利來劃分，有（）。 (7)下列關于結算擔保金制度的說法，不正確的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (8)1982年2月，（）開發了價值線綜合指數期貨合約，是首家以股票指數為期貨交易對象的交易所。 (9)下列關于交割地點的說法，錯誤的是（）。 (10)目前（）是世界最大的棉花生產和消費國。 (11)目前的道瓊斯指數實際上是一個指數大家庭，該家族擁有（）多個形形色色的指數，小到僅反映一個證券交易所中某個行業的情況，大到反映全球證券交易情況的世界指數。 (12)（）是國際期貨交易所的發展趨勢。 (13)下列關于鄭州商品交易所優質強筋小麥期貨合約的說法，錯誤的是（）。 (14)下列關于期貨交易所的說法錯誤的是（）。 (15)關于下圖的說法，錯誤的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (16)各交易品種的交易時間安排由（）公告。 (17)加工制造企業擔心庫存原料價格下跌，應采取（）方式來保護自身的利益。 (18)參數小的RSI稱為短期RSI，參數大的稱為長期RSI。兩條不同參數的RSI曲線的聯合使用法則為：短期RSI大于長期RSI，則屬（）市場。 (19)（），中國鄭州糧食批發市場經國務院批準，以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業。 (20)（）年，美國成立了結算協會，向芝加哥期貨交易所的會員提供對沖工具。 (21)在期貨交易中，每次報價的最小變動數值必須是最小變動價位的（）倍。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (22)滬深300股指期貨以期貨合約最后（）小時成交量加權平均價作為當日結算價。 (23)下列關于標準普爾500指數的說法，錯誤的是（）。 (24)（）從事與期貨品種相關的現貨方面的生產經營或投資，能夠匯集大量與現貨品種相關的各種供求信息，發揮期貨市場的價格發現功能。 (25)對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標的物的質量等級時，常常采用（）為標準交割等級。 (26)一般來說，執行價格與市場價格的差額（），則時間價值就（）；差額（），則時間價值就（）。 (27)最早的金屬期貨交易誕生于（）。 (28)（）是指在即期外匯市場上持有某種貨幣的資產，為防止未來該貨幣貶值，而在外匯期貨市場上做一筆相應的空頭交易，從而在即期外匯市場和外匯期貨市場上建立盈虧沖抵機制，回避匯率變動風險。 (29)下列關于期現套利的說法，不正確的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (30)期貨交易有（）和對沖平倉兩種履約方式。 (31)某投資者欲采取金字塔賣出方式建倉，故先以3．05美元/蒲式耳的價格賣出3手5月玉米合約。此后價格下跌到2．98美元/蒲式耳，該投資者再賣出2手5月玉米合約。當（）該投資者可以繼續賣出1手玉米期貨合約。 (32)期貨交易所及時把本交易所內形成的期貨價格以及有關信息向會員及公眾公布，以便交易者利用這些信息調整自己的交易行為，達到（）或者投機圖利的目的，為相關生產經營者提供價格信息指導。 (33)“風險對沖過的基金”是指（）。 (34)下列關于我國期貨市場風險管理的說法，錯誤的是（）。 (35)期貨交易者制定交易計劃的好處不包括（）。 (36)（）是指利用相關市場或相關合約之間的價差變化，在相關市場或相關合約上進行中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 交易方向相反的交易，以期價差發生有利變化而獲利的交易行為。 (37)世界各地期貨交易所的會員構成不盡相同。歐美國家會員以（）為主。 (38)下列不屬于移動平均線的種類的是（）。 (39)在美國期貨市場中介機構中，（）是指為期貨經紀商、介紹經紀商、客戶交易顧問和商品基金經理介紹客源的個人。 (40)大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規定，申請套期保值交易的客戶和非期貨公司會員不需具備的條件是（）。 (41)關于期貨市場作用描述不正確的是（）。 (42)某機構打算用3個月后到期的1000萬資金購買等金額的A、B、C三種股票，現在這三種股票的價格分別為20元、25元、60元，由于擔心股價上漲，則該機構采取買進股指期貨合約的方式鎖定成本。假定相應的期指為2500點，每點乘數為100元，A、B、C三種股票的B系數分別為0． 9、1．1和1．3。則該機構需要買進股指期貨合約（）份。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (43)若買入價為bp、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機撮合成交的原則下列不成立的是（）。 (44)（）是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式，該投資組合中的資金并不配置到期貨等衍生品市場領域。 (45)國務院頒布的《期貨交易管理條例》于（）起施行。 (46)大豆提油套利的做法是（）。 (47)下列選項中不屬于期貨交易所履行的監管職責的是（）。 (48)（）是指某種期貨合約在合約交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限未平倉期貨合約的，必須按規定進行實物交割或現金交割。 (49)下列選項中，通常采用現金交割方式的期貨有（）。 (50)為便于交易，每一期貨品種都有交易代碼。我國期貨市場的黃大豆2號合約、硬白小麥合約、天然橡膠合約、燃料油合約的交易代碼分別為（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (51)期貨交易所應當建立保證金管理制度，下列不屬于保證金管理制度的內容的一項是（）。 (52)金融期貨產生的順序是（）。 (53)在（）情況下持倉量減少。 (54)芝加哥期貨交易所30年期國債期貨的面值為100000美元，假設其報價為9621，意味著該合約價值為（）。 (55)1975年10月，（）上市國民抵押協會債券（GNMA）期貨合約，成為世界上第一個推出利率期貨合約的交易所。 (56)在正向市場中，期貨價格高出現貨價格的部分與持倉費的大小有關，持倉費體現的是期貨價格元成中的（）。 (57)（）保證了現貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (58)下列關于移動平均線（MA）特征的說法，不正確的是（）。 (59)下列關于交割等級的說法，錯誤的是（）。 (60)漲跌停板一般是以合約上一交易日的（）為基準確定的。 本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內 (1)股份公司設置的監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成。監事列席董事會會議。監事會行使以下哪些職權?（） (2)2002年11月8日，美國的（）組建了一個新的以交易股票為目的的交易所——0ne Chicag0。 (3)期貨投機者從持倉時間區分，可分為（）。 (4)標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉程序包括（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (5)在分析KDJ指標時，若K上穿D，則下列說法錯誤的是（）。 (6)國際結算機構可分為（）三種形式。 (7)證券公司申請介紹業務資格中的風險控制指標標準是指（）。 (8)基差走弱時，下列說法正確的是（）。 (9)從國際期貨市場的交易所會員制運作狀況來看，期貨交易所會員資格的獲得方式主要有（）。 (10)通常用（）衡量期貨市場的流動性。 (11)下列關于多空交易行為與持倉量關系的表示，正確的是（）。中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (12)目前，世界上的有色金屬期貨交易主要集中在（）。 (13)期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。 (14)期貨交易與現貨交易的區別有（）。 (15)MACD與MA相比，其優點在于（）。 (16)期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。 (17)下列說法正確的有（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (18)下列關于保證金制度的說法，正確的是（）。 (19)期貨交易所會員的保證金不足時，會員應在期貨所規定的時間內（）。 (20)下列哪些場合可以進行買進看漲期權?（） (21)金融期貨的套期保值者大多是（）。 (22)下列關于期權執行價格的描述，正確的有（）。 (23)套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產（）的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。 (24)因為套期保值者首先在期貨市場上以買入的方式建立交易部位，故這種方法被稱為（）。 (25)基差可以用來表示市場所處的狀態，它是期貨價格與現貨價格之間實際運行變化的動態指標。當期貨價格高于現貨價格時，基差為負值，這種市場狀態稱為（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (26)在選擇人市時機時，要做到（）。 (27)2006年9月8日，中國金融期貨交易所成立。該交易所由（）共同發起設立的。 (28)下列關于期貨市場風險特征的說法，錯誤的是（）。 (29)下列關于短期國債報價方式的說法，正確的有（）。 (30)下列關于平滑異同移動平均線（MACD）的說法，正確的是（）。 (31)下列關于賣出套利的說法，正確的有（）。 (32)下列哪幾項屬于《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中關于建設期貨經紀公司提出的綱領?（） (33)下列關于國內期貨集合競價說法正確的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (34)目前世界上短期利率期貨品種中，交易最活躍的為（）。 (35)生產經營者因擔心未來現貨商品價格下跌，所以采取（）方式來保護其日后的利益。 (36)下列關于期貨交易保證金的說法，不正確的是（）。 (37)會員制和公司制期貨交易所的相同之處有（）。 (38)持續整理形態中的三角形主要分為（）。 (39)下列關于投機交易者的說法，不正確的有（）。 (40)下列（）狀況的出現，表明基差走弱。 (41)標準倉單數量因（）和注銷等業務發生變化時，交易所收回原“標準倉單持有憑證”，簽發新的“標準倉單持有憑證”。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (42)中國證監會為國務院直屬事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理的過程中履行下列哪些職責?（） (43)下列哪幾項屬于期貨交易所能發揮的職能?（） (44)下列關于期貨合約主要條款的說法，正確的有（）。 (45)根據《鄭州期貨交易所期貨交易細則）（2008年3月1日實施）的規定，交易指令有（）。 (46)1994年，（）和（）合并成為現在的紐約商業交易所（NYMEX）。 (47)一個完整的期貨交易流程應包括（）。 (48)下列關于投機交易的說法，正確的有（）。 (49)對執行價格與期權合約標的物的市場價格的描述正確的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (50)標準倉單經交易所注冊后生效，可用于（）。 (51)下列選項屬于商品市場需求量的組成部分的是（）。 (52)下列哪幾項屬于買入套期保值的適用對象和范圍?（） (53)下列關于期貨投機者分散投資的說法，正確的有（）。 (54)買入套期保值交易想達到現貨市場與期貨市場盈虧完全抵消的效果，要求滿足的條件中包括（）。 (55)如果股票指數期貨合約的標的物滿足以下條件（）之一，美國商品期貨委員會（Egrc）和美國證券交易委員會認為該指數是寬基指數。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (56)會員制和公司制期貨交易所區別的根本標志有（）。 (57)下列屬于商品期權的標的資產的有（）。 (58)在下列期貨交易所中，（）沒有金屬期貨品種上市交易。 (59)下列關于基差變動的說法，正確的是（）。 (60)期貨市場風險的特征包括（）。 本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確試題選“√”，錯誤選“×”。 (1)中國金融期貨交易所采取分級結算制度。（） (2)對于一般客戶來講，必須通過期貨公司才能進行交易，因此交易所并不直接向客戶收取保證金。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (3)期貨市場通過公開集中競價機制、買空賣空機制和雙向交易、保證金制度、當日無負債結算等制度因素，提供了一個近似完全競爭類型的環境，為市場有效運行提供了制度基礎，從而使得期貨價格具有預期性、連續性、公開性、權威性四個特點，使得人們普遍將期貨市場與價格發現功能聯系在一起，并將價格發現作為期貨市場的基本功能。 （） (4)1991年6月10日，深圳有色金屬交易所宣告成立。 （） (5)《大連商品交易所風險管理辦法》（2007年10月29日起施行）規定：當黃大豆1號、豆粕、玉米一般月份合約單邊持倉大于20萬手時，經紀會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的25%，非經紀會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的30%，客戶該合約持倉限額不得大于單邊持倉的10%。（） (6)進行投機交易首先要對期貨合約有足夠的認識。（） (7)最后交易日是指某種期貨合約在合約交割月份中進行交易的最后一個交易日。（） (8)股指期貨的最后結算價均依據期貨交易的收盤價來確定。（） (9)前期庫存量的多少，體現著供應量的緊張程度，供應短缺將導致價格上漲，而充裕的供應將導致價格下跌。因而，對于能夠儲藏的小麥、玉米、大豆等農產品以及能源和金屬礦產品等，研究前期庫存是非常重要的。（） (10)客戶對交易結算單記載事項有異議的，應在下一交易日開市后向期貨公司提出書面異議。（） (11)實行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數投資者。（） (12)買入套期保值適用于準備在將來某一時間內購進某種商品或資產，但希望價格仍能維持在目前自己認可的水平的機構和個人，他們最大的擔心是當他們實際買人現貨商品或資產時價格上漲。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (13)每個期貨合約均以當日收盤價作為計算當日盈虧的依據。（） (14)中國金融期貨交易所實行的是會員分級結算制度。（） (15)旗形曲線的形狀一定是下傾平行四邊形。（） (16)道氏理論對大趨勢的判斷有較大的作用，對于每日每時都在發生的小波動則顯得有些無能為力。道氏理論甚至對次要趨勢的判斷作用不大，而期貨市場對次要趨勢和小波動卻較為重視。（） (17)《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》（2007年6月27 13頒布）對熔斷機制的具體規定為：每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續6分鐘的，該合約啟動熔斷機制。（） (18)一般來講，期權剩余的有效日期越長，其時間價值就越大。（） (19)股指期貨是從股市交易中衍生出來的一種新的交易方式，股指期貨交易的標的物是股票價格指數。（） (20)設置持倉限額的目的是防止少數資金實力雄厚者憑借掌握超量持倉操縱及影響市場。有些交易所為了及早發現與監控大戶的動向，還設置了大戶持倉申報制度。（） 本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有1項是正確的。 (1)請根據以下內容回答{TSE}題3月1日，某經銷商以1200元/噸的價格買入1000噸小麥。為了避免小麥價格下跌造成存貨貶值，決定在鄭州商品交易所進行小麥期貨套期保值交易。該經銷商以1240元/噸的價格賣出100手5月份小麥期貨合約。5月1日，小麥價格下跌，該經銷商在現貨市場上以1110元/噸的價格將1000噸小麥出售，同時在期貨市場上以1130元/噸的價格將100手5月份小麥期貨合約平倉。（1）該套期保值交易結果是（）。 A.期貨市場盈利110元/噸，現貨市場虧損90元/噸，相抵后凈盈利20元/噸 B.期貨市場虧損110元/噸，現貨市場盈利90元/噸，相抵后凈虧損20元/噸 C.期貨市場盈利90元/噸，現貨市場虧損110元/噸，相抵后凈虧損20元/噸 D.期貨市場虧損90元/噸，現貨市場盈利110元/噸，相抵后凈盈利20元/噸 (2)（2）該經銷商小麥的實際銷售價格是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 A.1180元/噸 B.1130元/噸 C.1220元/噸 D.1240元/噸 (3)某客戶在某期貨交易所存入保證金100000元，買入某大豆期貨合約40手（每手10噸），成交價為2000元/噸，同一天賣出20手大豆合約進行平倉，成交價為2050元/噸，當日結算價為2040元/噸，交易的保證金比例為5%，則該客戶的當日盈虧為（）元。 (4)若某投資者買入1份執行價格為1050元/噸的大豆看漲期權，權利金為100元/噸；同時賣出一份執行價格為1080元/噸的大豆看漲期權，權利金為90元/噸。則大豆現貨價格為（）元噸時，該投資者達到盈虧平衡。 (5)某客戶在某期貨交易所存入保證金100000元，在8月1日開倉買人小麥期貨合約40手（每手10噸），該合約的成交價為4000元/噸，在同一天，該客戶賣出20手小麥合約進行平倉，合約的成交價為4030元/噸，合約的當日結算價為4040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶的平倉盈虧為（）元（不含手續費、稅金等費用）。 (6)下圖是某交易者的持倉方式，對該操作策略描述正確的是（）。 (7)鄭州商品交易所優質強筋小麥期貨合約的交易單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、最低交易保證金、交易代碼分別是（）。 (8)在下列期貨交易中，采取會員制的交易所有（），采取分級結算制的交易所有（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (9)假設有一攬子股票組合與某指數構成完全對應，該組合的市值為100萬，假定市場年利率為6%，且預計1個月后可收到1萬元的現金紅利，則該股票組合3個月的合理價格應該是（）元。 (10)某投機者預測6月份玉米期貨合約價格將上漲。故買入1手（每手10噸）玉米期貨合約，期貨的價格為5015元/噸。但是，此后的價格沒有上升反而下降，降到5005元/噸。為了彌補損失，該投機者再次買入1手合約，成交后，這2手合約的平均買人價為5010元/噸，低于第一次人市的成交價。如果在價格下跌到5005元/噸時，該投機者沒有買人第二手合約，只有當市價反彈到（）元/噸時才可以避免損失。 A.5000 B.5010 C.5015 D.5020 (11)某套利者以63200元噸的價格買人1手（1手銅5噸）10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資（）。 (12)若目前金融市場上的利率為6%，小麥價格為2000元/噸，每日的倉儲費為0．5元/噸，保險費為8元/噸，則每月持倉費為（）元/噸。 (13)張某在某期貨交易所存入保證金100000元，在8月1日開倉買入小麥期貨合約40手（每手10噸），該合約的成交價為4000元/噸，在同一天，張某賣出20手小麥合約進行平倉，合約的成交價為4030元/噸，合約的當日結算價為4040元/噸，交易保證金比例為5%，則張某的當日盈虧為（）元（不含手續費、稅金等費用）。中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (14)某客戶在某期貨交易所存人保證金100000元，在6月1日買入某大豆期貨合約40手（每手10噸），成交價為2000元/噸，同一天賣出20手大豆合約進行平倉，成交價為2050元/噸，當日結算價為2040元/噸，交易的保證金比例為5%，則該客戶的結算準備金余額為（）元。 (15)某套利者買入6月份鋅期貨合約，同時賣出7月份的鋅期貨合約，上面兩份期貨合約的價格分別為19160元/噸和19260元/噸，由于7月份價格高于6月份價格，因此價差為7月份價格減去6月份價格，為（）元/噸。 答案和解析 本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(1):B(2):D(3):A(4):D(5):A(6):B(7):C(8):A(9):C(10):C(11):B(12):D(13):B(14):C(15):B(16):A(17):A(18):B 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (19):A(20):C(21):B(22):A(23):A(24):A(25):D(26):D(27):D(28):A(29):D(30):C(31):A(32):A(33):B(34):C(35):D(36):A(37):A(38):C(39):C(40):C(41):C(42):A(43):B(44):B(45):B(46):A(47):D(48):B(49):B(50):B(51):C(52):B(53):A(54):D(55):A(56):B(57):D(58):A(59):B(60):D 本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (1):A, B, C, D(2):A, B, C(3):A, B, C, D(4):A, C, D(5):A, C, D(6):A, B, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, C(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B(17):A, D(18):A, B, C, D(19):A, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C(23):A, B, D(24):A, B, C(25):A, B(26):A, B, C, D(27):A, B, C, D(28):A, B, C(29):A, B, C, D(30):A, B, C, D(31):A, B(32):A, B, C(33):A, B, C(34):A, B(35):B, D(36):A, B, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C, D(42):A, B, C, D(43):A, B, D(44):A, B, C, D 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (45):A, B, C(46):A, C(47):A, B, C, D(48):A, B, C(49):B, C, D(50):A, B, C, D(51):A, C, D(52):A, B, C(53):A, B, C(54):A, B, D(55):C, D(56):A, B(57):A, B, D(58):B, C, D(59):A, B(60):A, B, C 本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確試題選“√”，錯誤選“×”。(1):1(2):1(3):1(4):1(5):0(6):1(7):1(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):0(14):1(15):0(16):1(17):0(18):1(19):1(20):1 本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有1項是正確的。(1):A(2):C(3):B(4):A(5):C(6):D 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (7):C(8):A, B, D(9):D(10):C(11):A(12):B(13):C(14):B(15):A 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 2012年期貨考試《期貨法律法規》臨考押題試卷(1)總分：100分 及格：60分 考試時間：120分 一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分) (1)期貨公司首席風險官向（）負責。A.中國期貨業協會 B.期貨交易所 C.期貨公司監事會． D.期貨公司董事會 (2)期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近（）內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 (3)期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間累計（）被行業自律組織紀律處分的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次 (4)依據《期貨交易管理條例》的規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經（）審核同意后，由（）批準。A.期貨交易所；國務院銀行業監督管理機構 B.國務院銀行業監督管理機構；國務院期貨監督管理機構 C.期貨交易所；國務院期貨監督管理機構 D.國務院期貨監督管理機構；國務院銀行業監督管理機構 (5)證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于（）。A.1億元 B.5億元 C.10億元 D.12億元 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (6)對期貨從業人員的紀律懲戒由（）做出。A.期貨交易所 B.中國期貨業協會紀律委員會 C.中國證監會及其派出機構 D.商務部 (7)負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員是指（）。A.首席風險官 B.首席督察官 C.總經理 D.監事會主席 (8)會員制期貨交易所的權力機構是（）。A.會員大會 B.股東大會 C.董事會 D.監事會 (9)依據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣（）。A.50萬元 B.100萬元 C.150萬元 D.200萬元 (10)期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時問距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。A.20日 B.1個月 C.2個月 D.3個月 (11)《期貨公司管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (12)設立期貨交易所，負責審批的機構是（）。A.發改委 B.國務院期貨監督管理機構 C.中國期貨業協會 D.銀監會 (13)期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分 (14)期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。 A.交易保證金的10% B.結算準備金的20% C.手續費收入的20% D.經營利潤的30% (15)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶的保證金 B.風險準備金和自有資金 C.自有資金和其他客戶的保證金 D.先以風險準備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付 (16)中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。 A.中國期貨業協會 B.中國證監會 C.中國期貨保證金監控中心公司 D.商務部 (17)期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓。 A.1倍以上3倍以下；10萬元以上30萬元以下 B.3倍以上5倍以下；50萬元以上100萬元以下 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 C.1倍以上5倍以下；10萬元以上50萬元以下 D.2倍以上5倍以下；20萬元以上50萬元以下 (18)客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由客戶承擔 B.由期貨公司承擔 C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔 D.由客戶承擔主要責任，期貨公司依據公平原則承擔適當責任 (19)《(期貨經紀合同>指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由（）制定。A.中國證監會 B.中國期貨業協會 C.期貨交易所 D.國家工商總局 (20)依據《期貨公司管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.期貨交易所 B.中國證監會及其派出機構 C.中國期貨業協會 D.中國銀監會 (21)期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.期貨交易所 B.期貨公司 C.中國證監會 D.中國銀監會 (22)在投資者投資經歷評估中，證券交易經歷的評估分值上限為（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分 (23)（）對取得中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 A.中國證監會及其派出機構 B.中國金融期貨交易所 C.中國期貨業協會 D.商務部 (24)期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為（）。A.不適當人選 B.不合規人選 C.不能接受人選 D.不敬業人選 (25)期貨公司應當保留書面風險監管報表，該報表的保存期限應當不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年 (26)期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 (27)國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）原則。A.保值增值 B.套期保值 C.套利 D.利益最大化 (28)依據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計（）交易日、（）以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A.5個；10筆 B.5個；20筆 C.10個；10筆 D.10個；20筆 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (29)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經（）批準。A.期貨交易所監事會 B.期貨交易所董事會 C.國務院國有資產監管機構 D.中國證監會 (30)國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30 (31)期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。A.客戶 B.期貨交易所 C.期貨公司 D.客戶和期貨公司共同承擔 (32)期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。 A.首席風險官 B.首席執行官 C.首席財務官 D.首席行政宮 (33)期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構 B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構 C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構 D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構 (34)期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起（）工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.2個 B.3個 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 C.5個 D.10個 (35)任何機構或者市場，未經國務院期貨監督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，并且實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額（）的，為變相期貨交易。A.10% B.20% C.25% D.30% (36)期貨公司變更公司形式、業務范圍，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A.15日 B.1個月 C.2個月 D.3個月 (37)期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所申請書等申請材料。A.遷出地期貨交易所 B.遷出地工商行政管理機構 C.擬遷入地期貨交易所 D.擬遷入地中國證監會派出機構 (38)侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。 A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求 B.侵權訴訟請求 C.違約訴訟請求 D.標的額較大的訴訟請求 (39)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (40)下列有關會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是（）。A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責 B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人 C.理事會會議至少每半年召開一次 D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事 (41)期貨公司首席風險官不履行職責的，有權責令更換的機構是（）。A.期貨交易所 B.公司股東大會 C.公司董事會 D.中國證監會及其派出機構 (42)證券公司在營業場所保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 (43)在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A.董事會 B.理事會 C.總經理 D.董事長 (44)申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務（）以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年 (45)期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（）工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。A.3個 B.5個 C.7個 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 D.10個 (46)期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告（）。A.中國期貨業協會 B.中國證監會 C.中國銀監會 D.商務部 (47)非結算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.非結算會員 B.客戶 C.期貨交易所 D.非結算會員和客戶共有 (48)期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5% B.10% C.15% D.30% (49)期貨交易所應當在每季度結束后（）工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。A.5個 B.7個 C.10個 D.15個 (50)未經（）許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。A.中國期貨業協會 B.國務院期貨監督管理機構 C.期貨公司 D.期貨交易所 (51)期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。A.3日 B.5日 C.7日 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 D.10日 (52)證券公司申請介紹業務資格，申請日前（）月各項風險控制指標應符合規定標準。A.2個 B.3個 C.5個 D.6個 (53)不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，交易結果由（）承擔。A.該經營機構 B.客戶 C.期貨交易所 D.客戶和經營機構共同承擔 (54)中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）工作日內，做出批準或者不予批準的決定。A.7個 B.10個 C.15個 D.20個 (55)因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地 B.期貨交易所住所地 C.交割倉庫所在地 D.客戶住所地 (56)期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。A.期貨交易所 B.期貨公司監事會 C.期貨公司董事會 D.中國期貨業協會 (57)中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所 B.期貨公司董事會 C.商務部 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 D.中國證監會 (58)期貨交易所向會員收取的保證金中的結算準備金是指（）。A.未被合約占用的保證金 B.已被合約占用的保證金 C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D.風險準備金 (59)申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為（）。A.人民幣2000萬元 B.人民幣3000萬元 C.人民幣5000萬元 D.人民幣6000萬元 (60)期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。A.取消會員資格 B.強行平倉 C.及時追加保證金或者自行平倉 D.由期貨交易所補足保證金 二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分) (1)交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應當是（）。A.由期貨交易所承擔主要責任 B.由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80% C.交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任 D.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償 (2)實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金包括（）。A.一般結算擔保金 B.基礎結算擔保金 C.變動結算擔保金 D.特別結算擔保金 (3)期貨公司有下列哪些情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告?（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 A.公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施 B.財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準。C.擬更換董事長、總經理 D.客戶發生重大透支、穿倉 (4)交割倉庫有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?（） A.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫 B.出具虛假倉單 C.違反國家有關規定參與期貨交易 D.泄露與期貨交易有關的商業秘密 (5)期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（）。A.期貨交易所按其風險準備金賬戶總額的10%繳納 B.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納 C.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產 (6)不具有主體資格的經營機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費 B.稅金 C.利息 D.期待利益的損失 (7)期貨公司應當（）。 A.深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險 B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征 C.認真審核投資者開戶申請材料 D.審慎評估投資者的風險承受能力 (8)會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會有（）。A.監察委員會 B.會員資格審查委員會． C.紀律處分委員會 D.調解委員會 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (9)根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，審理期貨糾紛案件應堅持的原則有（）。 A.風險和利益相一致的原則 B.尊重當事人合法約定的原則 C.投資和回報相一致的原則 D.過錯與責任相一致的原則 (10)期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（）A.通報批評 B.暫停從事交易所期貨業務資格 C.公開譴責 D.取消從事交易所期貨業務資格 (11)期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循的原則是（）。A.公開 B.合理 C.有效 D.多元化 (12)在我國，期貨交易所工作人員不得（）。A.從事期貨交易 B.泄露內幕信息 C.利用內幕信息獲得非法利益 D.從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 (13)根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規定的限制?（） A.期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事 B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長 C.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事 D.在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人 (14)全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起的法定工作日內向（）報告。A.協議雙方住所地的中國證監會派出機構 B.期貨交易所 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 C.中國期貨業協會 D.期貨保證金安全存管監控機構 (15)期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?（）A.有關法律、法規、規章等要求提供的 B.國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的 C.中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的 D.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的(16)期貨保證金安全存管監控機構有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得．并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（） A.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的 B.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的 C.不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的 D.任用不具備資格的期貨從業人員的(17)期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備申請金融期貨結算業務資格的基本條件外，還應具備的條件有（）。 A.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上 B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 C.申請日前3個會計連續贏利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元 D.申請日前3個會計中，至少2年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元 (18)期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理機關依法阻止其出境 B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產 C.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利 D.記入信用記錄 (19)依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查 B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料 C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證 D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶 (20)對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是（）。 A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償 B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償 C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償 D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償 (21)期貨公司錯誤執行客戶交易指令，客戶未予以認可。對此，下列有關責任承擔的處理方式中正確的有（）。 A.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔 B.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由客戶自行承擔 C.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失 D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔 (22)期貨公司的期貨從業人員不得有下列哪些行為?（）A.收付、存取或者劃轉期貨保證金 B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D.代理客戶從事期貨交易 (23)期貨公司會員只能為符合下列哪些標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼?（） A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元 B.具備股指期貨基礎知識，通過相關測試 C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 D.不存在嚴重不良誠信記錄 (24)證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務包括（）。A.協助辦理開戶手續 B.提供期貨行情信息 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 C.提供期貨交易設施 D.代理客戶進行期貨交易、結算 (25)期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以對其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暫停部分期貨業務 B.停止批準新增業務或者分支機構 C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用 D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利 (26)證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，該委托協議應當載明的事項包括（）。A.介紹業務的范圍 B.執行期貨保證金安全存管制度的措施 C.客戶投訴的接待處理方式 D.報酬支付及相關費用的分擔方式 (27)期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證?（）A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的 B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的 C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的 D.向客戶提供虛假成交回報的(28)期貨公司董事會選聘首席風險官的主要判斷標準有（）。A.是否熟悉期貨法律法規 B.是否具備勝任能力 C.是否誠信守法 D.是否符合規定的任職條件 (29)期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的有（）。A.變更法定代表人 B.設立或者終止境內分支機構 C.變更住所或者營業場所 D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (30)根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所應當以適當方式發布下列哪些信息?（）A.即時行情 B.持倉量、成交量排名情況 C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量 D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布可用庫容情況 (31)期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當（）。A.勤勉盡責、獨立客觀 B.嚴格區分客觀事實與主觀判斷 C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據 D.對重要事實予以明示 (32)申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料包括（）。A.申請書、期貨交易所的經營計劃 B.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 C.律師事務所出具的法律意見書 D.場地、設備、資金證明文件及情況說明 (33)《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據（）制定的。A.《期貨公司管理辦法》 B.《公司法》 C.《期貨交易管理條例》 D.《期貨從業人員管理辦法》 (34)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備的條件有（）。A.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行 C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形 D.業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好 (35)境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C.情節嚴重的，暫停其境外期貨交易 D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (36)《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的（）。A.總經理、副總經理 B.財務負責人 C.首席風險官 D.營業部負責人 (37)非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.成交時間 B.委托回報 C.成交結果 D.結算流程 (38)期貨交易所的結算會員由（）組成。A.交易結算會員 B.一般結算會員 C.全面結算會員 D.特別結算會員 (39)下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。 A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 C.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員 (40)在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨（）資料的完整和安全。A.價格 B.交易 C.結算 D.交割 (41)期貨公司的下列人員中，應當對月度報告簽署確認意見的有（）。A.監事 B.法定代表人 C.經營管理的主要負責人 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 D.財務負責人 (42)期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A.流動性 B.分類 C.賬齡 D.可回收性 (43)全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議的內容包括（）。A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施 B.保證金標準 C.非結算會員結算準備金最低余額 D.風險管理措施、條件及程序 (44)期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A.變更住所申請書 B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C.變更住所的詳細計劃 D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明 (45)期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的，應當在3日內通知期貨公司（?）A.質押所持有的期貨公司股權 B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷 C.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施 D.變更名稱 (46)會員制期貨交易所會員大會行使的職權包括（）。A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 B.審議批準理事會和總經理的工作報告 C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本 D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項 (47)根據《期貨公司管理辦法》的規定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人 B.限制民事行為能力人 C.期貨公司的工作人員及其配偶 D.中國證監會及其派出機構、期貨交易所的工作人員及其配偶 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (48)根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的情形有（）。 A.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 B.國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員 C.因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年 D.自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年 (49)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》是根據下列哪些法規、規章或業務規則制定的?（） A.《期貨公司管理辦法》 B.《期貨交易管理條例》 C.《期貨交易所管理辦法》 D.中國金融期貨交易所業務規則 (50)中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見?（） A.期貨公司的報告、月度報告存在虛假記載或誤導性陳述 B.期貨公司的臨時報告存在重大遺漏 C.違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定 D.違反有關風險監管指標管理規定 (51)在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（）。A.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定 B.按規定繳納各種費用 C.執行會員大會、理事會的決議 D.接受期貨交易所監督管理 (52)對不符合持續性經營規則，且經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權采取的措施包括（）。A.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產 B.撤銷其部分期貨業務許可 C.撤銷其全部期貨業務許可 D.關閉其分支機構 (53)從事期貨交易活動，應當遵循的原則包括（）。A.公平 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 B.公開 C.公正 D.誠實信用 (54)期貨業協會履行的職責有（）。 A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策 B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C.受理客戶與期貨業務有關的投訴 D.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員問的業務交流 (55)期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經紀業務資格申請書 B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件 C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件 D.申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證 (56)未經國家有關主管部門批準，擅自設立證券交易所、期貨交易所、期貨經紀公司的（）。 A.處5年以下有期徒刑或者拘役 B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金 C.情節嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處5萬元以上100萬元以下罰金 D.情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 (57)期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準有（）。A.凈資本不得低于客戶權益總額的8% B.凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元 C.流動資產與流動負債的比例不得低于100% D.負債與凈資產的比例不得高于150% (58)會員制期貨交易所理事長行使的職權有（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作 B.組織協調專門委員會的工作 C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告 D.主持期貨交易所的日常工作 (59)中國證監會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監控中心公司、中國期貨業協會應當按照（）的原則，嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (試行)》的各項工作要求。A.統一領導 B.各司其職、各負其責 C.加強協作 D.聯合監管 (60)期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下哪些制度?（）A.期貨公司客戶保證金安全存管制度 B.期貨公司治理和內部控制制度 C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度 D.期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度 三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分) (1)期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在3日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。（） (2)期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。（） (3)依據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取書面警示、限期說明情況等監管措施，但不得采取口頭警示措施。（） (4)在投資經歷評估中，投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，兩項評分相加為投資者投資經歷得分。（） (5)期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。（） (6)實行會員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算。（） (7)期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 碼。（） (8)期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。（） (9)非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，可以在結算協議約定的時間內以口頭方式向全面結算會員期貨公司提出異議。（） (10)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（） (11)期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不得超過損失的60%。（） (12)會計師事務所及其注冊會計師對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。（） (13)期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由該期貨從業人員承擔。（） (14)期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。（） (15)全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。（） (16)中國證監會派出機構可以根據審慎監管原則，要求期貨公司按周或者按日 編制并報送風險監管報表。（） (17)期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（） (18)證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (19)期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。（） (20)期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。（） 四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分) (1)該期貨公司的哪些人員應當在風險監管報表上簽字確認?（）A.經營管理主要負責人 B.財務負責人 C.結算負責人 D.制表人 (2)根據以下資料，回答{TSE}題。某期貨公司共有15家營業部，現有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問：{TS}根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。A.8470萬元 B.6290萬元 C.7050萬元 D.8090萬元 (3)根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，該期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。A.5個 B.7個 C.10個 D.15個 (4)根據以下資料，回答{TSE}題。截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。問：{TS}根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說法正確的是（）。 A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬元 B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬元 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金 D.經中國證監會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金 (5)該期貨交易所繳納的保障基金應在其（）中列支。A.投資收益 B.營業成本 C.總資產 D.財務費用 (6)若中國證監會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應達到人民幣（）。A.7億元 B.8億元 C.10億元 D.20億元 (7)如果甲作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（）補償規則進行補償。A.個人投資者 B.機構投資者 C.個人投資者和機構投資者 D.保證金損失的50% (8)若甲為個人投資者，其保證金損失數額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。A.50萬元 B.45萬元 C.40萬元 D.46萬元 (9)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（）。 A.經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償 B.經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償 C.經中國證監會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償 D.期貨投資者保障基金不予補償 (10)根據以下資料，回答題。某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。A.5萬元 B.9萬元 C.8．1萬元 D.6．4萬元 (11)A證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，擬開展介紹業務的營業部至少有（）具有期貨從業人員資格的業務人員。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名 (12)假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業務，則A證券公司應提供下列哪些服務?（） A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B.協助辦理開戶手續 C.提供期貨行情信息、交易設施 D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 (13)根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，A證券公司不得有下列哪些行為?（） A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼 C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 D.向客戶充分揭示期貨交易風險 (14)某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。現張某對此提起訴訟。下列說法正確的是（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫 B.100萬元屬于該期貨公司的經營所得，應歸期貨公司所有 C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元 D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予支持 (15)興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發生的500萬元損失應由誰來承擔?（）A.期貨交易所 B.興盛公司 C.期貨公司 D.期貨交易所和興盛公司共同承擔 答案和解析 一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)(1):D 首席風險官向期貨公司董事會負責。(2):B 期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。(3):B 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間累計3次被行業自律組織紀律處分的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。(4):B 根據《期貨交易管理條例》第33條規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。(5):D 證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于12億元。(6):B 對期貨從業人員的紀律懲戒由中國期貨業協會紀律委員會做出。(7):A 首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。(8):A 會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。(9):B 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第17條規定，一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100萬元。(10):C 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第13條規定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過2個月。(11):C 《期貨公司管理辦法》經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。(12):B 根據《期貨交易管理條例》第6條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。(13):C 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第24條規定，期貨公司會員不得為綜中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(14):C 根據《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規定，期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。(15):B 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。(16):B 中國金融期貨交易所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。(17):C 根據《期貨交易管理條例》第69條規定，期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓。(18):A 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。(19):B 《<期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。(20):B 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。(21):C 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第5條規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。(22):B 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第28條規定，證券交易經歷的評估分值上限為10分。(23):A 中國證監會及其派出機構對取得中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。(24):A 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第54條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。(25):B 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第27條第2款規定，該報表的保存期限應當不少于5年。(26):C 期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。(27):B 根據《期貨交易管理條例》第45條規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。(28):D 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第15條規定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。(29):D 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經中國證監會批準。(30):D 根據《期貨交易管理條例》第51條規定，國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。(31):A 根據《期貨交易管理條例》第18條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。(32):A 根據《期貨公司管理辦法》第43條第1款規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。(33):A 期貨公司營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。(34):B 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。(35):B 根據《期貨交易管理條例》第89條規定，任何機構或者市場，未經國務院期貨監督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，并且實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額20%的，為變相期貨交易。(36):C 根據《期貨交易管理條例》第19條第2款規定，期貨公司變更公司形式、業務范圍，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。(37):D 根據《期貨公司管理辦法》第22條規定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交變更住所申請書等申請材料。(38):A 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。(39):B 因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。(40):D 理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (41):D 期貨公司首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。(42):A 證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。(43):B 期貨交易所會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。(44):B 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第13條規定，申請期貨公司首席風險官的任職資格，除具備第11條規定的條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。(45):B 期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。(46):B 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。(47):B 非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。(48):C 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條第1款規定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。(49):D 期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。(50):D 根據《期貨交易管理條例》第28條第2款規定，未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。(51):D 期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。(52):D 證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準。(53):B 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。(54):D 中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起20個工作日內，做出批準或者不予批準的決定。(55):B 根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第5條第2款規定，因實物交中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。(56):C 首席風險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風險官管理規定》第13條規定的情形和其他違法違規行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。(57):D 根據《期貨從業人員管理辦法》第28條規定，協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。(58):A 期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中，結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。(59):B 根據《期貨交易管理條例》第16條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。(60):C 根據《期貨交易管理條例》第38條第1款規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉。 二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1):C, D 根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第47條規定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償。(2):B, C 結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。(3):A, B, C, D 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：①公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經理；③財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準；④客戶發生重大透支、穿倉；⑤發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續經營的情形。(4):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第39條和第75條規定，交割倉庫有出具虛假倉單；違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關的商業秘密；違反國家有關規定參與期貨交易等行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。(5):B, C, D 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規定，期貨投資者保障基金的后續資金來源包括：①期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納；②期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；③保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。(6):A, B, C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 不具有主體資格的經營機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。(7):A, B, C, D 根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第7條第1款規定，期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(8):A, B, C, D 會員制期貨交易所理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。(9):A, B, D 最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第1條、第2條和第3條規定了審理期貨糾紛案件應堅持的原則，這主要是風險和利益相一致的原則、尊重當事人合法約定的原則、過錯與責任相一致的原則。(10):A, B, C, D 根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第22條規定，期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。(11):A, B, C 期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循公開、合理、有效的原則。(12):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第100條第2款規定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。(13):A, B, C, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規定所限：①期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；②在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；③在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。(14):A, B, D 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。(15):A, B, C, D 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第8條第1款規定，期貨從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關法律、法規、規章等要求提供的；②國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；③從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。(16):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第68條規定，期貨保證金安全存管監控機構有下列行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：①不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；②不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；③違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；④任用不具備資格的期貨從業人員的；⑤不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；⑥違反國務院期貨監督管理 機構規定的其他行為等等。(17):B, C, D 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第7條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：①董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；②注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；③申請日前3個會計連續贏利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計中，至少2年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。(18):A, B 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。(19):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答案。此外，國務院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明；查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，時期貨投資者的保證金損失。保障基金按照下列原則予以補償；①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；②對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。(21):A, C, D 期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：①交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失；②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。(22):B, C 期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：①進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；③中國證監會禁止的其他行為。(23):B, C, D 根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第4條規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；③具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；④不存在嚴重不良誠信記錄；⑤不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。(24):A, B, C 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第9條第1款規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監會規定的其他服務。該條第2款規定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。(25):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第59條規定，期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客尸合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業務；②停止批準新增業務或者分支機構；③限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；⑤責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；⑥限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；⑦責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。(26):A, B, C, D 該書面委托協議除了應當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應當載明下列事項：介紹業務對接規則；違約責任；中國證監會規定的其他事項。(27):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第71條第1款規定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。此外，根據該條規定，應給予上述處罰的行為還包括：在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；等等。(28):A,B,C,D 根據《期貨公司首席風險官管理規定》第6條第2款規定，期貨公司董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。(29):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：變更法定代表人；變更住所或者營業場所；設立或者終止境內分支機構；變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍；國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。(30):A, B, C, D 期貨交易所應當以適當方式發布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。(31):A, B, C, D 期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。(32):A, B, D 根據《期貨交易所管理辦法》第9條規定，選項A、B、D都屬于申請設立期貨交易所時，中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 應當向中國證監會提交的文件和材料。選項C屬于申請設立期貨公司時，應當向中國證監會提交的材料。(33):B, C 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。(34):A, B, C, D 本題考查期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應具備的條件，屬于識記內容。(35):A, C, D 境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。(36):A, B, C, D 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。 (37):B, C 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條第1款規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。(38):A, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第66條規定，期貨交易所結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。(39):A, B, C, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第9條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：①在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；②在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；③為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；④最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；⑥中國證監會認定的其他人員。(40):B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第42條規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。(41):B, C, D 期貨公司的法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。 (42):A, B, C, D 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第8條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。(43):A, B, C, D 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第17條規定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議應當包括下列內容：交易指令下達方式及審查或者驗證措施；保證金標準；非結算會員結算準備金最低余額；風險管理措施、條件及程序；結算流程；通知事項、中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 方式及時限；不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；協議變更和解除；違約責任；爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。(44):A, B, C, D 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監會規定的其他材料。(45):A, B, C, D 期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；質押所持有的期貨公司股權；決定轉讓所持有的期貨公司股權；不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；變更名稱；合并、分立或者進行重大資產、債務重組；被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產；其他可能影響期貨公司股權變更的情形。(46):A, B, C, D 本題考查會員大會的職權，屬于識記內容，考生要熟練掌握。(47):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第50條規定，除《期貨交易管理條例》第26規定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：①無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；②期貨公司的工作人員及其配偶；③中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。(48):A, B, C, D 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記。(49):A, B, C, D 根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第1條規定，為保障股指期貨市場平穩、規范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業務規則，制定本辦法。(50):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第86條規定，中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：①期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；②違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定；③中國證監會根據審慎監管原則認定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定；按規定繳納各種費用；執行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所監督管理。(52):B, C, D 對不符合持續性經營規則，且經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。 (53):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第3條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (54):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨業協會應履行的職責。除此之外，期貨業協會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求；組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究；期貨業協會章程規定的其他職責。(55):A, B, C, D 根據《期貨公司管鯉辦法》第13條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，除了向中國證監會提交選項A、B、C、D所列申請材料外，還應當提交：公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告；從事金融期貨經紀業務的計劃書；業務設施和技術系統運行情況報告；《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告；等等。(56):B, D 未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。(57):B, C, D 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第18條規定，期貨公司除應當持續符合選項B、C、D所列風險監管指標標準外，還應當持續符合下列風險監管指標標準：①凈資本不得低于人民幣1500萬元；②凈資本不得低于客戶權益總額的6%；③凈資本與凈資產的比例不得低于40%；④規定的最低限額的結算準備金要求。本題是考查重點，需要考生熟練掌握。 (58):A, B, C 根據《期貨交易所管理辦法》第28條規定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權。選項D屬于總經理行使的職權。(59):A, B, C, D 根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第3條規定，中國證監會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監控中心公司、中國期貨業協會應當按照“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。 (60):A, B, C, D 根據《期貨公司首席風險官管理規定》第20條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風險監管指標管理制度；③期貨公司治理和內部控制制度；④期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度；⑥其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。 三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分)(1):0 期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (2):1 略。(3):0 根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第20條規定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況等監管措施。(4):0 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第28條規定，投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分。(5):1 略。(6):0 錯。 實行 全員 結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托客戶結算。40頁，第64條（本解析由中大網校學員提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議。(10):1 略。(11):0 根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第35條第2款規定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任。(12):1 略。(13):0 期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第13條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。(18):1 略。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (19):1 略。(20):1 略。 四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分)(1):A, B, C, D 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第26條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。(2):C 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第7條規定，凈資本的計算公式為： 凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項。將題干中的數據代入該公式可得：該期貨公司的凈資本＝8700－230＋380－1800＝7050(萬元)。(3):B 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第24條第1款規定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。(4):A 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規定，該期貨交易所應按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納保障基金的后續資金，即150萬元。(5):B 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應在其營業成本中列支。(6):B 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規定，期貨交易所保障基金總額達到8億元人民幣的，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。(7):B 對機構投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機構投資者補償規則進行補償。(8):D 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為46萬元。(9):D 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。(10):B 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補償。(11):A 擬開展介紹業務的營業部至少應有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。(12):B, C 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第9條規定，證券公司受期貨公司中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。 (13):B, C 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第18條規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系。該辦法第19條規定，證券公司應向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。該辦法第21條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。該辦法第22條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(14):D 根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第24條規定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(15):B 根據《期貨交易管理條例》第38條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 2010年期貨從業考試《期貨法律法規》過關沖刺試卷(1)總分：100分 及格：60分 考試時間：100分 一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內） (1)期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬戶總額的5%繳納形成。 (2)除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。 (3)關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（）。 (4)公司制期貨交易所采用（）的組織形式。 (5)期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起__________個工作日內向協會報告，由__________注銷其從業資格。（） (6)期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前（）的風險監管指標應持續符合規定的標準。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (7)（）可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。 (8)當期貨從業人員為了個人或者投資者的不正當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，且情節嚴重的，依法應該（）。 (9)現有期貨投資者保障金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。 (10)期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。 (11)申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學（）以上學歷。 (12)客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。 (13)期貨公司申請結算業務資格的，國務院期貨監督管理機構應當在受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (14)當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）。 (15)中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業秘密。 (16)申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。 (17)取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。 (18)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是（）。 (19)關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。 (20)（）負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。 (21)客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (22)期貨公司成立后無正當理由超過__________個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續__________個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。（） (23)期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標能具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。 (24)未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。 (25)期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，（）可以向協會進行舉報。 (26)期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當傳遞（）的指令。 (27)根據《期貨交易管理條例》的規定，同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的期貨公司應當嚴格執行（）制度。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (28)（）應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。 (29)期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之問不得存在（）關系。 (30)在我國，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。 (31)下列關于期貨交易的場所說法正確的是（）。 (32)期貨公司單個股東的持股比例增加到__________以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到__________以上的，應當經中國證監會批準。（） (33)甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。 (34)客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，期貨經紀合同對此中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 沒有規定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。 (35)期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金。 (36)期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當（）。 (37)期貨交易所的管理辦法由（）制定。 (38)自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。 (39)國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。 (40)期貨業協會是期貨業的（）組織，是社會團體法人。 (41)期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行（）稽核，中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。 (42)設立期貨公司，持有l00%股權的股東凈資本應當不低于人民幣__________億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣__________億元。（） (43)期貨公司的（）不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。 (44)期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司（）。 (45)實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。 (46)期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司 （）股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 (47)期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (48)期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。 (49)期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（），并向其住所地的中國證監會派出機構報告。 (50)依《期貨交易管理條例》的規定，交割倉庫由（）指定。 (51)（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。 (52)期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。 (53)期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。 (54)期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (55)申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員應不少于（）。 (56)期貨公司在經營過程中，根據風險監管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（）。 (57)期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。 (58)期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。 (59)實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。 (60)未足額追加的客戶保證金應當按（）標準計算，不包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。 二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內） (1)當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經營活動中所產生的民事責任。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (2)申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。 (3)申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有（）。 (4)下列關于期貨公司的表述，正確的有（）。 (5)根據《期貨公司管理辦法》的規定，（）對期貨公司進行自律性管理。 (6)風險監管報表編制完成后，下列（）應當在風險監管報表上簽字確認。 (7)根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。 (8)下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (9)申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是（）。 (10)證券公司在進行中問介紹業務時，應當（）。 (11)在期貨交易過程中出現（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。 (12)某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。 (13)保障基金應當實行（），并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。 (14)期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是（）。 (15)期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (16)有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。 (17)我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。 (18)甲期貨公司與客戶乙因期貨經紀合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是（）。 (19)客戶保證金未足額追加的，（）。 (20)我國制定《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的目的在于（）。 (21)關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。 (22)我國制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的目的在于（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (23)期貨公司應當在（）提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果信息。 (24)期貨公司可以申請的期貨業務包括（）。 (25)下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是（）。 (26)下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。 (27)下列關于對首席風險官的監管，說法正確的是（）。 (28)經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司有下列（）情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。 (29)下列各項中，（）應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (30)期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行（）職責。 (31)期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行（）和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。 (32)下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。 (33)公司制期貨交易所股東大會行使的職權包括（）。 (34)申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。 (35)國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實施監督管理，其職責包括（）。 (36)下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (37)有下列（）情形之一，操縱期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。 (38)期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定（），按照有關規定履行相應程序。 (39)下列關于中國證監會的表述，正確的有（）。 (40)下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。 (41)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是（）。 (42)人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列（）措施。 (43)期貨公司未按期報送風險監管報表，中國證監會派出機構應當（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (44)A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。 (45)期貨公司的下列（）行為無效。 (46)關于期貨交易所下列說法正確的是（）。 (47)下列關于侵權行為責任的表述，正確的是（）。 (48)期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。 (49)中國證監會及其派出機構可以要求（）在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。 (50)期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列（）行為。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (51)下列屬于從事期貨經營業務的機構的是（）。 (52)期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。 (53)理事會由（）組成。 (54)首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。 (55)下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的是（）。 (56)期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。 (57)甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (58)期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。 (59)在一起以期貨公司為債務人的期貨糾紛案件中，債權人申請人民法院對期貨公司的自有資金依法凍結，如果法院采納債權人的申請，必須符合以下（）條件。 (60)證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下（）行為。 三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示） (1)首席風險官提出辭職的，應當提前20日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。（） (2)期貨從業人員自律管理的具體辦法，由中國期貨業協會制訂，報中國證監會核準。（） (3)從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。（） (4)期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（） (5)期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。（） (6)期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (7)期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（） (8)期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發現違規行為時，必須及時向中國證監會報告，本身無權查處違規行為。（） (9)期貨糾紛案件是指期貨合同當事人不履行期貨合同而引發的糾紛案件。（） (10)從業人員可以拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務，因為兩者之間存在競爭的法律關系。（） (11)在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。 (12)會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。（） (13)推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。（） (14)全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（） (15)期貨公司劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。（） (16)期貨交易所理事長由中國證監會提名，理事會通過，副理事長由理事長提名，理事會通過。（） (17)公司制期貨交易所董事長可以兼任總經理。（） (18)期貨公司對應收項目進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調整。（） (19)期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (20)期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人。（） 四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分） (1)根據下列材料，回答{TSE}題： (2)孫某作為期貨公司營業部負責人，必須（）。 (3)王某為某期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，王某下列（）行為中構成不正當競爭行為。 (4)客戶甲因為工作比較繁忙，委托證券公司代其下達交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔保。關于該證券公司的行為，下列各項中說法正確的是（）。 (5)甲和乙是某期貨公司的從業人員。丙委托甲以甲個人的名義從事期貨交易。乙為了招攬客戶，謊稱期貨交易可以獲得豐厚利潤。誘騙丁參與期貨交易。同時甲和乙為了私利決定暫時挪用客戶的期貨保證金。關于上述的行為，下列選項中說法正確的有（）。 (6)據此回答{TSE}題： 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (7)如果現有的保障基金不足補償，則（）。 (8)張某是某期貨公司的獨立董事，孫某是該期貨公司的監事，湯某是該期貨公司的首席風險官。則關于三人的兼職情況，下列說法正確的有（）。 (9)某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結算業務資格。據此，下列各項中正確的是（）。 (10)根據以下信息，回答{TSE}問題： (11)中國證監會可以對張某、王某的行為采取（）措施。 (12)嘯天期貨經紀公司違背受托義務，擅自運用客戶天笑的資金，情節嚴重。對此，應當（）。 (13)根據以下信息，回答{TSE}問題 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (14)期貨交易所選舉張某為該所監事會主席，并將其報中國證監會批準，根據規定，中國證監會應當從（）等方面對張某的任職資格進行審查。 (15)展鵬期貨交易所新招了一批新人，經過公司測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向（）報告。 (16)甲是某期貨公司期貨從業人員，因違規行為被人檢舉，期貨業協會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查，據此，期貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格（）。 (17)根據下列材料，回答{TSE}題： (18)本題中甲的朋友乙構成（）。 (19)根據該案例，回答{TSE}題： (20)根據相關法律規定，下列（）具有管轄權。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 答案和解析 一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）(1):D 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。 (2):D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。 (3):D 根據《期貨交易所管理辦法》第六十一條的規定，期貨交易所有權決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度，但必須經中國證監會批準。(4):C 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳；公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。 (5):D 根據《期貨從業人員管理辦法》第十一條第一款規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。 (6):B 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。(7):C 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條。 (8):B 參見《期貨從業人員執業為準則(修訂)》第四十條的規定。(9):B 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，現有期貨投資者保障金不足補償期貨投資者保證金損失的，由后續繳納的保障基金補償。 (10):C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十三條規定，期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。 (11):A 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (12):C 參見《期貨公司管理辦法》第六十九條規定。 (13):C 根據《期貨交易管理條例》第八條規定，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。 (14):B 根據《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。 (15):A 根據《期貨公司管理辦法》第八十四條規定，中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業秘密。 (16):B (17):C 根據《期貨交易所管理辦法》第五十四條規定，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告。(18):D (19):C 理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監會報告。 (20):A 根據《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。 (21):D 根據《期貨交易所管理辦法》第七十五條規定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。非結算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。 (22):B 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 根據《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。 (23):A 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十八條第一款的規定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。 (24):A 根據《期貨公司管理辦法》第九十一條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。(25):D 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十五條規定，從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。(26):A 根據《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時問早于李某，因此應當傳遞王某的指令。(27):B 根據《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。(28):B 根據《期貨公司首席風險官管理規定》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。 (29):B 根據《期貨公司管理辦法》第四十四條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。 (30):C 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳，公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。(31):D 根據《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。 (32):D (33):A >中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (34):B >(35):C 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款的規定。 (36):C >(37):D 根據《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。 (38):B 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條第二款的規定。(39):B 參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條規定。 (40):B 參見《期貨交易管理條例》第四十七條規定。(41):A 根據《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。 (42):C 根據《期貨公司管理辦法》第八條規定，設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣1O億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。 (43):D 根據《期貨交易管理條例》第六十三條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。 (44):A 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 期限不得超過20個工作日。 (45):A 根據《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。 (46):B 參見《期貨公司管理辦法》第十九條規定。 (47):B 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。 (48):C 參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規定。 (49):A 根據《期貨公司管理辦法》第三十七條第(四)項規定，當客戶發生重大透支、穿倉時，期貨公司應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。 (50):B 根據《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。 (51):A 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條的規定。 (52):A 根據《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。據此規定，期貨業協會只能對期貨從業人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。 (53):A (54):A 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會核準的任職資格。 (55):C 根據《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。(56):C 參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(五)項的規定。(57):C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。(58):A 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十一條規定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。(59):A 根據《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。 (60):B 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條規定，未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。 二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）(1):A, B, C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。 (2):A, B, C D項應為最近3年無重大違法違規記錄。 (3):A, C, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。 (4):A, B, C 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二條規定，期貨公司應當按照本辦法的規定編制、報送風險監管報表。(5):C, D 根據《期貨公司管理辦法》第五條第二款規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。 (6):A, B, C, D 期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。 (7):A, B, C, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。 (8):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。(9):A, B, C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (10):A, B, C, D 參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十九條的規定。 (11):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第八十八條規定，在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；(二)會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；(三)出現本辦法第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險；(四)期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。(12):A, B (13):A, C 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十五條規定。(14):A, B, C, D >(15):A, B, C, D 參見《期貨交易管理條例》第六十八條規定。 (16):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第八十五條規定，有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響。為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標準；(五)限期平倉；(六)強行平倉。期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監會。期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據。 (17):A, B, C, D 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 >(18):B, C, D >(19):A, B, C, D 參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條、第十七條規定。(20):A, B, C 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本準則。 (21):A, C 期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。 (22):A, B, D 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第一條規定，為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 (23):B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第六十條第三款規定，期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。(24):A, B, C, D 期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。 (25):A, B, C, D 《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規定，ABCD四項均符合該規定。(26):B, C 根據《期貨交易所管理辦法》第三條規定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。 (27):A, C 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。 (28):B, C, D 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 >(29):A, C, D 客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。 (30):C, D 根據《期貨公司管理辦法》第三十九條規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。 (31):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第四十七條規定，期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。 (32):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。 (33):B, C, D 公司制期貨交易所股東大會行使選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的職權。 (34):A, B, D (35):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第五十條規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。(36):B, C A項中經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣；D項中期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。 (37):A, B, C, D 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (38):B, C 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十七條規定。(39):A, B, D 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易條例》的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。 (40):A, B, D 根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。(41):C, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。(42):A, D (43):C, D >(44):A, B, C > 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (45):A, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。 (46):A, C, D (47):A, B, D 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。 (48):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。 (49):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第七十八條規定，中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料：(一)期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員；(二)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人；(三)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。(50):A, B 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十三、十四、十五條規定，C項屬于為期貨公司提供中問介紹業務的機構的從業人員不得有的行為，D項屬于期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有的行為。(51):A, B, C 根據《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中問介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。 (52):C, D 根據《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境；(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產或者在財產上設定其他權利。(53):A, B 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。(54):A, B, C 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條的規定。 (55):A, B, C, D 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (56):A, C, D 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。 (57):B, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。 (58):A, B, C, D (59):A, B 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，來源：中大網校在線考試中心人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。(60):A, D 三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):0 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十條規定，除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。(4):1 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。 (5):1 根據《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。 (6):1 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第七條規定。(7):0 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。 (8):0 根據《期貨交易所管理辦法》第八條規定，查處違規行為屬于期貨交易所的職責之一。 (9):0 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發的糾紛案件也包括因侵權而引發的糾紛案件。(10):0 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十七條規定，從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。(11):0 根據《期貨交易管理條例》第二十四條規定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。 (12):1 根據《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。 (13):1 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職l年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。(14):1 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十一條規定。 (15):0 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十五條規定，期貨公司挪用客戶保證金或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。根據該條規定，期貨公司依規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，不承擔賠償責任。(16):0 理事長、副理事長的提名均需要中國證監會提名，理事會通過。(17):0 根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條規定，董事長不得兼任總經理。(18):0 期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。 (19):1 參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規定。 (20):0 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。 四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):B 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規定，來源：中大網校在線考試中心期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。(2):A, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條第一款規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。(3):A, B, C, D (4):D >(5):C, D >(6):D >(7):B, C, D 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 >(8):A, C, D >(9):A, B >(10):B 根據《期貨交易管理條例》第七十四條規定，合謀集中資金優勢操縱期貨交易價格是法律明確禁止的行為。本案中，張某和王某正是利用兩者強大的資金操縱期貨交易價格從而獲利的。 (11):A, B, C 參見《期貨交易管理條例》第七十四條規定。 (12):A, B, C (13):B, C 根據《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席l人，副主席1～2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。 (14):A, B 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。 (15):B 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。(16):B 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十九條規定，期貨從業人員拒絕協會調查或檢查的，暫停其從業資格6個月至12個月。 (17):B 根據《刑法修正案》第六條規定，甲與妻子之問已經構成了操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪。(18):B 乙構成行賄罪。對單位行賄罪的對象是單位，而本題中對象是甲，不構成對單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內幕信息獲得利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構成操縱期貨交易價格罪。(19):A, B, C (20):C, D > 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 2010年期貨從業考試《期貨法律法規》過關沖刺試卷(6)總分：100分 及格：60分 考試時間：100分 一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內） (1)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）元人民幣的，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。 (2)國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者（）。 (3)下列各項中，不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。 (4)期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。 (5)期貨公司辦理下列事項，無需經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。 (6)期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。 (7)首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (8)申請經理層人員的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。 (9)根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項的是（）。 (10)王某是甲期貨公司的客戶，由于行情急劇變化，李某保證金出現嚴重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙，無暇顧及該事情，未能在期貨公司規定的時問內及時追加保證金，此時，期貨公司應當（）。 (11)期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計中，應當至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。 (12)首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，期貨公司仍可聘用該人員擔任（） (13)具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (14)經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣（）萬元。 (15)期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（）。 (16)期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。 (17)期貨交易所、期貨公司應當按照（）繳納后續資金。 (18)有權批準期貨交易所設立的機關是（）。 (19)會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（）。 (20)客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (21)期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。 (22)（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。 (23)申請營業部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業務__________年以上經驗，或者其他金融業務__________年以上經驗。（） (24)期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。 (25)期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。 (26)從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。 (27)中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (28)期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，監事對期貨公司的經營情況享有（）。 (29)首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。 (30)人民法院審理（）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 (31)會員制期貨交易所會員享有（）的權利。 (32)期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（）內報住所地的中國證監會派出機構備案。 (33)（）依法對首席風險官進行監督管理。 (34)期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (35)國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。 (36)期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（）。 (37)期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于（）。 (38)對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。 (39)保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由（）根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。 (40)期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。 (41)下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (42)首席風險官在執業過程中，發現本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據為己有，根據規定，該風險官應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。 (43)在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是（）。 (44)某期貨公司按照規定編制了一份風險監管報表，在向證監會派出機構報送之前，必須經過相關人員簽字確認，下列人員不屬于上述相關人員的是（）。 (45)期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取的措施是（）。 (46)期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。 (47)推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。 (48)申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 貨、證券等金融業務或者法律、會計業務__________年以上經驗，或者經濟管理工作__________年以上經驗。（） (49)下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。 (50)會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。 (51)期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料，下列各項中不屬于應提交的材料的是（）。 (52)期貨業協會的權力機構為（）。 (53)期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已經按照要求履行報告義務的，中國證監會（）從輕、減輕或者免予行政處罰。 (54)對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之13起（）內解除對其采取的有關措施。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (55)下列不能成為我國期貨交易所會員的是（）。 (56)期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當審議并決定（），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。 (57)期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。 (58)為謀取不正當利益，給予某期貨經紀公司的工作人員以財物，數額較大的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。 (59)期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。 (60)期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。 二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (1)期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。 (2)期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。 (3)在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。 (4)未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 (5)期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。 (6)期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。 (7)國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (8)有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。 (9)期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。 (10)在期貨交易過程中，應當遵守下列（）制度。 (11)《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（） (12)關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。 (13)某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。 (14)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務而期貨公司未及時追加保證金的，當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是（）。 (15)取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (16)不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易時，應當（）。 (17)下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。 (18)首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行（）制度。 (19)關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。 (20)關于期貨從業人員的行為，下列各項中說法正確的是（）。 (21)當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列（）緊急措施。 (22)證券公司應當按照（）經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (23)關于期貨從業人員在執業過程中應當遵循的規范，下列選項中正確的是（）。 (24)期貨從業人員受到（）的監督管理。 (25)下列關于期貨交易的說法，正確的有（）。 (26)關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。 (27)證券公司從事中間介紹業務的，應當提供以下（）服務。 (28)下列情形應當認定期貨經紀合同無效的是（）。 (29)首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行下列制度（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (30)申請經理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括（）。 (31)期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。 (32)有權指定相關機構作為保障基金管理機構代為管理保障基金的機構是（）。 (33)下列關于召開理事會臨時會議的程序，說法錯誤的有（）。 (34)2007年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。 (35)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。 (36)“內幕信息的知情人員”，是指由于其()，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (37)期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與其（）有利害關系的情形時，應當回避。 (38)偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，（）。 (39)期貨公司變更股權，應當經中國證監會批準的情形包括（）。 (40)下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（）。 (41)對于依法委托由其他機構從事中問介紹業務的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）事項。 (42)下列關于期貨公司的表述，正確的有（）。 (43)期貨侵權糾紛可由下列（）管轄。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (44)期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。 (45)期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當（）地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。 (46)客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。 (47)不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令入市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。 (48)期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，應當（）。 (49)依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列可以認定合同無效的有（）。 (50)下列屬于操縱期貨交易價格行為的有（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (51)期貨公司對風險進行調整時應當以（）為依據。 (52)下列有權對期貨糾紛案件進行管轄的有（）。 (53)期貨交易內幕信息知情人員的下列行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪的是（）。 (54)期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。 (55)期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。 (56)下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（）。 (57)期貨公司發現其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規定的時間內足額追加。對此，下列說法正確的有（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (58)甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。 (59)關于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。 (60)下列關于首席風險官的說法，正確的是（）。 三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示） (1)在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。（） (2)客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出口頭異議。（） (3)未經國務院審批，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨交易所。（） (4)期貨公司停業的，應當向中國證監會提交停業決議文件和停業申請書等文件。（） (5)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權。（） (6)公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，董事會通過。（） (7)取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 金融期貨結算業務。（） (8)期貨交易所根據期貨公司的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果及時通知客戶。（） (9)期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所承擔。（） (10)期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得限制、阻撓首席風險官履行職責，除非是涉及商業秘密。（） (11)證券公司從事介紹業務的業務人員可以不具有期貨從業人員資格。（） (12)保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。（） (13)機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專業勝任能力。（） (14)根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，風險預警期問是3個月。（） (15)全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。（） (16)期貨交易所依法對保證金的安全實施監控。（） (17)期貨公司應當按照書面優先的原則傳遞客戶交易指令。（） (18)期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由該期貨公司承擔。（） (19)期貨市場出現異常情況時，中國期貨業協會可以采取必要的風險處置措施。（） 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (20)期貨業協會是期貨業的自律性組織，是公司法人。（） 四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分） (1)某期貨公司欲變更注冊資本，該公司有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權。在這種情況下，中國證監會的正確做法有（） (2)根據以下信息，回答{TSE}題： (3)該期貨公司應當向證監會提交以下（）材料。 (4)根據以下提供的信息，回答{TSE}問題： (5)丁某的損失應當由（）承擔。 (6)李某發現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”，王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元。本案中，王某向李某提供內幕信息并獲取“勞務費”的行為可能觸犯以下（）罪名。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (7)根據下列材料，回答{TSE}題： (8)若公司對客戶甲的要求予以拒絕，第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發生的費用由（）。 (9)根據下列材料，回答{TSE}題： (10)對于乙給甲造成的損失，應當由（）承擔責任。 (11)甲在國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應定為（）。 (12)王某是某期貨公司的首席風險官，負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。根據其履行職責的需要，王某應該享有的職權有（）。 (13)甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙帶家人到他家作客，乙來到甲的書房無意問看到甲的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則關于甲的行為，說法錯誤的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (14)某期貨公司風險監管指標不符合規定的標準，相關的機構對該公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改。根據以上材料分析，下列各項中正確的有（）。 (15)根據下列材料，回答{TSE}題： (16)期貨公司停止營業部營業的事項應當在（）上公告 (17)李某是某期貨公司的首席風險官，因為身體原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法正確的是（）。 (18)某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。對此，下列說法正確的是（）。 (19)某期貨公司制定了風險監管報表，欲向相應的機關進行報送。關于風險監管報表，下列各項中說法正確的是（）。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (20)甲是某期貨公司的從業人員，某天協會接到了對甲的違規行為的舉報。于是，該協會按照規定的程序進行調查。經調查，甲的行為違反了《期貨工業人員執業行為準則(試行)》并視甲的違規事實及其后果做出相應的紀律懲戒。對此，下列各項中說法正確的是（）。 答案和解析 一、單項選擇題（本大題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）(1):D 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，保障基金總額達到8億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 (2):A 根據《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。 (3):B 《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定了期貨交易所總經理的職權，根據該規定，ACD三項均屬于其職權。B項屬于理事會的職權。 (4):D 根據《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更公司形式；(三)變更業務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5%以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。 (5):C C項中，變更5%以上的股權才需要經國務院期貨監督管理機構批準。 (6):B 根據《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。(7):D 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十二條規定，工作底稿和工作記錄至少保存20年。 (8):A 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。(9):D 根據《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，來源：中大網校在線考試中心期貨交易所交易規則應當載明下列：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發布辦法；(五)違規、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (10):A 根據《期貨交易管理條例》第三十八條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。(11):C 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元。(12):B 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條第二款規定，自中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。(13):D 根據《期貨公司管理辦法》第四十條規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。(14):B 參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規定。 (15):A 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十四條規定，對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會作出，從業人員對紀律懲戒不服的，可以向協會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。 (16):D 根據《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。 (17):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條的規定。 (18):D 根據《期貨交易所管理辦法》第四條的規定，中國證監會是期貨交易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。 (19):C 理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。期貨交易所設理事會，每屆任期3年。(20):C 根據《期貨公司管理辦法》第六十九條規定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。(21):B 根據《期貨公司管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。 (22):C 根據《期貨從業人員管理辦法》第二十一條規定，協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。(23):C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (24):D 根據《期貨交易所管理辦法》第九十六條規定，期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。 (25):D 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。 (26):D 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十一條規定，從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6%。 (27):B 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十三條規定，中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的l20%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。 (28):A 根據《期貨公司管理辦法》第四十一條規定，期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。監事會或者監事應當按照《公司法》和公司章程的規定履行其職責。(29):D 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十八條規定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。 (30):A 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 (31):C 根據《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應當履行的義務，B項屬于公司制期貨交易所會員享有的權利。 (32):D 根據《期貨公司管理辦法》第五十二條規定，期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。(33):C 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。(34):D 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條第(三)項的規定，期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 永久性拒絕受理其資格申請。 (35):A 根據《期貨交易管理條例》第四十五條的規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。 (36):A 根據《期貨公司管理辦法》第十八條規定，期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規定的材料；(七)中國證監會規定的其他材料。第十六條第(七)項規定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監會提交擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議。(37):D 期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。 (38):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條第一款的規定。 (39):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定。(40):B 參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規定。(41):D 根據《期貨交易管理條例》第四十九條規定，D項屬于期貨業協會的職責。(42):C 根據《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。(43):C 根據《期貨交易管理條例》第四十六條規定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。 (44):A 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。(45):A 根據《期貨交易管理條例》第五十九條規定，A項應為限制或者暫停部分期貨業務。(46):D (47):C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。 (48):B 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。 (49):A 根據《期貨交易所管理辦法》第二條規定，本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。只有A項符合規定。 (50):B 根據《期貨交易管理條例》第三十七條規定，會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。 (51):C 根據《期貨公司管理辦法》第二十四條規定，c項應為申請日前3個月月末的風險監管報表。(52):D 根據《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。 (53):A 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十條規定。 (54):A 根據《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。(55):C 根據《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。(56):A 根據《期貨公司管理辦法》第三十九條規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。 (57):D 根據《期貨公司管理辦法》第六十條規定，期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。(58):A 根據《刑法》第一百六十四條規定，為謀取不正當利益，給予公司、企業或者其他單位的工作人員以財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 (59):D 根據《期貨公司管理辦法》第三十五條規定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (60):C 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。 二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）(1):A, C (2):A, C, D 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。 (3):A, B, C 根據《期貨交易管理條例》第四十二條規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。 (4):A, B, C, D 根據《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 (5):A, C (6):A, B, C >(7):B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第五十一條規定，BCD三項均屬于國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施。在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，來源：中大網校在線考試中心可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過l5個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。(8):B, D 根據《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%；(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。 (9):A, B, D 根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。 (10):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第七十九條規定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。第八十條規定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條規定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。(11):A, B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規定》第一條。 (12):A, B, C, D 參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。 (13):A, B 根據《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。 (14):A, D (15):A, C, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。 (16):A, C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。(17):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第二條規定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。 (18):A, B, C, D 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 參見《期貨公司首席風險官管理規定》第二十條。 (19):A, C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十六條規定，買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。 (20):A, B, C, D 參見《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十九、二十五、二十二、三十三條規定。(21):A, B, D (22):A, B 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十三條規定，證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。(23):A, B, C 期貨從業人員在執業過程中不得以本人或者他人的名義從事期貨交易。(24):A, B 中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。 (25):A, B 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條規定，在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。 (26):A, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。 (27):A, B, D (28):A, C, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。8項屬于期貨交易中的欺詐行為。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (29):A, B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十條規定。(30):A, B, C, D >(31):A, C, D 根據《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。 (32):A, C 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規定，中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。 (33):B, D 根據《期貨交易所管理辦法》第二十九條規定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1／3以上理事聯名提議；(二)期貨交易所章程規定的情形；(三)中國證監會提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。 (34):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨交易所的監督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 (35):B, C 根據《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。 (36):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第八十五條規定，內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。 (37):A, B, C, D 期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。 (38):A, C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (39):B, C 根據《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。 (40):A, B, C 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。 (41):B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規定》第二十一條規定。 (42):B, C 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十一條規定，來源：中大網校在線考試中心期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十條規定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。(43):A, C, D (44):A, B, C, D 根據《期貨公司管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監會規定的其他材料。 (45):A, B, C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (46):A, B, D 根據《期貨公司管理辦法》第五十一條規定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。 (47):A, B, C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條第二款規定，該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。 (48):A, D 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。 (49):A, B, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。 (50):A, B, C, D 根據《期貨交易管理條例》第七十四條的規定，下列行為屬于操縱期貨交易價格的行為：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯臺或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現貨的；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易的行為。(51):A, B, C, D 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。 (52):A, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 (53):A, B, C, D 內幕交易、泄露內幕信息罪的主要表現形式體現在行為人泄露內幕信息和行為人利用內幕信息進行期貨交易，ABCD四項中行為人的行為都屬于內幕交易、泄露內幕信息的行為。 (54):A, B, C, D 根據《期貨交易所管理辦法》第五十五條規定，期貨交易所應當制定會員管理辦法，規定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監督管理等內容。 (55):A, B, C 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (56):A, B, C, D 參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定。 (57):A, C 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十七條規定，來源：中大網校在線考試中心客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。(58):A, B, C 根據《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。 (59):A, B, C 召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開l0日前通知會員。(60):A, C 根據《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，來源：中大網校在線考試中心應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。 三、判斷題（本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):0 根據《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。 (2):0 客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認。 (3):0 設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。(4):1 根據《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)停業申請書；(二)停業決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；(四)中國證監會規定的其他材料。(5):0 根據《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 (6):0 根據《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。 (7):0 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。 (8):0 期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。 (9):0 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。 (10):0 根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十六條規定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。(11):0 證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。 (12):1 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。 (13):1 參見《期貨從業人員職業行為準則(修訂)》第十八條規定。(14):1 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十三條規定，期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。 (15):1 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十六條規定。 (16):0 根據《期貨公司管理辦法》第五條規定，期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。 (17):0 期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。(18):0 根據《期貨交易管理條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。(19):0 當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。 (20):0 根據《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。 四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):A, C 根據《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (2):A, B 根據《期貨公司管理辦法》第二十八條規定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，清退或轉移客戶。 (3):A, B, C (4):C, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。 (5):C 小王是證券公司營業部的交易員，其行為又取得了經理的批準，屬于職務行為，職務行為的法律責任應當由單位承擔。 (6):A, D 王某不具有國家工作人員身份，不能構成受賄罪；王某只是對外泄露內幕信息，并沒有法律規定的操縱期貨交易價格的行為，不構成操縱期貨市場價格罪。 (7):A 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十四條規定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。(8):A, C 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯，期貨公司承擔費用后有權向客戶追償。(9):A, B (10):B 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第八條規定，期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。 (11):A 題中甲并沒有詐騙的行為，不構成詐騙罪；C項中敲詐勒索罪在客觀方面表現為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的，因此不構成敲詐勒索罪。 (12):A, B, C, D 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十五條規定。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn 中大網校引領成功職業人生 (13):B, C, D 內幕交易、泄露內幕信息罪的主觀方面均要求知情人員具有故意，本題中乙獲得內幕信息時甲并不知情，因此不構成犯罪。(14):B, C, D 參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十四條規定。 (15):A, B, C, D (16):C 根據《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。 (17):A, C (18):A, C, D 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。(19):A, B, C, D 根據《關于發布(期貨公司風險監管指標管理試行辦法)的通知》第二十四條、二十五條，ABCD四項正確。 中大網校 “十佳網絡教育機構”、“十佳職業培訓機構” 網址：www.tmdps.cn第二篇：2010年期貨從業考試期貨基礎知識全真模擬試卷-中大網校
第三篇：2012年期貨考試《期貨法律法規》臨考押題試卷-中大網校
第四篇：2010年期貨從業考試《期貨法律法規》過關沖刺試卷-中大網校
第五篇：2010年期貨從業考試《期貨法律法規》過關沖刺試卷(6)-中大網校
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